CONG NO NHONG TINstatic2.vietstock.vn/data/OTC/2016/NGHI QUYET DHCD... · Selcurities; 55:...
56
Selcurities; 55: 09/2016/Nrv S/CV-PC V/v Cdng b6 ttrting tin bAt thuong Kflnh gfri: cdng ty: cONc ry cO IHAN cHtING KHo,/iN NAVIBANK Dla chi tlp so ohfnh: Tiing 6, Tda nhd HandiResoo, 521 Kim M6, .Ba Di DiQn thoqti: 04.3724 5999 Fax:04.'.i724 5775 Nguoi tlLuc hi€in cdng bO th6ng tirrL: NguySn Vdn Kh6nh Dia chi: Ii6 2 ngO 155 ph6 T€iy Son, phuong Qur,rng Trung, D6ng ,Da, Hd Di6n thoai (di dQng, co quan, nhd ri6ng): 09069039988 Fax:04.'.3724 5775 Lo4i thdrLg tin c6ng bOg 24 giit l-l lZ gitr tr t'6t thucmg n theo y6u NQi dunplthOnrg tin cOng b6: COng b6 thdng tin v€ n6i dung Bi€n b6n hgp vr)r htgh! quyt5t Dpi hQi nam 201(ic0a,Cdng ty, cg thd nhu'sau: - TLrdng qua Brio c6o tinh hinh hoat rl6np1 kintr doanh n6m 2015 kinh doanh ndmt2016; - T'hdng qua 86o c o vd hoat clQng cta lf6i ddng qu6n tr! n6m 2Ql6: T'lr6ng qua I)5o c6o hoat cl6ng cria Ban kii5rn so6t trong ndrn 2015; ThOng qua Iliio c6o tdi chinh ki€m to5n rLlm 2015; - Thdng rqua t6 chric ki6m to6n clugc chAp thudn thuc hidnL kiiSm bdro ciio fj lQ an todn tdi chtinh; Thdng qua trdn Di€u rlQ sria ddi theo Lu6.t Doanh nghiQp vd b6n d clbtmg kho6n ban hdnh kdm theo Th6ng tv sd A7D0|6iTT-BTC; Th6ng qua viQc gi6i l,h€ Ban Ki6m sodt vA b2ii nhi€m cdc thdnh Chring ter.i xin r;am k6t c6c thdng tin cdng b6 tr0n dAy ld.dring sr.r thdt v nhi6m tnrdc ph6p ludt v6 ndi dung c6c thOng tin rld cOng bt5. Ci)ng ty quy6t dinh lu'a ch<ln mO hinh khr)n1g c6 Ban ki€m sorit 13 4 Luiit Doanh nghi0p. Th6ng tr1 ndy 116 tlugc cdng bd trdin trang th6ng tirr cliQn tu cria cdng ty rluong d6in : http : //nvs. vrr/tab id/2 3 I /Default. aspx Tdi liQu cli;rh kdnr: - BiAn bdn hpp Dqi h\i dAng cA d6ng thrdr44 ni€n .2016; - NShi q,uyi* Eoi hQi d6ng cO dr)ng thudr,41 niAn 2016. CQNG rroA XA HQr CHU EQc lap - Tg do - Hd NQi, ngdy CONG NO NHONG TIN - Uy ban Chri'ng khorin Nhi nufc - SO Giao d:lch Clhfng khoim Hdr - SO Giao dlch Clhri'ng khoim TP. H - Trung tinl I-,uu kf Chf,ng khor{n I6) I \ \t' .a\ j '{ki;- ( cohic! TY (lc l)l-i/\N cnii'nic rir ld;\ViBA,F,ii{, g phdng K
Transcript of CONG NO NHONG TINstatic2.vietstock.vn/data/OTC/2016/NGHI QUYET DHCD... · Selcurities; 55:...
Selcurities;55: 09/2016/Nrv S/CV-PCV/v Cdng b6 ttrting tin bAt thuong
Kflnh gfri:
cdng ty: cONc ry cO IHAN cHtING KHo,/iN NAVIBANKDla chi tlp so ohfnh: Tiing 6, Tda nhd HandiResoo, 521 Kim M6, .Ba DiDiQn thoqti: 04.3724 5999Fax:04.'.i724 5775Nguoi tlLuc hi€in cdng bO th6ng tirrL: NguySn Vdn Kh6nhDia chi: Ii6 2 ngO 155 ph6 T€iy Son, phuong Qur,rng Trung, D6ng ,Da, HdDi6n thoai (di dQng, co quan, nhd ri6ng): 09069039988Fax:04.'.3724 5775
Lo4i thdrLg tin c6ng bOg 24 giit l-l lZ gitr tr t'6t thucmg n theo y6u
NQi dunplthOnrg tin cOng b6:COng b6 thdng tin v€ n6i dung Bi€n b6n hgp vr)r htgh! quyt5t Dpi hQinam 201(ic0a,Cdng ty, cg thd nhu'sau:
- TLrdng qua Brio c6o tinh hinh hoat rl6np1 kintr doanh n6m 2015kinh doanh ndmt2016;
- T'hdng qua 86o c o vd hoat clQng cta lf6i ddng qu6n tr! n6m2Ql6:T'lr6ng qua I)5o c6o hoat cl6ng cria Ban kii5rn so6t trong ndrn 2015;ThOng qua Iliio c6o tdi chinh ki€m to5n rLlm 2015;
- Thdng rqua t6 chric ki6m to6n clugc chAp thudn thuc hidnL kiiSmbdro ciio fj lQ an todn tdi chtinh;Thdng qua trdn Di€u rlQ sria ddi theo Lu6.t Doanh nghiQp vd b6n dclbtmg kho6n ban hdnh kdm theo Th6ng tv sd A7D0|6iTT-BTC;Th6ng qua viQc gi6i l,h€ Ban Ki6m sodt vA b2ii nhi€m cdc thdnh
Chring ter.i xin r;am k6t c6c thdng tin cdng b6 tr0n dAy ld.dring sr.r thdt vnhi6m tnrdc ph6p ludt v6 ndi dung c6c thOng tin rld cOng bt5.
Ci)ng ty quy6t dinh lu'a ch<ln mO hinh khr)n1g c6 Ban ki€m sorit13 4 Luiit Doanh nghi0p.
Th6ng tr1 ndy 116 tlugc cdng bd trdin trang th6ng tirr cliQn tu cria cdng tyrluong d6in : http : //nvs. vrr/tab id/2 3 I /Default. aspx
Tdi liQu cli;rh kdnr:
- BiAn bdn hpp Dqi h\i dAng cA d6ng
thrdr44 ni€n .2016;
- NShi q,uyi* Eoi hQi d6ng cO dr)ng
thudr,41 niAn 2016.
CQNG rroA XA HQr CHUEQc lap - Tg do -
Hd NQi, ngdy
CONG NO NHONG TIN
- Uy ban Chri'ng khorin Nhi nufc- SO Giao d:lch Clhfng khoim Hdr- SO Giao dlch Clhri'ng khoim TP. H- Trung tinl I-,uu kf Chf,ng khor{n
I6)
I
\
\t' .a\ j'{ki;- (
cohic! TY(lc l)l-i/\N
cnii'nic rirld;\ViBA,F,ii{,
g phdng K
Securities56 : 0l /20 l6NVSNQ-DHDCD
cuA DAr Her Dol{([tTtR]y"1tJ*c NrtNC6XC TY Co PTIAN CHU]'{GIKHoAN NA
D/J HOI EONG CO D6NGCONG TY co PTIAN CHTI\{GIKHoAN NAVIB
C,iin ctt Giiiy phdp \oqt dQng s,:1 93/UBCK-GPI{DKD ngdy t6/05/2008 cuanu6'c, Giiiy phdp diiu chinh sO 2'3iGPDC-UBCK do U\CXUW ciip ngdy I4/0,
Ciin c* IuQt Ch*ng khodn sii 7t)/.2006/QHI t ilu,,tc Qu6c hQi nadc CHXHCN29t067200U, Lttdt saa d6i, b6 su'n51 m6t s6 di6u cila Ludt Chung khodn s6nr.tdc CHXHCN ViQt Nam th6ng qua ngay 24/11/110.1 0 vd cdc vdn ban hudng
Cdin c* Di€u t€ t6 ch*c vd hoat cl6ng C6ng ty C6 ,oht)n Chilmg khodn Alavibank;
C,iin cth R.iAn bdn hop s6 0I/2016/NVS/BBH-DH:DC\:D ngay 30/06/2016 cilaty C6 phdn Ch{tng khodn Naviban,b,
QUYET Ir{GHl:
Di6u 1. Th0ng qua 860 c6o tinh hinh hoat ttdng kinh doanh nlm 20
tl(ing kinrh doanh nlm 20.116 do T6ng GirlnrL cl6c trlnhbdy (theo
S0 phi€u bi€u quytit t6n thdnh 18.700.000 c6 phAn, chi6m 1
qtry0n bi6u quyOt dU hqp.
Dri6u 2. Thdng qua I|6o crio vd ho4t tlQng cfra HrQi tldrng qufln tri nlm2r016 do Ph6 Chu tich HQi rli'ng qudn tri trinh ttiry (theo vdn ban
S,5 phi6u biOu c1uy6t t6n thdnh 18.700.000 c6 phAn, chi6rn 1
quyCn bi0u quy€it dU hqp.
Dti6u 3. Tlh6ng qua 86o c6o ho4t rtd)ng cria Barrr ki6rn sodt trong nlmKirim so6t trinh bdy (theo vtir,r bdn dfnh ki'm).
at ,.4 i .;. LSo phi6u bi€u quy€t t6n thLdnh 18.700.000 c6 phAn, chi€rn 1
qu,'y6n biOu quyt5rtdU hqp.
Dti6u 4. Thdng qua 860 c6o tiri chilnh ki6m todrr nEm 2015 (theo vdn
Sr5 phi6u bi6u quy6t t6n thLdnh 18.700.000 c6 phan, chi6rnquy6n bi6u quytit dU hSp.
D,i6u 5. Thdng qua viQr: Cdng ty TNHH Hflnp1 Ki6m tor[n AASC lithrr;c hiQn ki6m toin B:io cfo tii chinh, b6o c6o fi lp an toirn tiri
St1 phi€u biOu quy6t t6n tlr.dnh 18.700.0110 c6 phAn, chi6rn 1
1 I \VS - \il.) cua t)rtt){\.} Lhl.r.ang.nien2')l(>
t6ng sO c6 phAn
CSNG rroA xA Hor cnu NGrrDiic ilffp - Tr; do - Hen
A VltT.T N,{MphiiLc
Hd NQi, ngdy hdng 06 ndm
2016
tet A)'am th6ng qucI0/QHI2 dutTc Quthi lidnh,
ban Ch#n74 khod,I6;
, ^,
J; )not aong co aong
vdr kG hoach
bdre dfnh kimr)7'
t6nr3 sti c,5 phAn
6 vii kG ho4ch
ki\m)
t6n1r1 s6 c,5)n1r1 sd cr) ph€
16 do Truimg
z
t6ng sti cii phi
dinl4 kdm).
.;. ( ,r. , IIong so co lpnan
td chric k.i6m tr
dinl4 kdm).
t6ng s6 c(5
td chric kjhinLh
t0I
h
in
m
to
.n
SKi ph
qpyen
Th04l
sKi ph
qFyeilr
Nghi r
Nghi (
tdu
Di6u 16
bi quy6t tranr .Lqrcq
quF gini th6
quy6t trinr .igrcq
o6 hi6uDi6u 8.
Noi nhQ4:
- Nhu Srilu- Luu PIIJC
thirnh 18.
du hqp
du hqp.co
Ban
:SO
CO
quin t
Seeuritiril:;56: 01/201 6 AtrVSiBllll- DHDCD
'BIEN BA]N IIOP
DAr nr(or DoNG CIO DoNG'I]HIIONG NrEN NA
C()Iv.c TY TCopTIAN CHI]I\G KHoAN NAvI
Cuerc hop Erai hQi cl6ng c6 d6ng thud.ng niOn 2016 ct,n C6ng tyNavibanl< (]{vs) duoc ti6n hdnh ttreo dc ngh!tri€u tiLp cria HQi dong qu6n
I. COn6;tly:
cONG T'\' co pHAN cHtNc Ku(fAN NAVrB,r\l{K Arvs)Gi6y phdpr thdnh ltAp vd hoall cl6rrg cdng ty chrirrg khodn s6 g:rueCfChung khoi,inL Nhd nurS'c cAp ngdy l{i th6ng 05 ndr:n 2008 vd Gi6y phdp di
'JBCK do Uy,ban r3[i1ng khoiin N]hd nudc cAp ngd.y 14 thhngO5 ndm 2016.
)fa chi tru ri;dr chinh: T'dng 6,'llda nLhir HandiResco, 521 Kim M6, Ba Dinh,
:)i€n thoai: 0'4.3724 5999 F'a>l:04.3724 57it5
iil. Thiri g;ian, etia rli6m hqrp:
- T'trdi gian: 8h00 ngdy 30 thring 06 ndm2(llt5.
- Dia di6m: Iai Hdi s,5'cria Odng ty C6 phArr Chung lqho6n NaviFli;rndiResco, 521 Kim MfL Ba Dinh, Hd ],tr6i.
]II. Bdo, r:do ki6rn tra tu cdrch cii tldnq:
B2r ,Nlguy6n VAn KhrintL b6o c6o kt5t qun ki,lnr tra tu c6ch cd ddng
hop tinh dOrr ngdy 3ll03l20lc; dd r::6 04 c6 cl6ng dlai didn cho 18.700.000
quyr5t thanr drr Dai hdi, chi6m 1009r'o vdn Di6u lg criLa Cdng E, g6m c6c dn
- Irtr1,16n hdng TMCP Qu5c D6.n riy quyAn cho Bd LC Kirh Chi tham
- C[Lg;Ngu.g€in Son
- Ei2r QuSch lfh,f Nga
- Erir Pham Thi Y6n
iII. BAu ]Doin chfi tich, ThLu lcj; I)4i hdi vh Ban ki6m phi6p:
Dai hLdidd bi6u quytSt bliu E,cdn cht tich, Thu ky DAi hdi vi Ban ki
1. l:)odn chriLtich: 6ng NguLy6n Son -- Ph6 rllrri tich HDQT - Chrl
2. llitru kf cue c hop: Ild Nlquy6n Vdn KhdnLh - Trudng phdng Ki6mr.i IiJ. ltan Klem Frnleu:
t)ng Nguy€in Thanh Mirrh - TruorLg BarL kiOm so6t - Trucrng
Ong Dinlg:Dric Thi6n - Thdnh viOn BarLki6m so6t - Thdnh vi6n
1 | \Vg - Bi'r' ban itr;r [].1 II)CD Lhr"r>r:g ric:t ].(.]1(t
lA r .ililem pnleu
CQNG TTOA XA HQI CHO NG IA'ylloT l\AIt4:DQc lip - Tu do - Ha phrtc
2016
NK
Website: www
phAn Chrinl; lkho6n,, ;i.
cu tne nhu sillr:
PHDK:D do Uy ban
chiinhL sO 23lCiHDC-
- Tiing 5, lfda nhd
ky tham rht cu6c
phrin c6 quy€n bi6u
c6 tOn sau tld'y:
phid)u nhu sau:
cufic hop
nOi b0
kitinn prhi6u
l,iia.)/.
(
\0k?'\.1\j:ii
Dodn cli tich <16 chir tri rth6o ludn c6c j ki€n dring g6p vb D4i
van oe sau:
1. Thdnlg qlua B6o crio tinh hinLh ho4t itQng klinlh doanh rllm 2015 vdkinhr d,larnh nilm2016 do T6ng Gi6m tliic tr.inh biry (theo vdn bdn al[,
ca) sU c6 g6ng, n6 luc cria []an diAu hdnh vd c6n b6,nhdn vi6ngirip NVI} cr5 duoc k6t quA kinh doanh 6n tugng, gip 2,5 ldnDI{IDCD d6ng f riy quydrL cho Chri tich HEQT khen thuong
5. Thdrng qua t6 chri'c ki6nn to:in dugc ch6p thu$n thrlc hiQn ki6mbrio ciio thi lQ anL toin tiri chfn
TOng giri.m d6c cli xu6t DHDIII) th6ng qua t6 chfc ki6m toiin thUc hitdi chinh, trlio ciio {i lQ an todn tdi chihh ld C0ng ty TNHH Hdng Ki6m to6n
- D:,ri hQi dA nghe 6ng Phan .,\nh Tu6n - T(ing Gi6m d6c trinh bdy c6o tintr hinh hoatd6ng kintr rlc,anh nlnl,20ll5 vd k6 hoach tLoat ddng kinh doanh 207'6.
- Dtri h6i da nghe y l<ii6n phd.t bi6u cria 6n1i5Jr{guy5n Sqn - Ph6 Ch tich HDQ'I nihu: sau:
C(r rl6ng rat hiCu nhL0Lng kh6 khdn md NV|S da phdi vuoj qua trong 2015 vd etrlnh sid
phitiu
tri th6ng qua c6c
kG hozrch ho:ll ddng
h kiim)
S --nfitng ngudi dd
m tru6'c vd <1i; xuAt
o CBlttrV tro.npl rrdm
5 vii kG hoach nimkdm)
m ds Dai hQi
o Truring Ban ki6m
tham du Dq.i hQi
dls Dai hQi
du lDai h6i
Bdio c:io tii r:hinh,
kii5rnL to6n Iliio crio
20'75.
Dai lhdi trii5u qu1r5t:
. T6n tlrdnh: 18.700.000 c6 phdn, tuong tluorrg 100% c6 phAn bi6u tham du DaLilhe,i
. KhO,rlI t6n thdrLh: 0 c6 phAn, tuong duong 00% c0 phAn bi6u quytlt citu:Dai hdi
' , '.1. Kh0 rg c6 y ki€:n: 0 cd phAn, tuorrg cluong 0tC% c6 phdn bi€u quy6t t m du tDai h6i
2. Thdng qua Biro c6o vd ho4t tildng cfra HQi ttiing quf,q tri nim 20
2015 rf,u Ph6 ChrlL tlch llf,i ttdng q1uf,n tri trinh biry ftkeo vdn bdn tl{n
^ . ' ,.. ' .^DqihOi L,i0u qulrdt:
. T6n ttrdnh: 18.700.000 cO phin, tuong tlucrrrg 100% cd phAn bi6u tham du DaLi laOi
. KhOrlg t6n thdrLh: 0 cd phAn, tuong duong 0,0% cd phdn bi6u quyt5t dtu:Dai h6i
. KhO rg c6 y kitiin: 0 c6 phAn, tuong tluong 0r)9zo c6 phAn bi€u quy6t t
3. Thdng qua ffio r:6o ho4rt tlQng cfia Ban ki6nn soft trong nim 2015
sorit trirnh biry' 17heo vdn bdn,ilf'nh kbm)
Dai h6i L,i6u qu;zt5t:
. T6n ttLdnh: 18.700.000 cd phin, tuong cluorrg 100% cd phAn biOu qu
. Kh,O'tlgttnthdrLh: 0 c6 phAn, tuong ttuong 0r0% c6 phAn bi6u quyt5t t
. Kh,SrTg c6 y k.itin: 0 cd phAn, tuong duong 00o/o c6 phAn bi6u quyt5t
kdnn)
m du lDai h6i
ds ]Dai hQi
:#=::\[] 7 *
^-'-----Ii;tlt:t; tVc O'P r;i'u
:un:ir x ttt:r.4,VI13,t\Fl
-----.r'llr - '1 t'*=:zF
4. Thdng qua Eriro c6o tii ctrinh ki6m todn ninr 21015 (theo vdn bdn
^ . ' ,.. ' .^Dai hOi b'iOu auv€t:
. Tdtt fhLdnh: 18.700.000 c6 phAn, tuong ducnLg 100% c6 phAn bi€u qu thanL dg Dqi hdi
Kh,Srrg t6n thdnLh: 0 cd phAn, tuo'ng duong 0rl% cO phdn biOu quy6t, , ' 'AKh,ing co y ki€n: 0 cO phAn, tuong duong 00% cO phdn biOu quy€t
: | sVS - []ir:L ban twp Di ll)[ L] fiu()rg r,i*,:' 21]l('y
Dai hOibi6u quyltt:
. T'6n thdnh: 18.700.000 c6 phlin, tuong duo:ng I00% e6 phAn bi6u qu
. KhLtjng tiin thrdrrh: 0 cd phAn, tu'ong duon g 0t0o/o c6 phlin bi€u quyt5t
. Khfrng c6 y l<irin: 0 c6 phdn, Lu'ong duorrg 00,% c6 phAn bi€u quytit t
6. Th6ng qlua biin Di6u lQ sfra tldi 1'theo vdn bdn [tinh kdm)
Ong l'{guy6n lsorr - Ph6 Chri rich HDQT d0 xu6t DHDCD th6ng qua'Td trinh vi:i vi6c su'a d6i Oitlu lO cira COng ty CP Chrlng khorin Navid6ng).
Dai h,3j bi6u quytit:
. T'6n thdnh: 18.700.000 c6 p,h?in,, tu'ong clucrrrg 100% c6 phAn bi6u qu
. Kh6rng t5n rthdnh: 0 c6 phArr, ru'ong duong (10,% c6 phAn bidu quy€t
o Khc'n,g co ;i t<i()n: 0 cd phdrr, tuong cluong 00% cd phdn bi6u quy6t
'7. Thdng qua viQc giii th6 Ban Ki6m soft vi bfli nhiQm r:6c thhnh vi0n
Ong J\guy6n S,rrr - Ph6 Chri tich HDeT d0 xtrAt DHDCD phO duyQt
hinh khdng c6 Ban kir5m sodt theo <li€m a khoArL I DiAu 84 LIAJ.
c6ng ty co lnhdn c(t ,lu,6i I I c6 dong vd cdc cii d6ng ld t6 ch{,ro sd hiructia c6ng ,ry' thi kh6ng bdt but)c plrdi <:6 Bon ki€m sctdt). Cdngty hiQn chic6 mdt cd r[6,ng ld tO chrlc nim gifl 9,5%o v6n diAu lq thi khdng bft buQc
Do HDQT vii Ban Girim d6c thudng;xuyOn ldm v.i€c vd b6o c6o trgc tit5p
clOng c6 th€,ftuc ti6p gli5m s6t,, vi6o duy tri Ban Kitlinr so6t kh6ng cAn thitit,chfc cria Cr)ng ty <luoc gon nlhe vir hiOu qud hon. Do v{y, 6ng Son dO nghivd bdi nhi()rn cdc thd.nh vi6n Ban ki6m sorit.
n 'l r, r.iDai hr)i bieu ou'v€t:
. T5n thdnh: 118.700.000 c6 phlin, tuong cluorrLg 100% c6 ph6n bi6u
. K.hOnig t6n thdnh: 0 c6 phArr, luong duong 00(% c6 ph6'n bi6u quyet t
. K]l6nig c6:i ki(!n: 0 cd phAn,,lucrng duong CrOi/o cd phAn bi6u quyt5t t
Chri tor d0 nghi c6 ddng bitiu qu.y6t th6ng qua Bi€n bdn trqp vd Nghiquyt5t thilnpr qua Bi6n bdn hop vd |trghi quyt5t cria Dai hQi ddng cd cl6ng v6.i
BiOrr brirr duo-c doc lai cho c6c cri cl6ng nghe vd duoc lAp thnnh 03
oria Cdnl; t;.
Cudc h op k6t thrio vdo I I h cirng rrgdy.
Thu'lf cudc trop
NlGUYnii\[ VAN rg,q.ll nt
3 | \VS - Jli,:r lai": ltttlt lll1l1)r-)T} thuozsrzie r 2ll{t
thann du'Dr! h6i
rlu Dai hdi
m du Dai h6i
DiCu lQ sfta d5i theo
(da gui cho c6c c6
ttLam du Diti h0i
m du Dai hdi
du Dai hdi
Ban Ki6m so{rl
n;g ty lua chon md
nghLi€1r (Truting hop; : : ,;
)UZ) tong So C0 pnan
4 c6 ddng, trorrg d6
i c6 lBan ki6r,o r;o5t.
C CCr Oong nell CaC CO
ciit l4iinrt s€; girip td
iai th0 Barr ki6m so6t
tham du Dai hQi
du Dai hdii
m clu Dai hdir
uy€t. Dai h6i dd lbi€u
16 rl6rrg i liL 100%.
luu tai tru scr chinh
t:1/e| \r/'h',/
* ( ,,-,
lSecunitir:s
ei.o cAo'TiNH uiNrl HoAT or;2nc KrNH DoANvA KE HOACtr H04T OgN<; rilNH DOAI{H N
Kfnth grii: Dgi hQi aing c6 AOng
Ban GiLiirn cl6c ceing ty bfn c6o tinh hinh hoal drSng kinh doanh ndmdQng kinh cloanh ndm2016 voi cfrc nOi dung nhu sau:
L nAo cAo riNH nilxn rroA'r DoNG Krrim DoANH NAnir 201s
1. TONG QUAN CTTUNG Vt m6r TRLIONGTKTNH DOANH
Kinh t,6 th6 gicri:
Khdp lai nanL 2015, tinh hinh kiinh tti todn cAu rrhin chung ph6t trii5n c,
lziy lai duoc cld tting nhu mong doi tD sau khi cuor:,khring hoing to2Ln cAu dnrdi nh6t cfa Ngdn hdng; Th6 gidi (WB - th6ng 0112016), t5c d0 tdnggidm tir mitc 3,4o/o trong nam 2014 >lu6ng cdn 3,1i,6 trong ndm 2015.
Tei M[, theo sd liOu duoc c6ng bd cho th6y, n6n kinh t6 hang dAu thr5
phuc. T6c rt6 tdrrg tnrdng kinh t6 tiing tir mfic 0,69,'o trong quy lltt}ls lC
trong quy tllz\l:i vd quy'III120I5 'f9 lQ thAt ngtLi6p cld giim ttr rrLfc 5,
xu6ng cdn 1j% trong th6ng 10 I'd th6ng lll20l5 - r:nirc thAp nhAt kC tir th6tin ti€u diurg sau khi gi6rn tir mfc 9r8,1 di€m trong th6ng I xu6ng r:dn 87,dd tdng tro lai dart muc 91,3 di6m vit 92,6 di6m trorrg thring I I vd 121201
dang phii ef5i OiCn vdi nlhiOu kh6 khdn khi girl diiu 1giim, cl6ng USD tdngxu6t tai hAu hOt c6c khu vuc nhin chung tdng trur)'ng y6u. Theo du biiocita M! sO tdng tt mfc 2,5%o ndm 2015 l6n mu<: 2,7Yo trong ndm 2016,2.4%o trons. ndm2077
T4i NhLrlt, theo World Banl<, tOc clO tdng truolrLg kinh t0 NhAt BAn t6ngndm 2014 10n muc 0,8Yo trong ndm 2015 vd l,3ol> trong nim 2016, tuy nhsii giAm ci,n 0,9%o trong ndm '.L017.'l-6c dQ ting tru:ong kinh t6 ciia NhAttrucrng t6t qua cic quy tu'y nhi6n qu(iic gia ndy cfing dlang phAi d6i diCn vO'i
gi6m vd nhu cAu il nhdn'vd nhu cAu bOn ngodi, ni€,m tin kinh doanh cirngciing dang phdi d6i miit vr3i nguy co gihmphAtkhi ctri s5 Cpt c6 hic giAm
T4i Trurng Qu6c, tinh hinh kinhL t6 cfing clang tdng trudng chAm lai khinhu chi s6 PMI, ni€m tin ti6u dirng vd thi trudng chring kho6n cl6u giam.tru6ng cta Trung Qu6c ldn lucrt ld 6,9Yovir6,79,'oftong nim 201:5 vit206,5%o trong ndm 2.077 .
Khu vu:c tl6ng Euro, tdc 116 tin6; tru6ng vdrL & mric th6p sonlg dangll.hu6ng phur: h6i cua khu l,1tc cl6ng Eruro dang trd n3n rO ndt trong ndm 2015
cr5 xu hu6n1; tdng tir mric 51 di()m ffong thiing ll20l5l6n mfc 53,2 <1ii5m
o mric cao nhunl; chi s6 thAt nghidp cflng gi6m ti;r mri'c ll,Ph trorrg th6trong th6ng; I0/2A\5. Drinh gi6 'vC trii5n vong cta khu vgc, World Bank dukinh t0 tai lihu vrrc di\ng Euro dat l,SYotrongn[rra j1015, sau d6 tdng l€n uc 1,7%o
\{AM
m 201
lh ho
n
inne
'NA
am.
f,
ach
tan
rliin.1 Irne
ln
lS
LI
l\
r0
*\
vS
s
lu
.u'
c
(
ie
b
sl
Irl
:l:t
)r
nam
15
oach
van
r <liin
5 ttrti
'6n
r ry'i
l8
ris
iLlrld0
mkn\
,1yys6srhu
nu'
.ccrc(oiA
ctlsl
10ilc
Mlo <lii
16 th
..rdn/o \tli
rn8
hisLg tltt, l\rd0iank
IN\
1,70/
lys:,6 s
nhu
t nu'
ric c
0c(oiA
rctII sl). T
:drr
it€ll.ror
[.q.
l_o
dn1
i.v;,0
t,ld
nan
riL
ki
oa'c-ng
l0tm
:YTh,
icrl
r16
rric'ntrq'antar
lobA
;au
,rld
SO
gk
GH [A VII1T4nh phric:
t, Theo <liin
kinh te thO
dang 1.rdn
mftc 3,9o/,, ,,'i
trong thdng
4/2008; Chi s
di6r:n tronLg tlTuy nhi6n, I\
di6lnTu:r
h,t,cr
d6 glam \
lnh, hoat d6
W,crld Biank
cQNrl uoa xA Hgr cHirDQc tip - Tqr do -
Hd N6i, ngdy thdng 0(i
NA.M 20t15M i,016
15vdk61
ctrLdm vii vrrl, Theo r5n rrir, Theo
D nrric - 0,1
n, rnfc nilyrdm qua r:,6nam
v6n dO nhu
gram va nu'
0%,
nQt loat cric
du b6o. t6cm6t loat
du b6o, t6, sau d6
phuc
Chi sO PIVI
gthdng l'L;6 xr,rdng cd
t6c cld tii
2:,016 vd2017.
Trong ndm 2016, kinh t6 th6 gi<lri dr,r b6o s0 c,ii nhieu bien dOnq kh6ld nim sE c6 nhi6u su ki6n cl6ng clni y inh huonlg tdi kinh tti tht5 lgioi va6nh huong khOng m6y kh6 quan.
