(CIAT) para el Servicio de Rentas Internas PROYECTO: K001 SRI - … · COSTO: - El presupuesto para...

Ficha Informativa de Proyecto 2015

05/03/2015 3:38 PM GPR | 1/23

SRI - Servicio de Rentas Internas - Subdirección General de Desarrollo OrganizacionalDirección Nacional de Planificación y Gestión EstratégicaDepartamento de Planificación InstitucionalPROYECTO: K001 SRI - PRY - Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas(CIAT) para el Servicio de Rentas Internas

Líder del Proyecto: Lasso Plaza, Baruc ([email protected])

Patrocinador Ejecutivo: Peñaherrera Flores, LuisAlfredo

Programas Relacionados: CONSTRUCCION DELCOMPONENTE INTEGRALDE APLICACIONESTECNOLOGICAS -CIAT-PARA EL SERVICIO DERENTAS INTERNAS, ProgramaNacional de GobiernoElectrónico, SRI - PROGRAMAINSTITUCIONAL DEEXCELENCIA OPERACIONAL

Titular: Molina Herrera, XavierFernando

Prioridad: 0

Tipo de Proyecto: Tecnología Retorno Económico: 0.00

CUP: 81350000.0000.375356 TIR: 73.92 %

Objetivos Operativos: 1 VAN: 95,887,230.00

Viabilidad Técnica: Media Estimado Al Fin Del Proyecto: 38,780,073.93

Localidad de Gestión: Nacional - Nivel 1 > Nacional - Nivel 2 > Nacional - Nivel 3

Tipo de Ppto. Externo: Inversionista internacional Fecha de Inicio - Fecha de Fin: 05/07/2012 - 30/11/2019

Fecha de última actualización: 05/03/2015 Fecha de Fin Base: 30/12/2016

Modificado por: Borja Padilla, David Augusto Fecha del siguiente Hito: 20/02/2014

DATOS GENERALESDescripción

Convertido del Proyecto de Gasto Corriente I017 el 12/02/2015Convertido del Proyecto de Inversión K001 el 22/03/2013La institución es consciente que, para mejorar y mantener niveles adecuados de cumplimiento de las obligaciones tributarias, es precisoque confluya una actitud de acatamiento por parte de los contribuyentes, una percepción elevada de riesgo y de actuaciones oportunasante el incumplimiento que se genere y, asimismo, de integridad por parte de sus funcionarios. Es decir, se torna imprescindible mejorary ampliar los servicios al contribuyente reduciendo los costos del cumplimiento, simplificando métodos y los procesos clave, además deresolver oportunamente los reclamos y recursos que se presenten ante la administración.

El proyecto "Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas (CIAT) para el Servicio de Rentas Internas" giraalrededor de una necesidad urgente que tiene la institución de disminuir los efectos negativos que está generando la poca integraciónque existe entre los diferentes sistemas de información.

OBJETIVOS DEL PROYECTO

Objetivo General:

Contar con una solución integral para la gestión de calidad de los procesos clave del Servicio de Rentas Internas que le permitaadaptarse con rapidez a las realidades futuras y constituirse en un referente nacional e internacional hacia el 2019.

Objetivos específicos:

1.Disponer de un sistema de gestión que integre todos los procesos clave del SRI e incremente su nivel de madurez.2.Contar con una herramienta informática que permita ejecutar en forma automatizada los nuevos procesos del SRI.3.Reducir los tiempos en la detección y respuesta frente a los incumplimientos del contribuyente.4.Incorporar la administración del riesgo tributario en los procesos clave del SRI y la herramienta informática, que permita focalizar susactuaciones.5.Contar con un sistema de información que permita entender, conocer y establecer en tiempo real, la situación tributaria delcontribuyente, apoyar la toma de decisiones y generar respuestas ágiles en la gestión.


05/03/2015 3:38 PM GPR | 2/23

DATOS GENERALESDescripciónALCANCE DEL PROYECTO:

Componente 1. Integración de la gestión de procesos y recursos tecnológicos

C1.1 Rediseño de los Procesos Clave (25 %)C1.2 Preparación para la Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas (20 %)C1.3 Información para el Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas (14 %)C1.4 Construcción de la Solución Tecnológica Integral (30 %)

Componente 2. Gestión del cambio, talento humano y estructura organizacional

C2.1 Fortalecimiento del Talento Humano y Cambio Organizacional para la Implementación del CIAT (3%)

Componente 3. Mejora de los servicios al ciudadano

C3.1 Fortalecimiento de la Asistencia al Ciudadano (5 %)

Componente 4. Gestión del Proyecto (3 %)

Beneficios Cualitativos

Considerando que el alcance del proyecto se centra en la construcción de una solución integral que sea sustentada por nuevos procesosapoyados en sistemas de información y tecnología de punta, se espera obtener al menos los siguientes beneficios cualitativos, cuyavaloración se encuentra en estudio:

. Contar con un sistema de información tributario integrado, que permita la ejecución de los procesos clave en menor tiempo y de maneraautomatizada.. Incremento en la percepción de riesgo tributario por parte del contribuyente a través de sistemas de sanción graduales e integrados alos procesos.. Mejora sustancial de la detección de incumplimiento y agilidad en la actuación del Servicio de Rentas Internas en sus procesos decontrol por la obtención de informaciónde calidad y de manera oportuna.. Llevar a canal virtual la mayor cantidad de procesos y servicios al contribuyente.. Fortalecer sustancialmente la imagen institucional.. Incrementar la recaudación.

Tipo de Beneficiario

ContribuyenteInstituciones PúblicasPersonal Interno

El impacto del proyecto se prevé sea a nivel nacional.

Su ejecución será en la ciudad de Quito; sin embargo, considerando que es necesaria la participación activa de toda la instituciónen cuanto a definiciones de los procesos y sistemas informáticos, se coordinará y ejecutarán actividades con las diferentes oficinasdesconcentradas de la Institución.

Restricciones

ALCANCE:

-Se limita a rediseñar los procesos: Registro y Catastro, Comprobantes Electrónicos, Declaraciones y Anexos, Control Tributario, Cobroy Recaudación, Jurídico Tributario (juicios tributarios, reclamos, recursos de revisión y consultas), Gestión de Casos y Cuentas, GestiónDocumental Física y Digita y Gestión del Talento Humano.

COSTO:

- El presupuesto para ejecutar el proyecto no debe exceder de $65,000,000

TIEMPO:

- Incluir en el cronograma las distintas actividades necesarias para ejecutar el rediseño de los procesos clave, en un plazo máximo de 9meses.- El proyecto no puede demorar más allá del 2019.

Fase Actual: Anteproyecto Definición Planeación Ejecución Cierre Completado Congelado Cancelado

AVANCE FÍSICO DEL PROYECTO


05/03/2015 3:38 PM GPR | 3/23

% TIEMPO TOTAL TRANSCURRIDO AVANCE FÍSICO PROGRAMADO VS. REAL

Transcurrido: 35.97 %Fecha de Inicio: 05/07/2012 Fecha de Fin: 30/11/2019

Porcentaje de Avance

Año Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Avance programado acumulado

37 % 40 % 41 % 42 % 42 % 43 % 44 % 45 % 46 % 47 % 47 % 47 %

Avance real acumulado

34 % 36 %

Estado

2015

RESÚMENES EJECUTIVOS (MÁS RECIENTES)

Resúmenes Ejecutivos Modificado por Fecha de últimaactualización

FEBRERO 2015

Durante este mes se generaron los siguientes resultados relacionados a los hitos del proyecto:

C2. Preparación para la Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas

-Control de calidad interno por cada producto y suscripción de actas de cambios de control decalidad, hacia las historias de usuario y diagramas automatizados BPMN de los procesos deAsistencia al Cumplimiento Tributario Habilitación y Verificación del Cumplimiento Tributario,Gestión de la Recaudación, Atención de Peticiones, Trámites y Genéricos.-Programación en el ambiente de testing del aplicativo: Consulta de Trámites (privada y pública)para internet.-Generación de la noticia a publicarse en el portal WEB del uso del aplicativo: Alerta deVencimientos de Trámites, parte 1.- Pruebas en el ambiente de testing del aplicativo: Consulta de Trámites (privada y pública) parainternet-Finalización del desarrollo de la Fase 2 del aplicativo Alerta de Vencimientos, en espera de laautorización de DNT para la puesta en el ambiente de producción.-Pruebas en el ambiente de pre producción para el aplicativo: Seguimiento de Trámites.

C3. Información para el Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas.

