华宝兴业生态中国股票型证券投资基金

2015 年半年度报告

2015 年 6 月 30 日

基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2015 年 8 月 28 日

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 25 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自 2015 年 01月 01日起至 06月 30日止。

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1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2

1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3

§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6 2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6

§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7

§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 12 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 12

§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 13 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 13

§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 13 6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 13 6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 14 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 15 6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 17

§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34 7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 34 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 35 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 35 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 36 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 47 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 47 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 48 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 48 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 48 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 48 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 48 7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 48

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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 49 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 49 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 49 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 50

§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 50 §10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50

10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 50 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 50 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 50 10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 50 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 51 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 51 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 51 10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 54

§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 56 §12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 56

12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 56 12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 57 12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 57

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况 基金名称 华宝兴业生态中国股票型证券投资基金 基金简称 华宝兴业生态股票

基金主代码 000612

交易代码 000612

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年 6月 13日

基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 756,320,481.83 份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明 投资目标 把握生态主题相关行业和上市公司的稳步成长，力争

实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略

研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、

产业政策、以及市场流动性等方面因素，对相关资产

类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比

例；本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，

通过对生态主题相关行业的精选以及对行业内相关股

票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值，分享我

国生态文明建设所带来的投资机会；本基金基于流动

性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、货币市

场工具和资产支持证券，投资的目的是保证基金资产

流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收

益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财

政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而

下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上

的个券选择方法构建债券投资组合；在法律法规许可

的前提下，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金

融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效

率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基

金的投资目标。

业绩比较基准 中证 800指数收益率×80%+上证国债指数收益率

×20%。

风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金，属于证券投资

基金中的预期风险和预期收益都较高的品种，其预期

风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币

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市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人

名称 华宝兴业基金管理有限公

司

中国建设银行股份有限公司

信息披露负责人 姓名 刘月华 田青

联系电话 021-38505888 010-67595096

电子邮箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com

客户服务电话 400-700-5588、

021-38924558

010—67595096

传真 021-38505777 010-66275853

注册地址 上海浦东新区世纪大道100

号上海环球金融中心 58楼

北京市西城区金融大街 25号

办公地址 上海浦东新区世纪大道100

号上海环球金融中心 58楼

北京市西城区闹市口大街 1号

院 1号楼

邮政编码 200120 100033

法定代表人 郑安国 王洪章

2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》

登载基金半年度报告正文的管理人互联网

网址 www.fsfund.com

基金半年度报告备置地点 本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和

基金托管人办公场所。

2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址

注册登记机构 基金管理人 上海市世纪大道 100号环球金融中

心 58楼

会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 中国上海市浦东新区陆家嘴环路

1318号星展银行大厦 6楼

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元

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3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015 年 1月 1日 - 2015 年 6月 30日 )

本期已实现收益 335,386,991.57

本期利润 190,841,974.07

加权平均基金份额本期利润 0.4216

本期加权平均净值利润率 19.50%

本期基金份额净值增长率 85.84%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015 年 6月 30日 )

期末可供分配利润 581,613,967.77

期末可供分配基金份额利润 0.7690

期末基金资产净值 1,586,213,760.52

期末基金份额净值 2.097

3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2015 年 6月 30日 )

基金份额累计净值增长率 125.99%

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相

关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。

4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 份额净值

增长率①

份额净值

增长率标

准差②

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基

准收益率标

准差④ ①－③ ②－④

过去一个月 -18.56% 4.13% -6.57% 2.82% -11.99% 1.31%

过去三个月 21.50% 3.31% 11.65% 2.11% 9.85% 1.20%

过去六个月 85.84% 2.66% 29.74% 1.77% 56.10% 0.89%

过去一年 125.99% 2.01% 85.85% 1.41% 40.14% 0.60%

自基金合同

生效日起至

今

125.99% 1.96% 87.30% 1.38% 38.69% 0.58%

注： 1、本基金业绩比较基准为：中证 800 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。

2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非

交易日）。

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

（2014 年 6 月 13 日至 2015 年 6 月 30 日）

注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合，截至 2014 年 12 月

12 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人是 2003 年 3 月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2015 年 6

月 30 日），所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、

动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基

金、增强收益基金、中证 100 基金、上证 180价值 ETF、上证 180价值 ETF 联接基金、新兴产业

基金、成熟市场动量优选基金、可转债基金、上证 180 成长 ETF、上证 180 成长 ETF 联接基金、

华宝油气基金、华宝兴业医药生物基金、华宝兴业活期通货币市场基金、华宝兴业资源优选基金、

华宝添益基金、华宝兴业服务优选基金、华宝兴业创新优选基金、华宝兴业生态中国基金、华宝

兴业量化对冲基金、华宝兴业高端制造基金、华宝兴业品质生活基金、华宝兴业稳健回报基金、

华宝兴业事件驱动基金、华宝兴业国策导向基金、华宝兴业新价值基金、华宝兴业新机遇基金、

华宝兴业医疗分级基金、华宝兴业中证 1000分级基金和华宝兴业万物互联基金，所管理的开放式

证券投资基金资产净值合计 110,943,781,389.61元。

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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从

业年限 说明

任职日期 离任日期

夏林锋

本基金基

金经理、

华宝兴业

大盘精选

股票基金

经理、华

宝新价值

混合基金

经理

2015年 2月 17日 - 5年

硕士。曾在上海高压

电器研究所从事研究

工作。2010年 7月加

入华宝兴业基金管理

有限公司，曾任分析

师，2012 年 10 月至

2014 年 10 月担任华

宝兴业大盘精选股票

型证券投资基金基金

基金经理助理，2014

年 10 月起担任华宝

兴业大盘精选股票型

证券投资基金基金经

理，2015 年 2月兼任

华宝兴业生态中国股

票型证券投资基金基

金经理。2015 年 6月

起任华宝新价值混合

基金经理。

区伟良 本基金基

金经理 2015年 4月 9日 - 5年

硕士。2010年 4月加

入华宝兴业基金管理

有限公司，先后担任

分析师、基金经理助

理的职务。2015 年 4

月起任华宝兴业生态

中国股票型证券投资

基金基金经理。

邵喆阳

助理投资

总监、本

基金基金

经理、华

宝兴业收

益增长混

合基金经

理、华宝

兴业服务

股票基金

经理

2014年 6月 13日 2015年 2

月 17日 9年

硕士，拥有 CFA资格。

2005 年 7 月至 2006

年 12 月任安永会计

师事务所审计员。

2006 年 12 月加入华

宝兴业基金管理有限

公司先后任行业分析

师、华宝兴业收益增

长混合型证券投资基

金基金经理助理、华

宝兴业大盘精选股票

型证券投资基金基金

经理助理、国内投资

部副总经理的职务。

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2010年 6月起任华宝

兴业收益增长混合型

证券投资基金基金经

理，2013 年 6月起兼

任华宝兴业服务优选

股票型证券投资基金

基金经理，2014 年 6

月任助理投资总监，

兼任华宝兴业生态中

国股票型证券投资基

金基金经理。2015 年

2月离职。

注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金

法》及其各项实施细则、《华宝兴业生态中国股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规

的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投

资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化，生态中国股票型证券投资

基金在短期内出现过持有的现金与到期日在一年之内的政府债券市值占基金资产净值比低于 5%

的情况。发生此类情况后，该基金均在合理期限内得到了调整，没有给投资人带来额外风险或损

失。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中

央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评

价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投

资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定

和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股

票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结

果未发现异常情况。

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4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，我司服务优选基金与事件驱动基金于 6月 11日对股票——尚荣医疗（002551）

