中国早期国家的崩溃-以陶寺和二里头为例-

張 翠 蓮 (中國 河北師範大學)

Ⅰ. 序 言

Ⅱ. 陶寺、二里头早期国家的发生历程

Ⅲ. 陶寺、二里头早期国家的崩溃过程

與原因

Ⅳ. 两種不同的早期国家消亡模式

Ⅴ. 結 言

Ⅰ. 序 言

早期国家是上世纪七八十年代以来国际学术界随着对人类早期政治组织

形式研究的逐渐深入, 而提出的一個與成熟国家相对应的概念. 最早提出这

個概念的克赖森(H. J. M. Claessen)认为, 早期国家是介于非国家组织和

成熟国家之间的社会组织形式, 其主要职能是调整已被劃分为统治阶级和

被统治阶级的複杂社会中的各種关系.1) 哈赞诺夫(Khazanov)对于早期国

家的定义與克赖森类似, 认为“早期国家是指最早的、真正原始类型的国家,

是紧接着原始社会解体之后的国家.”2) 與成熟国家相比, 早期国家虽然拥

有强有力的合法政府和已经出现阶层分化的居民, 经济发展到相當水平已

1) Henry J. M. Claessen and Peter Skalník, “The Early State: Models and

Reality” (Henry J. M. Claessen and Peter Skalník, eds., The Early State,The Hague: Mouton, 1978), pp.637-650.　

2) Anatolii M. Khazanov, “Some Theoretical Problems of the Study of the

Early State” (Henry J. M. Claessen and Peter Skalník, eds., The EarlyState, The Hague: Mouton, 1978), pp.77-92.

中國史硏究 第62輯 (2009.10)2经能够支撑国家的运转, 但社会和政治结构等方面仍保留了许多先前发展

阶段较为原始的特征.

早期国家如同生命一样, 亦有着产生、兴盛與衰亡乃至崩解的历程. 克赖

森曾经对早期国家的消亡进行过综合研究, 认为早期国家走向消亡可能存

在三種途径：第一種是早期国家发展为成熟国家；第二種是早期国家停

滞、衰退或瓦解崩溃；第三種是早期国家被其他大型政治组织占领或吞并,

成为附属国或殖民地.3) 也就是说, 除了部分早期国家演变为成熟国家, 相

當多的早期国家在发展过程中消失或者崩溃了.

对于早期国家崩溃的原因, 学者们提出过各種各样的观点, 如美国考古学

家泰恩特(Joseph A. Tainter)指出, 當维护一個複杂社会所需的能量越来

越大, 而所得回报越来越少, 二者的差距达到一定程度时, 整個社会的政治

结构便变得极为脆弱.4) 加拿大考古学家炊格尔(Bruce G. Trigger)则认为

人类生存一般采取“最省力”原则安排活动, 當一個社会对能量和资源的奢

侈浪费达到一定程度时, 它的破灭便在所难免.5) 美国学者科恩(Michael D.

Coe)从宗教对社会发展制约的角度, 对社会崩溃的原因进行探讨.6) 美国

著名历史学家斯塔夫里阿诺斯(Leften Stavros Stavrianos)认为国家内部

的虚弱和外来的游牧民族的入侵, 是造成古代文明消失的主要原因.7) 卢威

(John W. G. Lowe)对玛雅文明进行研究后认为人口增长的压力加之头重

脚轻的贵族统治, 是导致其突然消失的主要原因.8)

3) 亨利·克赖森 著, 曲彤丽 译, 早期国家的发展演变 (古代文明研究通讯 28,2006.3).

4) Joseph A. Tainter, The Collapse of Complex Societies (Cambridge:

Cambridge University Press, 1988), p.8.

5) Bruce G. Trigger, “Monumental Architecture: A Thermodynamic

Explanation of Symbolic Behavior” (World Archaeology, 1990, 22(2)),

pp.119-132.

6) Michael D. Coe, “Religion and the rise of Mesoamerican states” (Grant D.

Jones and Robert Kautz, eds., The Transition to Statehood in the NewWorld. Cambridge: Cambridge University Press, 1981), pp.157-171.

7) 全球通史：1500年以前的世界 (上海社会科学院出版社, 1999), pp.149-165.

8) 科林·伦福儒、保罗·巴恩 著, 中国社会科学院考古研究所 译, 考古学：理论、方

法與实践 (文物出版社, 2004), pp.488-489.

中国早期国家的崩溃 -以陶寺和二里头为例- (張翠蓮) 3近年来中国国内学术界亦有部分学者将早期国家相关理论引进到中国古

代社会研究當中, 对中国早期国家的发生、发展與独有特征等问题进行探

索, 取得了相當令人关注的成果.9) 然而对于早期国家崩溃的研究却极少有

人关注, 本文即以晋南临汾盆地的陶寺和豫西伊洛河盆地的二里头为例, 对

中国早期国家的崩溃过程进行研究. 之所以选择陶寺和二里头, 是因为與其

它地区的考古学文化相比, 二者的资料累积较多, 可以清晰地观察到社会组

织发展演变轨迹的缘故.

Ⅱ．陶寺、二里头早期国家的发生历程

对于陶寺和二里头是否已进入早期国家阶段, 长期以来学界有过一些讨

论,10) 但由于種種原因所得出的结论有着很大的差异. 随着近年来考古材料

9) 何兹全, 中国古代社会 (河南人民出版社, 1991); 王震中, 中国文明起源的比较

研究 (陕西人民出版社, 1994); 谢维扬, 中国早期国家 (浙江人民出版社, 1995).

李学勤, 中国古代文明與国家的形成研究 (云南人民出版社, 1997); 谢维扬, 中国早期国家 (浙江人民出版社, 1995); 林沄, 关于中国早期国家形成的几個问题

(吉林大学学报 1986-6); 沈长云, 关于中国早期国家的几個问题 (史学月刊 2001-2); 陈恩林、孙晓春, 试论中国早期国家的若干特点 (古代文明研究 一,

文物出版社, 2005).

10) 关于陶寺讨论的成果主要有：谢维扬, 中国早期国家 (浙江人民出版社, 1995),

pp.277, 312; 高炜, 陶寺考古发现对探讨中国古代文明起源的意义 (中国原始文

化论集, 文物出版社, 1989); 晋西南與中国古代文明的形成 (汾河湾 -丁村文

化與晋文化考古学术研讨会文集, 山西高校联合出版社, 1996); 苏秉琦, 中国文

明起源新探 (商务印书馆, 1997), pp.131-133; 李学勤, 中国古代文明與国家形成

研究 (云南人民出版社, 1997), p.69; 梁星彭、严志斌, 陶寺城址的发现及其对中

国古代文明起源研究的学术意义 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯 3,

2002.1); 何驽, 陶寺文化遗址 -走出尧舜禹“传说时代”的探索 (中国文化遗产 2004.3); 陶寺文化谱系研究综论 (古代文明 第3卷, 文物出版社, 2004); 刘莉,

中国新石器时代：迈向早期国家之路 (文物出版社, 2007), pp.174-175.

