CONG TV cá PHAN TAP DOAN CONG NGHE

CMC

BAO cÁO T1NH H1NH SIYDLJNG VON

Thu diiçic t! dçt phát hành C6 phiu riông lé cho

nhàdutLSchignkIc

Lüy k dn ngay 31 thang 03 näm 2021

(a dticic k16rn toán)

Cong ty C phn Tp oàn Cong ngh CMC CMC Tower, S6 11 phó Duy Tan, phtthng Djch V9ng Hu, qun Cu Giy, thãnh ph6 Ha NQi

NQI DUNG

Trang

Báo cáo cUaBanDiuhành 02-03

Báo cáo kim toán dc 1p 04 - 05

Báo cáo tlnh hhih si'r ding von thu duc t dqt phát hánh CO phiOu riéng lê cho nhà 06 -08 dAu tir chin 1uc

Thuyt minh Báo cáo flith hlnh si'r dmg vOn thu dtrçc tr dcit phát hánh cO phiOu riêng 09.- 10 lê cho nhà du tir chiOn lucic

Cong ty C phn Tp doàn Cong ngh CMC CMC Tower, so ii phO Duy Tan, phung Djch V9ng Hau, qun Cu Giy, thành phO Ha Ni

BAO CÁO CUA BAN DIEU HANH

Ban Diu hành Cong ty CO phn Tp doàn Cong ngh CMC (sau dày gçi tt là "Cong ty") trinh bay Báo cáo cUa mlnh Va Báo cáo tlnh hlnh sr d%mg vOn thu duqc tr dqt phát hành cO phiOu riOng 10 cho nhà du tix chiOn hrçic lüy kO dOn ngay 31 tháng 03 nxn 2021 cUa Cong ty.

CONG TY

Cong ty CO ph.n Tp doàn COng ngh CMC duqc thãnh 1p và hoat dng theo Giáy chfrng nhn Dung k doanh nghip Cong ty CO phân sO 0100244112 d.ng k 1n du ngày 07/02/2007 do Sâ KO hoach và Dàu tu thành phO Ha Ni cap, thay dOi 1.n thtr 12 ngay'28/09/2020.

Tri1i s chInh cUa COng ty ti CMC Tower, sO 11 phO Duy Tan, phung Djch V9ng Hu, qun Cu Giy, thành phO Ha Ni.

HQI BONG QUAN TRj, BAN DIEU HANH vA BAN KIEM SOAT

Các thành viOn cüa HOi dOng Quán frj trong k5' và tai ngày 1p báo cáo nay bao gOm:

Ong Nguyn Trung Chfnh Ong Nguyn Phuàc Hãi • Ong Nguyn Minh D(rc Ong Tnrcing Tuán Lam Ong Nguyn Danh Lam Ong LO Vit Ha Ong Ha ThO Vinh Ong Jeong Sam Yong Ong Kim Jung Wuk Ong Suh Jae II

ChU tjch Thành viOn Thành viOn Thành viOn Thành viOn Thành viOn Thành viOn Thành viOn Thành viOn Thành viOn

(BO nhim tr ngay 15/07/2020) (Min nhim tr ngay 07/05/2020)

Các thành viOn cUa Ban DiOu hành dA diOu hành Cong ty trong k' và ti ngày 1p báo cáo nay bao gOm:

Ong Nguyn Trung Chfnh Ong Nguyn Trung Chmnh Ong HO Thanh TUng

ng HO Thanh TUng Ong HO Thanh Tüng Ong Nguyn Phuàc Hài

Ong Nguyn Phtràc Hái Ong Hoãng Ng9c HUng

Ong Hoàng Ngçc HUng Ong Ngô Tr9ng HiOu

Ong LO Thanh Son

Ong Lucmg Tuán Thành

ChU tjch DiOu hành Tp doàn TOng Giám dOc PhO ChU tjch DiOu hành cp cao Tp doàn - Phi trách thOu hành hoat dng Cong ty QuyOn TOng Giám dOc PhO TOng Giám dOc PhO ChU tjch Cap cao Tp doàn — Giám dOc Quán frj PhO TOng Giám dOe PhO ChU tjch DiOu hành Tp doàn PhO TOng Giám dOe PhO ChU tjch DiOu hành Tp doàn PhO ChU tjch Cap cao Tp doàn — Giám dOe Tài chlnh PhO ChU tjch Cap cao Tp doàn — Giám dOc COng ngh