Kinh tGiViQt Nam:
M[c dii phai d6i m[t v6i ntrirng rtiSn bi5n b6t loi cta kinh t6 thd gi6i, sckinh t6 vi0tNam van c6 nhfng "di€,m s6ng". "Ditim sdng" d6ng ctrriy ntr6ttrlc d0 tdn14 tru6rrg kinh t6 ndm 2015 ld GDp d4t 6,68vo,.uo nt 6t tc ttgiii so s6nh ndm 2010. D4c bi6t, tron5J diOu ki€n non kinh tt5 trong rru6c chtt! tho gi6i vd kinh t6 'frung
Qu,5c sut gi6m, bi6n dling thi vi6c chrin6l ta datnrdt cli6u rrSt d6ng ghi nhdn. vir thecr <lu b6o cria hlinlg tin Bloomberg, kinhb6o sO tinp;tru6ng 6,'/Yotrongn6m'.i,1.A16, tuong durong mric t[ng ctra nim
chi s6 tdng ho-p ve tinh hinh shn xu6t pMI turong c5i on clinh vd clatngudng clucvc d5nh giri tich cuc. Tron5] d6, cl6ng clLri .i ld chi s6 clintL gia v0mfc tr€n 60 cli6n:. Ngoai trir clhi ti€u mric dQ t6n lkho nguy€n vdt li6u, xdykh6c bao gOm don hdng mdi, vi€c l2rm ddu cho thliy nhting d6u hi0uLphucchtS bit5n, clhti tao,
Tinh hlnh sri dgng lao ddng tronrg c6c doanh nghi€p cdng nghidp trongcii thi€n vr5i mfc tdn59 6,40/o (niim 2074Id 5,8%).
Lam phi/- o mf'c phSt nh6t rong, nhidu ndm o tAi dAy khi chi sd CpI chvdi moi ndrn ld di6n bi6n CPI bitin cl)ng manh viio c6c thdng cu6i ndm thCIPI giir 6rr dinh qua cdc th6ng;. Dii)u ndy cho thliy su 6n clinh trong ngu6xudt. Tuy nhi6n, ap lu'c lam phlit c6 nguy co quay trir l4i vdo ndm 2016liLvd nhiOu loai hdrrg hi'a dE o'mric thdp k1i luc vd c6 khi ndng sE di nganhvdo d6, hi€:n tuo-ng thd'i tiet El Nino clang t6c dQng tr6t lo. i dtin ngu.)n cungmdt hdng hiing s€i gia tdng tron6l ndnr 11016. Ngodira., cdc m[t hdng nhu cli
duc sE ti6p tuc giatdngmanh trong ndm2016.
BCn carLh nhttng clitim s6ng, ndn k.inh t6 trong nur6'c ndm vira viin cdnf . r I r tA . llirm anh hurmg d€n sq tdng trucing vd 6n dinh cua ikinh t€, ddng k€ nrhdt ld vsiich. Theo d6, trong nim vira qua, vii phia ngudrr, thu thAp hon nhieu so
nhu: thu tn dAu th6, thu tu doanh ng,hiQp c6 v6n cldiu tu rnu6c ngodi, thu ttrnhdr nu6c,1fiu tt hoat d6ng xu6t nhap khAu. Trong khi d6, v0 vAn d0 cat gidi6u hdnh r,6n ctLua c6 chinh s6ch ndo cAn thi6t, r15c bi€t ld chi thrro'ng x
^ 4'<. .icrin cl6i ngiin siich. T'heo udc tinh te'ng chi ngdn sfch ndm 2015 c6 th€kho6ng 70 nghin t! dt;ng.
Nhu cdu tin clung n[m 2011j tdng cao hon so vdi ndm 2014, chOnh l€
dung vd tdrrg trur5ng huy ddng lu6n ir mfc 3,5 - 3,-lyo, cli6u ndy tao 6p Ibdng lai sulit hu1' cl6ng. Theo s;6 liC,u th6ng kC ciur I{HNN, trong tlhiing 1
cliAu chinh 16ng llii su6t o'hAu h,t5t c6c kj' han ttr 0,1 --.O,syohim. Ttreo b6ociic ngdnh lk.inh t() G\ff{NN) cho bi6t, dl€n 3l/12120 15. du ng tfn dpng ndn kiv5'i cu6i nirm 2014 (vuot con s6 mr1c ti€u clO ra lii tir 13 - ls%).I(hi mdv,rgt xa tdng trudng GDP thi s6 tao ra m6i lo vd su rnAt 6n dinh kinh t€ vi
Thitrunilng Chfng khodn Vi€t,Nam
Thi truirng chtmg kho6n ci! m61. n[m trAm l[rrLg Chi s6 VN lndex tdn
5'45,63 vd ,;u6i nlm ld 579,03). Chi sd HNX Inder lgidm 3,63'/o (rlliu n[m7'9,96). Gill tri tmng trinh ngdy giAm ,chi o'mfrc 2,5,17 ty clong so v6'i nam
g',rd iluqrc drlnh g
heo du b6o ldL rrh0n
g kJr6p lai ndm 201
d tin hi€u trich cuc2008 khLi tirnh thfi,i phuc hdn, kin
uoc thdnh tich ndyVii6t Narrrr duoc
a qlla.
r€n mfc 5i0t di4m, I
lrrgng li6n truc dung ciic lJhdnLh phd
i tioh cuc ota
m 2015 oflng
6'rnrfc 0,6:\olt.
ndnr vua qua r:hi.tcung va nguon sa
khi gi6 rLirng luonlc tdng rLlhe. 'IhO
gpo c6 th€) khiOn g
dfcJh vu y tt5'vri gi
n tai nhflls han cd(l dC bdi chi nsd
i cllu to6rrL diiu nd
u vr.rc doanh nghichi ti6u thi co q
'vd khdi phuc I
ugt so v<i'i dlq'
giira ting tru,rngkhrl)ns nh6 l6n mi
c6 .ll ngdlnL hdng
c,ria VU Tin dunh t6 tang 17,izgYo
ng trudnle5 tin dun
6,7.2oA (driu nam
d 82!",98 cu6i nim2,98'.,1 tj, d6n
,==
il;ojN00
:li!'Jt'l(
!'{A\'*"\.*t\,3:
v6i kC hoach ld,289 doanh nghi6p. HiOu qu6 cia c6c doanh nghi€p u c6 phArr h6a itthi0n.
- NgD'y 261612015, Chfnh phrJr ban hdnh N1:;hi dinh 60l20I5rND-nu<ic ngodi tqi citc doanh nghiOp.
v€ r,,iQc ting sd hfi
- Trcrng n6,m 2015, Tht tu'dnEr Chinh pht y,3u cAu SCIC thoiii vOn d nr,r6'c tai 10nghiOp l6n, hi€u qu6.
- Ngdn hdng Nhd nu'6c mua lai 03 ng6n hdny:;thuong mpi v6.i giri 0 d6
- Ngdy 18/1212015, VSD chfnh thrlc th6ng 116o r6t ngin chu l,ij,thave tOn:O ngityT+2tir nim 21016.
to6n tir thL nedv T+
- S0 lugng doanh nghiQp bi hri;r niOm yt5t tr.ong nam 2015 la 33v6'i ndm tru6'c.
- Vi€:t. Nam hodn thdnh cldm ptrdn Tpp vd kj kOt cdc FTA.
Phdn t[ch khdch hdng, d6i thil cunh tranh;
03 doanh nghiQp
Tinh cli)n h€t nirn 2015, todn thi trudng c61.!i69.792 tdi kho6n giao dl11,01%0 so v6i dAu nilm (ndm 2014 c6 1.413.566 tdi khoin). Tuv nhi6n tr
h ctrfng khoiin, td
trong tdi lihoiindQng (c6 giao dich chri'ng kho6n) khr)ng cao.
Sd luong c6ng ty chirng kho6n rrirn hoat rl6n6; ld 81i105 c6ng ty. C6chi6n tai darrg canh tranh kh6c li€t ci vC thi phAn, khiich hdng vd nhdrr su do
z. DANH GrA KET euA HOAT DqNG KrNlrr DOANH 20ts
Trong bdi cAnh mOi trucrng kinh doanh vi m5 rrrm 2015 chua. thudn i, c,hria d unl; nhith6ch thftc ,rd rti ro, Ilan Gi6m d6c ,,id c6n bd nhdn vi6n Cdng ty CF Chrin khoi,in Na'ribank vhcd ging tdp trung ndng cao hi6u quiir nhtng dich rru cria COng ty,tili chu l4iinhirng li'nh
Giao dich thoa thudn l6n.
Cdc su" kiQn quan trqng vdi T'hi trudng chirng ,t:rhoan trong ndnt 201 5;
- C6 phAn h6a doanh nghiQp l{hd nu6,c: IhrLc hi6n trong nlm 2015
ho4t dQng k6m hiQu qu6, g6p phdn girip C6ng ty vr.Lot qua kh6 khdn vd hoat
Trong ndm2015, C6ng ty dd cuLng c6 lai hoat d()ng mdi gidi, trong d6
1 ^. A 1
duo-c mot sO hoat cl6ng vd thu tluo-c phi tu vdn tir cdic hoat dQng tu' vdn cl6
vdn tdi chfnh nhu tu van phrit hanh vd chuydn nhurin;l chu'ng khoan.
200 doanh ng:hiQp
ty ch(ing
! trrrdng quri nh6.
e; hiQu rquA hon.
tdp lrung vdo rrhfing qrr6 chf trgng v
t;ri0n
tu chfng kho6n,
;JH
:F
IRIU
1'
kh6ch hing l6n c6 chdt luo.ng giao dich tdt, kh6i lucrng giao dich cao, kh,;.vlec gla rang ln! pnan.,
Ngodi ra, dich vu tu vAn tdi chinh doanh nghi€p dA clugc dAy manh, ty dd
Chi ti6t vd Doanh thu vd Loi nhuAn ndtn 2015 r1uoc thd hi€n trong BA
ddng kinh doanh du6'i cldy:
b6o c6o k6t qua h
Doarrh thu
Trong d6:
Doanh thu hoat dQng mdi gi6lchtms khodn
Doanh thu hoqt dQng ddu tuchtlm.g khodn, g6p vdn
32.259.14.4.024 29.324.:i77 .8t5
3.833.8.it9.784
l0,jloh
L 125.9it0.000
18.029.174.973 ..7!l1,74%
Doa.nh thu thuAn vC hoat d6ngkinh doanh
32.259.144.024
r0.229.55s,230
22.029.588,,794
29.324.377.81
Chi,phi hoat tl6ng kinh doanhL 13.5 89.698.71
Loi nhudn gdp cria hoat clQngkinh doanh
Chi ph( qudn ly doanh nghi6pr
Loi nhudn thudn tir hopt rlQng;
kinh doanh
Thu nhdp kh6c
Chi phi kh6c
Loi nhudn khdr:
15.734.679.
7.278.6'.\6.r50 9.881..173.258
14.750.9:i2.644
399.5:\8.448
21.5',,77 .193
377 .9'6t.255
r 5.128.9lt3.899
5.853.305.841
579.1533.291
576.90t.64r
t:\136,37yo
t58,3sYo
2.',|3t.650
5.856.037 .491
15.128.9r3.899 5.8s6.037 "49r
1.5
t.6
1.9
Doanh thu hoat dQng tu viin 20.809.600,000 883.900"
_D_::::! !!y lyy P :_!*s khocin
Doanh thu khd,c
1.320.6:.42.979 1.463.1 57.98
5.169.A9L261 8.948. r44.05
l8'.1.069.246.179
4.1.7 55.242.3I0
3r1.960.000.000
? 2 54,290.,
158,35%
li€rt cria lBan Gi
du'6i d6iy:
,25i8.852.018
.l,t'6.078.247
4.7Ctq.000.000
7,1(19.215,188
-4) )1
Tdn51 lo. i nhudn k0 to6n trudcthu€r
Chi phi thu6 thu nhAp doanhnghir)p hi6n hdnh
Loi rrhudn sau thut5 thu nhdpdoanh nghiQp
Kdt quii kinh doanh tr0n cho th6.,,:
Hoat d6ng Mdi gi6i: gidm l;[ng tru&ng tu:ong d6i so voi',1.014 d thi trudng c(i nhithdng trAm vd chi6n lugc t4p trung vdo khrioh hdng l6n cta Cdng ty,luorrg kh6ch hdng.
h6ng m0 r6ng v€
- Hoat d6ng Ttr vAn: doanh thu rtdng manh nhd'vi€c ky dtroc rndt s6 o. p d6ng thu x6pl6n tt Qu! IV ndm2014.
- Chi phi quin Iy gidm manh do c6c bi€n phrip c6t giamd6c trong ndm.
- Doanh thu khcvi sfc cdng vdi ti6t giam chi phi dd gitip cho Ci)ng fy
Chi ti6t tdi s6n vd v6n chir sd hiiu rluo-c the hien trong BAng cdn rJ6i ke
T,{I SAN;.:: ; .: -,--_-_ -- -- -rar san ngan nan
TiAnvd cdc khodn turmgJ -',1dlfong tten
Cdc khodn ddu tu tirichinh ngdn han
Cdc khodn pltai tltu ni,[in t0"7.226.829.099han
Tiii sdn ngdn han khdc 127. r 74.770 3(t3.558.58:l
Tiri sin ddi han
Tiii sdn cii dinh
27.796.782.377
1.970.782.760
Cdc khodn ddu u hi 22.629.704.000chfnh ddi hqn
Tdi sdn ddi han khdc: 3.I96.295.617
209.866.028.556
N(JUON VON
Nq phdi tri 42.434.r47.161
167 .431.881.395
Tfrng cdng ngudn v6n 209.866.028.556
IIOAT DQNG K][NH DOANH NAM 2016
qua, C6ng ty v6n ti6n hdnh cung ctip ciic dich vu chiing khr r,'6n <lAu tu chring kho6n, luu ky clhring kho6n, tu vlin tdi c
Ndm 2015, thjttrudng chfng khoiin trdm ling, du,do6n trong nim 2016ergt bit5n cho nOn giao dich todn thi trudng suy gihm, hoat cl6ng mOi gidi <
chrlng khorin dcu b! 6nh hu6'ng, ddc biQt ld c6c corrg ty chring kho6n nho nmd khd nlrLg phiit tri6n cria mdi gitii n6i ri6ng vii cria todn NVS rr6i ckhdng c6 tiOm nbng ting tru6ng, s6n phAm dich vu clon cli6u. Oe dlat cl
titng truong, vd hoat ddng mdi gioi biing moi gi6 rthi sd khdng tr6nlh kh6idinh c0a prh6p ludt li€n quan d6n chung kho6n vd thi tru'dng chringnghi0m chinh tudn tht phrlp ludt cira minh thi Nt/S cdng c6 it co lh6igi6'i. Vi v6y, trong nim 2016, dinh hu6ng cria NVS ld c6 g6ng duy tri hcho hda v6n ld cli thdrrh c6ng boi vi0c duy tri nghiOp vu mdi gi6'i ld cAn thimQt cdng tr,' chr?ng kho6n vd nhim hd tro- cho nghi€p vu tu vAn vd tur doanh
Trong ndm2Ctl6, trong tAm chidn luo-c cfra NVS ld ho4t tl6ng tuvdn tdi chinh doanh nghi6p. Trong d6, hoat d6ng tu doanh s€ tri6n khaic;6ch cdn trong vd uu 1i€n b6o todn v()n. Hoat ddng tu v6n cfrng c6 kh6 khdncrfc hgo d6ng l6n nhung thucmg kdo ddi nOn c6 th5 anh huong dtin kt!t),.
hroi nhin:- Nhu tr6n;
- Luu P,HC-NS.
ra tiil cit chc
n. V6'i di
o/I*\,
\(? \ I{AVIBA
CO PHAhI
cl-luiuo rnHOA
3 .8 90.8 0 1 .72,3
L4.t4.454.27I
2.4:j6.34)'/.452
.l',t9.653.741
.8t16.686.245
6.3tilZ.96t .+gA
6.1,:[9.653.741
n bzlo gdm: mdi g
nh l d c6c rlich vu
[npr, kh6ng cr5 nhi
N\rS. Ctrinh lld r6t md n
muc: dich phdt/tr|iOc 'ri phar u
tri6n hoat cl6ng
clfrng mOi gidid0 ridm biio l\VS I
hring khodn.
chrlns khoiin vdhrr6ng clAu tu
hdt dinh. mac dtr
loi nhudn cira C
CQNG HOA XA IIQI CHU NGHIDQc lgp - Ty do - H4nh
Hd Ndi, ngdy
sAo cAo HoAT D9NG cua Her DoNG euAT.Sr DAr HQr DONG CO O6XCIT'HTIONG N:rnl N
Kinh gfri: D3i hQi tl0ng cd tldng
l. TiNH niNH lroAT D9NG curA Hgr DoNrc euAN TRI NAM 20
1.1. Cdc thdnh viOn cfra HQi tl6ng quf,n triThdnh vi€n Hdi ct6ng quin tri C6ng ty tt Dpi hi)i cf6ng c6 d6ng ttrudng nbao gdm:
- Ong I'han A.nh'fuAn - Chu ticlh
- Ong l{guy6n Son - Thdnh vi0rr
- 6trg LC Chi Phric - Thdnh vi0rr
- Bd L€ Kim tOhi - Thdnh viOn
- 6trg t,6 Ngury6n Hodng Anh.
HQi ddng quirr tri thyc hi€n c6ng vi€c theo drinlq chfc ndng, nhi6m vu qC6ng ty.
1.2. Thqc thi nhiQrm vg, quydn h4n cta HDQT vDr quf,n ly, gifm sftGirim ttOc vi brO mdy ili€u hinh
HDQT dd tri6n khai Nghi quytit cia Dai hQi cf6ng c6 cldng thur5ng ni€gi6m s6t hopt et6ng cria T6ng Gi6m cl5c th6ng qlua cdc Quy6t dinh criatham dr,r vd c6 y ki6n trong c6c cuL6c hop cli6u hdnh cta C6ng ty l;rong
vO xdy drmg vd giao k6 hoach kinh doanh vd c6,:: cuQc hop li6n quran
HDQT dd tii5n hdnh m6t sO UuOl hop, ban hdn.h c6c Quytit dinh liOn qC0ng ty nhu thanh lf tdi sdn Cerng ty, ph€ duy€t ctrti OO thudrrg chonhi6m K5 todn tru(mg vd cdc phO duyet cAn thi6t khac...
HDQT 116 n6 luc trong vi€c chi cllao, giiim s6t'f6ng Girim ddc, tr6m s6t
ddng c6 cl6ng ctd thdng qua; gi6m sdt vi6c thuc lhidn c6c Quytit dinh crialQ COng 1y vd ph6p ludt cria Nhd nu6c.
Drinh si6 chu4e Le tinh hinh bat tl6ne cfia (,'d{rs fv
Phdn tfch tinh hinh th! trwdng cthftng khodn t,rong ndm 2015
Thi trudrrg chri'ng kho6n ViQt Narn ndm 2015 tr:6i qua nhiAu dqt lbi€n c6.but ph6 nhd'kji vong n6'i room cho nhd ctAu tu nrrdc ngudi vd giao dicc6 lric ro'i vdo dot suy giAm manlr boi di6n bit5n xliu crta gi6 dAu ,tru6c tr5,. , , , . -;.Thi trudrrg kho'i tldu v6i 545,6 di€im vd k€t thric ndm 2015 o' muc 579,03
Di6n biOn trdn TTCK trons ndm 21"015 c6 th6 chiLa ra c6c siai doarr chinh
Giai doan I, 2 th6ng dAu ndm, thi trucrng tdng manh, VN-Index dat ditruorrg kj, vong lao quan vA tinh hinh kinh t6 vi rn6, kfch thich t[ngdinh TPP, FTA, n6i room nhd clAu tu nudc ngoiri.
Gia doan 2, tis d6,u th6ng 3 cI€n gifi'a thiing 5, thitrudng budc vdo giaiVN-lndex si6nr ve 529 di6m.
VIET NAII{uc
thdng 06 ndm 2016
TR.IM 2016;
nrim 20 t5 rjdn
clin&r tai Di0u l€
ilQng tl6iiv6,i TOn
n6rn 201ii, chi
, thdnLg qua vcu6c hop ctmyOn
n d€n hoat clOng
bd nh6n vi6n,
hi€rn vu nd:Dai, tuArr ttrt Di
DE c6 hic, thi tT*2, nhurrg cffngdng USDI,, l5i sudt.
iiSm, ting 6,l3Yo.
tai 602 cliiOm khis lkinh t0 nhu hie
cliOu ch inh, chi
Giai doqn 3, tii giiia thang 5 d€n giira th6ng 7 , thi truong quay lai xu hucfl dAu ndm lap dinh m6'i tai 64r di6m. Ddy clrinlh la giai do4n rang mald giai cloan clrinh thric k;f tt5t FTe gita vi6t Narn vd Li6n minh r<inrr tcGiai doan 4, ti'giti,iath6ngT dt5n gAn cutii thrirrg E, ddng c6 phi(lu ng6ndinh vd ch6m rlut;xu hu'6ng td,ng gi6. Trung euL6c tuy6n u6 ctrin.tr tnlc,^ | 1 '^tQ khi€rr ty ei6 tro'g nudc diOu chinh mpnh, b'6c phii ndi ty gi6 tdngd0. Thi trud'ng quay clAu giim dilm vC 51 1 di6r'r.
Giai doctn 5, tir cudi th6ng 8 d6n dAu thring 11, thi truong tdng cliOrn th€th6ng tin vd Nghi rlinh 60 khOng gi6i h4n tj'lQ so'hfru cta nhd dAu tu nrnam k€t thgc <tdm phrin hiOp dfnh rPp dd 6nh huong tich cuc d6n thiSCIC quyi5t dinh thorii vdn tai 10 "6ng l6n,,khir5n thi trud,ng tich cuc hc
Giai doqtn 6, 2 thing cu6i n6m, di6n bi6n kh5ng m6y tich cuc khi \hudng cli6u chinh gi6m vdi thanh khoan sut gi6nr. FED lAn dAu ti0n tnh6t tri 1;dng lti suAt th€m 0,Z5ya, gi6 dAu th6 r;h6 gi6i ti6p tuc tr:uot d6dring laii
Tdng kdt ndm 201i5, thi truong chimg kho6n Vi6t l\am dat cluoc nhfl'ng
t.325 nghin tj,cldng, tucm,g clucrng 34% CIDP; Quy md g;iao dich<lqt4.964 trl d6ng, trong dl6, giao dich c,6 phi6u vd chr?ng;chi q1..i ctOng/phi6n, giao dich tl.6i phit5u d4t 2,4't0 ty d6ng/phi6n.
528 ngliin 1.y ddng, tdngi>-4Yo so v6'i niim 2014 vd 571 rnd,trdini0m ydt ld70g nghin lj'ddng, tdng 5olo rso v6i cudi ndm2014.
nghin tt'i d6ng, gittm 9%, so v6'i cDng kj niim 2014, trong <16 ph6phdn hira ld 24 nghin ty dfing (tdng 46,6lYo so v6'i 2014).
nu6c kfii mua ndng gdn 3.000 tj'dOng, rrniic dir con s5 ndy ld tddv.
Ctic sqt kiQn quan trgng il6i vdi 7'h! trwdng chthng khodn trong ndm 20
- Th6n5; tu 3ti cd hi€u lryc: Th6ng tu 36|2QII\1TT-NHNN c6 tri6u lucduoc xem ltii c6 t6c cl6ng tiOu cuc l€n hopt dQng cho vay ddu tu c6cflng nhu sut gi:rm thanh kho6n cria thi truorrLg Tuy nhi6n, xdt vd msC ldnr ldnh marrLh h6a hoat ddng cira ngAn hiing, ldm cho ddng v5ntrung ddi han cd chdt luo-ng. ltrgodi ra, Thdng tlu 36 cdn girip cric c6
t,.co nort tal cau truc.
- Chfnh thtbc ndi room cho nhd ddu ta nudc ngodi til thdng 9,: D6ry
quan trQng trong Nghi dinh 60/2015AID-CP v(ii vi6c n6i room (tj'ltu nu'6'c ngodi tham gia thf tnrdng chri'ng klho6n ViQt Nam. Tuy nhkho6rr lai c6 phiin fng kh6ng rnSy tich cuc v61 thdng tin trOn. ThAmthring 9 dd r:o phi6n b6n rdng manh nh6t k0 tri dAu nem.
- SCrc quyilt dlnlr thodi vdn khdi 10 6ng l6n; tJu,5i ngdy 14110, thi tPh6 tht tuorrg \'fi Vdn Ninh vDa ky vdn bhn l',7871TTg-DMDN chogian thich hop, b6o c6o Thri 1;u6ng xem xdtl, r1uy6t dinh vi6r: tho6inghi€p nhinr dar duoc loi ich oao nh6t". Trong d6, c6 nhtng doanh
\rNIv[, FPT, EMIP, NTP...Ngay lQp trlc girip cric c6 phit5u \rNM, FPTtdng di0m tft;h curc trong m6t ttrdi gian ddi.
t[ng vr)Lvrrot dinhAt cira ndm.Au (2el}tl).
dng vd bdro hi6mgi6 cl6ng nhdn
ldn vd mir rrSng bi
gAn 100 <tidrn
ngodi vii viiQc Vig. Thdm vdo
-Inclex bur6'c vdo xI thap ky qua
vd chua cr5 dAu hiO
quA sau:
h6a thi tnud rg hbinh qudn me,i pnibinh quAn dart2.49
ytSt theo nnOnh gi6u v6i t(ing; gi6 t
11 ttr6ng clat tLcrn 2i r.i
nan.n CO p,lnltlu Va
chrins khoiin tronso ,'rdi 3 ndtrr trd
I
tit ddu thtrnE 21201
hi€tr cria c:6<: CTlAu ddi, thdng tu nd
chrlng k.ho6n troty chrin6; ktro6n
mQt phdrr nL6i du
so hfiu) chLo rrhd dA
thi trurlmlg chff, ld6i nLigoqri t
cl6n nhdn thdng tidp IICIC "chgn
v5n tai 10
iOo dd duoc chon
NTI'>... c6 duyc
:l*==
;rllrtt00Pituci;\vlltt'>--:rv,-,'\;i:;=
Rilt ngdn chu lq) thanh todn vtt r+2 til I/l/2016: UBCKNN dd chiPhu<rng:ln giai cloan 1 tri6n khai rft ngin chu l<! thanh to6n. .fheo
cl6phi6u, chri'g chi quj dau tu s€
^it nlan ttr 9h ngay T+3 vii 16h30
tri6n khai drp dung k0 tu ngdy 01t[/26i6.Duoc vay
'hrtng khodn vd bcin z+0.' uBCr<l{N da du thdo Th6ng
7412011/TT-BTC ngity tl6l20l1 hu6ng d6n vd giao dich chftrns khodli6n quan dt;n hinh thfc giao dich m6i: giao rlich trong ngdy.
Tdt cd c6ng ty dai chilng kh6ng ni€m y* phdi l€n UpCom; TIfingtucluoc Bd bru6rrg Bd rai chinh ban hdnh ')o ngiry l3r.l1l20l50rl20r5/T1l-BTC hu6ng dAn <t6ng ky giao dicr'r cua cOng ry clai chrincl6, t6t ch citr.. cOng ty dai chrirrg hinh thdnh rtru,6.c ngdy 0l/01,/2016 (hi€u luc) rnii khong ni6m ytSt tr6n Sd giao dir;h chring kho6n so phai tdich tr6n h9 thOng Upcom tro.ng vdng m6t ndm. BOn canh dri, UBCdoi v<ii c6c cdng ty d4i chfng hinh thdnh siru ngay 0U0lr20r6,tronngdy uy ban chimg kho6n Nhd nu6c c6 c6rrg vf,n xiic nhdn hodn tAtdai chfng hoic k0 tt ngdy k6t thric dot chdo brin chring khoiin ra c6chrinp;phAi ilruc hiQn cting ky giao dich tr6n h€ th6ng Upcom.
Mo rcing ddi nnmg phdi cdng bil th6ng tin h"€n TTCK;BQ Tdii chinhs6 155/2015;,/TT-BTC thay thd Th6ng tu s5 5"2:"t2ol2lTT-BTC vd c6Theo thOng tu 155, c16i tuong ph6i cdng bO thting tin d6 duo-o mogom:
+ Nhii ddu 1rr ld nguoi nQi b0 cria cdng ty dlpi chring, ngudi n6i b6ngudi c6 li0nL quan cta ngudi nOi b6;
+ C6 rldng [r5m, nh6m ngud'i c6 li0n quan so ]rfu tD 5%o trb l6n s6 c6quyen bi€u quy€it cira c6ng ty tllai chfng; nhd rlilu tu so hiru ti 5Yotrdqu! <16ng; oli ct,3ng sring ldp trong thd'i gian lbi han ch6 chuyi5n nhchfnp, c6ng ty C[Au tu chring k]ho6n dai chfnl4; thdnh viOn sdng lpp c
+ NhA cldu trr h,odc nh6m nhd dAu tu c6 liOrr quan mua vdo cl€ tr6'cdng 1;y d4i ohrirrLg, so hftu tt 5ilo tro lOn chrirrg r:hi qu! cria quji {gng.
- Dwoc tu do' diu tu vdo chtbng khodn phdi si;nh;Ntgdy 5/5/2015, Ththdnh l\ghi rlinh s6 42l20l5tNt)-CP quy dlnh v€; chung kho6n ph6i sinkho6n ph6i sinh. Theo d6, chrling kho6n phr/ii sinh giao dich trdn thiphiii :rinh bac, gdm: Ho.p tl6ng ruong lai; quyriin chon ni€m ydt; hqp dtsin ccr so la rlhring kho6n giao dich tr€n Sd 1:Jiao dich chring kho6n;ni6m y6t khdLc, ohfng kho6n phrii sinh giao rlich th6a thudn khric d
chring kho6n giao dich tr6n Sd giao dich chrirrg kho6n.
PhAn fit:,h khtit:,h hdng, mi nn cgnh tranh
Ciic c6rL13 ty chfnl; khoiin hi€n tai dang canh tranh ht5t sric kh6c li€tkh6ch hdng tronrg di6u ki€n thi trurd'ng quri bd. I)r0rL cu6i nim 2015, todnty chring kho6rr dang hoat dQng, giAm khodng ',).).39/o; Co 30 qu! ctAu tuco 2 qu! ETF, 17 qu! md vd 10 qu! thdnh vi0n, 0l qu! clAu tu b6t dQng
Theo b6o c5o cdp nhQt d6n cu6i ndm 2015, trorrg s6 ciic c6ng ty dd
doanh cri 47 doanh nghiCp b6o l6i vd 13 doanh rrghi€p bi 16. Khao s6t kt5t
fy chung khodrr cho thAy t6ng doanh thu cria r:60 c6ng ty ndy trong ngi6m nhe so v0i muc 7.900 fj, ctiing cta ndm trucic vd lgi nhudrr x6p xihcrn 500 ty cl6rL1g. Ditlm d6ng chri y ld ri6ng tdrrLg loi nhudn cria l0hon2.700 |j, dt;ng.
TTLKCkI xriychu kj'tharnh to6nngiry la2. T'hoi g
u thay tht! Th6ng
, di6m cl6ng chri y
80/2015/TT-tBTCthay thi5 Th6ngchua ni6nrLy€)t.
Ih6n65 trr 180
hi€n ddng ky gcfing cho bi(5t
vdng 30 ngdy kdiOc iling lcy c6ngchfng, o6rrg ty
ban hdnhL l'h6ngi6u luc tir 1lll201g hcm rdt rnhiOu,
a qu! clai chung
itiu clane luru hdnh
clling cr,hi qu!cira c()ng; ty cl
qu! ilai chLrinL6J;
cO d6rrrg J[6n
uotrg Chinh prhri ba
vd tlhi trudnp: chritrudng chripg 14t
g kj' han clueL tr€ning kho5n ptr6i si
tr6n tdi shn co so
gidnh thi phAn vi tnrdns o6 8i1 c6n
fng khodn, lrongn RlBITs.
