CODIGO BUEN GOBIERNO CORPORATIVO

7/24/2019 CODIGO BUEN GOBIERNO CORPORATIVO

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REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNOCORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)

Denominacin:

Alicorp S.A.A.

Ejercicio:

Pgina Web:

Denominacin o razn social de laempresa revisora:1

1Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresaespecializada (por ejemplo: sociedad de auditora o empresa de consultora).

2014

www.alicorp.com.pe


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METODOLOGIA:

Las sociedades que cuentan con valores inscritos en el Registro Pblico del Mercado de Valores tienen laobligacin de difundir al pblico sus prcticas de buen gobierno corporativo, para tales efectos, reportan suadhesin a los principios contenidos en el Cdigo de Buen Gobierno Corporativo para las SociedadesPeruanas2.

La informacin a presentar est referida al ejercicio culminado el 31 de diciembre del ao calendarioanterior al de su envo, por lo que toda referencia a el ejercicio debe entenderse al perodo antesindicado, y se remite como un anexo de la Memoria Anual de la Sociedad bajo los formatos electrnicosque la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) establece para facilitar la remisin de lainformacin del presente reporte a travs del Sistema MVnet.

En la Seccin A, se incluye carta de presentacin de la Sociedad en donde se destacan los principalesavances en materia de gobierno corporativo alcanzados en el ejercicio.

En la Seccin B, se revela el grado de cumplimiento de los principios que componen el Cdigo. Paradicho fin, el Reporte se encuentra estructurado en concordancia con los cinco pilares que lo conforman:

I. Derechos de los accionistas;II. Junta General de Accionistas;

III. Directorio y Alta Gerencia3;

IV. Riesgo y cumplimiento; y,V. Transparencia de la informacin.

Cada principio se evala en base a los siguientes parmetros:

a) Evaluacin cumplir o explicar:se marca con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que la Sociedadha alcanzado, teniendo en consideracin los siguientes criterios:

Si : Se cumple totalmente el principio.

No : No se cumple el principio.

Explicacin:en este campo la Sociedad, en caso de haber marcado la opcin No, debe explicarlas razones por las cuales no adopt el principio o las acciones desarrolladas que le permitenconsiderar un avance hacia su cumplimiento o su adopcin parcial, segn corresponda. Asimismo, de

considerarlo necesario, en el caso de haber marcado la opcin S, la Sociedad podr brindarinformacin acerca del cumplimiento del principio.

b) Informacin de sustento: se brinda informacin que permite conocer con mayor detalle cmo laSociedad ha implementado el principio.

En la Seccin C se enuncian los documentos de la Sociedad en los que se regulan las polticas,procedimientos u otros aspectos relevantes que guarden relacin con los principios materia de evaluacin.

En la Seccin D se incluye informacin adicional no desarrollada en las secciones anteriores u otrainformacin relevante, que de manera libre la Sociedad decide mencionar a fin de que los inversionistas ylos diversos grupos de inters puedan tener un mayor alcance de las prcticas de buen gobiernocorporativo implementadas por esta.

2El Cdigo de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (2013)puede ser consultado en la seccin OrientacinGobierno Corporativo del Portal del Mercado de Valores www.smv.gob.pe .3El vocablo Alta Gerencia comprende al gerente general y dems gerentes


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SECCION A:

Carta de Presentacin4

En sesin de Directorio celebrada con fecha 25 de agosto de 2014, se aprobaron las Nomas Internasde Conducta de la sociedad, destinadas a implementar los procedimientos y mecanismos necesariospara el cumplimiento por la sociedad, a travs de su Representante Burstil y dems personas

autorizadas, de las disposiciones establecidas en el Reglamento de Hechos de Importancia eInformacin Reservada, aprobado mediante Resolucin N 005-2014-SMV/01.

Las referidas Normas Internas de Conducta aplican para Alicorp S.A.A. y sus subsidiarias a nivelnacional e internacional y establecen, entre otras, las responsabilidades y funciones del RepresentanteBurstil, Representante Burstil Suplente, las responsabilidades de la empresa y del Directorio, ascomo el procedimiento para la comunicacin de hechos de importancia e informacin reservadarespecto de informacin financiera contable, proyecciones y estrategia financiera, informacin difundiday a difundir en medios de comunicacin, finanzas corporativas y toda otra informacin que, a criterio delRepresentante Burstil, constituya Hecho de Importancia.

Las referidas Normas Internas de Conducta entraron en vigencia el 25 de agosto de 2014.

4 Se describen las principales acciones implementadas durante el ejercicio en trminos de buenas prcticas de gobiernocorporativo que la Sociedad considere relevante destacar en lnea con los cinco pilares que conforman el Cdigo de BuenGobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (2013): Derecho de los Accionistas, Junta General, El Directorio y la

Alta Gerencia, Riesgo y Cumplimiento y Transparencia de la Informacin.


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SECCION B:

Evaluacin del cumplimiento de los Principios del Cdigo de Buen GobiernoCorporativo para las Sociedades Peruanas

PILAR I: Derecho de los Accionistas

Principio 1: Paridad de trato

Pregunta I.1 Explicacin:

La sociedad reconoce en su actuacin un tratoigualitario a los accionistas de la misma clase y quemantienen las mismas condiciones (*)? X

(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, ohacen que cuenten con una caracterstica comn, en su relacin con la sociedad (inversionistasinstitucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe considerarse que esto en ningn supuestoimplica que se favorezca el uso de informacin privilegiada.Pregunta I.2 Explicacin:

La sociedad promueve nicamente la existencia declases de acciones con derecho a voto? X

La empresa tambin cuenta conacciones de inversin sin derecho avoto.

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:Capital suscrito alcierre del ejercicio

Capital pagado alcierre del ejercicio

Nmero total deacciones

representativas delcapital

Nmero de accionescon derecho a voto

847191,731 847191,731 847191,731 847191,731

b. En caso la sociedad cuente con ms de una clase de acciones, especifique:

Clase Nmero de acciones Valor nominal Derechos Comn 847191,731 S/.1.00 Con derecho a voto

De Inversin 7388,470 S/.1.00 Sin derecho a voto(*) En este campo deber indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de lasdems.


En caso la sociedad cuente con acciones deinversin, La sociedad promueve una poltica deredencin o canje voluntario de acciones de inversin

por acciones ordinarias?X

La sociedad viene evaluandoalternativas para promover laredencin o canje voluntario deacciones de inversin por accionesordinarias.

Principio 2: Participacin de los accionistas


a. La sociedad establece en sus documentossocietarios la forma de representacin de lasacciones y el responsable del registro en lamatrcula de acciones?

X

SiNo


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b. La matrcula de acciones se mantienepermanentemente actualizada? X

Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrcula de acciones, luego de haber tomadoconocimiento de algn cambio.

Periodicidad:

Dentro de las cuarenta y ocho horas X

Semanal

Otros / Detalle (en das)

Principio 3: No dilucin en la participacin en el capital social


a. La sociedad tiene como poltica que laspropuestas del Directorio referidas aoperaciones corporativas que puedan afectar elderecho de no dilucin de los accionistas (i.e,fusiones, escisiones, ampliaciones de capital,

entre otras) sean explicadas previamente pordicho rgano en un informe detallado con laopinin independiente de un asesor externo dereconocida solvencia profesional nombrado por elDirectorio?.

X

b. La sociedad tiene como poltica poner losreferidos informes a disposicin de losaccionistas?

X

Los informes son puestos adisposicin de los accionistas,cuando son requeridos por losaccionistas

En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo elalcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes (*), precisarsi en todos los casos:

Si No

Se cont con el voto favorable de la totalidad de los DirectoresIndependientes para la designacin del asesor externo?

La totalidad de los Directores Independientes expresaron en formaclara la aceptacin del referido informe y sustentaron, de ser el caso, lasrazones de su disconformidad?

(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional,honorabilidad, suficiencia e independencia econmica y desvinculacin con la sociedad, sus accionistas odirectivos.