关于二里头讨论的成果主要有：夏鼐, 中国文明的起源 (夏鼐文集, 社会科学

出版社, 2000), p.411; 邹衡, 中国文明的诞生 (文物 1987-12); 李伯谦, 中国

文明的起源與形成 (华夏考古 1995-4); 刘莉, 中国新石器时代 -迈向早期国

家之路 (文物出版社, 2007), pp.156-161, 174-175. 　

中國史硏究 第62輯 (2009.10)4的累积及相关资料的发表, 尤其是一些重要考古发现的问世, 为进一步剖析

二者的社会组织演变提供了可能. 从现有材料看, 已有足够证据表明陶寺和

二里头先后进入了早期国家阶段. 需要加以说明的是, 本文虽着眼于探讨陶

寺和二里头早期国家的覆亡, 但若不对其形成历程进行剖析, 似难以从更深

层次上理解其消亡模式, 因而本文的研究便由二者早期国家的发生历程入

手.

1．陶寺

陶寺遗址发现于20世纪50年代初, 遗址东西长2000、南北宽1500米, 面积

300万平方米. 考古工作者在三次複查之后, 于1978-1984年在此发掘出居住

址和1000多座墓葬.11) 进入21世纪以来相继发现了早期、中期城址和数座

大型宫殿基址.12) 陶寺类型遗存可分为早、中、晚三期. 从相对年代看, 早

期與庙底沟二期晚期同时, 中期相當于王湾三期文化晚期, 晚期相當于新砦

一期, 而早于二里头文化. 从绝对年代看, 早期约當公元前2300-前2100年,

中期约公元前2100-前2000年, 晚期约公元前2000-前1900年.13)

11) 中国社会科学院考古研究所山西工作队、临汾地区文化局, 山西襄汾县陶寺遗址

发掘简报 (考古 1980-1); 1978-1980年山西襄汾陶寺墓地发掘简报 (考古1983-1); 陶寺遗址1983-1984年Ⅲ区居住址发掘的主要收获 (考古 1986-9).

12) 梁星彭、严志斌, 山西襄汾陶寺文化城址 (2001年中国重要考古发现, 文物出

版社, 2002); 中国社会科学院考古研究所山西第二工作队、山西省考古研究所、山

西省临汾市文物局, 2002年山西襄汾陶寺城址发掘 (中国社会科学院古代文明研

究中心通讯 5, 2003.1); 中国社会科学院考古研究所山西队、山西临汾行署文化

局, 山西襄汾县陶寺遗址Ⅱ区居住址1999～2000年发掘简报 (考古 2003-3);

中国社会科学院考古所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 陶寺城址发现

陶寺文化中期墓葬 (考古 2003-9); 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省

考古研究所、临汾市文物局, 山西襄汾县陶寺城址发现陶寺文化大型建筑基址 (考古 2004-2); 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文

物局, ｢山西襄汾陶寺城址2002年发掘报告 (考古学报 2005-3); 中国社会科学

院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 山西襄汾县陶寺中期城

址大型建筑ⅡFJT1基址2004-2005年发掘简报 (考古 2007-4); 中国社会科学院

考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 山西襄汾县陶寺遗址发现

陶寺文化中期大型夯土建筑基址 (考古 2008-3).

中国早期国家的崩溃 -以陶寺和二里头为例- (張翠蓮) 5早期城址位于遗址东北部, 大体呈圆角长方形. 南北长约1000米, 东西宽

560米, 面积约56万平方米.14) 大型建筑集聚区或可称为宫殿区位于城址的

南部边缘,15) 大型窖穴仓储区位于小城外东南.16) 墓地位于早期城址的城

外东南600米处, 发掘出的1000多座墓葬排列整齐, 头向一致, 可分大中小

三種类型. 其中大型墓9座, 中型墓80座, 小型墓610座, 分别占整個墓地总

数的1.3、11.4和87.3%.17)

2000－2002年确定的中期城址是在早期城址的基础上扩建而成的. 城址

由大城和小城两部分组成. 其中大城平面呈圆角长方形, 面积为270万平方

米；小城平面呈刀状, 面积约10万平方米.18) 宫殿区是在早期原址上修建而

成的. 普通居址位于城址西北角, 手工业作坊区可能在大城西南角, 仓储区

继续使用.19) 墓地位于中期小城西北部, 面积约1万平方米,其内的墓葬亦可

分为大中小三種类型.20) 2003年在陶寺中期小城内墓地以南发现一座具有

13) 何驽, 陶寺文化谱系研究综论 (古代文明 第3卷, 文物出版社, 2004). 　

14) 何驽、严志斌, 黄河流域史前最大城址进一步探明 (中国文物报 2002.2.8, 第

1版); 中国社会科学院考古研究所山西第二工作队、山西省考古研究所、山西省临

汾市文物局, 2002年山西襄汾陶寺城址发掘 (中国社会科学院古代文明研究中心

通讯 5, 2003.1); 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市

文物局, 山西襄汾陶寺城址2002年发掘报告 (考古学报 2005-3).15) 何驽、严志斌、宋建忠, 襄汾陶寺城址发掘显现暴力色彩, 确认了陶寺早期小

城、宫殿区、中期小城内墓地 (中国文物报 2003.1.31, 第1版); 中国社会科学

院考古研究所山西第二工作队、山西省考古研究所、山西省临汾市文物局, 2002年

山西襄汾陶寺城址发掘 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯 5, 2003. 1).16) 中国社会科学院考古研究所山西第二工作队、山西省考古研究所、临汾市文物局,

2002年山西襄汾陶寺城址发掘 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯 5,

2003.1).

17) 中国社会科学院考古研究所山西工作队、临汾地区文化局, 1978-1980年山西襄

汾陶寺墓地发掘简报 (考古 1983-1); 高炜、高天麟、张岱海, 关于陶寺墓地

的几個问题 (考古 1983-6).18) 梁星彭、严志斌, 陶寺城址的发现及其对中国古代文明起源研究的学术意义 (

中国社会科学院古代文明研究中心通讯 3, 2002.1); 中国社会科学院考古研究所山

西第二工作队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 2002年山西襄汾陶寺城址发掘

(中国社会科学院古代文明研究中心通讯 5, 2003.1); 中国社会科学院考古研究

所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, ｢山西襄汾陶寺城址2002年发掘报

告｣ (考古学报 2005-3). 19) 何驽, 陶寺：中国早期城市化的重要里程碑 (中国文物报 2004.9.3, 第7版).