U6 tt5t qui kitai TCIP 20 cdn
d4t 7.600 1;ji d6
2.900 ty d,6n5', g'ty lzii nhi€ u nh6t
Thryc ft hogt ttQng, ctia NVS trortg ndm 20IS
NghiQp'vu M6'igillr.'Ndm 2015, doanh thu tir hoar clQng m6i gi6ii ld 3.g3fng v6i 11,88120 t6ng doanh thu rLdm.
NghiQp vq Tu' vtin' Theo s5 liOu cta Uy ban Oh(ing kho6n Nhd nu6,c2015, co 47 cdng ty niOm yt5t rrn6'i vd thuc hi€n 253 clot ni6m yt5t
nghiQp trdn2lio giao dich chfng kho6n; nhunq lai c6 33 cOng ty hriy ncht ddng vugt kh<i n6n doanh thu nghiOp vu tu vAn cta NVS deft 20.ung vdi 64,5Ya, tdng doanh thu ndm.
sdn phtim dick' vu; B6 san ph6m igiao dich truc tuytin <ruoc kh6ctL hdnggi6 cfing cluoc dAu tu nang cAp tac thdm nhiOu l.fnh ndng ti6n ich cho n1
Khdch hdng.'I''ong ndm 2015, sti luong tdi khoin kh6ng duoc md th€mNVS h t6p trung vdo ch6t lugng,;hf kh6ng gia t6ng s5 luong vd thf phdr
HQ th6ng cdng; nghQ; Trong ndm 2075, NVS di ndng c6p dudng truydn,fng c6c y€u ciiu nr6'i cria c6c So giao dich chri:np1kho6n. H6 th(ing c6nd6ng 6n dinh, rth6ng su6t phuc vp t6t giao dich cira kh6ch hdng.
Co ciiu t6 chilic, nhdn sa: TronS; ndm2015, nh€in sU cria C6ng ty ctd
hudng gon nhe hi€u qu6. C6c quv trinh, chinh rliich cho tirng b6 phAnnh6t, chiinh suia cho phir hqp v6i tinh hinh mdi vd c6c quy dintr m6iki0n thuiin loi r;ho ho4t clQng cria todn COng ty.
Khdc:
- Ti6p tuc x6;r dung, chinh sta r;6c quy trinh, quy ch6 qudn ly ,crja Cdhopt cl6ng crha Cdng ty, tdng cudng gi6m s6t, k:i6m tra hoat d,5ngluc gi6m thi6u chi phi quAn ly;
- Thuc hiOn <;Ong bO thOng tin d?iy dri, minh bqrctr vd ching han.
2. KE HO/ICH HrOAT DQNG CUA HQr DONI] QUAN TRI NiM 201
Trong brii canh TTCK n6m 201ji c6 mQt s6 giai clo4n c6 di6m s6ngkhdn. s6 luong cdrrg ty mdi ni6m yt5t qud it trorrg khi s6 luong c6ng tytucrng dr-rong lctrit5n cho viQc n6m bft co hdi tu van tai chinh cta COngphi tu vlin ni€rn y(lt ttri r6t nh6 vi chri yt5u tu v,in mang tinh thri tuc. Tdich vu cria COng ty chi ndng clip dC Aap ringg nhirng thay cl6i trong q
chfng kho6n, l,rh6ng nAng c6p nhi€u vi m6y m6c da h6t khAu hao, hg th6th6m thi cyc k!,tdrn kdm md khdng hi6u qu6 vrii thuc trang hoat ddngVi c6 nhfrng giai dloan chi s6 chrlrng khorin di ;r.uling d6n dt5n vit)c nhi€kh6ng ci)n luc dC rfit5p tgc dAu tu trong ndm 2(.)1(i cho n6n tron6; n6m tvong nhidu vdo su tdng tru6ng m6i gidi, thuc <:hAt chi hda v6n ct6 ld thh6t, trong ndm 201'6, C6ng ty sC tiip trung ngudn lrrc chri yi5u cho ho4t dQ
Noi nhQn:
- Nhu tr6n;
- Luu P.HC.-NS.
L97/'cc,ne/-., l HAhl'"
I r)H KHOI\
? \. fl"dAVIEA
,
.829.784 r:t6ng t
lbd thi trong nsung cho chr;
y6t. Tuy v6y,.600.000 <il6ng
nh gi5 6n rIlnh. BAi sri dung.
idu vi muc rti6u
phAn mOm nhimnghd cria NVS
co cllu lai tcluoc thi6t l6p vd cd
ph6p lulit, tao <1i6
ty cho plhir hgply'vd di6u hlrnh, n
tai vdn c,)n r6t khni6m yilt gAn n
gdp nhiOu kh6ng khi cl6, siin
v <liinh v€r siao dicg lac hdu, rn€u ddu
i gi6i cria Cdngnhd cl6u tru rnLdt
i, Cdng ty'kh6ng kcdng. V'i vAy, trO
tu vAn r,'d rIAu tu'.
'IRI
ANH TU
S,ecurities
cQN(;rHOA XA HOr CHU NGDQc lfp - Tu do - Ha
Ao uoAT DSNG CUA BAN KIEMI DONG CO DONG THTIONG I{IEN
KirLh gfri: Dai htii dfiing c6 edng
chring t6i >iin b6o c6o tin,h hinh vd kt5t qu6 hoatn[J sau:
1. Cdc hogt ilQng cfiu BKS
Trong niim 2015, IIKS da ti5n hdnh cdc hoat de,ng sau:
Tham gia t6 chric r,d ki6m phi6u cho cu6c hop l)t{DCD thudng ni6n ndL'l'ham gia mot sd budi ldm vi€c cria BGD v€ kO hoach kinh doanh n
thuc hi6n.
Xem xdt cdcbilo ciio tdng k6t tai chinh, kinh doanh do BGD vd F,hdng Tbi.
- Xem xdI eic b6o crio cta td chric ki6m torin.- Tham gia chc budi lim vi€c vA chi€n luo-c hoat cl6ng cria C6ng ty.
2. T6ng hpp ctic cuQt: hgp vd ctic quy1t dinh cria BI(S
Trong nilm 2015, EiKS da tit5n hdnh hop dfnh kjr hdng quy nhung chua
Tir thuc tt5 tinh hirrh trong ndm 2015, BKS da c6 m6t sO de xulrt vOihi6n rd horr c6c bd.o c6o tdng ttSt tai chinh, kinh d,oanh cria C6ng ty'; cAnch6t chi ti6u, tri6n khai th€m ciic dich vu m6i cho ldrerch hdng ...
3. Xht qud ,gidm sdt tlnh hinh hogt ttQng vd tdi chfnk crta COng ty
DOn h6t nam 2Cr15. BKS khOng phSt hi6n trudng trqp b6t thuong ndo troty..C6c quy trinh hoaf cldng tuAn thri c6c ydu cAu cria hQ thdng qudLn triEri€u lQ vd ph6p ludt.
BKS" d6ng y voi ciic d6nh giri vO hoat dOng vir tdi chinh trong o6c b6ochfc kiOm toiin.
1,, XCt qud ,gitim sdt atdi voi thdnh viAn HOi ildng ,qudn tr!, Ban Gidim tl6c
Trong nZim 20t5, IIKS khdng ph6t hi6n c6 vArrL dC gi b6t thudng trongBGD vd c6<; c|n bd qtrin ly cria Cdng ty.
5" B(o ctio tldnh giti sry ph6i h{p hogt tlQng giica BKS vdi HQi ding qcO tl6ng
Nhin chung, ndm 2015, BKS duo-c cung c6p dA'ir dri c6c thdng tin v6 c6cBGE vd c6o c6 rl6ng.
hroi nhQn:
- Nhu trdn;
- Luu P.HC-NS.
]D^OO PFi,(N
.,Litruc tinoAu
I|.!AVIBI\NK
NGUYT]N
il vrTr lvannh phLric
Hd h'1i, 20 thdng ()6 ndm 2
ATAnn zoro
g cua BKli trong
20t5.vd brio criro tinh
i chinh-K0 toiin
oan.
nhu vi€,c cAn
h?inh ti(it kiOm,
hoat cl6ng cua CbQ, c6c quy clinh
o cta C0ng ty vd
i ctic cdn liQ qudn
clQng cta
tri. Ban Otiti,m ctdc
uyt5t dinh ,:Ua
TRI/ONG BAN SO:\T
VIE,T N
ric
YIBANK
TIOI CFTU
- Tu do,-____* * !k
a
PHAN
Hn \Qi, ngny
DIEU LE - CONC TY CP CH
MVC LUC
cAN cU pHAp r.f .......,.......CHUONG I. QUY DTINII CHUNG......
DiAu 1. GiAi thich thudt ngt,....Di€u 2. TCn, hi'h thric phrlp li, tru sd, m4ng lu6i hoat dQng vd {hdi han ho4tDi6u 3. Ngudi <tai di6n theo ph6p 1u41..............
Di6u 4. Pham vi hoat il6ng,kinh doranh..
Didu 5. Muc ti6u ho4t dQng....
DiOu 6. Nguydn tdc hoqt c10ng.,..........
Didu 7. Quydn r:ria C6ng ty.................
Di6u 8. Nghia I'u cfia C6ng ty.................Ei6u 9. C5c quy clinh v€ clim vd han ch6
CFTUONG rr, vON DrEU LE, c0 pHAt\{; cO ooNc..Muc ]. vdNDrEruLE, cO pnAN
DiAu 10. V6n E,i6u Ie....... .........
DiAu 11. C5c loai cO phAn
EiAu 12. 36 dang ky cd cl6ng
EiAu 13. C6 phiit5un'l i ,Di€u 14. Chuy0n nhuqng c;6 phdn........
Di€u 15. Mua lai cd phAn.......
DiAu 16. C6ch thirc tdng, giAm vdn DiAu l9.................
MVCZ. QUYEN\TA}{GHIAVU CU,,\ CO OOXC..
DiAu 17. QuyAn cria c6 tl6ng C6ng ty....,............
DiAu 18. Nghia vB ,cta c6 r16ng......,
Di€u 19. Ngudi d4i diQn tleo uy quryAn cua cO d0ng.,.....
cFIuoNG r|:. QUA]{ TRI, DIEU HANrt{ CoNG Ty. .....,,.....
Di€u 20. BQ mriy quan tri <1i6u hdnh cua C6ng ty.......,.........
I. DAr HOI DoNG cO DoN|G..^.l ^. -, I I .Di6u 2l. Thdm quy6n cta Dai hOi <.tdng c6 <16ng............
Di€u22. TriQu lQp hop DaiLhQi cl6ng c6 d6ng.....".
DiAu 23. Uy qu'yAn vir c6ch thirc riy quy6n tham dU cudc hop Ddi hQi <I6npl c6
DiAu 24. ChuorLg trinh vd n6i dung hgp Eai h6i dding cd d6ng.......
DiAu 25. Di6u k.ign tii5n hdrnh hop Exai hQi ddng cO d0ng......,
DiAu 26. Thd thrir:1i6n hanh hgp Dr;pi hQi ddng c6 d6r,g
Di6u27. Th6ng qua quy6t dinh cria Dai hQi tl6ng c6 c16ng............
DiAu 28. HiOu ltrc c,6c nghi quy6t cr,ia Dai h6i ddng c6 d6ng............
Di6u 29. Bi6n b6rr hop Dai h6i tl6ng cO d6ng.......
rr. Hor DC)NG QLrAft TRI .............Di0u 30. QuyAn vd nghia vg cta Hi:ii ddng quan tri........^.i ^. ^x,Di6u 31. 56 lugng, thanh phdn vd nrhiQm kj' cira thanh vi€n HOi $6ng qudn. tri .
DiAu 32, Dd cu ngu'di vdo H6id6n1l quan tr! vd ti6u chudn, didiu kiqn ldm rhd
"":""""""""" """"""" ".Di6u 33, Chri tir:h FI6i il6ng quan tri.,......^.1Di6u 34. CuQc hgp H6i d6ng quin tri vd bi6n bdn cuQc hSp .............
KHOAN NAVIBA
,
(
Trang 2 / lCt
DIEU LE - CONG TY CP
Didu 3.5. MiSn nLh:i6m, bdi rrhiCm vd b6 sung thdnh vi6n H6i <l6ng quan tri,.......Ei0u 36. Ban Kii6m to6n n(ii bQ vd t.)uan tri rui ro cira HQi diing quan tri ... .......
III. TONc crAM D(ic vA cAN e0 (luAN L.f ...............Di€u 3'7. Td chri:c bQ m6y Cdng tyDi0u 38. C6n b6 qudn Iy........
Didu31)'Ti6uclruArrvddiduki6nldmT6ngGi6mct6c..'...'....'...
Di6u 40. BO nhiOrn, miSn nhi€m, ntri€m 4t vd quy6n han cira fOprg Ciam AOc...
Didu 41. B6 ph6Ln K.i6m so6t n6i b6 vd Quan tri riri ro truc rhu6c T6ng Gi6mlv. NHrErvr w cUA THANU VTEN 1H0r DoNG QUAN TRL T6Nc crANtTV
EiAu 42. NhiQm vp cAn trong cria Thdnh vi6n H6i diirrg qudn tri, T6ng Gi6m d
DiAu 43. Tr6ch nhi€:m trung thyc vdr tr6nh xung dQt vA quy6n lSi ...............,.......
Di6u 44. Tr6ch nhi€:m vC thiet hai vd b6i thucrng........,
cHUoNG rV. Xu r,'f VrOr QUAN HE VOr CAC OOr rAC rrsN QUANEi0u 45. C6c traLnh ch6p c6 thti xny ra ................
Di6u 46. C6ch xu lf , giai quyiit tranh ch5'p.............
CHU.ONG V. CHE ErO gAO CAO VN CONG E6 TH6NC TIN .............Di6u 4'7, Ch6 de, b6r: c6o vA c6ng bri th6ng tin ...............
cHU'oNG Vr. QUyrlN rDrEU TRA S0 SACU VA HO SO CoNG Tv ............ ......
Di6u 48. Quy6n cli0u tra s6 s6ch vd hii so Cdng ty
CHI.IONG VII. CON DI.U...........
Di0u 49, Con ddiu
cHUoNG vrrr. eul\NLV rAr cHiNFrr, rcs roAN...DiAu 50. Ndm tiiLi ctrinh...........
DiOu 5 t, HQ th6ng kt5 toan
Didu 52 Ki6m to6n
Di6u 53 Nguy6n tdc ph6n ptr6i tqi nhu4n.......... ......i...............,......
Di0u 54 Xri bt n5 trong kir:rtr doanh.......... ...............i....
^.xEi6u 55 Trich lfur cric qu! theo qu1'dinh............. ...i!...!.....-r....r....
CHUONG IX. TO C]FIUTC LAI, GIAI TTIE VA PHA SAN CONG TY..............,....
Di€u 56 T6 chrirc lzri c6ng rv .. . .
Di6u 57 Giai th6
DiAu 58 Trudng hqrp b6 t6'c giftacriLc thdnh vi6n HQi tldng qudn tri vd c6 d6ng.
Di€u 60 Ph6 sftn.,...,..
CHTIONG X. SIIA DC)I VA 86 SUNG DIEU LE
DiAu 61 B6 surrg vd sua e6i oieu l,)..,,,............cHuoNGXr. HrEU LrJC CUrr DrEUr.E
Di6u 62 Ngdy hii)u lgc..............
KHOAN NAVIBA
vA cAN nO quA
vdcfn b0 quan lf .
'|^
a
.-lt
\
cONG fily cp
fuft Doanh gr
lrlam th6ng qua n
fuflt Chrmg
].lam th6ng {uafiuo. c (lu6c hQi
f-u@t C.htmg
Quv6t dinh pria
quy6t sO 0I/L0l
I
EIEU LE -CONG
Chuong IQUY DINH CHUNG
Di6u 1. Gi:ii thich rthuflt ngir
1. Trong lDi0u lQ nity, cdc thudt ngIl dudi ddy dugc hiOu nhu pau:
a. "rl6ng t)r" ldr C6nglty C6 phdn Chrlng kho6n Navib4nk (t€n dAy
C6ng ty);
b. "'V6n clii)u 10" ld tting girl t,ri mdnh gi6 s6 c6 phAn dd ph6t hdnh mto6n dir ,vd dugc ghi vdo Dri0u lp c6ng ty;
c. "lludt Clhring kholin" ld LuQt Chung khoiin da duqp Qu5c h6iCht ngh.ia ViQt Nam thdnrg qua ngdy 29 th6ng 06 rJim 2006 virnLOt s6 <liAu cria t,udt Chrling khodn rluoc Qu6c h6i thdng qua
2rC10;
"lluQt Doanh nghii6p" ld lludt Doanh nghiCp s6 6$12014lQI{13Cdng hod Xa hQi Cht nghia ViQt Nam th6ng qua ng{y 26 thhng 7
".Ngud'i,qu6n ly c6ng ty" trao gdm thdnh vi€n HQi ddng thdnh vqu6n tri, thdnh vi6n Ban Gi6m il6c, Gi6m cl6c chi n[rinh vd o6c
qftnly kh6c c6 thLAm quyOn nhdn danh COng ty ky [<6t giao <lich
dlnh t4i:Di€u l0 ndy;
f. "Ngudi cci li€n quan" ld c6 nhdn hogc t6 chfc c6 quan h€
Ludt Chfrng khoiirLvd LuAt Doanh nghi6p;
g. "ViQt Nam" ld nudc CQng hod Xa hQi Chri nghia ViQt Nam;
h. "UBCK" ldUy ban Chimg kho6nNhdnudc.
KHOAN NAVIBA
:
,l
:
ll
1d.
e.
2.
3.
4.
Trong Di6u li) ndy, vi6o tham ,rhi6u tdi mdt holc mQt sp quy dinLhl"g6m cdL nhtng; v6n bin s;ua ddi ho{c thay thO cria di6u khopn ho4c v[n
Cdc ti0u de (chuong, didu cria Di6u lQ) duqc dua vdo flC tfruin tignkh6ng inh hu,cmg t6iy nghia, nrl)i dung cria Di6u 16.
C6c tri ho[c thu6t ngt il6 duoc ,Jinh nghia trong LuAt Doaph nghi€p,nghia tuong f;y rtrong Di6u lQ ndy ntSu kh6ng mdu thudn v{i chri thd
Di6u 2. T0n, hinh thrfrc phdp lf, trg sO, m4ng lurfi ho4t iIQn$ vi thcri h
fy
1. TOn C0ng ty:+la. TOn tldy ihi bdng tiOng Vi4it: Cdng ty C6 phdn Chung kho6n N[a
b. T'6n ti6ng Anh: Narvibank Securities Joint Stock Coqapany
c. T'6n giao cllch: Cdng ty Cti, phAn Chring kho6n Navi$ank
d. T'6n vi6t t6t: NVS hodc Navibank Securities
2. Hinh thrlc phliply cria COng ty:
C6ng ty cd phAn duoc r:6p gi61, phdp thnnh l4p vd ho4t {6ng theo quy
kho6n.
3. Tru s<i C6ng ty:
bdng tiOng ViQt
c6c c6 cl6ng cl6 tha
Cdng hod Xduflt sua e6i, U6
24 thdng 11
ndm2014;
thdnh vi€n l.I6ii nhdn sit chfcria COng ty theo q
theo quy ilinh c
vf,n b6n kh5c
d6.
cho vi6c theo d6i
Chimg kho5n sE
ngfl'cdnh.
ho4t tlQng cria
dinh cria Ludt
Trang 5 /
a.
b.
5. Thoi han hoat ddng:
Thdi han hoat cldng criar Cdng ty s0 bdt dAu tir ngdy thdnh l4p vd ld
xhiOn quLy0n vd nhi6m vg dd iry quy0n.
dinh trong quli 1.rinh td tr.rng tai -1. da 6n.
DiAu 4. Ph4m vi ho4t rtQng }dnh do:unh
1. Nghi€p vq kinh doanh cria Cdngr; ty ld:
d.
2.
J.
4
6.
EIEU LE - COXC TY CP KHOAN NAVIBANK
Etia chi ftu so chinh: TAng 6, Tda nhd I{andi Resco, 521
Eti0n thcrai: 04,372:.4 5999 Fax: 04,37'24 5775
Etia chi trang web: www.nvs.vn
4. M+ng lu6i hoat cl6ng:
a. ,C6ng ty c6 thd c6 chi nhdnh, phdng giao dich vd v6n phong dai iQn dO thu:c hiOn c6cNIuc ti€u hoat d6r:Lg cira Cl6ng ty, phD hop v6i quy6t dinh criapham vi phrip ludt cho phdp;
i d6ng qu6n tri trong
b. tChi nh6;nh, phdng giao diich, vdn phd,ng clai di€n ld nhiing clcrn
C6ng ty phdi chiu tr6ch nhi6m hodn todn v0 hoat tl6ng cria chi'vrin phdnp;clai diOn cria minh;
chirng khorin tqi cdc
chAp thruAn;
'IOn chi nJr6nh, phdng fiarr dish, vdn phdng dai di6n phAi mang C6ng W kdm theor;um tir chinh6nh, phdng 6r;iao dich, vin phdng d4i diQn vd tOn ri ctd phdn bi€it.
thdi han, trir trudnghcp chdm drit ho4t rl(ing trudc thdi han hodc gia han hLopt ddng theo quy rtinh
DiAu 3. NgrLrli tlai rtiQn theo ph6p luLft
tai Di6u lQ n:iy.
l. Ngud'l clai di€n theo ph6p luflt cria COng ty ld cii nhdn dai di6n cho 6ng ty thuc hi€n c6c
Cdng ty v6i tu cSch
ng t:ii, Tda 6n vd c6c
quy€n vd nghla vq phft sinh tlr giao dich ,cira COng ty, dai di€n chonguy€,n cton, bi don, ngud'i c6 quyOn lgi, np;hia vu li0n quan tru6c TquyOn ',rd nghia vu kh6c theo quy clinh cira ph6p luit.
Ngudi dqi diQn theo phrip ludt clia C6ng ty l,r Chf tich HQi ddng qurin
TrudnE; hqp ngrroi d4i cliQn ther; ph6p ludt >ru6t cAnh khoi Vi6t Nam i phrii riy qu'y,dn bdngv6n b6n cho n6:;ud'i kh6c thuc hi6n quydn vd nhi6m v9 cria ngudi da di6n theo ph6p lu4t.Trong, t.rud'ng ho'p nay, rrgudi driri di6n theo phiip ludt v6n phdi chiur trl nhiOm vd ',riOc thuc
K.im M6, Dinh, Il.d Ndi.
Ernail: conl;[email protected]
lC0ng ty clhi hoat dl6ng kinh doanh chring kho6n, cung c6p dir:hrlia di6m dldt tru so chinh, ,;hi nh6nh vd phong giao dich c16 cluoc
thu6c COng ty vd
, phdng giao dich,
ikhSc ldm rrsudi dai
=(
'rI
.tt
,A
-1
TrudrL6;hqp h61 thd'i han 0y quvdn theo Khodn 3 Di0u ndy md ngu'di
cta C6ng ty chrra tro l4i Vi6t Nam vd khdng c6 ilry quy6n kh6c thi ng
i dir3n theo ph6p luAt
l ourgc uy quyen van
ti€p ttrc: thqc hLi6)n c6c quy6n vd rrhidm vg cri:r ngudi d4i diQn theo ph6p
pham vi dd durcrc iry qu1,in cho cltSn khi ngu<ri dr! diQn theo phdLp lurdt c
udt ota Cdng; ty trong
Cr)ng fy trd l4i ldmviQc tai Cdng tv hodc ctLo d6n khi HQi d6ng quAn tri quyt5t dinh cu ng
di6n tlhrlo phSp ludt cria tCdng ty
TruorrE; hqp ngrrdi d4i diQn theo ph6p luQt vfng mit tai ViQt Nam qu6
kh6ng; riy quyOn cho ng,ud'i khdrc thuc hi€n c6c quyen vd nhi6m vr; cph6p 1u4t ho4r; bi ch6t, m6t tich, tam giam, kr5t ii.n ti, bi hpn ch6 ho{cddn sr,r thi Hgi cltdng quin tri cri ngudi kh6c ldm dAi diQn theo ph6p luit C6ng tv.
Trong m6t sd truong ho-p ddc biQt nguoi d4i dipn theo ph6p ludt do Tda 6n c6 th6m ouvOn chi
muo'i (30) ngdy mdngudi clai diOn theoL,ar nans luc nann vl
Trang 6 / 40
2
a. Me i gi6i chfng khorin;
b, Trr doanh clhring khoiin;
c. Trr v6n dAu tu chfns khodLn.
Di0u 5. MgLc:tiOu hoqlt ilQng
Muc tit)u hoat cll6ng cira Cdng t.v ld huy ddng vd su dung n c6 hi€unhuAn tOi da; tao cr)ng 6n vi()c ldmL cho ngudi lao diing; t6ng tric chongAn s6r:h lJhd nuoo rd phdt tri€n C6ng ty ngdy cdng lL6n manh.
DiAu 6. Ngrn;y6n tic ho4t dQnLg
3. Ban hdnh quy tr:inh nghidp vU, quy trinh kirSm soiit ndi b6 vd quAn trihdnh ril3h€ phi Jhqp v6i nghiCtrr ru kinh doanh cria Cdng ty.
4. Dam biio ngui)rrL luc v€ roon ngu'di, v6n vd co s6r vflt ch6t cAn thi6t dC
kinh cloanh chirrng khofn, tudnLtllrri quy clinh cua ph6p ludt.
5.
7.
2.
J.
4.
DIEU LE - CONG TY CP KHOAN NAVIBANK
Ngodi ,lSc nghi(ip vu kinh dozrn.h chung kho6n quy clinh tai Kho6n I Icung oiip dich vu luu k5i chirrrg kho6n, tu v6n trii chrnh, nhan uy th6cdi,;h crhimg kho6n cria nhd rlliu tu vit c6c dich vu tdi chinh khLiic theochfnh
3. cdng fy c6 thri 1b6 sung, rrit b6t m6t hodc mdt s6 nghi€p vu kinrr doanhndy seru khi drro'c UBCK:chAp thu6n.
c6 li€n quan.
ndy, C6ng ty duocuin ly tdi khoAn giaoquy clinh cria 86 Tdi
n€u tai Khoin I Di€u
nlh?im thu duoc loiddnLg; d6n.g g6p cho
1. Tudn tht phSpr ludt v0 chfng k:h,o6n vd thi trudng chri'ng khoiin vd ph6p
2. Ttruc hiOn hoa.t d6ng kinLh doanli m6t c6ch c6ng bing, trung thuc.
i ro. quy tiic dao clirc
lrc 'rp chcr hoat d6ng
TlLch lbi6t v0 vEin phdng ldm vi6,;, nhdn sg, hQ th6ng df liQu, b6o c6o gi c6c bO phQn nghiQp
\,)
.(
)A
ilK
rv
gifra kh6ch Jhdng vdit lrri fch c6 thO nh6t
Bd tri ngudi hdnh ngh0 chung kho6n phn hgp v6i nghiOp vu hoat d6hdnh nghA chfng kho6n thgc hi€n nghiQp vp tq doanh chring kho6nthuc tri6n nghiiQp vu mdi gi6i r:hfng kho6n.
g kinh doanh. Nguoi6ng duoc d:dng thoi
Dr1 bho girl hodc khuyt5rr nghi priao dich lidn quan cl6n mdt loai chrlng n cu th€ 1;:)n c\cphuong tiOn truyOn thdng ph6li grhi 16 co sd phAn tich vd ngu6n trich thdrrg tin.
Di€u 7. Quy6n c&a Cdng ty. ^, .i.1. Cti tdt cA cilc quyOn throo quy dinh cria Ludt Doanh nghiQp nLOu o6c
thrLr6n r'6'i quy clinh cria l-uAt Chring kho6n.
uyOn cl6 k.hOng mAu
Cung cAp djchLlru v6 chimg klroiin vd c6c dich vu tdi chinh trong pham
Ttruc hiQn thu phi, lQ phi phn lhcip v6i quy clinh oira Bd Tdi chfnh.
i phrip ludf clho phdp.
Uu tiOn su dpn6J lao d6nLg trorLg nu6'c, b6o ct6m r.luydn vd lo-i ictr cria i lao cldrrg theo quydinh c,rita 86 luAt Lao ddng, t6n lrong quyd,n t6 clhirc e6ng dodn 1.heo qu dintr cia prhlip ludt.
5. Ctic quy€n khiic theo quy clinhL cria DiAu lQ ndy vd phdp luAt.
Di6u 8. Nglhia vg cfra Cdng ty
1. Nguyi)n tfc ctLung:
a. Thrrc hi€n dAy dri cdc nghiia vU theo quy clinh cinLuQtDoarrh nghi6
vq c16 rlAm b6.o tr6nh xung clOt lo-i ich giffa Cerng ty v6i kh6ch hing,nhau. COng ty phii c0ng b6 cho kh6ch hdng bit5t tru6c v€ nhfi'ng xungsinh giiia C6ng ty, ngudi hdntr rrghd vd kh6ch hdng.
llrang 7 140
b. fhi€t ldp Jhd thOng kii5rn todn n6i b6, kiOm soiit nOinp5ira nhirnpr; xung dOt lo-i fch trong nQi b0 C6ng tyqLletn;
c.
d.
e,
3. NghieL vu cl6i 'v(ii khrich hdng:
a. Lu()n gifi c1rt tin v<ii khi{clL hdng, kh6ng xdrn pham
khlic cria trrh5ch hdng;
h.
i.
DIEU LE - CONG TY CP CHI,N KHOAN NAVIBANK
b0, qurin tri rrivd trong giao
Tulin thir odc nguy6n tdc vd quAn tri c6ng ty thLeo quy dfnh cira ph6p
Tulin thf cdc quy clinh v6 anL todn tdi chinh theo quy dinh cira BQ T
ro vd gi6m s6t, ngdn
lch ,rdi ngr:iri c6 li6n
ludt vd DiAu 16 ndy;
chirrh;
khoiin tai Cdnshd dAu tu dlo su cd ki
Mua bio hi(lm trdch nhidnn ;nghd nghidp cho nghiOp vU kinhL doanhty ho6c trfch lAp quj'b6o v6 nhd dAu tu AC Ui\i thudng thi6t hai chothuflt hodc so su6t ciia nhAn vi6n;
Lurr giir dAv dir c6c chring lir vd tdi khodn prhan iinh chi ti6t, chinhkhlrch hdng vd cria Cong fy;
Thrrc hi6n viQc b6n ho{c cho kh6ch hdng b6n chfng kho6n khi 6119 so hfim chfngKro6n vd cho kh:ich hdng vay chri'ng kho6n tl€ brin theo quy dinh B0 Tdi chinh;
Tuiin thri cdc quy dinh criaL [:lO Tdi chinh vO thuc hi€n nghi€p vu kin
r;iic siao dich cira
doanh chrlng khodn;
eo quy din.h ctra ph6p
udn tri, Chir tich Hdi
i .,,. .. -).ng oap tnclng tln oay
ich ho.p phlip cira cO
v6i c6 d6ng s6'
Thrrc hiOn ctr6 OO kt5 toiin, ki6m toiin, thdng k0, nghia vu tdi chinhludt c6 liOrr,quan;
j. Thrrc hiOn cdng bd th6ng tin, bao c6o vd lu'u trirtheo quy dinhLuZit Chung, kho6n r,d c6c virn bAn hu6ng d6n thi hanh;
k. D6ng g6p qu! h6 trcv thanh lo6n theo quy ctinhL.