Principio 4: Informacin y comunicacin a los accionistas


La sociedad determina los responsables o mediospara que los accionistas reciban y requieraninformacin oportuna, confiable y veraz?

X

a. Indique los medios a travs de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan informacin de lasociedad.


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Medios de comunicacinReciben

informacinSolicitan

informacin

Correo electrnico X X

Va telefnica X X

Pgina web corporativa X X

Correo postalX X

Reuniones informativas X X

Otros / Detalle

b. La sociedad cuenta con un plazo mximo para responder las solicitudes de informacinpresentadas por los accionistas? De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:

Plazo mximo (das) 7 das


La sociedad cuenta con mecanismos para que losaccionistas expresen su opinin sobre el desarrollo dela misma?

X

De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para quelos accionistas expresen su opinin sobre el desarrollo de la misma.

LOS ACCIONISTAS QUE DESEEN INCORPORAR NUEVOS PUNTOS A DEBATIR EN LASJUNTAS GENERALES OBLIGATORIAS ANUALES PODRN ENVIAR AL PRESIDENTE DELDIRECTORIO UNA COMUNICACIN A MS TARDAR EL DA 15 DE FEBRERO DEL RESPECTIVO

AO, SOLICITANDO LA INCLUSIN DE ALGN NUEVO TEMA DE IMPORTANCIA Y QUEPUDIERA AFECTAR LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS.

EL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO LO SOMETER A CONSIDERACIN DEL DIRECTORIO QUEAPRUEBE LA CONVOCATORIA A LA JUNTA GENERAL Y ESTABLEZCA LOS TEMAS DE LAAGENDA. EL DIRECTORIO EVALUAR LOS PEDIDOS DE LOS ACCIONISTAS Y DECONSIDERARLOS ACORDES CON EL INTERS SOCIAL, PROCEDER A INCLUIRLOS COMOPUNTOS DE AGENDA. EN CASO QUE EL DIRECTORIO DESESTIME ALGUNA DE ESTASSOLICITUDES, EL DIRECTORIO A TRAVS DE SU PRESIDENTE COMUNICAR LA DECISINPOR ESCRITO AL ACCIONISTA SOLICITANTE, CON LA CORRESPONDIENTEFUNDAMENTACIN, AL DA SIGUIENTE DE REALIZADA LA SESIN DE DIRECTORIO.

Principio 5: Participacin en dividendos de la Sociedad


a. El cumplimiento de la poltica de dividendos se

encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidaddefinida?

X

b. La poltica de dividendos es puesta enconocimiento de los accionistas, entre otrosmedios, mediante su pgina web corporativa?

X

a. Indique la poltica de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

Fecha de aprobacin 30 de marzo de 2009


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Poltica de dividendos(criterios para la distribucin de utilidades)

La sociedad distribuir dividendos una vezal ao, los que debern ser acordados por la

junta de accionistas. Los dividendos nosern menores al 10% de las utilidades delejercicio, sern distribuidos en efectivo y sedeterminarn en funcin de losrequerimientos de inversin y de la situacinfinanciera de la empresa.

b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en elejercicio anterior.

Por accin

Dividendos por accin

Ejercicio que se reportaEjercicio anterior al que se reporta

En efectivo En acciones En efectivo En acciones

Accin Comn S/.0.12 12.00% S/.0.12 12.00%

Accin de Inversin S/.0.12 12.00% S/.0.12 12.00%

Principio 6: Cambio o toma de control


La sociedad mantiene polticas o acuerdos de noadopcin de mecanismos anti-absorcin? X

La sociedad se regula por loestablecido en las leyes aplicables.

Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Si No

Requisito de un nmero mnimo de acciones para ser Director X

Nmero mnimo de aos como Director para ser designado como Presidente delDirectorio X

Acuerdos de indemnizacin para ejecutivos/ funcionarios como consecuencia decambios luego de un OPA. X

Otras de naturaleza similar/ Detalle

Principio 7: Arbitraje para solucin de controversias


a. El estatuto de la sociedad incluye un convenioarbitral que reconoce que se somete a arbitraje dederecho cualquier disputa entre accionistas, oentre accionistas y el Directorio; as como la

impugnacin de acuerdos de JGA y de Directoriopor parte de los accionistas de la Sociedad?

XLa sociedad se regula por lo

establecido en las leyes aplicables.

b. Dicha clusula facilita que un terceroindependiente resuelva las controversias, salvo elcaso de reserva legal expresa ante la justiciaordinaria?


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En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras queinvolucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su nmero.

Nmero de impugnaciones de acuerdos de JGA 0

Nmero de impugnaciones de acuerdos de Directorio 0

PILAR II: Junta General de Accionistas

Principio 8: Funcin y competencia

Pregunta II.1 Explicacin:

Es funcin exclusiva e indelegable de la JGA laaprobacin de la poltica de retribucin del Directorio?

X

Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise elrgano que las ejerce.

Si No rgano

Disponer investigaciones y auditoras especiales X JGA, Directorio y GerenciaGeneral

Acordar la modificacin del Estatuto X

Acordar el aumento del capital social X

Acordar el reparto de dividendos a cuenta X

Designar auditores externos X JGA, Directorio pordelegacin de la JGA

Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas


La sociedad cuenta con un Reglamento de la JGA,el que tiene carcter vinculante y su incumplimientoconlleva responsabilidad?

X

Si bien la sociedad no cuenta conun Reglamento, existen polticasaprobadas por el directorio paraincorporar puntos de agenda porparte de los accionistas, brindarinformacin adicional a losaccionistas para las Juntas y elnombramiento de directores. Lasociedad est evaluando la

elaboracin de un Reglamento de laJGA.De contar con un Reglamento de la JGA precise si en l se establecen los procedimientos para:

Si No

Convocatorias de la Junta

Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas

Brindar informacin adicional a los accionistas para las Juntas


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El desarrollo de las Juntas

El nombramiento de los miembros del Directorio

Otros relevantes/ Detalle

Principio 10: Mecanismos de convocatoria


Adicionalmente a los mecanismos de convocatoriaestablecidos por ley, La sociedad cuenta conmecanismos de convocatoria que permiten establecercontacto con los accionistas, particularmente conaquellos que no tienen participacin en el control ogestin de la sociedad?


establecido en las leyes aplicables.

a. Complete la siguiente informacin para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:

Fecha deaviso deconvocatoria

Fecha de laJunta

Lugar dela

Junta

Tipo deJunta

JuntaUniversal

Qurum%

Ndeaccionistas

asistentes

Participacin (%) sobre eltotal de acciones con

derecho de voto

Especial

General

Atravsdepoderes

Ejerciciodirecto

Noejercisuderechode voto

26/02/2014 27/03/2014

Av.Argentina4793Callao

X X 88.44% 68 86.33% 2.105% 0%

01/10/2014 30/10/2014

Av.Argentina4793

Callao

X X 75.435 60 73.35% 2.076% 0%

(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no impliquerepresentacin.

b. Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades y lodispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Informacin Reservada, utiliz la sociedadpara difundir las convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?

Correo electrnico Correo postal

Va telefnica Redes Sociales

Pgina web corporativa X Otros / Detalle: Comunicacin deHecho de Importancia a la SMV

X


Si

No


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La sociedad pone a disposicin de los accionistastoda la informacin relativa a los puntos contenidosen la agenda de la JGA y las propuestas de losacuerdos que se plantean adoptar (mociones)?

X

En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:Si No

Se precis el lugar donde se encontraba la informacin referida a los puntosde agenda a tratar en las Juntas? X

Se incluy como puntos de agenda: otros temas, puntos varios osimilares? X

Principio 11: Propuestas de puntos de agenda


El Reglamento de JGA incluye mecanismos quepermiten a los accionistas ejercer el derecho deformular propuestas de puntos de agenda a discutiren la JGA y los procedimientos para aceptar odenegar tales propuestas?