-Análisis de contenido y condiciones de aceptación de parametrización para Catastro Grupo 3,Trámites - Grupo 2; Vector Fiscal y Matriz Global - Grupo 1; Vector Fiscal y Matriz Global - Grupo2; Devoluciones - Grupo 2; Devoluciones Grupo 3 y Formularios Grupo 1.-Análisis de contenido y condiciones de aceptación de depuración para Catastro Grupo 3,Trámites - Grupo 2; Vector Fiscal y Matriz Global - Grupo 1; Vector Fiscal y Matriz Global - Grupo2; Devoluciones - Grupo 2; Devoluciones - Grupo 3 y Formularios - Grupo 1.-Revisión del alcance del manejo de Históricos para TDR's con los involucrados.-Análisis de contenido y condiciones de aceptación de datos externos OLA1 Personas Jurídicas(2 esperando respuesta de la fuente, 6 cerrado, 4 en análisis)

C.4 Proyecto de Fortalecimiento del Talento Humano y Cambio Organizacional

-Aprobación del acta de Constitución del ProyectoLevantamiento de expectativas de losinteresados e involucrados del proyecto.-Metodología para gestionar a interesados e involucrados del Programa CIAT.-Productos comunicacionales para "Alertas de vencimiento" y "Rastreador de trámites"

Borja Padilla,David Augusto

05/03/2015 -02:18 PM


05/03/2015 3:38 PM GPR | 4/23



Gestión del Proyecto

-Inducción del personal incorporado en febrero de 2015.-Proceso de reclutamiento y selección de personal para marzo de 2015.-Taller de arranque con el Banco Interamericano de Desarrollo, en el cual se revisó la estrategiade licitación del Programa y se capacitó a 12 funcionarios respecto a la metodología PM4R queutiliza el BID para el seguimiento de proyecto.-Monitoreo a la adecuación del Edificio Cáceres (revisión de planos).-Actualización de información presupuestaria en organismos de control (Ministerio Coordinadorde la Política Económica, SENPLADES y Ministerio de Finanzas).-Inicio proceso de reclutamiento y selección de personal para abril 2015 (5 vacantes).-Actualización de las herramientas de gestión del Programa en formato requerido por el BancoInteramericano de Desarrollo: PEP (Plan de Ejecución del Programa), POA (Plan OperativoAnual) y Plan de Adquisiciones.-Gestiones con el Ministerio Coordinador de la Política Económica para la obtención de lacertificación presupuestaria plurianual para la contratación de la consultoría del desarrollo OLA 1.-Gestiones para la creación de la cuenta bancaria del proyecto en el Banco Central del Ecuador.

ENERO DE 2015



- Ajustes a los términos de referencia de la consultoría para el desarrollo e implementación de laOla 1 de la solución tecnológica integral.- Sprint 3 de la descripción funcional detallada (flujos automatizables, historias de usuario y reglasde negocio) de los procesos de Asistencia al Cumplimiento Tributario, Habilitación y Verificacióndel Cumplimiento Tributario, Gestión de la Recaudación, Atención de Peticiones, Trámites yGenéricos.- Actualización de prototipos para los productos: Alerta de Vencimientos de Trámites y Consultade Trámites.

C3. Información para el Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas.

- Análisis de contenido y condiciones de aceptación de parametrización para Catastro Grupo3, Trámites - Grupo 2; Vector Fiscal y Matriz Global - Grupo 1; Devoluciones - Grupo 1 y;Formularios - Grupo 1.- Análisis de contenido y condiciones de aceptación de depuración para Catastro Grupo3, Trámites - Grupo 2; Vector Fisca ly Matriz Global - Grupo 1; Devoluciones - Grupo 1 y;Formularios - Grupo 1.- Análisis de contenido y condiciones de aceptación de datos externos OLA 1 Personas Naturales(7 en definición, 2 cerradas, 3 en certificación).- Análisis de contenido y condiciones de aceptación de datos externos OLA 1 Personas Jurídicas(3 esperando respuesta de la fuente, 4 cerrado, 5 en análisis, 1 en certificación


- Proceso de reclutamiento y selección de personal para febrero de 2015.- Inducción del personal incorporado en enero de 2015.- Elaboración del presupuesto y plan anual de compras correspondiente al año 2015.- Coordinación con el BID respecto al alcance del Componente de Fortalecimiento de laAsistencia al Ciudadano.- Gestión para la aprobación del contrato de préstamo con en BID


03/02/2015 -10:36 AM

DICIEMBRE DE 2014



- Ajustes a los términos de referencia de la consultoría para el desarrollo e implementación de laOla 1 de la solución tecnológica integra- Elaboración de términos de referencia para la consultoría de inmersión SOA.- Sprint 1 y 2 de la descripción funcional detallada (flujos automatizables, historias de usuarioy reglas de negocio) de los procesos de Asistencia al Cumplimiento Tributario, Habilitación yVerificación del Cumplimiento Tributario, Gestión de la Recaudación y Expediente Integral.


07/01/2015 -08:32 AM


05/03/2015 3:38 PM GPR | 5/23




- Inicio del proceso de reclutamiento y selección de personal para el primer trimestre de 2015.- Actualización del Manual Operativo del Programa CIAT.- Preparación y envío de documentos habilitantes para la firma del préstamo del BID.- Diseño y construcción de la página de intranet del Programa CIAT.

NOVIEMBRE DE 2014



- Inicia el levantamiento de historias de usuario detallado y la diagramación de procesosrediseñados para la Ola 1 en BPMN.- Se elabora el Aviso de Expresión de Interés para la contratación de la consultoría del desarrolloe implementación de la Ola 1 de la solución tecnológica integral.- Inicia el ajuste de términos de referencia para la contratación del desarrollo e implementación dela Ola 1 de la solución tecnológica integral.


- Se realizan procesos de inducción para el personal nuevo.- Fue aprobado el financiamiento del proyecto en el directorio del Banco Interamericano deDesarrollo.


07/12/2014 -09:05 PM

OCTUBRE DE 2014



- Finaliza el proceso de evaluación económica de la propuesta para la consultoría del desarrollo eimplementación de la solución tecnológica integral.- Se cancela el proceso de contratación de la consultoría del desarrollo e implementación de lasolución tecnológica integral, debido a que esta no cubre las necesidades e intereses del SRI.- Finaliza el proceso de control de calidad de las hojas de trabajo para el levantamiento delImpuesto a la Renta Personas Naturales y el Impuesto al Valor Agregado.- Ha sido elaborada una nueva planificación del proyecto como respuesta al riesgo ocurrido decancelación del proceso de contratación de la consultoría del desarrollo e implementación de lasolución tecnológica integral.


- Finalizan las pruebas técnicas y entrevistas a los candidatos del proceso de selección masivade personal para la cobertura de vacantes.- Inician las gestiones para la adecuación de espacio físico y provisión de equipos decomputación.


04/11/2014 -04:08 PM

SEPTIEMBRE DE 2014



- Se recibió la propuesta de consultoría para el desarrollo e implementación de la solucióntecnológica integral.- Finaliza el proceso de evaluación técnica de la propuesta.- Finaliza el estudio y elaboración de la hoja de trabajo para el Impuesto al Valor Agregado.- Inicia el proceso de control de calidad de las hojas de trabajo para el levantamiento delImpuesto a la Renta Personas Naturales y el Impuesto al Valor Agregado.


- Se ejecutan las pruebas técnicas y entrevistas a los candidatos del proceso de selección masivade personal para la cobertura de vacantes (65); está prevista la incorporación de estas personasen noviembre de 2014.- Inician las gestiones para la adquisición de computadoras necesarias para el equipo de trabajo.


29/09/2014 -06:03 PM


05/03/2015 3:38 PM GPR | 6/23



AGOSTO 2014

Durante el mes de agosto se generaron los siguientes resultados relacionados a los hitos delproyecto:


- Contestación de aclaraciones solicitadas a los TDR por los miembros de la lista corta de laconsultoría del desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral- Ejecución de la conferencia de oferentes con los miembros de la lista corta de la consultoría deldesarrollo e implementación de la solución tecnológica integra.- Finaliza el estudio y elaboración de la hoja de trabajo para el impuesto a la renta personasnaturales.


- Inició el proceso de selección masiva de personal para la cobertura de vacantes (65) de losmiembros de equipo del proyecto a ser incorporados durante el mes de noviembre de 2014.- Se realizaron gestiones para la habilitación del espacio físico del Programa requerido en laetapa de desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral


12/09/2014 -02:22 PM

JULIO 2014


Durante el mes de julio se cumplieron los siguientes hitos:

- Dictamen de prioridad del proyecto por parte de SENPLADES.- Certificación presupuestaria plurianual por parte del Ministerio de Finanzas para la consultoríadel desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral.- Envío de la solicitud de propuesta a la lista corta, situación que da inicio al proceso decontratación de la consultoría.- Finalización de la campaña de comunicación interna del proyecto.