(BO nhim tr ngáy 05/08/2020) (MiOn nhim tr ngày 01/08/2020) (BO nhim tfr ngày 05/08/2020)

(BO nhim tfr ngày 01/11/2020) (MiOn nhim tfr ngay 05/08/2020) (BO nhim tr ngay 05/08/2020)

(MiOn nhim tfr ngày 05/08/2020) (BO nhim tr ngày 05/08/2020)

(MiOn nhim tr ngày 05/08/2020) (BO nhim ttr ngay 05/08/2020)

(BO nhim tfr ngày 05/08/2020)

(BO nhim tfr ngay 05/08/2020)

2

Ha Ni5I, ngày 25 tháng 06 nám 2021

Ban DiOu hành ành Tp doàn

Cong ty C phn Tp doàn Cong ngh CMC CMC Tower, s 11 ph6 Duy Tan, phung Djch V9ng Hu, qun Cu Giáy, thành ph Ha Ni

Các thành viOn Ban Kim.soát bao gm:

Ba VU Thj Phucmg Thanh Tnrng ban Ong Tnwng Thanh Phüc Thành vin Ong Nguyn Thành Nam Thành viOn

NGUI DiJ DIN THEO PHAP LUiT

Ngui dai din theo pháp lut cUa Cong ty trong kS' và vào ngày 1p Báo cáo nay ià Ong Nguyn Trung Chlnh, ChU tjch HGi dng Quàn trj kiOm ChU tjch Diu hành Tp doàn.

KIEM TOAN VIEN

Báo cáo tlnh hlnh sü ding v6n kern theo d ducic kim toán b&i COng ty TNHH Hang Kirn toán AASC.

TRACH NHIM CUA BAN DIEU HANH DO! VfI BAO cÁo T1NH H1NH S DIJNG VON

Ban Diu hành COng ty chju trách nhirn v vic 1p Báo cáo tlnh hlnh sr dung von thu duc tr dqt phát hành cO phiu riOng 10 cho nhà dâu tu chin luc lily k dn ngày 31 tháng 03 nm 2021, tuân thU các yOu cu cUa Nghj djnh sO 155/2020/ND-CP ngày 31/12/2020 cUa Chinh phU quy djnh chi ti& và huàng d.n thi hành mt sO diu cUa Luat chtrng khoán. Trong qua trinh 1p Báo cáo tlnh hlnh sCr dung vOn, Ban Diu hành COng ty cam két dA tuân thU các yOu câu sau:

- Xây drng và duy tn kiérn soát ni bO ma Ban Diéu hành và Ban quân tn Cong ty xác djnh là cn thiét dé dam báo cho vic 1p và tnlnh bay Báo cáo tlnh hlnh sir ding vOn khOng cOn sal sOt tr9ng yéu do gian ln hoac do nhm 1n;

- Lra chn các chlnh sách ké toán thich hqp và áp dirng các chlnh sách dO rnt cách nMt quan; - Dua ra các xOt doán và uàc tfnh rnGt cách hcip l và then tr9ng; - Lp và trinh bay Báo cáo tlnh hlnh sr diing vOn theo c sâ 1p báo cáo duçic mO tã ti ThuyOt minh sO 2 trong Bàn

ThuyOt minh Báo cáo tlnh hlnh sr ding vOn.

Ban DiOu hành COng ty dam bão rang các sO kO toán duqc itru giO dé phãn ánh tlnh hlnh sCr ding vOn thu duc tr dçrt phát hành cO phiéu riOng 10 cho nhà dâu tu chiOn luc cUa COng ty, vài miic d trung thrc, hçip 1 ti bt cr thri diOm nào và dam bão rang Báo cáo tlnh hlnh sCr drng vOn tuân thU các quy djnh hin hành cUa Nhà nuàc. DOng thOri, Ban DiOu hành cO trách nhim trong vic báo dam an toàn tài san cUa COng ty và thi,rc hin các bin pháp thich hcrp dO ngan chn, phát hin các hành vi gian l.n và các vi pham khác.