XSi bien la sociedad no cuenta con

un Reglamento, existen polticasaprobadas por el directorio paraincorporar puntos de agenda porparte de los accionistas.

a. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluirpuntos de agenda a discutir en la JGA, y cmo fueron resueltas:

Nmero de solicitudes

Recibidas Aceptadas Denegadas

0 0 0

b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la

JGA indique si la sociedad comunic el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.

S No

Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto


La sociedad tiene habilitados los mecanismos quepermiten al accionista el ejercicio del voto a distanciapor medios seguros, electrnicos o postales, quegaranticen que la persona que emite el voto esefectivamente el accionista?

X La sociedad se regula por loestablecido en las leyes aplicables

a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto adistancia.

Voto por medio electrnico Voto por medio postal

b. De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente informacin:

Fecha de la Junta % voto a distancia % voto distancia / total


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Correo

Electrnico

PginaWeb

Corporativa

Correo

Postal

Otros


La sociedad cuenta con documentos societarios queespecifican con claridad que los accionistas puedenvotar separadamente aquellos asuntos que seansustancialmente independientes, de tal forma que

puedan ejercer separadamente sus preferencias devoto?

XEn la JGA los temas de agenda sonsometidos a votacin en formaseparada por casa asunto contenidoen dicha agenda.

Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas

pueden votar separadamente por:Si No

El nombramiento o la ratificacin de los Directores mediante voto individual porcada uno de ellos. X

La modificacin del Estatuto, por cada artculo o grupo de artculos que seansustancialmente independientes. X

Otras/ Detalle


La sociedad permite, a quienes actan por cuentade varios accionistas, emitir votos diferenciados porcada accionista, de manera que cumplan con lasinstrucciones de cada representado?

X

Principio 13: Delegacin de voto

Pregunta II. 9 Explicacin:

El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistasdelegar su voto a favor de cualquier persona? X

En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representacin, a favorde alguna de las siguientes personas:

Si No

De otro accionista

De un Director

De un gerente


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Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en unaJunta:

Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple, cartanotarial, escritura pblica u otros). Carta Simple

Anticipacin (nmero de das previos a la Junta con quedebe presentarse el poder). 1 da

Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad paraestos efectos y a cunto asciende). No se exige pago


a. La sociedad tiene como poltica establecerlimitaciones al porcentaje de delegacin devotos a favor de los miembros del Directorio o

de la Alta Gerencia?


establecido en las leyes aplicables

b. En los casos de delegacin de votos a favor demiembros del Directorio o de la Alta Gerencia,La sociedad tiene como poltica que losaccionistas que deleguen sus votos dejenclaramente establecido el sentido de estos?


establecido en las leyes aplicables

Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA


a. La sociedad realiza el seguimiento de losacuerdos adoptados por la JGA? X

b. La sociedad emite reportes peridicos alDirectorio y son puestos a disposicin de losaccionistas?

X

Pregun ta II.10 Explic acin:

a. La sociedad cuenta con procedimientos en losque se detallan las condiciones, los medios y lasformalidades a cumplir en las situaciones dedelegacin de voto?

X

b. La sociedad pone a disposicin de losaccionistas un modelo de carta derepresentacin, donde se incluyen los datos delos representantes, los temas para los que elaccionista delega su voto, y de ser el caso, elsentido de su voto para cada una de las

propuestas?

X


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De ser el caso, indique cul es el rea y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdosadoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea enla que labora.

rea encargada Gerencia General y/o Vice Presidencia de Finanzas,Administracin y Sistemas

Persona encargada

Nombres y Apellidos Cargo rea

PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA

Principio 15: Conformacin del Directorio

Pregunta III.1 Explicacin:

El Directorio est conformado por personas condiferentes especialidades y competencias, con

prestigio, tica, independencia econmica,disponibilidad suficiente y otras cualidades relevantes

para la sociedad, de manera que haya pluralidad deenfoques y opiniones?

X

a. Indique la siguiente informacin correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad duranteel ejercicio.

Nombre yApellido

FormacinProfesional (*)

Fecha Part. Accionaria (****)

Inicio

Trmino (**)(***)

N dePart. (%) acciones

Directores (sin incluir a los independientes)

Dionisio RomeroPaoletti

Es Bachiller en Economa yRelaciones Internacionalesde Brown University ycuenta con una Maestraen Administracin deEmpresas de StanfordUniversity.

Durante el ejercicio 2014,particip como director enlas siguientes empresas,que son parte del grupoeconmico de AlicorpS.A.A.:

- Agrcola del Chira S.A.

- Bioenerga del Chira S.A.

-Corporacin Pesquera

2001


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Giuliana S.A.

-Grupo Piurano deInversiones S.A.

-Industrias del Espino S.A.

- Industrias del ShanusiS.A.

- Inversiones Logicorp S.A.

- Inversiones Piuranas S.A.

- Palmas del Espino S.A.

- Palmas del Shanusi S.A.

- Procesadora TorreblancaS.A.

- Ransa Comercial S.A.

- Sucraolcolera del ChiraS.A.

-R. Trading S.A.

Asimismo, durante elejercicio 2014, participcomo director en lassiguientes empresas, queno son parte del grupoeconmico de AlicorpS.A.A.:

- Banco de Crditodel Per (BCP)

- CompaaUniversal Textil

S.A.- El PacficoPeruano SuizaCa. de Seguros yReaseguros S.A.

- El Pacfico VidaCa. de Seguros yReaseguros S.A.

- Industria TextilPiura S.A.

- InversionesCentenario S.A.A.

- CementosPacasmayo S.A.A.

- HermesTransportesBlindados S.A .

Luis EnriqueRomeroBelismelis

Grado de Bachiller de laUniversidad de Boston(USA).

Durante el ejercicio 2014,particip como director en

2001


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las siguientes empresas,que son parte del grupoeconmico de AlicorpS.A.A.:

- Santa SofaPuertos S.A.

- Corporacin

Pesquera GiulianaS.A.- Inversiones

Logicop S.A.- Ransa Comercial

S.A.- Procesadora

Torreblanca S.A.- Corporacin

Primax S.A.- Primax S.A.- Grupo Piurano de

Inversiones S.A.- Inversiones

Piuranas S.A.- Maray S.A.- R. Trading S.A.- Nexo Lubricantes

S.A.


- Banco de Crditodel Per

- CompaaUniversal TextilS.A.

- El PacficoPeruano SuizaCa. de Seguros yReaseguros S.A.



Jos AntonioOnrubia Holder

Grado de Bachiller enAdministracin deNegocios en SaintMichaels College (USA) yMaestra en BabsonCollege (USA).


2001


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- CorporacinPesquera GiulianaS.A.

- InversionesLogicorp S.A.- Ransa Comercial

S.A.- Procesadora

Torreblanca S.A.- Industrias del

Espino S.A.- Industrias del

Shanusi S.A.- Palmas del Espino

S.A.- Palmas del

Shanusi S.A.

- Agrcola del ChiraS.A.

- Bioenerga delChira S.A.

- Sucroalcolera delChira S.A.

- CorporacinPrimax S.A.


- InversionesPiuranas S.A.

- R. Trading S.A.- Grupo Piurano de

Inversiones S.A.


- CompaaUniversal TextilS.A.

- El Pacfico

Peruano SuizaCa. de Seguros yReaseguros S.A.



Calixto RomeroGuzman


2002


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- InversionesLogicorp S.A.- Ransa Comercial

S.A.- Procesadora

Torreblanca S.A.- Industrias del

Espino S.A.- Industrias del

Shanusi S.A.- Palmas del Espino

S.A.- Palmas del

Shanusi S.A.





- InversionesPiuranas S.A.

- R. Trading S.A.

ngel ManuelIrazola Arribas

Ingeniero Agrnomo de laUniversidad Agraria LaMolina, Grado de Magisteren Administracin deNegocios en la EscuelaSuperior de Negocios(ESAN) y Maestra en

Administracin deNegocios de la Universidadde Stanford (USA).



- Ransa ComercialS.A.

- ProcesadoraTorreblanca S.A.