发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日市场成交量的 5%。 发生反向交易的

原因是由于该两只基金投资策略不同，且事件驱动基金处于建仓期进行买入，服务优选为实现收

益卖出。两只基金操作行为均符合相关法律法规和基金契约的规定，同时符合我司内部公平交易

和异常交易相关的制度，不涉及利益输送行为。本报告期内，本基金未发现异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

今年上半年的 A股市场出现了很大的波动，前 5个月市场快速上涨，到了 6月份却急转直下。

本基金将投资重点放在在进入加速发展阶段的朝阳行业中拥有核心竞争力、良好商业模式、优秀

管理层等牛股基因的公司，在今年前 5 个月份获得了一定的成效。6 月份市场情绪恶化，本基金

降低了仓位，但由于持仓的大部分股票前期涨幅较大，单纯降低仓位的效果并不明显，6 月份基

金净值的回撤较大。总体来看，上半年度本基金净值上涨 85.84%，领先于业绩基准。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截止本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 85.84%，基金基准收益率为 29.74%，基

金表现领先基准 56.10%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

一季报中我们强调看好股票市场的逻辑没有改变，应该积极布局以节能环保、TMT 等为代表

的新兴行业，但 4、5月份创业板的上涨幅度确实超过了我们之前的预期。6月份市场的调整速度

之快、幅度之大让不少投资者都出现了恐慌，市场调整的内在原因是前期涨幅巨大、股票估值水

平较高，导火索是场外配资清理导致了整个股票市场的去杠杆。

经过此轮快速下跌，不少股票的调整幅度已经超过 40%，风险已经有所释放，去杠杆最猛烈

的一个阶段也过去了，市场也在政府相关政策推动下企稳回升，但我们对未来行情的判断，相比

一季度末还是要更谨慎一些，主要原因并不是我们跟踪的上市公司的基本面普遍出现了恶化，而

是在去杠杆的背景下股票市场资金流入速度放缓，而 IPO、增发融资等资金需求却在不断加大，

未来我们需要密切关注股票市场资金供需状况的方向性变化。未来行情的结构分化将比之前更加

明显，对我们行业配置、个股挑选都提出了更高的要求。

目前不少新兴行业中有核心竞争力、良好商业模式、优秀管理层的公司的发展仍然欣欣向荣，

前景值得期待，当然这些公司的发展也不是一蹴而就的。我们相信新兴行业的新蓝筹的崛起不会

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就此中止，市场经过大幅调整也给了投资者一个更好的介入机会。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

基金管理人在报告期内对旗下基金估值过程中，公司内部参与估值流程的各方职责分工如下：

（一）、基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金

投资品种进行估值。

（二）、量化投资部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，根

据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并在

估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提出的建议或意见。

（三）、估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性

及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政

策和程序的适用性。

（四）、必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最

终决策。

上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存

在重大利益冲突。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据法律法规及基金合同的规定，本基金于 2015 年 5 月 28 日发布了分红公告，本次分红为

2015 年度的第 1 次分红。本基金向 2015 年 6 月 1 日在本基金注册登记机构登记在册的基金份额

持有人按每 10 份基金份额派发红利 2 元，利润分配合计为人民币 121,112,445.52 元，其中现金

形式发放总额为人民币 97,536,047.4 元，再投资形式发放总额为人民币 23,576,398.12 元。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低

于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金

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法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职

尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的

基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监

督，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人，基金管理人在合理期限内

进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。

报告期内，本基金实施利润分配的金额为 121,112,445.52 元。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资

组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表 会计主体：华宝兴业生态中国股票型证券投资基金 报告截止日： 2015年 6月 30日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末

2015年 6月 30日

上年度末

2014年 12月 31日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 423,579,463.72 60,423,740.53

结算备付金 8,117,771.52 708,435.28

存出保证金 538,392.24 174,561.59

交易性金融资产 6.4.7.2 1,337,637,853.76 92,807,129.61

其中：股票投资 1,337,637,853.76 92,807,129.61

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

应收证券清算款 - -

应收利息 6.4.7.5 86,214.38 13,629.66

应收股利 - -

应收申购款 3,958,219.43 788,922.72

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 1,773,917,915.05 154,916,419.39

负债和所有者权益 附注号 本期末

2015年 6月 30日

上年度末

2014年 12月 31日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 21,987,721.64 -

应付赎回款 156,326,952.22 2,018,687.11

应付管理人报酬 2,614,488.34 189,782.75

应付托管费 435,748.04 31,630.47

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 5,909,452.42 755,375.28

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 429,791.87 334,317.50

负债合计 187,704,154.53 3,329,793.11

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 756,320,481.83 124,684,548.75

未分配利润 6.4.7.10 829,893,278.69 26,902,077.53

所有者权益合计 1,586,213,760.52 151,586,626.28

负债和所有者权益总计 1,773,917,915.05 154,916,419.39

注：报告截止日 2015 年 6月 30日，基金份额净值 2.097元，基金份额总额 756,320,481.83份。

6.2 利润表 会计主体：华宝兴业生态中国股票型证券投资基金 本报告期：2015 年 1月 1日至 2015年 6月 30日

单位：人民币元

项 目 附注号

本期

2015年 1月 1日至

2015年 6月 30日

上年度可比期间

2014年 6月 13日(基

金合同生效日)至

2014年 6月 30日

一、收入 208,771,791.38 583,699.55

1.利息收入 704,428.81 583,699.55

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

其中：存款利息收入 6.4.7.11 670,762.14 118,641.11

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 33,666.67 465,058.44

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 328,051,882.33 -

其中：股票投资收益 6.4.7.12 325,923,853.86 -

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 - -

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 2,128,028.47 -

3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）

6.4.7.17 -144,545,017.50 -

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 24,560,497.74 -

减：二、费用 17,929,817.31 391,965.78

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 7,149,860.25 310,765.77

2．托管费 6.4.10.2.2 1,191,643.37 51,794.31

3．销售服务费 - -

4．交易费用 6.4.7.19 9,466,085.50 -

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．其他费用 6.4.7.20 122,228.19 29,405.70

三、利润总额（亏损总额以“-”

号填列）

190,841,974.07 191,733.77

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填

列）

190,841,974.07 191,733.77

6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华宝兴业生态中国股票型证券投资基金 本报告期：2015 年 1月 1日至 2015年 6月 30日

单位：人民币元

项目

本期

2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基

金净值） 124,684,548.75 26,902,077.53 151,586,626.28

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二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本

期利润）

- 190,841,974.07 190,841,974.07

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填

列）

631,635,933.08 733,261,672.61 1,364,897,605.69

其中：1.基金申购款 2,425,968,458.65 2,632,650,973.37 5,058,619,432.02

2.基金赎回款 -1,794,332,525.57 -1,899,389,300.76 -3,693,721,826.33

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

- -121,112,445.52 -121,112,445.52

五、期末所有者权益（基

金净值） 756,320,481.83 829,893,278.69 1,586,213,760.52

项目

上年度可比期间

2014年 6月 13日(基金合同生效日)至 2014年 6月 30日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基

金净值） 444,802,839.86 - 444,802,839.86

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本

期利润）

- 191,733.77 191,733.77

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填

列）

- - -

其中：1.基金申购款 - - -

2.基金赎回款 - - -

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

- - -

五、期末所有者权益（基

金净值） 444,802,839.86 191,733.77 444,994,573.63

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______黄小薏______ ______向辉______ ____张幸骏____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

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6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

华宝兴业生态中国股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员

会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]327 号文《关于核准华宝兴业生态中国股票型证

券投资基金募集的批复》的核准，由华宝兴业基金管理有限公司作为发起人于 2014 年 5 月 19 日

至 2014 年 6月 10日向社会公开募集，募集期结束经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

验证并出具普华永道中天验字（2014）第 343 后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于

2014 年 6 月 13 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的

实收基金（本金）为人民币 444,747,879.31 元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币