中國史硏究 第62輯 (2009.10)6特殊功用的大型建筑基址.21)

将早中期的材料进行对比, 可以清晰地看出陶寺遗址由早期到中期所发

生的巨大变化. 这種变化体现在如下几個方面：

(1) 城址面积突然扩大, 由56万一跃扩大为280万平方米, 较早期增加了5倍

多.

(2) 大型宫殿建筑基址面积增大. 早期最大者不过800平方米, 中期已出现1

万平方米的夯土基址. 而且有证据表明, 中期存在使用陶瓦覆顶、墙面绘有蓝

彩、夯筑精良的高级别建筑. 尤其值得关注的是, 在個别大型建筑中发现有用

于奠基的人骨.22)

(3) 中期已开始铸造铜容器. 在位于大城东北部的大型夯土建筑基址主体殿

堂基础内发现有铜容器残片, 表明中期时已开始铸造和使用铜容器.23)

(4) 中期墓葬虽然仍與早期一样分为大中小三種类型, 但集中埋葬于中期小

城之内, 有独立的茔域. 随葬品一改早期习见的成套木器和石特磬的传统,改而

崇尚玉器.24)

(5) 位于中期小城内由半圆形外环道和半圆形台基组成的兼观天象授时與

祭祀功能为一体的具有特殊功用建筑的修筑.

20) 中国社会科学院考古研究所山西第二工作队、山西省考古研究所、山西省临汾市

文物局, 2002年山西襄汾陶寺城址发掘 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯

5, 2003.1); 中国社会科学院考古所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局,

陶寺城址发现陶寺文化中期墓葬 (考古 2003-9); 中国社会科学院考古所山西

队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 2004-2005年山西襄汾陶寺遗址发掘新进

展 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯 10, 2005.8); 王晓毅、严志斌, 山

西抢救性发掘陶寺墓地被盗墓葬 (中国文物报 2005.11.9, 第1版).

21) 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 山西襄

汾县陶寺遗址祭祀区大型建筑基址2003年发掘简报 (考古 2004-7); 2004-2005

年山西襄汾陶寺遗址发掘新进展 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯 10,

2005.8); 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局,

山西襄汾县陶寺中期城址大型建筑ⅡFJT1基址2004-2005年发掘简报 (考古 2007-4).

22) 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 山西襄

汾县陶寺遗址发现陶寺文化中期大型夯土建筑基址 (考古 2008-3); 何驽、严志斌、宋建忠, 襄汾陶寺城址发掘显现暴力色彩, 确认了陶寺早期小城、宫殿区、中

期小城内墓地 (中国文物报 2003.1.31, 第1版). 　

23) 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 山西襄

汾县陶寺遗址发现陶寺文化中期大型夯土建筑基址 (考古 2008-3).24) 何驽, 陶寺文化遗址 -走出尧舜禹“传说时代”的探索 (中国文化遗产 2004.3).

中国早期国家的崩溃 -以陶寺和二里头为例- (張翠蓮) 7早期时修建了面积为56万平方米的城址, 城址内的大型建筑集聚区内排

列有多座大型建筑, 位于城外的墓地被分为大中小三個不同的类型, 如果说

此时的社会已出现了明显的分化, 整個社会至少可以分为三個等级, 社会形

态已相當複杂的话, 那么中期这種分化急剧扩大. 面积达1万平方米的超大

型建筑的修筑, 人牲的使用, 铜容器的铸造, 有独立茔域的墓葬等均显示出

與早期相比社会结构极度複杂的状况, 而其中顶部使用陶瓦, 墙面绘有蓝

彩, 体量高大, 筑造讲究的建筑的使用者當非普通居民, 极有可能为统治者

住居, 而那座由半圆形外环道和半圆形台基组成的特殊建筑应该就是统治

者用以祭祀的场所. 由此可见, 陶寺中期时处于不同地位的居民在住居、埋

葬、奢侈品等方面的拥有并不相同, 甚至是极为悬殊的. 在这種情况下, 居

于上层的统治者通过控制通向超自然的宗教的途径, 不断使自己的地位合

法化, 于此之时整個社会已出现了严重的社会分化和经济分化. 如果说早期

时陶寺尚处于酋邦阶段的话, 显然中期时已跨入早期国家阶段.

　　2. 二里头

二里头遗址位于洛阳平原东部, 20世纪50年代末发现并于60年代开始进

行发掘, 取得了相當丰硕的成果.25) 尤其是进入21世纪之后, 一系列的发掘

成果引人注目.26) 二里头文化被发现和研究者分做四期, 从相对年代看, 一

25) 中国科学院考古研究所洛阳发掘队, 1959年河南偃师二里头遗址试掘简报｣ (考古 1961-2); 中国科学院考古研究所洛阳发掘队, 河南偃师二里头遗址发掘简报

(考古 1965-5); 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃师二里头早

商宫殿遗址发掘简报 (考古 1974-4); 河南偃师二里头遗址三、八区发掘简报

(考古 1975-5); 1980年秋河南偃师二里头遗址发掘简报 (考古 1983-3)；河南偃师二里头二号宫殿遗址 (考古 1983-3); 1981年河南偃师二里头墓葬发

掘简报 (考古 1984-1); 偃师二里头遗址1980－1981年Ⅲ区发掘简报 (考古 1984-7); 1982年秋偃师二里头遗址九区发掘简报 (考古 1985-12); 1984年秋

河南偃师二里头遗址发现的几座墓葬 (考古 1986-4); 河南偃师二里头遗址发

现新的铜器 (考古 1991-12); 1987年偃师二里头遗址墓葬发掘简报 (考古 1992-4); 中国社会科学院考古研究所, 偃师二里头(1959年－1978年考古发掘报告

(中国大百科全书出版社, 1999).

中國史硏究 第62輯 (2009.10)8期晚于王湾三期, 四期早于商代早期. 从绝对年代看, 约當公元前1900年至

前1500年.27)

一期时遗址面积较小, 约100万平方米, 文化遗存仅见于遗址的局部且分

布稀疏. 但遗存中已有青铜工具、象牙器、绿松石器等规格较高的器物, 并

发现刻劃符号. 二期时遗存遍布已发掘区域, 文化堆积丰厚. 遗址总面积已

达到300万平方米, 遗址东南部的微高地成为宫殿区. 其内发现有垂直交错

的道路网、大型建筑基址、中型墓葬和铸铜作坊.28) 三期时宫殿区周围增

筑了夯土城墙, 并新建了多座大型建筑基址和绿松石作坊.29) 四期时宫殿区

继续使用, 除沿用前期基址外, 在宫城以南还发现增筑于此期的大型基址,

绿松石作坊和铸铜作坊延续使用至二里头文化第四期.30)

26) 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 二里头遗址田野工作的新进展 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯 1, 2001.1); 中国社会科学院考古研究所二里

头工作队, 二里头遗址宫殿区考古取得重要成果 (中国社会科学院古代文明研究

中心通讯 5, 2003.1); 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 二里头遗址

2003－2004年田野考古新收获 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯 8,

2004.8); 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃师市二里头宫城及宫殿

区外围道路的勘察與发掘 (考古 2004-11); 中国社会科学院考古研究所二里头

工作队, 河南偃师市二里头遗址4号夯土基址发掘简报 (考古 2004 -11); 中国

社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃师二里头遗址中心区的考古新发现

(考古 2005-7).27) 仇士华、蔡连珍 等, 有关所谓“夏文化”的碳十四年代测定的初步报告 (考古

1983-10).