11/08/2014 -10:25 AM

JUNIO 2014


El 24 de junio de 2014 se recibió de parte del Banco Interamericano de Desarrollo, la noobjeción definitiva a la solicitud de propuesta y términos de referencia para la contratación de laconsultoría para el desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral.

Por otro lado se trabajo de cerca con las Direcciones Nacionales y Regionales en la campaña decomunicación recurrente del proyecto en lo relacionado a objetivos, alcance y avances a la fecha.


07/07/2014 -04:45 PM

MAYO 2014


El 20 de mayo de 2014 se recibió de parte del Banco Interamericano de Desarrollo, lasobservaciones a la solicitud de propuesta y términos de referencia para la contratación de laconsultoría para el desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral.

Adicionalmente se confirmó por parte del BID el financiamiento que el monto será de 20 millonesde dólares


10/06/2014 -01:58 PM

ABRIL 2014


Finaliza la elaboración de la solicitud de propuesta y términos de referencia para la contrataciónde la consultoría principal para el desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral.Se remitió dicha documentación al Banco Interamericano de Desarrollo para su no objeción.

Nota importante: el resumen ejecutivo anterior al presente corresponde al mes de MARZO 2014


06/05/2014 -05:06 PM

FEBRERO 2014



07/04/2014 -08:44 AM


05/03/2015 3:38 PM GPR | 7/23



En marzo de 2014 se definió la lista corta para la contratación principal del proyecto la misma quese remitió al Banco Interamericano de Desarrollo para su no objeción. Adicionalmente continuó laelaboración de los términos de referencia conforme a los lineamientos del Banco.

FEBRERO 2014


En el mes de febrero de 2014 finalizó la recepción de expresiones de interés orientada a lacontratación de la consultoría principal para el desarrollo e implementación de la solucióntecnológica integral. Una vez que se ha completado con esta etapa, se procederá a enviar alBanco Interamericano de Desarrollo la lista corta para no objeción.

Finalizó la segunda fase de la consultoría con el Banco Interamericano de Desarrollo, lacual tiene como objetivo el estructurar y validar los términos de referencia de la consultoríamencionada.


07/04/2014 -08:38 AM

ENERO 2014


En el mes de enero del 2014 se publicó el aviso de expresión de interés para la contrataciónde la consultoría para el desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral. Dichapublicación se la realizó en la página web asignada por el Banco Interamericano de Desarrollopara tal efecto, en el portal del Servicio de Rentas Internas y en un diario de circulación local.

Adicionalmente se ejecutó la primera fase de la consultoría con el Banco Interamericano deDesarrollo, la cual tiene como objetivo el estructurar y validar los términos de referencia.


06/02/2014 -08:22 AM

DICIEMBRE 2013


En el més de diciembre de 2013 se culminaron los siguientes entregables:

Publicación del Aviso General de Adquisiciones con el aval del BID.Conformación de la Comisión de Ejecución del Proceso de Selección de Consultores de unaSolución Tecnológica Integral para el Servicio de Rentas Internas.Creación de la metodología de evaluación de expresiones de interés.Elaboración del Aviso de Expresión de Interés para no objeción del BIDTercera iteración para el levantamiento de reglas de negocio para los impuestos de transferenciade dominio, ambiental y propiedad de los vehículos motorizados.


09/01/2014 -09:33 AM

NOVIEMBRE 2013


Se estructuró la metodología para la elaboración de historias de usuario. Finalizó el levantamientopara el proceso de habilitación y verificación del cumplimiento tributario.Reuniones con el Banco Interamericano de Desarrollo para dar inicio al proceso precontractual.Inicio de evaluación de brecha de infraestructura, con la información recopilada con el RFI.Finalizó la elaboración del catálogo de potenciales obligados y beneficiarios el cual constituye uninsumo para el levantamiento de las reglas relacionadas con impuestos.

Respecto al Diseño del Sistema de Gestión de Talento Humano, en el mes de noviembre de 2013se ejecutó la reunión con la SNAP para validar la propuesta del SRI respecto al desarrollo de supropio aplicativo. Considerando que hasta fin de mes no se obtuvo una definición al respecto,se suspendió temporalmente los trabajos relacionados a este componente con la aprobación delpatrocinador ejecutivo.


05/12/2013 -10:27 AM

OCTUBRE 2013


Concluyó el análisis de adaptabilidad técnica y funcional a los procesos rediseñados, de losaplicativos tecnológicos que a la presente fecha operan en el SRI. Adicionalmente finalizó el"Requerimiento de Información (RFI) de Infraestructura Tecnológica", el cual servirá como insumopara establecer las características de los equipos de hardware, redes y seguridad electrónica quese mencionarán en los términos de referencia.


06/11/2013 -05:41 PM


05/03/2015 3:38 PM GPR | 8/23



Respecto al Diseño del Sistema de Gestión de Talento Humano, no se logró concretar duranteel mes de octubre la reunión con la SNAP para que se apruebe al SRI el desarrollo de su propioaplicativo. Esto complicó impidió el arranque la ejecución de las actividades relacionadas a esteentregable en las fechas programadas inicialmente.

Se oficializó por parte del Ministerio de Finanzas el financiamiento para las siguientes etapas delproyecto.

SEPTIEMBRE 2013


En septiembre de 2013 continuó el análisis de adaptabilidad técnica y funcional a losprocesos rediseñados, de los aplicativos tecnológicos que a la presente fecha operan enel SRI. Adicionalmente inició la estructuración del documento denominado "Requerimientode Información (RFI) de Infraestructura Tecnológica", el cual servirá como insumo paraestablecer las características de los equipos de hardware, redes y seguridad electrónica que semencionarán en los términos de referencia.

Paralelamente se trabajó en la segunda iteración para el levantamiento de reglas de negociode los impuestos transferencia de dominio - ambiental y propiedad de vehículos motorizados, através del estudio de la normativa relacionada.


04/10/2013 -05:35 PM

AGOSTO 2013

C1. Rediseño de los Procesos Clave

La única actividad pendiente de este componente es el cierre formal en la Oficina de Proyectos.


En agosto de 2013 finalizó el proceso de investigación de mercado que permitió identificar laexistencia de soluciones informáticas para la gestión tributaria; a continuación, se inició con laevaluación de los aplicativos tecnológicos que operan en el SRI para establecer el grado decobertura que brindan respecto de las necesidades funcionales y tecnológicas identificadas en elrediseño de los procesos sustanciales.

Paralelamente se trabaja en la estructuración de la metodología para el levantamiento de reglasde negocio a través de las cuales se identificará las necesidades de información y definirán loslineamientos de trabajo del proceso de gestión de la recaudación tributaria.


05/09/2013 -09:36 AM

JULIO 2013

C1. Rediseño de Procesos

En lo que se refiere al entregable "Procesos administrativos y judiciales", el 24 de julio de 2013finalizó el levantamiento y diagramación de flujos a nivel de actividades. Por otro lado, respectoa la "Propuesta de estructura orgánica para los procesos rediseñados", finalizó la identificaciónde productos de los procesos clave rediseñados y el diseño de la propuesta de estructuraorganizacional. La única actividad pendiente de este componente es el cierre formal en la Oficinade Proyectos.


El 19 de julio de 2013 finalizó el piloto de la estructuración de reglas de negocio para uno de loscasos del impuesto de vehículos. Para la contratación de la solución tecnológica, se trabajó enla elaboración del informe de resultados del RFI, documento con el cual se finaliza el procesode investigación de mercado; adicionalmente, se da inicio a la elaboración de los términos dereferencia con la estructuración de las secciones del documento base.


05/08/2013 -11:15 AM

JUNIO 2013

C1. Rediseño de Procesos

En lo que se refiere al entregable "Procesos administrativos y judiciales", se está trabajando en elrediseño con el dueño del proceso de Juicios Tributarios; la causa principal del retraso se debe alas limitaciones en la asignación de recursos, y dado que no forma parte del equipo del ProgramaCIAT, se tiene restricciones en coordinar tiempos extendidos para la ejecución de la tarea. Porotro lado, en lo referente a la "Propuesta de estructura orgánica para los procesos rediseñados",


05/08/2013 -09:19 AM


05/03/2015 3:38 PM GPR | 9/23



quedó pendiente ejecutar validaciones con expertos y realizar los ajustes que se deriven de dichaactividad.


Se realizaron visitas a administraciones tributarias con la finalidad de analizar el funcionamientode las herramientas tecnológicas que detallaron los potenciales proveedores como respuesta alRFI.

