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RULES CONCERNING MARITAL

PROPERTY AND SUCCESSIONS IN THE USA

Professoressa Celeste M. Hammond

Docente e Direttore del Real Estate Law Program presso

la John Marshall Law School di Chicago USA

Illinois 7hammond@jmls.edu

Introduzione

Vi ringrazio per linvito a partecipare a questa conferenza, perch una migliore

comprensione delle normative in materia di propriet nei nostri rispettivi paesi

essenziale nel momento in cui si verifica una globalizazzione del diritto regolante la

propriet immobiliare. Sono stata, quindi, lieta di accettare linvito che mi stato

rivolto da Eliana Morandi. Come stato affermato dalla Conferenza dei Notariati

dellUnione Europea: I cittadini che ricorrono alla legge nellambito delle loro vite

familiari, patrimoniali e professionali sono sempre di pi, a livello mondiale ed

europeo, e la necessit di garanzie legali assume nuova importanza.

Da un certo punto di vista, lUnione Europea dovr ora occuparsi di alcuni dei

problemi in materia di diritti di propriet che gli avvocati americani hanno dovuto

affrontare fin dalla creazione della nostra nazione. Nel nostro sistema federale, il ruolo

del Governo Federale limitato. La Costituzione degli Stati Uniti lascia gran parte del

controllo della vita di tutti i giorni agli stati e ai governi locali. Soprattutto in relazione

alla propriet e alla famiglia, la maggior parte delle normative locale. Naturalmente,

data lelevata mobilit della popolazione degli Stati Uniti e la presenza di una grande

variet di stati e ordinamenti locali in materia di famiglia e diritti di propriet, le

questioni che dobbiamo affrontare in relazione alla propriet di uno specifico

appezzamento di terra o di propriet personali sono diventate complesse e sono molto

simili a quelle che i notai che operano nei diversi paesi dellUnione Europea dovranno

valutare. A complicare ulteriormente la situazione c il fatto che gli avvocati devono

ricevere da ciascuno Stato una distinta autorizzazione all'esercizio della professione. Io,

ad esempio, sono autorizzata ad esercitare quale avvocato nello Stato dellIllinois. Se

una mia cliente possiede terreni nello Stato della California, non potr fornirle

consulenza o preparare qualsivoglia documento riguardante tali terreni.

Gli obiettivi del Notariato sono molto simili a quelli di un avvocato

"contrattualista" (cio un avvocato che generalmente non esercita l'avvocatura

2

contenzionsa, c.d. litigator) in un ordinamento di common law come quello degli Stati

Uniti. Sia voi notai che i nostri avvocati specializzati nel settore immobiliare fornite

valide consulenze legali e siete impegnati nella redazione di contratti e altri documenti

aventi valore legal,e che le parti dovranno stipulare dopo averne compreso il significato

legale e acconsentendo alle loro conseguenze. Sia i notai di diritto civile sia i nostri

"transactional lawyers" cercano un risultato vincente per entrambe le parti, che le

soddisfi entrambe e che garantisca a ciascuna il raggiungimento dei rispettivi obiettivi.

Una fondamentale differenza sta nel fatto che mentre i notai rappresentano

entrambe le parti e sono soggetti al dovere di fornire una consulenza imparziale e

obiettiva ad entrambe le parti in relazione alle leggi vigenti e alle conseguenze legali di

un determinato documento, negli Stati Uniti ciascuna delle parti ha il suo legale. Il

notaio che opera nei regimi di civil law ha anche lobbligo di assicurarsi che le parti

firmino i documenti liberamente e che abbiano la legittimazione per compierlo.

Pertanto, gli atti e i documenti supervisionati da un notaio italiano non prevedono che

un tribunale debba emettere una decisione riguardo alla validit del documento o degli

obblighi e dei diritti con esso creati. Al contrario, negli Stati Uniti i tribunali sono

spesso chiamati in causa per determinare lautenticit dei documenti come espressione

dellintento e della libera volont della parte in causa, soprattutto nel caso dei tribunali

addetti alle successioni per i trasferimenti di propriet a seguito di decesso.

Negli Stati Uniti la regola per cui ciascuna delle parti deve essere rappresentata da

un diverso legale, che rappresenter il cliente nelle negoziazioni e nella stesura del

documento finale, il risultato del nostro sistema adversarial (n.d.t.: cio del sistema

che considera le due parti come opponenti in una partita, in un "duello", che

ovviamente ciascuna parte vuole chiudere come vincente, prevalente rispetto all'altra).

Nel nostro sistema, il ruolo del legale primariamente quello di rappresentare e fornire

consulenza ai clienti in relazione ai loro diritti. Un avvocato potr avere un solo cliente

nellambito di una transazione. Altrimenti, il legale violerebbe gli standard

professionali. Tuttavia, mentre il nostro approccio basato sulla presenza di un legale

diverso per ciascuna delle parti adeguato per i contenziosi, potrebbe non essere

efficiente o vantaggioso per facilitare le relazioni contrattuali che hanno ad oggetto

diritti immobiliari. Mi pongo questo interrogativo proprio perch inizio a comprendere

il funzionamento del vostro sistema notarile.

La nostra formazione legale si incentra in modo eccessivo sul ruolo del legale

3

come litigator, nonostante solo una piccolissima percentuale degli avvocati

americani frequenti mai i tribunali, appena il 3%! E i media forniscono una visione

distorta della figura dellavvocato americano, come se si trattasse di qualcuno che opera

sempre in tribunale, impegnato a tentare di convincere una giuria. Fino a che gli

spettatori televisivi degli shows e dei films nel mondo saranno esposti a tale tipo di

"pubblicit", i cittadini sia americani che internazionali non potranno comprendere il

ruolo svolto dalla maggior parte degli avvocati americani nell'aiutare i clienti a

prendere decisioni ed ad agevolare gli scambi. E sono rari i contenziosi in tribunale

riguardanti gli acquisti, le vendite e le locazioni di beni immobili o altri beni, perch i

nostri avvocati svolgono un ottimo lavoro nel campo delle transazioni commerciali.

Sviluppo del settore delle Assicurazioni contro danni derivanti da difetti nei diritti

di propriet negli Stati Uniti (c.d. title insurance)

Dopo aver analizzato il ruolo del Notariato italiano, mi sembra di poter affermare

che negli Stati Uniti buona parte di tale ruolo sia stata affidata alle assicurazioni private

contro danni derivanti da difetti nei diritti di propriet che dietro il pagamento di tariffe

assicurano i propri clienti in relazione alla validit del titolo di propriet in una

determinata gamma di circostanze.