54,960.55 元，以上实收基金（本息）合计为人民币 444,802,839.86 元，折合 444,802,839.86

份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，注册登记机构为华宝兴业基金

管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小

板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、资产支持证券、权证以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律

法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资

范围。本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于生态主题相关股票的比例不低于非

现金基金资产的 80%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；本

基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；其余资产投资于货币市场工具、债券

资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种，其中，持有现金或者到期日在一年以内的政府

债券不低于基金资产净值的 5%。

本基金的业绩比较基准为：中证 800指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本

准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投

资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证

券投资基金会计核算业务指引》、《 华宝兴业生态中国股票型证券投资基金基金合同》和在财务报

表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2015 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年

6月 30日的财务状况以及 2015年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(资产支持证券和私募债券除外)，鉴于其

交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有限公司根据

《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估值处理标准》

所独立提供的估值结果确定公允价值。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通

知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市

公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税

项列示如下：

(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的

差价收入不予征收营业税。

(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收

入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%

的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1

个月以内(含 1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含

1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时

间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得

统一适用 20%的税率计征个人所得税。

(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

6.4.7 重要财务报表项目的说明

6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2015年 6月 30日

活期存款 423,579,463.72

定期存款 -

其中：存款期限 1-3个月 -

其他存款 -

合计： 423,579,463.72

6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元

项目

本期末 2015年 6月 30日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 1,469,233,590.29 1,337,637,853.76 -131,595,736.53

贵金属投资-金交所

黄金合约 - - -

债券 交易所市场 - - -

银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 1,469,233,590.29 1,337,637,853.76 -131,595,736.53

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。

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6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元

项目 本期末

2015年 6月 30日

应收活期存款利息 82,256.66

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 3,653.00

应收债券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 62.42

应收黄金合约拆借孳息 -

其他 242.30

合计 86,214.38

6.4.7.6 其他资产

本基金本报告期末未持有其他资产。

6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元

项目 本期末

2015年 6月 30日

交易所市场应付交易费用 5,909,452.42

银行间市场应付交易费用 -

合计 5,909,452.42

6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元

项目 本期末

2015年 6月 30日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 140,695.93

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预提费用 289,095.94

合计 429,791.87

6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元

项目 本期

2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日

基金份额（份） 账面金额 上年度末 124,684,548.75 124,684,548.75

本期申购 2,425,968,458.65 2,425,968,458.65

本期赎回(以"-"号填列) -1,794,332,525.57 -1,794,332,525.57

本期末 756,320,481.83 756,320,481.83

注：申购含红利再投资和转换入份额；赎回含转换出份额。

6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 25,170,789.45 1,731,288.08 26,902,077.53

本期利润 335,386,991.57 -144,545,017.50 190,841,974.07

本期基金份额交易

产生的变动数 342,168,632.27 391,093,040.34 733,261,672.61

其中：基金申购款 1,355,688,122.15 1,276,962,851.22 2,632,650,973.37

基金赎回款 -1,013,519,489.88 -885,869,810.88 -1,899,389,300.76

本期已分配利润 -121,112,445.52 - -121,112,445.52

本期末 581,613,967.77 248,279,310.92 829,893,278.69

6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元

项目 本期

2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日

活期存款利息收入 623,663.06

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 38,859.74

其他 8,239.34

合计 670,762.14

6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元

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项目 本期

2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日

卖出股票成交总额 2,776,507,614.68

减：卖出股票成本总额 2,450,583,760.82

买卖股票差价收入 325,923,853.86

6.4.7.13 债券投资收益 本基金本报告期内无债券投资收益。

6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益

本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。

6.4.7.14 贵金属投资收益

本基金本报告期内无贵金属投资收益。

6.4.7.15 衍生工具收益

本基金本报告期内无衍生工具收益。

6.4.7.16 股利收益 单位：人民币元

项目 本期

2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日

股票投资产生的股利收益 2,128,028.47

基金投资产生的股利收益 -

合计 2,128,028.47

6.4.7.17 公允价值变动收益 单位：人民币元

项目名称 本期

2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日

1.交易性金融资产 -144,545,017.50

——股票投资 -144,545,017.50

——债券投资 -

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

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——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

合计 -144,545,017.50

6.4.7.18 其他收入 单位：人民币元

项目 本期

2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日

基金赎回费收入 23,441,733.80

转换费收入 1,118,763.94

合计 24,560,497.74

注：

1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，对于持续持有期少于 30 日的投资人的赎回费全额计入基

金资产，对持续有期少于 3 个月的投资人，应将不低于赎回费总额 75%计入基金财产；对持续有

期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人，应将不低于赎回费总额 50%计入基金财产；对持续持有期

长于 6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。

2. 本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费不低于

25%的部分归入转出基金的基金资产。

6.4.7.19 交易费用 单位：人民币元

项目 本期

2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日

交易所市场交易费用 9,466,085.50

银行间市场交易费用 -

合计 9,466,085.50

6.4.7.20 其他费用 单位：人民币元

项目 本期

2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日

审计费用 29,752.78

信息披露费 79,343.16

银行费用 13,132.25

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

合计 122,228.19

6.4.7.21 分部报告

无

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。

6.4.8.2 资产负债表日后事项

自 2015 年 7 月 22 日起，本基金名称由 “华宝兴业生态中国股票型证券投资基金”变更为

“华宝兴业生态中国混合型证券投资基金” ，并相应修改基金简称，基金代码不变，投资范围不

变（股票投资比例为基金资产的 60%-95%）

6.4.9 关联方关系

6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系

华宝兴业基金管理有限公司(“华宝兴

业”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国建设银行股份有限公司(“中国建设

银行”)

基金托管人、基金代销机构

华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东

领先资产管理有限公司(Lyxor Asset

Management S.A.)

基金管理人的股东

宝钢集团有限公司(“宝钢集团”) 华宝信托的最终控制人

华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝钢集团控制的公司

华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝钢集团控制的公司

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

关联方名称

本期 2015年1月1日至2015年6月30日

上年度可比期间

2014年6月13日(基金合同生效日)至2014年6

月30日

成交金额 占当期股票 成交总额的

比例 成交金额

占当期股票 成交总额的比

例 华宝证券 22,868,991.57 0.35% - -

6.4.10.1.2 权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元

关联方名称

本期 2015年1月1日至2015年6月30日

当期 佣金

占当期佣金

总量的比例 期末应付佣金余额

占期末应付佣

金总额的比例 华宝证券 20,819.88 0.35% - -

关联方名称

上年度可比期间

2014年6月13日(基金合同生效日)至2014年6月30日

当期 佣金

占当期佣金

总量的比例 期末应付佣金余额

占期末应付佣

金总额的比例 华宝证券 - - - -

注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结

算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。

2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服

务等。

6.4.10.2 关联方报酬

6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元

项目 本期

2015年 1月 1日至 2015年 6月

30日

上年度可比期间

2014年6月13日(基金合同生效日)

至2014年6月30日 当期发生的基金应支付

的管理费 7,149,860.25 310,765.77

其中：支付销售机构的客

户维护费 4,213,801.01 -

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计

至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天

数。

6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元

项目 本期

2015年1月1日至2015年6月30日

上年度可比期间

2014年6月13日(基金合同生效

日)至2014年6月30日 当期发生的基金应支付

的托管费 1,191,643.37 51,794.31

注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累

计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份

项目

本期 2015年 1月 1日至 2015年 6

月 30日

上年度可比期间

2014年 6月 13日(基金合同生效

日)至 2014年 6月 30日 基金合同生效日（ 2014年

6月 13日 ）持有的基金份

额

- -

期初持有的基金份额 0.00 -

期间申购/买入总份额 - -

期间因拆分变动份额 - -

减：期间赎回/卖出总份额 - -

期末持有的基金份额 0.00 -

期末持有的基金份额 占基金总份额比例

0.00% -

注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。

6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度末无其他关联方投资本基金的情况。

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元

关联方 名称

本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日

上年度可比期间 2014年 6月 13日(基金合同生效日)至 2014年

6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国建设银行 423,579,463.72 623,663.06 104,882,904.37 118,641.11

