Cinco  passos  Proativos  para  fortalecer  o  Programa  de  Investidores  Immigrantes  EB-­5.                                      

Por George Griffin, Vice-Presidente Executivo de Mercados Globais e Assuntos Governamentais, Nysa EB-5, LLC

nysaeb5.com

PAGINA  2  |  Cinco  passos  proativos  para  fortalecer  o  Programa  de  Investidores  Inmigrantes  EB-­5.  

SOBRE  O  PROGRAMA  EB-­‐5   O  Programa  de  Investidores  de  Imigrantes  EB-­‐5  oferece  um  caminho  para  residência  permanente  para  imigrantes  que  investem  em  projetos  de  negócios  americanos  aprovados.  Sua  intenção  é  incentivar  o  crescimento  da  economia  dos  EUA  e  permitir  que  os  candidatos  qualificados  façam  parte  do  sonho  americano  de  liberdade  e  oportunidade.  Recentemente,  várias  notícias  relataram  alegada  fraude  e  má  gestão  por  alguns  projetos  de  investimento  EB-­‐5.  Mas  o  fato  é  que,  apesar  de  algumas  questões,  este  programa  trouxe  bilhões  de  dólares  de  investimento  para  o  nosso  país  e  criou  milhares  de  empregos  americanos  nos  últimos  25  anos,  tudo  sem  nenhum  custo  para  o  contribuinte.  Ao  invés  de  eliminar  um  programa  que  provou  seu  benefício  para  investidores,  projetos  de  negócios  e  a  economia  dos  EUA,  o  que  é  necessário  é  implementar  reformas  para  garantir  que  os  projetos  e  os  investidores  sejam  rigorosamente  examinados.      Os  efeitos  positivos  do  programa  são  claros.  Desde  a  sua  criação  em  1990,  o  programa  EB-­‐5  atraiu  pelo  menos  US  $  15  bilhões  em  investimentos  (US  $  4,2  bilhões  no  FY15  sozinho),  criou  pelo  menos  77.150  empregos  americanos  e  forneceu  mais  de  44.400  vistos  para  os  Estados  Unidos.  Os  investidores  do  programa  EB-­‐5  ajudaram  a  financiar  um  estúdio  de  cinema  de  Hollywood,  uma  arena  esportiva  de  Nova  York,  parques  de  escritórios  no  Texas  e  o  prédio  de  escritórios  do  FBI  em  San  Diego,  entre  as  centenas  de  projetos  de  sucesso.      Também  é  claro  que  o  programa  precisa  de  alguma  melhoria,  particularmente  nas  áreas  de  cumprimento  rigoroso  da  conformidade,  supervisão  aprimorada  da  integridade  do  projeto  e  maior  transparência  para  os  investidores  e  o  público.  Para  este  fim,  o  Congresso  está  atualmente  considerando  HR  5992,  a  Lei  Americana  de  Criação  de  Emprego  e  Promoção  de  Investimentos,  que  propõe:  "Alterar  a  seção  203  (b)  (5)  da  Lei  de  Imigração  e  Nacionalidade  para  implementar  novas  reformas  e  reautorizar  o  Programa  do  Centro  Regional  EB-­‐5,  a  fim  de  promover  e  reformar  o  investimento  de  capital  estrangeiro  e  a  criação  de  empregos  em  comunidades  nos  Estados  Unidos  e  para  outros  fins.”      Embora  sejam  necessárias  algumas  reformas,  muitas  empresas  que  trabalham  com  o  Programa  de  investidores  imigrante  EB-­‐5  estão  preocupados  com  o  fato  de  que  a  abordagem  do  governo  poderia  ter  algumas  consequências  negativas  involuntárias.  Há  medidas  imediatas  para  que  a  indústria  possa  adotar  proativamente  os  padrões  profissionais  mais  altos,  assim  como  as  empresas  no  setor  imobiliário  e  jurídico.  Ao  fazê-­‐lo,  a  indústria  será  posicionada  para  trabalhar  de  forma  mais  eficaz  com  o  governo  para  maximizar  os  benefícios  do  programa  EB-­‐5  para  aqueles  que  desejam  se  instalar  e  investir  nos  Estados  Unidos,  bem  como  para  o  crescimento  econômico  e  a  prosperidade  do  nosso  país.  Muitos  executivos  empresariais  bem  sucedidos  e  eficazes  concordam  que  as  melhores  práticas  para  qualquer  empresa  devem  ser  construídas  sobre  os  valores  fundamentais  de  integridade,  transparência,  conformidade  e  supervisão.      A  implementação  em  toda  a  indústria  de  cinco  práticas  padrão  básicas  baseadas  nesses  valores  percorreria  um  longo  caminho  para  trazer  um  maior  nível  de  integridade  para  o  programa  EB-­‐5,  bem  como  maior  sucesso.  