MAYO 2013

Se han completado los entregables de arquitectura inicial del sistema y rediseño de los procesosde talento humano.

Como parte de la planificación del componente " C2 - Preparación para la Construcción delComponente Integral de Aplicaciones Tecnológicas", se inicio con un piloto del levantamiento dereglas de negocio que permita determinar el ritmo de trabajo y complejidad de las tareas.

Al 31 de mayo de 2013 se recibieron las respuestas al RFI por parte de potenciales proveedorespara análisis del equipo.


12/06/2013 -08:26 AM

ABRIL 2013

El 24 de abril de 2013 se realizó el cierre de los entregables pertenecientes al componente"Rediseño de Procesos Clave" obteniendose aprobación y aceptación de los productosgenerados por parte de los Directores Nacionales y Oficina de Proyectos.

Inició la etapa de planificación del entregable " C2 - Preparación para la Construcción delComponente Integral de Aplicaciones Tecnológicas" con aprobación de los Directores Nacionalesrespecto a los objetivos planteados y los productos esperados.

Se remitió a potenciales proveedores la solicitud de información al mercado (RFI) para obtenerdatos respecto a posibles productos y servicios que cubran las necesidades de los procesosrediseñados, esto como parte de la investigación de mercado previo a etapas de contratación.


06/05/2013 -03:14 PM

MARZO 2013

Novedades con los interesados / equipo del proyecto

- Desvinculación de dos miembros del equipo de gestión del proyecto por renuncia voluntaria ypor solicitud de la Dirección Nacional de Gestión Tributaria para que cumpla las funciones de JefeNacional de Área de Programación de Servicios Tributarios.

Novedades con los proveedores/ ejecución presupuestaria

- Al momento no existen contratos vigentes para la ejecución del proyecto.


30/04/2013 -09:01 AM

FEBRERO 2013

- Se elimina de presupuesto:* Viáticos y Subsistencias en el Exterior por $18.742,50 y Pasajes al Exterior por $ 14.185,50debido a que no se concretó la asistencia técnica con Administraciones Tributarias del extranjero.* Capacitación en estructuras organizacionales por $ 850,00 debido a que hace pocos meses serealizó un cambio al estatuto orgánico y no se requiere por el momento invertir en capacitacionesde este tipo.* Capacitación en modelamiento de procesos por $ 9.618,22 debido a que no se realizará adetalle la diagramación de los procesos utilizando herramientas BPMN.


03/04/2013 -03:20 PM

El presupuesto de $32.928,00 programado a devengarse en febrero de 2013 está en riesgo deejecutarse en la fecha programada por demoras por parte de las administraciones tributarias aquienes se solicitó asistencia técnica.


03/04/2013 -03:20 PM

Diciembre 2012Se sugirió el apoyo de la Dirección General para promover en los directivos, mandos medios yexpertos, un constante involucramiento en las reuniones y talleres que convoque el programaCIAT, otorgando a estas actividades una alta prioridad respecto a la operatividad diaria, dadala importancia que tiene esta iniciativa para el cumplimiento de los objetivos estratégicosinstitucionales.


03/04/2013 -03:18 PM


05/03/2015 3:38 PM GPR | 10/23



Noviembre 2012- El pago del servicio de capacitación correspondiente al proceso MCBS-SRINAC-20-2012 seefectuó en la fecha programada. La diferencia entre lo planificado y real se debe a que durante lanegociación con el proveedor se obtuvo un mejor precio.- La última reunión bimensual con Jefes Departamentales efectuada el 22 de noviembre de2012, en donde se expuso las definiciones tomadas respecto a: ciclo de recaudación, rediseñodel proceso de asistencia al cumplimiento, diseño del proceso de habilitación y verificación delcumplimiento, rediseño del macro proceso de gestión de talento humano, además de la visióndel tratamiento del riesgo tributario y de la gestión de la información; tuvo un ausentismo de 55%situación que preocupa en vista de que el propósito de estos encuentros es transmitir y fortalecerlos conceptos


30/01/2013 -05:07 PM

Octubre 2012- El proceso de contratación para la capacitación en "Rediseño de Procesos" fue adjudicado el 15de octubre de 2012 mediante resolución NAC-ASGRASI12-00229. Se espera cumplir con todoslos entregables hasta el 6 de noviembre de 2012.


30/01/2013 -05:07 PM

Septiembre 2012- La reunión de lanzamiento con Jefes Departamentales de la Dirección Nacional se ejecutó el 11de septiembre de 2012. Está pendiente la presentación a Directores Regionales.- Respecto a la incorporación del Arquitecto de Software, el Director Nacional de DesarrolloTecnológico ha propuesto a Iván Pazmiño como candidato por un horario de 4 horas, estápendiente confirmación.


30/01/2013 -05:06 PM

Agosto 2012- El equipo del proyecto no ha sido integrado totalmente, de lo que va del mes de agosto seha trabajado con 8 personas en la ejecución de actividades programadas. Está pendiente laincorporación de Alejandra Cajiao, Juan Carlos Lalangui y David Torres.- Es necesaria la incorporación de un arquitecto empresarial para advertir de manera oportuna lasnecesidades tecnológicas relacionadas a la estructura del aplicativo e infraestructura.


30/01/2013 -05:06 PM

PROBLEMAS ABIERTOS DEL PROYECTO

Problema Fecha deúltima

actualización

Responsable Urgencia Impacto Calificación AccionesCerradas /

Totales

1 Demoras en la publicación parala contratación de la ConsultoríaSOA

05/03/2015 BarucLasso Plaza

10 100 10 0/0

Problemas cerrados: 6

RIESGOS ABIERTOS DEL PROYECTO

Riesgo Fecha deúltima

actualización

Responsable Probabilidad Impacto Calificación AccionesCerradas /

Totales

1 5- PROYECTO. Técnico.MR2012022-002 - Podría ocurrirque la infraestructura tecnológicanecesaria para la nueva soluciónintegral sea insuficiente


50 % 70 35 2/2

2 5- PROYECTO. Técnico.MR2012022-003 - Losaplicativos que soportan laejecución de estas actividadespodrían tener dificultades paraintegrarse con la solucióninformática


50 % 80 40 2/2

3 5- PROYECTO. Técnico.MR2012022-004 - Podríanocurrir problemas de integraciónde información en los procesos ysistemas


70 % 100 70 1/3


05/03/2015 3:38 PM GPR | 11/23

RIESGOS ABIERTOS DEL PROYECTO

Riesgo Fecha deúltima

actualización

Responsable Probabilidad Impacto Calificación AccionesCerradas /

Totales

4 5- PROYECTO. * General.MR2012022-005 - Existeel riesgo que las personasgeneren resistencia hacia losplanteamientos del ProgramaCIAT


60 % 90 54 3/4

5 5- PROYECTO. Recursos.MR2012022-006 - Existeel riesgo que se pierda laasignación de los miembros deequipo al Programa CIAT


70 % 90 63 2/2

6 5- PROYECTO. Técnico.MR2012022-008 - Existe elriesgo que no se pueda instalarlos elementos de hardware yredes para el desarrollo delaplicativo propuesto por elPrograma CIAT


90 % 100 90 2/3

7 5- PROYECTO. Recursos.MR2012022-010 - Existeel riesgo que no se integrea tiempo todo el equipo detrabajo que se asignará parala construcción de la solucióntecnológica integral


50 % 80 40 2/3

8 4- ORGANIZACIONAL. *General.MR2012022-012 - Existe elriesgo que se re definan losobjetivos y alcance del programa


50 % 70 35 1/1

9 5- PROYECTO. Alcance.MR201202202-001 -Puede ocurrir que no seidentifiquen todas las reglas denegocio y los requerimientosdetallados necesarios para laimplementación de la OLA 1

28/02/2015 Richard SantiagoPinto Arroyo

80 % 80 64 1/1

10 5- PROYECTO. Alcance.MR2012022-015 - Existe elriesgo que se genere corrupcióndel alcance en el desarrollo eimplementación de la solucióntecnológica integral


70 % 80 56 0/2

11 5- PROYECTO. Calidad.MR2012022-018 - Existe elriesgo que al momento deldesarrollo e implementaciónde la solución tecnológicaintegral la informaciónpreviamente documentada estédesactualizada