- Industrias delEspino S.A.

2005


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- Industrias delShanusi S.A.

- Palmas del EspinoS.A.

- Palmas delShanusi S.A.






Manuel AntonioRomeroBelismelis

(DirectorSuplente)

Durante el ejercicio 2014,particip como director enlas siguientes empresas,

que son parte del grupoeconmico de AlicorpS.A.A.:

- Maray S.A.

2001

Rafael ErnestoRomero Guzmn(DirectorSuplente)

Bachiller de Administraciny Finanzas graduado enNorth Eastern University deBoston.

Durante el ejercicio 2014,particip como director enlas siguientes empresas,que no son parte del grupoeconmico de AlicorpS.A.A.:

- Crediseguros(Bolivia)

2004

Directores Independientes

Arstides deMacedo Murgel

Es Licenciado enAdministracin deEmpresas de la Escuela

Administracin deEmpresas de Sao Paulo -

Fundacin Getulio Vargas.Durante el ejercicio 2014,particip como director enlas siguientes empresas,que no son parte del grupoeconmico de AlicorpS.A.A.:

- Machu PicchuFoods

2010


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- UniversidadPeruana deCiencias

Aplicadas (UPC)- Asa Soluciones

LogsticasIntegrales

- Altra Invstment

Funds- Reforestadora

Amaznica- Maquiwood- Tree4Air

Fernando MartnZavala Lombardi

Es Bachiller en Economade la Universidad delPacfico, tiene un Masteren NegociosInternacionales de laUniversidad de Birminghamy un MBA de laUniversidad de Piura.


- UCP Backus yJohnston S.A.A.

- Cervecera SanJuan S.A.

- Ensea Per(ONG)


Aplicadas (UPC)- Innova Schools

2013

Jorge Luis BrakeValderrama

Ingeniero Industrial de laUniversidad de Lima conuna Maestra en Negociosdel Harrington College enGran Bretaa.



Aplicadas (UPC)

2013


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Jos RaimundoMorales Dasso

Es Bachiller en Economa yAdministracin de laUniversidad del Pacfico,con Master en

Administracin deNegocios de la Universidad

de Pennsylvania- WhartonBusiness School.


- Credicorp Ltd.

- Banco de Crdito delPer.

- El Pacfico Peruano SuizaCa. de Seguros yReaseguros S.A.

- El Pacfico Vida Ca. deSeguros y ReasegurosS.A.

- Atlantic Security Bank

- Banco de Crdito deBolivia

- Cementos PacasmayoS.A.A.

-JJC ContratistasGenerales S.A.

-Inversiones y PropiedadesS.A.

- Cermica Lima S.A.

- Corporacin Cermica

-Salmueras SudamericanasS.A.

-Fosfatos del Pacfico S.A.

2008

(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultneamente en otros Directorios, precisandoel nmero y si estos son parte del grupo econmico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debeconsiderarse la definicin de grupo econmico contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta,Vinculacin y Grupos Econmicos.(**)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.(***) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.


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(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participacin sobre el capital socialigual o mayor al 5% de las acciones de la sociedad que reporta.

% del total de acciones en poder de los Directores 3.39371%

Indique el nmero de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos deedades siguientes:

Menor a 35 Entre 35 a 55 Entre 55 a 65 Mayor a 65

0 3 6 2

b. Indique si existen requisitos especficos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales alos que se requiere para ser designado Director.

S No X

c. El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente?

S X No


La sociedad evita la designacin de Directoressuplentes o alternos, especialmente por razones dequrum?

X La sociedad cuenta con directoressuplentes elegidos por la JGA.

De contar con Directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente:

Nombres y apellidos del Directorsuplente o alterno Inicio (*) Trmino (**)

Manuel Antonio Romero Belismelis 2001

Rafael Ernesto Romero Guzmn 2004

(*)Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la sociedadque reporta.

(**)Completar slo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente

durante el ejercicio.


La sociedad divulga los nombres de losDirectores, su calidad de independientes y sushojas de vida?

X

Si No

Si No


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Indique bajo qu medios la sociedad divulga la siguiente informacin de los Directores:

Principio 16: Funciones del Directorio

a. Detalle qu otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la sociedad.

b. El Directorio delega alguna de sus funciones?

S No X

Indique, de ser el caso, cules son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas, yel rgano que las ejerce por delegacin:

Funcionesrgano / rea a quien se ha delegado

funciones

Correo

Electrnico

Pgina

Web

Corporativa

Correo

Postal

N

o

Inform

acin

Otros/Detalle

Nombre de los Directores X

Su condicin de independiente o no X

Hojas de vida X


El Directorio tiene como funcin?:

a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de lasociedad.

X

b. Establecer objetivos, metas y planes de accinincluidos los presupuestos anuales y los planesde negocios.

X

c. Controlar y supervisar la gestin y encargarse delgobierno y administracin de la sociedad.

X Si bien controla y supervisa lagestin social, no se encarga de laadministracin de la sociedad, lacual es ejercida por el Gerente

General

d. Supervisar las prcticas de buen gobiernocorporativo y establecer las polticas y medidasnecesarias para su mejor aplicacin.

X


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68

Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio


Los miembros del Directorio tienen derecho a?:

a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de

expertos.

X

b. Participar en programas de induccin sobre susfacultades y responsabilidades y a ser informadosoportunamente sobre la estructura organizativa dela sociedad.

X

c. Percibir una retribucin por la labor efectuada, quecombina el reconocimiento a la experienciaprofesional y dedicacin hacia la sociedad concriterio de racionalidad.

X

a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista deasesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la tomade decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.

S No

De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tena alguna vinculacin con algnmiembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).

S No

(*) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en elReglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.

b. De ser el caso, indique si la sociedad realiz programas de induccin a los nuevos miembros quehubiesen ingresado a la sociedad.

S No X

c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificacionesanuales de los Directores, respecto a los ingresos brutos, segn los estados financieros de lasociedad.

Retribuciones(%)Ingresos

BrutosBonificaciones

(%)IngresosBrutos

Directores (sin incluir a losindependientes)

0.01 Entrega de acciones N/A

Directores Independientes 0.02 Entrega de opciones N/A

Entrega de dinero N/A

Otros (detalle) N/A

Principio 18: Reglamento de Directorio



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La sociedad cuenta con un Reglamento deDirectorio que tiene carcter vinculante y suincumplimiento conlleva responsabilidad?


establecido en las leyes aplicables.Sin perjuicio de ello, la sociedad

tiene aprobada la poltica quedetermina las responsabilidades y

funciones del presidente deldirectorio y la gerencia general.

Indique si el Reglamento de Directorio contiene:

Si No

Polticas y procedimientos para su funcionamiento

Estructura organizativa del Directorio

Funciones y responsabilidades del presidente del Directorio

Procedimientos para la identificacin, evaluacin ynominacin de candidatos a miembros del Directorio, queson propuestos ante la JGA

Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesinde los Directores

Otros / Detalle

Principio 19: Directores Independientes


Al menos un tercio del Directorio se encuentraconstituido por Directores Independientes? X

Indique cul o cules de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideracin para calificar a susDirectores como independientes.

Si No

No ser Director o empleado de una empresa de su mismo grupo empresarial,salvo que hubieran transcurrido tres (3) o cinco (5) aos, respectivamente, desdeel cese en esa relacin.

X

No ser empleado de un accionista con una participacin igual o mayor al cincopor ciento (5%) en la sociedad.

X

No tener ms de ocho (8) aos continuos como Director Independiente de lasociedad.

X

No tener, o haber tenido en los ltimos tres (3) aos una relacin de negociocomercial o contractual, directa o indirecta, y de carcter significativo (*), con lasociedad o cualquier otra empresa de su mismo grupo.

X

No ser cnyuge, ni tener relacin de parentesco en primer o segundo grado deconsanguinidad, o en primer grado de afinidad, con accionistas, miembros delDirectorio o de la Alta Gerencia de la sociedad.