PAGINA  3  |  Cinco  passos  proativos  para  fortalecer  o  Programa  de  Investidores  Inmigrantes  EB-­5.  

1.  Divulgacao  de  taxas  e  informacoes  financeiras  Parece  simples.  Investir  em  um  projeto  nos  Estados  Unidos  é  geralmente  considerado  como  tendo  um  sólido  potencial  de  sucesso.  Afinal,  os  Estados  Unidos  têm  uma  economia  relativamente  segura.  Mas  o  processo  inclui  várias  etapas,  cada  uma  das  quais  precisam  ser  cuidadosamente  gerenciada:      

Um  compromisso  com  a  transparência  significa  que  os  provedores  de  serviços  EB-­‐5  não  devem  cobrar  tarifas  ocultas  e  cortes  de  caminho.  Usando  números  e  gráficos,  eles  explicam  exatamente  como  a  taxa  é  aplicada  aos  serviços  que  beneficiam  os  investidores,  que  também  têm  acesso  total  aos  relatórios  financeiros  sobre  o  projeto  em  que  eles  estão  investindo.  A  legislação  proposta  especifica,  com  razão,  que  prestadores  de  serviços  e  promotores  de  centros  e  projetos  de  investimento  inscrevem-­‐se  na  Cidadania  e  Serviço    de  Imigração  dos  Estados  Unidos(USCIS)  para  publicação.  Também  exige  que  eles  forneçam  informações  específicas  sobre  suas  Qualificações,  apresentar  diretrizes  para  oferecer  oportunidades  de  investimento  e  fornecer  detalhes  dos  acordos  de  taxa.  Os  investidores  também  devem  participar  desses  acordos  de  taxas.  Aqueles  na  indústria  que  não  possuem  essas  práticas  como  procedimentos  operacionais  padrão  devem  tomar  medidas  imediatas  para  adotá-­‐las.  

 

2.  Gestao  e  propriedade  dos  centro  regionais    Um  compromisso  com  o  pleno  cumprimento  de  todos  os  regulamentos  vigentes  e  supervisão  rigorosa  dos  projetos  promovidos  para  nossos  investidores  são  fundamentais.  Provedores  de  serviços  independentes  são  capazes  de  trabalhar  com  uma  série  de  centros  regionais  para  garantir  que  o  melhor  projeto  de  investimento  É  recomendado  para  cada  investidor  individual.  Os  funcionários  devem  realizar  uma  diligência  devida  em  projetos  prospectivos,  e  também  supervisionar  o  progresso  do  projeto  e  o  desembolso  do  fundo  através  do  centro  regional  para  que  existam  fortes  controles  financeiros  de  terceiros.  A  indústria  deve  usar  os  tipos  de  controles  delineados  na  legislação  proposta,  que  exigiria  que  as  Novas  Empresas  Comerciais  (RCE)  e  as  Empresas  Criadoras  de  Emprego  (JCEs)  -­‐  ou  seja,  o  desenvolvedor  e  o  gerente  do  projeto  -­‐  sejam  entidades  separadas  para  garantir  verificações  e  balanços  essenciais  no  processo.  Os  RCE  e  JCEs  devem  ser  rigorosamente  avaliados  para  garantir  que  sejam  de  propriedade  e  operados  por  cidadãos  americanos  ou  residentes  permanentes  legais,  e  que  nenhum  governo  estrangeiro  poderia  fornecer  financiamento,  direta  ou  indiretamente,  interesse  em  um  centro  regional,  NCE  ou  JCE.    