CONG BO BAO cÁo

Ban Dieu hành Cong ty cam ket rang, Báo cáo tlnh hlnh six ding von thu ducic ttr dçit phát hành co phieu rieng 10 cho nhà dan ttr chiOn ltrcic dà dixcrc kiOm toán kern theo, dà phãn anh trung thrc, hcxp 1 tlnh hlnh sCr dmg vOn cUa Cong ty, phU hqp vài Nghj quyOt sO 01/2019/NQ-DHDCD ngày 26/06/2019 cUa Dai hi dOng cO dOng thumg niOn COng ty CO phan Tp doàn COng ngh CMC vO vic thông qua T& trinh sO 04/TT-DHDCD-CMC ngay 19/06/2019 ye vic chào ban cO phan niOng 10; Nghj quyOt Hi dOng quàn trj sO 25/2019/NQ-HDQT ngày 08/07/20 19 vO vic phO duyt phucrng an chi tiOt chào bàn cO phOn niOng 10 cUa Cong ty CO phan Tp doàn Cong ngh CMC cung nhir phU hçrp vài ci srlp báo cáo tinh hInh sCr dmg vOn dirçc tnlnh bay ti ThuyOt minh sO 2 trong Bàn ThuyOt minh Báo cáo tlnh hlnh sCr di5ing vOn.

CAM KET KHAc

Ban DiOu hành cam kOt rang Cong ty tuân thU Nghj djnh sO 155/2020/ND-CP ngày 31/12/2020 cUa Chinh phU quy djnh chi tiOt và huàng dn thi hành rnt sO diOu cUa Lust ching khoán và Cong ty không vi phm nghTa v1 cong bO thông tin theo quy djnh tai Thông tu sO 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 cUa B TM chlnh hiràng dan cong bO thông tin trOn Thj truOng chrng khoán.

3

T: (84) 43824 1990 F: (84) 43825 3973 1 Le Phung Hieu, Hanoi, Vietnam 4

- P(i/ii TRITE

QANKET

AASCAUDITING FIRM

SInCE 1991

S6: 250621.0 14/BCTC.KT1

BAO CÁO IUEM TOÁN DQC LILP

Kfnh gui: Qu Ci dông, Hi dng Quãn tn và Ban Diu hành Cong ty C phn Tp doàn Cong ngh CMC

Chüng tôi d kim toán Báo cáo tlnh hlnh sr dimg von thu duc tir dcit phát hành cO phiOu riOng 10 cho nhà dàu tir chiOn 1uc (tir ngày 0 1/04/2020 dOn ngày 31/03/2021) kern theo cüa Cong ty cO ph&n Tp doàn COng ngh CMC ducic 1p ngay 25 tháng 06 nm 2021, ttr trang 6 dOn trang 10 bao gm: Báo cáo tlnh hlnh sr di,mg vOn thu duc tir dçrt phát hành cO phiOu riOng 10 cho nhà dâu tu chiOn luqc và Bàn ThuyOt minh Báo cáo tlnh hlnh sCr diing vOn thu dixçic tCr dcit phát hành cO phiOu riOng 10 cho nhà dAu tti chiOn hrçic (sau dày gi chung là "Báo cáo tlnh hlnh sCr dmg vOn"). Báo cáo nay duc 1p trOn cci s0 1p báo cáo duçic trinh bay tai ThuyOt mirth sO 2 trong Bàn ThuyOt minh Báo cáo tInh hlnh sr d%ing vOn.

Trách nhim cüa Ban Diu hành

Ban DiOu hành Cong ty chju trách nhirn vO vic 1p và trinh bay trung thirc và hcp 1 Báo cáo tinh hInh sfr dicing vOn cUa Cong ty phü hçrp vài ThuyOt minh sO 2 trong Bàn ThuyOt minh Báo cáo tinh hInh sr ding vOn và chju trách nhim vO kiOrn soát ni b ma Ban DiOu hành xác djnh là cAn thiOt dO darn bào cho vic 1p và trinh bay Báo cáo tlnh hlnh scr ding vOn khOng cO sai sOt tr9ng yOu do gian ln hoc nhm 1k

Trách nhim cüa KiOm toán viên

Trách nhirn cUa chUng tOi là dua ra kiOn vO Báo cáo tinh hinh sfr ditng vOn dra trOn kOt qua cüa cuc kiOm toán. Ching tOi dA tiOn hành kiOm toán theo các ChuAn mirc kiOm toán Vit Nam. Các chuAn mvc nay yOu cAu chOng tOi tuân thU chuAn mrc và các quy djnh vO dao drc nghO nghip, 1p kO hoach và thc hin cuc kiOm toán dO dat ducic sir dam bào hcrp l vO vic 1iu Báo cáo tinh hinh scr dmg vOn cUa Cong ty cO cOn sai sOt trçng yOu hay không.