28) 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃师市二里头遗址宫城及宫殿区

外围道路的勘察與发掘 (考古 2004-11); 中国社会科学院考古研究所二里头工

作队, 二里头遗址宫殿区考古取得重要成果 (中国社会科学院古代文明研究中心

通讯 5, 2003.1, 又见第8期); 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃

师二里头遗址中心区的考古新发现 (考古 2005-7); 许宏 等, 河南偃师二里头

遗址发现大型绿松石龙形器 (中国文物报 2005.1.21, 第1版); 中国社会科学院

考古研究所, 偃师二里头(1959年－1978年考古发掘报告) (中国大百科全书出版

社, 1999), pp.81, 171, 270.

29) 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃师市二里头遗址宫城及宫殿区

外围道路的勘察與发掘 (考古 2004-11); 中国社会科学院考古研究所二里头工

作队, 河南偃师市二里头遗址4号夯土基址发掘简报 (考古 2004-11); 中国社

会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃师二里头二号宫殿遗址 (考古 1983-3); 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃师二里头早商宫殿遗址发

掘简报 (考古 1974-4).

中国早期国家的崩溃 -以陶寺和二里头为例- (張翠蓮) 9分析一至四期的材料, 可看出一至二期间有着巨大的飞跃.

(1) 由遗迹单位总量变化可观察出一二期之间所发生的变化. 1980－1990年

在二里头共发现文化堆积单位(包括文化层、墓葬、房基、水井、窖穴、灰坑

等)1541個, 其中1期单位22個, 占总数的1.4%, 二期单位增至310個, 达到

20.1%.

(2) 从遗址面积和遗存分布看, 二里头文化一期时面积为100万平方米, 二

期时突然扩大至300万平方米, 遗存覆盖已发掘区域, 且堆积丰厚.

(3) 从文化内涵看, 二期新出现了规整的道路系统, 发现的4条大路分布于

宫殿区外围, 呈井字形分布；宫殿区内至少出现2座大型建筑基址, 其中完整

揭露的一座面积在7500平方米左右, 主体部分至少由三重庭院组成；宫殿区南

出现面积达1万平方米的铸铜作坊, 并发现始建于二期的大型围垣设施31)；宫

殿区内发现的成组中型墓葬中出土精美的铜容器、玉器、漆器、白陶器和绿

松石龙形器等.

所有这些, 彰显出此地已非普通聚邑. 如果说一期时二里头遗址已是范围

逾100万平方米的中心聚落, 那么二期时此地经历了最显著的人口增长和聚

落整合. 从居址、墓葬、随葬品等反映出的信息看, 居于此地的居民显然已

经被分成三到四個层级, 位处社会上层的统治者所居住的体量巨大的宫殿

建筑與人数众多的中下层居民所居住的半地穴、地穴或狭小地面房屋形成

了鲜明的对比, 拥有精美青铜容器、玉器、绿松石制品的社会上层掌握了

整個社会的绝大部分财富, 社会内部的贫富分化已极为严重, 因而可以说最

晚从此时起, 二里头国家已经建立.

Ⅲ. 陶寺、二里头早期国家的崩溃过程與原因

30) 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 二里头遗址宫殿区取得重要成果 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯 5, 2003-1); 中国社会科学院考古研究所

二里头工作队, 二里头遗址宫殿区考古取得重要成果 (中国社会科学院古代文明

研究中心通讯 5, 2003.1, 又见第8期); 中国社会科学院考古研究所二里头工作队,

河南偃师二里头遗址中心区的考古新发现 (考古 2005-7).31) 赵海涛 等, 二里头遗址发现大型围垣作坊区, 全面揭露一处二里头文化末期大型

庭院建筑 (中国文物报 2006.7.21).

中國史硏究 第62輯 (2009.10)10上一部分对于陶寺国家和二里头国家的发生历程进行了剖析. 从现有材

料可以看出, 这两個早期国家并没有延续发展下来, 而是相继崩溃了. 这两

個早期国家是如何崩溃的, 是什么原因造成了它们的崩溃？　

首先来看一下陶寺. 面积达280万平方米的中型城址到晚期废弃, 城墙被

毁. 早中期的宫殿区也不複存在. 修建和使用于中期的大型夯土基址Ⅰ

FJT3, 原地表以上部分的夯土皆于晚期被夷平.32) 考古工作者2002年在中

期时的宫殿核心区清理了一個属于晚期的灰沟, 除发掘出大量石坯剥片、

骨镞、骨针、骨锥、砺石等與石器、骨器制作有关的物品外, 还出土了多

具人骨架. 经鉴定这些人骨的年龄多为青年. 这些人骨架分别被埋在3层堆

积之中, 其中第1层发现属于31個不同個体的骨骼, 以头骨为多, 有少量肋

骨、肢骨和部分盆骨. 第2层出土4個人头骨及部分肢骨. 第3层内含有大量

狗骨和零散兽骨、人头骨. 这些人骨被肢解, 许多颅骨有钝刃劈琢痕, 最令

人惊异的是, 竟发现有6個人工劈下的面具式面颅. 此外底部发现一成年女

性的骨架保存较为完整, 但阴部被插入牛角, 明显系被暴力残害致死.33) 可

见原本在早中期作为宫殿区的地方, 此时已变成石器加工和骨器加工场所

了.

特殊建筑也在这一时期被毁. 建造和使用于中期的ⅡFJT1到晚期被平

毁,34) ⅡFJT2也被削为平地, 甚至其东边被削成洼地.35)

中期墓葬也遭到破坏. 属于中期的大型墓葬M22被一晚期灰坑从北壁中

段打破, 棺室被毁坏. 坑底有随意抛弃的人颅骨5個, 在坑底西部斜坡上残

留着被拉上来的棺盖版, 原随葬于墓内的玉钺、玉饰品和绿松石嵌片被扰

乱36). 中小型墓葬也难逃厄运. 2005年春清理的属于中期的6座中小型墓葬,

32) 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 山西襄

汾县陶寺遗址发现陶寺文化中期大型夯土建筑基址 (考古 2008-3).33) 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 山西襄

汾陶寺城址2002年发掘报告 (考古学报 2005-3). 　　

