COMPLIANCE THE CORPORATE MELTDOWN?

Compliance

Lagerhuisdiscussie

Raf Houben VP Compliance Bank of America

Plv Voorzitter Ver. Compiance OfficersDocent VU Corporate Compliance

Ingrid Rutgers Manager Financiën TenneT TSO

Jurgen RouingCompliance Manager Watt Industries Europe

Compliance in relatie tot culturele sensitiviteit

• Naleving van (SOX) Compliance kan in Europa anders dan in Amerika door meer nadruk op 'Common Sense' te leggen.

• Normen en waarden in de samenleving en de rol die de onderneming daarin vervult zijn de basis.

• Compliance is meer dan het inrichten van een proces. Het is verheven tot een ethische kwestie namelijk het toepassen van waarden en normen die momenteel gangbaar zijn in de samenleving.

Control versus Business Values

• Acquisities dienen zo spoedig mogelijk na overname een “Compliance Readiness" traject te ondergaan.

• Normen en waarden en daarmee gedrag is beter dan een systeem van alleen maar regels en voorschriften.

• “In control” zijn is goed, het handelen conform je eigen “Judgement” nog beter.

Compliance in relatie tot strategische planning

• Compliance moet onderdeel uitmaken van de strategische planning omdat risicobeheersing een voorwaarde is voor de toekomst van het bedrijf.

• Compliance dient een afzonderlijke doelstelling van de onderneming te zijn

De kenmerken van de ideale compliance officer

• De Compliance Officer moet vooral affiniteit met de business hebben.

• De (ideale) Compliance Officer bestaat niet.

Compliance Officer als gecertificeerd beroep in relatie tot RA/RC

• Compliance is een specialisme binnen de RA/RC opleiding en hoeft daarom niet separaat gecertificeerd te zijn.

• Compliance is een apart deskundigheidsgebied; certificering is wenselijk waarbij onderscheid nodig is tussen specifieke kennis voor financiële instellingen en andere organisaties.

• Compliance Officer is een apart beroep getuige het gedurende 2007 in te richten nieuwe register voor Compliance Professionals.

De gewenste positie van de Compliance Functie binnen de organisatie

• Als eindverantwoordelijke voor Compliance dient de Compliance Officer aan de CFO te rapporteren.

• Het inrichten van de Compliance functie als onderdeel van risicomanagement is noodzakelijk om op effectieve manier risico's te managen.

• In het meest ideale scenario is een Chief Risk Officer binnen de RvB verantwoordelijk voor de inrichting van de Compliance functie.