Cong vic kiOm toán bao gm thc hin các thU t%lc nh.m thu thp các bang chfrng kiOm toán vO các sO lieu và thuyOt minh trOn Báo cáo tinh hlnh sCr di,mg vOn. Các thU t%lc kiOrn toán dtrcvc li,ra chçn da trOn xOt doán cUa kiOm toan viOn, bac gm dánh giá riM ro cO sai sot trong yOu trong Báo cáo tlnh hinh sIr dimg vOn do gian ln hoc nhAm 1k Khi thrc hin dánh giá các riM ro nay, kiOrn toán viOn dà xem xOt kiOrn soát nQi b cUa Cong ty liOn quan dOn vic 1p và trinh bay Báo cáo tlnh hlnh sIr ding vOn trung thijc, hqp 1 nhâm thiOt kO các thU ti,ic kiOrn toán phU hp vài tlnh hlnh thirc tO, tuy nhiOn không nhm m1c dich dim ra kiOn vO hiu qua cUa kiOm soát ni bO cUa Cong ty. Cong vic kiOm toán cling bao gOrn dánh giá tfnh thich hçrp cUa các chlnh sách kO toán ducic áp dung và tirih hcp 12 cUa các uàc tfnh kO toán cUa Ban DiOu hành cling nhu dánh giá vic trinh bay tOng thO Báo cáo tinh hInh sIr di,ing vOn.

ChUng tôi tin tuOng rang các bang chfrng kiOm toán ma chUng tOi dà thu thp duc là dAy dU và thIch hçrp lam cci sIr cho kiOn kiOm toán cUa chUng tOi.

Y kiOn cUa kiOm toán vien

Theo kiOn cUa chUng tôi, Báo cáo tinh hlnh sIr drng vOn dA drrçrc lap, trên các khIa canh tr9ng yOu, phU hçrp vIm cci sIr 1p báo cáo duçc trinh bay tai ThuyOt mirth sO 2 trong Bàn ThuyOt minh Báo cáo tmnh hInh sIr diing vOn.

ON CO F

JAN C"

•iy

P

Côngty TNHH Hang KiOm toán AASC \fl1JjsngGiámd6c

CONG TV

IIACH NHIEM HUU

HANG KIEM I

\ AAS

Anh TuAn Gi. (nhndngkhanhnghO

kiOm toán sO: 0777-2018-002-1

Co s& Ip báo cáo

Không phü nhn kién nu trén, chüng tôi km ngu&i dcc dn Thuyét minh s 2 phân Thuyét minh Báo cáo fink hlnh sü d%mg v6n mô tã c si 1p báo cáo ma Cong ty áp d,ing trong vic 1p báo cáo tlnh hlnh stz ding von. Báo cáo tlnh hlnh sCr di,mg vOn nay ducvc 1p dO Cong ty sr di,ing cho mi,ic dfch cOng bO thông tin và dáp ng yOu cu cüa C(Y quan quãn 1 Nhà nuàc. VI thO, Báo cáo tlnh hlnh sr dmg von nay cO thO khOng phU hçip dO sCr di,ing cho mi,ic dfch khác.

Ha Nç5i, ngày 25 tháng 06 nám 2021

KiOm toán viOn

Ha VAn XuyOn Giáy chCrng nhn dáng k hank nghO kiOm

toán sO: 3383-2020-002-1

5

Cong ty C phn Tp doàn COng ngh CMC CMC Tower, so 11 ph Duy Tan, phthng Djch V9ng Hu, qun Cu Giy, thành ph Ha Ni

A Báo cáo tinh hinh su dung von 1üykdnngày31 thángO3 näm 2021

CONG HOA XA HQI CHU NGHiA VIT NAM

Dc 1p - Tir do - Hnh phüc

BAO CÁO T!NH HINH si:r DVNG VON thu dwçic lit d1 phál hành Cd pI:iu riêng lé cho n/ia ddu 1w chili: lupc

(Cong van sd 5070/UBCK-QLCB ngày 20/08/2019 cáa Uy ban Cht-ng khoOn v vic dã nhn dztcic h saphát hành riêng lé cd phdn cza Cong ty Cd phdn Tp doàn Cong ngh CMC)