80 % 80 64 0/1

Riesgos cerrados: 21

LOCALIDADES

Localidad de Impacto

1 Nacional - Nivel 1 > Nacional - Nivel 2 > Nacional - Nivel 3


05/03/2015 3:38 PM GPR | 12/23

HITOS

Hito Categoría FechaComprometida

FechaEstimada

FechaReal

Atiempo

HitoCumplido

AvanceFísico

1 Inicio del Proyecto 4-Inicio de Trabajo 05/07/2012 05/07/2012 Sí 0.0

2 C1.1 Inicio del ComponenteRediseño de los ProcesosClave

9-EntregablesFormales

18/07/2012 18/07/2012 Sí 0.15

3 C1.1 Metodología de rediseñoaprobada


31/07/2012 31/07/2012 Sí 0.15

4 C1.1 Acta de Constitución delComponente Rediseño de losProcesos Clave

4-Inicio de Trabajo 09/08/2012 09/08/2012 Sí 0.15

5 C1.1 Matriz de clientesfinalizada


14/08/2012 14/08/2012 Sí 0.15

6 C1.1 Mapa de relacionescliente - organización finalizado


21/08/2012 21/08/2012 Sí 0.3

7 C1.1 Identificación y definiciónde los procesos finalizado


22/08/2012 22/08/2012 Sí 0.15

8 C1.1 Mapa de procesosorganizacional finalizado


23/08/2012 23/08/2012 Sí 0.15

9 C1.1 Procesograma finalizado 9-EntregablesFormales

27/08/2012 27/08/2012 Sí 0.15

10 C1.1 Esquema inicial del ciclode recaudación finalizado


31/08/2012 31/08/2012 Sí 0.3

11 C1.1 Planificación delcomponente Rediseño deProcesos Clave aprobado


31/08/2012 31/08/2012 Sí 0.3

12 C1.1 Mapa de procesos y ciclode recaudación aprobado


12/09/2012 12/09/2012 Sí 0.15

13 C1.1 Consolidación denecesidades de los dueños deprocesos concluido


26/09/2012 26/09/2012 Sí 0.25

14 C1.1 Mapa y catalogo delos procesos de Gestión deTalento Humano aprobado


01/10/2012 01/10/2012 Sí 0.15

15 C1.1 Capacitación enmetodología de gestión deprocesos contratada

3-Adjudicación 05/10/2012 05/10/2012 Sí 0.15

16 C1.1 Capacitación enmetodología de gestión deprocesos finalizada


15/11/2012 15/11/2012 Sí 0.75

17 C1.1 Metodología paraconstrucción de la arquitecturafinalizada


23/11/2012 23/11/2012 Sí 0.3

18 C1.1 Procesos de Gestiónde la Documentación Internafinalizado


07/12/2012 07/12/2012 Sí 1.2

19 C1.1 Línea base dearquitectura de aplicacionesfinalizado


12/12/2012 12/12/2012 Sí 0.15

20 C1.1 Proceso de Gestión de laRecaudación finalizado


14/12/2012 14/12/2012 Sí 0.45

21 C1.1 Proceso de Gestión deSanciones finalizado


27/12/2012 27/12/2012 Sí 0.45

22 C1.1 Procesos de llamamientoy proceso de contrataciónfinalizado


27/12/2012 27/12/2012 Sí 0.4

23 C1.1 Proceso de Cobranzafinalizado


08/01/2013 08/01/2013 Sí 0.3


05/03/2015 3:38 PM GPR | 13/23

HITOS


FechaEstimada

FechaReal

Atiempo

HitoCumplido

AvanceFísico

24 C1.1 Procesos deremuneraciones e ingresoscomplementarios finalizado


10/01/2013 10/01/2013 Sí 0.15

25 C1.1 Línea base dearquitectura finalizada


11/01/2013 11/01/2013 Sí 0.15

26 C1.1 Proceso de evaluacióndel desempeño finalizado


23/01/2013 23/01/2013 Sí 0.15

27 C1.1 Procesos de peticiones yconsultas finalizados


28/01/2013 28/01/2013 Sí 0.15

28 C1.1 Procesos de control deveracidad finalizados


08/02/2013 18/02/2013 Sí 0.45

29 C1.1 Procesos de monitoreofinalizado


14/02/2013 08/03/2013 Sí 0.45

30 C1.1 Ciclo de recaudaciónde los procesos rediseñadosfinalizado


27/02/2013 27/02/2013 Sí 2.25

31 C1.1 Matriz de evaluacióndel rediseño por procesocompletado


27/02/2013 27/02/2013 Sí 0.6

32 C1.1 Procesos administrativosy judiciales finalizados


27/02/2013 12/07/2013 Sí 1.05

33 C1.1 Coordinación de Visitas oTalleres completado


05/03/2013 05/03/2013 Sí 0.3

34 C1.1 Procesos deHABILITACIÓN YVERIFICACIÓN DELCUMPLIMIENTO TRIBUTARIOfinalizado


05/03/2013 05/03/2013 Sí 0.3

35 C1.1 Arquitectura de datosobjetivo finalizado


08/03/2013 08/03/2013 Sí 1.05

36 C1.2 Inicio del ComponentePreparación para laConstrucción del CIAT

4-Inicio de Trabajo 08/03/2013 08/03/2013 Sí 0.29

37 C1.1 Procesos dedesvinculación finalizado


14/03/2013 09/04/2013 Sí 0.45

38 C1.1 Talleres de validación yaprobación de los procesosrediseñados finalizado


15/03/2013 15/03/2013 Sí 2.1

39 C1.1 Validación de flujos conDirecciones Regionales yDirección Nacional finalizado


15/03/2013 15/03/2013 Sí 0.45

40 C1.2 Acta de Constitución delComponente Preparación parala Construcción del CIAT


18/03/2013 18/03/2013 Sí 0.12

41 C1.1 Procesos de Planificaciónde Talento Humano yDesarrollo Institucional


25/03/2013 17/04/2013 Sí 0.15

42 C1.2 Matriz de funcionalidadesy características técnicascompletado


05/04/2013 05/04/2013 Sí 0.04

43 C1.1 Ajuste a diagramación yconceptualización de procesoscompletado


12/04/2013 12/04/2013 Sí 4.81

44 C1.1 Matrices de normativatributaria finalizadas


12/04/2013 12/04/2013 Sí 0.55

45 C1.2 Solicitud de entregade información del mercadofinalizado


12/04/2013 12/04/2013 Sí 0.01


05/03/2015 3:38 PM GPR | 14/23

HITOS


FechaEstimada

FechaReal

Atiempo

HitoCumplido

AvanceFísico

46 C1.1 Arquitectura deaplicaciones objetivo finalizado


19/04/2013 12/04/2013 Sí 0.6

47 C1.1 Hoja de ruta de laarquitectura de aplicacionescompletada


19/04/2013 30/04/2013 Sí 0.15

48 C1.1 Hoja de ruta de laarquitectura de datoscompletada


19/04/2013 19/04/2013 Sí 0.3

49 C1.2 Metodología para diseñary estructurar reglas de negociofinalizado


29/04/2013 29/04/2013 Sí 0.07

50 C1.1 Procesos de formación,capacitación y desarrollofinalizado


02/05/2013 08/05/2013 Sí 0.15

51 C1.1 Arquitectura de inicial deinfraestructura finalizada


06/05/2013 06/05/2013 Sí 0.45

52 C1.1 Propuesta de estructuraorgánica para los procesosrediseñados finalizado


26/06/2013 31/07/2013 Sí 0.6

53 C1.1 Arquitectura de procesosde negocio finalizada


09/07/2013 30/06/2013 Sí 0.15

54 C1.2 Piloto del levantamientode reglas de negocio finalizado


19/07/2013 19/07/2013 Sí 0.67

55 C1.2 Recopilación deinformación de mercadocompletado


26/07/2013 26/07/2013 Sí 1.11

56 C1.1 Fin del ComponenteRediseño de los ProcesosClave


29/07/2013 29/07/2013 Sí 0.01

57 C1.1 Informe de cierre delComponente Rediseño deProcesos


29/07/2013 16/10/2013 Sí 0.39

58 C1.2 Informe de resultados delRFI completado


01/08/2013 01/08/2013 Sí 0.38

59 C1.2 Esquema de contenidos ysecciones de TDR finalizado


13/08/2013 13/08/2013 Sí 0.12

60 C1.2 Evaluación de aplicativostecnológicos completado


04/10/2013 22/10/2013 Sí 1.4

61 C1.2 Esquema de licitacióndefinido


14/10/2013 26/11/2013 Sí 0.02

62 C1.2 RFI de infraestructuracompletado


01/11/2013 01/11/2013 Sí 0.05

63 C1.3 Inicio del proyectode Información para elComponente Integral deAplicaciones Tecnológicas.


25/11/2013 25/11/2013 Sí 0.0

64 C1.2 Evaluación deinfraestructura tecnológicacompletado


13/12/2013 13/12/2013 Sí 0.5

65 C1.2 Comisión técnica decontratación establecida


16/12/2013 27/12/2013 Sí 0.03

66 C1.2 Publicación del procesode contratación completado


09/01/2014 24/02/2014 Sí 0.04

67 C1.2 Especificaciones delas funcionalidades de losaplicativos completado


31/01/2014 25/04/2014 Sí 1.57

68 C1.2 Lista corta para lacontratación


07/02/2014 27/03/2014 Sí 0.26


05/03/2015 3:38 PM GPR | 15/23

HITOS


FechaEstimada

FechaReal

Atiempo

HitoCumplido

AvanceFísico

69 C1.2 Piloto del levantamientode reglas de negocio paralos impuestos transferenciade dominio - ambiental ypropiedad de vehiculosfinalizado.