X

No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la que algnDirector o miembro de la Alta Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio.

X


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No haber sido en los ltimos ocho (8) aos miembro de la Alta Gerencia oempleado ya sea en la sociedad, en empresas de su mismo grupo o en lasempresas accionistas de la sociedad.

X

No haber sido durante los ltimos tres (3) aos, socio o empleado del Auditorexterno o del Auditor de cualquier sociedad de su mismo grupo.

X

Otros / Detalle

(*) La relacin de negocios se presumir significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitidofacturas o pagos por un valor superior al 1% de sus ingresos anuales.


a. El Directorio declara que el candidato quepropone es independiente sobre la base de lasindagaciones que realice y de la declaracin delcandidato?

X

b. Los candidatos a Directores Independientesdeclaran su condicin de independiente ante lasociedad, sus accionistas y directivos?

X

Principio 20: Operatividad del Directorio


El Directorio cuenta con un plan de trabajo quecontribuye a la eficiencia de sus funciones?

X


La sociedad brinda a sus Directores los canales yprocedimientos necesarios para que puedanparticipar eficazmente en las sesiones deDirectorio, inclusive de manera no presencial?

X

a. Indique en relacin a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:Nmero de sesiones realizadas 10

Nmero de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria 9

Nmero sesiones en las cuales no asisti el Presidente del Directorio 0Nmero de sesiones en las cuales uno o ms Directores fueron representados porDirectores suplentes o alternos

5

Nmero de Directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad 5

(*) En este campo deber informarse el nmero de sesiones que se han llevado a cabo al amparode lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo 167 de la LGS.

b. Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.


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Nombre % de asistencia

Dionisio Romero Paoletti 100%

Luis Enrique Romero Belismelis 100%

Jos Antonio Onrubia Holder 90%

Calixto Romero Guzmn 100%Angel Manuel Irazola Arribas 90%

Jos Raymundo Morales Dasso 60%

Arstides de Macedo Murgel 90%

Fernando Martn Zavala Lombardi 90%

Jorge Luis Brake Valderrama 100%

c. Indique con qu antelacin a la sesin de Directorio se encuentra a disposicin de los Directorestoda la informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin.

Menor a 3 das De 3 a 5 das Mayor a 5 das

Informacin no confidencial X

Informacin confidencial X


a. El Directorio evala, al menos una vez al ao, demanera objetiva, su desempeo como rgano

colegiado y el de sus miembros?

X

b. Se alterna la metodologa de la autoevaluacincon la evaluacin realizada por asesoresexternos?

X

a. Indique si se han realizado evaluaciones de desempeo del Directorio durante el ejercicio.Si No

Como rgano colegiado

A sus miembros

En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar lainformacin siguiente para cada evaluacin:

Evaluacin

Autoevaluacin Evaluacin externa

Fecha Difusin (*) FechaEntidad

encargada Difusin(*)

(*)Indicar Si o No, en caso la evaluacin fue puesta en conocimiento de los accionistas.


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Principio 21: Comits especiales


a. El Directorio de la sociedad conforma comitsespeciales que se enfocan en el anlisis deaquellos aspectos ms relevantes para el

desempeo de la sociedad?

X

b. El Directorio aprueba los reglamentos que rigen acada uno de los comits especiales queconstituye?

XCada Comit aprueba su

reglamento.

c. Los comits especiales estn presididos porDirectores Independientes?

XCon excepcin del Comit de

Auditora

d. Los comits especiales tienen asignado unpresupuesto?

X


La sociedad cuenta con un Comit deNombramientos y Retribuciones que se encarga denominar a los candidatos a miembro de Directorio,que son propuestos ante la JGA por el Directorio, ascomo de aprobar el sistema de remuneraciones eincentivos de la Alta Gerencia?

X


La sociedad cuenta con un Comit de Auditora quesupervisa la eficacia e idoneidad del sistema decontrol interno y externo de la sociedad, el trabajo dela sociedad de auditora o del auditor independiente,as como el cumplimiento de las normas deindependencia legal y profesional?

X

a. Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comits Especiales:Si No

Comit de Riesgos X

Comit de Gobierno Corporativo X

b. De contar la sociedad con Comits Especiales, indique la siguiente informacin respecto de cadacomit:

Denominacin del Comit: Comit de Riesgos

Fecha de creacin: 28.09.2007

Principales funciones: EVALUACIN Y REVISIN DE LOS RIESGOS EN LA ADQUISICIN DEMATERIAS PRIMAS, EN RIEGO CAMBIARIO Y DE TASA DE INTERS, ENCOBRANZAS,EN AUDITORA INTERNA Y EN CONTINGENCIAS TRIBUTARIAS,


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ESPECIALMENTE LA REVISIN PERIDICA DE: (I) LOS PRINCIPALESRIESGOS A LOS QUE SE ENCUENTRA EXPUESTA LA EMPRESA ,(II)DE LASPOLTICAS GENERALES IMPLEMENTADAS PARA LA ATENCIN DE CADA

UNO DE ELLOS, Y (III) LA DETERMINACION Y PROPUESTA DE MEDIDAS AADOPTARSE CON RELACIN A LOS PRINCIPALES RIESGOS A LOS QUE SE

ENCUENTRA EXPUESTA LA EMPRESA.

Miembros del Comit : Fecha

Nombres y Apellidos Inicio (**) Trmino (***)Cargo dentro del Comit

Arstides de Macedo Murgel 06.07.2010 Presidente

Luis Romero Belismelis 12.11.2007 Miembro

Paolo Sacchi Giurato 29.02.2012 Miembro

Jos Raimundo Morales Dasso 08.04.2013 Miembro

Jos Antonio Onrubia Holder 08.04.2013 Miembro

% Directores Independientes respecto del total del Comit 40%

Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio: 4Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174de la Ley General de Sociedades: S No

El comit o su presidente participa en la JGAS No

(*) Se brindar informacin respecto a las personas que integran o integraron el Comit durante elejercicio que se reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comit en la sociedad que reporta..

(***) Completar slo en caso hubiera dejado de ser parte del Comit durante elejercicio.

Denominacin del Comit: Comit de Buen Gobierno Corporativo


Principales funciones: (I) EVALUACIN Y REVISIN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DEBUEN GOBIERNO CORPORATIVO, (II) ADOPCION DE LAS MEDIDASNECESARIAS PARA LOGRAR EL CUMPLIMIENTO DE DICHOS PRINCIPIOS,(III) SUPERVISION DE LA EFECTIVIDAD DE LOS PRINCIPIOS DE BUENGOBIERNO CORPORATIVO,Y (IV)REALIZAR CAMBIOS PARA LA CORRECTAAPLICACIN DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO.


Nombres y Apellidos Inicio (**) Trmino (***) Cargo dentro del Comit

Arstides de Macedo Murgel 20.04.2010 Miembro


Paolo Sacchi Giurato 29.02.2012 Miembro

Jos Raimundo Morales Dasso 08.04.2013 Presidente

Jos Antonio Onrubia Holder 08.04.2013 Miembro

% Directores Independientes respecto del total del Comit 40%

X

X


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Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio: 4

Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174de la Ley General de Sociedades: S No

El comit o su presidente participa en la JGAS No




Denominacin del Comit: Comit de Auditora


Principales funciones: 1. Evaluacin y revisin de los sistemas de control internomediante la revisin de los procesos y pruebas decontroles a travs de Auditora Interna.

2. Asegurar la evaluacin del sistema de control internocontable (el informe de Auditora Externa debe incluirlo)

3. Evaluacin y aprobacin del servicio de AuditoraInterna. Aprobar y supervisar el plan de trabajo anual.

4. Revisin de los Estados Financieros y del informe deAuditora Externa, as como resolver discrepancias entreAuditora Externa y la Gerencia.

5. Proponer la designacin de la firma Auditora Externa yasegurar que informen directamente al Comit de

Auditora sobre el resultado de la auditora.6. Revisin de reclamos e informacin recibida respecto a

temas de control interno, fraude, tica y financieros.