34) 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 山西襄

汾县陶寺遗址祭祀区大型建筑基址2003年发掘简报 (考古 2004-7).35) 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 2004

-2005年山西襄汾陶寺遗址发掘新进展 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯10, 2005.8).

中国早期国家的崩溃 -以陶寺和二里头为例- (張翠蓮) 11均受到晚期不同程度的破坏. 墓室被捣毁, 人骨架被肢解抛弃, 個别甚至被

砸碎. 在晚期扰乱墓葬所形成的地层中, 遍布着散乱人头、肢骨、肋骨, 以

及原本作为随葬品的玉戚、玉石璇玑、红铜环等.37)

與中期规模庞大的宫殿基址形成鲜明对比的是, 晚期未发现大型建筑基

址. 1999-2000年在Ⅱ区揭露的10座房址从年代上看属于晚期, 平面皆呈圆

角方形, 除99ⅡF10为地面起墙外, 余均半地穴式建筑. 门道略呈半圆形,

火塘多近方形. 这些居址面积最小者仅7.7平方米, 最大者不过17平方米.38)

晚期亦未发现大中型墓葬, 发掘的墓葬皆为小型. 1983-1984年在Ⅲ区西

南部清理的29座晚期墓葬, 均为长方形竖穴土坑, 长2米左右, 宽0.5-0.6米.

头向以东南居多, 极個别头向西北或东北. 均为单人葬, 葬式以仰身直肢为

主, 個别为俯身屈肢或侧身屈肢. 除极少数随葬石刀等石器外, 绝大多数无

随葬品. 墓葬往往2座、3座至多4座为一组, 组與组之间则排列无序, 同组

的墓之间则间距很近, 且作平行排列, 头向较为一致.39)

由此可真切地看出, 到了晚期, 标志着陶寺国家的诸多物化标志比如城

址、大型建筑基址、大中型墓葬等几乎同时消失, 也就是说陶寺国家到晚

期时已不複存在.

二里头的情形與此类似.

始建于三期的1、2、4、7、8号宫殿进入四期偏晚后相继废弃：1号宫殿

自三期一直使用至四期, 到四期偏晚时废弃；2号宫殿的北廊建成于三期,

四期时进行增建, 但最晚到二里岗下层时此宫殿废弃40)；4号宫殿的东庑在

36) 中国社会科学院考古所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 陶寺城址发

现陶寺文化中期墓葬 (考古 2003-9).37) 中国社会科学院考古研究所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局, 2004

-2005年山西襄汾陶寺遗址发掘新进展 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯 10, 2005.8).

38) 中国社会科学院考古研究所山西队、山西临汾行署文化局, 山西襄汾县陶寺遗址

Ⅱ区居住址1999～2000年发掘简报 (考古 2003-3).39) 中国社会科学院考古研究所山西工作队、临汾地区文化局, 陶寺遗址1983-1984

年Ⅲ区居住址发掘的主要收获 (考古 1986-9). 　

中國史硏究 第62輯 (2009.10)12四期偏晚时废弃, 主殿台基至少延续使用至四期偏晚41)；7、8号宫殿使用

至四期晚段.42)

修建于二三期之交的宫城城墙延续使用了相當长的时间, 城墙使用时期

的路土和垫土的时代为二里头三期至四期偏晚阶段, 说明其至少使用至四

期晚段或稍晚.43)

二期时在宫殿区南侧大路之南修筑的官营手工业作坊的围垣设施, 虽于

四期时进行过加固, 但不久便遭废毁.44)

铸铜作坊和绿松石废料坑延续使用到二里头文化第四期,45) 未见四期之

后的遗迹.

由此看来, 二里头文化第四期之后, 大型宫殿、宫城及城墙设施、铸铜作

坊和绿松石作坊相继废弃.

从遗址总体的文化层分布来看, 继二里头四期文化之后的二里岗下层和

上层早段文化层的分布范围很小, 集中分布区的面积约30万平方米. 其文化

层及小型房址、灰坑、墓葬等遗迹叠压或打破宫殿基址, 且无高等级的遗

物发现.46)

尽管二里头文化一期时, 二里头遗址所在地仅仅是個有较大规模的聚落,

但到二期时遗址范围迅速扩大, 建立了二里头国家. 经过三期的繁荣和发

展, 到四期时尽管有没落和衰败的迹象, 但仍不失为一個早期国家. 然而,

40) 杜金鹏, 二里头遗址宫殿建筑基址初步研究 (考古学集刊 16).41) 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃师市二里头遗址4号夯土基址

发掘简报 (考古 2004-11).42) 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃师市二里头遗址宫城及宫殿区

外围道路的勘察與发掘 (考古 2004-11).43) 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃师市二里头遗址宫城及宫殿区

外围道路的勘察與发掘 (考古 2004-11).44) 赵海涛 等, 二里头遗址发现大型围垣作坊区, 全面揭露一处二里头文化末期大型

庭院建筑 (中国文物报 2006.7.21).45) 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南偃师二里头遗址中心区的考古新

发现 (考古 2005-7).46) 中国社会科学院考古研究所, 偃师二里头(1959年－1978年考古发掘报告) (中国

大百科全书出版社, 1999), p.367; 中国社会科学院考古研究所二里头工作队, 河南

偃师市二里头遗址宫城及宫殿区外围道路的勘察與发掘 (考古 2004-11).

中国早期国家的崩溃 -以陶寺和二里头为例- (張翠蓮) 13到了其后的二里岗文化时期, 遗址面积迅速缩小, 大型建筑基址消失, 手工

作坊也趋于停业, 人口大大减少, 显然二里头国家至此时已经消失.

为什么陶寺国家和二里头国家在存在了上百年后突然消失？與陶寺晚期衰败同时, 在塔儿山南麓有两個大的地方中心兴起：东许、

南石－方城. 二者距离仅十公里左右, 因而有学者提出陶寺晚期政治中心移

至南石－方城的观点.47)

发现于上世纪五十年代末的南石－方城遗址北靠塔儿山, 南临滏河. 遗址

包括南石、古巨、方城和小巨四個自然村, 东西连成一片, 总面积约300万

平方米. 试掘和调查所得與陶寺晚期遗存相似, 大部分器物形制基本雷同.