Vi sono ragioni alla base dello sviluppo delle assicurazioni contro i danni

derivanti da difetti nei diritti di propriet negli Stati Uniti. Diversamente dal sistema del

notariato nellambito del quale si conserva la documentazione negli archivi (in aggiunta

al ruolo della rappresentanza di entrambe le parti nellambito di una transazione), negli

Stati Uniti i pubblici ufficiali, noti come Cancellieri delle Contee, ricevono i documenti

da "registrare", archiviazione che costituisce un aspetto essenziale della protezione dei

diritti di propriet. Ma i Cancellieri delle Contee non svolgono alcun giudizio riguardo

allautenticit del documento (capacit e legittimazione del firmatario, giudizi su

eventuali falsificazioni, legittimazione del soggetto che chiede l'archiviazione a farlo). I

Cancellieri delle Contee registrano (rectius: archiviano) qualunque documento

riguardante specifici appezzamenti di terreno. Analogamente, esiste un registro

pubblico distinto curato dai cancellieri dei tribunali locali e riguardante i diritti di

propriet alla morte del titolare. Ci sono inoltre separati registri che indicano se le

imposte sui beni immobili sono state versate. E per ciascuno Stato o per ciascuna

4

giurisdizione un Segretario di Stato potr agire in veste di depositario delle altre

registrazioni commerciali, come gli atti costitutivi e le dichiarazioni presentate ai sensi

del nostro Codice Commerciale Uniforme, compresi le garanzie relative a propriet

personali (tendenzialmente assimilabile al nostro pegno). Inoltre, negli Stati Uniti,

riconosciamo, cio diamo protezione, a molti diritti di propriet che non sono

necessariamente redatti per iscritto e non sono necessariamente registrati. Per esempio,

riconosciamo i diritti di usucapione in relazione alla propriet di terreni e in relazione a

diritti duso limitati (servit fondiarie) che potrebbero configurarsi a seguito di un

prolungato uso "ostile" da parte di una terza parte. Riconosciamo i diritti in relazione a

fornitori di materiali da costruzione o esecutori di opere edilizie (c.d. mechanics lien,

che un privilegio speciale automatico, anche se non "recorded") e perfino gli obblighi

fiscali di associazioni condominiali che possono non essere registate presso lUfficio

del Registro!

Fino allinizio del 1900 i singoli avvocati si occupavano di esaminare tutte queste

registrazioni e fornivano un "parere" riguardante i diritti di propriet per agevolare le

contrattazioni riferite ad appezzamenti di terreno. Se lavvocato esprimeva un parere

non corretto, il cliente poteva intentare causa per danni allavvocato solo se il cliente

poteva provare la negligenza dellavvocato.

In seguito, e fino ai giorni nostri, nato un settore privato che assume i rischi

impliciti del nostro sistema. Le societ che forniscono lassicurazione contro danni

derivanti da difetti nei diritti di propriet assicurano i proprietari o i prestatori

garantendo la validit del loro diritto a terreni o la validit di ipoteche sui terreni. Le

societ che forniscono lassicurazione contro danni derivanti da difetti nei diritti di

propriet percepiscono un corrispettivo allatto della vendita o dellerogazione di un

prestito garantito dai terreni in esame, perch prima svolgono unattenta e dettagliata

analisi di tutte le possibili registrazioni di propriet e perch il loro volume di affari

consente loro di ripartire i rischi di eventuali errori di giudizio su un gran numero di

assicurati. Le societ che forniscono lassicurazione contro danni derivanti da difetti nei

diritti di propriet conservano registrazioni nazionali che servono come basi per le loro

decisioni in merito al rilascio dellassicurazione e per stabilire il premio assicurativo, o

corrispettivo.

Ora, vorrei occuparmi delle questioni specifiche che riguardano il diritto di

famiglia e le normative di successione, largomento per il quale sono stata invitata. Nei

5

limiti della mia conoscenza delle vostre leggi e prassi, fornir anche dei riferimenti

comparativi nellambito dellillustrazione del nostro sistema, che un sistema di

common law modificato.

Normative americane in materia di successione e regime patrimoniale dei coniugi

Un sistema di common law modificato

Mi rendo conto che la seguente affermazione potrebbe ingenerare confusione, ma

devo farla comunque: la maggior parte delle leggi che riguardano la famiglia, il divorzio

e le successioni si basa su su "leggi scritte specifiche", non sul diritto di creazione

giurisprudenziale, non, cio, sui principi del common law cos come sono stati trasferiti

negli Stati Uniti nei secoli dieciassettesimo e diciottesimo. Per esempio, tutti gli Stati

sono dotati di una propria legge scritta in materia di diritto di successione, che prevede

in quale modo le propriet vengono trasferite in assenza di un testamento per

successione, cio ab intestato. La legge scritta in materia di diritto di successione

stabilisce inoltre i requisiti per la validit del testamento. E rappresenter la base per

eventuali impugnazioni del testamento, per esempio indicando a coloro che intendono

impugnare il documento cosa devono provare per far s che un tribunale dichiari nullo il

testamento.

A volte devono essere applicati le leggi scritte in materia successoria di due o pi

Stati, perch in relazione ai beni immobili si deve sempre applicare la legge dello Stato

in cui l'immobile si trova, mentre per i beni mobili si applicano le leggi del luogo nel

quale era domiciliato il deceduto. Pertanto, se un cliente proprietario di una fattoria

nel Wisconsin, di una seconda casa nello Utah, di una villa a schiera a Chicago, ed

titolare di un conto bancario presso una banca locale di Chicago e di azioni di una

societ avente sede nello stato del Delaware, e tale cliente domiciliato a Chicago, in

tal caso le leggi degli Stati del Wisconsin, dellIllinois e del Montana saranno applicati

ai beni immobili mentre le leggi in materia di successione dellIllinois saranno

appllicate al conto bancario, ai titoli e a tutti i beni mobili della persona deceduta. E, per

determinare i diritti di propriet dopo il decesso in relazione ai beni immobili, sar

necessario avviare procedimenti legali di successione nel Wisconsin, nel Montana e

6

nellIllinois! Naturalmente, dato che sono autorizzata ad esercitare solo nellIllinois,

sar necessario incaricare legali locali nel Wisconsin e nel Montana per tali casi

specifici.

Nel mio esempio degli statuti in materia di successione, che vengono approvati

dal parlamento e firmate dal governatore di uno stato specifico, i tribunali hanno di fatto

un ruolo nella "interpretazione" della legge che molto diverso e molto pi attivo del

ruolo svolto dai vostri magistrati. Un tribunale addetto alla successione dovr analizzare

il documento, ascoltare testimonianze e raccogliere altri elementi di prova prima di

decidere la validit del testamento. Quindi il tribunale ordiner la distribuzione delle

propriet immobili e mobili alle persone beneficiarie.

Se qualcuno dovesse essere in disaccordo con il tribunale addetto alla

successione, potr essere presentato appello presso un Tribunale di Appello statale. Il

Tribunale di appello stabilir se il tribunale addetto alla successione abbia applicato

correttamente le leggi in materia di successione alla situazione specifica ed emetter una

sentenza. La sentenza sar pubblicata e avr un valore autorevole come precedente. Nel

tempo, a mano a mano che le sentenze delle corti d'appello vengono pubblicate in

relazione a una vasta gamma di questioni riguardanti i testamenti, tali opinioni formano

una sorta di common law riguardo allinterpretazione e allapplicazione delle leggi in

materia di successione. Questo cosiddetto common law, questo insieme di precedenti

giurisprudenziali, incider sul modo in cui gli avvocati interpretano e applicano le leggi

aiutando i clienti a redigere testamenti validi grazie alla conoscenza dei precedenti e

della giurisprudenza da parte degli avvocati.

Analogamente, ciascuno Stato ha una distinta legge sui regimi patrimoniali tra

coniugi, unitamente ad altre leggi scritte che regolano il diritto di famiglia e i diritti di

propriet. E come nel caso del vostro Codice Civile, queste diverse leggi devono essere

consultate congiuntamente per avere il quadro normativo completo.

Diversamente dal Codice Civile italiano e con leccezione dei soli dieci Stati nei

quali vige la comunione dei beni (1), negli Stati Uniti le propriet di una persona

coniugata vengono assoggettate ad una certa disciplina durante il matrimonio (ciascun

coniuge percepisce i suoi guadagni ed proprietario dei beni in relazione ai quali in

possesso di titolo di propriet); mentre vengono disciplinati in altro modo in caso di

divorzio (eccetto per i beni che erano di propriet di un coniuge prima del matrimonio e

per i regali fatti da tale coniuge durante il matrimonio). La distribuzione di tutti i beni di

7

propriet di entrambi i coniugi alla data del divorzio viene effettuata in modo basato sul

principio di equity (equit). Gli stessi beni vengono disciplinati in modo ancora diverso

in caso di morte (in genere una frazione del patrimonio viene riservata al coniuge

superstite e tale quota non pu essere "esclusa" dal coniuge successivamente deceduto).