Kinh gui: Uy ban Chthig khoán Nhà ntiâc

I . GIOL THIU YE TO CHUC PHAT HANH

1 . Tn t chi.'rc phát hành (day dU): CONG TY CO PHAN TItP DOAN CONG NGH CMC 2 . Dja chi trij sâ chmnh: CMC Tower, so ii phO Duy Tan, phix&ng Djch V9ng Hu, thành phO Ha Ni. 3 . Din thoai: 024 3795 8668. Fax: 024 3795 8989. Website: http://www.cmc.com.vnl 4 . VOn diu 1: 999.998.660.000 dng

A .h A 5 . M co phieu (neu cO): CMG 6 . Nai ma tài khoàn thanh toán: BIDV - Chi nhánh Sâ Giao djCh 1. SO hiu tài khoàn: 1201 000 1996869 7 . Giy cht'rng nhn Däng k' doanh nghip Cong ty CO phân sO 0100244112 dàng k)2 1n du ngày 07/02/2007 do Sâ

K hoich và Du tis thành phO Ha Ni cap, thay dOi lan thir 12 ngày 28/09/2020. - Ngành ngh kinh doanh chinh: Xut bàn phan mm. M ngành: 5820 - San ph.m/ djch vu chInh: San xuat phan mm, cung Cap djch vi và giài pháp v phan mm và ni dung Xut bàn

phan mm, Djch vii xCr 1' dü 1iu và càc hot dQng liOn quan dn cci sâ dU Iiu, Gia cong và xuat khau phân mm. 8 . GiAy phOp thành Ip và hot dng (nu cO theo quy djnh cCia pháp 1ut chuyOn nganh): Không CO

II. CHUNG KHOAN PHAT HANH

1 . TOn chi.'rng khoán: Cong ty CO phan Tp doàn Cong ngh CMC. 2 . Loi chtmg khoán: CO phiu phO thông. 3 . Mnh giá: 10.000 dOng/cO phiu.

4 . SO lircrng chtrng khoàn d phát hành: 25.000.000 cO phiu. 5 . TOng vOnlsO tin d huy dng: 850.000.000.000 dng, trong dO phan vOn1sO tiOn huy dng cho dir an:

300.000.000.000 dOng; TOng chi phi chào bánlphát hành: 5.442.000.000 dOng; TOng thu rang tr dcit chào bàn: 844.558.000.000 dOng.

6 . Ngày kt thüc dt chào bánlphát hành: 22/08/20 19.

III . PHUNG AN SU DIJNG VON/SO TIEN THU DU'QC T DT CHAO BAN/PHAT HANH

. Phu'ong an sü ding vOn theo k hoch dA cong bO

Theo phi.rang an scr diing vOn t?i: • Nghj quy& sO 01/NQ-DHDCD ngãy 26/06/20 19 cüa Di hi dOng Co dông thi.rng niOn näm 2019 Cong ty CO

phân Tp doàn Cong ngh CMC v vic thông qua T& trinh sO 04/2019/TT-DHDCD ngày 19/06/20 19 cüa Hi dOng quàn trj v vic phát hành cO phiu riOng 10 cho nhà d&u tu nuOc ngoài;

• Nghj quy& HOi dng quãn trj sO 25/2019/NQ-HDQT ngay 08/07/2019 V0 vic thông qua phtrong an chi tiOt chào bàn cO phân riOng 10 cUa Cong ty CO phân Tp doàn Cong ngh CMC;

• Nghj quyOt Hi dOng quàn trj sO 36/2019/NQ-HDQT ngay 20/08/2019 V0 vic thirc hin chào bàn cO phn riOng 10 cho nhà dau ttl chiOn hrqc;

• Nghj quyOt Hi dOng quàn tn sO 37/2019/NQ-HDQT ngay 22/08/2019 vO vic thông qua kOt qua chào bàn cO phan riêng 10;

• Cong van sO 5 124/UBCK-QLCB ngày 23/08/20 19 cüa Uy ban Chtrng khoán Nhà rnràc vO vic kOt qua chào bàn cO phiOu riOng 10 cüa CMG.