也就是说南石－方城不仅與陶寺晚期同属同一时期, 且属同一考古学文

化.48)

东许遗址亦发现于上世纪五六十年代, 1986年夏和1995年春进行过两次

发掘. 遗址位于南石－方城遗址之西南, 隔滏河與塔儿山北望. 遗址分布在

东许、靳庄、听城三個自然村之间, 面积超过200万平方米. 文化面貌與陶

寺晚期基本相同, 只是相对年代可能略早一些.49)

方城北靠塔儿山, 南临滏河, 和陶寺仅一山之隔, 直线距离约20公里, 至

今两地仍有便道相通. 而东许遗址與方城的直线距离亦不过30公里. 所以若

说陶寺晚期政治中心转移至南石－方城或东许, 是极为可能的事情.

然而为何政治中心会从陶寺迁出？ 由以上材料的分析已清楚地看出, 在

晚期时陶寺国家内部发生了巨大的动荡, 城墙被推倒, 大型建筑被夷平, 甚

至中期时统治阶层和贵族的墓葬也被捣毁, 显然此时发生过剧烈的军事冲

突. 有学者对陶寺的居址、墓葬、生产工用以及最常见的陶器进行分析后

47) 何驽, 陶寺文化谱系研究综论 (古代文明 第3卷, 文物出版社, 2004).

48) 山西省考古研究所, 山西翼城南石遗址调查、试掘报告 (三晋考古 二),

p.245; 中国社会科学院考古研究所山西工作队、山西临汾行署文化局, 山西曲沃

县方城遗址发掘简报 (考古 1988-4).49) 山西省考古研究所、曲沃县博物馆, 山西曲沃东许遗址调查、发掘报告 (三晋考古 二), p.220.

中國史硏究 第62輯 (2009.10)14得出结论说, 陶寺早中晚三期具有极强的延续性, 应该是同一文化共同体的

三個不同发展阶段.50) 加之距其不远的南石－方城和东许文化面貌亦與陶

寺相同, 由此看来, 陶寺国家并未受到外来武装势力的入侵, 最大的可能是,

来自内部與统治者敌对的反叛者率领军队将统治者赶下宝座, 在这场冲突

中, 荣耀一时的陶寺国家黯然覆没.

对于二里头国家破灭的原因, 绝大多数学者同意外来人群军事征

服的说法.

在二里头遗址走向衰败的同时, 距此东北仅仅六公里的地方, 属于另一文

化的人群建起了面积达190万平方米的偃师商城. 城墙均为夯筑而成, 墙体

基部宽度为18－19米. 迄今为止已发现城门5处, 其中已经过发掘的3处都是

单门道, 门道两侧筑有木骨夯土墙. 城墙外侧有护城壕环绕, 城壕宽18－20

米. 城内外还发现有纵横交错的道路. 1997年在城内发现了建造年代早于大

城的小城. 小城位于大城西南部, 平面大体呈长方形, 南北长1100米, 东西

宽740米, 方向與大城相同. 宫城位于小城南部居中, 大体呈方形, 宫城内的

布局由南往北, 可分为宫殿建筑区、祭祀区和池苑区三部分, 其中宫殿区占

宫城总面积的二分之一. 祭祀区位于宫殿区北部, 祭祀B、C区东西并列,

各有一周夯土围墙. 池苑区是由位置居中的大型水池及其东西两侧的排水

道和引水道组成的人工引水造景的设施.51) 宫殿区内至少发现有10座大型

50) 高天麟、张岱海、高炜, 龙山文化陶寺类型的年代與分期 (史前研究1984-3).51) 中国社会科学院考古研究所洛阳汉魏故城队, 偃师商城的初步勘探與发掘 (考古 1984-6); 中国社会科学院考古研究所河南第二工作队, 1983年秋季河南偃师

商城发掘简报 (考古 1984-10); 中国社会科学院考古研究所河南二队, 1984年

春偃师城尸乡沟商城宫殿遗址发掘简报 (考古 1985-4); 中国社会科学院考古研

究所第二工作队, 河南偃师尸乡沟商城第五号宫殿基址发掘简报 (考古 1988-2); 偃师商城第Ⅱ号建筑群遗址发掘简报 (考古 1995-11); 河南偃师商

城东北隅发掘简报 (考古 1998-6); 河南偃师商城小城发掘简报 (考古 1999-2); 河南偃师商城Ⅳ区1996年发掘简报 (考古 1999-2); 河南偃师商城

宫城北部“大灰沟”发掘简报 (考古 2000-7); 王学荣, 制度革新與文化融合 -

王朝更替與考古学文化变革关系的個案分析, 以二里头和偃师商城遗址为例 (二里头遗址與二里头文化研究：中国·二里头遗址與二里头文化国际学术研讨会论文

集, 科学出版社, 2006).

中国早期国家的崩溃 -以陶寺和二里头为例- (張翠蓮) 15建筑基址, 这些建筑分别建成和使用于偃师商城第一期、二期和三期, 其中

年代最早的遗存即偃师商城第一期, 约相當于二里岗下层早段, 即以二里岗

下层H9为代表的时期.52) 偃师商城的大城與郑州商城始建年代大体相同,

不晚于二里岗下层晚段, 也不早于二里岗下层早段, 即最晚在二里岗下层偏

晚时期二者筑成. 小城的修筑年代早于大城, 與郑州商城北大街宫殿基址的

年代大体相同或略有先后.53)

虽然从地理位置上看, 偃师商城與二里头近在咫尺, 然而其文化面貌却绝

然不同. 大多数学者同意将其归入二里岗文化系统之中. 二里岗文化是年代

上早于以殷墟为代表的晚商文化, 晚于以南关外和洛达庙为代表的遗存以

及二里头文化, 主要分布在郑州以及附近地区的考古学文化遗存. 从陶器特

征来看, 偃师商城與近在咫尺的二里头文化绝然不同, 而與几百里之外的二

里岗文化极为接近, 明显属于同一系统. 此外, 二里头遗址的宫殿和其它重

要建筑基址、墓葬的朝向都为南偏东, 偃师商城无论城垣还是宫殿朝向都

是南偏西, 后者與郑州商城、盘龙城等相同. 因而大多数学者同意“无论从

陶器群所标识的物质文化面貌, 还是从建筑朝向所反映的观念来看, 都表明

二里头遗址和偃师商城不是同一文化共同体早晚相承的两個发展阶段. 换

句话说, 只能把它们看作两個不同族属的文化遗迹.”54)

二里头四期文化的结束與二里头国家的灭亡, 與距此不远的属于二里岗

文化的偃师商城的出现, 几乎是同时发生的事情. 这的确不得不引人深思.