Inoltre, osservando il sistema dal vostro punto di vista, i figli nati dal matrimonio non

hanno alcun diritto ai beni di qualsivoglia dei due genitori o ai beni detenuti da essi

congiuntamente!

Ora esaminiamo queste norme in materia di propriet che esercitano un impatto

sul diritto di famiglia e sulle successioni negli Stati Uniti. Considerato che abbiamo 50

Stati distinti, non posso analizzare gli aspetti specifici riscontrati in ciascuno Stato in

relazione a tutte le questioni di vostro interesse. Cos ho deciso di analizzare le

normative della California (dove il sistema della comunione dei beni contiene norme

simili a quelle che definiscono le norme sui diritti di propriet coniugali contenute nel

Codice Civile) e dellIllinois (perch sono un avvocato che esercita nellIllinois).

Valuter anche limpatto del Testo Unico sulle Leggi di Successione, al quale si fatto

riferimento in una precedente relazione, e che stato adottato in 18 Stati, ma non

nellIllinois e non in California, e che ha esercitato uninfluenza anche sui legislatori di

altri Stati.

Successione di propriet allinterno della famiglia nel caso di assenza di un valido

testamento

Unanalisi storica delle norme sulla distribuzione delle propriet in caso di morte

e in assenza di un testamento valido pu essere fatta risalire allepoca della Conquista

Normanna del 1066 in Inghilterra, periodo nel quale i beni immobili rappresentavano la

forma di ricchezza economica di gran lunga pi importante (2). Le norme feudali

controllavano molto rigorosamente il trasferimento ereditario dei beni immobili,

preferendo anzitutto gli eredi maschi primogeniti (3) , con lesclusione delle discendenti

di sesso femminile, tranne nei casi di assenza di un erede maschio. In cambio, il Re si

attendeva la prestazion di numerosi servizi da parte del feudatario, soprattutto servizi

militari nellesercito reale. Fino alla Rivoluzione Industriale, il patrimonio mobiliare era

considerato di cos scarsa importanza dal Re dInghilterra da consentire alla Chiesa e ai

suoi tribunali di regolarne la distribuzione. La Chiesa applicava i principi del Diritto

8

Canonico, a loro volta basati su quelli del diritto romano. Nel 1925, il Parlamento

approv la Legge per lAmministrazione degli Assi Ereditari che abol il maggiorascato

ed eman normative uniformi per i beni mobili e per i beni immobili. Anche gli Stati

americani hanno una analoga previsione normativa, applicabile in caso di successione

intestata, e riguardante sia i beni mobili che gli immobili. La preferenza accordata agli

eredi di sesso maschile fu abolita e la distribuzione tra gli eredi, a parit di grado,

divenne uguale.

Mentre il common law, in termini di politica del diritto, aveva svolto una scelta

finalizzata a mantenere i beni immobili allinterno della linea di sangue del proprietario

originale in conformit al principio della propriet ancestrale, la quasi totalit degli

Stati e lUniform Probate Code (UPC) (4) hanno respinto questi principi. Questa regola

troverebbe applicazione se un individuo avesse ereditato beni immobili e poi fosse

morto intestato senza lasciare come superstiti discendenti o parenti in linea collaterale

di primo grado (5). In tale ipotesi, i beni immobili ereditati dal lato paterno dellintestato

verrebbero trasmessi ai parenti linea collaterale del lato paterno, mentre i beni ereditati

dal lato materno passerebbero ai parenti in linea collaterale dello stesso lato. La

suddetta regola, viceversa, non avrebbe mai trovato applicazione nei confronti di beni

mobili (6).

La maggior parte degli Stati di common law negli Stati Uniti ha abolito la

legittima (originariamente distinta secondo che fosse a favore della moglie, come

dower, ovvero a favore del marito, come curtesy; su entrambe le forme, si veda

infra) (7) , ma nei pochi Stati che la mantengono le tutele previste per il coniuge

superstite sono identiche, indipendentemente dal fatto che il coniuge sia di sesso

maschile o femminile.

I metodi per il calcolo del patrimonio oggetto di successione nel caso di

successione ab intestato variano da uno Stato allaltro (8) . E variano anche le quote

indicate per i superstiti di un deceduto intestato, gli "eredi". I fattori pi importanti

includono lesistenza e il numero dei figli superstiti e lesistenza o meno di un coniuge

superstite o di discendenti superstiti (questa classificazione include figli, nipoti e cos

via), ovvero dal fatto che vi siano o meno parenti "vicini" superstiti.

Nellarco degli ultimi 50 anni, la quota lasciata al coniuge superstite aumentata.

In base a studi empirici realizzati da studiosi dalla American Bar Foundation, i

legislatori che hanno redatto lo Uniform Probate Code (UPC) hanno preso nota del fatto

9

che le persone coniugate che non hanno figli con altri partner preferiscono che lintero

patrimonio vada al coniuge superstite. Pertanto, ai sensi dellUPC nei casi nei quali non

vi siano discendenti o parenti superstiti della persona deceduta, oppure nei casi nei quali

tutti i discendenti superstiti siano anche discendenti del coniuge superstite, il coniuge

superstite eredita lintero patrimonio dellintestato (9). Anche nellIllinois la quota del

coniuge superstite maggiore rispetto al passato; infattai ora essa pari alla met del

patrimonio dellintestato se vi sono discendenti superstiti, i quali riceveranno la restante

met come "gruppo". (10). Le precedenti norme dellIllinois garantivano al coniuge

superstite solo 1/3 del patrimonio dellintestato in presenza di discendenti superstiti, ai

quali spettavano i residui 2/3.

Altre disposizioni dellUPC appaiono riflettere la realt delle necessit del

coniuge superstite. Pertanto, il coniuge superstite ottiene la quota privilegiata

(attualmente pari a $ 200.000), pi i tre quarti di eventuali residui del patrimonio

dellintestato, qualora non via sia alcun discendente in linea retta del deceduto, ma vi

siano suoi parenti superstiti.(11). La parte restante verrebbe assegnata ai parenti del

deceduto, evidenziando cos una scelta di politica del diritto finalizzata a proteggere i

parenti del deceduto. Al contrario, nellIllinois, a un parente non tocca alcuna quota del

patrimonio dellintestato a meno che non vi sia alcun coniuge superstite e non vi sia

alcun discendente. E anche nel caso nel quale il parente dovesse ricevere uneredit, tale

eredit dovr essere divisa equamente con fratelli, sorelle o discendenti di un fratello o

di una sorella del deceduto (12).

Diversamente, se tutti i discendenti sopravvissuti del deceduto sono anche

discendenti del coniuge superstite, ed il coniuge superstite ha, a sua volta, discendenti

superstiti che non sono contemporaneamente discendenti del de cuius, il coniuge

superstite otterr la quota privilegiata (attualmente pari a $ 150.000), pi la met di

eventuali residui del patrimonio dellintestato"(13). Se, invece, il deceduto lascia dei

discendenti superstiti che non sono anche discendenti del coniuge superstite, la quota

del coniuge superstite viene ridotta. In tale caso, il coniuge superstite otterr la quota

privilegiata (attualmente pari a $ 100.000), pi la met di eventuali residui del

patrimonio dellintestato (14). Queste diverse sfumature riflettono la consapevolezza

contenuta nellUPC dellesistenza di secondi matrimoni e di matrimoni successivi

nellambito di ciascuno dei quali potrebbero essere nati dei figli (discendenti) del

deceduto. Invece le norme dellIllinois non fanno queste distinzioni. Lunica questione

10

da stabilire se il deceduto sia morto senza lasciare discendenti.