2. NghiaL'vu ct6i .vrii c6 d6n.g:
Luiit Doanh nghidp,
a. PhZin clinh ri5 trSch nhiOm giira Dai hdi d6ng c6 ddng vdi H6i ct6ng
clirng qudn tri d€ qudrn li phiir ho-p vdi quy dinh cira ph6p luQt;
b. fhi6t l{p h€ith6ng th6ng tiirr li6n lac vdi c6c cO dOng dd dAm bio c. ai. r J
dir vd d6i xri cdng bdng gJiii'a c6c c0 ddng, dArn b6o cdc quyOn vd
di)ng;
c. KhOng du,ot: thuc hiOn c6o hLdnh vi sau:| .t:.. i .r- Cam kef ve thu nhAp, lc'i nhudn cho c6c, cd ddng (tr] trudng h
hiru cfiphAn uu ddi c6 tiic c6 dinh);
Ndm g;ii.i b6t ho.trr ph6p cric lo-i fch, thu ntLdp tit cd phdn/phdn v6 gop cua circ co oong;
Cung r;lirp tdi chinh hodc b6o l6nh cho ciio cd d6ng m6t c6eh tiOp hodc girin ti6p:-, ^. -xHql ooug quan trl,cho very du6'i moi hinh thric eOi vOi c6c c6 d6ng l6ri, thdnh v
thdnh vi6n Ban Gi6m d,')c. kd to6n truorrer. c6c chric danh lV k.hric do ll6i ddnsqu6n trj bd nhiQrn vd n.grd'i c6 li0n quan cfia nhimg cl6i tuo-ng
Tao thu nh6p cho cO clSng bdng c6ch mua lai c6 phi6u <:,'ia cdc
thfc khr)ng phu ho. p vr5'i quy dinh cria ph6p luQt;
dOns durii c6c hinh
- Xdm pham cl6n ciic quydn c0a c6 cldng nJhu: Quy6n so hitu, en cnQn, qu.yen glao
dich cr)rrg bing, quy6nL dluoc cung cdp thdng tin, cdc quy€n vd I i fch hqp phdp kh6c;
d. Ciir: nghia,uU kh6c theo quy clinh cria Di6u l0 ndy vd phrip luAt.
icl:r hgp ph6p
\C
\,t'l
/;
san, quye
'['rzLng 8 / 40
c.
d
e.
f.
o
h.
J
Di6ur 9. C:ic quy clinh vG cAm vir h4n ch6
1.
DIEU LE - CoNG TY CP CHLN KHOAN NAVIBANK
b. Qrurin ly t6ch bi€t ti€n vd chring khodn ctaL ttng kh6ch hang, qchL{rng ktroiin cira khL6ch hdr.g v6i tion vd chri'ng khoiin ctra c6ngtii)n cria ldrach hdng phAi <luoc Cdng b, thuc hi6n qua ngdn hdng.
ly tlch bi€t tiAn vd
Moi giao dfch bing
khdch hdng:: Thu thdp, tim hi€u thdng tin vAr tinh hinh tdi chiinh, m tiOu c16u trr. kh6 ndnqchdp nhdn rfii ro, kj, vong loi nhudn cria khiich hdng vd cdp nhdt t ng tin theo quy Clinhcira ph6p lulit. BAo dtim clic khuytln nghi, tu vAn clAu tu cria CdngphiLhgp'vr3i tirng kh5ch hiin;g;
cho kh6ch hdng ph6i
Chiu tr6c:hL rrhi€m vA dO tin cfly cta nhfing rthdng tin c6ng bi5 cho hdng. Dim b6ordng khiir:h hdng dua ra cric quy6t dintr dAu tu tr€n co so dd duo. c c ng r;dp thr3ng tin clAy
sdn do khiic,h hdng riy th6c cho COng ty qurin ly vd tidjn thanhhd.ng, chiirr6r;kho6n cta kh6ch hdng luu ky ta,i COng ty;
Kf ho.p tli\ng bdng .rdn bhn voi khrich hdng khi cung cAp clich v9c5p dAy clir, trung thrrc thdn6;tin cho Kr6ch hdng khi thuc hi6n dich
Chi dua rii ldi tu vlin phir hqp v6'i kh6ch hLdng tr€n co' sd n6 luc
dtr, bao gdm cd ndi dung vd rrii ro cfia sdn phAm, dich vu cunghd.nh vi giarrL dt5i vd cdng b'6 thdng tin sai su that;
Thlin tronlg, kh6ng tao ra xrrng ddt loi fch l,di kh6ch hdng. Trongtrlinh ducro, C6ng ty phdi thdng b6o trrr6c clho khrich hdng vd 6p dtnilt eC d:6nrLb6o aOi xu cernlr3 bing v6i khdch hing;
Uu ti6n thuo hi6n l€nh crier k,h6ch hing trudc lQnh cta C6ng ty;
Thi0t lap nrdt bO ph6n chul€n tr6ch, chiu tr6ch nhiOm th6ng tin livd. 13i6i qu;,ret c6c thf c mic,, lihi6u nai c[a khrich hdng;
Hrriin thdnhLnghTa vU cta rninh v6i kh6ch hdng mQt c6cht6tnh6t;
Bdo mdt th6,ng tin ciia khdch hdng:
- Cdng l.y c6 trdctr nhiQm bio m4t c6c thiing tin li€n quam d6n
tiOn cira kh6ch hdng, ,ltr ch6i vi6c cli6u tra, phong to6, cAm gi
cira kh6ohL hdng rnd khdng c6 sg cl6ng y cua kh6ch hdng;
Quy rliinh tai diOrn ndy khOng 6p dung trong c6c trud'ng hop sau
-., ^Ki0rrrL tlo6n vi€n l;huc hiOrr kiOm to6rr b6o c6o tdi chinh cira Cdne
Cung r:Ap th6ng tin theo y€u cdu cilLa ccr quan Nhd nu6c c6 thdm
6ng lam durrg c6c tdigia,c dich cfia khiich
l.:hdch hdng; cungmd minh cung c6p;
u th6p th6ng tin v0
I,lghi0m cAm moi
ruonLg ho.p kh6ng thO
c6c bi6n phSp cdn
n lao vdi khrich hdng
htu chimg lcho6n vd,A
tncn chuven tar san
)
quyen.
loi rrhuin/thua 16 vdi
\J\
\l*
),1//
Quy clinh d0i vr.ii COng tty:
a. Kh6ng duo-r; dua ra nh6n clinh hodc bio df,m v6'i kh6ch hdng vO
nhudn dart duoc trOn kho6n dAu tu cria minhr hoic b6o d6m kh6ch. . 3;.
ngloai trt d6u tu vdo ehrinlg lihoiin c6 thu nh(ip c6 dinh;
b. Kh6ng duo,c th6a thudn ho[c dua ra lai suAt cU thO hoflc chia s. .i,^khlich hdng d€ l6i krlo khiich hdng tharn gia lgiao dich;
ftc thu nhdp hoic loikh6ng bithua 16,
c. Kh6ng dugr: truc ti4p hoZrc giSn ti6p t.hiOt liip cdc dia cli€m ngodi cliia tti6rn piao dich
dei duo. c IJLICK ch6p thulin dC t<y tro.p ddng, nhAn lQnh, thuc hi6nkho6n hod.c, thanh to6n giao dich chfnEg kholin v6'i kh6ch hdng;
l6nh giao dioh chrlng
'l'rang 9 / 4C,
2
d. C:io quy clinh khric tlheo quy dinh cua Di€u lt) ndy vd phdp lu4t.
3. Quy dtinh dOji vtii Thdnh viOn Hi,)i ddng quin tri, thdnh viOn Ban Gi6m
a. Thiinh vi€n H.Qi cl6ng qu6n tri cira C6ng t1z l,rhdng dugc d6ng thoi
c. Ciio quy dinh kh6c tlheo quy ilinh cia Di€u lt) ndy vd phdp lupt.
Tran.g 10 / 40
DrEU LE - C6NC TY CP CHUN KHOAN NAVIBANK
d. Krr)ng nlhiirr l6nh, ttranh t,rdn giao dich v6i ngud'i kh6c khOng ph6ikhLoin giao rJich md khdng;c6 ty quy6n cria l<h6ch hdng bing vdn bi
ld nlgudi drlrrg tOn tdi
)
e. Khi)ng sir durrg t€n hodc tiii khodn cria kh6clL hdng clO ddng ky, giao
f. Khr)ng chii€;m dpng chrin6S l,rhoiin, ti0n hoic tam giff chfng khoiinhinlh thric, ltuu kj du(ii tdn rC0ng tyl
g. Kr()ng clrrcr; rti6t l0 thdng tin v€ kh6ch hdnl; trir khi clugc l<hrich^lyeu cau c,ua cif, quan quan lli nhd nu6c c6 thdim quydn;
ng d6ng y' hodc theo
h. Kr()ng du,rr; rthuc hi0n nhfng hdnh vi ldm r:ho khrich hdng vd nhdgiri chringJ kiro6n;
dAu tu hi€u nhAm v6
Hqr cl6ng nro'tdi kho6n giao dich chring kho5n kh6ng duoc chfa d g nhfng tho6 thudnnhdm tr6.n lr'iinh nghia vp plL6p ly cria Cdng ty; hpn chi5 pham vi
ich chfng khorin;
cta kh6ch hdng theo
thudng cira COng tyuc hi6n nghiia vu bdi
o6ch kJhfing cdng
cu vdo BanL qu6n l!tu, ngudi hirnh ngh6
ty:'
kho6n ra o6ng chfng
Cdng ty. Quy dfnhnh vi6n crieL So giao
hoic chu'y6n rti ro tlr Cdng ty sang kh6ch hring; budc khrich hdngthrrrng mOt c5ch kh0ng cdrrg bdng vd cilc 1;hoA thudn gdy b5t lqibang cho krh6r:h hdng;
j. Clk han oh(1 k.h6c theo qu5, e[inh cria Dieu lQ ndy vd ph6p ludt.
Quy ilinh d6i ,'rcii ngudi hdnh ngh6 chring kho6n:
a. Tri truong hqp duoc cu ld ngudi dpi diQn phAn vdn g6p hodcc6ng ty crlLa t6 chrlc sd hiiu Cdng ty hodc tr5 chtic md Cdng tychrlng khod.n khdng cluoc:
D6ng th,ii ldm viiOc ch,c 16 chrlc kh6c c6 rtruan h0 so hffu vdi
D0ng l,trii ldm vji€c cho odng ty chring kho6n, c6ng ty qu6n ly ! ldt6c;
D0ng thoi ldm Tdng Ciidm ddc cria mQt ttd chric chdo bdn chri'n''L A
hoac td ';;hruc nr€m vet:
b. Clii duo-c, md tdi khoAn giao dich chimg kho6n cho minh (ndu c6)ndy khdng liLp dung rtOi vO'i rlrudng ho.p khi C6ng ty khOng phAi ld t
diclr chring lkho6n;
c. Kr;i thuc hi,3n c6c nghiQp vu cria COng ty, ngud'i hdnh ngh6 chim
mflt cho Cdng ty d0 thgc hi€n cric giao dich vdi kh6ch hdrrg vd Ckhodn ld ng;uoi thayg ty phdi chiu tr6ch
ntLiOm v€) n:roi ho4t dQng cila ngudi hdnh nghO chring khodn. Kh g clurgc sri dung tiOn,
chri:ng khLoiin tr€n tdi kho6n cria kh6ch hdng khi khdng duo-c, C6ngth6': cin khrlich hdng oho C0ng ty bing vdn b,dn;
0y quyOn thLeo sg riy
thdrrh vi6n I IOi rl6ns
qudm tri, thdnl:r vi6n F{6i di\ng thdnh vi6n, T6ng GiSm d6c cua c6ng chfng khoiin kh6c;
b. T6ng Gizirn cl6c, Ph6 T6ng rl;l6p ddc kh6np1 du-o. c ddng thdi ldrn cho c6ng ty chfugkho6n, cOng ty qudn ly qui hoic doanh nghiOp kh6c. Tdng Gi6 ddc kh6ns duoc ldthdnh vi4rr 11,3i d6ng quArr tri, thdnh vi6n HQi dOng thdnh rzi6n cira
khlLc:
c6ng ty chfng kho6n
Ei6u r0. Viin Didu l4:
Vi;n U:ieu 16 cilra C0ng->.o3ngJ.
Ei6u 11. Crir: lo4i cd phAn
l.
z
Cli phAn phO thdng: 18.700.000 c6 phAn;
Cii pnAn rru d?ii bitSu quy6t: 0 cd phAn;
Cli ptrAn rru dtii c6 tric: 0 c6 phAn;
CO phAn rru d?ii hodn lai: 0 c,5 phAn.
a.
b.
c.
d.
3
4.
a.
b.
2. 56 dan13 ky c6 ddng phii c6 cric n6i dung chu y6u theo quy dfnh cria
Trang
DIEU LE _ CONG TY CP C KHOAN NAVIBANK
Chucrng lllv'oN rrrEu LE, co PHAN; CO DONG
Mgc 1
''ydN DIEU LE,, CO PHAN
fy le 18i7.000.000.000 r[ND (bdng chf: MOt t
ph6 th6ng. lvlOt cO phdn uu r16i bi€u quyOt cr5 mudi (10) phi€u biOu
du'crc Chintr phri uj' quyOn va c6 d6ng s6ng l6p m6i duoc quy€n na
d. Cti phan u.r ddi hodn lai: lii cd phdn duo-c Cdng ty hodn lai vdnng;urdi s6'h,iiu hodc theo cdc diAu ki6n clugc elhi tai cd phit5u cria c6
Ei6u 12. Sd Oeng kf cd ttOng
theo y()u cdu cira
ruu ddi trrodn lai.
C6ng fy phdi lQp vd luu giu 516 ddng ky c6 dOng ngay khi clugc cAp G
hoat d6ng.
dy phdp ttrdnh l6p vd
Doanh nghiQp.
m tl6m mucri bAv tir
4
i1
?
\\
Tdng sri v6n Di6u 16 ciraC6nlgly duoc chiathdnh 18.700.000 c6 phAn10.000 d6ng Vir)t Nam/c6 phAn.
i ,xCdc lc'ai c0 phdn c0a Cdng ty:
M€nh gi6 ctiphAn ld
C6 ph'6n phii thOng kh()ng ttL6 chuy€n eOi tnann c6 phAn uu cldi. ph€in uu dOii c6 th€r i. ri..r., i ,Li.,^chuy€n dOi thirnh co phan phd thdng theo quy6t clinh cua Dai hQi ddng
lQ chuyOn dOii do lDai h6i. dOng c,5 d6ng thdng qua phi hop v6i c6c quyt'IDirc dr(im cu:r ci.ic loai cd ohAn,:
^;, ,l r,r..r^Cd phan phi) thdng: Cdng t;, cd phdn phAi c6 c6 phdn phd thdng, gudi sd hfiu c6 phAn, "( , .i Lpnleu Dreu quyet;phO thOng ld. c:0 d6ng phd rhr:)ng. M6i c6 phAn ph6 th6ng c6 m6t (01
Cti phAn uu .lai biOu quyt5t: Ld cd phAn c6 s6 phitlu bitSu quy6t nh u hon so v6'i cd phAn
uy€t. Chi o(r t0 chtic
bit5u quyt5t. C6 dOng so'hiru c6 phAn uu ddi bi€u quyt5t kh6ng d
giil cd ph6n uu cliirAri
crtxuyen nnuong co
phAn d6 chc, ngudi kh6c. tJu clai bi6u quy6t ,:ia cd d6ng siinLg l6p c i c6 hi6u lu:c trons ba
(03) ndm, kr5 tir ngd.y C6ng ty duo-c c6p Gi6y phdp thanh lqrp vd. ,l r;ndy, cd phdn uu clSi bi6u c1uyOt cira cO cl6ng s6ng lAp chuydn
thrSng;
derng. Sau thd'i hpn
i thirnh cd phAn phd
c. C6 phAn u'u d6i c6 tuc: Lii r;6 phAn ilugc trii c6 tric v6'i mtirc cao so vdi rnrirc c6 triccria cd phlin' ph6 the,ng hof,r,; mfc 0n dinh hdng n[m. C6 tri:c duo-c rd hdng niim g6m cO
tri,o c6 dinh vd cO tirc thu6rr.g. CO tric cO dfnh kh6ng phu thudc v k€rt qud kirrh doanh
tric thu6ng rluo-c ghicia C6ng;ty. )Mric cd tric cd clinh cr,r th6 vd prhuong thrlc x6c dinhk 1'A , 1
tr€rrr cd phi6r.r c0a cd phdn utr ildi c6 tric;
cl6ng. Crich thric, tiinh cta phdp luQt.
3.
4.
5.
. cl6ng hr:dc bdrr thri ba dcr nghh r,zp n6i trcn kh6ng duo-c thpc hi6n.
Di6u 13. Cii phi6ur
2. c6 phir)u phhi c6 c6c noi dun61 c,hri y6u theo quy dinh cta Lu6t Doanh
3. Trudrg; hqp r:ii phidu bi m6t, bi hrly hoai hodc bi hu h6ng du6i hinh., I rithd de nghi C'fing ty cdp lai theo quy clinh cria LuAt Doanh nghiQp.
Ei6u 14. Chruy6n nhrrgng c6 phin
I.
,, ;.Di6u 15. Mura l4i,crD ph0n
1. Cdng ty chi du'rrc quyOn mua lari c6 phAn khi ddp ring dAy chi cric cli
ldm 'vi€c, kti tt ngiiy :lDai hQi ctdng c6 d6ng thdng qua quyt5t dinh v€ cdc vin
t',rc rnua lai ,16 phrilr thuc hi6n theo quy clinh cria ph6p luQt v0 chturgkhodn.
2.
3.
DIEU LE - CONC TY CP CH KHOAN NAVIBANK
Hinh thric cria si6 ddng lry c0 rl6,ng: vdn ban hoiic tQp dii li6u di6n tir.
s6 dang ky ,ri5 dong cluo'c hnr rgifr tai trp so chinh cria c6ng ty hodcChimlg khoein Vi€t Nam.
Chri tioh H6i ddng qudrr tri (dej,i voi trudng hop c6 phi0u c0ng fy ctrung tili TruLnLg tdm Luu ky rJtnmg khorrn vi6t Nam) phii chiiu trdchnh6n clrlng k'y c6 phAn cho cf, clldng m6t crich dAy dt, kip thoi. Ddng i, chiu tr6ch nhi6m
liQu diQn tfr ;r6c nhdn
i€p. Trucmg hgp c6quyOn vd lLoi ich cria
a C,6ng ty clhiu triich
kh6c thi od d6ns c6
b! h4n ch(! chuyOn
clirrh tai Diriu 16 ndyphlit hdnh.
til l0% trit l6n vdn
i Trrung tdm Luu ky
ddng ky luu k;i t{phi6m trong vi6c x6c
t.-luu grir s0 ddng ki vd dlim bao 1,inh chinh xiic cira s0 d6ng ky, tr6nh mo tdn hai gdy ru cho c6
l. cd ph,i,5u ld rrhilng chi <1o cdng; ty ph6t hdnh, brit to6n ghi s6 hodc dirquy0n r;0 hiru cfia cd d6ng ddi vii m6t ho6c mdt s5 cO pnAn cta C6ng t.
(/a
\
sai s6t trong n6i dung vd hinh 1htc c6 phit5u do Cdng ty phdt hdnh thngudi so hfu n.ri kh6ng bi 6nh huong. Ngud'i clai diOn theo phri.p ludtnhiOm '"0 ttritl lfrLai do nhting sai s6t d6 gdy ra.
C6 ptr6,n ciraL Cdng ty duo-c 1.r,r do chuy6n nhuong, trir c6c trudng hc
nhucnrgltheo quy dinh cria Lulit Doanh nghi6p, l,udt Chring khoiin vdhodc theo quytit dinh ciril Dai heri ddng c6 d6ng lchi th6ng qua plnuong
Giao rljLch ldrr 1.hay d6i quy6n so hfru cO phAn tLo4c phAn v6n g6p chiDi6u lQ cld g(ip, giao dicJh d6n t6i tf lQ so hfiu cria cO d6ng g6p v6n v qua hodc xu,3ng du6i
tv rrh6i du'oc UBCKc6c mri:c s6' hfrlr 10o , il.s%o, '50%, 75yo vdn Di€u lQ da g6p cria C6n
ch6p tlLudn, rtrt trudng ho-p c6 phi6u cta C0ng ty dugc ni6m yt5t, dAn
Giao rlich chftr.g kho6n vd chuy,Sn nhugng theo quy6t dinh cria'Ida 6n.
ky giao clich tai So
C6 phAn chua duo-c thanh to6n rIAy dri kh6ng cluoc chuyi5n nhu<7ng vd ng;duo-c hrrcrng c6c
quy6n 1gi li6n quan d6n sd c6 phAn ndy, bao gdm cA quy6n nhfln c6 tric.
ki6nL vd fj, l() mua lpi
theo quLy clinh crira ph6p lu4t.
^ ^,2. Ciic tru'dng hg.p mua l4i c0 phdn
a. Mua lai theo yOu cAu cua c6 ddng:
^ ,1. -,.Cd ddng c6 quy€n yOu cAu OCng ty mua lai c6 phdn cta minh, n€u clOng cl6 lbo phi6u
klr6ng t6n thdnh O6i vOi quydt clinh r;ria Dai hQi d6n;g c6 d6ng vd viQc: Td huc lai Cr3ng ty; sua
vu oira c6 cl)ng. YOu
i han mud'i (10) ngdy
e5'i, U6 sung cdc n,5i r:lung trong Didu lQ c6ng ty li€n quan d6n quy6n vd nghci.u mua lai o6 ph2irr phdi duoc lap bdng vdn bdn vi grii d6n Cdng ty trong th
nOu tr6n.
b. Mua lai theo quy6t dlinh cria C6ng ty:,1 ,
Cdng t'y co thO rnua lai c6 phdn phd th6ng, cd ptrAn uu c15i c6 tric d5 , Ty le, c6oh thric, thrivd thi tru'orrg chrlng
Trang 121 40
DrGuL 16. C6ch thri,rc rting, giiim v6n Di6u 16
1, Sau khi chinh trhric.cli vdo hopt d6ng, cOng ty c6 thO tdng, giam v6ncria Eai hQi di\ng co dorrg n6u drip ring quy crinh cria ph6p ludt hiOn h
2. Crich thr?c tdng vdn Di6u lC cira C6ng ty:
- Phlrt hdnh cr5 phi€u ctd tri ,16 tf'c, phrit hdnh c6 phitiu thuong;
- chuy6n rrcv rl;hdnh vdn g6p thLeo th6a thuan gitia c6ng ty vd crhri no.
3. ViQc gii6m v,O.n Didu l€ do D:ri hQi d6ng c6 d6ng quy6t dinh nhungki€n v€ v6n phdp dinh sau khi giim v6n theo quy clinh hiOn hdnh.
Mgc 2
erJYiNnA xcnia vU cu,r c6 o0wcDi6u 17. Quy6n cria c6 cl6ng Cdng;ty
1. Quydn cria cii d6ng phd thdng:
b.
d,
e,
f.
gD'
h.
a.
EIEU LE - CONG TY CP KHOAN NAVIBANK
Ptrdt hdnh c,5 phAn d0 huy clOng v5n theo qu;z dinh cira ph6p ludt;
Kiit chuy6n loi nhudn dC lai, ciic ngu6n vdn ho-p l€ kh6c theo quy cli
Chuy0n oiii trai phit5u chu.y€n d6i thdnh c6 phAn;
tntc ti6p holic th6ng qua <[ai di6n theo iry quyen, hodc theo hinh thn:i r^ rri. l ' I ' i,' ^ '.ADi€u le cOng ty quy dinh. MOi cd phAn phd thdng c6 mQt phieu bieu
Nhlin cO tiicr v6i mfo theo q,nytit dinh cria D4i hOi d6ng c6 d6ng;
kh6c do phSp ludt,quy6t;
Xern xdt, tra cfu vd trich lpl: cdc thdng tin trrong Danh s6ch c6
vd 'r€u c6,uL sua ddi cac thdn6ltin kh6ng chfnh x6c;
c6 quyAn bi6u quytit
u lr3 theo quydt dinh
cira ph6p lu6t;
hop Dai h6i dOng
hgp qul,dinh tai
ph6 th6ng cria timg
l4i tuong ftng vdi s6
tro'16rr tr:ons thdi
quiin tri, bi{.o c6o tdiNam;
oa\/:
nrnru u* c0a ngud'i
md lf6i ddng quin tri
(
;H
1
\phii tl6m b6o cti6u
Tham du vd ph6t bi()u trong c6c cuQc hgp Dai hdi c6 d6ng vd tnuc iOn,quyAn bi6u quytit
Xr:rn xdt, tra cfu, trjlch luo hof,c sao chpp Di6u l€ c6ng ty, s6 bi0nl +^
c6, rl6ng rrii r;:6c nghi quy6t crria Dpi h6i cl6ng c6 cl6ng;
Tu do chuy,in nhuolg cd ptrAn c0a minh cho ngudi kh6c, trir cdc
Lulit Doa.nrh nghi€p'rd Dic,u l0 ndy;
Drrqc uu ti€'n mua c,5 phAlr ln6i chdo biin tu<rng fng voi ty lQ c6;. -^cc' tlotlS trollg Uong ty;
Kri Cdn13 ty gi6i thd ho[c ph6 s6n, dugc nhAn mdt phAn tdi sAni ix , Isf'phAn grp vdn vdo C6ng ty;
Cri ddng ho6c nh6m c6 cliinlr3 sd h['u fi l0% t6ng s6 c6 phAn ph6ham, li0n 1.uLc it nh6t sriu (06i) t.h6ng c6 c6c qu1,dn sau ddy:
^i- De cu nlguo'i vdo HOi cl6rrg quAn tri;
Xem x.et vd trfchL tuc sd ci6n bdn vd cric nghi quyt5t cia HdichinhL rsiira nfm'rd hdrLs ndm theo m6u c0a h6 th6ns k6 to6n Vi
YOu r:Ziu triOu tdp hop Dr,ri hQi d6ng cO ddng trong trudng hgp sa
. HQi d6ng quin tri vi pham nghi€rn trong quy6n cria c6 d6
quilrL ly hoflc ra quy6t dlnh vuo-t quii rrhAm quy6n ducrc giao;
. Nh.i(im kj,cria Hdi d5ng quAn tri clh vuo."t quii s6u (06) thang
rrLiii chua duoc bAu thav th6:
Trar'rg 13 I 40
j. Ciio quyi)n kh6c do theo qu1 clinh cria DiCu lq ndy vd ph6p luQt.;\ , i..2. Quydn cua c,6 ddng so'hfi:u c6 phdn uu ddi c6 ttrl,;:
a. Nhpn c6 tric:theo quy clintr tai Di0u 65 cria EriAu l0 ndy;
c. C6r; quyiln khric nhrr c6 d6trg ph6 thOng, trir quy€n bi€u quytSt,;'d6ng, quyOrr d€ cri ngud'i .rdc Hgi ddng qudnr tri.
3, QuyOn ctra c0 ddng so hiru cd plhAn uu cl6i hodn lai:
b. C;ir: quy()in khiic nhu c6 dt6ng phd thdng, trir quy6n bi€u quy6t.,l
d.6ng, d€ cu ngudi vdo H6i <l6ng quAn trl.
F"jiiiur 1tl. Nghia v11 crfra cO d6ng
I.
DIEU LE _ CONC TY CP CHIN KHOAN NAVIBANK
. Cilc quyOn klh6c thecr, quy clinh cira Di0u lQ ndy vd ph6p luit.- Y€u ,;iiu tri6u 4p hgp f,rai n6t d6ng cd cl6ng ph6i cluo. c lpp g vdn bdnL vii ph6i c6
ho, t€)rL, dia chi tlhuong;trni, s6 Thd cdn crr6c cdng dAn, Gi6y ch g minh nhArL ddn, H6chi0u lr<ric chring thuo c6 nhAn hqp phSpkh6c O5i vOi c6 dong c6 nhAn; t€:n, md s6
doanh nghiQp hodc s6 quy€t dinh thdnh l{p, dia chi tru so'chi AOi vOi cfr ddng ld t6chrlc:; sfi, c6 phAr:L vd thdi cli€m cl6ng ky c0 phAn cira tirng; cd c16 t6rrg s6 od phdn cta
1 1 , I +^ A 'ca nho'nr c0 dOng va t!' .Q so'hiru trong t6ng s6 cd ph6n c0ay6u ciu tri€u tdp hgp D4i hQi d6ng c6 ddng. Kdm theo y6u cA
chrinig cri v€ c6c vi pharrn cua Hdi ddng qudn tri, mric d6 viilvuot qur:l tnam quyen.
i. Cl5 ddng. nh6m c6 <tdng s;o hiru it nhAt 1% s5 c6 phAn ph6 th6ngsiu (06) thdng c6 quydn tu minh hodc nhAn, danh C6ng ty khoi ki
g ty, cdn rlf vd ly do
phiii c6 c6c tdi li6u,hodc vd ouvOt dinh
n tuc trorLg thdi h4n
trlrch nhiOrn ddn su
g ty', sau khi C6ng tyty gi6i th6 .hoac phd
ic1l
;Icliii v6i th?urh vi6n Btdi cldng; quirn tri, Tdng r3i6m cl6c trong c6c t hqp theo quy dinh
ctLa ph6p luAt. Trinh tg, thir tpc kho'i kiOn thuc hi€n tuong fng tluAt vd tertung ddn sg.
quy clinh ,;ria phiip
b. N.hdn phlin di s6n cdn lai tuong f'ng voi ty l0 so hiru co phan t4i Ccl2i thanh torfu h6t c:ic khoArn no-, c6 phAn uu cl6i hodn lai khi C6n
sAn:
ddng cO
a. [)uo-c C6ng ty hodn lai v6n 1g6p theo quy clirrh tai DiOu 11 crla Di€u
hgp DAi krdi cl6ng ce
Tharrh to6n rliii' d0, ching han s,ri cO phAn cam ktit mua; chiu tr6ch nhi€ng5hia vu tdi siirrL khiic cira Cdng ty trong pham vi sti vdn da g6p vdo Cd
v6n dd g6p ra ,kh6i C6rrg ty drr6i mgi hinh thitc, trir trudng hLo.p d
ktr6c nrua lai cl5 phAn theo quy dinh cria phri'p lu4t. Trudng hqp c6 dtodn bd v6n cO phAn cld gop trdi v6i quy dinh tzri Khoin ndy thi c6
quan trong C0r.g ty ph6i ctn6; li€n d6i chiu triich nhi6m v0 c6c khodn
kh6c rrria Cdng ty trong phpm vi gi6 tri cO phAn dd bi rrit vir cdc thiQt hq
Tudn thir Diilu lC vd Quy ch6 qudn ly nQi b0 c{ra COng ty;
3. Ch6p tLdnh quyl5t dinh cria Dai trdi cl6ng c6 d6ng5, HQi cl6ng qu6n trf ;
4 Thuc tri6n crfc nghia vu kh6c theo quy dinh oria Ludt Doanh nghi€p,Di6u l0 C6ng ty.
v€ c6c khodn no vdL
ty. KhdrLg duoc rrilC6;ng ty hodc ngudrg nit mQ1 phAn hodc,
d6 vd ngu<ii c6 li€n
vii nghia 1,U tdi sdn.
xay ra;
t Chrins lkhorin vd
Trang 14 I 4(l
3.