属于同一個考古学文化的郑州商城與偃师商城, 是修建于二里岗文化早期

的两座重要城址. 多年来学者们在二者孰为某一王朝都城的问题上争议不

休. 尽管从年代上看, 郑州商城和偃师商城的大城始建年代大体同时, 而且

偃师商城的小城與郑州商城内北大街宫殿的始建年代也大体相同或略有先

后, 但是如果从二者的面积和城市布局上看, 二者还是有着相當的差别. 郑

州商城的内城面积300万平方米, 如果加上外城, 面积可达1300万平方米,55)

52) 高炜 等, 偃师商城與夏商文化分界 (考古 1998-10).53) 张渭莲, 商文明的形成 (文物出版社, 2008), pp.82-83.

54) 高炜等, 偃师商城與夏商文化分界 (考古 1998-10).55) 袁广阔、曾晓敏, 论郑州商城内城和外郭城的关系 (考古 2004-3); 袁广阔,

中國史硏究 第62輯 (2009.10)16远远大于偃师商城. 再者, 郑州商城虽然由外城、内城组成, 且在外郭城外

十米处挖掘有宽达40米的城壕, 偃师商城的防御体系與郑州商城相比, 有过

之而无不及. 在宽厚的城墙的外面一样有护城壕环绕, 而城内还筑有小城,

小城之内尚有宫城, 小城和宫城四周均有夯筑的城墙围起, 形成由护城壕、

大城城墙(小城城墙)、宫城城墙组成的多重的严密的防御系统.

二里头文化第四期之后为二里岗文化, 显然與前四期文化面貌不同, 显系

不同的人群所遗留. 二里头遗址第四期之末, 距此不远的地方出现偃师商

城, 意味着另一種文化占领了该地区. 外族入侵, 二里头变成了殖民地. 所

以说可以认为, 以二里岗文化为代表的外族入侵是二里头国家灭亡的主要

原因.

至此我们似乎可以得出结论, 陶寺和二里头国家一样, 在其末期分别受到

了来自内部或外部敌对势力的武装冲击, 从而导致其灭亡. 然而, 當我们重

新梳理材料时, 却发现事情并非如此简单. 不可否认, 在这两個早期国家灭

亡的过程中, 强有力的武装力量发挥了相當重要的作用, 但與此相比, 其社

会内部政治组织运转过程中出现的问题更值得关注.

就陶寺而言, 整個中期之时, 居于社会上层的特权阶层对于玉器、漆器、

彩绘陶器等奢侈品的需求从未停止过. 2002年考古工作者曾发现一個面积

为18平方米左右的墓葬, 墓室四壁有五圈宽15厘米左右的手抹草拌泥带. 墓

葬填土中发现一具被腰斩的青年男子骨架. 葬具为由一根整木挖凿而成的

船形棺, 棺内外均施有红彩. 墓室四壁挖掘有11個壁龛. 墓内随葬有绿松石

饰件、玉钺、玉戚、玉璜、彩绘陶器、骨镞、漆木器、红彩草编物等超过

150件随葬品.56) 相对于普通陶器而言, 在陶器外表加饰彩绘需要寻找专门

的颜料, 需要掌握施彩技术和具有绘画功底的技术工匠. 由于原料的限制和

郑州商城與偃师商城关系的考古学观察 (郑州大学学报 2004-1).56) 中国社会科学院考古研究所山西第二工作队、山西省考古研究所、山西省临汾市

文物局, 2002年山西襄汾陶寺城址发掘 (中国社会科学院古代文明研究中心通讯

5, 2003.1); 中国社会科学院考古所山西队、山西省考古研究所、临汾市文物局,

陶寺城址发现陶寺文化中期墓葬 (考古 2003-9).

中国早期国家的崩溃 -以陶寺和二里头为例- (張翠蓮) 17专门工匠的缺乏, 生产数量受到了限制. 而玉器、漆器的制作與彩绘陶器相

比, 需要投入的人力、物力和财力更是数倍于后者. 这些显然只能是社会的

统治阶层在能调动全社会资源的情况下方能为之.

與奢侈品的制作相比, 陶寺中期时体量巨大的建筑物的修筑亦需投入相

當多的人力和物力. 面积270万平方米的大城和10万平方米的小城, 平面面

积1万平方米的大型夯土基址ⅠFJT3, 由夯土台基和生土台芯组合而成的

特殊建筑, 以及大中型墓葬的挖掘與装饰, 无不需要在源源不断的财富支撑

下进行. 如一個社会在维持统治阶级的日常需要之余, 持续进行大规模特殊

建筑的修建和奢侈品的制作之时, 整個社会的稳定性便遭到破坏. 在这種情

况下, 一次次武力冲突不断对已处于危倾状态的社会组织提出挑战, 最终导

致社会组织的崩溃便成为自然而然的事情.

二里头国家的情况亦是如此. 早在进入早期国家的二里头二期, 统治者便

于宫殿区内兴建3、5号大型建筑基址, 同时设立铸铜作坊为贵族阶层铸造

彰显其身份與地位的青铜容器. 三期时至少有1、2、4、7、8、9等总面积

超过16000平方米的6座大型基址同时兴建, 并在宫殿区周围增筑宫城围墙.

四期时增筑6、10、11号大型基址, 并对始建于二期的官营手工业作坊的围

垣进行加固. 此外, 始建于三期的范围不小于1000平方米的绿松石制造作坊

仍在使用, 墓葬中出土的青铜容器和玉器與三期相比, 更为精良, 数量亦更

为丰富, 意味着此期在这方面投入了更多的财力和物力. 大型建筑和高等级

墓葬的修筑, 青铜容器、玉器、绿松石制品的制作, 耗费了整個社会的大量

财富. 當社会的上层为巩固已有的社会地位, 毫无节制地滥用权力, 浪费社

会公共资源, 置众多的下层民众利益于不顾, 来维持其统治的合法性时, 社

会的动荡便在所难免.

由此看来, 无论是陶寺国家, 还是二里头国家, 在遭受大规模的军事攻击

之前, 社会内部的矛盾已极度尖锐, 国家的政治机构已无法正常动转, 在这

種情况下, 一旦来自内部的反对者或外来势力侵入时, 它们已毫无还手之

力, 只能是坐观大厦倾覆了.

中國史硏究 第62輯 (2009.10)18

Ⅳ. 两種不同的早期国家消亡模式

尽管陶寺和二里头国家在内部社会组织运转出现困难之时, 遭遇内部反

对者或外来武装势力的攻击, 导致国家崩溃. 然而二者的消亡模式还是存在

着些许差别. 国家崩溃后仍然留居于陶寺的居民, 與其征服者使用同一套生

产生活工具, 也就是说其文化面貌并未发生突变, 只是社会组织重又回到了

简单酋邦阶段. 而二里岗国家统治下的二里头居民, 被迫放弃自己原有的文

化传统, 转而采用與统治者一致的生产生活方式. 换句话说, 可以理解为,

二里头国家的掘墓者并非其同类, 所以在其崩溃之后, 自然而然变为征服者

的殖民地, 其居民被迫接受统治者的文化. 而陶寺由于武装进攻者本與其属

于同一文化系统, 所以并不存在着文化传统的差异. 由于内乱的缘故, 在早

期国家崩溃后重又回到了落后的状态, 即简单酋邦阶段, 二里头则成为征服

者二里岗国家的殖民地. 这大概是陶寺和二里头国家消亡的两種不同模式

吧.