Nombres y Apellidos Inicio (**) Trmino (***)Cargo dentro del Comit

Arstides de Macedo Murgel 20.04.2010 Miembro


Jos Raimundo Morales Dasso 08.04.2013 Miembro

Jos Antonio Onrubia Holder 08.04.2013 Presidente

Paolo Sacchi Giurato 29.02.2012 22.06.2014 Miembro

Diego Rosado Gomez de la Torre 23.06.2014 Miembro

Jaime Paredes Tumba 23.06.2014 Miembro

Hctor Glvez Pulido 23.06.2014 Miembro

% Directores Independientes respecto del total del Comit 28.57%

Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio: 4

Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174de la Ley General de Sociedades: S No

El comit o su presidente participa en la JGAS X No

X

X

X


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Principio 22: Cdigo de tica y conflictos de inters


La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar,manejar y revelar conflictos de inters que puedan

presentarse?

X

Indique, de ser el caso, cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y control de posiblesconflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la quelabora.

rea encargada Gerencia General

Persona encargada


Pregunta III.16 / Cumplimiento Explicacin:

a. La sociedad cuenta con un Cdigo de ticacuyo cumplimiento es exigible a sus Directores,

gerentes, funcionarios y dems colaboradores(**)

de la sociedad, el cual comprende criterios ticosy de responsabilidad profesional, incluyendo elmanejo de potenciales casos de conflictos deinters?

XSe encuentra en revisin y

evaluacin por el Directorio yGerencia General para su futura

implementacin.

b. El Directorio o la Gerencia General apruebanprogramas de capacitacin para el cumplimientodel Cdigo de tica?

XSujeto a la implementacin del

Cdigo de Etica

(*) El Cdigo de tica puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.

(**) El trmino colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algn tipo de vnculo laboralcon la sociedad, independientemente del rgimen o modalidad laboral.

Si la sociedad cuenta con un Cdigo de tica, indique lo siguiente:

a. Se encuentra a disposicin de:Si No

Accionistas X

Dems personas a quienes les resulte aplicable X

Del pblico en general X


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b. Indique cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Cdigo detica. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el rea en la quelabora, y a quien reporta.

rea encargada Vice presidencia de Recursos Humanos

Persona encargada

Nombres y Apellidos Cargo rea Persona a quien reporta

c. Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Cdigo?

S No X

d. Indique el nmero de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Cdigo, detectadaso denunciadas durante el ejercicio.

Nmero de incumplimientos


a. La sociedad dispone de mecanismos que permitenefectuar denuncias correspondientes a cualquiercomportamiento ilegal o contrario a la tica,garantizando la confidencialidad del denunciante?

X

b. Las denuncias se presentan directamente alComit de Auditora cuando estn relacionadas conaspectos contables o cuando la Gerencia General o laGerencia Financiera estn involucradas?

X


a. El Directorio es responsable de realizarseguimiento y control de los posibles conflictosde inters que surjan en el Directorio?

X

b. En caso la sociedad no sea una institucinfinanciera, Tiene establecido como polticaque los miembros del Directorio se encuentran

prohibidos de recibir prstamos de la sociedado de cualquier empresa de su grupoeconmico, salvo que cuenten con laautorizacin previa del Directorio?

X

Si No


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c. En caso la sociedad no sea una institucinfinanciera, Tiene establecido como polticaque los miembros de la Alta Gerencia seencuentran prohibidos de recibir prstamos dela sociedad o de cualquier empresa de sugrupo econmico, salvo que cuenten conautorizacin previa del Directorio?

X

Para los miembros de la AltaGerencia, la poltica de prstamos

al personal establece que requierende la aprobacin de la Gerencia

General y de la Vice Presidencia deRecursos Humanos

a. Indique la siguiente informacin de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condicin deaccionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.

Nombres y apellidos

CargoNmero deacciones

% sobre el total deacciones

% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia

b. Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cnyuge,pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:

Nombres y apellidos

Vinculacin con:

Nombres yapellidos delaccionista /

Director / Gerente

Tipo devinculacin (**)

Informacinadicional (***)

Luis Romero Belismelis X Manuel RomeroBelismelis

Hermano DirectorSuplente

Calixto Romero GuzmanX

Rafael RomeroGuzman

Hermano DirectorSuplente

(*) Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% del capital social.(**) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en elReglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.(***) En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el casola vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

c. En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia delpresente reporte algn cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente informacin:

Nombres y apellidos

Cargo gerencial que

desempea o desempe

Fecha en el cargo gerencial

Inicio (*) Trmino (**)

(*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.(**) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.


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d. En caso algn miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante elejercicio, alguna relacin de ndole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sidoimportantes por su cuanta o por su materia, indique la siguiente informacin.

Nombres y apellidos Tipo de Relacin Breve Descripcin

Principio 23: Operaciones con partes vinculadas


a. El Directorio cuenta con polticas yprocedimientos para la valoracin, aprobacin yrevelacin de determinadas operaciones entre lasociedad y partes vinculadas, as como paraconocer las relaciones comerciales o personales,directas o indirectas, que los Directoresmantienen entre ellos, con la sociedad, con sus

proveedores o clientes, y otros grupos deinters?

X .

b. En el caso de operaciones de especial relevancia ocomplejidad, Se contempla la intervencin deasesores externos independientes para suvaloracin?

X

a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) rea(s) de la sociedad encargada(s)del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:

Aspectos rea Encargada

Valoracin Contralora

Aprobacin Gerencia General y AltaGerencia

Revelacin Gerencia General y AltaGerencia.

b. Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:Las transacciones de existir son realizadas en todos los casos a condiciones de mercado.

c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el ejercicioque hayan sido importantes por su cuanta o por su materia.

Nombre o denominacin social de la partevinculada

Naturaleza de lavinculacin(*)

Tipo de laoperacin

Importe (S/.)

1 Alicorp Uruguay S.R.L Grupo Econmico Compras 1,231,330,096

2 Molinera Inca S.A. Grupo Econmico Compras 226,041,540

3 Industrias Teal S.A. Grupo Econmico Compras 143,213,322

4 Alicorp Ecuador S.A. Grupo Econmico Ventas 102,208,085

5 Vitapro S.A. Grupo Econmico Ventas 95,774,643

6 Industrias del Espino S.A. Grupo Econmico Compras 64,111,720

8 Corporacin de Servicios GR S.A. Grupo Econmico Compras 36,501,446


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9 Ransa Comercial S.A. Grupo Econmico Compras 30,803,744

10 Prooriente S.A. Grupo Econmico Ventas 29,345,559

2 Romero Trading S.A. Grupo Econmico Compras 19,969,849

3 Molinera Inca S.A. Grupo Econmico Ventas 10,194,897

4 Salmofood S.A. Grupo Econmico Ventas 10,131,160

5 Terminal Internacional del Sur S.A. Grupo Econmico Compras 5,661,785

6 Primax S.A. Grupo Econmico Compras 4,934,464

7 Alicorp Colombia S.A Grupo Econmico Ventas 3,768,247

8 Inbalnor S.A. Grupo Econmico Ventas 3,719,338

9 Global Alimentos S.A.C Grupo Econmico Ventas 1,892,786

10 Romero Trading S.A. Grupo Econmico Ventas 1,690,078

(*) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en elReglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.

d. Precise si la sociedad fija lmites para realizar operaciones con vinculados:

S No X

Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia

Pregunta III.20 / Cumplimiento Explicacin:

a. La sociedad cuenta con una poltica clara dedelimitacin de funciones entre la administracin ogobierno ejercido por elDirectorio, la gestin ordinaria a cargo de la AltaGerencia y el liderazgo del Gerente General?

X

b. Las designaciones de Gerente General y

presidente de Directorio de la sociedad recaen endiferentes personas? X

c. La Alta Gerencia cuenta con autonoma suficientepara el desarrollo de las funciones asignadas,dentro del marco de polticas y lineamientosdefinidos por el Directorio, y bajo su control?