I

Cong ty C phn Tp doàn Cong ngh CMC Báo cáo tinh hInh su diing vn

CMC Tower, s 11 ph Duy Tan, phtrOng Djch V9ng Hau, lüy k dn ngày 31 tháng 03 näm 2021

qun Cu Giy, thành ph Ha Ni

Tng so tiOn huy dng tr dçxt chào bàn riêng lé dir kin khoàng 750.000.000.000 VND duçc sCr dung cho mvc dich

sau:

STT Mc dIch Giá trj(dng)

1 Dàu tu cho cong ty thành vin: 450.000.000.000

1.1 DAu tixthành lip, gop vOn vào côngty mâi 200.000.000.000

1.2 Ting vOn diu 1 ti các Cong ty thành viên 250.000.000.000

- Cong ty CMC TS (thuOc kh6i Technology & Solution) 40.000.000.000

- Cong ty CMC CS (thuOc khOi Technology & Solution) 10.000.000.000

- Cong ty CMC Global (thuQc khOi Global) 50.000.000.000

- Cong ty CMC Telecom (thuc kh6i Telecom) 150.000.000.000

2 D&u tu h tang k5 thuat 300.000.000.000

Dam bão vOn d6i rng (vOn chü sâ hthi) cho cong trinh "KhOng gian sang to CMC" - CCS HCM

300.000.000.000

TOng 750.000.000.000

Can ci vao tinh hinh thirc tO cUa Cong ty và các cong ty thành vién, Hi dOng quán trj quyOt djnh can dOi, diOu chinh và phân bO phn chênh loch giUa tOng sO tièn thu di.rc thirc tO so vài tOng sO tiOn di,r kiOn du tx vào các m11c dich s& diving vOn nêu trén.

• .A Tong thu rang ttr dqt phat hành co phieu rieng le cho nhà dau tir chien hçic là 844.558.000.000 VND, lan han sO tin theo kO hoch là 94.558.000.000 VND. DOn thai thOrn 1p báo cáo nay, Hi dOng quãn trj chua quyOt djnh vic thay dOi phuang an si'r diing vOn,

A A A 2 . Tien dç sw dung von Iuy ke den ngày 31 tháng 03 näm 2021

Tinh hinh sCr diving sO vOn thu thrçxc tir dcit phát hành lUy kO dOn ngày 31 tháng 03 näm 2021 nhtr sau:

STT Mçic dich sU dung von SO tiOn theo phtro'ng an sfr

dyng vOn

SO tiOn dA scr dyng lUy kO dOn ngày3l/03/2021

SO tiOn chira sü' dyng hOt ti ngày

31/03/2021 VND VND VND

(1) (2) (3)=(1)-(2) Du tu cho cOng ty thành viên: 450.000.000.000 13 0.000.000.000 320.000.000.000

1.1 DAu tu' thành lap, gOp vOn vào cong ty mO'i 200.000.000.000 100.000.000.000 100.000.000.000 1.2 Tang vOn thOu l ti các Cong ty thành viên 250.000.000.000 30.000.000.000 220.000.000.000

- Cong ty CMC TS (thuQc khOi Technology & Solution)

40.000.000.000 - 40.000.000.000

- Cong ty CMC CS (thuQc khOi Technology & Solution)

10.000.000.000 - 10.000.000.000

- Cong ty CMC Global (thutc khOi Global) 50.000.000.000 30.000.000.000 20.000.000.000 - COng ty CMC Telecom (thuc khOi Telecom)

150.000.000.000 - 150.000.000.000

2 Du tu h thng k thut 300.000.000.000 83.035.574.860 216.964.425.140 Dam bão vOn dOi I'rng (vOn chü sâ hUu) cho cong trinh "Không gian sang to CMC" - CCS HCM

300.000.000.000 83 .035.574.860 2 16.964.425.140

TOng cong 750.000.000.000 2 13.035.574.860 536.964.425.140

7

Glám Mc Tài chfnh Ha N ng 25 tháng 06 näm 2021

ành Tp doãn

LO Thanh Scm

A A Cong ty Co phan Tp doàn Cong nghç CMC CMC Tower, s 11 ph6 Duy Tan, phu&ng Djch Vçng Hu, qun Cu Giay, thành pho Ha Nçi

Báo cáo tinh hinh scr diing v6n

my k dn ngày 31 tháng 03 nm 2021

3 NhUiig thay di (nu Ce): Không cé

4 L do thay dói (nu cô): Khong cô

5 . Báo cáo tin d dtrçc cong b thông tin ti trang web: https://cmc.com.vn

K toán truöng

X A Nguyen Hong Phtroiig

8

Cong ty CO phn Tp doàn Cong ngh CMC CMC Tower, sO 11 phO Duy Tan, phu&ng Djch Vçng

X .h Htu, quin Cau Giay, thành pho Ha N91

Bäo cáo tlnh hlnh sü dung vOn

1üy k dn ngày 31 tháng 03 nm 2021

THUYET MINH BAO CÁO TINH HINH SI DVNG VON thu a'w9c tfr d1 p/tat /,ành cd p/thu riêng U c/to n/là dàu (it c/aim lit(IC

. THÔNG TIN CHUNG

Hinh thüc sr hUu von

Cong ty CO phn Tp doàn Cong ngh CMC dtrc thành 1p và hot dng theo Giy chrng nhan Dang k doanh nghip Cong ty CO phn sO 0100244112 dang k' ln du ngày 07/02/2007 do Sâ K hoch và Du tu thành phO Ha Ni cp, thay dOi 1n thr 12 ngày 28/09/2020.