这两種模式與克赖森所说的早期国家走向消亡的第二、三種途径大体吻

合, 即早期国家或者停滞、衰退、崩溃, 或者被其它国家占领, 成为其殖民

地. 然而引人深思的是, 二里头国家虽未演变为成熟国家, 但它的精华为商

国家所吸收, 其后周灭商亦重複了这一过程. 因此, 从中国古代国家发展演

变的大视角来看, 微观上反映出的是二里头、商、周几個早期国家相互取

代, 而从宏观上看, 三者本为一体, 其精髓部分延续发展, 直接导致了后来

向成熟国家的过渡. 这也许正是古代中国社会组织演进过程中有别于其他

国家與地区的独特之处吧.

Ⅴ. 結 言

在国际学术界关于早期国家崩溃的研究已是一個相當热门的话题, 但中

国国内这方面的研究尚嫌欠缺. 本文以晋南临汾盆地的陶寺和豫西伊洛河

中国早期国家的崩溃 -以陶寺和二里头为例- (張翠蓮) 19盆地的二里头为例, 对中国早期国家的消亡历程與模式进行探索.

从现有证据看, 陶寺中期和二里头二期先后进入了早期国家阶段, 但这两

個早期国家都没有延续下来. 随着陶寺中期面积达280万平方米的城址、宫

殿区、大型建筑和墓葬的毁弃, 陶寺国家彻底消失. 二里头国家在存在了

200多年后也发生了同样的变动：宫城城墙和大型宫殿被毁, 带有围垣设施

的手工业作坊亦被弃, 聚落人口锐减.

陶寺和二里头国家之所以走向破灭之路, 與统治者毫无节制地修筑大型

建筑和过度追求奢侈品的享受有关. 當社会内部的矛盾极度激化, 国家政治

机构的运转出现困难之时, 陶寺国家内部的反对派发动了武装叛变, 二里头

国家则受到属于另一文化的外来势力的攻击, 从而导致了这两個早期国家

的崩溃.

陶寺国家消亡后, 社会组织重又回到了简单的酋邦阶段, 二里头国家则成

为其征服者二里岗国家的殖民地.

(Abstract)

The Collapse of Chinese Early States: The

Cases of Taosi and Erlitou

Abstract: The study of early states has become a focus in the

foreign academic circle, but it has not been paid enough attention in

our country. The article is to explore the collapse process and

model of Chinese early states by examing tow cases of Taosi[陶寺]

and Erlitou[二里头], which lie in the Linfen Basin of Southen

Shanxi[山西] Province (for short, Jinnan[晋南]) and the Yiluo River

Basin of Western Henan Province (for short, Yuxi[豫西])

respectively.

According to the available evidence now, the mid‐term of Taosi

中國史硏究 第62輯 (2009.10)20Culture and the second term of Erlitou Culture belonged to the

stage of early state. But these two early states have not persisted

up to the present. The Taosi Sate disappeared completely as the

city, palace, huge building and tomb zone of 280,000,000 squared

meters became deserted in the mid‐term of Taosi Culture. The

same happened to the Erlitou state when it had existed for 200

years: the wall of palace and great palace were destructed, the

handicraft workshops with surrounding walls were deserted, and the

population decreased sharply.

The collapse of Taosi and Erlitou States are due to the fact that

their rulers built too many great buildings and made too luxurious

livings. When the social conflict became extremely serious and the

political machine of state did not work well, the opponents of Taosi

State revolted from inside and Erlitou State was attacted from

outside, which led to the collapse of the two early states.

As far as Taosi was concerned, its social organizaztion

degenerated into the simple chiefdom form after its demise. At the

same time, Erlitou State became a colony of its suzerain Erligang

[二里岗] State which had conquered it.

中国早期国家的崩溃 -以陶寺和二里头为例- (張翠蓮) 21(한글요약)

중국 초기 국가의 붕괴-도사(陶寺)와 이리두(二里头)를 사례로-

張 翠 蓮

국제학술계에서 초기 국가 붕괴에 관한 연구는 이미 상당한 관심의

대상이 되고 있으나 중국 국내의 이 방면에 대한 연구는 오히려 결여

되어 있다.

이 논문은 진남임분분지(晋南临汾盆地)의 도사(陶寺)와 예서이락하

분지(豫西伊洛河盆地)의 이리두(二里头)를 예로 하여 중국 초기 국가의

쇠망 과정과 형태에 대하여 논의하였다.

현존 자료를 통해 볼 때 도사(陶寺) 중기와 이리두(二里头) 2기는

전후하여 초기 국가 단계로 진입하였으나 이 두 초기 국가 모두 연속

되어 내려오지 못하였다. 도사 중기의 면적 280 평방미터의 성지(城

址), 궁전구(宫殿区), 대형건축과 묘장(墓葬)의 훼기(毁弃)에 따라 도사

(陶寺) 국가는 철저히 사라졌다. 이리두(二里头) 국가가 존재했던 200

년 후에도 같은 변동이 일어났 궁성과 성벽 및 대형 군전이 파괴되고

주위의 수공업 작업 구역도 방기되어 인구가 급감하였다.

도사(陶寺)와 이리두(二里头) 국가의 쇠망 과정은 통치자의 무절제

한 대형 건축과 과도하게 추구한 사치품의 향유와 유관하다. 사회 내

부의 모순이 극도로 격화되면서 국가 정치기구의 작동이 곤란해지게

되었을 때 도사(陶寺) 국가 내부의 반대파가 무장 반란을 일으켰다. 이

리두(二里头) 국가는 다른 문화를 가진 외래 세력의 공격을 받았다. 이

리하여 이 두 초기 국가는 붕괴하게 되었다.

도사(陶寺) 국가의 소멸 이후 사회조직은 다시 간단한 추장사회 단

계로 되돌아갔으며, 이리두(二里头) 국가는 정복자인 이리강(二里岗)

中國史硏究 第62輯 (2009.10)22국가의 식민지가 되었다.

주제어: 초기국가, 추장사회, 식민지, 붕괴

關鍵詞: 早期国家, 酋邦, 殖民地, 崩溃

Keywords: early state, chiefdom, colony, collapse

(2009년 7월 24일 원고 접수, 10월 17일 심사완료 및 심사결과 통보, 10월

22일 수정원고 및 소명서 접수, 10월 24일 게재확정)