Unaltra differenza tra le diverse normative di successione nei casi di intestato

riguarda il trattamento dei parenti pi lontani. Le leggi dellIllinois considerano come

erede qualsivoglia persona che abbia un legame di sangue con il deceduto

(consanguineit), mentre solo il coniuge superstite conta tra tutti i parenti che non

hanno legami di sangue (affinit). Pertanto, negli Stati Uniti nessuno degli affini

acquisiti tramite il matrimonio viene in rilievo o riceve quote del patrimonio ereditario.

La Legge sulle Successioni dellIllinois prevede che: In caso di assenza di un

coniuge superstite, discendente, parente, fratello, sorella, discendente di un fratello o

sorella; nonno o di un bis-nonno del deceduto, o loro discendenti, lintero patrimonio

viene trasferito ai parenti pi vicini al deceduto in parti eguali (effettuando i calcoli

secondo le regole del diritto civile) e senza rappresentazione (15). Questo significa che

il consanguineo di un capostipite che risalga di quattro generazioni (senza limiti in

termini di lontananza di grado) nellIllinois chiamato all'eredit. Al contrario, lUPC

non prende in considerazione i parenti pi lontani che pure siano in grado di provare

tale grado di parentela, prevedendo che il patrimonio dellintestato venga invece

"incamerato" dallo Stato o dalla Contea nella quale il deceduto morto. Infatti, per

quanto riguarda i parenti, si risale solo ai discendenti dei nonni. I parenti non legati da

vincoli di parentela riferiti a nonni, bisnonni e cos via non vengono chiamati all'eredit (16). Queste diverse norme devono essere comparati con le limitazioni italiane alla

successione a favore dei parenti (consanguinei) (17).

Inoltre, vi una vasta gamma di metodi per stabilire quali discendenti ricevono

una quota del patrimonio del deceduto intestato. In genere, tali criteri prevedono

lidentificazione dei figli del deceduto e stabiliscono se qualsivoglia di questi sia morto

lasciando almeno un discendente che sia sopravvissuto al deceduto. Per esempio, si

ipotizzi che il deceduto abbia avuto tre figli, A, B e C, ed A sia morto prima del

deceduto lasciando due figli, X ed Y che risultino in vita allatto della morte del

deceduto. Si supponga, ancora, che B sia ancora in vita e che C sia morto prima del

deceduto senza figli ma con un coniuge superstite (che nel nostro sistema non conta).

In tale ipotesi, il risultato il seguente: B riceve una quota del patrimonio; X ed Y

si divideranno in parti uguali la quota spettante al loro genitore, mentre C non ricever

nulla e neppure il suo coniuge. Quindi alla fine A ottiene la quota di 1/2 e X e Y

ottengono 1/4 del patrimonio ciascuno. Questa esemplificazione si complica

11

ulteriormente se sono coinvolti anche discendenti con rapporti di parentela pi lontani

rispetto a quelli dei figli del deceduto (18) Unattenta analisi compiuta da un avvocato

autorizzato ad esercitare nello Stato nel quale il caso viene deciso assolutamente

essenziale per ottenere la formula corretta e il risultato.

Inoltre, un avvocato italiano potrebbe sorprendersi nellapprendere che le leggi

americane non richiedono la cessione di qualsivoglia patrimonio ai figli del deceduto

allatto della sua morte. Un genitore pu diseredare completamente i suoi figli con

disposizioni patrimoniali strategiche. Ci nonostante, le norme sulle successioni, in

genere, attribuiscono al tribunale addetto alle successioni il potere discrezionale di

attribuire al coniuge superstite e ai figli minorenni una somma di denaro per un periodo

di tempo, come previsto dalle diverse normative, in relazione al patrimonio oggetto di

successione sia intestata che regolata da testamento. (19)

Figli illegittimi, figli adottati e figliastri

Negli Stati Uniti, i figli illegittimi godono dello stesso trattamento dei figli nati da

un matrimonio ai fini delle normative di successione in caso di intestati, dopo una

sentenza della Corte Suprema degli Stati Uniti che, nel 1977, ha stabilito che un

trattamento diverso per i figli illegittimi incostituzionale (20). Un anno pi tardi, nel

1978, la Corte Suprema degli Stati Uniti ha stabilito che uno Stato potrebbe avere valide

ragioni per prevedere criteri pi stringenti per i figli illegittimi in relazione a eredit

provenienti dai loro padri rispetto a quelle provenienti dalle loro madri (21). I singoli

Stati hanno varato leggi caratterizzate da una serie di differenze. A seguito della

promulgazione della Uniform Parentage Act, molti Stati si limitano a richiedere il

medesimo onere di prova da parte del figlio che avanzi pretese sulla successione

legittima della madre, sia egli figlio illegittimo o legittimo; mentre un figlio illegittimo

che avanzi pretese sulla successione legittima del padre dovr fornire prove pi

documentate di parentela rispetto a quelle che devono essere fornite da un figlio nato da

un matrimonio (22). I "figliastri", privi di vincoli di sangue con il deceduto, non hanno in

nessun caso diritto ad alcuna parte delleredit dellintestato.

Il diritto dei genitori di figli illegittimi di ereditare da tali figli varia anchesso da

uno Stato allaltro. NellIllinois il genitore dovr dimostrare di rientrare nella categoria

di "genitore idoneo" prevista dalla legge, che identifica come tale un genitore del

12

deceduto che, nellarco della vita del deceduto, abbia riconosciuto il deceduto come

figlio, abbia stabilito con lui un rapporto "parentale" e abbia contruibuito al suo

mantenimento come genitore (23). Nellambito di questa definizione importante

stabilire se il genitore abbia adempiuto al suo obbligo di mantenere il figlio. I genitori

"idonei" godono del medesimo trattamento dei genitori. Tuttavia, se il deceduto

"illegittimo" adottivo, in tal caso i genitori adottivi sono preferiti ai - ed escludono i -

genitori naturali, e anche i "genitori idonei", salve rare eccezioni (24).

In Inghilterra, fino al 1926 ladozione non era riconosciuta. Negli Stati Uniti, le

leggi in materia di adozione sono state varate in momenti diversi nei diversi Stati.

NellIllinois, ai fini della successione intestata, un figlio adottivo ha diritto alla

medesima quota prevista per un figlio naturale (a meno che la persona non sia stata

adottata dopo aver raggiunto let di 18 anni) (25). Tuttavia, solo nel 1989 le leggi

dellIllinois hanno garantito ai figli adottivi i medesimi diritti previsti per i figli naturali

in relazione a qualsivoglia strumento negoziale, come per esempio un testamento, che

sia stato stipulato prima del 1955, salvo che fosse stata in esso espressa chiaramente

lintenzione di escludere il figlio adottivo (26). In virt di un emendamento normativo

successivo, un figlio adottivo ottiene sempre il medesimo trattamento previsto per un

figlio naturale per gli strumenti testamentari redatti dopo l1 gennaio del 1998, in

relazione a testatori deceduti a partire dalla stessa data (27). Le norme riguardanti i

requisiti per ladozione variano a seconda dello Stato ma non sono al corrente di alcun

requisito di et analogo a quello italiano che richiede che il genitore adottivo debba

avere almeno 35 anni di et (28). Ladozione da parte di coppie omosessuali consentita

in alcuni stati, diversamente da quanto previsto dal Codice Civile italiano.