14/02/2014 14/02/2014 Sí 1.13

70 C1.2 Términos de referenciadefinidos


14/02/2014 25/04/2014 Sí 1.3

71 C1.2 Validación de términos derefefencia BID completado


20/02/2014 20/02/2014 No 1.02

72 C1.2 Recepción de propuestastécnicas finalizado


28/03/2014 15/09/2014 Sí 0.07

73 C1.3 Metodología parala administración de lainformación versión SRIcompletado


23/05/2014 26/05/2014 Sí 0.04

74 C1.2 Actualización a ladiagramación de los procesosrediseñados completado


29/07/2014 31/08/2015 No 1.42

75 C1.2 Firma del contratocompletado


07/08/2014 31/08/2015 No 0.4

76 C1.2 Fin del ComponentePreparación para laConstrucción del CIAT


15/08/2014 30/09/2015 No 0.04

77 C1.2 Informe de Cierre delComponente Preparación parala Construcción del CIAT


15/08/2014 30/09/2015 No 0.02

78 C1.3 Análisis de datospara parametrizarse OLA 1PERSONA completado


03/11/2014 03/11/2014 Sí 0.04

79 C1.3 Acuerdo de depuraciónOLA1 - PERSONA completado


10/11/2014 11/11/2014 Sí 0.04

80 C1.3 Acuerdo de depuraciónOLA1 - VECTOR FISCAL -MGLOB completado


03/02/2015 03/02/2015 Sí 0.09

81 C2.1 Inicio del componenteFortalecimiento delTalento Humano y CambioOrganizacional para laImplementación del CIAT


03/02/2015 03/02/2015 No 0.0

82 C1.2 Historias de Usuario,Reglas de Negocio, Papelesde Trabajo, Modelo de Datos,Convivencias para GenéricosFinalizado


06/02/2015 06/02/2015 No 0.37

83 C1.2 TDR Historias deUsuarios y Flujos BPMNGenéricos finalizado


06/02/2015 06/02/2015 Sí 0.37

84 C1.2 TDR Historias deUsuarios y Flujos BPMNTrámites finalizado


06/02/2015 06/02/2015 Sí 0.37

85 C1.2 TDR Historias deUsuarios y Flujos BPMNValidación y Verificación delCumplimiento finalizado


10/02/2015 10/02/2015 Sí 0.37

86 C1.2 TDR Administración deCatálogos finalizados.


13/02/2015 13/02/2015 No 0.37

87 C1.2 TDR Historias deUsuarios y Flujos BPMNCatastro Tributario finalizado


13/02/2015 13/02/2015 Sí 0.37


05/03/2015 3:38 PM GPR | 16/23

HITOS


FechaEstimada

FechaReal

Atiempo

HitoCumplido

AvanceFísico

88 C1.2 TDR Historias deUsuarios y Flujos BPMNPeticiones finalizado


13/02/2015 13/02/2015 Sí 0.37

89 C1.3 Análisis de datos paraparametrizarse OLA 1 -VECTOR FISCAL completado


23/02/2015 23/02/2015 Sí 0.09

90 C1.3 Identificación y análisispara depuración OLA1 -VECTOR FISCAL - MGLOBcompletado


23/02/2015 23/02/2015 Sí 0.09

91 C1.2 Historias de Usuario(Peticiones- SAD) CuentaTributaria finalizado


27/02/2015 27/02/2015 No 0.37

92 C3.1 Inicio del componenteFortalecimiento de laAsistencia al Ciudadano


06/03/2015 06/03/2015 No 0.0

93 C1.2 Historias de Usuario,Reglas de Negocio, Papelesde Trabajo, Modelo de Datos,Convivencias para TrámitesFinalizado


20/03/2015 20/03/2015 No 0.37

94 C1.2 Firma del contrato yadjudicación consultoria SOAfinalizado


23/03/2015 23/03/2015 No 0.37

95 C1.3 Actualización a lametodología de convivenciasBI completado


01/04/2015 01/04/2015 No 0.09

96 C1.2 Historias de Usuario(Reclamos) Cuenta Tributariafinalizado


10/04/2015 10/04/2015 No 0.37

97 C1.3 Identificación y análisispara depuración OLA1 - RUC -finalizado


16/04/2015 16/04/2015 No 0.09

98 C1.3 Acuerdo de depuraciónOLA1 - TRAMITES completado


21/05/2015 21/05/2015 No 0.09

99 C1.3 Análisis de datosa parametrizarse OLA1-TRAMITES completado


22/05/2015 22/05/2015 No 0.09

100 C1.2 Evaluación de ofertastécnicas finalizado


11/06/2015 11/06/2015 No 0.34

101 C1.2 Historias de Usuario(Control Tributario) CuentaTributaria finalizado


26/06/2015 26/06/2015 No 0.37

102 C1.2 Historias de Usuario,Reglas de Negocio, Papelesde Trabajo, Modelo de Datos,Convivencias para PeticionesFinalizado


03/07/2015 03/07/2015 No 0.37

103 C1.3 Programas de depuraciónOLA1 - TRAMITES completado


16/07/2015 16/07/2015 No 0.09

104 C1.3 Inventario convivencias BIOLA1 finalizado


22/07/2015 22/07/2015 No 0.09

105 C1.3 Certificación de los datosdepurados OLA1 - TRAMITEScompletado


23/07/2015 23/07/2015 No 0.09

106 C1.2 Adjudicación deproveedor


30/07/2015 30/07/2015 No 0.17

107 C1.2 Historias de Usuario(infracciones) Cuenta Tributariafinalizado


31/07/2015 31/07/2015 No 0.37


05/03/2015 3:38 PM GPR | 17/23

HITOS


FechaEstimada

FechaReal

Atiempo

HitoCumplido

AvanceFísico

108 C1.2 Historias de Usuario,Reglas de Negocio, Papelesde Trabajo, Modelo de Datos,Convivencias para Validación yVerificación del CumplimientoFinalizado


31/07/2015 31/07/2015 No 0.37

109 C1.2 Acompañamientoconsultoría SOA finalizado


04/08/2015 04/08/2015 No 0.37

110 C1.2 Marco de trabajo SOAFinalizado


04/08/2015 04/08/2015 No 0.37

111 C1.3 Programas de depuraciónOLA1 - RUC completado


06/08/2015 06/08/2015 No 0.09

112 C1.3 Certificación de losdatos depurados OLA1 - RUCcompletado


13/08/2015 13/08/2015 No 0.09

113 C1.3 Identificación y análisispara depuración OLA1 -ESTADO TRIBUTARIOcompletado


19/08/2015 19/08/2015 No 0.09

114 C1.3 Acuerdo de depuraciónOLA1 - ESTADO TRIBUTARIOcompletado


26/08/2015 26/08/2015 No 0.09

115 C1.3 Análisis de contenidoy condiciones de aceptaciónde datos externos OLA 1entregados


31/08/2015 31/08/2015 No 0.09

116 C1.2 Flujos BPMN CuentaTributaria finalizado


04/09/2015 04/09/2015 No 0.37

117 C1.3 Identificación y acuerdospara la migración OLA1 -TRAMITES completado


10/09/2015 10/09/2015 No 0.09

118 C1.3 Análisis de datos aparametrizarse OLA 1 -ESTADO TRIBUTARIOcompletado


14/09/2015 14/09/2015 No 0.09

119 C1.3 Identificación y acuerdospara la migración OLA1 - RUCcompletado


17/09/2015 17/09/2015 No 0.09

120 C1.2 Historias de Usuario,Reglas de Negocio, Papelesde Trabajo, Modelo de Datos,Convivencias para CatastroTributario Finalizado


25/09/2015 25/09/2015 No 0.37

121 C1.3 Interconexión con lainstitución completado


29/10/2015 29/10/2015 No 0.09

122 C1.2 Administración deCatálogos (historia de usuario,reglas de negocio, plantillas,reportes, analisis de datos,)finalizados.