X

d. La Gerencia General es responsable de cumplir yhacer cumplir la poltica de entrega de informacinal Directorio y a sus Directores?

X

e. El Directorio evala anualmente el desempeo dela Gerencia General en funcin de estndares

bien definidos?

X

f. La remuneracin de la Alta Gerencia tiene uncomponente fijo y uno variable, que toman enconsideracin los resultados de la sociedad,basados en una asuncin prudente y responsablede riesgos, y el cumplimiento de las metastrazadas en los planes respectivos?

X


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a. Indique la siguiente informacin respecto a la remuneracin que percibe el Gerente General y planagerencial (incluyendo bonificaciones).

CargoRemuneracin (*)

Fija Variable

Gerencia General 0.05% 0

Plana Gerencial 0.19% 0

(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembrosde la Alta Gerencia, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de lasociedad.

b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas pormandato legal, a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que stas se pagan.

GerenciaGeneral

Gerentes

Entrega de acciones

Entrega de opciones

Entrega de dinero

Otros / Detalle

c. En caso de existir un componente variable en la remuneracin, especifique cuales son los principalesaspectos tomados en cuenta para su determinacin.

El cumplimento de Objetivos definidos por el directorio para la creacin y crecimiento del valor dela sociedad

d. Indique si el Directorio evalu el desempeo de la Gerencia General durante el ejercicio.

S X No

PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento

Principio 25: Entorno del sistema de gestin de riesgos

Pregunta IV.1 Explicacin:

a. El Directorio aprueba una poltica de gestinintegral de riesgos de acuerdo con su tamao ycomplejidad, promoviendo una cultura de gestinde riesgos al interior de la sociedad, desde elDirectorio y la Alta Gerencia hasta los propioscolaboradores?

X

b.La poltica de gestin integral de riesgos alcanza

a todas las sociedades integrantes del grupo ypermite una visin global de los riesgos crticos?

X

La sociedad cuenta con una poltica de delegacin de gestin de riesgos que establezca los lmites deriesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?

S No


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a. La Gerencia General gestiona los riesgos a losque se encuentra expuesta la sociedad y los poneen conocimiento del Directorio?

X

b. La Gerencia General es responsable del sistema

de gestin de riesgos, en caso no exista unComit de Riesgos o una Gerencia de Riesgos? X

La sociedad cuenta con un Gerente de Riesgos?

S No

En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente informacin:

Nombres y apellidos

Fecha de ejercicio del cargo

rea / rgano al que reportaInicio Trmino

Hctor Glvez Pulido 2012 Direccin de Contralora

(*)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

(**) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo

durante el ejercicio.


La sociedad cuenta con un sistema de controlinterno y externo, cuya eficacia e idoneidad supervisael Directorio de la Sociedad?

X

Principio 26: Auditora interna

Pregunta IV.4Explicacin:

a. El auditor interno realiza labores de auditora enforma exclusiva, cuenta con autonoma,experiencia y especializacin en los temas bajo suevaluacin, e independencia para el seguimiento yla evaluacin de la eficacia del sistema de gestinde riesgos?

X

La auditora interna es brindada porCorporacin de Servicios GR S.A.Cuentan con un equipo capacitado,especializado e independiente paraopinar y emitir informes.

b. Son funciones del auditor interno la evaluacinpermanente de que toda la informacin financieragenerada o registrada por la sociedad sea vliday confiable, as como verificar la eficacia delcumplimiento normativo?

X


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c. El auditor interno reporta directamente al Comitde Auditora sobre sus planes, presupuesto,actividades, avances, resultados obtenidos yacciones tomadas?

X

a. Indique si la sociedad cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.

S No

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de lasociedad indique, jerrquicamente, de quin depende auditora.

Depende de:

b. Indique si la sociedad cuenta con un Auditor Interno Corporativo.

S No

Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otrasfunciones ajenas a la auditora interna.


El nombramiento y cese del Auditor Internocorresponde al Directorio a propuesta del Comit de

Auditora?

X

Principio 27: Auditores externos


La JGA, a propuesta del Directorio, designa a lasociedad de auditora o al auditor independiente, losque mantienen una clara independencia con lasociedad?

X

a. La sociedad cuenta con una poltica para la designacin del Auditor Externo?

S No

En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedadde auditora encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin delrgano de la sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditora).

b. En caso la sociedad de auditora haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditora decuentas, indicar si dicha contratacin fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturacinque dichos servicios representan sobre la facturacin total de la sociedad de auditora a la empresa.

S No

c. Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora prestan servicios a la sociedad,distintos a los de la propia auditora de cuentas?


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S No

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respectoa los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad deauditora en el ejercicio reportado.

Nombre o razn social Servicios adicionales % de remuneracin(*)

(*) Facturacin de los servicios adicionales sobre la facturacin de los servicios de auditora.

d. Indicar si la sociedad de auditora ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado serviciosadicionales a la auditora de cuentas.

S X No


a. La sociedad mantiene una poltica de renovacinde su auditor independiente o de su sociedad deauditora?

X

b. En caso dicha poltica establezca plazos mayoresde renovacin de la sociedad de auditora, Elequipo de trabajo de la sociedad de auditora rotacomo mximo cada cinco (5) aos?

X

Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la sociedaden los ltimos cinco (5) aos.

Razn social de lasociedad de auditora

Servicio (*) PeriodoRetribucin

(**)% de los ingresossociedad de

auditora

Medina, Zaldvar, Paredes& Asociados S. Civil deR.L. (Firma miembro deEY)

Auditoraexterna

2014 100

Gris, Hernndez yAsociados S. Civil de R.L.(Firma miembro deDeloitte, Touche Tomatsu)

Auditoraexterna

2013 100

Beltrn, Gris y AsociadosS. Civil de R.L. (Firmamiembro de Deloitte,

Touche Tomatsu)

Auditoraexterna

2012 100

Beltrn, Gris y AsociadosS. Civil de R.L. (Firmamiembro de Deloitte,Touche Tomatsu)

Auditoraexterna

2011 100

Beltrn, Gris y AsociadosS. Civil de R.L. (Firmamiembro de Deloitte,Touche Tomatsu)

Auditoraexterna

2010 100

(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictmenes de informacin financiera, peritajescontables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios.


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(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje quecorresponde a retribucin por servicios de auditora financiera.


En caso de grupos econmicos, el auditor externo es

el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales off-shore?

X

Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedadcorrespondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictamin tambin los estados financieros delmismo ejercicio para otras sociedades de su grupo econmico.

S X No

En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:

Denominacin o Razn Social de la (s) sociedad (es) del grupo econmicoAGENCIAS RANSA S.A.

AGRICOLA DEL CHIRA S.A.

ALICORP INVERSIONES S.A.

ALMACENERA DEL PERU S.A.

BIONERGIA DEL CHIRA S.A.

COMPAA ALMACENERA S.A.

CORPORACION PESQUERA GIULIANA S.A.

CORPORACION PRIMAX S.A.

DEPOSITOS S.A. - DEPSA

GLOBAL ALIMENTOS S.A.C.

GRUPO PIURANO DE INVERSIONES S.A.

INDUSTRIAS DEL ESPINO S.A.

INDUSTRIAS DEL SHANUSI S.A.

INDUSTRIAS TEAL S.A.

INVERSIONES LOGICORP S.A.

INVRSIONES PIURANAS S.A.

MARAY S.A.

MOLINERA INCA S.A.

NEXO LUBRICANTES S.A.


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PALMAS DEL ESPINO S.A.

PALMAS DEL SHANUSI S.A.

PRIMAX S.A.

PRIMAX COMERCIAL DEL ECUADOR S.A.

PROCESADORA TORREBLANCA S.A.RANSA COMERCIAL S.A.

SANTA SOFIA PUERTOS S.A.

SUCROALCOLERA DEL CHIRA S.A.

VITAPRO S.A.