Did,u 19. Ngucri d4i dli6n theo uj'eu),dn cira cd d6ng
1.
nghiQlp
6. Tr6ch nhi6m cua ngudi dpi diQn theo riy quyOn
DrEU LE -CONC TY CP
Nguo'i dai diOn theo ty ,quydn cria cd d6ng phdi ld cri nh6n cluoc ty qdanh 0,5 d6ng cll6 thuc hi6n c6c quy6n vd nghia vu theo quy dinh cc6ng 11'.
2. ViQc cir ngudi clai diQn theo ri'y t1uy6n thUc hi6n theo quy tlinh sau cl6y:
a. t'6 chric li thdnh vi6n c6ng; ty tr6ch nhi6m hiiu han hai thdnh vi6nh|r35ol, vOn diAu 1,3 c6 th6 iry quyAn tOi da 03 nguoi dpi diQn;
b. T'6 chric lir cd ddng c6ng 1.y c6 phAn c6 so hftu it nh6t 10% t6ng s5
thd riy quy6n t6i da ba (03) nguo'i dai diQn.\ i A +^ '. .i ' '.;.I ru'ong; hgp cO ddng ld to chri'c cu nhi6u ngud'i clai di6n theo iiy quy€
thC s6 c6 phAra cho m6i nguo'i dai di€n. Trudlg ho.p c6 cl6ng kh6ngtuong rmg clho m6i ngudi dai di6n theo iry qu:yCn thi sO cd phAn sO
lugng nguoi dai diQn theo 0y quydn.
4. Ngucri dai diQn theo fiy quy0n phdi d6p img cdc ti6u chuAn vd di€u kdav:
a. C<i ning lrrcr hdnh vi ddn su rldy dri;
b. KJrr)ng thu6,o cl6i tuq,ng bi cliim thdnh lflp vd rtruin ly doanh nghiQp;A .^ , , )c. 'lhirnh viOn, cO ilong ld c0n1; ty c6 phdn vdnL g6p hay co phAn do
5Cr9lo v6n etidu lQ kherng du'gr; cir vo hoAc ch6,ng, cha d6, cha nu6i,
co,n nu6i, anh rudt, chi ruQt em rudt cira n65ud'i qu6n lj vd cria nnhiSm ng;uroi quAn lj; c6ng t1, ldm ngudi CIai di6n theo riy quydn tai
d. Ctio ti€u ,ohrrAn vd ctiAu kiQn kh6c theo quy cl.inh cira ph6p luAt vd Di
ViQc chi dinh, ch6m dirt hoic thay d6i ngudi d4i diQn theo uy qu
C0ng ty bdng vdn bin vi chi <:6 hiOu luc ddi v6i Cdng ty k€ ttr ngd
thdng b6o. \'Zrn bdn fiy quydrr phAi co c6c n6i tJung chri y6u theo quy
KHOAN NAVIBANK
n biins vdn bdn nhdnphiip ludt viL Di0u l0
tr6' l6n co r;6 hffu it
3 ph6n phd thdng c6
thi ph6i x6c dinh cuA A ,;.xac olnn so co pnan
chia cldu cho sd
theo quv dinh sau
i nudc ndm giir trOn
d€, me nudi, con d6,
ii c6 thdrn quy6n bd
1y kh6c;
lQ ndy.
phrii thdng b6o choCdng ty ntrdn duocinh cria Luiit Doanh
'{(
.r!1a
\\j
,tv-;:=
a. Ngud'i dari dLign theo riy quy€n nhdn danh C6 eOng thuc hi6n c6c-,i ,^Cr) cldng trli Dpi hQi ddng ctr, d6ng theo quy dinh cria ph6p luAt. M
vd nghi'a vu ctahan chO cria CO d6ns
;.cl6i v6'i rLgu'di dpi diQn thec iy quy6n trong; vi6c thuc hiOn c6c q 3n, nghia vu cria C6
deirLg tuong ring tai IJQi d6n13 thdnh viOn, Dai hQi d6ng c6 ddng cl6u
viri bOn tlhu ba;
ng c6 tri€u lqc d6i
b, Ngud'i dai cJiQn theo riy quryiln c6 tr6ch nhi€rn tham dg dAy dtr cuQcA 1^co d6ng; thuc hi6n c6c quy€rn vd nghia vq duoc iry quyOn rnQt c6ch
t6t nhdt, b6o vQ lo. i ich ho.p phSp cria Cd d6ng ty quy€n;
c. Ng,ud'i tlai cti€n theo uy quy'in chiu trrich nhi6m tru6c C6 ddng riy do vi pham c6c
ngkLia vu quy dinh tai Di0u ndy. C6 cl6ng riy quyAn chiu trdch nhi truric b€n thf ba cl6i
thurl hi€n th6ng quaviri tr6ch nhi€m phiit sinh lli6n quan clt5n quydn vd nghia vunglroi clai drCn theo uy quy0n.
hop cria Dai hQi ddngA
trung tnuc, can tr9ng,
Trang 15 /40
Chuong IIIeuAN TRI, DrEU HANH cONc ry
Di6u 20. BQ m:iy qurin ridiOu hdrnhLcia C6ng tyl. D4i hdi. tlOng r;6 rlOng.
2. HQi d6ng qudn tri.
3. Ban Giiim d6o.
4. Ban K.ii5m torfin n6i b6.
r. E+r HQr DONC1 CO Dor{cDi6u 21. Thiim qu;,€n cfia Dpi hQi tl6ng cO adng
1. DAi hQi d6ng r:6 ddng gi\m t6,t ci\ cdc c6 ilOng c6 quy6n bipu quytit, laquy6t dinh cao nh6t cria Cdng 11,.
2" QuyAn vd ngh'ia vU cta Dpi hQi ddng cO cl6ng:
a. Th6ng quar clinh hudng ph6t trir5n cta C6ng ty;
b. Qu.r6t dinh loai c6 phAn vd t6ng s6 cd phAn cira timg lqai duoc
q
h.
i.
DIEU LE - CONG TY CP C KHOAN NAVIB
c, Qu.itSt dinh mfc c6 tri'c hdng, nim cria tirng klai c0 phAp;
d. BAu, mi6n nhi6m, b2ii nhi€m thdnh viOn HOi dOng qudrl tri;
e. Qu.y,t5t dinlh dAu tu hiodc brirr s6 tdi sAn co gi6 tri bing hodc lonsin duoc ghi trong bilo c5o tdi chinh gAn nhAt cria C6ng ty;
f. Qu'y6t clinh sria d6i, b6 sung Di0u lQ cdng ty;
Qu'rt5t dfnh mua lai kh6ng qv| l0%o tdng s6 cd phdn phd th6ng <ld
Th0ng qua biio ciio tdi chinh hdng ndm;
Lua chon cOng ty kiOm to6rrLthuc hiQn ki6m to6n b6o c6o tdi chinh
tdi ohinh;
Xern xdt vd xri ly c6c vi ph4m cria HOi d6ng quin tri gpy thiQt hai cciia Cdng ly;
k. Qu'ytit dinh t6 chric lai, giai r:h6 C6ng ty;x.l. Quydn vi nghia vu l:h6c therr quy clinh cria phrip lupt vd Di0u lQ ndy
Di6u 22. Tri6u tflp hqp Dai hQi tlOng c0 tl0ng
1 SO lu<ng, thbJigian, dia di0m hop
a. DaiihOi dting cO ctdrrg hop thuong ni6n m6i ndm m6t (01) lAn. N,., a,
cl6ng c6 thL0 hop bdt thuong. Dia di6m hop Erai hQi d64g cd cl6ng
Nam. Trudng hQp oudc holr Dai hQi d6ng c6 d6ng fluoc td chri'c
<tiOm kh6c nhau thi rlia cli€nr hop Dai h6i d6ng c6 d6ng tlugc xric cli
du hqp.
b. DaihQi dting c6 ddrrg phii Jhgp thuong ni6n trong thoflh4n b6n (0a
thfc ndm tdi chfnh. Theo dii nghi c0a HOi dOng quAn tri, COng tygia han hgp Dpi hQi d6ng c,6 dOng thuong ni€n nhu4g khdng qu6
nggiry kt5t tlhirc nim tiii chinh
=
itil
.v
quan c6 thAm
35% t6ng gi6 tri
b6o cdo lj'lQ an
C0ng ty vd c6
ra,DqihQi dOng
i d tr6n 15nh th6 Vithoi 6 nhi6u d
ld no'i chri toa t
th6ng k6 tir ngdy
th0 dC nshi UBCs6u (06) th6ng, k6
Trmg 16 /
DIEU LE _ CONG TY CP CH KHOAN NAVIBANK
ThAm quyen tri()u tdp hop Dai hdi cl6ng cd d6ng
a. Hr)i cl6ng; qr.rin tri cri triich nhi6m triOu t4p hgp Dqi hdi d6ng c6phLdi tri0uLrtdp hgp b6t thudnl; Dai hOi d6ng c6 dOng trong c6c t
- Hgi d6ng qu6n tri xdt tht,iy cAn thi€t vi lgi ich cria C6ng 1.y;
- Sd thdnh vi6n Hdi d6ng quAn tri cdn lai it hon sd thdnh vidnludt;
,.x- f'heo y,du cAu cila c6 <l6ng ho[c nh6m cd cl6ng quy dinh tai Di l7 Di6u l0 ndy;
- Cdc trui:mg ho-p l<h6c thero quy clinh cira phrip luAt vd Di€ru 16 nd
b. T'h<yi han lriOu tdp Erai hdi dl6ng c6 ddng b6r; thuong ld ba muoi ) ngriy, kO tt'ngdy sd
y dinh cria ph6p ludtiDi6m a KhLodn ndv.i C.hir tich. Il6i cl6ns
cldng. ll'ru:dng hgp
g. t{Qi ddng quin trihqp sau dAy:
thdrrh vi€irr lFI6i ddnlg quAn t.ri cdn lai it hon sti thdnh vi6n theo qhoic nh6n duoc y€u cAu cirar cO d6ng, nh6m cd ddng nhu quy clinhTru'dng tLcrp H6i ddng quiin tri kh6ng triQu tQp hop theo quLy tlinh
d. Tru:dng hcrp Ban Ki€m to6rr. nQi b0 khdng tri€u t4p hgp Dpi hQi
dinh tai Ditim c Khodn ndy thi cd d6ng hodc nh6m co ddnp;quy
qudn tri vid ciic thdnh vi€n Hdi d6ng qu6n tri ph6i chfu tr6ch nhi tnr6c ph6p ludt vdph6i bdi l;tru'dng thiet h?i ph:,it sinh cho COng ty.
c. Tru'dng hLcp Hdi ctdrrg qu6n tri kh6ng tri6u tlip hqp Dpi h6i d6ng c6qu1'dinh tai Di€m b Khoin ndy thi trong thdri han ba muoi (30) ngd
todrr ndi bQ thay th6 Hgi ct6ng qu6n tri trieu tQp hqp Eai hdi ddng
cl6ng bAt thudng theo
ti6p theo, Ban Ki6m
E:rn Ki6rnL Ito6n nOi bQ kh(rng tri6u tQp hqp D4i hOi ddng c6 d g theo quy ilinh thiTru:ong llarrL ki0m to6n neri bQ ph6i chiu tr6r;h nhiQm tru6'c ph6pthi(it hai pJhriLt sinh ctro C6ng ty.
vd ph6i bdi thuorrg
quy dinh cria phSp
c6 cl6ng theo quytaiiDi6u lfl Di6u l€
cruv dinh cria LuAt
ng;udi riv quy€n thiheo phtip lulit cira cO
ludt cria cd <16ng
=
r'
d
{r
1
nd,y' c6 qu;r€n dpi di()n C6ng ty triQu tap hgp Dai hQi d6ng c0 d6ngDrcanh nghir3p.
Di6uL23. Uv quydn r'ir c6ch thri'c ty quydn tham dr,t cuQc hgp Dai lhQi tld c0 ril0ng
L Cdc c6 ddng c;6 quyOn tiham dr,r Dai hQi ddng cO cl6ng theo luQt ph6p thtl trgc ti(ip tham dUI " i +^y quryen cua co oong
Di6u 16 ndy Vi6c tiyhodc'iry quyOn cho clai diOn criir minh tham dg. Ngud'i dai di€n theo
tham du cudc hop Dai LL6i d6ng, c6 d6ng duoc quy dinh tai Di6u 19
quy€nL cho ngurii dai diQn tham du hgp D4i hQi d6ng c6 ddng phAi thiinh vdn bdn theo
m6u c,ilLa C6rrg 1y vd ph6i c6 chti'ky theo quy dinh sau clAy:
l r^a. t'urdng h<ryr cd dOng c6 nhlin ld ngudi riy quy€n thi phdi c6 cht V cira c6 r16;ne d6 vd
ngudi cluo'c riy quyOn du hLop;
Trurdng hcrp ngud'i (lai di6n theo riy quyen crha cd d6ng lh td chricptrdri c6 ctrii:'ky cta ngudi clai di6n theo riy quydn, ngudi diia di6ndting vd nlgud'i cluoc riy quytln dU hqp;
T\'c,ng tnr<mg ho.p kJh6c thi ph6i c6 chft kli cua ngudi dai di6n theo
vdr rnguo'i du:'oc ri1, quyen dU hqp.
Nguoi dtroc, iry quyiln du hop Dai hQi ddng c6 d6ng ph6i n6p v[nvdo phdn,g;hop.
try quytin rtrudc khi
Phi6u bi6u quy6t cria ng;udi ducrc riy quyen du hLop trong pham vi clugc
lUc khi c6 mdt trong c5c tru'orrg hqp sau clAy:
fy quy€n v6rr c6 hiOu
b.
Trang 17 I 4A
a.
b.
c.
Dai hQi dOng cO dOng.
Di6u 24. Clhuong trinh vi ni)i dung hop D4i hdi dOng c6 ddng. | ^.. ix
^ -^I Dai hril dOng; r;dr d6ng thud'ng ni0n thAo ludn vd 1;h6ng qua c6c vdn dO
a. Kr3 hoactr kinh doanlh hdnEJ rrdm cira C6ng ty;
b. Biio c6o tdLi chinh hdns nlm:
2.
aJ,
c. C6o trud:ng hgp kh6o theo qr.ry clinh cria ph6p luat vd Di0u lQ ndy.
Dii6ur25. Ilii)u kiQn ti6n hirnh hgp D4i hdi tldng c6 etdng
1. CuQc hop Dai lhQi d6ng1 cO d6rr,g duo-c ti6n hdrLh khi c6 sO cO d6ng-,^, .^ /. r5lo/olf'ng s6 prhi6u bi6u quydt.
2
3
DIEU LE _ CONG TY CP C KHOAN NAVIBANK
rT-rraXr-r,(,r.,''X-Nguoi tiy quyOn dd r:h€t. t'i han chd ndng luc hdnh vi ddn s9'hodcd6n su;
Ngudi iry qrry6n dd hfy b(r r,'i6c chi dfnh riy rluydrn;
mdt ndns luo hdnh vi
Nguoi ir1, qrrydn dd hiry b6 thAm quydn c0a ngud'i thgc hiQn riy
Dii€,u kho6nLndy sE kh6ng 6pr, dung trong truirng ho.p Cdng ty nhflntrong ciic: srr ki€n trdn trong vdng b6n muo'i tiim (48) gid.trudc
rthdng b6o vd mdtkhai mac oudc hop
c. Eiio cilo cria HQi cl6ng quArr trf v0 quin tri vd k6t quA hoa1. cl6ng c
tung thdrLtL vi6n Hdi cl6ng qrrdn tri;
d. Mri'c c6 tric d5i v6i rn6i cd phAn cia tirng loai;
e. T'6ng mric thir lao trii cho F{r)i ddng qu6n tri;
f. Ciio vdnrJ,S ,kh6c theo quy ilinh c0a ph6p lupt vd Di6u lQ ndy.
Nguoi triQu lAp hop Dai h6i c1,3ng cO d6ng phii chuAn bi chuong trinh v nQi dung ouQc hgp.; i 'K .( +>.yen Klen ugrll van oeCO cle ng hodc nh6m cO ddng quy ctinh tai Di€u 17 ciaDi0u lQ ndy c6 q
dua vdo chuong trinh hLop Drli hQi cl6ng c6 ddng. Ki6n nghi phAi bin vdr:r bin'vd. gui cl€n
nglii phdi g;hi rd t€nt I +l r .rquons. \/an oe Klen
COng ty chQnrL nhdt ld ba (03) ngdy ldm viQc trur6'c ngdy khai m4c. Ki6c6 dOng, s6 hrcrng ttrng loai r:6 phAn cta c0 d6ng ho4c th6ng tinnghi rhra vdo chuong trinh hqrp Nguoi tri6u tAprhqp Dpi hQi d6ng cd
oe xual. nay neu:
c6 qu'ydn tir chdi
a. Ki(in nghi duoc gui dt5n kh6ng dring thd'i han hodc khdng chJr, k clfng nQi clung; hoflc
b. VAn dO kiiSr:r nghi kh6ng thu,3c thAm quy€n quy6t dinh cria Dai h6i g r:6 d6ng; hoflc
hgp dpi dli€in ft nhdt
Trudr4J hgp curSc hgp llin thf'nrh6t kh6ng dir Di0u ki6n tit5n hdnh theo quv dinh tai Khodn I
Di€u ndy thi <lrLrroc triQu tpp hopr l6n thri hai trorLg thdi han ba muoi ( ngriy, k€ tt ngdy d9'
tldlr:
\;\Hdi cl6ng quAn tri,
l6n thrl hai <luoc tit5n
uyet.
i h0i d6ng c;6 ddng.
.{riE1ta
*t
' (.clinh hop l6rL tltui nhit. CuQc hr:p cria Dai hQi d6ng cd cl6ng tri€u tAp
hdnh khi c6 s6 o6 ct6ng du holp rlai diQn it nhdtZZolo t6ng sO phi6u bi6u
Kho6n 2 Di€)uL ndy thi duo-c tri6u tap hgp l6n thf ba trong thdi han hair rl I \ ^ |ngdy dq clinh lhop ldn thf hai. Trong trudng hgp ndy, cuQc hgp cta
Tluorng hqp ouOc hQp triQu trh lan thri hai kherng dri Di6u ki6n ti6n theo ouv dinh tai
uoi (20) ng;dy, k0 ti:ihQi cl6ng c6 d6ng;
dugc ti6n hd:nh kh6ng plhu thu6r,: vdo t6ng s6 phi.6u bi6u quytSt ctn cdc cldng du hop.
Dji6ur 26. Th6 thrirc ti6n hinh hgp JDili hQi tl6ng cO Adng
t. Trudc khi khari mac cuQc hop" p,h6i ti6n hanh ddng kli cd d6ng dU hqp
2. Vi€c hriu Chri toa, thu ky vd batr ki€m phitiu clu<rc quy dinh nhu sau:
Trarrg 18 / 4Ct
b.
d.
a
AT
a
6.
8.
9.
T'hoi gian hodn t6i da kh6rrg qu6 ba (03) ngdy, k6 tri ngdy cu6c hgp
Trang 19 /40
a. chri tich lHtrSi ctong quan triL ldm chri toa ciic cu6c hop do HQi dttru'r)ng hrrp chri tich v5nE1 rndt hodc tam thoi mAt tha ndng ldm vHr3.i ddnpl quAn tri c,)n lai biiu mdt nguoi trong s6 ho lim ,,"n.i rQu,,, I ttiir: da so; truong hop kh6n11 bAu cluoc nguiri ldm chri toa thi rrurb(, diOu l,rtririn dO Dai h6i diing cd d6ng bAu chri toa cu6c hop vdcao nh6t l2rnr chir tga. cu6c hop;
Tru'ong hc'p kh6c, ngudi k! t6n tri€u tdp hop Dai h6i d6ng c6 d6ngdOn.g cO rl)rrg bAu cht toa cuOc hop vd ngu<ri c6 s5 phitiu bAu caohsp;
Chri toa ctr rndt Thu k1i AC tii'p bidn bAn dai hOi;
ky vd c6 quy0nL tham giil bi6u quyOt ngay sau khi cl6ng ky xong. Trongluc cOa nhtng ndi dung dd dugc bi0u quy6t trudc d6 kh6ng thay ddi.
Ngucri triQu tflp hgp D4i hQi di\ng cO d6ng c6 qu'ydn sau:
a. Y(iu cAu tlit cd ngudi du hgp chiu su kiOm tra ho4c c6c biQn ph6p
l1i lfi6c;
b. Y€u cdu co quan ci, thAm quy€n duy tri trdt tu cu6c hgp; trqc xui). -,' i , ^ .(. ^.tuin thi rluvOn di€u hdnh crja ch0 tga, cd y g;dy roi tret tu, ngdn cdn
DrEU LE - CoNC TY CP CHLN KHOAN NAVIBANK
ng qudn tri t.riOu tAp;
€c thi c5c thdnh vi€nhop theo nguydn
g Ban ki€rn to6n ndic6 s6 phitSu bdu
i6u khi6n Ci!oai nOi
ldm chri toa cuOc
Dai h6i etfing c6 ddng bAu r:n6t hodc mdt sd ngudi vdo ban ki6mclhri tga cu,6c hgp,
i6u theo d0 nshi cta
Chuong trinh vii n6i dung hop phii cluo-c Dai hdi d6ng cO ddng thdngmac. Chuong trinh phii x6c dtirrh rd vd chi ti0t thdi gian d6i vcii tirngchuong;trinh trop.
Chir toa c6 quy€n thuc hiOn c6r; bi6n phrip cAn thiOt vd ho.p l1i d€ dicdch c;ir trflt tg, dring theo chuorrg trinh dd duoc th6ng qua vd ph6n 6nhtla sd ngudi clrr hop.
D4i hi)i ddng ,:ti d6ng thL6o luiin vd bi6u quyt5t ttreo tirng vAn <t€ trongVi0c biOu quytit cluo-c ti(in hdnh bdng cSch thu thLd bi€u quy€t t6n thdnhthe biriu quydt klOng tdn thdnh, cu6i cirng ki€m phi6u t4p ho. p r;5 phi6ukh6ng t6n thiinh, khdng c61i kitin.
K6t quii ki€m phit5u cluo-c cht toa cdng bti ngay 1;rudc khi b6 mac cu6c p.
C6 OOng hodc ngud'i du<rc uy quy6n dU hqp cl6n sau khi cudc hop cld i mac vdn duoc dins
qua trong ptri€n khai( .;.an oe tron{J nol dung
khi,5n cuOc hgp mQt
ugc mong mudn cria
i dung chuong trinh.ghi quy€t, sau tl6 thu,.t | .,.Dleu quyet tan tnann,
trudng hqp ndy, hi6u
nirrh hqp ph6p, hqp
nhimg n5;u<ri kh6ngitin rtri€n blnh thudnsra klnoi cuQc hop Dai
hgp khdng, flugc ti6n
c0a cudc hc'p hodc l:h6ng turdn thri c6c y€u cAu vA kitlm tra an ninhr ^. r;. ;. 4^nq'l oong co oong;
Cric tludng hop chri toa c6 gu),dn hodn cu6c hop Dai hQi ddng cd g dli c6 dir s6 nguoihqp:dnng k'i du hLc,p theo qu;i dinh d5n mQt thd'i diifm hodc thay d6i dia di
a. Djia. di0m hop kh6ng c6 dir chd ng6i thupn tirln cho tAt cA nguoi dy
b. C:io phucmg, tiOn th6ng tin tiri clia cli€m hop l<h6ng b6o cldm cho c6c
gia, thao ludn vd bitiu quydt;
cO d6ng dur hop tham
c. Cri ngud'.i d\t hSp cAn tr6', gliy rdi trflt ty, c6 nguy co lim cho
hd.nh mQt r;6ch c6ng bing vir hqp ph6p.
cli.nh khzLi mac.
2.
3.
e.
a.
b.
bi6u quy6t tai crrdc hop Dai hQi d6ng cd cldng:
d.
e.
f.
a.
b.
ghi trong; s0 k6 to6n cria Cl6ng ty;
-,1e. Tr3 ch0'c lili. giAi thO cdng ty;
c.
d.
,i
cria Dari h6i r1,3rrg cO d6ng du<rc thgc hiQn theo DiOu 145 Lu4t Doanh r9p.
Trang 20 /4(l
BAu thily th6 r;ht toa dirSu hdnh cuOc hop trong trudng hop chri toaDai hQi cl6ng;r;0 d6ng trrii v6'i qrry dinh t4i Kho6n 9 Di6u ndy.
DIEU LE _ CONG TY CP C KHOAN NAVIBANK
hodc tam dlng hgp
hinh thric bi€u quy€t
quyr3t, bao g6m bi€uua iintemet hodc qua
h()i ddng cO dOng.
qua bing tLinh thfc
3!% t6ng gi6
clai di€n it:. nhi.J 65%c'
gii6 tritdi sdn duoc:
khi cluoc se, c6 ctdns:
hgp trln thdnh.
Di6u.27. TlhrDng qua quy6t dfnh ciia Dai hQi tl0ng cii tl6ng'r ^' +X ,l i^i, Dai hQi d6np; c0 cl6ng th6ng qui,r c6c quy6t dinh thuQc thdm quy6n bdn
t4i curir: hqp hoflc 6y y ki6n b[rr.g van bAn.
Cdng ty c6 1;hL€ su dungl rdng rii c6ng nghQ th,3ng tin trong vi€c bi€uA, .i -. ., ^quy6t vdng rndl th6ng qua hQ th6ng iliQn tu du<yc bAo mAt, bi6u quy6t
cli€n thoai clti tao cli€u kiOn thurdn loi cho c6c c6 rl6ng tham gia d.U hqp
Cdc tludng h<2p nghi quyOt cua Dai hQi cldng cd cl6ng ph6i duo. c tho
Sira d6i, b6 sung c6c n6i dung cia Di6u lp c()ng ty;
Dinh hutrrrg ph6t tritin cdng ty;l , I . .i
L,oai c6 prtrdn vd tdng s6 cd phdn cria tirng loai;
BAu, mi6n nhi€m, b€ii nhi0mL thdnh vi€n HQi ddng quin tri;
Quy6t dinh dAu tu hodc brirr s6 tdi sAn co giit tri bing hodo l6nsAn duo-c ghitrong tr6o ciio rdi chfnh gAn nhlit c0a C6ng ty;
Thi)ng qua b6o c6o tdi chintr hing ndm;
g, T6 chfc lai., gidi th6 cdng ty.
^. ;\ ^. ,Nghi quy6t ,''0 nQi dung sau rldy clugc th0ng qua nOu cluo-c sd c6 cl6
tdng s;i, phi6u bi6u quy6t c,ia t6t cA c6 d6ng dg hiop t6n thdnh:
Loai c6 phin vd t6n;g s5 c6 phAn cria tirng loai;
Thay c16i ng;dnh, ngtrd vd linh vuc kinh doanh;
Thay d6i ocn c6u t6 chuc quiLn ly c6ng ty;
Dg rin cltiu tu hodc b6n tdi sdn c6 grhtri b6nLg hoic l6n hon 35o/o
f. Odt vSneA Wrac theo quy ctjnh cria phrip lu4t vd Ei6u lQ ndy.i. I ^. ' ' | ^. +l i +^ .t ^Cric n.p;hi qu'yr3t vd n6i clung khirc duo-c DAi hQi ddng cO d6ng t)rdng
dai diQn cho it rrhAt 5lo/iot6ngs(iphitiu bi€u quy6t c|uatdtcd c6 d6ng d
Phucmg thfc,lbitlu quytit'bAu thdrnh vi6n HQi ddng quin tri:
a. Vi()c bi€u quydt bdu thdnh vi6n HQi d0ng qudn trf thuc hi€n theo,,A .r t, 7. l 3"phiOu, tl're,o do mdi cd ddng hodc nguoi cluoc uy quydn d1r hqp
tu'cng rirrgl vdi t6ng s5 cd phAn so'hiru hopc dai di6n nhdn v6i s6--^. -ittol oong quan ffI.
b. C6 ddng hodc ngudi du'oc [.y quydn dU hqp c6 th6 ddn todn bd s6
bAtr cho ;mQt (01) itnLg cu vi0n hobc chia s6 phi6u bAu oho c6c ring
qft
\
rl
il,l'j'
Truorrll hqp tJh0ng qua rnghi q1u;vtit dudi hinh thric l6y ! ki0n bing vdn thi nghi quy6t cria
Dai hLe,i ddng cd cl6ng ituo. c th6ng qua n6u duoc s6 cd d6ng d4i dphi6u bi6u qu'ytit t6n thdnh. Vi,l)c l5y y kiiin cO d6ng bing vdn b6n d€
phuong thftc bAu ddn
6 tdng s6 phi6u bAtL
nh l'i€n duor: bAu ctrzL
i6u bAu cfia minh <I4
vi6n duo'c lua chon.
ft nhdt 5 176 tdng sfr
^Inong qua nilnr quyel
8.
2
3.
ty,
Dii:uL2E. Hi()u lgc r:drc nghi quy6t cria Dli hQi tl6ng c6 OOng
t.
quyOt dl6 kh6ng duoc thrrc hiOn ching quy dinh.
Di6u 29. EiCn bim hop D4i hdi tldng; cd d6ng
1.
2.
7.
4,
Cdng ty.
II.I]IQI DdNG QIU,,IN TRI
Dii6uL 30. Quy6n vi mghia vg cria II6i ttdng quln tr!
lopi; quy€t dlnh huy ddng thr0m vdn theo hinh thric kh6c;
d. Quyt5t di.nh gi6 b6n r;6 ph6in vd tr6i phi6u ctra C6ng ty;
1.
ViQc grii ngtLi quy6t c6 th6 thal thi5 bing vi6c d:dng t6i tr6n trang th6 tin cli6n tri cria Cdng
Nghi quyiSt c,il:a Dai hdi ddng ci, ddng phdi duoc;th6ng b6o rt6n c6 d6nhdi d6rrg c6 d6lrg trong thdi han mudi lim (15) ngay, kC tir ngdy nghi
Quy0t. dinh cria Dai hdi d6ng; cd cl6ng co hi6u luc k€ tu ngdy duoc t+:i r.^ | |, , . A. -,orem nrgu tuc gnl tal nghl quyet do.