注: 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。

6.4.10.7 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。

6.4.11 利润分配情况 金额单位：人民币元

序

号

权益

登记日

除息日

每 10份

基金份额分红

数

现金形式 发放总额

再投资形式 发放总额

本期利润分配 合计

备注

1 2015 年 6

月 1 日

2015 年 6 月 1 日 2.0000 97,536,047.40 23,576,398.12 121,112,445.52

合

计 - - 2.0000 97,536,047.40 23,576,398.12 121,112,445.52

6.4.12 期末（ 2015 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元

股票

代码 股票

名称 停牌

日期

停

牌

原

因

期末 估值单

价

复牌

日期 复牌

开盘单价 数量（股）

期末 成本总额

期末估值总额 备注

002308 威创

股份

2015

年 6月

12 日

重大

事项

停牌

23.15 - - 1,973,708 47,792,446.86 45,691,340.20 -

002589 瑞康

医药

2015

年 5月

重大

事项93.85 - - 335,997 26,768,279.45 31,533,318.45 -

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

21 日 停牌

002665 首航

节能

2015

年 6月

30 日

重大

事项

停牌

27.70

2015

年 7月

1 日

30.00 4,028,777 102,298,431.43 111,597,122.90 -

300155 安居

宝

2015

年 6月

15 日

重大

事项

停牌

40.15

2015

年 7月

20 日

32.54 615,130 32,448,662.40 24,697,469.50 -

300392 腾信

股份

2015

年 6月

30 日

重大

事项

停牌

133.74

2015

年 7月

14 日

147.11 232,285 31,865,581.72 31,065,795.90 -

600587 新华

医疗

2015

年 5月

22 日

重大

事项

停牌

50.16

2015

年 7月

3 日

52.77 405,516 20,833,517.06 20,340,682.56 -

600869 智慧

能源

2015

年 5月

11 日

重大

事项

停牌

32.06

2015

年 7月

31 日

26.23 1,197,810 18,363,055.39 38,401,788.60 -

注：本基金截至 2015 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌

的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押

的债券。

6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押

的债券。

6.4.13 金融工具风险及管理

6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金是一只主动投资的股票型基金，属于较高风险较高收益的基金品种。本基金投资的金

融工具主要包括股票、债券及权证等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风

险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是

争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风

险和收益相匹配”的风险收益目标。

本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，公司内部监督和反馈系统包括内部控制

委员会、副总经理、督察长、监察稽核部、风险管理部、各部门负责人和风险控制联络人、各业

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务岗位。内部控制委员会负责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制订相应的

控制制度。副总经理总管公司的内控事务。督察长向董事会负责，独立地就内控制度的执行情况

履行检查、评价、报告和建议职能。风险管理部在副总经理指导下对公司内部控制运行情况进行

监控，主要针对公司内部控制制度的总体构架和内部控制的目标进行评估并提出改进意见；监察

稽核部在督察长的领导下对各部门和岗位的内部控制执行情况进行监督和核查，同时对内控的失

控点进行查漏并责令改正。

本基金的基金管理人根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线。

第一层监控防线为一线岗位自控与互控；第二层防线为大业务板块内部各部门和部门之间的自控

和互控；第三层监控防线为风险管理部和监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施的监

督反馈；最后是以内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司各类业务和风险的总体监督、

控制，并对风险管理部和监察稽核部的工作予以直接指导。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法，估

测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失

的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具的特

征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定相应置信程度和风险损失的限度，

及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。

6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人

出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行

存款存放在本基金的托管行中国建设银行股份有限公司，因而与该银行存款相关的信用风险不重

大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和

款项清算，因此违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估

并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种的信用等级评估来控制证券

发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于 2015 年 6月 30日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券。

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性

风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种

所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合

理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严

密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理

人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购

赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性

比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变

现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本

基金投资于一家上市公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基

金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部

分券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 6.4.12中列示的部分基金

资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，本基金持有的证券均能及时变现。此外，本基金可

通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投

资的公允价值。

于 2015 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不

计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合

约到期现金流量。

6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动

而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感

性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面

临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量

在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金

及债券投资等。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元

本期末 2015年 6月 30日

1 年以内 1-5 年 5 年以

上 不计息 合计

资产

银行存款 423,579,463.72 - - - 423,579,463.72

结算备付金 8,117,771.52 - - - 8,117,771.52

存出保证金 538,392.24 - - - 538,392.24

交易性金融资产 - - - 1,337,637,853.76 1,337,637,853.76

应收利息 - - - 86,214.38 86,214.38

应收申购款 45,284.65 - - 3,912,934.78 3,958,219.43

其他资产 - - - - -

资产总计 432,280,912.13 - - 1,341,637,002.92 1,773,917,915.05

负债

应付证券清算款 - - - 21,987,721.64 21,987,721.64

应付赎回款 - - - 156,326,952.22 156,326,952.22

应付管理人报酬 - - - 2,614,488.34 2,614,488.34

应付托管费 - - - 435,748.04 435,748.04

应付交易费用 - - - 5,909,452.42 5,909,452.42

其他负债 - - - 429,791.87 429,791.87

负债总计 - - - 187,704,154.53 187,704,154.53

利率敏感度缺口 432,280,912.13 - - 1,153,932,848.39 1,586,213,760.52

上年度末 2014年 12月 31 日

1 年以内 1-5 年 5 年以

上 不计息 合计

资产

银行存款 60,423,740.53 - - - 60,423,740.53

结算备付金 708,435.28 - - - 708,435.28

存出保证金 174,561.59 - - - 174,561.59

交易性金融资产 - - - 92,807,129.61 92,807,129.61

应收利息 - - - 13,629.66 13,629.66

应收申购款 - - - 788,922.72 788,922.72

资产总计 61,306,737.40 - - 93,609,681.99 154,916,419.39

负债

应付赎回款 - - - 2,018,687.11 2,018,687.11

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

应付管理人报酬 - - - 189,782.75 189,782.75

应付托管费 - - - 31,630.47 31,630.47

应付交易费用 - - - 755,375.28 755,375.28

其他负债 - - - 334,317.50 334,317.50

负债总计 - - - 3,329,793.11 3,329,793.11

利率敏感度缺口 61,306,737.40 - - 90,279,888.88 151,586,626.28

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早

者予以分类。

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

于 2015 年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资,因此市场利率的变动对于本基金资产净值无

重大影响(2014年 12 月 31 日：同)。

6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基

金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以

外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场

交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的

影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下和自下而上相结合”

的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及投资组合

构建的策略；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进

行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组

合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持

有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地

对风险进行跟踪和控制。

6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

第 32 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

2015年 6月 30日 2014年 12月 31日

公允价值

占基金

资产净

值比例

（%）

公允价值

占基金资

产净值比

例（%）

交易性金融资产-股票投资 1,337,637,853.76 84.33 92,807,129.61 61.22

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 - - - -

交易性金融资产－贵金属投

资

- - - -

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 1,337,637,853.76 84.33 92,807,129.61 61.22