Proprietari stranieri

Ai sensi del common law, una persona che non sia cittadina americana non pu

acquisire o trasmettere beni immobili per successione intestate. Tale norma trova il suo

fondamento nella antica regola per cui il Re concedeva le terre ai suoi feudatari (n.d.t.:

in tal senso proprietari secondo la concezione della propriet ancora tipica del

common law) che si erano obbligati a rendergli servizi militari. Invece le persone prive

della cittadinanza, in forza di successione intestata, potevano acquisire o cedere beni

mobili. Il diritto moderno in materia di successione riserva ai non cittadini il medesimo

13

trattamento previsto per i cittadini (29), ma necessario tenere presente che la normativa

applicabile in materia di successione potrebbe prevedere requisiti diversi in materia di

beni immobili (regolate in genere dalle leggi dello stato nel quale tali beni sono ubicati)

rispetto ai beni mobili (soggetti alle leggi dello stato nel quale il deceduto era

domiciliato), con la possibilit che si aprano diversi procedimenti di attribuzione

successoria nei diversi Stati competenti.

Alcuni Stati hanno adottato la Uniform International Wills Act (30). Questa legge

convalida i testamenti effettuati in conformit ai suoi requisiti indipendentemente dai

beni e dalla nazionalit, dal domicilio o dalla residenza del testatore . I requisiti

comprendono la redazione in qualsivoglia lingua, che sia scritta di pugno del testatore

con altri metodi, nonch la sua dichiarazione che il documento rappresenta il testamento

e di essere consapevole dei suoi contenuti, dichiarazione che deve essere effettuata in

presenza di due testimoni e di una persona autorizzata ad agire in relazione ai

testamenti internazionali. Alla presenza dei testimoni e della persona autorizzata, il

testatore dovr firmare il testamento o, qualora dovesse averlo gi firmato, dovr

riconoscere la firma come propria (31). Tra coloro che sono autorizzati ad agire in

relazione a tali testamenti vi sono gli avvocati autorizzati ad esercitare nello Stato (in

cui viene effettuata la procedura di attribuzione successoria).

Analizzer ora le normative scritte degli Stati non soggetti al regime della comu-

nione dei beni nei casi di decesso in presenza di testamenti validi.

Statute Of Wills: il sistema common law per la tutela del coniuge superstite nei casi

nei quali il deceduto sia dotato di testamento valido

Legittima e principio di curtesy Le prime forme di tutela dei sistemi common law

Mi piace spiegare ai miei studenti di legge che storicamente sono esistiti numerosi

diversi regimi normativi in materia di regime patrimoniale tra coniugi. Solo a partire

dallo Statute of Wills, varato in Inghilterra nel 1540, i proprietari di terreni sono stati in

grado di trasferire direttamente i beni immobili mediante una scrittura testamentaria (32).

Le prime normative previste per i tredici Stati originari e gli Stati ammessi

successivamente che hanno adottato regimi di common law di ispirazione britannica,

14

tutelano la moglie in relazione a un marito che abbia trasferito tutti i suoi terreni ad altri

inter vivos o mediante il suo testamento, introducendo la legittima. Una moglie aveva

un diritto di usufrutto vita natural durante, per una quota pari a un terzo di tutti i beni

immobili dei quali il marito fosse titolare esclusivo in qualsivoglia momento nellarco

del suo matrimonio. La legittima era finalizzata a garantire la sicurezza economica e

sociale alle vedove. Soprattutto durante il periodo nel quale il primogenito ereditava

lintero patrimonio immobiliare del coniuge, ai sensi delle norme sul maggiorascato e

sul diritto di primogenitura, questo strumento garantiva protezione sia alla moglie che

agli altri figli conviventi.

La maggior parte degli Stati ha abolito la legittima. Alcuni Stati la mantengono

ancora per la moglie, o per entrambi i coniugi, nella misura da un terzo alla met del

patrimonio immobiliare di propriet del marito nellarco del matrimonio. Il Kentucky

rappresenta uneccezione in quanto ha mantenuto la protezione prevista dalla legittima -

e cio garantendo un terzo di tutti i terreni che siano mai stati di propriet del marito e

la met di quelli che risultavano di sua propriet alla data della sua morte. Inoltre, il

Kentucky ha esteso la legittima includendo i beni mobili (33).

In base al common law, il marito era tutelato dal principio di curtesy, il diritto

allusufrutto vita natural durante sulla totalit dei beni immobili della moglie, non

soltanto alla quota pari a un terzo prevista dalla legittima per la moglie. Tuttavia questo

diritto di usufrutto per il marito veniva subordinato alla nascita di un figlio, mentre

quello della moglie alla legittima non lo era. Gli Stati che ispiravano le proprie

normative al sistema del c.d. diritto civile (o continentale, civil law) come la California

e la Louisiana e numerosi altri Stati sud-occidentali, fanno affidamento sul principio

della comunione dei beni, piuttosto che su quelli della legittima (per la moglie) e della

curtesy (usufrutto del marito) per tutelare i coniugi alla morte di uno di essi.

Fino agli ultimi anni del decennio iniziato nel 1840, e fino al varo delle leggi

scritte c.d. Married Womens Property Acts adottate in tutti gli Stati Uniti, le donne

sposate non avevano il diritto assoluto di propriet sui beni immobili. I loro mariti

avevano il diritto di gestire il loro patrimonio immobilire e di beneficiarne, ma mancava

una protezione analoga per le donne sposate in relazione ai beni immobili dei rispettivi

mariti. Lunica tutela prevista per la moglie era rappresentata dalla legittima. Il concetto

italiano di mantenimento previsto dallarticolo 433 del Codice Civile italiano non

trova nessun riscontro nelle norme degli Stati Uniti, eccetto per quelle che prevedono il

15

mantenimento del coniuge alla morte dellaltro coniuge o in caso di divorzio e il

mantenimento dei figli minorenni al momento del divorzio.

La moderna elective share come sostituto della legittima e del principio di curtesy

(usufrutto successorio del marito)

Nel ventesimo secolo, le donne sposate hanno acquisito il diritto di possedere beni

separati (34). La legittima e il concetto di curtesy furono aboliti. Furono sostituiti dalla

moderna elective share calcolata sullasse patrimoniale del coniuge deceduto. La

elective share anche nota come quota prevista dalla legge o quota obbligatoria. Di

norma pari a un terzo (in alcuni casi la met) del patrimonio del deceduto. Questo

significa che il coniuge superstite che fa questa scelta non pu essere escluso

completamente dalla successione ad opera del testamento del deceduto. Per esempio, se

il marito dovesse morire lasciando la totalit del suo patrimonio valutato a $ 1.000.000 a

una persona amica, la sposa superstite potr decidere di prendere la sua quota di un

terzo, pari a $ 333.333. Se la moglie dovesse essere inclusa nel testamento, dovr

scegliere se prendere ci che viene a lei concesso nel testamento o prendere la quota di

un terzo, ma non potr avere entrambe le quote.