C6c nLg;hi quyt5t cria Dai h6i cliring cO ddng durrc th6ng qua b6'i 10rquydn bi6u qury6t ld hq1l ph6p r,,d c6 hi6u luc ngay cA khi trinh tu vd
CuQc hop Dqri hQi ddng c6 d6;ng phii clugc ghi triOn bin vd c6 thO ghidudi hinh thrir; di€n tu krhSc v1i circ n6i dung ctru yt5u theo quy dfnh cBi6n brin phai lilp bdng rtiOng'y'iet, c6 the lflp th€im bdng titing nu6c n
DIEU LE - C6NC TY CP CH KH(fAN NAVIBANK
c6 quydn du'hop Daiduoc thLdng qua.
ng qua hodc ttr thoi
t6nLg s6 c6 phdn c6
ti tuc th6ng qua nghi
Trumrglhgp ,cr5 c6 d6ng, nh6m c6 d6ng y6u cdu Tda 6n hodc Trong tdiDai hOi d6n6; ci) cl6ng nfrru quLy clinh tai Di0u l,L7 Ludt Doanh nghiQp,
iy bo nghi quy6t ctathi c6c nghi quyOt cl6
vAn cri hi6u lu'c thi hdnh cho ctt5n khi Tda 6n, Tr,cng tdi c6 quytit clinh trir truimg hqp 6p',idung 1bi€n ph:ip khdn c6p t4m thd'i theo quyCt dinh cria co'quan c6 thAm uyen.
ly nh,rr nhau. 'fi'udng hS,p c6 su kh6c nhau vd nQi dung gita cac bi6nbi6n trin tit5ng ViQt c6 hi€u luc iiip dung.
thi n6i rlurng trong
Bi0n brin hop Dai h6i deing cd clOng ph6i ldm xong vd thdng qua tru6c
Cht tcra vd thu ky cu6c hop prhriii li€n ddi chiu lr6ch nhi6m vC tfnh trundi dung bi6n bdn.
i k€it thric cu6c hop.
g thpc, chintr xiic cta
Bi6n b,in hq;p 1D4i h6i dl6ng cO d6ng phii dugc giri diin tAt ca c6 ddn
l[m (t:5) ngdrl', k6 tir ng;dy kt5t thnc cu6c hgp" \/iQc gui bi6n bAn kiOm
bing viQc diing, tii lOn trang thOng tin cliQn tu cria Cdng ty. Bi€n bind6ng, phu luc danh s6clh cd dl6ng tldng ky dU hLop, nghi quytit cta cl
liQu o6 li6n quim gui kdm theo thdng b6o mdi hgp phAi clugo luu gi tai tru so chinh cria
HQi d6ng quAn tri ld ccr quan quAn l;i COng ty, c6 toirn quy0n nhdn nh Cdng fy d0 quy61
dinh, thyc hiOn c6c qu;rOn vir nghia vu cria COng ty kh6ng thuQcx"qrryen c,tJat tral nor
ddng c5 donlg; ; " ,,^. +lz. l nam quyen cua HQl qo'ng quan In:
a. Quy6t dinh chitin luoc, k6 hoach phdt triOn trung han vd k6 hophciraLCOng fl,;
b. Ki(in ngh.i Lrai cd phan vd ti:ng s5 c6 phdn duo-c quydn chdo biin c,;.c. ()uyOt clinhL b5n cd phdn m,ri'i trong pham vi sd c6 phdn ctugc chdo bdn cira timg;
hodc ghi vri luu gitLudt Doanh nghiQp.
vd c6 hi0u h,rc phrip
trong thdi tLan mudi,,i,.,i.,.,tpnleu co tne may tne
hgp Dai h6i ddng c6
th6ng qua vd cdc tdi
hLdng nim
T'rang 27 l4Ct
DIEU LE _ CONG TY CP CH KH(fAN NAVIBANK
e. Quy6t dinh mua lai khdng qud l0% t6ng s6 c6 phAn ph6 th6ptruong itnl.>6n, chia thuorrg c6 phi6u qu! theo nhtng c6ch thric plphlrp ludl. Jri6n hdnh;
f. Quyt5t cfi'Jr phuo'ng rin dAu ru vd du rin dAu tu rrong thAm qurydn vdcfia ph6p lul)t;
g. Qrly€t clinh giai phrip phrir tri6n thitrudng, ti€p thi vd c6ng nghd;
h. T'h0ng qua hop dOnlg mua, 1Lt6n, vay, cho vay vdr hop dOng kh6c c<
hcrn35Yo tdng gi6 tri tdi sdrr duoc ghi trong b6o c6o tdi ch(nh gAn
gi6 tri bdng hodc l6n
hqp dOngl, g,iao dich cria Ctrng ty v6i ngudi c6 li€n quan theo quyng;tLi0p vii DiAu l€ ndLy;
Bliu, bdi nhiiOm, mi6n nhi()m Chri tich HQi dlOng qu6n tri; b6 nhide,nLg, chiirl dut h91r ddngl <tdi v6i T6ng Gi6m ddc vd K6 to6nluo'ng vd qrryAn lgi khdc cira ngudi qudn lli n€u tr0n; cri ngudi
mi€in nhit)mL, ky hop
ali€u hdnh c6ns vi€c
dd b6n; qu'y6t dinhhop vdi quy clinh cria
idi han theo quy dinh
hdt cria C6rrg fy, tririnh cria Luiit Doanh
; quy6t dinh mric
clOng, tri0uL t|p hqpqua quy6t dinh;
:ru ly l5 ph6t sinh
,0t tai cuOc hop HOi-x " ,xoe cu, ullg cu, Dau,
tri. Ban Girim <l6c
nQi bQ vir qudn tri rticl6ng cria Cting ty vd
i ro dd cluqrc thi6t lQp
h€ thdrrg cdn thi6tg; ty ho[c phuc vp
vd trii chirrh do T6ne
i di(in theo uy quyOntharn gia HOi d6ng thdnh vi(:n hodc Eai hOi ddng c6 d6ng o c6ng ty c, quydt clinh mfcthD lao vii lcf ich khiic cria nhtng nguoi d6;
CiiSm siit, clhi clao TOng GiriLm cl6c vd ngudi qu6n ly cdng ty tkinh doanh lhdng ngiry cria Cl6ng ty;
Qu.rt5t clinth co cAu d chri'c, quy ch6 qudn l1i nQi b6 cta C6ng ry; quydt dinh thdnh l4p
lgc igop von., nlua cocdng ty oon, chi nhi{nh, phring giao dich, vdn phdng d4i diQn vdphL6n doanh nghiOp l.rh6c trong gi6i han quy tlinh cira ph6p hrdt vd u l0 c6ng ty;
Duy6t chu'ong trinh. n6i clurrg tdi li6u phpc vU hgp Dai hdi dOngI.
m.
n.
Drli hQi d6ng cd d6ng hodc lAy j kit5n eC Opi hQi ddng c6 ddng thdn
Trinh brio ciio quyt5t to6n tdi chinh hdng nim l6n Dai hQi ctdng cd
K.ir(!n nghi nrfc trd c,5 tuc, qrrytit dinh thoi han vd tht tuc trA c6 trictrong quh,trinh kinh doantr;
X.litin nghi viOc td chfc lai. g;i6i th0 hodc y€u cAu ph6 sin Cdng ty;
-., ,t. .^Thi6t lQp rndt quy trinh chudn vO triQu tip trop, bo phi6u vd bi6udirrrg qudrrL tri d6 Dai hQi diing cd ddng th6ng qua; trinh ty, thri
hoqt clQng,, Ichen thuong vd kj' lupt d6i v6'i rthdnh vi6n H6i cl6ng
vd. rrgudi qu6n ly cdng ty;
T'hi0t lpp odc b6 ph6Ln hodc ,ru ngud'i thpc hiiQn nhi0m vu ki0m so6tIJro nhdm quy dlnh chinh s6<;h chiOn luoc qurdn ly nii ro trong hoat
Ci)rrg ty. IJQi ddng quin lri c6 thO bO nhi€m c6n b6 cl€ tri6n khaihoE.c thdnh lQp b0 plndn chuyOn triich dC giai quy6t xung clQt trongchrc, muc dic:h ndv:
o.
p.
mi€in nhiOm vd bdi nhi6m thdnh vi6n Hdi drSng qu6n tri; x6y dgng quy dinh uAi trinhtu, thri tuc lua chon, bd nhi€m, mi6n nhiOm ngudi qu6n ly cdng vd quy trinh thri tuc
- ,.^. -tptLtii hgp hoat tl6ng gifta l{cri cl6ng qudn tri 'v6'i Ban Giiim dtdc; xdy co cht5 dhnh gi6
q.
ki6;m tra, dtnh gi6 vO su prhii hgp, hi0u qui cfia hO th6ng quAn tritrong Cdn;g ty;
r Thrrc hi0n rr,gdn ngira vd E5idri quy6t nhrrng xung dQt c6 th€ ph6t sint \ +;glu'a cac 0o oong va
P'h4 chu6LnL o6c giao dich rrim ngodi ph4m vi k6 hoach kinh doanh
Gidrm ct6o vd Ban Gi6m dlic d0 trinh (ni5u c6):
Trang 221 40
t.
6. Trong qu6 trirrh thgc thi nhiOm vu cta minh, thdnh vi€ntriich nhi6m sau:
1.,a. Quydn cria thdnh vi6n Hdi ddng quAn tri:
- Quy€n Ctuoc cung cAp thdng tin:
u.
J
5
- C6ng l.y hodc Ban l6nh alao cira C6ng g'b! nghi ngo'c6 li0nphi plhdp;
- Tinh tnang tdi chinh cria Cdng ty li6n tuc suy giAm vd kh6ngki6n threo quy clirrh criar prh6p ludt;
cl6n c6c hoat d6ns
fne duoc c6c di€u
C6ng ty kinh do:lnh bi thua 16 tir 50% tr€)n v6n chri so hilu;
C6ng ty d€ xuAt thay ddii Cht tich hQi ddng quin rri;
Xity rur r::6c truong hop liJrAn cAp ldm dnh huong x6u ctt5n lo. i
hdng.
v. C6c trud:rg ho-p kh6r: theo quy dinh cria phdp luAt vd Didu l9 ndy.--^, -).H6i cl6ng quAn tri th6ng qua qrryOt clinh bdng bi€u quy6t tpi cuQc hob6n, tr(ii nghi truc tuyt5nL hodc hinh thrlc tuong tu kh5c. trzt6i tnanh vi€
,.^ r .i ;.mor pnreu Dr'eu quyet.
HQi ddng quan tri c6 thd riy quydn cho Chir tich HOi ddng quAn tri th hi6nL mOt phlin quy€n
han vh chric n[ng cria lFtQi ddng quAn tri trong; thoi gian Hdi dOng q tri khOng, t6 chriccudc hop. N0i cltung riy quy6n plh6i duoc x6c tlinh 16 rdng, cU th6. DOi v i nh0ng vdn d€ trong
DIEU LE -CONC TY CP C KHOAN NAVIBANK
Hr3i dOnpl qu6n tri cr5 quytin phri quy€t quy6t Ointr cira T6ng Gi6mtrong viOc til6n hdnh UAt ty rndt hoat ddng quy chuAn ndo, vdi diduco lio;,,^' -xHQ i ddng rlrAn trf ptrAi lpp tric thdng b5o cho c6 cl6ng trong nhfr'ng t
y6u, liOn queLrr d5n lo-i ich s6ng cdn cria C6ng ty thi khdng clu<rc riy q-l t. ,tl6ng qudn tri quy6t clinh.
n cho Clrtr tich hdi
Truorr6lhqp cifc nghi quytlt clCIi eluo-c HOi tl6ng qu6n tri th6ng qua nh tr6i vdi quy dinh cira
n tuo trong thdi han i1ph6p .tuAt vd DiAu 16 cdrrg ty thi cd cl6ng so htu cd phAn cria C6ng ty I
nhAt rn6t (01.) ndm c6 quy6n yOu cAu H6i ddnlg quin tri clinh chi thtr€n.
hiQn nghi quy€t n6i
dOng qu tri c6 c6o quy€n vd
Thdnh vi6n Hdi ddrrg quAn tri c6 qluydn y€u cAu thdnh v
6c vdr Barr Girim d6c
kiQn phn quy€t d6 c6
g ho-p s;au cl6y:
cta Cdng ty'vd kh6c
lAy f ki6n bdng vdn--^. -tH9l Oong qlran rr co
Ban Gi6rn d6c vd
hinh tdi chfnh, ho41
i .vd chinh x6c c6c
hodc thu diOn tri cho
c6u cta ttrinh viOn
thur: hi6n yOu cdu vd
t
(
\\IT
ngueii qu6n ly cdng ty cung cAp c6c th6ng tin, tdi liQu vO td,3.ng kinh doanh cta C6ng ty vd cira ciic tlon vf trong C6ng
Np;u'di qudn ly du'or; y€u cAu phAi cung cap klp thdi, dAy
ttrdn,g tin, tdi li6u thero yOu cAu cria thdnh vi€n H6i clOng qu
Triinh tu, thri tqc y€u cAu vd cung cApr thdng tin:
o 'fhdnh viOn Htri ,Jdng quin tri giri yOu cAu b6ng vin bA
C6ng ty ho[c nglrdi qudn ly c6ng; ty;
o Nguoi tiOp nhdn yOu cdu c6 triich' nhi6m thuc hi6n theo.,-^. -tli{6i d6n51 qu6n trri ho{c phdn cdr,Lg ngudi c6 tr6ch nhi€l>5o c6o cho nsu,;i tit5o nhAn bi6t::
Trarrg 23 l4C'
b. Trdch nhi€:nr cria thdnh vi€in Hdi cl6ng quin 1ri:
Doanh nghiQp;
b.
2.
o 'rfrong vdrng ndm (05) ngdy k6 tir ngdy nhdn duoc yOu ccl6ng quAn tri, nlgud,'i tiOp nhAn ph6i hodn thdnh vi€c cli6u theo y€u r:Au cria thdnh vi6n HOi d6ng qu6n tri, r
t^quan ly cAp tr6n lruc ti0p v€ vi€c thuc hi€n c6ng vi6c nd
DIEU LE - CONG TY CP C KHOAN NAVIBANK
ctra thdrrh vi€n H6ing r:6p thOng tin, tdi
thdi b6o ciio v6i
Quy€n cfuoc nhAn thi lar; vd lgi ich kh6c:
. Cdng ty c6 quyAn tra thi lao cho ttrdnh vi6n H6i cf6nghi€,u qu6 kinh doarLh:
triL theo kd:t qu6 vd
. Thi lao cta l;hdnh virSn Hdi d6ng quAn tri ducrc trd theo quy
o llhdnh viSn I{6i <tdng qu6n tri du,c'c huong thir lao c6ngDai hdi ddng cS rJOng quy(5t clinh,
o 1'hdnh vi0n He i lldng qudn tri ci, quydn duoc thanhlai vd chi phi hcrp l! kh6c md ho ph6i chi trd l<hi thgiliao.
Thuc tridn tr6ch nhiOm cira ngudi quin l5i cdng ty theo ching qu dinh cria ph6p ludt;
COng Jkhai h6a r;6c loi ich vd ngudi c6 1i6n quan theo quy di tari Di0u t59 Lu0t
- Cdc trlich nhi€m kh6c thr:o quy cllnh cria phrip ludt vd Ei6u lQ
Di6u 31. Sii lugng;, thhnh phin vir nhiQm kj'cua thjrnh vi6n FI6i tliing qud
1. 36 luong vd thdnh phAn thdnh v i€n H6i ctdng qurin tri
Hdii d6ng quin tri cria C6,n1; ty c6 ba (03) rJOn mudi mdt (11) thluo'ng cria thdnh viOn H6i diing qu6n tr!dQc lap ld mQt (01) rthdnh vi
Sii thanh vi6n HQi eldng qu;iin tri thucrng trtr o ViQt Nam phii c6
vlen,
Nhi€nl kj, cria l.hdnh viOn HQi dOng qudn tri
a. Thirnh vi6n H6i ctdn,g quAn tri c6 nhiOm kj,ndm (05) ndm vd c6 tnfri0m ki' l<hOng han chti.
ctuoc bAu lai v<ii sti
b. Trrrdng I'rcrp tAt cd th.dnh vi€n H6i cl6ng quAn tri cirng k6t thirc nhi
do tiiip tuc ld thdnh vi€n I{6i cl6ng quAn tri r;ho d6n khi co thdnh v.,
^ . ..i
Ine va lrep quan cong vlec.
c. Nlhi€m k'!, cria thdnh vi€n ,Jutoc bAu b6 sung hodc thay th6 thdnh vi6viOn, bi rniiin nhi6m., bdi nhrigm trong thd'i han nhidm kj,: ndm (05
bdiuL l4i v<iii st5 nhiQm kj'KrOng han cht5.
Fi6u 32. Drdi cfr mg;rrcri vdo lt{6i tliirrg quin tri vi ti6u chufrn, tlidu kiQn-;.a0ng quan trl
1. ViQc rli) cu rrguoi vdo HOi cldrLg qudn tri thuc hiOn theo co ch6 sau:
a. Crio cd d6ng nim gifl't5i thi€u 10% s6 cd phAn c6 quy€n biOu tr,cng thrri han li6n
inh sau clAy:
i6c vd ti6n ttruong do
c6c chi phf dn, 0, cli
hi6n nhi6m vu duoc
,-
t
lt
r.t.r
€
tri
Kvten. I rong oo, so
thiiOu ba (Ct3) thdnh
kj,thi c6c thLdnh vi€n,t
n mol ouoc Dau may
birn6t tu chch thdnh
ndrn vd c6 thil rtuoc
lim thinlhr .r'i6n HQi
g ngudi leri v61 nhautuc ft ntLAt sdu (06) tlh6ng cd quyAn gOp sd c1uyOn bi6u quy6t cria-;. -;d€i Jd cur cdr.: ung vi€'n Hdi ddng quan tri.
Trantg 2tl I 40
2.
4.
vi6n hodc ttl chric d€i cu theo m6t co ch6 kh6c.
3. Nhftng img vi6n vdo HOi cl6ng qu6n tritai Khc6n 4 DiCIu ndy.
Di€u 33. CJhn fich lHtQi tl6ng qufln tr!
1. Chri tich HQi ddng qu6n tri dLo HQi cl6ng qudn
quAn tri.
d.
e,
f.
oD'
2.
Xri'y dung. thgc hi€n vd rd sr:6t ciic th0 tuc chi ph6i ho4t ddnLg cta
Trang 2!> / 40
DIEU LE - CONG TY CP CH KHOAN NAVIBANK
b. cr5 ddng hodc nh6n'r c6 cldng niim gifr d6n du6'i z0% s6 ad phtrong thd'i han li6n tuc it nhziit s6u (06) th6ng dugc dd cir rn6t thdnh309/o duo'c cito cu hai thdnlL ri0n;tt 30% d6n du6i 50% duo'c d6 cucltiirL du6i r5i5olo ducrc dA cir tbdn thdnh vi6n ,rd n6u fi 65yo tro l6nvi0n.
c. Tru:dng h<4r s6 luolg c6c rmg vi6n H6i ct6ng quin tri th6ng quaktriing drh stS luong ,;An thi6t, H6i d6ng qu6rn tri rtucrng nhi6m c6 t
6 crlr vd r?ng cft vdnd€ cu thOm rins ct
c16 cri'ngudi vdog c0 cl6ng th6ng qua
ducrc qudn ly doanh
viOn HOi cl6ns thdnh
ho nhirng thdnh vi6n
bAu ra trong s6 c6c thdnh viCn I{6i rl6ns
c6 quy6n bi6u quy6t
iOn; tir 20Vo d€n duoithdnh vitin; tt 509/o
uoc d€ cir dri s6 ring
co chd dA cir hodc c6ch thric H,r)i dong qu6n tri duong nhi6m, o6 d6ngrY^. +;H6i cl6ng qui;n tri phii cluoc ,r6ng b5 16 rdng vri ph6i cruoc Dai hOi d6truoc khi ti€n hanh d€ cri"
thria mdn c6c ti6u chuAn di6u ki€n quy tlinh
Ti€u ctLuAn vd di€u ki6n ldm tlhdnh viOn HQi d6ng quAn tri:
a. C<i ndng luo hdnh vi dAn str dAy ctri, khdng thuQc d6i tuong kh6nng;hLi6p theo quy ilinh cria lludt Doanh nghi€p;
b. C<i trinh d6 chuy6n mdn, kirrh nghiOm trong; qu6n lj kinh doanhlirrtr vuc r;hiing khodn, tdi chrfnh, ngdn hdng;
kiinh nghii)m trong
c. Khr)ng phrii ld Tdng GirinrL el6c, thdnh viOn I{6i cl6ng quin tri, thdvi,3n cfa cOng ty chrirng kho/rn kh6c;
d. KJrr)ng tinrg ld thdnhL vi6n HOi ddng qudn tri ho4c d4i di6n theo ludt ctra nLOt cOng tybi phri sAn hodc bi ctim hoat d6ng do nhtng,vi pham ph6p lui6t nghi trong;
=
P
!!
,t"t i
Ti6u ctruAn vd dti6u ki6n quy ctfrrLh tai Di0u ndy d:6ng thoi clugc 6p dgng' '^" .\H6i dong qurin tri duo. c bAu chon b6 sung, thay th€.
Trir khi Epi hqil it6ng c,5 d6ng lhdng ndm c6 quytit einn kh6c, Chri tickhdnp; ki6m nhi6m chric T6ng Gi6m ddc. Chi tich HQi ddng quAn trictiic phrii cluqc D4i hQi d6ng cr5 ddng phd chuAn Jhdng nim tpi cuQc hop
Chir tich HQi <ldng quAn tri c6 c;ic quydn vd nghLa vu sau ddy:
a. L(\r chucrrrg trinh, kti hopch ho4t dQng cia Hdi d6ng qudn trf ;
b. ChuAn bi r:hucrng trinh, ndi dung, tdi li6u phLuc vu cuQc hop, tri6uqudrn tri;
c. T6 chri'c viQc thdng qua quy,5t clinh cua HQi ddng quin tri;
Gidrm s6t qu6 trinh t() chfc thuc hi6n nghi qury6t cria Hdi cl6ng quin
Chri toa cuQc hgp Drli hQi diing c6 d6ng, cue,c hgp HQi cl6ng quAn
L2inh dao 'vir d6m b6o sy ho:rt d6ng c6 hiQu cluA cua H6i <16ng quin
HQi dOng qudn 1,ri s01 , .Fllem CnUC I Ong trlam
ucnrg nlen.
cuQc hgp I{6i rl6ng
I
J
't.
I
HQi d6ng qu6n tri theo nhu cAu vd hodn cinh thuc t6;
trong s5 ho trri€u tQp hopr HQi d6ng qudn tri.
3. Chri tich H6i dOng quAn tri prhrii triOu tap hqp HQi d6ng quin tricl6y:
d. NJhrln durrr; di) nghi cua thiinh vi6n cl6c lflp;
f.
g
m.
Aa
5
6.
'L.
Trurd'ng hLcrp kh6c do Cdnp;t;g quy dinh phn hLop v6i ph6p luflt hi€n h
Trang 26 / 40
h. Thuong xuvcn g4p g0'rong Gi6m d5c vd d6ng vai trd ld ngudi Iqurdn tri v(yi Ban GiSm ddc:
DArn bAo vir3c trao d6i thdnEr, tin ctAy dri, kip thd.i, chinh x6c vd 16Hdii dOng;qu6n tri v(ri Chri tich H6i cl6ng qulin tri;
Diirn b6o vi,3c truyArr thOn1g vd liOn l4c hiQu qud v6i cric c6 cl6ng;
Td chfc danh gi6 dlnh kjr <,:6ng t6c cria HQi rlOng qu6n tri, c6ccl6ng quAn Lri vd tunlg thdnh vi6n HQi ddng quin tri;Tzrc, Di6u lki€n thudn lo-i cf5 ,:6c thdnh vi€n dQc lQp H6i d6ng qu6n i hoat cl6nEJ lndt ciich
DIEU LE _ CONC TY CP C KHOAN NAVIBANK
c6 hi6u qud vd thi6t lap m,5i quan h€ c6 tfnh ch6t xdy dung 65ifa c6cvd nhfng t,hdnh vi6n khdnlg lDi6u hdnh trong Hdi rl6ng quAn tri;
Ttruc thi nhiing nhi6m vu v2r tr6ch nhi€m kh6c theo y€u cAu cua De
n. Qu;r0n vdrnhiOm vu lkh6c clo Cdng ty quy dfr.h phir hqp v6i ph6p lu6
lac giira I{Qi <i6ng
g gilia c6c tlrLdnh vi6n
phdn truc thuOc H6i
thdnh vi6n Eri€u hdnh
h6i d6ng o6 ddng vd
hi6rr duo-o rrLhi6m vuhod.c m6t thLdnh viOn
the,c nguy€n tic quy6c thdnh vi6ra cdn laih IllQi cl0nLg qudn tri
ky c6ng ty 11€ hi5 tro., i ).u illuoc tnam ouven
u thLeo quy clinh cria
!,criLa H6i dr)ng rlu6n
i quy t6i tlhi€u phdi
ky llQi d6n6; quAn triquin trinhiOrn kj'
=(
t
il11
)l
bAu mtrt (011t nLgudi trorrg sO cljrc thdnh viOn tam thdi git chrlc Chritheo neuvOn tilc da sti.
Khi xr51;thAy cA.n thi(51, Clht tich HOi cl6ng quin 1.ri c6 thi5 tuyi5n dr,rng thHQi ddng qu6n tri vd Chri tich HOi cl6ng quAn rlri thuc hi6n c6c nghiatheo cluy dinh r;ria ph6p luiit. Thu kf cdng ty c6 cdc quyAn v?i nghiaLudt Doanh nghi€p.
Chu tich H6i rliing quAn tri c6 th6 bi bdi mi6n theo quy6t dinh cria Hdi g quin tri. Trudnghqp ClhLri tichL HOi cl6ng quAn tri tir chric hoac bii bdi mi6n, HQi d6ng n tri bAu ngr,udi thayth6 trong thoi hran mudi (10) nLgriiy.
Di€u 34. CrnQc hop [:ldi tl6ng quinL triv]r bi0n bin cuQc hgp. '.^.ri!. H6i cl,3ng quiin tri c6 thO hgp clirrh kj hoflc bAt thudng. Cudc hop dinh
tri do Clhri tictL l:Idi cl6ng; quin tri trieu tQp khi xdit th6y cin thi6t, nhrnghgp rrrtit (01) lAn.
Trudr:g hqp C:h[ tich HQi d6ng quan tri v6ng m6t ho6c kh6ng rh6 thcta minh thi uj quydin bing viin bin cho Pho ChLri tich HQi cl6ng qu6nkh6c cl() thuc hidn c6c quy6n r,'d nghia vg cta Chi tich HQi d6ng qu6n tdinh tpi Di0u l€' ndy. Trudng hqp kh6ng c6 nguLd'i duoc uy quy€n thi
Chu tj.ch H,3i rli)ng qudn tri du'or; bAu trong cuQc hgp dAu ti€n cira nhiQ
trong thdi han lb6y (07) ngdv lirrn vi6c k6 tir ngd'y k6t tnric bAu cu HQi
cl6. Curlc hop ndy do th:inh vi6rr c6 sd phit5u bAu cao nh6t ho4c ty l9 p
tpp vdL chri tri. "frudng trqp ci; rrhidu hon mQt thdnh viOn c6 s6 phi6u
6u t,Au cao rrhAt tri6u
u h,cdc ty l€i bAu cao
nh6t rzir ngan€t nhau thi c6c thdnh vi6n bAu theo nguyOn tic da sd d0 chorr m6t (01) ngudi
c6r: trudrLg ho-p sau
-). +ANlhrin durrr; d€ nghi <lua Tcinr3 Gi6m cl6c hodc it nhAt ndm (0:i) nguoi quAn ly kh6cr;
ddn,g quin tri;Nlhrin durro dC nghi cria it nh6t hai (02) thdntr vi0n cli6u hdnhL cira
h vd Di€u 16 ndy.
4
5.
-
8.
6. Ki€m t,riin n()i b6 c6 qu;,An du c6c cu6c hop cua H6i cldng quan tri, c6. , ..^khonp: rjuo'c br.€u quvet.
a. Tham du vd bitiu quy6t truc tit5p t4i cudc hop;
ki6n c,ila Chtr tich H6i ddng qudn tri.
thO:
b. N6u rnuein, ngudi d6 c6 th4, ph6t bi6u-).oong Tnol.
9
thdng qua Di6u lQ hay sau ndy) hodc ld kOt hqp t6t cA nhitng phuong thric
Trang 2'/ l4A
. D0 ngtr!hop phai dugc l6p thdnh vdn b6n, trong d6 n6u 16 muc dich, vouyt5t dinh thudc thArn quy€n cria HQi cl6ng quZrn tri.
chri tic:h Hdi rJ(ing qudn tri ph6j tri6u tap hap HQi d6ng qu6n tri rrong r
ldm vi()c k6 ti: rrgdy nhdn duo-c de nghi quy dinh tai Kho6n 3 Dicu nJy
DIEU LE _ CONG TY CP CH KHOAN NAVIBANK
H6i dong qu6.n tri khdnlg triOu tdp hop theo d€ nghi thi ph6i chiu tr6ch
h FIQi d6ng quAn tri
di€n, fax, thu di6ntimg thdnh vi6n HOi
y€nithio lulin nhung
nh lchi c6 tir ba phAn
triOur tdn ldn thri nh6t
itrong thoi h4n bAy
, cu,Oc hop eluoc ti6n
hop trong tntdng
cl€ cAn thio ludn vd
di han bnv (07) ngdyTrurrng hqp Chrl tichnhi6m vA nh0ng thi€t
cA hodc m6t sd thdnhr +)mam gla nQ,p oeu co
Chri tic:h Hdi d6ng qu6rr tri hoi,tc ngudi tri6u t6p hop HQi cl6ng qu6n i phai grii th6ng b6othdnh vi6rr I{6i d6nsgian vd clia di6m hop,dung tai cu6c hop vd
hai xlr5, ra dtii vdi Cdng ty vd ngud,i d0 nghi cri quyOn thay th6 Chttri6u t6p hop I{i)i cldng qudn tri.
mdi hcp ch6.m nhAt ndrn (05) rrgdy ldm viOc tru6'c ngdy hgp cho c6c, .
-iquAn 1.ri, T6ng Gi6m d6o. Thdn1,1b6o mdi hop phAi x6c dinh cp thiS tho'ichuorL5;trinh, cfc v6n dO thio lrrdn vd quytit dirrh, kdm theo tdi. li€u suphi€u bi€u quytlt cira thdnh vi6rr. Th6ng b6o mcri hop rluoc gui. bingtu hoiic phu<mg ti€n kh6c, nhung ph6i dAm b6o d6n duoc clia chi ccl6ng qu6n tri Cluoc ddnp; ky tai Cdng ty.
--a - | rrr.r .rl ' .^ 'l ' i. -Cu6c hop Hoi dong quAn tri theo gidy tri6u tAp ldn thri'nhdt cluoc tidntu (31,1',t tOng s;6 thdnh vi6n tro' XCn dU hqp. Truimg hop cuOc hop duockhdng; r1i sO thdnh vi6n du hop theo quy dinh thi cluo. c tri6u tAp Dn thri(07) nLg;dy, kti tri ngdy dg dinh Jhop lAn thri nhdrt. Trong truong hgp ndhdnh niiu c6 hon mOt nira s<5 thdnh vi€n H6i cl6ng quin tri du hgp.