Tr s chinh cUa Cong ty ti CMC Tower, sO 11 phO Duy Tan, phtiOng Djch V9ng Hu, qun Cu Giy, thành phO Ha NQi.

Ngành ngh kinh doanh

Hot dng chInh cüa Cong ty là:

- Djch vv cong ngh thông tin vá djch vi khác lien quan dn may vi tinh;

San xuát phn mm, cung cp djch vi và giài phap vO phân mm và nQi dung;

San xut, kinh doanh, sCra chQa may móc, thiOt bj din ti'r, truyOn thông và cong ngh thông tin ("CNTT");

Kinh doanh bat dng san, quyn sir dung dat thuOc chci sâ hu, chü scr dung djch vi,i di thuê;

Các hott dng vin thông; và

Các hot dng khác theo Giay chtrng nhn dng k doanh nghip.

2 . CO SO LiP BAO CÁO TiNH HiNH Si)' DIJNG VON THU DU'QC TU' DQT PHAT HANH CO PHIEU RIENG LE CHO NHA DAU TII CHIEN LU'C

2.1 . Co' so' 1p báo cáo tinh hinh s& dyng vOn

Báo cáo tmnh hInh sCr dung vOn duc 1p phü hcp vài quy djnh t?i Nghj djnh sO 155/2020/ND-CP ngay 3 1/12/2020 cUa Chinh phü quy djnh chi tit va hixâng dn thi hành mt sO diu cüa Lust chirng khoán và các quy djnh pháp 1' cO lien quan dn vic 1p và trinh bay Báo cáo tlnh hlnh str dung vOn.

Báo cáo tlnh hlnh sCr diving vOn nay duçic 1p da trên sO tin Cong ty d thirc thu duçc tr dçxt phát hành cO phiu riêng lé cho nhà dau Ut chiOn lucic trong giai doan tir ngày 20/08/20 19 dn ngay 22/08/20 19; và sO tin d duçc giái ngân thirc tO dO phc vi cho các hang mvc theo phuang an sir dung vOn thu duçtc tr dt phát hành cO phiOu riêng lé cho nhà dau Ut chien lucic neu tren và là mt b9 phn trong tong dOng tien thu, dang tien chi cua Cong ty. Trong do:

sO tiOn thuan ma Cong ty thu ducxc tir dçt phát hành cO phiOu riêng lé cho nhà dâu Ut chiOn 1ucc néu trën dà dirçic hch toán vào tOng nguOn vOn dau tu cOa chU sâ httu cüa Cong ty theo sO tiOn thi,rc thu; sO tiOn dà chi tir nguOn vOn thu duqc tir dçit phát hành cO phiOu riêng lé cho nhà dau tu chiOn 1uçc nëu trén duçc ghi nhn theo sO tin thirc tO giãi ngan cho các hang mic theo phumg an sir dung vOn dà duc phë duyt.

2.2 . Myc dich sir dyng báo cáo

Báo cáo tInh hInh si'r di,ing vOn thrçtc 1p cho vic sCr dicing vOn thu duçc tir dçit phát hành 25.000.000 cO phiOu riêng lô cho nhà du tu chiOn hrçc cQa Cong ty tir ngày 20/08/20 19 dOn ngày 22/08/20 19.

Báo cáo tInh hInh sr dung vOn thu duçxc t1r dqt phát hành CO phiOu riêng lé cho nhà dAu ti.r chiOn luqc cUa Cong ty chi duc scr diing dO Báo cáo tinh hinh s& ding vOn theo kO hoch scr dung vOn d thrc thông qua t?i Nghj quyêt sO 01/2019/NQ-DHDCD ngày 26/06/2019 cüa Di hi dOng cO dOng thuOng niên COng ty CO phan Tp doàn COng ngh CMC V0 vic thông qua T trinh sO 04/2019/TT-DHDCD-CMC ngày 19/06/2019 vO vic chào ban cO phAn rieng lê; Nghj quyOt Hi dOng quãn trj sO 25/2019/NQ-HDQT ngày 08/07/20 19 vO vic phé duyt phuang an chi tiOt chào ban c0 phAn riéng lé cUa Cong ty CO phan Tp doàn COng ngh CMC và các tài lieu khác cUa COng ty lien quan dOn vic phát hành cO phiOu riêng iê cho nhà dau tu chiOn lu?c.