WITT S.A. CORREDORES DE SEGUROS

PILAR V: Transparencia de la Informacin

Principio 28: Poltica de informacin

Pregunta V.1 Explicacin:

La sociedad cuenta con una poltica de informacinpara los accionistas, inversionistas, dems grupos deinters y el mercado en general, con la cual define demanera formal, ordenada e integral los lineamientos,estndares y criterios que se aplicarn en el manejo,recopilacin, elaboracin, clasificacin, organizaciny/o distribucin de la informacin que genera o recibela sociedad?

X

a. De ser el caso, indique si de acuerdo a su poltica de informacin la sociedad difunde lo siguiente:

Si No

Objetivos de la sociedad X

Lista de los miembros del Directorio y la Alta Gerencia X

Estructura accionaria X

Descripcin del grupo econmico al que pertenece X

Estados Financieros y memoria anual X

Otros / Detalle

b. La sociedad cuenta con una pgina web corporativa?

S No

La pgina web corporativa incluye:


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Si No

Una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones conaccionistas e inversionistas que incluye Reporte de GobiernoCorporativo

X

Hechos de importancia X

Informacin financiera X

Estatuto XReglamento de JGA e informacin sobre Juntas (asistencia, actas, otros) X

Composicin del Directorio y su Reglamento X

Cdigo de tica X

Poltica de riesgos X

Responsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio ambiente, otros) X

Otros / Detalle


La sociedad cuenta con una oficina de relacincon inversionistas? X

En caso cuente con una oficina de relacin con inversionistas, indique quin es la persona responsable.

Responsable de la oficina derelacin con inversionistas Fiorella Debernardi Baertl

De no contar con una oficina de relacin con inversionistas, indique cul es la unidad (departamento/rea)o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas de la sociedady pblico en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.

rea encargada

Persona encargada


Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual

En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, dichas salvedades han sidoexplicadas y/o justificadas a los accionistas?

S X No

Principio 30: Informacin sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas



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La sociedad revela la estructura de propiedad,considerando las distintas clases de acciones y, deser el caso, la participacin conjunta de undeterminado grupo econmico?

X

Indique la composicin de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio.Tenencia acciones con

derecho a voto

Nmero de tenedores (al

cierre del ejercicio)

% de participacin

Menor al 1% 1,515 25.11

Entre 1% y un 5% 10 24.73

Entre 5% y un 10% 4 28.47

Mayor al 10% 2 21.69

Total 1,531 100.00

Tenencia acciones sinderecho a voto (de ser el

caso)

Nmero de tenedores (alcierre del ejercicio)

% de participacin

Menor al 1%

Entre 1% y un 5%

Entre 5% y un 10%

Mayor al 10%

Total

Tenencia acciones deinversin (de ser el caso)

Nmero de tenedores (alcierre del ejercicio)

% de participacin

Menor al 1% 1,544 62.9

Entre 1% y un 5% 12 12.54

Entre 5% y un 10% 1 5.27

Mayor al 10% 1 19.29

Total 1,558 100.00

Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:


La sociedad informa sobre los convenios o pactosentre accionistas?

X

a. La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?.


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S No X

De haberse efectuado algn pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la sociedaddurante el ejercicio, indique sobre qu materias trat cada uno de estos.

Eleccin de miembros de Directorio

Ejercicio de derecho de voto en las asambleas

Restriccin de la libre transmisibilidad de las acciones

Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad

Otros /Detalle


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Principio 31: Informe de gobierno corporativo


La sociedad divulga los estndares adoptados enmateria de gobierno corporativo en un informe anual,de cuyo contenido es responsable el Directorio, previoinforme del Comit de Auditora, del Comit deGobierno Corporativo, o de un consultor externo, deser el caso?

X

a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusin interna y externa de las prcticas de gobiernocorporativo.

S No X

De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.


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SECCIN C:

Contenido de documentos de la Sociedad

Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los siguientes temas:

1. Poltica para la redencin o canje deacciones sin derecho a voto 1 X

2. Mtodo del registro de los derechos depropiedad accionaria y responsabledel registro

2 X

3. Procedimientos para la seleccin deasesor externo que emita opinin

independiente sobre las propuestas delDirectorio de operaciones corporativasque puedan afectar el derecho de nodilucin de los accionistas

3 X

4. Procedimiento para recibir y atenderlas solicitudes de informacin y opininde los accionistas

4 XDirectoriodel27.09.2009

5. Poltica de dividendos 5 X JGA del30.03.2009

6. Polticas o acuerdos de no adopcinde mecanismos anti-absorcin 6 X

7. Convenio arbitral 7 X

8. Poltica para la seleccin de losDirectores de la sociedad 8 X

Directoriodel27.09.2009

9. Poltica para evaluar la remuneracinde los Directores de la sociedad 8 X

10. Mecanismos para poner a disposicinde los accionistas informacin relativaa puntos contenidos en la agenda de laJGA y propuestas de acuerdo


11. Medios adicionales a los establecidospor Ley, utilizados por la sociedad paraconvocar a Juntas

10 XPginawebcorporativa

12. Mecanismos adicionales para que losaccionistas puedan formularpropuestas de puntos de agenda adiscutir en la JGA.



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13. Procedimientos para aceptar odenegar las propuestas de losaccionistas de incluir puntos deagenda a discutir en la JGA

11 XDirectorio

del27.09.2009

14. Mecanismos que permitan laparticipacin no presencial de losaccionistas

12 X

15. Procedimientos para la emisin delvoto diferenciado por parte de losaccionistas

12 X

16. Procedimientos a cumplir en lassituaciones de delegacin de voto 13 X

17. Requisitos y formalidades para que unaccionista pueda ser representado enuna Junta

13 XAviso deconvocatoriaa JGA

18. Procedimientos para la delegacin devotos a favor de los miembros delDirectorio o de la Alta Gerencia.

13 X

19. Procedimiento para realizar elseguimiento de los acuerdos de la JGA 14 X

20. El nmero mnimo y mximo deDirectores que conforman elDirectorio de la sociedad

15 X

21. Los deberes, derechos y funciones delos Directores de la sociedad 17 X


22. Tipos de bonificaciones que recibe eldirectorio por cumplimiento de metasen la sociedad

17 X

23. Poltica de contratacin de servicios deasesora para los Directores 17 X

24. Poltica de induccin para los nuevosDirectores 17 X


25. Los requisitos especiales para serDirector Independiente de la sociedad 19 X


26. Criterios para la evaluacin deldesempeo del Directorio y el de susmiembros

20 X

27. Poltica de determinacin, seguimientoy control de posibles conflictos deintereses

22 X

28. Poltica que defina el procedimientopara la valoracin, aprobacin yrevelacin de operaciones con partesvinculadas

23 X

29. Responsabilidades y funciones delPresidente del Directorio, PresidenteEjecutivo, Gerente General, y de otrosfuncionarios con cargos de la AltaGerencia

24 XDirectorio

del27.09.2009


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30. Criterios para la evaluacin deldesempeo de la Alta Gerencia 24 X

31. Poltica para fijar y evaluar laremuneraciones de la Alta Gerencia 24 X

32. Poltica de gestin integral de riesgos 25 X

33. Responsabilidades del encargado de

Auditora Interna. 26 X

34. Poltica para la designacin del AuditorExterno, duracin del contrato ycriterios para la renovacin.

27 X

35. Poltica de revelacin y comunicacinde informacin a los inversionistas 28 X


(*) Incluye Reglamento de JGA, Reglamento de Directorio u otros emitidos por la sociedad.

(**) Indicar la denominacin del documento, salvo se trate del Estatuto de la sociedad.


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SECCIN D:

Otra informacin de inters 5

5 Se incluye otra informacin de inters no tratada en las secciones anteriores, que contribuya a que el

inversionista y los diversos grupos de inters puedan tener un mayor alcance sobre otras prcticas de buen

gobierno corporativo implementadas por la Sociedad, as como las prcticas relacionadas con la responsabilidad

social corporativa, la relacin con inversionistas institucionales, etc.

CODIGO BUEN GOBIERNO CORPORATIVO

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