Thdntr vi6n II6i tl6ng quin tr! rfugc coi ld thanL dg vd bi6u quy6t taihop s:ru cldy:
d. Gli'i phit5u bi0u quyt5t cl5n cuQc hop th6ng quLa thu, fax, thu rJiQn tu.bi€,u quytit rl6n cu6c hop th6ng qua thu, phitiu bi€u quy6t ph.ai dgngptrdLi cluoc chuy6n <l(in Chi lich H6i ddng quran tri chAm nhAt m6t gPhi6u bi6uL quyt5t chi clugc nL6'trudc su chring kii5n cria tAt cA nhimg
\
'|l
il
'1\t
b. Uy quy6n cho ngudi kh:ic iltln dU hqp theo quy dinh tpi Khoin 12 u nay.
c. Tham du vd bi0u qu'y6t th6ng qua h6i nghi trgc tuy6n hodc hinh thri tuong tu kh6c;
g hqp gui phi6utronlg phorrg bi kin vd
trudc khi kJrai m4c.
ngu<ii du trop.
Quy6t clinh cira Hdi dOng qudn tri cluoc th6ng qua n6u dug'c da s6 ( 50%) thdntr viOn duX i,
g trruQc ve pnla co yhop tlin thdnlh. 'frudng ho.p s6 phi6u ngang nhau thi quy0t Ainn cu6i ci
Hop tr0n cliQn thoai hoflc c6c hinh thric khSc: Crudc hgp cira HQi dOng tri c6 th€ td chric
theo tLinh thtrc nghi su g;ita c6c thdnh vi6n cira I{Qi ddng quAn tri khiviOn &rng o nhiing dla rli€m kh6c nhau vdi cliAu kiQn ld m6i thdnh vi
a. Nghe tirnLg thdnh vi€n IlQi d5ng qudn tri kh6c ctrng tham gia ph6t bi trong cudc hop;
t6t ctt c6c thdnh viOn t m du kh6o mOt c6ch
Vi€c h'ao dOi eiira c6c thanh vi6n co th6 thuc hi6n mdt ciich truc t qua di€n thLopi hodc
bing phucmg ti€n li€n lac thdrng tin kh6c (k€ cA vi6c sr} dung phucrng ti6n nd di6nLra vdo thdi cliOm
. l'heo Di€u 16 ndy,
mdt c6ch hop thrir: sd c6 hi6u luc ng,ay khi kt5t thric cudc hop nhung phiiciic chft ky trong bi0n ban cta t6t ch c6c thdnh vi€n tti)i cl6ng quin tri tham
12.
lr.
d.
t.
ob'
2.
DIEU LE _ CONC TY CP CHUN KHOAN NAVIBANK
thinh vi€n Hdi dOng qudn tri tham gia cuoc hgp nhu vdy iluoc coi ld "c6 mdt tai cuQc hop c16 Diail€m cudc hrlp dur:rl td chric t;heo qu1'clinh ndy ld clia cli€m md nh6m thdnh+^ | l, ,"d6ng nhdt t4p hqp liri hodc n6u khdng c6 m6t nh6 nhu vAy, ld dia di6m mddlen.
C6c quy€t dinh du'oc thOng qua trong mdt cudc hop qua di6n thoai t0 chric vA ti€n hdnhkhdng ctinh bdng
cu6c hop ndy.
i6n I{6i ddng qu6n tritoa cu6c hoo hi0n
quyOt bdng trinh thrictr! phii gti phi6u
tg, thri tuc duo. c 5p
taiDi6u 27 Di6u l€6n tr6n phAi cluoc tdii nriy c6 hi0u luc vd
ua 1.ai mQt cudc hopbiing cdch su dung
hfl lry cira thdnh vi6n
ng'y'i€t vd c6 th€ ldp
inh cria l,uZit Doanh
ngang nhau, Trulngc6 hi6u luc 6p dung.
vd chinh x6c cria ndi
nhdn thAnh vi6n d6. ,,;. /. 1^r ctong co dong pne
LhV !,kitin bdng vdn bin. HQi cl6ng qu6n rri co th6 th6ng qua c6c nghilAy y kien b$ng vdn b6n. Trong trudng ho-p ndy, Chri tich Hdi dOng ql6y y ki0n d6n tAt citc6c thdnh viOn Hdi ddng quAn tri, ndi dung, tridpng tuong tq rLhu trucrng hgp l6y y kitin cO dOng bing vdn bArr quy dindy. MQt nghil quytit duoc th6ng qua bing hinhLthric 6y ! kiCn bingthi6u 2/3 t6ng s6 thdnh vi6n H6i ddng qudn tri riin thdnh. Nghi quyt5tgi6tr)1nhu ng;hi quy6t.lucrc c5o thdnh vi6n Hiii cl6ng quin trii th6ngduo-c triOu t6p vd t6 chric theo thdng lQ. Nghi quy6t c6 thi5 duo-c th6ng
\il
{l
jt
nhiOu t,6n sao cfia cirng m6t vdn bin n6u m6i b6n sao d6 c6 it nlh6t mdtrr^. +lflol oong quan m.
Thdntr vi0n ph6i tham clu dAy ctri cdc cu6c hgp cria HQi d6ng quin tri ThdLnh vi6n cluoc riy,iffl cnap tnuan.quy6n r:ho ng;rriri khric du hop nrlu duoc da sO thanh viOn H6i cl6ng
C6c cudc hop cria HQi dl6ng quiin tri phdi clucr. c l$p bi0n bin vd c6 thO
dudi hinh thrir: ctiOn tri khric tai 1ru so COng ty. Eti6n b6n hop l6p bingth6m bing tiid,ng nu6c rngodi, c6 dAy dri nQi dung chri y6u theo quy
i irn, ghi vd luu git
nghiQp Bi0n brin lflp b2ing ti6nlg ViQt vd ti6ng nudc ngodi c6 hiQu I
hqp c6 su khiic nhau vO ndi durrg thi n6i dung trong biOn bdn ti6ng ViChri toa vd ngudi ghi bi€n bin phii chiu tr6ch nhi€m vd tinh trung thdung hi6n bAn hop H6i <16ng quiin tri.
Di6u 35. M.i6n nhi6m, bfli nhiQm vd bd sung thdnh'vi6n HOi tliing quin t
1. C6c tru:dng hcrp mi6n ntLi0rn thdnh vi6n HQi d6ng quAn tri:
Thiinh vi€n Hdi cl6ng quan tri kh6ng cdn cfir tiOu chuAn vd cli€u
klrcrdn 4 lDidu 32 cuitDi0u l()ndy;
Thiinh vi6n H6i cl6ng qu6n lri khdng tham g;ia c6c hoat ctQng cira
s6u (06) rttrdng li6n tuc, trir trud'ng hqp bAt kh6 khSng;
Cr5 don x.in tir chitc:
6n theo quy ilinh tai
derng quin tri trong
Thiinh vi6n d6 bi crich chrirr thdnh vi6n HOi ddng qudn tri theo q-). i r^oong co (l(lng.
y€t dinh cria D4i hdi
Trir trudng hrxr quy clinh tpi Lli6m d Khoin 1 Di6u ndy, thdnh vi6n HQi ddng quAn tri s€
k rdng cdn tu c6ch thdnh vi6n ngay sau khi HQi ddng qu6n tri c6 quy6t dinh
dri kh6ng cdn tu c6ch th nh vi6n md kh6ng cAn c6 mdt quy6t dinh oria DaicbuAn.
. .' i . . r -.Thdnh vi€n I{Qi d6ng quin tri cri thO bf bai nhiQrn theo quy6t dinh cria i h0i ddng cd cl6ng.
HQi d6ng quAn tri phii triQu tAp hsp Dai hQi ddng cd d6ng d0 bAu
cl6ng quAn tri trong trudng hop rsau:
sung thdnh viOn Hdi
Trang 281 4Q
c
d.
e.
f.
oD'
h.
i.
j.t,
l.
d. Cltrric ndng kh6c do C6ng fy quy dinh phn hq2p v6'i ph6p lu6t hiOn
3. YOu cAu v€ rrh6n su cita Ban Kirim to6n ndi b6:
2.
a. S0 luong 1.hdnh vi€n H6i ddrrg qudn tri bi gitim qu6 m6t phAn ba (1/dinh tai llii;u l0 ndy. Trong trubng ho.p ndy, H6i d6ng quirr tri phAddng c6 ddng trong thd'i han kh6ng qu6 siiuL muoi (60) ngdy k6 tir
,lglam quar rmot phan ba;
b. S0 luong;thdnh vi0rL dOc ldp HQi dOng quin tri giim xu6ng;, khOnoii;u 3t .DiAu lQ ndy.
4. ciic trtrdng hryp khiic, E)ai hoi dl6ng c6 d6ng bAu thdnh vi0n m6i thaynhi€m, bdi nlhi0m tai cu()c hqp €tAn nh6t.
Di6u 36. Barn Ki6rm todn nQi bQ vn Quin tri rrii ro cfra HQi tl0ng quin tri
DIEU LE - CONG TY CP CHTN KHIfAN NAVIBANK
l. Ban I(i6m tolin n6i bQ thgc hir)n chric n6ng ctLa minh tr6n nguy€n td CIQc lAp, trung l.huc,
o6n n6i b0 nLhu sau:khrich rluan vir bdo mdt. C6c chrlrc ndng, nhi€m vp cg th6 cira Ban Kii5m
a. EAnh gi6 mdt c6ch dQc l{p v€ su phu ho.p vd tuAn thri c6c chinhcerrLg ty, r;iic, quy6t dinh cria Dai h6i d6ng c6 <tOng, Hdi d6ng qu6n
b. K:idim tra, xem xdt vrl d6nh 5r;i6 sg dAy dir, hiiiu qui vd hidu luc criabi; truc thuilc Ban Gi6m cl6c nhdm hodn thiQn hQ th6ng ndy;
h p,h6p lu6t, DiAu l€
thdns ki0rm so6t ndi
Drirrh gi5 .yi6c tuAn tht cria hoat cl6ng kinh cloanh e6i vOi c6c chib(i;
Tlram mrlr thi6t lQp c6c chfirh sSch vd quy trinh ndi b6;
s6ch vd ouv trinh n6i
) so vdi sO lrrong quy'
tri€u tdp hop Dai h6i
gdy' sd thzinh vir3n bi
cl6m bio cluy dinh tai
ti th,dnh viOn bi miSn
hdp elAm b6o an todn
kinlh doanh;
luar hien hanh.
gi6tlui ro; mrlc d6 nii
h, quy trinh rrii lo dd
thfing quirn tri rti rc
s
\rl,k
il
D6rrh gi6 'vi6c tuAn l.hri c6c quy dinh ph6p ludt, ki6m so6t c6c bi€ntdl s6n;
Drinh gi6 lciOm to6n nQi b0 th6ng qua thdng rtin tdi chinh vi qu6 tri
Drirrh giil quy trinh:dc clinh, d6nh gi6 vd quiin ly rui ro kinh doanh;
D6nh gi6 hi0u qud oia c6c hoat dQng;
Dfnh gi6 ,riQc tuAn thri c6c cam k6t trong ho. p ddng;
Thrrc hi€n kiOm so6t h€ thOrrg c6ng ngh6 th6ng tin;^.;.Ei()u tra ,ciic vi pham trong rL0i bQ COng ty;
Thrrc hi6n hiOm to6rr n6i bO Cdng ty vd c6c o6ng ty con (n6u c6).
m. Ciir; chfc.niing, nhi€m vu kh6c theo quy clinh t4i DiCu lg ndy vd ph
Chric ri6ng vd nguy€n tiLc hoat dldng cua Bd phfln Quin tri nii ro:
a. Quy clintr clfnh siictr, chi6n luoc quAn ly nii ro; cdc tiOu chuAn dd
ro tdng th6 pria COng ty vd tlng bQ phin trong C6ng ty;
b. D6.nh gi6 m6t c6ch r16c l6p v0 sg phir ho-p vd tudn thri c6c ohinh
drr<yc thi(lt ldp trong C6ng t1;
c. Ki6m tra, xem xdt v;i d6nh gr;i6 sy dAy dir, hi0u qui vd hiQu lr,rc cria
trur; thu6c []an GiSm ddc ntrim hodn thiQra hQ th6ng ndy;
Trang 29 l4Ct
giao;
ho4c bdi mi6n bing mOt nghi quy6t d,rroc thdng Qua mL6t c6ch ho-p l€ theo q
Ei6u 38. C6n bQ qui[n ly
1.
Dii6u 39. Tji€'u churdin,vi tli6u kiQn lirm lfdng Gi6m tti5c
z.
3.
4.
5.
6.
2..
l.
tai che vdn bA.n ph6p lu6l hudng d6n v6 t6 chrlc 'vd hoat ddng c6ng ty
Trang 30 /4Ct
DIEU LE - CONG TY CP C KHOAN NAVIBANK
a. Khdng phai ld ngudri d?i tirrrg bi xu phat tir mric phat tiOn tro lOn Oi vO'i c6c hdnh vi vipham trorLg linh vuc chring, kho6n, ngdn hirng, bdo hi6m trongnhlit tinh to'i ndm duoc b6 nlri6m;
g niim (05;) ndm gdnr
b. Trucrng llar Ki0m to6n ndi b6 phAi ld ngud'i c6 trinh d6 chuyOnki6m to6,n; r:6 dt ki,nh nghi$m, uy tin, thArn quy€n d€ thyc t;hi c6 h
vA luat, k6 to6n.
c. KlhOng phli ld ngudi c6 liOn quan dt5n c6c truong bQ phQn chuydnnghi€p vu., ll6ng Gidm cl6c, Ph6 Tdng Gi6m <ldc, Gi6m d6c chi nh6
, ngudi thuc hi6ntrong C6ng ty;
d. C6 Churry chi Nhftng v6n dO co b6n vO chring khorin va thi chfnl; lihoSn vd
u qud nhi0m vu duoc
odc Chfng chi hdnh
sE chiu trrish nhi6m
g quin tri, C6rrg ty.^I CrC CaU Va tnonS le
16 qu6n l1i plhdi c6 su,'x
muO tleu 0e ra.
ly qul',
lcho6n trong vdng
vi€n c;ho c6ng ty
chring clhi lPhrip ludrt vA chrring kho6n vd thLi trudng chrlng khorinngh6 chfng kho6n;
e. KhSng ki€m nhiQm r:6c cdnlg vi6c kh6c tronE;Cdng ty.
III. TONG |SIAM DOC VA CAN BO QUAN r,.fBjdu 37. Tii chric bd m{y Cting ty
Cdng ty sO ban hdnh mrit h6 thi)ng quAn ly md theo d6, bg m6y qu6nvi nim dudi su lSnh clao cira H6i cl6ng quin tri. C6nlg ty c6 mdt T6ng Gi6r
clugc s'ir dgng sd lugng vd loai r;iin b6 quin lf c,An thit5t hodc pJht hopquin t;i c6np1 tl'do HQi d6rLg qrrdn tri d0 xu6t tiry tirng thdi di6m. C6nm6n c,dn cAn thjt5t d6 c6c hoat ddng vd td chric c{ra C6ng ty dat duoc
s6 ptrO Tdng Gi6rn cl6c (ndu cAn) do HOi ddng quAnL tri b6 nhiQm. I6ng Gddc vd m6t/hodc m61, tK . -.' , --iam (]0c va -f'no t ons
Gi6m d6c co thO cldrrg thdi lir thanh ,'i6rr HOi dOng quin tri, vd duo-c HOi d quin triLbd nhiOm
clinhL cria Di€iu lC ndy.
Theo dO nghri c:ua T6np; Gidm d5c vd clugc sq ch6p thugn cria H6i
Mri'c tuong, thir [ao, lo-i ich vd c6c clieu khoan khdc trong ho. p d6ng dQng d6,i ','di ll6ngc6n b6 qurA:n ly kh6cGi6m ct6c sE ctc HQi ctOrrg qudn tri quytit dinh vd hgp ddng dt5i r,6'i nh
sE do FIQi ddng quAn tri quy6t dinh sau khi tham khdo y ki<5n cria TOng i6m cldc.
C6 ilir ndng l1rc hdnh vi ddn su vd kh6ng thuQc d6i tuo.ng khOng duoc u6nL ly doanh nghiOp
theo quy dirLtr tai Ludt Doanh nghi6p, khdng phii ld ngudi dd tirngtriich nhi6m hinh su, bi phpt tu hodc bi tda 5n trr6'c quyOn hdnh ngh6
luQt.
clang tri truy crlu
quy dinnr cria phrlp
C6 trinh d6 chuydn m6rr, kinh nrghi€m trong linh vyc tdi chfnh, ngdnqu6n tri kinh rloanh tOi thi6u ld lba (03) ndm.
chring kho5n hodc
C6 ching chi hdnh nghi:phAn tich tdi chfnh ho[,r chung chi hdnh ngh€
KhOng bi llIltCK xu phrat theo phrip ludt chimg kho6n vd thi tnrdng ch
hai (02) ndm g€in nhAt.
Kh0ng cluoc rl6ng thdi ldm thdnh viOn HQi d6rLg qudn tri, HQi d6ng tchung kho6n lkh6c; khdng ddng thd'i ldm vi€c cho doanh nghiOp kh6c.
+A'Drip inrg c6c rJi6u kiOn rluy clinh cl6i vdi T6ng Gi6m dOc c6ng ly ch kho6n theo quy clinh
lkho6n.
Dldru 40. Bd nhiQrn, mi6n nhiQm, nhiQm vg vi quy6;n h4n cfra T6ng Gi6m
l. Bd nhi,pm. Heri ddng qudn tri s€i b6 nhi6m m6t (01) thdnh vi6n trong Im6t ngudi khric ldm T6.ng Girinr d6c vd sd kj hcro d6ng quy dinh mricvd ciic cliriu khoAn kh6c li6n quan d6n vi6c tuy6n dung.
3. Nhi€m kj'. \l'hiQm kj'cria'I6ng Gi6m d6c k:hOng qu6 n[m (05) ndmv6'i s6 nhi€m lcj, kh6ng han ch6.
IT. Ban Cii6m d6r: phdi thi6t lAp vd duy tri hO th6ng thuc thi qu6n tri niingila oiic r0i ro o6 th6 Arrh huon13 tdi lgi ich cria ,C6ng ty vd khrioh hdng;th6ng ki6m s;o6l n6i bd bao gdrn co c6u t0 chric, nhdn su cl6c ldp vd c
DIEU L _CONG TY CP CH KH()AN NAVIBANK
i ddng quArL tri hoicuong, thi [ao, lo-i ich
c6 thO bd rrhiCrn lai
nhdm c16m b6o ngdn.,.4, ,^Inlet I?p va cluy tn ne
uy€n triich. C6c quy6n vd hoat dQng cria
trf th6ng ,Qua, Qu]
gdry cta C0ng ty md
ty, trir ,ciic chfc
S
trinh, quy dinh nQi bQ tip dung d6i v6i t6t cA<:itc vi tri, don vi, bO
Cdng t's nhirn b6o ddm.Mur: ti6u theo quy dinh r:ria ph6p luAt.
5. Ban Giiim ctdr: phii x6y dunt r:5c quy dinh ldrn vi6c cf6 HQi d6ngclinh lfun vi6o t6i thi6u phai co cdc nQi dung co trdn sau ddy:
a. Triich nhi€inr, nhi6m vg cu th6 c0a timg thdnh vi0n Ban Gi6m d6c;
b. Qu-y, clinh l;rinh tu, thri tuc t6 chirc vd tham gia c6c cu6c hop;
c. Tr6ch nhi€;nr b6o c6o cira Ban Gi6m ddc eOi vO'i HQi d6ng quin tri.
6. Quy6n vd ngh'ia vu cia'f6ng Gi6m d6c
T6ng Gi6m d6c ld nguiri cli6u hdnh c6ng vi€c kinh doanh hdng ngdygi4m s6t cilLa HQi cldng qudn tri vd chfu tr6ch nhi6m tru6c H6i d6ng quinvidc thu'c hi€n c6c quy€n vd nghia vq duoc giao, cu th€ nhu sau:
a. Qr:'y6t dinh crlc v6n dC li6n quan dtin cdng viOc kinh doanh hdng
khfrng cAn ph6i c6 qLryil dinh cria HQi dOng rqu6n tri;
b. T6 chric r*ru:c hi€n ciic rrghi quy6t cira HQi di)ng quin tri;
Trr,rlng trqryr diOu hdnh tr6i r'6'i quy clinh ndy md gAy thi6t hai cho' dlic phAi chriu tr6ch nhiOm tru6c ph6p ludt vir phai b6i thuorg thiet
7. B5o c,6o l6n II0i cl6ng qudn tri vd c6c c6 dOng. T6ng Gi6m dOc chiu
ta COng ty., chiu sgi, trudc phLrip lulit v0
c. T0 chrlc ttuc hi€n k,5 hoach kinh doanh vdr phuong 6n dAu flr cria C, ,,.. 1 " , A .d. Kii€n nghiphucrng dn ciy ciu t6 chfc, quy che quAn ly ndi bt) Cong
^t .xe. Br) nhi6rn, mi6n nhi€m, b6i nhi€m c6c chric danh quin ly trongdarnLh thudrl thAm quy6n cria Hdi ddng qu6n tri;
f. Kid'n nghi phuong 6n trir cO rric hoac xri ly ltitrong kinh doa.nh;
g. Tu;r6n durrg;lao dQng;
h. Quy6t dinh tiOn luong vd loi ich kh6c ddi .,r6'i ngudi lao cl6ng g C6ng ty, l,:6 ci clcchirc danh quAn ly thu6r: thAm quy€n b6 nhiQm cria T6ng Gi6m cl6c:
i. Dit)u hdrLh odng viQc kinh r:loanh hdng ngd'y cira COng ty theo dfluflt, DiAu lQ ndy, hgp ddng tao d6ng ky v6i Cdng ty vd nghi quy6t
quy dinh r;ria ph6p
FIQi d6ng quin tri.g ty thi'1l0ng Gi6m
ichro C6ng ty.
h nhiQm tru6c HQi
cl6ng qu6n tri vd Epi hi;i ddng ,:6 ct6ng vC vi6c thuc hi€n nhi6:n vu vvd phAiib6o olic c6c co'quan ndl,khi duoc y6u c,iu.
quyr3n han duo. c giao
8. Mi6n nhi€m, bdi nhiQmL. FtOi tl6ng qu6n tri c6 th€ bii nhi€m, miSn
trong ciic trudng hop sau vir b6 nhiOm mQt T6ng GiSm d6c m6'i thay tiOm T6ns. Gi6m d6c
T'rarLg 3tl4Ct
b.
Drdu 41. Bd phffn I([€m sodt nQi bd vi euin tri rfri ro truc thuQc T6ng
1. 86 ph.6n Kiilm so6t ndi lb6 c6 nhriOm vu kicm so6t tu6n thri nhffnLg n6i
a. Ki€im tra, gi6m s6t rripc tu6n thi c6c quy clinh ph6p luft, Di6u l€
b.
d.
e. Tlkh biOl;t;di sin cria kh6ct' hdng;
Biio quArL, lrru giii tdi sAn crirl kh6ch hdng;
b.
DrEU LE - CoNC TY CP KHOAN NAVIBANK
Kh,)ng cr)n dri ti6u c,hu6n vd didu ki6n ldm 1i6ng Gi6m d6c theo^';Lrle:U le nav.
C6 don xitr tir chric.
dinh r4i Di6u 39 cria
Theo quy€)t clinh biOu quy6t tdn thirnh cira tn23 thdnh viOn H6i cl6n quiin tri tro'16n.
m ttiSc
ng t'y, quydt dinh criaDali hQi ddng c6 cl6ng, quy(it clinh cira HQi d6ng qu6n tri, c6c quy h6, quy trinh nghi€pvU, quy trinh quAn tri rrii ro cria COng ty, citzt c6c b6 ph6n cr5 li0nnp;h€ chfng kho6n tlong COng ty;
vd cira nsudi hdnh
Giid.m s6t lhuc thi cdrc quy dinh nQi b0, c6c hopt cl6ng ti€m An xun
2(
0r
\
btr C6ng t'y, dic biQt d6i vdi c6c hoat cl6ng l<inh doanh cta b6n th6
vi€n trong Cdng ty, r;hg'c thi tr6ch nhi6m cta dtSi tric d6i v6.i c6c
Ki.6m tra nLoi dung vii gi6m srit vi€c thuc hi€rr c6c quy t6c vC dao
Kr,3ng plhrii ld ngudi c6 li6rr quan d€n c6c tru6ng bQ phQn chuy6n
ngllLi€p vr1. T6ng Gilm d6c, Ph6 T6ng Gi6m d6c, Gi6m d6c chi nh6
Cri chitng c'hi hdnh ngh0 chimg kho6n hoir; chring chi Nhfng vkho6n vd thi trudnpl chri'ng kho6n; chring ohi Ph6p ludt v6 ch
chLirng khc,6n;
d. Kh,jng ki€nr nhi6m r:6c cdnl,JviQc kh6c trong; COng ty;
e. Y,3u cAu khric do C6ng ty qury cllnh phn hqp v6{ ph6p luAt.
3. Nhi6nn vu c'ia hQ thOng thur: thi quirn tri rrii ro:
a. Xiir: clinh r:hinh s6ch thuc th:i vd mric dO chAp nhQn riri ro cria C6ng
b. X6r: clinh ririro cria l3dng ty;
c. D,o lu'dng rriri ro;
d. GilLm s6t, ngdn ngiraL, phdt hi6n vd xt ly nii ro.
dQt loi fch tron6; ndiCdng ty vd c6c giao
dich c6 nhdn cira nhdn viOn COng ty; gi6m s6t vi6c thuc thi triich iOm cria clin b6, nhAn;.qong qa uy quyen;
Giid.m s6t \rit)c tinh to6n vd tudn thtr c6c quy dinh cl6m b6o arr todn
ngh6 nghiOp;
chinh;
g, Kii€m solLt r,,i6c tudn thu quy dinh cria ph6p ludt vA phong, ch5ng r
h. Nri:i dung ldrSc theo nhiQm vu T6ng Gi6m derc giao.).;Y0u cdu v0 nhLdn su cta Bd nhdn Ki€m so6t ndi b6:
a. Tru:6ng Lrti phAn Ki€,m so6t rr6i b6 phAi ld ngudi c6 trinh cl6 chu mdn vd luiit, k6 to6n,ki6m toiin; r;6 clt kirrh nghidm, uy tin, thAm quyOn d€ thgc thi c6 higia,r;
quLA nhi€m vu <luo. c
nsud'iithuc hi€n
trong C0ng ty;
dd co bdn, vd chrlngkho6n vd thi trudng
Trang 31'. / 40
r':r. NHrEM VrJ C(lA THAI\H Vrf:N HQI DONG QUAN TRI, TONGBQ QUAN rLV
nhiOm thuc hi€n ciio nhi€m vu cta rninh, kri ca nhtng nhi6m vu v6i tu c6chc0a HOi ddrrg qudn tri vd theo phuong thfc md ho tin ld vi lqi ich cao nh6t
cinh tucrng tu.
Di€u 43. Tn:ich nhiidm trung thgc vii trdnh xung dOt vG quy€n lqi
1.
2.
b.
5
6.
cuQc hop D+i hQi d6ng c6 d6ng holc l6y y kiiln cd d6ng bing vdn
Trang 3'.\ l4C
DIEU LE _ CONG TY CP CHTIN KHOAN NAVIBANK
rAu oor-: VA CAN
Di6u 42. Nhi6m v1; cAn trgng cria 'jfhdnh vi€n HOi tl6ng qufln tri, T6ngquin Iy
Thdntr vi€n Fltdi d6ng qu6n tri, T6ng Gi6m cl6,c vd c6n b6 qu6n ly riy thdc c6 tr6chdnh vi€n c6c ti6u ban
Cdng ty vdL vdi mdtmric cl6 cAn trong mLd mdt ngudi than trong c6 khi ctdm nhi6m vi tri tuong Cluong vd trong hodn
rn d6c vril cfn b6
clu'o'c phdp su riung
czi nhdn: ddns thoitu l<yi c6 nhd.n hay d6
ia.uu th6ng brlo cho
ty md ho c6 th6
JhOi ddng, c6 rl6ng
n 2 Di6u 159 Ludt
dlrLh vi6n o6 loi fch
i c6,o trudrrg ho.p quy
hox, d6ng phii thdng
cl6ng, giao dich c16;
ytiu cira giao dich t4i
n. l'rong trurdng hgp
t0
c
ria(
il\
duoc hudng tJh0ng qua c6c ph6p nhdn kinh t6, ,o6c giao dich hodc c6
tugng n6u trOrr chi duoc sri dun55nhtng co hOi d6 khi c6c thdnh vi€n Hc6 loi fch li6n quan c15 quy6t dinh kh6ng truy criu v6n dd ndy.
khric. Nlhtns d6ii dOng quAn tri kh6ng
C6ng fy khdng dugc phr5p cdp cdc khoin vay, biio ldnh, hoic tin dung clic thdrrh vi€n Hdiddng quin tri, 'I6ng Gihm ddc, ciin bd quin ly 'rd gia dinh cta ho ph6p nh6n mir nhirngnhirng nguoi rrdy c6 c5c lo-i fch rdi chinh, tru khi Dai hQi ctdng cd clOng quy6t clirrh kh6c.
Thdntr vi0n I{Oi cl6ng quin tri, 'f6ng Gi6m d6c vd c6n bd qu6n l;i kh6nhirng co hOi kinh doanh cir th6 mang lai toi ictL cho Cdng ty vi muc cI
khdng ,Juo-c sri dung nhiing th6ng tin c6 cluoc nhd'chric vu cia minhphgc 'n1 loi ich cira t6 ctrfc hodc c6 nh6n khdc.
Thdntr vi6n Il0j d6ng qu6n tri, 'f6ng Girim di5c vd c6n bQ quin ly c6 n,,^. .l , ..i.HQi ddng quAn tri tdt cd e5c 1o, i fch c6 th6 gdy xung dQt v6i lo-i ich cria
quan ddi v6i lhop cl6ng, giao dich d6; d6ng thdi, kdm theo dq th6oi,,cht y€u cria giao dich. I{Qi ddngl quin tri quy6t rlinh viOc chdp thufln
trong thd'i harr mudi ldrn (15) rrLgdy ktl tu ngdy nhdn duoc thdng b6o.
li€n quan khdrng c6 quydn bi€u quyt5t.
Dai hQi ddng c6 ddng ch6p thulin cdc ho-p cl6ng, vd giao dich kh6c
dinh tai Khotun 2 Di6u rLdy. Trubng ho.p ndy, ngudi clai diOn Cdng ty kb6o cho HQi di\ng qudn tri v0 c6c ctOi tuctng c6 li6n quan ct6i vdicl6ng thoi gri'i kdm theo dr,r th6o hcr. p ddng ho[c thdng b6o nQi dung ch
Hgp elfing, giiaro dich gifra C6ng ty vdi c6c rlOi turong sau ildy ph6i dugc,,^. +i
ho4c )16i cldng qudn tri r:hdp thudn:
Cd ddng, nguoi ducvc clai di€n riy quy€n crla cO ddng so hffu tr6n,)ptrci thdng c0a C6ng ty vd nhfng ngudi c6 liOn quan cl€n loi fch cira
10%o t6ng sd cO phdn
Thiinh viOn HOi ddng qudn tri, Tdng Gi6m d5c, Ph6 T6ng Gi6mliOn quan r:in ho;
vdL nhirng nguiri c6
c. D,cranh nghiQp c6 li€,n quan cria thdnh vi6n I{Qi dOng qu6n tri, T Giiirn ddc, I'h6 lf6ngGilLm cl6c vd ngud'i quAn ly kh6c cria C6ng ty theo quy dirrh taiDoranh nghiQp.