I

KO toán trtrO'ng Giäm dOc Tài chfnh

Nguyn Hong Phtrong Lê Thanh Son

Cong ty C phAn Tp doàn Cong ngh CMC CMC Tower, s 11 ph6 Duy Tan, phixng Djch Vong Hu, qun Cu Giy, thãnh ph Ha Ni

Báo cáo tinh hinh su dyng von 1Qykdnngãy31 tháng03 nam 2021

Báo cáo tinh hinh sr dung v6n nay thrcic 1p d giUp Cong ty dáp lrng yu cu cüa Nghj djnh s6 155/2020/ND-CP

ngày 31/12/2020 cüa Chinh phü quy djnh chi ti& và huàng dn thi hánh mt so diu cüa Lut chrng khoán; Thông

tx so 96/2020/TT-BTC ngay 16/11/2020 cua BQ Tài chInh huàng dan cong bo thong tin tren Thj tmng chixng khoãn; cho mtic dIch cong bO thông tin và dáp trng các yOu cu cüa c quan quãn 1' Nhà nuàc và cO th không phii hcp d sir di,ing cho mi,ic dich khác.

2.3 . Don vj tin t sfr dyng trong k toán

Báo cáo k& qua tinh hinh s dyng vOn thu dc t dqt phát hành cO phiu riOng 10 cho nhà du tu chin hrc c' Cong ty duçc trinh bay bang Dng Vit Nam (VND),

2.4 . Nhu'ng sty kiin phát sinh sau ngày 1p báo cáo tinh hlnh sü dyng vn

Dn ngãy 1p báo cáo nay, Cong ty tip tVc sr ding sO vOn thu duc tir dt phát hánh cO phiOu riOng 10 cho nhà du tu chin lircic phc viii cho các miic dich dà nOu trong phuang an sr diing vOn. Tinh hinh scr dung sO vOn thu dixc tr dçt phát hành cO phiOu riOng 10 cho nhá du tix chin li.rçic dn ngay phát hành báo cáo nay nhi.r sau:

STT Myc dich sfr dyng vOn SO tin theo phwo'ng an sfr

dyng vOn

SO tin dä sfr dyng lUy k dn ngày25/06/2021

SO tin chu'a sfr dyng ht ti ngày

25/06/2021 VND VND VND

(1) (2) (3)=(1)-(2) Du ttr cho cong ty thành viOn: 450.000.000,000 130.000.000000 320.000.000.000

1.1 Dâu tix thành lap, gOp von vào cong ty mài 200000.000.000 100.000.000.000 100.000.000.000 1.2 Tang vOn thOu 1 ti các COng ty thành viOn 250.000.000.000 3 0.000.000.000 220.000.000.000

- Cong ty CMC TS (thuc khOi Technology & Solution)

40.000.000.000 - 40.000.000.000

- COng ty CMC CS (thuQc khOi Technology & Solution)

10.000.000.000 - 10.000.000000

- Cong ty CMC Global (thuc khOi Global) 50.000000.000 30.000.000.000 20.000.000.000 - Cong ty CMC Telecom (thuc khOi Telecom)

150.000.000.000 - 150.000.000.000

2 DOu tir h tang kthut 300.000.000.000 83.347.553.575 216.652.446.425 Dam bão vOn dOi ng (vOn chü sâ hUu) cho cOng trinh "KhOng gian sang to CMC' - CCS HCM

300.000.000.000 83.347.553.575 2 16.652.446.425

TOng cong 750.000.000.000 213.347.553.575 '7—

Ngoài ra, khOng cO sçr kin tr9ng yOu náo xãy ra sau ngáy 1p báo cáo tinh hinh s& diing vOn dOi hOi. dT'u \ chinh hay cong bO trOn Báo cáo tinh hInh scr diving vOn nay. ACH HUU N

NG KEM TOAN 6nam/SC

T 1po_

I I

Nguyen Trung ChInh

10