 

 

PAGINA  4  |  Escolhendo  um  provedor  de  serviços  EB-­5:  10  principais  perguntas  a  serem  feitas  aos  investidores.  

 3.   Terminacao  do  centro  regional  Você  deve  buscar  por  um  provedor  de  serviços  EB-­‐5  que  siga  uma  abordagem  institucional  focada  em  processos  claros  e  em  necessidades  de  cada  investidor  individual,  bem  como  na  transparência  em  todas  as  suas  interações.  Os  especialistas  focados  nos  investidores  também  oferecem  a  divulgação  completa  de  todos  os  acordos  financeiros,  tanto  para  o  investimento  quanto  para  a  taxa  de  serviço.  Você  tem  o  direito  de  saber  como  seu  investimento  está  sendo  usado.      

Os  princípios  de  conformidade  e  supervisão  também  são  o  fundamento  de  como  o  USCIS  decide  quando  e  se  terminar  um  centro  regional.  Os  centros  regionais  não-­‐performantes  colocam  uma  pressão  sobre  todo  o  sistema,  por  isso  é  essencial  ter  um  procedimento  padrão  para  fechá-­‐los  quando  necessário.  Atualmente,  o  USCIS  indicou  que  tem  autoridade  para  encerrar  um  centro  apenas  se  falhar  ao  arquivar  um  formulário  I-­‐924A  a  cada  ano  ou  se  o  USCIS  o  determinar  não  mais  serve  para  promover  o  crescimento  econômico.  No  entanto,  uma  das  preocupações  expressadas  sobre  o  programa  EB-­‐5  é  que  ele  não  fornece  salvaguardas  suficientes  para  a  segurança  nacional.  A  legislação  proposta  com  razão  fornece  USCIS  Autoridade  adicional  para  negar  ou  revogar  benefícios  EB-­‐5  se  a  aprovação  "for  contrária  ao  nacional.      

Interesse  dos  Estados  Unidos  por  razões  relacionadas  a  ameaças  à  segurança  pública  ou  a  segurança  "ou  por  fraude,  falsas  declarações  ou  uso  indevido  de  criminosos.  Fornecedores  de  serviços  EB-­‐5  e  a  indústria  deve  trabalhar  para  garantir  que  essas  disposições  de  segurança  sejam  implementadas.    

 

4.   Visita  ao  local  Visitas  regulares  ao  local  do  projeto  do  investimento  EB-­‐5  e  aos  centros  regionais  devem  ser  um  procedimento  padrão  operacional  para  prestadores  de  serviços  comprometidos  com  a  conformidade  e  transparência.  Somente  durante  a  visita  ao  local,  os  provedores  de  serviços  podem  ver  por  si  mesmos  e  em  nome  de  seus  investidores,  como  o  projeto  está  progredindo.  Durante  a  visita  ao  local,  é  importante  verificar  que  todos  os  formulários  estão  sendo  arquivados  corretamente  e  na  hora,  que  a  criação  de  emprego  está  no  alvo  e  que  os  registros  financeiros  estão  realmente  em  ordem.  Esta  informação  de  supervisão  deve  estar  totalmente  disponível  Para  os  investidores.  A  legislação  proposta  estipula  corretamente  que  o  USCIS  seja  obrigado  a  realizar  visitas  ao  Local  Para  os  centros  regionais  e  para  os  locais  do  projeto  EB-­‐5.  Dirigido  profissionalmente  com  antecedência  aviso  ao  advogado  e  aos  envolvidos,  as  visitas  ao  local  provavelmente  melhorarão  a  reputação  e  a  credibilidade  do  programa  EB-­‐5  e  ajudar  os  centros  regionais  a  aumentar  a  confiança  de  investidores  EB-­‐5.  