' t -).H6i cl6ng quin tri chAp thudn cic hgp tl6ng vd giao dich co gi6 tri nhi hon 35Yo t6ng gi5 tritdi sdn Cdng ty ghi trong b6o c6o tdi chinh gAn nh6t. Trudng ho.p ndy, uoi clai diQnL Cdng ty
6c d6i tuqmg c6 li€n.xoorlg no4c nol rlunS
rl6rrg ho{c giao dich
ky hqp d6ng ;phdi th6ng5 b6o cho c6c thdnh vi0rr HQi cl0ng qudn tri v€
7 Ho.p cfiing, giao dich bi vd hi€u vd xu l1i theo quy clinh cria phdp luatthuc hi€n ma c.hua duqc ch6p fhuAn theo quy rlinh tai KhoAn 5 vdthiQt hqri cho Cdng ry. I{gudi ki kt5t ho.p il6ng, c6 d6ng, thdnh viOn
duro-c giao k6t hodc
6 Di0u ndy, gdy
T6ng GiSm <t(ic c6 li€n quan ph6i lion d6i b6i thuong thict rrai ph6t sity cdc lihoAn lo'i thu cluoc tir vi€r: thuc hi6n hop ,Jdng, giao dich d6.
i diing quAn tri hodc
8. Thirnh vi6n II,5i ddng qudn tri, llidng Gi6m d6c ,rd c6n bQ qu6n ly hay i c6 li€n quan ctaho kh6ng dur:,0 pfu{p mua hay brin hodc giao dich theo bAt cri hirrh thriccria C6ng ty hoSc c6ng ty con <,;ta Cdng ty (nt5u c6) vdo thdi di6m ho
do l.rh6c c;ic c6 phi6uduoc nhfrng th6ng
DIEU LE - CONC TY CP KHOAN NAVIBANK
ndLy, cd ddng r:6 lo-i ich li6n quan kh6ng c6 quyi)n bi6u quy6t. FIgp d6nchSp ftu6n khi o6 s6 c6 ddng dai diOn ii nndi is,nt6ng s6 pnitlr, cdn lai
tin chiir: chin s€i gdy anh huong d6n gi6 cira nhimg c6 phitfu d6 vd c:icr-: {- | !-Dlet nllling tltc'ng tln na)'.
9. ThdnlL vi6n I{Qi ddng qr-rAn tri, I6ng Gi6m ddc vd c6n bQ qu6n Ij, cuac6c lo'i fch li€n quan cira ho vdi cong ty theo quy clinh cria Khoan 2nghi6p.
Di6u 44. Trllch nhiQm ve tnigt hai vri b6i ttrudng
19 ty phii k€ khai159 L,uZit Doanh
t. Tr6ch nhi6m r,0 thiQt haii. Thdnh vien Hdi cldng qu6n tri, T6ng Gi6m v?r r:iin bO qudn ly vivu cta minh v6i supham righia'vu hdnh d6rng m6t r:6ch trung thuc, kh6ng hodn thinh ngh
cAn ftong, mAn c6n vd rrdng luc chuy6n m6n sC phii chiu trrichL nhi6mhdrnh vi vi phara'r cria mirrh g6y ra.
nh0ng thir3t hai do
B6i thurong. C6ng ty sE b6i thuong cho nhirng ngudi d5, clang vd c6bdn li6n quan trong c6c vu khi(iu n4i, kiQn, khcri t5 da, dang ho{c c6 si5 duoc ti6n hdnh
C)dng ty thuc hi6nthdnh vi6n I{6i <16ns
c6ng 1y con cria
ph6p vd khdng c6 su
m cria mirrh. C0ng ty
hoilc giao dich rluoc
h, hodn trA cho COng
cl6ng khiic lai kh6ng
co trd thdnh mOt
1
)
i0
tl
2
cho dr) d6y ln rzu vi6c diin su, hdnh chinh (md kh6ng phni ld kiOn tunghay thu6c quy€n kh6'i xu6ng cria C0ng ty) nt5u ngudi c16 dd hodc dang Iquin tri, c6n bi) qu6n l'y, nh6n viOn hoic ld da.i dipn dugc Cdng ty (
'iCdng t'1, nOu oir) riy quy'On, hodr: ngudi d6 cld hodc clang ldm theo y€u cfia C0ng ty (hoac
c6ng t1' con cfia Cdng t'y, ntSu c6) vdi tu c6ch thdnh vi€n HQi d6ng q n tri, c6n bQ quAn lj,nhdn vi.€n hodc ld dai diQn duoc riy quy€n cria mOt c6ng ty, d6i t6c, li doaLnh, tin th6c hodc
phdrt sinh (k0 ci phitharrh to6n ph6t sinh
ndy trong khu6n kh6
ph6p nhAn klhric. Nhirng; chi phi dugc b6i thuorrg bao gdm: c6c chithu€ luflt su), chi phf ph6n quy'5t, c6c khoAn tii)n phat, cilc khoAn phA
trong thuc t6 ho{c duo. c coi ld nrrlc hqp li khi gi6i quy6t nhtrng vr,r viluQt plhrip cho phdp, v6i di6u kiQn ld ngud'i d6 dd hdnh dQng trung thgc,vdi nEirLg luc c;huy0n mCrn theo phucrng thric md ngud'i c16 tin tu6'ng ran
khdnp; chting lai lqi ich cao nhlit cria C6ng ty, lr6n co so tudn thri lu4t
trong, man can va
d6 ld vi lcri ich ho[c
ph6t triOn hay x6c nhAn ndo rdng ngud'i d6 di vi pham nhirng tr6ch nhic6 quy0n mua b6o hi6nn cho nhirng nguoi clo d6 tr6nh nhfng trdchtrOn.
i0nL bdi thudns n€u
Chuong IVxf lf Mdr euAN HE, vor cA,c Eor rAc lrtN Q
Di6u 45. C:iirc tranh r:hdp c6 th6 xiy ra
1. Ciic tlurdng tLqp ilugc xem ldr tranh chA giiia C,5ng ty v6'i c6c d6i tiic I
tranh ch6p hay t<hiiiu nai gifia:
a. Ct) ddng v6'i C6ng ty;
n quan khi ph6t sinh
Trang 341 40
b.
Di6u 46. Cjir:h xfr li, giii quytit rfranh chfp
2
l.
2.
- COng b,6 th6ng tin theo yOu cAu cta co quan qu6n ly c6 thAm qu
Tran;g 35 140
C6 d6ng v6'i HQi rl6ng quan tri, Chri tich F{6i d6ng qudn tri, thdnh vr^ -iI Ong Grann cl6c hay ngu:di qu6n l! cOng ty;
Kriich hd.nLg hodc c6r; dOi tde:. khdc liOn quan v6i C6ne tv.
N6i durrg cta tranh ch6p cAn gilii quyt5t: C6c lranh ch6p c6 li€n quanty,toi quy€n cta ciic Cir dOng phdt sinh tri Di€u 16 ho[c tir b6t crl qr
DIEU LE _ CONC TY CP CFIUN KHOAN \IA'VIBANK
Etdi dOng qu6n tri,
hoat ddng cria C6ngn vd nghia v,u ndo do
ranh chAp thLdng qual. , , I
quyet tranll tlh&P, ffUng qudn trri. Trudng
" , A.quurn tr!, Dat cu ben
vdi tu ciioh ld trong
duor: quy6t rlinh hdaquySt dinh c,ira trungdua tranh ctrAp d6 ra
, i. .,bat muong tneo quy
x,tner) yeu cau cua cochiu tr6ch nLhi€m v€
;
b6o ch,o c6 ctdng
mOt thdi di€rn. Ngdn, l .^cno co oorng va cong
kinh doanh cria
todn tdi ch,rinh vd b6o
id. ke tu lkhi x6v ra
Ludt Doanh nghidp hoiq ciio lu6t khdc hodc cric quy clinh hdnh chinh q <linh.
ThuorrS5 luo-rLg ird hda g;iAi: Cii<; bOn li6n quan s6 c6 g6ng gini quy€tthuong luo.ng vii hda gidi, chir tlich HQi cl6ng qurin tri s0 chri tri vi6c gi6khi tranh chlip c6 li6n quarr tdi HOi ddng quiin tri hay Cht tich HOihgp tranh chAp li€n quan toi Hr)i cl6ng qu6n rrri hay Cht tich I{Qi d6ndo ctirrg c6 th€ y€u cAu, chi clhh mdt chuyOn g;ia cl6c lAp d0 hdnhtdi cho qu6 trinlfr gi6i quyOt tranh ch6p.
Dua rie Tronlg tr)i kinh tt5 hoAc'fda rin kinh td: Truong hgp kh6ng datgi6i trong vdnlg s6u (06) tuAn tt khi U6t eAu qu6 trinh hda gi6i troic nt5
gian hda gi6i k:h6ng duoc c6c b6n ch6p nhdn, bAt cri bOn ndo cfing c6 thTrong tdi kinh t,3 hoac Tod 6n kinh t6.
3. Chi phi thuong lluong, h,)a gi6i vd chi phi cria 'Iira 6n:
a. CdLc bOn sr€ tu chiu chi phi cila rninh c6 li€rr q.uan tdi thir tuc thuong
b. CdLc chi phf cria Tda 6n sE dcr Tda phSn quytSt bdn ndo phAi chiu.
Chuong \y'
CHE TIO ]BAO CAO VA C6I{G BO THONG TIN
Di6u 47. Chiidd b6o c6o vd r:6ng b6 thdng tin
L NghTa vu c6ng; trd th6ng tin
a. C0ng ty ptrAi thuc hiQn ohti <tO c6ng b6 the,n1; tin, b6o c6o dinh kj,clinh cria phL,6p ludt vd clrring kho6n vd thi tnrdng chring khoiinquan Nh2L nLudc c6 t.hAm qu.,rOn mQt crich d6,y clt, kfp thoi. C6ngtinh chfnh xfc, trung thu'c cta c5c th6ng tirr, sd liOu cdng b6, b6o
b. Vi6c c6nlg bO tn6ng tin rluoc,thuc hiOn theo nhirng ciich thric nhimvd c6ng clning dAu tu c6 thii titip cin m6t ctich c6ng bing tai cirngttl trong cting b6 th6ng 1;in crin 16 rdng, d6 hi6u, trrlnh gdy nhAm l6nchfng dAu trr.
2. N6i dung c6rLg b6 th6ng tin
a. Cting ty thLuc hi€n cdng b6 thdng tin li€n quan d6n tinh hirrh hoatCeirrg ty g;tinr:
- C0ng tr6 thdng tin dinh ki,vC brio ciio rtdi chinh, biio c6o tj, lQ an
c6o khiic; theo quy dinh cira ph6p luQt;
- COng trti th6ng tin b6t thudng trong thd'i han hai muoi tu (24)hodc phlit hiQn sur kiOn theo quy clinh cria ph6p lu6t;
t{
Ia
J
f
4.
Dii6u 49. Con ddut rr^' +l - l, 4' I I \ r 'L HQi dong quan fti s€ quy6t clinh hinh thilc vd s6 luong con ddu cua
khdc thLeo qlry .[inh cria ph6p lulit hiQn hdnh.
DIEU LE _ CONG TY CP KH(]AN NAVIBANK
b. Cong ty phrii c6ng b6 th0n11 tin vA rinh hinh quAn tri cria C6ng ryhOi ddng c,6 d6ng hdng ndm trong b6o c6o tlhulng ni6n cria C6ng t5
3. T6 chfc cdng bd thdng tin: Cdng ty thgc hiOn xtiy dung vd ban hdnh cdI ^ ,tqu)/ olnn lve cong bo
ddn. D6ng thdi, b6
cau sau:
thdng tin theo quy <linh tai Ludt Chring khc,6n vd c6c v6n bAn hu6nnhiOm it nhart m6t c6n br3 chuy€n trdch vd c6n1g b0 th6ng tin cl6p ring
a. C6 ki6n thilc k6 to6rr, tiri chinh, c6 k! ndng rLhAt dinh v0 tin hoc;
b. Cr)rrg khai tOn, sd cti,3n thoai ldm vi6c clti cric c6 d6ng cO the dE d
vtii ciic c6
ldi nhtng ycltirLg, ghi nh4n nhtng y ki€n cria c6 ddng vd dinh k! c6ng; b6, giki6n d6 vd c6c v6n d€ vd quan tri c6ng ty the,o quy dinh.
trong c6c kj,hop Dai
li6n hQ;
sd s6ch k€ to6n vd
m6t ncri kh6o v6i
c. C6 dri thdri gian d0 thuc hi3n chric tr6ch cira minh, d6c bi6t ld v li,3n hO
ddyt, tril
COng ty hodc ngudi duoc uy q,rydn c6ng bd thOng tin thuc hiOn.ludt cilrr Cdng ty phdi chiu tr6ch nhi6m v€ nQi diung thdng tin do Nb6.
Ngudi c6ng b6 thdng tin: Vi0c cdng b5 thdng rin phAi do ngu<ii dai d theo ph6p luA1. cria
l
5
i dqri diQn theo ph6p
ducrc riy qu.y6n o6ng
Chuong \/ItluyEN DIEU'fRA SO SAC:H VA HO SO C6NG
Di6u 48. Quy6n ttiilm tra s6 srfch vn hd scr Cdng t5'r ni +^ | - ;, 4^ -ll. C0 ctOng hoic nhom co cl6ng d€ cap tai Di6u 17 Di6u lQ nay c6 quyOn tiOp holc qua ludt
su hof,o nguoi duoc riy quyd,n, gui v[n bin y€u cAu duoc ki6m tradia di0m kinlh doanh chinh cria rr36ng ty danh s6,;h c6 ddng, ciic bi6n
g gio ldm vi€c vd tai
cl6ng vd sao chup ho[c l.rfch luc cdc h6 so cl6. Y€u cAu ki6m tra do ph
cria Dai hQi ddng c6
ludt su clai cli€n hoicdai diQn ducrc; riy quy€n khdc ,,:ta c6 dOng phrii kdm theo gi6y iry q ydn cria cd d6ng md
uy quyen nay.ngudi 116 clai di6n oc fy quy€n ho{c mQt bin sao cdng chring cira gid
2. Thdnh vi6n I{6i cl6ng qudn tri, 'fOng Gi6m de'c v?r cdn bQ quAn ly c6 q ydn ki6m 1ra s6 ddng
khhc cira COng ty vil .r^ A .^kli c6 ildng cua Cdng t1', diinh r;6ch cd cldng vd nhirng s6 siich vd hd
nhirn6l muc clich liOn quran cl6n chric vU cfia nninh v6i didu ki€n c6c
b6o nL6Lt"
tin nd1'phdi rluoc
Cdng ty phA:i lrru Di0u lQ rrdy vri nhtng b6n srier AOi UO sung Di6u 16, y chring nJnAn cllngky kinh doanh, ciic quy chti, c6r: tdi li€u chrlng minh quy6n so hiru tdi n, bi€n biin hgp D4ihdi cl6ng c6 d6ng vd Hi)i ddng qu6n tri, c6c b6o c6o tdi chfnh hdng nbAt cir gi6y t,d, ndo khiic theo quy dinh cira ph6p luAt tai tru so' chinhdi0u ki€n ld ciic cd d6ng vd colluan deng kf kinh doanh cluoc th6ng vii clia ctiOrn luu trficdc gi|y to ndynl +^ , I a ^'lC6 dirrrg c6 quy6n cluoc C6ng t,y cdp mQt bin D,ieu lg c6ng ty mi€n ph
websitt: cia Cdng ty.
Chuong; \TICON DIAU
vd d:uo'c cf)ns b6 trdn
2. Nguoi dpi diQn theo phiip [uAt c,ta Cdng ty s€, sri dUnB vd qudn ly conph6p ttrAt hi0nL hdnh vd quy chti nQi bQ cta COng ty.
ty vdr con dAu cluo.'c
u theo quy clintr cria
Trang 361 4Q
z.
2.
5
Di6u 51. HQ th6ng k6 tofn
t.
Di0u 52. Ki0m todn
bi hty b6 tu c6ch duo. c r;hAp thurAn ki6m to6n.
8
Ll
c6c vlirr dC cri li6n quan ddn ki€rn to6n.
Di6u 53. Nguy6n tiic phin phiii tqi nhu$n" | ^, rl1. Dai hgi cl6ng cd clOng quyOt dirrh mric chi trii oO trlcllo-i nhuAn, th
hdng rriim tir lci nhudn iluo. c giii l4i cria Cdng ty,
1
DIEU LE _ CONG TY CP KHOAN I\JAVIBANK
Chu'ong VIIIqIJAN L-f'TAr cr{iNtH, KE ToAN
Di6u 50. Ndm tDri chf,nh
1. Nam tiii chinh cria c6ng ty b[r dAu tir ngdy 0l th6ng 01 vd ket tnricduong lich hdn;3 ndm.
Ndm tiri chirrtL rIAu ti€n cta C6rrg ty Uat eAu tri ngdy thdnh lQp vd k6t tic vdo ngriy 31 th6ng12 ctta ndm cl6 Trudng h<rp ndm tdi chinh cl:iu ti€n cria Cdng ty ft b6n (0a) th6ng, 86o
.llnh tlep ftre'1.c6o tdi chinh oila ndm dr5 duro-c l:i6m to6n g6p v(ii 86o ciio cta ndm tdri
ngdy 3l thdng 12
Cdng ty su durrg HO th6ng K6 to6n Vi€t Nam (VAS) hopc hQ th6ngchinh oh6p thuAn, tuAn th0 cric ch6 dO kC toiirr ddnh cho cOng ty chchinh ban hdurh vd c6c vdn b6n hu6ng d6n kr)m theo. Cdng ty phii cquan.Nhd nud,c vii vi6c thu'o hi€n ch6 clQ kt5 todn - th6ng k€.
Cdng ty ldp sr5 s6ch k6 to6n bdng titing Vi0t 'rd luu trfi h6 so, s6 s6chhoat <ldng kinh doanh c;ria C6nlg ty. H6 so, sd srich kt5 toSn phii chinth6ng vd day <lrir d0 c6 th0 r;hf'n65 minh vd gi6i triinh c6c giao dich cria
k0 to6n duoo Ber Tdi
s ldroiin do Ber Tdiu sur ki6m tra cta co'
0 to6n ther: loai hinhx6c, cflp nhAt, c6 h€
ng qy.
trI
rLI
'11
{t
.r{::a
86o c6o tdi ctLirrh ndm. b6o c6o fi' 16 an todn tdi chinh tai nedv 3l tha 12,b6o ctio tdi chinhtv phAi drrorc mdt t6b6n ni()n, b6o ciio ty 16 an todn tdi chinh tai ngdy 30 thdng 6 cria Cd
chilc l<i€m todn d6c ldp thuo hiOn ki6m to6n, sodl xdt theo ctring quy clin
T6 chri'c ki6nr, toiin dOc lOe vd c5c nhdn vi6n cua c6ng ty kir5rn to6n l(ip thgc hiOn viOckiiSm to6n ctLo Cdng ty phni durrc IJBCK ch6p thudn. Dpi hQi rlOng cO thud'ns ni€rr chi
dinh rndt c6ng'fy ki€m to6n ddc ldp ho[c thdng qua danh s6ch c6c ty l,ri6m toiin ddc ldp
dorr vi ndy tiOn hdnhvd riy quyOn ch,r H6i diing quAn tri quy6t clinh lua chon mOt trong s6
c6c hoat cl6ng l|.:iOm to6n Cl6ng 1.y cho ndm tdi clhinh ti€p theo dua tr6nDi€u .kiQn th6o thudn vcri tldi cl<\ng quAn tri. 1'rong cing n[m tAi chfnhkhdng duoc thay d6i td chfic kit)m to6n duoc chdp thudn, trir trtrdng h,.A ,.it0 chiro ki€mL tc'an cluo. c chAp thudn hodc t0 ctnir; kiOm to6n clucrc chdp
itns Di€u IGodn vdcdnlg ty churrg kho6n
c6ng ty rne thay d6iudrr bi clinh chi hodc
Sau khi k€t thri,: ndm tdi ch(nh, COng ty phii r;hu6n bf vd gui biro c6o chinh nam roho c0ng
ty kiOnr to6n de,c lAp. Cdng ty ki€m to6n cldc ldpr kiOm tra, xfrc nhAn vd
chinh ndm phdrr 6nh c6c KJroin thu chi c0a COng ty, lflp b6o cdo kii5mr rr^'+ldo ch,r H6i d6ng quAn tri trong 'rdng s5u muoi (60) ngdy k€ tit ngdy kOt
BAn sa,r cria bdo c6o ki6m todn duo-c grii dinh ki:m b6o c6o tdi chinh nb
Ki6m to6n vi()n thuc hi,3n vi6c ki€m to6n Cdng ty sE duoc phdrp thamhQi ddng c5 d0ng vd dugc quy6n nhdn cd,c tht)ng b6o vd cdc thdng tinr ^. .)i l .^hQi ddng c6 cldng md ctic c6 dt,ng duoc quy6n nhAn vd duo-c ph6t bi6
c6o vd bito c6.o tiito6n vd trirrhL b6o c6o
thric ndm tdi chinh.
cria COng fy.
y moi cu()c hop D4ili6n qurarL cl€n Dai
V ki6n tai Dai hi)i v€
vd hinh thirc ctri tr6
Trang 3'/ /40
2.
3.
a.
b.
2.
3. Trinh tu, tht tuc, hd so gi6i th€ thgc hiQn theo quy ctinh cria Lu{tkhorin vd cdc 'viin bdn hrr6ns ddn thi hdnh.
DrEU LE - CoNC TY CP C KHOAN NAVIBANK
Trudng; ho.p c6 trlcllo. i rLhuAn, thuorrg hay nhilng khoin tiOn kh6c liOnduo. c oJri tra bing tiAn mdt, cdng ty ph6i chi tr6 bing tiOn d6ng viet Nthyc hiQn trurcr ti6p hodc thdng qua c6c ngdn hdLng trOn co so c6 d6ngto6n c6 tric c6 th€ cluoc ti6n hdnh rh6ng qua Trung tim luu k! chrmg kl
unp; c6p. ViQc thpnh'ViQtNam.
Ngiy chdt danh s6ch c6 cl6ng vd ngdy chi tril c6 tfc, lo-i nhu6n, thuiquyt5t Cinh ngiiy sfi$1 danh siich c6 d0ng cu thr5 vd ngdy chi trd c6 tfc, t
: Ftdi ctdng quAn tri
ki,nh doanh c6 ldi.
inh cria t,uiit Doanh
t6i mOt cd phi0u
. \'iOc chitrd c6 th0
u6n1g theo phuong iincria DaihQi d?)ng c6 ddng.
Ei6u 54. Xrir ly 16 trong kinh doanh
' L6 ndm tru6'c sE duo-c xri l;i trorLg ndm kt5 tir5p khi n6m k6 ti€p d6 C6ng
Ei6u 55. Trich lfp cfc quf tlheo quy rlinh
1. Hdng ndm, Ce,ng ty trictr til loi rrhudn sau thudi AC 4p c6c qu! sau dAy:
a. Quri dp tr:Ci lod sungv6n Di€u l0;
b. Quri dy phdng tdi chinh va riri ro nghiOp vu;
c. Quri khen thuong, phric loi;
d. Cix; qu! klhzic theo quy dinh cia ph6p ludt.
2. Tj'lQ h'fch ldp, gidi han trfch lQp vd viOc qudn lj,, su dung c6c qu! quyndy thu'c hi€n tkreo quy cfinh cria ph6p ludt hiOn trdnh.
Chucrng IXro cHrlc L4I, crAr rHE .ru\ pHA sAN cONc r
Di6u 56. Tii chric l:1i c6ng fy
L Cdng t'y thuc hi0n hqp nh6t, s6p nh6p, chuy6n dtii sau khi cluoc UBCK
2. Trinh tu. th[r tuc hop nh5t, s6p nhAp, chuydn ct6i thg'c hi0n th.eo quynghi€p. LuAt Chimg khc,6n vd ph6p luAt li6n quan.
Di6u 57. Giiii th6
1. C6ng t'y gi6i thd ho4c chL6m dut hoat ddng trong c6c trudng hop sau:
iI
h
,ilinh tai Khoan I Di€u
5p thufln.
Khi kt5t thfic thd'i harr hoat d,3ng cria Cdng ty, k6 cA sau khi d6 gia
Dal hQi <li\ng C6 dOng quydt dlnh giai th6 rl6ng ty tru6c thd'i han
thudn;
c. ITBCK thu trdi Gi6y'ph6p thdnh ldp vd hoatl clQng hoic bi 'Ida 6n
gu1, 5lttn cta ph6p ludt hiOn hdnh;
d. Cfr: trulnlg hqp khrir: theo quy dlnh cta ptL6p lu6t.
uyOnr bd ph6 sAn theo
C6ng ty chi clugc gini thO khi bio dAm thanh to6n h6t c6c khodn no vd nshia vu tii sdn kh6c
vd duoc LIBCK cfrdp
ho{c co quan trongvd C0n,g ty kJrdng dang trong qu6 trinh giAi qu'ytft tranh chAp tai Tda
tdi.
ngJhi6p, I.urit Chimg
Trang 38 /44
hd.nh c6 qu'g()n bi6u quytit trong bAu cu thdnh vi0n I{6i d6ng qudn tri c6 qutda 6n d0 yOu cdu gi6ith6 theo mQt hcidc mdt s5 cin cf sau:
2.
3.
l.
Di6u 59. Th:rnh lj;
l.
a.
b.
d.
e.
f.
2.
aJ
DIEU LF _ CONG TY CP C KHOAN NAVIB
Di6u 58. Trrrdng 56,p b6 tfc giiia cric thdnh vi6n .trQi tl6ng qufln tri vDr c6
Tru khi Dicu lg ndy c6 quy dinh khiic, cric c,5 rl6ng nim giir m6t nua
C6c thirnh viOn HOi ddng qudn tri khdng thdng nhAt trong quAn ly c6cddn d6n tinh tr:ang khdn;g dat duoc sd phitiu c2in thi6t theo quy dinh d0dOng.
Cric c6 ddng l<1i6ng th6ng nh6t n€n khong th,-l rlat duo. c s5 phi6u cAn
ti6n hdnh bAu flhdnh vidn Hoi d6ng qudn tri,
Co su odt dt,rLg trong nOi bQ vi' hai hodc nhidu phe ciinh cd d6ng bigi6i thL€, sd ld prhuon g fn co loi hon ci cho todn th6 c6 c16ng.
Sau khi c6 m()t quyt5t dinh gini thO Cdng ty, Hr)i d6ng quin tri phii tbao grSm ba (0:3) thdnh'vi6n. Hai thdnh vi€n clo Dai hOi ddng c6 dOng
viOn do HOi dOng qudn tri c;hi dinh tir mQt cdng ty ki6m to6n dQc lpp.bi c6c ,quy chr5 hoat cl6rrg c0a nrinh. C6c thdrrh vi6n cira Ban thanh lytrong sr5 nhAn vi6n Cdnplty ho[c chuyOn gia ddc l4p. T6t ch cilc chi phis€ ducvo Cdng !v uu tiOn thanh tr:an tru6'c ciic lch,odn ng kh6c cria C6ng
Ban thirnh l;i r:6 tr6ch n.hiOrn b6o c6o cho co quan d6ng k! kinh doanhngdy lbri,t dAu hoat dQng. KC tD thdi clii5m d6, Ban thanh ly s€ thay mZ
c6c cting vi€r; liOn quan ddn thanh ly COng ty 1.ru'6'c Tda 6n vd circ co
Ti0n thu duoc 1.u vi6c thanh l! s3 duo. c thanh todrn theo thri tu sau:
Ciic chi ptLi thanh ly;
-.>. ,.1Ti€n luong vd chi ptri bao hi€m cho cdng nhdn vidn:
Thu6 vd ciicr khoAn rLdp c6 tinh chAt thu6 md C6ng ty phAi tr6 cho,,4
Ciir; khoaLn',ray (n€u co);
Ciir: khodur rro- kh6c oira Cdng ty, 'iSd du cd,nL .[ai sau khi e[5 thanh to6n tdt ch cdc khoAn no ttr muc (
drrcrc phAn. chia cho c6c c6 ddng. Cdc c6 phAn uu cldi sE uu tidn t
[ti6u 60. P]rri sin
ViQc ph6 s6n C6ng ty <Iuo-c thrrc hi6n theo quy dinh cria ph6p luitdoanh nghiQp hoat <l()ng tronp; linh vr,rc tdi chfnh, ng;drr hdng.
Chuong.K
SI/A DOI VA BO SIUNG DIEU LE
Di6u 61. Bii sung vd sfra AOi Oi6u tQ
1. Vi0c sria d6i, tr6 s ng Di€u l€ rrdy phii clugc Dai h6i ctOng Ctl tlOng
dinh.
2. Trong; trudng hqp c6 ntrffn1; quy clinh cria phfp ludt c6 li6n quan d6n
chua dugc dC cflp ong bAn Oiiiu lq ndy hodc cri nhirng quy clinh m6i
\'s
.{
/,,{
;l
VA
ca
sO c6 phit5u dang
dQ don ktLi(iu na
g viQc cua Cdni ddng quin tri
ii5t theo quy clin
ia rE khiOn cho
nh lAo Ban tha
i dinh vd m6tan thanh if sE
th6 duoc luai6n quan cl6n
vd r,gdy ttrdrrh lA
C6ng ty trongn hirnh chfnh.
) di5n (e) tr€ntodn tru6r:.
, .,^.pna san dol vol
g ty xenL xdt q
ctdng cria Cph6p luiit khdc
DIEU LE- CONG CP CHUN oAN Nav
nhirng Di€u khodn trong bin DiQu lQ n{y thi nhirng quyctugc rip dung vd Di6u chinh hopt ilQng cpa COng ty.
Di€u 62. Ngily hiQuL h;c
Cliuong XIHI!iU LIJP CUA DIEU
L Bin Di€u 16 ndy gdm XI Chuo4g 62 Qi0u, dugc D4iChung kho6n Navibank nhat tri fh6ng Qua ngdy 30ttdng thLudng ni6n ndm20l6 vd c{rdp thupn hiQu lgc todn
2. EiCu lQ ndy ciltrgc l$p thdnh mQt (Q1) b64 chinh.
3. Di6u lQ ndy ld duy nhAt vd chinh Jhrlc cria Cdng ry.
4. C6c btn sao hof,c trich lgc DiAu l€ COne ty c6 gi6 tr! khqudn tri hoflc t6i thi6u m6t phAn {ai Ql2\ t6ng s6 nQi eOn
5. Di6u l€ ndy cir hiQu lyc kO tu ngd,, 30 thring 06 n1m20l6.
6. Chti ky cria ngudi tfpi diQn theo p[r6p luft cria C0ng ty.
inh cria
i d6ng cO
06 ndm 201cria Di6u
c6 cht kjquin tri
Pat d6 duong
Cht tich HQi
qufln tri