Il calcolo del patrimonio oggetto della successione in base al quale la elective

share dovr essere determinata complesso. Innanzitutto, non tutti i beni di propriet di

un coniuge deceduto, al momento della morte, saranno tecnicamente compresi nel

patrimonio oggetto della successione perch esistono metodi per "mantenere" il titolo di

propriet ("strumenti alternativi al testamento") che consentono di trasferire il diritto

stesso al momento della morte senza passare attraverso il procediemnto di attribuzione

giudiziale (probate). Per esempio, i beni posseduti dal deceduto congiuntamente a

unaltra persona si trasferiscono automaticamente al superstite senza la necessit di

"attribuzione giudiziale" da parte del tribunale. Le polizze vita indicano chi il

beneficiario alla morte dellassicurato; questi proventi sono esclusi dalla necessit di

"attribuzione giudiziale" da parte del tribunale. Analogamente, le pensioni, i conti

bancari cointestati e i diritti in relazione a un trust possono tutti essere trasferiti senza la

"attribuzione giudiziale" da parte del tribunale. Tali beni non fanno parte del patrimonio

oggetto della successione in base al quale la elective share (1/3 o1/2) viene calcolata.

Pertanto, nellIllinois dove risiedo attualmente e dove probabilmente terminer i

16

miei giorni (35), posso essere proprietaria della mia casa congiuntamente a una persona

amica, in luogo di mio marito. Anche se dovesse essere una casa di grande valore e

dovesse rappresentare una gran parte del mio patrimonio (supponiamo che ammonti a

un valore totale superiore a $1.500.000), mio marito non avrebbe diritto a qualsivoglia

porzione della casa alla mia morte! La propriet sarebbe trasferita automaticamente e

per legge al comproprietario superstite.

Analogamente, potrei indicare che il beneficiario della mia polizza vita da $

1.000.000 sia luniversit nella quale insegno, la John Marshall Law School. Potrei

disporre che alla mia morte quel milione di dollari venga versato automaticamente ai

beneficiari della polizza. Potrei mantenere una considerevole propriet condivisa o un

conto bancario "esigibile in caso di morte" unitamente a uno dei miei figli (supponiamo

per un valore di $ 500.000). In ciascuna di queste circostanze, mio marito non avrebbe

nessun diritto a qualsivoglia dei miei beni alla mia morte perch tutto risulterebbe

"escluso dalla massa ereditaria".

Potrei anche conferire i miei arredi e i miei gioielli a un trust e nominare una

persona diversa da mio marito come beneficiario (immaginiamo un valore di $ 50.000).

Se dovessi aver dimenticato di escludere una parte dei miei beni dai diritti di

successione, (per esempio, una mia collezione di porcellane antiche di recente

acquisizione, del valore di $ 1.500), in tal caso mio marito avrebbe diritto ad almeno 1/3

del valore della collezione di porcellane antiche e cio a $ 500. Potrei trasferire tutti gli

altri beni di mia propriet al di fuori della massa ereditaria" per un valore di $

3.050.000. Ai sensi delle leggi dello Stato dellIllinois, la elective share pu essere

applicata esclusivamente al patrimonio oggetto della successione, non ai beni non

soggetti alla Legge sulle Successioni (Probate Act) (36). In effetti, mio marito godrebbe

di una protezione molto pi elevata se noi divorziassimo. Probabilmente otterrebbe la

met delle mie disponibilit liquide (senza contare i diritti assicurativi il totale

risulterebbe pari a $ 2.051.500) pari a $ 1.025.750.

Se, invece, come sarebbe pi probabile nellambito di un matrimonio felice, mi

trovassi in possesso di beni di valore alla mia morte, potrei cederli a mio marito alla mia

morte con un testamento valido. Se lui non dovesse essere soddisfatto di quanto ho

disposto a suo favore con il mio testamento, potr rinunciare al testamento e prendere

la sua elective share (37).

Altri Stati che hanno attuato lUniform Probate Code forniscono pi protezione

17

per il coniuge superstite rispetto allo Stato dellIllinois calcolando in modo diverso la

elective share. LUniform Probate Code inserisce molti non beni non appartenenti al

patrimonio oggetto della successione (i beni che fanno parte del cosiddetto asse

ereditario rivendicabile, reclaimable estate) pi tutti i beni relativi alla successione

formando il cosiddetto asse ereditario esteso che rappresenta la base sulla quale viene

calcolata la elective share pari a 1/2 o 1/3. Inoltre, la elective share del coniuge risulta

ridotta dai beni gi in possesso del coniuge superstite non compresi nella successione.

La politica finalizzata ad assicurarsi che il coniuge superstite non riceva uneredit

eccessiva pur restando adeguatamente tutelato alla morte del coniuge. La "net elective

share" si riferisce al patrimonio del deceduto.

Il reclaimable estate si compone di svariate categorie di beni che i legislatori

autori del Uniform Probate Code ritenevano che dovessero essere inclusi nel patrimonio

di base sul quale viene calcolata la elective share per ragioni politiche sociali finalizzate

a garantire la protezione del coniuge superstite (38):

1) i beni di propriet del coniuge che opta per lelective share che siano stati

ricevuti dal deceduto. Questo impedisce che la elective share possa risultare pi grande

rispetto alla quota che il coniuge otterrebbe accettando la quota relativa allintestato.

2) I beni detenuti fiduciariamente per il coniuge superstite.

3) I piani assicurativi e pensionistici di propriet del deceduto che indichino il

coniuge superstite come beneficiario.

4) I beni detenuti da altri, incluso un eventuale trust, qualora il deceduto avesse un

potere di nomina o il diritto di revocare il trust. Questa categoria include i cosiddetti

living trust (fondi volontari) che vengono utilizzati frequentemente in luogo dei

testamenti ai fini testamentari ma che non rientrano nella procedura di successione.

5) I beni ceduti dal deceduto a unaltra persona in relazione ai quali il deceduto

dovesse aver mantenuto un usufrutto vita natural durante, il possesso o un reddito con

un diritto di accrescimento (right of survivorship). Questo aspetto finalizzato a

impedire al deceduto di depauperare la quota spettante al coniuge superstite.

6) Eventuali regalie cedute dal deceduto a qualsivoglia persona nei due anni

precenti la sua morte. Questa disposizione protegge il coniuge superstite nel caso di un

deceduto che conceda regalie ad altre persone poco prima della morte, spesso senza che

il coniuge ne sia a conoscenza.

18

Il governo federale intervenuto per poteggere i coniugi in caso di decesso con la

legge ERISA che eroga automatimente met della pensione del deceduto al coniuge

superstite. La maggior parte delle pensioni private soggetta allERISA (39).

Tenete a mente che queste sono le norme, ma sar un tribunale a prendere la

decisione al momento della morte.

Divisione dei beni al divorzio e non in caso di morte negli Stati dove non vige la

comunione dei beni

Sistema di common law: distribuzione dei beni dei coniugi in caso di divorzio

Le determinazioni di propriet nellambito del matrimonio venivano effettuate

quasi esclusivamente da chi sosteneva di avere diritti di propriet. Per esempio, se un

uomo sposato aveva il diritto di propriet in relazione a dei beni immobili indicati

nellufficio di registro della Contea, egli era proprietario esclusivo di tali terreni. Se

quelluomo aveva il titolo di propriet in relazione a unautomobile, una barca, un conto

bancario, titoli azionari, la sua pensione, etc., tale persona era proprietario esclusivo di

tali beni. Il diritto di propriet determinava la propriet separatamente da e

indipendentemente dal fatto che tale persona fosse sposata.

Nellambito di un divorzio, un tribunale stabiliva se uno dei coniugi avesse

necessit di sostegno finanziario (in genere, la moglie). Il giudice poteva concedere gli

alimenti che il marito avrebbe pagato alla moglie a meno che e fino a quando non si

fosse risposata. Il coniuge che otteneva la custodia dei figli minorenni (anche in questo

caso, in genere, la moglie) probabilmente avrebbe ottenuto un assegno di mantenimento

aggiuntivo per i figli, limporto viene calcolato in base ai rispettivi redditi delle parti, al

numero dei figli e alle loro necessit. Il tribunale godeva di grandi margini di

discrezionalit per la determinazione degli importi specifici degli alimenti del

dellassegno per il mantenimento dei figli. Tuttavia, diversamente dal concetto di

mantenimento specificato dallarticolo 433, ai genitori pu essere ordinato di mantenere

i figli minori.