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设

本基金管理人运用系统风险系数 Beta 历史回归的方法对本基金的市场价格价格

风险进行分析。该方法是假设本基金的净值变动程度与跟踪基准的收益率变动的

敏感性(beta)保持不变，我们通过假设跟踪基准收益率(市场价格)的变动来测量

本基金净值的变动。

分析 相关风险变量的变动

对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元）

本期末（ 2015年 6月

30日 ）

上年度末（ 2014年 12月

31日 ）

比较基准上涨 5% 80,036,277.72 -

比较基准下降 5% -80,036,277.72 -

注：于上年度末(2014 年 12 月 31 日) ，本基金成立尚未满一年，无足够历史经验数据计算其他

价格风险对基金资产净值的影响。

6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最

低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

(b)持续的以公允价值计量的金融工具

(i)各层次金融工具公允价值

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

于 2015 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属

于第一层次的余额为 1,034,310,335.65 元，属于第二层次的余额为 303,327,518.11元，无属于

第三层次的余额(于 2014 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的

金融资产中属于第一层次的余额为 90,783,569.61元，属于第二层次的余额为 2,023,560.00 元，

无属于第三层次的余额。)

(ii)公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活

跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及

限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公

允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市

或挂牌转让的不含权固定收益品种(资产支持证券和私募债券除外)，本基金于 2015 年 3 月 31 日

起改为采用

中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定

收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值，并将相关债券的公允价值从第

一层次调整至第二层次。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

（%） 1 权益投资 1,337,637,853.76 75.41

其中：股票 1,337,637,853.76 75.41

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 431,697,235.24 24.34

7 其他各项资产 4,582,826.05 0.26

8 合计 1,773,917,915.05 100.00

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 780,470,295.94 49.20

D 电力、热力、燃气及水生产和供

应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 112,695,071.58 7.10

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务

业 245,597,290.87 15.48

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 85,013,375.79 5.36

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 113,861,819.58 7.18

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,337,637,853.76 84.33

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值

比例（％） 1 002665 首航节能 4,028,777 111,597,122.90 7.04

2 300178 腾邦国际 2,354,289 85,013,375.79 5.36

3 300041 回天新材 2,167,412 77,961,809.64 4.91

第 35 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

4 300171 东富龙 2,606,684 73,221,753.56 4.62

5 002657 中科金财 749,400 68,959,788.00 4.35

6 002462 嘉事堂 1,210,633 64,284,612.30 4.05

7 300244 迪安诊断 734,645 61,666,101.30 3.89

8 002551 尚荣医疗 1,207,181 52,379,583.59 3.30

9 300347 泰格医药 1,529,769 52,195,718.28 3.29

10 300075 数字政通 1,229,218 46,329,226.42 2.92

11 002308 威创股份 1,973,708 45,691,340.20 2.88

12 300253 卫宁软件 868,266 45,149,832.00 2.85

13 600446 金证股份 347,115 42,854,817.90 2.70

14 300016 北陆药业 934,049 39,893,232.79 2.51

15 300222 科大智能 903,204 38,431,330.20 2.42

16 600869 智慧能源 1,197,810 38,401,788.60 2.42

17 300252 金信诺 853,453 33,856,480.51 2.13

18 603766 隆鑫通用 1,284,485 32,240,573.50 2.03

19 300409 道氏技术 540,675 31,629,487.50 1.99

20 002589 瑞康医药 335,997 31,533,318.45 1.99

21 002215 诺 普 信 1,817,994 31,360,396.50 1.98

22 300392 腾信股份 232,285 31,065,795.90 1.96

23 300155 安居宝 615,130 24,697,469.50 1.56

24 600587 新华医疗 405,516 20,340,682.56 1.28

25 300242 明家科技 295,465 19,796,155.00 1.25

26 002085 万丰奥威 322,777 19,776,546.79 1.25

27 600280 中央商场 1,216,809 16,877,140.83 1.06

28 002402 和而泰 561,011 16,325,420.10 1.03

29 300038 梅泰诺 346,620 15,590,967.60 0.98

30 300254 仟源医药 442,824 15,211,004.40 0.96

31 002312 三泰控股 395,777 14,825,806.42 0.93

32 300078 中瑞思创 202,892 13,743,904.08 0.87

33 300325 德威新材 765,572 13,397,510.00 0.84

34 600570 恒生电子 100,293 11,237,830.65 0.71

35 300115 长盈精密 3,000 99,930.00 0.01

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值

第 36 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

比例（％）

1 300171 东富龙 122,686,907.60 80.94

2 002665 首航节能 117,991,242.30 77.84

3 002657 中科金财 90,136,850.30 59.46

4 300041 回天新材 87,638,307.18 57.81

5 300222 科大智能 82,300,358.09 54.29

6 600446 金证股份 73,984,476.12 48.81

7 300347 泰格医药 73,115,046.51 48.23

8 300244 迪安诊断 70,748,724.56 46.67

9 300178 腾邦国际 65,821,642.40 43.42

10 002551 尚荣医疗 63,802,022.76 42.09

11 002462 嘉事堂 59,807,220.66 39.45

12 002215 诺 普 信 59,046,000.25 38.95

13 002085 万丰奥威 55,441,911.53 36.57

14 300252 金信诺 53,964,076.50 35.60

15 300253 卫宁软件 50,994,664.78 33.64

16 002308 威创股份 49,643,406.90 32.75

17 600251 冠农股份 47,681,772.78 31.46

18 300016 北陆药业 46,129,298.77 30.43

19 600570 恒生电子 45,115,300.66 29.76

20 603766 隆鑫通用 43,860,719.03 28.93

21 300075 数字政通 43,648,417.68 28.79

22 300254 仟源医药 43,595,640.76 28.76

23 002589 瑞康医药 43,104,532.87 28.44

24 300392 腾信股份 42,508,305.92 28.04

25 300409 道氏技术 36,452,140.65 24.05

26 000705 浙江震元 34,869,087.71 23.00

27 300231 银信科技 33,810,701.27 22.30

28 300155 安居宝 33,371,030.40 22.01

29 000158 常山股份 32,950,014.05 21.74

30 601166 兴业银行 31,988,222.70 21.10

31 300183 东软载波 29,809,146.01 19.66

32 600594 益佰制药 29,253,663.10 19.30

33 002048 宁波华翔 29,149,249.79 19.23

34 300038 梅泰诺 28,397,493.04 18.73

35 300039 上海凯宝 27,584,062.58 18.20

第 37 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

36 300356 光一科技 26,753,243.24 17.65

37 300352 北信源 25,078,655.30 16.54

38 600587 新华医疗 24,801,064.89 16.36

39 600280 中央商场 24,796,878.68 16.36

40 300205 天喻信息 24,783,660.44 16.35

41 300325 德威新材 24,039,050.76 15.86

42 000910 大亚科技 23,536,031.58 15.53

43 002518 科士达 23,465,276.84 15.48

44 002188 新 嘉 联 23,069,309.00 15.22

45 002022 科华生物 22,973,257.14 15.16

46 300128 锦富新材 22,800,709.76 15.04

47 002115 三维通信 21,866,831.39 14.43

48 600869 智慧能源 20,474,704.05 13.51

49 600048 保利地产 20,415,568.00 13.47

50 300287 飞利信 20,395,420.12 13.45