30/10/2015 30/10/2015 No 0.37

123 C1.3 Programas de migraciónOLA1 FORMULARIOScompletado


19/11/2015 19/11/2015 No 0.09

124 C1.3 Programas de migraciónOLA1 - TRAMITES completado


24/11/2015 24/11/2015 No 0.09

125 C1.3 Análisis de datos aparametrizarse OLA1 -FORMULARIOS completado


28/12/2015 28/12/2015 No 0.09

126 C1.3 Programas de migraciónOLA1 - RUC completado


29/12/2015 29/12/2015 No 0.09


05/03/2015 3:38 PM GPR | 18/23

HITOS


FechaEstimada

FechaReal

Atiempo

HitoCumplido

AvanceFísico

127 C1.3 Información para elComponente Integral deAplicaciones Tecnológicas OLA1


31/12/2016 31/12/2016 No 2.91



31/01/2018 31/01/2018 No 3.3



31/12/2018 31/12/2018 No 2.8



29/11/2019 29/11/2019 No 2.8

131 C1.3 Fin de proyectoInformación para elComponente Integral deAplicaciones Tecnológicas


30/11/2019 30/11/2019 No 0.0

132 C1.4 Construcción de laSolución Tecnológica Integral


30/11/2019 30/11/2019 No 30.0

133 C2.1 Fortalecimiento delTalento Humano y CambioOrganizacional para laImplementación del CIAT


30/11/2019 30/11/2019 No 3.0

134 C3.1 Fortalecimiento de laAsistencia al Ciudadano


30/11/2019 30/11/2019 No 5.0

135 C4.1 Gestión del Programa 9-EntregablesFormales

30/11/2019 30/11/2019 No 3.0

136 Fin del Proyecto 9-EntregablesFormales

30/11/2019 30/11/2019 No 0.0

ACCIONES CLAVE

T Acción Clave Responsable Remitente Fechade Inicio

Fechade Fin

Prioridad

1 Fase actual: cambiar estadoactual del proyecto de"anteproyecto" a "en ejecución"

Borja Padilla, DavidAugusto

Buitron Caamaño, IvethVanessa

05/04/2013 12/04/2013 Baja

2 Agregar en Asuntos losproblemas que se estánregistrando en el proyecto:1. Reemplazo de servidoresque han salido del equipo delproyecto 2. Estatus legal delConsejo Consultivo 3. Identificarfuentes de financiamiento 4.Procedimiento que se encuentraen amarillo buscar alternativasde finalización.



05/04/2013 08/04/2013 Alta

3 Registrar en riesgos los quese encuentran detallados en elinforme del proyecto



05/04/2013 12/04/2013 Media

4 En Anexos, efectuar la carga detodos los documentos oficialesque viabilicen la gestión delproyecto: - Actas del Comitéde Dirección. - Plan de Gestión- Documentos remitidos aSENPLADES (Matriz de Marco



05/04/2013 12/06/2013 Alta


05/03/2015 3:38 PM GPR | 19/23

ACCIONES CLAVE


Fechade Fin

Prioridad

Lógico, estudios previos, etc.)- Documentos de gestión delcambio.

5 Acciones claves levantas el14/03/2014 - DARF 1.-Riesgos:existen cinco (5) riesgos que sufecha de ocurrencia ya pasó,en este sentido si el riesgopersiste se debe actualizar lafecha de ocurrencia, en el casoque se haya mitigado se lo debecerrar, son cinco los riesgosque están pendientes de cierreo actualización de fecha deocurrencia 2.- Indicadores: esnecesario cargar el resultado dela meta fijada bimensualmenteen el indicador: Índice decumplimiento de la metodologíade Gestión de Proyectos 3.-Anexos: la Norma Técnicaque establece la metodologíaGPR, establece que al menosde debe cargar un anexo porcada hito cumplido, en estesentido por favor solicito serealice la carga de los anexos,los mismos que deben estaren PDF cuidar del principio deconfidencialidad, es decir si esun documento sensible se debeúnicamente cargar la carátula,o las firmas de una Acta deReunión, etc., según el caso.


Rodríguez Flores, DianaAlexandra

14/03/2014 21/03/2014 Media

6 SEGUIMIENTO MENSUALDE PROYECTOS: 01/10/2014ATJ 1. Presupuesto: Cerrarpresupuesto programado yreportar devengados. Nota: Unavez cumplidos los compromisoscomunicar a la ODP para cerrarlas acciones levantadas.


Tituaña Jarrín, Rosa Ana 01/10/2014 19/02/2015 Media

7 Acciones Clave - proyecto -I017 SRI - PRY - Construccióndel Componente Integral deAplicaciones Tecnológicas(CIAT) para el Servicio deRentas Internas - levantadasal 04/11/2014 - DARF 1.Cargar resumen ejecutivocorrespondiente al mes deOctubre 2014. 2. Actualizar lasfechas comprometidas de lastres Acciones levantadas en elRiesgo Nº 2, 3 si las Accionesaún no han sido cumplidas,caso contrario registrar la fechade cumplimiento y proceder acerrar el riesgo. 3. Si el RiesgoNº 4 persiste se debe actualizarlas fecha comprometida,caso contrario proceder acerrarlo. 4. Actualizar la fechacomprometida de la Acciónlevantada en el Riesgo Nº 6,8 y 11 si las Acciones aún


Rodríguez Flores, DianaAlexandra

04/11/2014 05/11/2014 Alta


05/03/2015 3:38 PM GPR | 20/23

ACCIONES CLAVE


Fechade Fin

Prioridad

no han sido cumplidas, casocontrario registrar la fechasde cumplimiento y procedera cerrarla. 5. Si el Riesgo Nº12 persiste se debe actualizarlas fecha comprometida, casocontrario proceder a cerrarlo.6. Los riesgo Nº 14, 16, 18,y las Acciones levantadasregistran fechas pasadas, sipersisten de debe actualizarfechas comprometidas, casocontrario registrar fechas decumplimiento y proceder acerrar. 7. Registrar PresupuestoDevengado mensual del año2014 en la herramienta GPR.8. Registrar resultados delIndicador "Porcentaje decumplimiento del cronograma".

8 SEGUIMIENTO FEBRERO2015: ATJ 1. Ingresar enasuntos el problema queactualmente esta teniendo elproyecto con respecto a losretrasos en la publicación depliegos del SOA y las accionescorrespondientes. 2. Revisarlos hitos que tienen errores deforma para poder modificarlosprevia solicitud de apertura


Tituaña Jarrín, Rosa Ana 02/03/2015 13/03/2015 Media

INDICADORES DEL PROYECTO

Indicador Estado Avance alPeríodo

Meta Resultadodel Período

Fechade Inicio

ÚltimoPeríodo

Actualizado

1 Calificación promedio de la satisfacciónde los miembros de equipo delproyecto

- - - 01/01/2013 -

2 Indice de cumplimiento de lametodología de Gestión de Proyectos

- - - 01/01/2014 -

3 Porcentaje de cumplimiento delcronograma

- - - 01/08/2012 -


05/03/2015 3:38 PM GPR | 21/23

AVANCE FINANCIERO DEL PROYECTO

COSTO TOTAL % COSTO TOTAL DEVENGADO

Anticipo Desembolsado: 0.00

Estimado Al Fin Del Proyecto: 38,780,073.93 **

Costo Total: 65,000,000.00

Total Devengado: 389,577.46

% Costo Total Devengado: 0.60 %

**El Estimado al fin del proyecto se calcula con el devengado deaños anteriores, mas el programado a devengar actual, mas elplaneado de años futuros.