Con il diffondersi dei divorzi negli anni 70, le critiche si concentrarono su questo

sistema perch tendeva a garantire scarsa protezione a uno dei coniugi, di norma la

19

moglie, che nel passato aveva rinunciato alla sua istruzione universitaria e ai suoi

obiettivi di carriera per "restare a casa con i figli" e per sostenere la carriera del marito.

Un atteggiamento parziale da parte dei tribunali i cui giudici erano spesso maschi

bianchi che erano stati essi stessi influenzati da questa visione stereotipata della donna

significava che tali giudici tendevano a esercitare i loro poteri discrezionali in un modo

che non rifletteva le esigenze di un numero crescente di donne. E si aveva la sensazione

che la concessione del mantenimento da parte dei tribunali, piuttosto che la concessione

del diritto alla propriet dei beni, fosse iniqua, soprattutto per le donne che erano state

sposate per un tempo molto lungo.

Negli Stati Uniti, diversamente da quanto accade in Europa, il movimento

femminista si concentr prevalentemente sullottenimento del riconoscimento del diritto

alla parit delle retribuzioni rispetto agli uomini e alla tutela delle donne nellambito dei

divorzi. In Europa, in base a quanto ho letto, le femministe hanno concentrato i loro

sforzi sullottenimento di sostegno per il ruolo della donna nellambito del matrimonio

sotto forma di congedi per maternit retribuiti per la nascita di un figlio e per il suo

accudimento, due aspetti che risultavano entrambi carenti negli Stati Uniti.

Normative moderne: Distribuzione equa in caso di divorzio

Di conseguenza, le leggi dei singoli stati approvate alla fine degli anni 70 e

successivamente hanno introdotto nuovi modi per valutare le propriet acquisite durante

il matrimonio e nuove norme per la distribuzione di tali beni in caso di divorzio.

NellIllinois, per esempio, le "propriet comuni dei coniugi" (marital property)

includono tutte le propriet acquistate da qualsivoglia dei due coniugi durante il

matrimonio. Il diritto di propriet indicato nei registri delle Contee o dello Stato non ha

importanza. Tuttavia, diversamente dal sistema basato sulla comunione dei beni e dal

codice civile italiano, le propriet acquistate dai coniugi durante il matrimonio non

diventano "propriet comuni dei coniugi" fino a quando non viene avviata una causa di

divorzio. La categoria non comprende le propriet che il coniuge abbia venduto,

regalato o usato completamente prima dellavvio della causa di divorzio. Inoltre, le

propriet comuni dei coniugi non comprendono i beni che un coniuge possedeva prima

del matrimonio o le propriet che il coniuge dovesse ricevere a titolo di regalo. Tuttavia,

anche tali beni esclusi potrebbero divenire "propriet comuni dei coniugi" se il coniuge

20

dovvesse mescolarle ad altre, per esempio su un conto bancario.

Al divorzio, la legge impone al giudice di effettuare una distribuzione equa di

tutte le propriet comuni dei coniugi compresi i beni immobili per uso domestico e per

investimento, le pensioni delle parti in causa, i conti bancari, e in alcuni casi anche il

valore dellattivit commerciale di uno dei coniugi. Una quota pari al 50% a ciascun

coniuge viene considerata equa. Cos, la moglie in genere riceve il diritto a pi beni ai

sensi di queste leggi denominate Marital Property Acts rispetto a quanto previsto dalle

leggi precedenti. Tuttavia, gli alimenti furono eliminati. Dalle donne pi anziane e

sposate da pi tempo ci si aspetta che ottengano un posto di lavoro e siano in grado di

sostentarsi autonomamente poco tempo dopo il divorzio. E la presunzione

dellaffidamento della custodia dei figli minorenni alla madre sta cambiando, e con tale

cambiamento, cambia anche la concessione del mantenimento per i figli.

Diversamente dal sistema di diritto privato e diversamente da quanto accade con il

principio della comunione dei beni, questi principi di distribuzione equa non si

applicano alle propriet in possesso di un coniuge alla sua morte.

Propriet comuni dei coniugi: sistemi che adottano il principio della comunione dei

beni

Il regime della comunione dei beni in vigore negli stati di California, Louisiana,

Arizona, Idaho, New Mexico, Nevada, Texas e Washington replica molto fedelmente il

sistema di civil law e di fatto rappresenta unadozione delle sue norme avvenuta

allepoca dellammissione di questi stati nellUnione Federale. Non si tratta degli Stati

originari dellUnione, sono entrati nellUnione molto pi tardi. Il Wisconsin ha di

recente adottato il Uniform Marital Property Act che molto simile al regime della

comunione dei beni (40). LAlaska consente alle coppie sposate di detenere i propri beni

in regime di comunione dei beni se lo desiderano, ma lapplicazione di tale regime non

automatica. Nonostante appena dieci stati siano dotati di un regime basato sulla

comunione dei beni, questi stati rappresentano pi del 25% della popolazione degli Stati

Uniti. Purtuttavia, in contrasto con i sistemi di civil law, nessuno di questi sistemi

prevede un diritto di propriet implicito per i figli. Comunque, negli stati dove vige la

comunione dei beni sempre il tribunale a decidere riguardo alle propriet comuni dei

coniugi.

21

Se i coniugi hanno vissuto in pi di una tipologia di giurisdizione in materia di

diritto, qualsivoglia propriet da essi acquistata durante la permanenza in uno Stato

specifico soggetta alle normative in vigore in tale giurisdizione. Pertanto, per esempio,

qualsivoglia propriet acquistata dai coniugi durante la residenza in uno Stato nel quale

sia in vigore il regime di comunione dei beni, compresi i redditi, una "propriet

soggetta alla comunione dei beni". Quando una propriet diventa soggetta alla

comunione dei beni (o non soggetta alla comunione dei beni se la propriet dovesse

essere stata acquistata dai coniugi negli stati nei quali tale prinmcipio non in vigore),

tale propriet resta soggetta alla comunione dei beni! Pertanto, in presenza di una

popolazione ad elevata mobilit nellambito della quale i coniugi si trovano spesso a

vivere in svariate giurisdizioni durante il matrimonio (soprattutto, diffuso il fenomeno

della scelta di tarsferirsi dopo la pensione dagli stati nei quali in vigore la comunione

dei beni, nellEst e nel Midwest degli Stati Uniti verso gli stati nei quali in vigore tale

normativa, situati allovest e nella parte sudoccidentale degli Stati Uniti), e questo rende

difficile rintracciare i regimi ai quali sono soggette le diverse propriet.

E questo sistema ha un significato per le parti interessate dal matrimonio

dallinizio del matrimonio e per tutte le propriet acquistate da qualsivoglia dei coniugi,

compresi i redditi da lavoro, durante il matrimonio, fino alla sua risoluzione in caso di

divorzio e/o morte. Tutti i beni soggetti alla comunione vengono detenuti

congiuntmente al 50% ciascuno dal marito e dalla moglie. Questo significa che nessuno

dei due coniugi pu trasferire interamente la propriet senza il consenso dellaltro

coniuge nellarco della vita (41). Tuttavia, le restrizioni italiane in materia di alienazione

di propriet al fondo patrimoniale per la tutela dei figli minorenni non esiste negli stati

americani soggetti al principio della comunione dei beni (42). Alla morte, un coniuge

potr cedere la sua met mediante testamento. Se tale coniuge non dovesse stipulare una

cessione testamentaria valida, le normative di successione statali previste in caso di

intestato regoleranno la distribuzione.