   

5.   Requisitos  de  informacao  da  I-­‐924a:  Cada  centro  regional  deve  enviar  o  formulário  I-­‐924a  anualmente  para  manter  a  aprovacao  no  Programa  EB-­‐5  

A  forma  exige  que  os  centros  regionais  informem  sobre  o  progresso  do  projeto,  incluindo  investimento  de  capital  total,  impacto  econômico  e  empregos  criados.  A  legislação  proposta  exigiria  muito  mais  recursos  financeiros  e  administrativos  atualizações  de  centros  regionais  a  cada  ano.  Os  requisitos  propostos  incluem  detalhes  de  comissões  ou  compensações  similares  com  base  em  transações  pagas  a  terceiros  que  localizar  investidores  individuais,  bem  como  registros,  dados  e  informações  relativos  a  todas  as  ofertas,  compras,  vendas  e  conselhos  de  investimento  associados  a  uma  oferta.  A  maioria  destes  requisitos  adicionais  seriam  benéficos,  contribuindo  para  a  transparência  adicional  e  compreensão  do  valor  dos  projetos  do  EB-­‐5.  No  entanto,  é  importante  reconhecer  que  grande  parte  do  sucesso  da  indústria  foi  por  causa  do  trabalho  árduo  dos  agentes  em  todo  o  mundo,  que  educam  investidores  potenciais.  O  papel  dos  agentes  na  indústria  EB-­‐5  é  como  o  de  corretores  de  imóveis,  que  são  fundamentais  para  manter  mercados  imobiliários  vibrantes  e  agentes  de  confiança,  que  são  fundamentais  para  garantir  uma  economia  robusta.  Exigindo  detalhes  de  compensação  Poderia  implicar  que  os  agentes  não  estão  agindo  de  boa  fé,  colocando  esses  investidores  em  citações  criticas.  Além  disso,  as  regras  para  a  compensação  do  agente  variam  de  país  para  país,  criando  dificuldade  em  comparação  e  avaliação.      

PAGINA  5  |  Escolhendo  um  provedor  de  serviços  EB-­5:  10  principais  perguntas  a  serem  feitas  aos  investidores.  

 

   

 

 

 

Em  geral,  a  legislação  proposta  poderia  trazer  a  melhoria  muito  necessária  ao  programa  EB-­‐5,  e  a  implementação  proativa  das  cinco  recomendações  acima  da  indústria  EB-­‐5  Mostre  boa  fé  e  crie  maior  transparência,  supervisão,  conformidade  e  integridade.  Há  outra  ação  que  o  Congresso  dos  EUA  poderia  tomar,  que  percorreria  um  longo  caminho  para  estabilizando  e  regulando  o  programa  EB-­‐5.  Isso  é  para  autorizar  o  programa  de  forma  permanente  de  modo  que  o  tempo  e  a  energia  não  sejam  desperdiçados  anualmente  com  a  preocupação  de  que  o  programa  caduque,  maseEm  vez  disso,  pode  ser  usado  para  melhorar  e  expandir  seu  impacto  positivo  na  economia  dos  EUA  em  oferecer  oportunidades  para  pessoas  de  todo  o  mundo  que  desejam  fazer  novas  vidas  para  eles  próprios  nos  Estados  Unidos.  O  Programa  de  Investidores  Imigrantes  EB-­‐5  oferece  benefícios  comprovados  para  investidores  interessados  em  liquidação  nos  Estados  Unidos,  para  líderes  empresariais  que  podem  encontrar  uma  ampla  base  de  investimento  para  projetos  valiosos  e  prestadores  de  serviços  que  oferecem  serviços  valiosos  para  facilitar  uma  processo  que  é  necessariamente  complexo.  A  indústria  precisa  desenvolver  o  sucesso  implementando  as  práticas  padrão  discutidas  aqui,  garantindo  que  a  integridade,  transparência,  conformidade  e  a  supervisão  são  os  valores  fundamentais  do  programa.  

Sites úteis para o investidor www.nysaeb5.com  

www.uscis.ofv  www.iiusa.org  www.congress.gov  HR5992  –  American  Job  Creation  and  Investment  Promotion  Reform  Act  of  2016