51 300078 中瑞思创 20,381,630.88 13.45

52 601222 林洋电子 20,004,430.84 13.20

53 000732 泰禾集团 19,963,884.97 13.17

54 300335 迪森股份 19,920,941.33 13.14

55 002398 建研集团 19,782,565.53 13.05

56 300066 三川股份 19,514,901.24 12.87

57 300291 华录百纳 19,289,141.48 12.72

58 002402 和而泰 19,076,544.50 12.58

59 002318 久立特材 18,800,897.99 12.40

60 600771 广誉远 18,688,053.05 12.33

61 300242 明家科技 18,571,230.10 12.25

62 600513 联环药业 18,210,784.09 12.01

63 601233 桐昆股份 18,183,860.68 12.00

64 002312 三泰控股 17,965,857.01 11.85

65 601318 中国平安 17,849,539.00 11.78

66 603368 柳州医药 17,764,232.95 11.72

67 600358 国旅联合 17,530,381.95 11.56

68 002098 浔兴股份 17,497,117.24 11.54

69 002008 大族激光 17,483,016.19 11.53

70 300190 维尔利 17,221,234.48 11.36

71 002416 爱施德 17,077,252.81 11.27

第 38 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

72 002517 泰亚股份 17,047,958.00 11.25

73 600016 民生银行 16,645,263.19 10.98

74 300007 汉威电子 16,611,734.91 10.96

75 002004 华邦颖泰 16,579,524.33 10.94

76 002410 广联达 16,479,453.34 10.87

77 300248 新开普 16,051,809.39 10.59

78 300166 东方国信 15,975,910.98 10.54

79 300408 三环集团 15,812,045.81 10.43

80 002469 三维工程 15,642,428.96 10.32

81 300250 初灵信息 15,608,636.64 10.30

82 000078 海王生物 15,492,478.77 10.22

83 002396 星网锐捷 15,404,110.69 10.16

84 002281 光迅科技 15,363,933.74 10.14

85 300125 易世达 15,359,270.64 10.13

86 002405 四维图新 15,139,603.52 9.99

87 000100 TCL 集团 14,927,260.00 9.85

88 600593 大连圣亚 14,671,977.12 9.68

89 300307 慈星股份 14,654,942.43 9.67

90 002153 石基信息 14,500,896.68 9.57

91 300154 瑞凌股份 14,492,510.78 9.56

92 300010 立思辰 14,426,473.42 9.52

93 002332 仙琚制药 14,280,957.00 9.42

94 002351 漫步者 14,260,034.56 9.41

95 002383 合众思壮 14,250,600.98 9.40

96 002262 恩华药业 14,124,487.09 9.32

97 300036 超图软件 13,663,925.32 9.01

98 002094 青岛金王 13,556,208.84 8.94

99 600219 南山铝业 13,262,427.30 8.75

100 002104 恒宝股份 12,929,721.30 8.53

101 002553 南方轴承 12,866,612.14 8.49

102 000915 山大华特 12,834,279.10 8.47

103 002649 博彦科技 12,828,667.69 8.46

104 300086 康芝药业 12,724,794.41 8.39

105 600687 刚泰控股 12,483,632.07 8.24

106 002375 亚厦股份 12,474,683.56 8.23

107 002727 一心堂 12,453,287.34 8.22

第 39 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

108 002400 省广股份 12,385,482.04 8.17

109 002358 森源电气 12,344,387.36 8.14

110 300207 欣旺达 12,340,570.76 8.14

111 300130 新国都 12,267,662.50 8.09

112 002488 金固股份 12,185,392.47 8.04

113 300151 昌红科技 11,788,948.84 7.78

114 600850 华东电脑 11,752,915.87 7.75

115 002452 长高集团 11,726,935.16 7.74

116 300351 永贵电器 10,625,543.00 7.01

117 300063 天龙集团 10,582,178.98 6.98

118 600277 亿利能源 10,170,179.92 6.71

119 300376 易事特 10,027,058.40 6.61

120 002177 御银股份 10,003,438.94 6.60

121 002139 拓邦股份 9,787,343.54 6.46

122 000024 招商地产 9,633,604.78 6.36

123 300140 启源装备 9,415,176.77 6.21

124 002454 松芝股份 9,202,502.57 6.07

125 002642 荣之联 9,159,590.68 6.04

126 300299 富春通信 9,107,304.99 6.01

127 002267 陕天然气 9,080,908.62 5.99

128 300003 乐普医疗 8,923,677.56 5.89

129 300109 新开源 8,921,519.06 5.89

130 002228 合兴包装 8,815,141.78 5.82

131 300345 红宇新材 8,646,438.50 5.70

132 002531 天顺风能 8,571,358.86 5.65

133 000802 北京文化 8,361,734.64 5.52

134 002303 美盈森 8,353,608.56 5.51

135 002152 广电运通 8,258,988.97 5.45

136 300072 三聚环保 8,182,375.79 5.40

137 603222 济民制药 7,895,362.00 5.21

138 601628 中国人寿 7,710,200.00 5.09

139 000513 丽珠集团 7,681,592.00 5.07

140 002586 围海股份 7,573,619.00 5.00

141 600259 广晟有色 7,401,887.52 4.88

142 600655 豫园商城 7,365,345.60 4.86

143 300230 永利带业 6,995,450.20 4.61

第 40 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

144 300377 赢时胜 6,859,726.21 4.53

145 002063 远光软件 6,774,989.93 4.47

146 002664 信质电机 6,631,197.00 4.37

147 002090 金智科技 6,602,293.11 4.36

148 600074 保千里 6,600,647.89 4.35

149 000610 西安旅游 6,482,024.30 4.28

150 002009 天奇股份 6,453,541.58 4.26

151 300115 长盈精密 6,414,891.96 4.23

152 300131 英唐智控 6,364,495.80 4.20

153 300058 蓝色光标 6,332,456.89 4.18

154 300101 振芯科技 6,302,964.93 4.16

155 000793 华闻传媒 6,230,294.00 4.11

156 002363 隆基机械 6,141,314.00 4.05

157 002632 道明光学 6,006,230.74 3.96

158 600366 宁波韵升 5,950,665.96 3.93

159 300206 理邦仪器 5,746,020.16 3.79

160 002715 登云股份 5,631,469.60 3.72

161 002251 步 步 高 5,625,450.64 3.71

162 002044 江苏三友 5,394,683.00 3.56

163 002594 比亚迪 5,378,526.00 3.55

164 000650 仁和药业 5,361,404.00 3.54

165 002339 积成电子 5,325,585.42 3.51

166 600271 航天信息 5,259,006.50 3.47

167 002433 太安堂 5,245,376.97 3.46

168 600376 首开股份 5,217,985.00 3.44

169 600987 航民股份 5,156,473.00 3.40

170 002666 德联集团 5,122,855.00 3.38

171 600970 中材国际 5,100,128.00 3.36

172 300017 网宿科技 4,923,146.78 3.25

173 600198 大唐电信 4,913,269.00 3.24

174 600005 武钢股份 4,910,155.42 3.24

175 300006 莱美药业 4,726,280.00 3.12

176 000671 阳 光 城 4,691,464.20 3.09

177 300298 三诺生物 4,678,513.00 3.09

178 600571 信雅达 4,652,706.48 3.07

179 600463 空港股份 4,531,108.00 2.99

第 41 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

180 600153 建发股份 4,477,913.02 2.95

181 600138 中青旅 4,319,579.00 2.85

182 600270 外运发展 4,293,998.00 2.83

183 300018 中元华电 4,188,948.00 2.76

184 300312 邦讯技术 4,116,170.24 2.72

185 300047 天源迪科 4,106,697.00 2.71

186 300281 金明精机 3,978,502.10 2.62

187 002653 海思科 3,701,748.18 2.44

188 002588 史丹利 3,688,461.70 2.43

189 600576 万好万家 3,208,583.02 2.12

190 000002 万 科Ａ 3,055,063.00 2.02

191 000069 华侨城Ａ 3,044,396.79 2.01

192 600491 龙元建设 3,033,374.20 2.00

注：买入金额不包括相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值

比例（％）

1 300231 银信科技 51,398,187.52 33.91

2 300222 科大智能 51,226,241.92 33.79

3 002085 万丰奥威 38,621,259.29 25.48

4 600251 冠农股份 38,470,930.80 25.38

5 600594 益佰制药 35,515,666.24 23.43

6 601166 兴业银行 34,968,492.04 23.07

7 300356 光一科技 33,575,595.38 22.15

8 300039 上海凯宝 33,119,016.13 21.85

9 002048 宁波华翔 33,089,038.62 21.83