% Costo Total Devengado: 0.60 %

Perfil Económico 2015

Años Previos Año Actual (2015) Años Futuros Total

Ppto. Planeado 173,663.64 12,000,000.00 22,826,336.36 35,000,000.00

Ppto. Externo Planeado 0.00 3,788,790.16 26,211,209.84 30,000,000.00

Ppto. Aprobado Inicial 173,663.64 12,000,000.00 12,554,711.39 24,728,375.03

Ppto. Codificado 173,663.64 12,000,000.00 0.00 12,173,663.64

Ppto. Comprometido 173,663.64 224,630.05 0.00 398,293.69

Planeado - Codificado(2015)

0.00

Programado aDevengar

173,663.64 15,788,790.16 49,037,546.20 65,000,000.00

Ppto. Devengado 164,947.41 224,630.05 0.00 389,577.46

Estimado a fin de año * 164,947.41 15,788,790.18 49,037,546.24 64,991,283.83

Variación Proyectada(Programado aDevengar - Estimado)

8,716.23 -0.02 -0.04 8,716.17

% de Programadoa Devengar vs.Devengado

* 94.98 % 1.42 % 0.00 % 0.60 %

Ppto. Codificado 998 0.00 0.00 0.00 0.00

Ppto. Devengado 998 0.00 0.00 0.00 0.00

* Ppto. Devengado

PROGRAMADO A DEVENGAR VS. DEVENGADO 2015

Presupuesto Mensual 2015

Mes Prog. a Devengar(Mensual)

Devengado(Mensual)

Prog. a Devengar(Acumulado)

Devengado(Acumulado)

AvanceAcumulado

Estado AvanceAnual

Ene 156,074.31 105,911.77 156,074.31 105,911.77 67.86 % 0.67 %


05/03/2015 3:38 PM GPR | 22/23

Presupuesto Mensual 2015

Mes Prog. a Devengar(Mensual)

Devengado(Mensual)

Prog. a Devengar(Acumulado)

Devengado(Acumulado)

AvanceAcumulado

Estado AvanceAnual

Feb 166,900.47 118,718.28 322,974.78 224,630.05 69.55 % 1.42 %

Mar 285,352.76 0.00 608,327.54 224,630.05 36.93 % 1.42 %

Abr 256,445.43 864,772.97

May 286,180.31 1,150,953.28

Jun 442,240.97 1,593,194.25

Jul 417,385.63 2,010,579.88

Ago 2,908,121.36 4,918,701.24

Sep 3,882,646.31 8,801,347.55

Oct 305,724.77 9,107,072.32

Nov 6,280,551.48 15,387,623.80

Dic 401,166.36 15,788,790.16

Total 15,788,790.16 224,630.05

OBJETIVOS ALINEADOS

Objetivos Operativos

1 Incrementar la eficiencia y eficacia del proceso de planificación institucional MEDIANTE la articulación integrada de los instrumentosde planificación, así como la implementación de mejoras en los procesos de control de gestión, y de herramientas para previsiones yestadísticas.

ARCHIVOS DEL PROYECTO

Descripción de Archivo Archivo Fechade Alta

1 20120705_Acta_Constitución_CIAT 20120802_-_Acta_de_Constitucion.pdf 12/04/2013

2 20120718_Acta de Constitución Componente Rediseñode Procesos Clave

20120809_-_Acta_de_Constitución_Componente_Rediseño_de_Procesos_Clave.pdf

04/09/2013

3 20120831_Plan de Gestión Componente Rediseño deProcesos Clave

20120917_-_Plan_de_Gestión_Componente_Rediseño_de_Procesos_Clave.pdf

23/04/2013

4 20130308_Acta de Constitución Preparación para laConstrucción del CIAT

20130313_-_Acta_de_Constitución_Preparación_para_la_Construcción_del_CIAT.pdf

04/09/2013

5 20130729_Informe de Cierre del Componente Rediseñode Procesos Clave

20130815_-_Informe_de_Cierre_PRY_Rediseño_aprobado.pdf

03/01/2014

6 20131218_Plan de Gestión Componente Preparaciónpara la Construcción del CIAT

20131218_-_PG_Prep_Cons_CIAT_v1.pdf 06/02/2014

7 20140224_Cierre de hito_C2_Publicación del concurso 20140116_-_EC-L1120_-_AEI-IDB17-01-14_Publicacion_Telegrafo.pdf

14/03/2014

8 20140327_Cierre de hito_C2_Lista_Corta Cierre_de_hito_C2_Lista_Corta.pdf 07/04/2014

9 20140425_Cierre dehito_C2_Especificaciones_Funcionalidades_TDR

Cierre_de_hito_C2_Especificaciones_Funcionalidades.PDF 06/05/2014

10 20140425_Cierre dehito_C2_términos_referencia_definido

20140425_-_SRI-_NAC-AGEOATI14-00001.PDF 11/08/2014

11 20140701_No objeción ejecución del proyecto por laSecretaría Nacional de la Administración Pública

20140701_SNAP-SGE-2014-000269-O.pdf 09/07/2014

12 20140708_Dictamen_prioridad_SENPLADES 20140708_SENPLADES-SGPBV-2014-0657-OF.pdf 09/07/2014

13 20140926_Cierre del hito C2. Evaluación de ofertastécnicas finalizado

20140926_01_evaluacion_propuesta_tecnica.pdf 29/09/2014

14 2014_11_11 Acuerdo de Depuración OLA 1 Persona 2014_11_11_Listado_de_tablas_-_Persona.pdf 28/02/2015

15 C1.2 TDR Historias de Usuarios y Flujos BPMN CatastroTributario finalizado

20150213_TDR_Historias_de_Usuarios_y_Flujos_BPMN_Catastro_Tributario_finalizado.pdf02/03/2015

16 C1.2 TDR Historias de Usuarios y Flujos BPMNGenéricos finalizado

20150206_TDR_Historias_de_Usuarios_y_Flujos_BPMN_Genéricos_finalizado.pdf02/03/2015


05/03/2015 3:38 PM GPR | 23/23

ARCHIVOS DEL PROYECTO

Descripción de Archivo Archivo Fechade Alta

17 C1.2 TDR Historias de Usuarios y Flujos BPMNPeticiones finalizado

20150213_TDR_Historias_de_Usuarios_y_Flujos_BPMN_Peticiones_finalizado.pdf02/03/2015

18 C1.2 TDR Historias de Usuarios y Flujos BPMNValidación y Verificación del Cumplimiento finalizado

20150210_C1.2_TDR_Historias_de_Usuarios_y_Flujos_BPMN_Validación_y_Verificación_del_Cumplimiento_finalizado.pdf02/03/2015

19 C1.3 2014_05_26 Metodología Administración de laInformación versión SRI

2014_05_26_METODOLOGIA_MIGRACION.pdf 28/02/2015

20 C1.3 2014_11_03 Análisis de Datos para ParametrizarOLA 1 Persona

2014_11_03_Acta_de_aprobación_PERSONA.pdf 28/02/2015

21 C1.3 2015_02_ 23Análisis de datos para parametrizarseOLA 1 -VECTOR FISCAL completado

2015_02_23_Acta_de_aprobación_VECTOR_FISCAL_MGLOB_G1.pdf28/02/2015

22 C1.3 2015_02_03 80 Acuerdo de depuración OLA1 -VECTOR FISCAL - MGLOB

2015_02_03_Listado_tablas_Vec_Fiscal_MGLOB.pdf 28/02/2015

23 C1.3 2015_02_23 Identificación y análisis paradepuración OLA1 - VECTOR FISCAL - MGLOBcompletado

2015_02_23_Acta_de_aprobación_VECTOR_FISCAL_MGLOB_G2.pdf28/02/2015

24 C1.3 25_11_2013 Acta de Constitución del Proyecto deInformación

20131216_-_AC_Proyecto_Informacion.PDF 28/02/2015

25 Cambio de líder CIAT 20141106_-_NAC-AGEMATI14-00051_Cambio_líder_CIAT.pdf

27/11/2014

26 Cambio de patrocinador ejecutivo 20141106_-_NAC-AGEMATI14-00052_Cambio_de_sponsor.pdf

27/11/2014

27 SDC1_Autorización_cambios_cronograma Autorización-Modificación_de_cronograma.PDF 04/09/2013

28 SDC2_Autorización_cambios_cronograma Control_de_cambios_-__I017_SRI_-_PRY_-_Construcción_del_Componente_Integral_de_Aplicaciones_Tecnológicas_(CIAT)_para_el_Servicio_de_Rentas_Internas.pdf

04/12/2013

EQUIPO DEL PROYECTONombre Rol

Borja Padilla, David Augusto Experto en Gestión deProyectos

Cartagenova Zuñiga, Roberto Efrain Miembro de Equipo

Egüez Pérez, Hernán Andrés Miembro de Equipo

Gavilanez Nuñez, Carlos Riquelme Miembro de Equipo

Guzmán Acosta, José Antonio Miembro de Equipo

Lalangui Ortiz, Juan Carlos Miembro de Equipo

Lasso Plaza, Baruc Gerente de Proyecto

Moreno Mena, Maria Elizabeth Miembro de Equipo

Navarrete Navarro, Paulina Imelda Arquitecto de Software

Pinto Arroyo, Richard Santiago Coordinador de Proyecto

Polanco Morales, Karina Elizabeth Miembro de Equipo

Rodriguez Salazar, Carmen Elizabeth Coordinador de Proyecto

Torres Acosta, Fernando David Miembro de Equipo

(CIAT) para el Servicio de Rentas Internas PROYECTO: K001 SRI - … · COSTO: - El presupuesto para...

Documents

Transcript of (CIAT) para el Servicio de Rentas Internas PROYECTO: K001 SRI - … · COSTO: - El presupuesto para...