conferencia: "LA RESPONSABILIDAD PENAL DE ADMINISTRADORES/AS Y DIRECTIVOS/AS EN LAS SOCIEDADES DE...
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COMO EVITAR LA RESPONSABILIDAD PENAL
DE LAS EMPRESAS
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1Las empresas sON sujetOs peNaLes…
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RefoRma del Código Penal de 2010:
Las empresas pasan a tener ResPonsabilidad Penal...
y esto tiene consecuencias
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ConseCuenCias diReCtas PaRa las emPResas
Se tipifican
24 delitoS penaleS
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Las consecuencias directas son MuY GraVes
•Multas hasta 9.125.000 €
•disolución
•clausura de establecimientos
•Suspensión de actividades
• inhabilitación para obtener ayudas y subvenciones
• intervención judicial
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La cuenta de resuLtados se resiente
por la propia acción de la Justicia1
2 por los daños reputacionales
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toda La orGanización se Ve afectada
dueños, administRadoRes, gestoRes… veRán sus in-teReses ComPRometidos.
Por via directa (económicamente)
Por via indirecta (petición de responsabilidades)
PeligRo PaRa el emPleo de los tRabaja-
doRes
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2La sOLucióN.
CONTROL Y PREVENCION
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1 de julio de 2015
se abre la puerta a la posibilidad de exoneración de responsabilidad mediante
el ComPlianCe
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ComPlianCe = CumPlimiento
•apuesta por la cultura preventiva. también desde el punto de vista jurídico.
•cumplimiento normativo: no son solo palabras, tiene implicaciones en la forma
de dirigir y de actuar de la empresa.
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si la imPlantaCión es PRevia y efeCtiva
la emPResa estaRá exoneRada de su
ResPonsabilidad Penal
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si la imPlantaCión es PosteRioR
atenuaRá las ConseCuenCias
Penales
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3impLaNtacióN
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Niveles de actuacióN
diagnóstico y preparacióncompliance Penal
Herramientas, sistemas de control, seguimiento…
compliance en sentido amplio
Mapa de riesgos
implantación del protocolo
protocolo de compliance
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aCtoRes Clave:
internos
organos de GobiernoComplianceOfficer(*)
la organización
Hacen que funcione, alimentan y mejoran el sistema
externos
Jurídicos no jurídicos
diseñan, asesoran, implantan
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la alta diReCCión
sin su ComPRomiso y voluntad ClaRas, el
PRoCeso no seRá efeCtivo. Será un mero maquillaje
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el PaPel de la oRganizaCión
las herramientas ayudan a gestionar y controlar, pero son las personas las que hacen que todo funcione
el objetivo último es que la cultura de la prevención y el cumplimiento sean reales dentro de la empresa
1
2
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ContRolaR y aCtuaR
a niVeL de herraMientas
•Administrativas•Técnicasytecnológicas
a niVeL de Gestión
•Elroldelcontrolador:ComplianceOfficer
•Controlefectivo:si hay problemas, las san-ciones deben ser automá-ticas
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PilaR del RÍo
Alameda de Mazarredo 8, 1º Izq48001 Bilbao
T. +34 94 424 68 06F. +34 94 424 71 46
gRaCias PoR su atenCión
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LA RESPONSABILIDAD DE
ADMINISTRADORES Y
DIRECTIVOS
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NOVEDADES EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD DE LOS
ADMINISTRADORES
1
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MODIFICACIONES INTRODUCIDAS POR LA LEY 31/2014
Ampliar el Regimen de
responsabilidad a personas
asimiladas
Flexibilizar supuestos y
requisitos para legitimar la acción
social de responsabilidad
Ampliar los remedios
procesales frente a los
Administradores
TRIPLE OBJETIVO
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AMPLIAR EL REGIMEN DE RESPONSABILIDAD A LAS PERSONAS ASIMILADAS
Administrador de hecho y oculto
Persona que tenga atribuidas facultades de más alta dirección
Persona física representante del Administrador persona jurídica
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MODIFICACIONES INTRODUCIDAS EN LA INTERPOSICIÓN DE ACCION SOCIAL
Sociedades cotizadas del 5% AL 3%
Cuando la acción se fundamente en la infracción del DEBER DE LEALTAD NO ES NECESARIO ACUERDO DE LA JUNTA GENERAL (art. 239.1 LSC)
Prescripción de la acción social a los cuatro años desde el día en que hubiera podido ejercitarse
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NOVEDADES EN LA REGULACIÓN DEL ESTATUTO
JURÍDICO DEL ADMINISTRADOR
•Diligencia •exigir y derecho de obtener de la sociedad la información necesaria para su ejercicio •control y vigilancia •dedicar el tiempo adecuado a la prestación de sus funciones •lealtad
Deber de:
Principio de discrecionalidad empresarial
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MODIFICACIÓN DEL RÉGIMEN DEL DEBER DE
LEALTAD EN LA LEY 31/2.014
Reformulación del deber genérico
Incrementándose el detalle en la
caracterización de las conductas
desleales
Reglamentándose el régimen de
dispensa de las obligaciones
asociadas al deber de lealtad
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HIGHLIGHTS SOBRE LA RESPONSABILIDAD DE ADMINISTRADORES Y
DIRECTIVOS
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:
Situaciones concretas reguladas en el art. 229 LSC
Régimen de dispensa de las obligaciones asociadas al deber de lealtad.
ESPECIAL REFERENCIA AL DEBER
DE EVITAR EL CONFLICTO DE INTERÉS
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:
INCUMPLIMIENTO DEL DEBER DE LEALTAD
Responsabilidad ante la sociedad
Impugnación, cesación y remoción del acto
Anulación de actos y contratos celebrados
Alcance de sanción ampliado: indemnizar
daño + devolver el enriquecimiento injusto
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RESPONSABILIDAD CIVIL
ACCION SOCIAL
ACCION INDIVIDUAL
ACCIONES DERIVADAS DE LA INFRACCIÓN DEL DEBER DE LEALTAD
NATURALEZA
LEGAL
NATURALEZA
ORGANICA
NATURALEZA
PERSONAL
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RESPONSABILIDAD PENAL
DEBIDO CONTROL
RESPONSABILIDAD DE PREVENCION DE CONTROL A LOS DIRECTIVOS Y
ADMINISTRADORES DE HECHO Y DE DERECHO
COMISION POR OMISION DEL DEBER LEGAL DE CONTROL ESPECÍFICO
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GRACIAS POR SU ATENCION
ELENA BARRIO
Alameda de Mazarredo 8, 1º Izq 48001 Bilbao T. +34 94 424 68 06 F. +34 94 424 71 46 [email protected]