10 600570 恒生电子 32,983,388.18 21.76

11 300183 东软载波 32,644,112.56 21.53

12 000705 浙江震元 31,742,043.63 20.94

13 300291 华录百纳 30,636,312.49 20.21

14 300171 东富龙 30,545,219.40 20.15

15 300335 迪森股份 30,531,165.26 20.14

16 300352 北信源 30,285,713.91 19.98

17 002022 科华生物 29,091,375.03 19.19

18 300128 锦富新材 28,885,929.04 19.06

第 42 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

19 002589 瑞康医药 28,612,969.61 18.88

20 002318 久立特材 28,286,276.86 18.66

21 000158 常山股份 26,685,949.94 17.60

22 300287 飞利信 24,297,927.38 16.03

23 002410 广联达 24,087,165.21 15.89

24 300205 天喻信息 23,932,629.10 15.79

25 601222 林洋电子 23,879,148.24 15.75

26 300010 立思辰 22,923,742.73 15.12

27 000910 大亚科技 22,724,201.40 14.99

28 600358 国旅联合 22,715,135.53 14.98

29 300125 易世达 22,595,782.05 14.91

30 300190 维尔利 22,592,299.54 14.90

31 002398 建研集团 22,269,866.79 14.69

32 600771 广誉远 22,252,349.67 14.68

33 002400 省广股份 22,036,613.57 14.54

34 600513 联环药业 21,274,482.74 14.03

35 002098 浔兴股份 21,210,549.99 13.99

36 600048 保利地产 20,927,682.39 13.81

37 002665 首航节能 20,696,058.69 13.65

38 002518 科士达 20,601,907.34 13.59

39 002383 合众思壮 20,360,859.03 13.43

40 002517 泰亚股份 20,254,382.58 13.36

41 600016 民生银行 20,163,675.47 13.30

42 002553 南方轴承 19,694,891.27 12.99

43 002004 华邦颖泰 19,632,253.14 12.95

44 002215 诺 普 信 19,591,895.29 12.92

45 300066 三川股份 19,479,123.89 12.85

46 600593 大连圣亚 19,447,960.94 12.83

47 002188 新 嘉 联 19,068,513.12 12.58

48 600446 金证股份 19,016,089.70 12.54

49 000732 泰禾集团 18,887,285.75 12.46

50 002469 三维工程 18,619,172.42 12.28

51 300007 汉威电子 18,399,597.82 12.14

52 601318 中国平安 18,312,564.42 12.08

53 601233 桐昆股份 18,277,425.76 12.06

54 300109 新开源 18,188,906.87 12.00

55 002115 三维通信 17,832,126.73 11.76

56 300166 东方国信 17,789,410.09 11.74

第 43 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

57 002488 金固股份 17,684,378.24 11.67

58 603368 柳州医药 17,482,291.02 11.53

59 002416 爱施德 17,411,927.53 11.49

60 002008 大族激光 17,200,203.68 11.35

61 002649 博彦科技 17,092,070.91 11.28

62 300036 超图软件 17,017,917.25 11.23

63 300130 新国都 16,825,504.00 11.10

64 300392 腾信股份 16,628,115.04 10.97

65 300207 欣旺达 16,183,416.08 10.68

66 300254 仟源医药 15,992,190.08 10.55

67 002396 星网锐捷 15,890,305.91 10.48

68 300408 三环集团 15,791,494.61 10.42

69 300154 瑞凌股份 15,774,141.18 10.41

70 002281 光迅科技 15,611,487.14 10.30

71 002153 石基信息 15,469,446.45 10.21

72 002405 四维图新 15,283,927.28 10.08

73 000100 TCL 集团 15,148,596.00 9.99

74 300307 慈星股份 15,073,618.83 9.94

75 000915 山大华特 14,986,312.54 9.89

76 300151 昌红科技 14,940,565.90 9.86

77 002262 恩华药业 14,841,209.87 9.79

78 600219 南山铝业 14,780,850.67 9.75

79 000078 海王生物 14,708,406.25 9.70

80 002452 长高集团 14,682,167.78 9.69

81 002104 恒宝股份 14,425,953.00 9.52

82 002094 青岛金王 14,328,073.50 9.45

83 002402 和而泰 14,050,449.60 9.27

84 300250 初灵信息 13,978,237.73 9.22

85 002375 亚厦股份 13,923,283.99 9.19

86 002351 漫步者 13,908,021.24 9.17

87 002332 仙琚制药 13,883,062.47 9.16

88 300063 天龙集团 13,736,015.80 9.06

89 002358 森源电气 13,602,127.07 8.97

90 300248 新开普 13,344,723.32 8.80

91 300178 腾邦国际 13,256,320.10 8.75

92 002727 一心堂 13,255,541.32 8.74

93 300140 启源装备 13,224,406.74 8.72

94 600687 刚泰控股 13,042,300.72 8.60

第 44 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

95 002642 荣之联 13,001,747.94 8.58

96 300086 康芝药业 12,430,723.80 8.20

97 300058 蓝色光标 12,370,610.96 8.16

98 002177 御银股份 12,052,281.84 7.95

99 600850 华东电脑 11,097,890.20 7.32

100 603222 济民制药 11,026,076.60 7.27

101 300376 易事特 10,948,521.66 7.22

102 300299 富春通信 10,769,216.41 7.10

103 300226 上海钢联 10,544,607.52 6.96

104 002454 松芝股份 10,322,002.24 6.81

105 002303 美盈森 10,269,274.63 6.77

106 600277 亿利能源 10,197,334.09 6.73

107 002139 拓邦股份 10,128,519.28 6.68

108 002228 合兴包装 9,866,256.12 6.51

109 000024 招商地产 9,763,954.57 6.44

110 300003 乐普医疗 9,754,359.34 6.43

111 300115 长盈精密 9,698,725.07 6.40

112 600655 豫园商城 9,337,942.13 6.16

113 300351 永贵电器 9,151,620.26 6.04

114 002531 天顺风能 8,991,038.18 5.93

115 300016 北陆药业 8,986,823.14 5.93

116 002267 陕天然气 8,702,731.24 5.74

117 002664 信质电机 8,606,074.10 5.68

118 300072 三聚环保 8,525,877.92 5.62

119 002632 道明光学 8,402,553.85 5.54

120 300242 明家科技 8,245,743.27 5.44

121 002152 广电运通 8,073,497.17 5.33

122 300377 赢时胜 8,057,632.27 5.32

123 600074 保千里 7,930,036.78 5.23

124 002009 天奇股份 7,689,149.33 5.07

125 600030 中信证券 7,677,300.78 5.06

126 300101 振芯科技 7,660,426.58 5.05

127 002586 围海股份 7,610,624.00 5.02

128 000802 北京文化 7,606,823.98 5.02

129 300345 红宇新材 7,591,607.60 5.01

130 601628 中国人寿 7,573,974.40 5.00

131 600000 浦发银行 7,361,680.37 4.86

132 002090 金智科技 7,238,006.35 4.77

第 45 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

133 300325 德威新材 7,176,311.79 4.73

134 002063 远光软件 6,956,655.76 4.59

135 000513 丽珠集团 6,942,142.88 4.58

136 600259 广晟有色 6,846,497.51 4.52

137 000610 西安旅游 6,780,013.44 4.47

138 300230 永利带业 6,662,254.44 4.40

139 600366 宁波韵升 6,504,894.29 4.29

140 002715 登云股份 6,408,629.70 4.23

141 300018 中元华电 6,189,986.00 4.08

142 300347 泰格医药 6,178,107.26 4.08

143 000793 华闻传媒 6,147,757.83 4.06

144 300206 理邦仪器 6,032,088.20 3.98

145 300038 梅泰诺 5,919,636.72 3.91

146 002363 隆基机械 5,802,279.41 3.83

147 600208 新湖中宝 5,786,387.35 3.82

148 300131 英唐智控 5,747,813.16 3.79

149 600005 武钢股份 5,702,802.05 3.76

150 002251 步 步 高 5,663,621.27 3.74

151 000598 兴蓉环境 5,642,611.25 3.72

152 002666 德联集团 5,571,902.60 3.68

153 000650 仁和药业 5,535,682.96 3.65

154 002341 新纶科技 5,440,557.46 3.59

155 300298 三诺生物 5,424,344.57 3.58

156 600463 空港股份 5,423,709.00 3.58

157 002044 江苏三友 5,379,852.00 3.55

158 600987 航民股份 5,307,011.89 3.50

159 600376 首开股份 5,297,341.74 3.49

160 600271 航天信息 5,250,065.71 3.46

161 002339 积成电子 5,129,987.79 3.38

162 600198 大唐电信 5,117,696.00 3.38