Vi sono alcune differenze tra i regimi di comunione dei beni riguardo ai criteri per

stabilire se una propriet acquistata durante un periodo di residenza in uno stato

soggetto al regime di common law e nel quale viga il concetto delle propriet comuni

dei coniugi divenga una propriet "parzialmente soggetta al principio della comunione

dei beni" quando la coppia si trasferisca in uno stato soggetto alla comunione dei beni.

In alcuni, ma non nella totalit degli Stati nei quali vige la comunione dei beni,

22

tali propriet acquistate con i redditi di un coniuge in uno stato con sistema di common

law diventano beni di propriet comune dei coniugi!

Si consiglia di fornire consulenze molto precise ai clienti che intendono fare

queste scelte. E le parti in causa posso modificare limpatto del trasferimento con un

contratto.

Conclusione

Spero di aver soddisfatto le vostre aspettative con le informazioni che vi ho

fornito riguardo alla molteplicit dei sistemi americani in materia di propriet comuni

dei coniugi e normative di successione. Certamente, ho appreso molto sul sistema

italiano in questi settori. Ma cosa ancora pi importante, ho conosciuto il sistema del

notariato che garantisce il diritto di propriet, soprattutto nel caso degli immobili.

Ammiro molto questo sistema e vi ringrazio per avermi offerto la possibilit di

apprendere di pi in proposito attraverso questa conferenza.

_____________________ (1) Otto stati Louisiana, Texas, New Mexico, Arizona, California, Nevada, Washington e Idaho, so-

no risultati dotati di normative sulla comunione dei beni in base ai codici civili di Spagna e Fran-cia. Altri due stati il Wisconsin e lAlaska - hanno di recente adottato normative sulla comunione dei beni.

(2) V. Gerry W. Beyer, Wills, Trusts, and Estates (3rd ed. Aspen 2005) pp. 16-19. (3) Questa nota come la norma del maggiorascato. (4) Gli atti Uniformi vengono messi a punto da una commissione nazionale privata che consiglia

uno statuto uniforme a tutti i singoli stati per il passaggio. La National Conference of Commissio-ners on Uniform State Laws (NCCUSL) fu fondata nel 1892 su suggerimento della American Bar Association. Lobiettivo quello di preparare le normative proposte in relazione a temi idonei per lattuazione da parte dei singoli Stati per garantire luniformit delle leggi dei singoli Stati. Lo U-niform Commercial Code lo statuto uniforme pi diffusamente adottato, stato adottato da tutti gli Stati fatta eccezione per la Louisiana. Lo Uniform Probate Code stato attuato in 18 Stati.

(5) Per "Parenti Collaterali" si intendono le figure imparentate al deceduto per vincolo di sangue e che non siano discendenti o antenati, per esempio la prole, zii e zie e cugini, la definizione sembra cor-rispondere a quella italiana del Libro 1 Articolo 75.

(6) Beyer, p. 53-54. (7) V. discussione su legittima e curtesy infra 32-34.

23

(8) V. infra 35-38 per la discussione riguardo a quali beni fanno parte del patrimonio soggetto al te-stamento autenticato e quali beni non rientrano in questa definizione.

(9) UPC sez. 2-102 (1). (10) 755 ILCS 5/2-1 (a). (11) UPC sez. 2-102 (2). (12) 755 ILCS 5/2 -1(d). (13) UPC sez. 2-102 (3). (14) 14 UPC sez. 2-102(4). (15) 755 ILCS 5/2-1 (g). (16) UPC sez. 2-103 (4) prevede che: in assenza di discendenti superstiti, parenti o discendenti di pa-

renti superstiti e qualora al deceduto dovessero essere sopravvissuti uno o pi nonni o discendenti di nonni, la met del patrimonio del deceduto sar assegnata ai nonni paterni del deceduto o ai nonni di qualsivoglia dei coniugi se entrambi dovessero essere deceduti; e laltra met sar asse-gnata ai parenti per parte di madre del deceduto secondo le medesime modalit; ma, qualora non vi fosse alcun nonno o discendente sopravvissuto, lintero patrimonio sar assegnato ai parenti del deceduto secondo le medesime modalit: UPC 2-105: In mancanza di beneficiari ai sensi del pre-sente articolo, il patrimonio dellintestato sar assegnato allo Stato.

(17) Libro 1, Titolo V, sez. 77. (18) V. Gerry W. Beyer, Wills, Trusts and Estates, pp. 20 35 per utili esempi e descrizioni. (19) V. UPC sez. 2-405 dove limporto limitato a $18.000 per un anno. V. anche 755 ILCS 5/15 -1

(concessione al coniuge di un minimo di $10.000 pi un minimo di $5000 per ciascun minorenne o figlio adulto a carico per il sostegno del coniuge supersite per un periodo di 9 mesi a decorrere dalla morte del deceduto secondo modalit adeguate alle condizioni precedenti del coniuge super-stite e alla situazione del patrimonio ).

(20) Trimble v. Gordon, 430 U.S. 726 (1977). (21) Lalli v. Lalli, 439 U.S. 259 (1978). (22) V. 755 ILCS 5/2-2. (23) 755 ILCS 5/2/-2. (24) 755 ILCS 5/2-4(a). (25) 755 ILCS 5/2-4 (a). (26) 755 ILCS 5/2-4(f). (27) 755 ILCS 5/2-4(a). (28) Codice Civile italiano Libro Uno articolo 291. (29) V. UPC sez. 2-111. (30) LIllinois ha adottato lo Uniform International Wills Act, 755 ILCS 10/1 et seq, valido a decorrere

dal 1 gennaio 1991. (31) 755 ILCS 10/1)b) e (c ). (32) Le leggi in materia di successione in tutti gli stati richiedono un documento formale scritto con la

testimonianza di persone non interessate. V. 755 ILCS 5/4-3. Alcuni Stati considerano valido un testamento anche in assenza di testimoni se tale testamento redatto a mano (il cosiddetto "testa-mento olografo"). Lo Uniform Probate Code ha adottato uno standard di conformit sostanziale in UPC sez. 2-503 che consente al tribunale competente di giustificare un errore formale a patto che vi siano prove "chiare e convincenti" del fatto che il testatore voleva che il documento in og-

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getto fosse il suo testamento. Gli elementi di prova "chiari e convincenti" sono pi elevati rispetto allo standard abituale di preponderanza degli elementi di prova e al normale standard penale che prevede la dimostrazione al di l di ogni ragionevole dubbio.

(33) V. Ky. Rev. Stat. Ann. Sec 392.020 (Michie 1999). (34) V. 755 ILCS 5/2-9 per lIllinois . (35) In generale, si applicano le leggi dello stato nel quale risiedeva il deceduto. Leccezione riguarda i

beni immobili che sono soggetti alle leggi dello Stato nel quale sono ubicati. (36) 755 ILCS 5/1-2 (37) 755 ILCS 5/2-8 consente a un coniuge di rinunciare al testamento mantenendo il diritto a 1/3 del

patrimonio in caso di presenza di discendenti superstiti o1/2 del patrimonio in mancanza di di-scendenti.

(38) UPC 2-202 et seq. (39) 29 U.S.C. sec 1101 et seq. (40) Wis. Stat. Sec. 766.31. (41) Soggetto ad alcune eccezioni per quanto riguarda beni personali e doni di valore limitato. (42) Codice Civile Italiano, Libro I, Titolo VI, sez. II art. 169.