163 600970 中材国际 5,114,655.03 3.37

164 002594 比亚迪 5,102,325.11 3.37

165 002433 太安堂 5,101,860.12 3.37

166 600187 国中水务 4,934,401.58 3.26

167 300006 莱美药业 4,900,629.00 3.23

168 600571 信雅达 4,861,941.72 3.21

169 300078 中瑞思创 4,733,564.20 3.12

170 300017 网宿科技 4,720,454.34 3.11

第 46 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

171 000671 阳 光 城 4,667,041.92 3.08

172 300252 金信诺 4,406,065.00 2.91

173 600153 建发股份 4,383,026.22 2.89

174 300281 金明精机 4,351,881.99 2.87

175 300047 天源迪科 4,228,074.29 2.79

176 600138 中青旅 4,213,809.86 2.78

177 300312 邦讯技术 4,185,999.86 2.76

178 300075 数字政通 4,145,665.05 2.73

179 600270 外运发展 4,124,305.00 2.72

180 002657 中科金财 4,115,552.49 2.71

181 300399 京天利 4,092,801.00 2.70

182 600587 新华医疗 3,924,435.42 2.59

183 002653 海思科 3,834,751.47 2.53

184 002256 彩虹精化 3,793,590.00 2.50

185 002244 滨江集团 3,774,527.42 2.49

186 002588 史丹利 3,764,120.70 2.48

187 600491 龙元建设 3,701,913.18 2.44

188 002280 联络互动 3,695,205.55 2.44

189 600312 平高电气 3,351,941.88 2.21

190 300049 福瑞股份 3,292,862.36 2.17

191 000069 华侨城Ａ 3,214,685.00 2.12

192 600280 中央商场 3,037,938.70 2.00

193 002185 华天科技 3,034,437.00 2.00

194 300295 三六五网 3,032,594.34 2.00

注：卖出金额不包括相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 3,839,959,502.47

卖出股票收入（成交）总额 2,776,507,614.68

注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

第 47 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。

7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1 本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。

7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

7.11.3 本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。

7.12 投资组合报告附注

7.12.1

基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，

也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。

7.12.2

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

序号 名称 金额 1 存出保证金 538,392.24

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 86,214.38

5 应收申购款 3,958,219.43

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,582,826.05

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允

价值

占基金资产净值比

例（%） 流通受限情况说明

1 002665 首航节能 111,597,122.90 7.04 重大事项停牌

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人户数

(户) 户均持有的

基金份额

持有人结构 机构投资者 个人投资者

持有份额 占总份

额比例 持有份额

占总份

额比例

32,585 23,210.69 46,229,991.19 6.11% 710,090,490.64 93.89%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员

持有本基金

301,937.46 0.0399%

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部

门负责人持有本开放式基金

0~10

本基金基金经理持有本开放式基金 0

§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（ 2014年 6月 13日 ）基金份额总额 444,802,839.86

本报告期期初基金份额总额 124,684,548.75

本报告期基金总申购份额 2,425,968,458.65

减:本报告期基金总赎回份额 1,794,332,525.57

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -

本报告期期末基金份额总额 756,320,481.83

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未发生变更。

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同

生效之日起至本报告期末。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 1、报告期内基金管理人受稽查或处罚的情况

因公司原基金经理牟旭东被追究“利用非公开信息交易”刑事责任，上海证监局于 2014 年 11月

对公司进行了专项检查。公司于 2015 年 1月 23日收到了上海证监局下发的《沪证监决【2015】

18号-关于华宝兴业基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。公司已经完成了相关问题的整

改，并已向上海证监局上报了专项报告。

2、报告期内，本基金管理人的高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。

3、报告期内，基金托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元

券商名称

交易单元

数量

股票交易 应支付该券商的佣金

备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比

例 佣金

占当期佣金 总量的比例

兴业证券 2 1,378,767,755.99 20.84% 1,220,071.80 20.53% -

国泰君安 2 1,044,444,645.99 15.79% 924,229.53 15.55% -

中信证券 2 727,429,887.52 10.99% 662,251.84 11.14% -

宏源证券 2 622,782,860.30 9.41% 566,981.83 9.54% -

华创证券 1 473,412,067.22 7.16% 430,993.11 7.25% -

东兴证券 1 320,962,923.57 4.85% 284,019.67 4.78% -

齐鲁证券 2 297,465,518.60 4.50% 263,227.15 4.43% -

国金证券 1 200,623,744.00 3.03% 182,648.31 3.07% -

广发证券 1 192,172,700.41 2.90% 174,952.85 2.94% -

国信证券 1 152,916,615.07 2.31% 139,215.26 2.34% -

安信证券 1 152,857,967.45 2.31% 139,161.71 2.34% -

方正证券 2 144,381,863.14 2.18% 127,947.94 2.15% -

中银国际 1 133,474,084.41 2.02% 121,515.00 2.04% -

东吴证券 1 132,066,648.18 2.00% 120,233.02 2.02% -

瑞银证券 1 123,279,821.53 1.86% 112,234.05 1.89% -

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

广州证券 1 112,630,872.49 1.70% 102,539.17 1.73% -

银河证券 1 106,373,630.79 1.61% 96,842.25 1.63% -

长城证券 1 95,463,274.01 1.44% 86,909.77 1.46% -

中投证券 1 66,078,419.10 1.00% 60,157.23 1.01% -

东方证券 1 47,360,833.89 0.72% 43,117.23 0.73% -

平安证券 1 33,550,939.31 0.51% 30,544.93 0.51% -

华宝证券 1 22,868,991.57 0.35% 20,819.88 0.35% -

华安证券 1 19,268,322.14 0.29% 17,541.94 0.30% -

民生证券 1 8,658,060.71 0.13% 7,882.12 0.13% -

长江证券 1 4,794,154.62 0.07% 4,364.68 0.07% -

高华证券 1 2,380,515.14 0.04% 2,166.91 0.04% -

申银万国 1 - - - - -

日信证券 1 - - - - -

西藏同信 1 - - - - -

光大证券 1 - - - - -

西南证券 1 - - - - -

华泰联合 1 - - - - -

财富里昂 1 - - - - -

海通证券 1 - - - - -

信达证券 1 - - - - -

中金国际 1 - - - - -

金元证券 1 - - - - -

东海证券 1 - - - - -

江海证券 1 - - - - -

东北证券 1 - - - - -

招商证券 1 - - - - -

中航证券 1 - - - - -

注：基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：

（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5亿元人民币；财务状况良好，各项财务

指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国

人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，

并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及

时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的

地域分散化。

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。

2. 本基金本报告期无新增券商交易单元。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元

券商名称

债券交易 债券回购交易 权证交易

成交金额 占当期债券 成交总额的比

例 成交金额

占当期债

券回购 成交总额

的比例

成交金额 占当期权证 成交总额的

比例

兴业证券 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

宏源证券 - - - - - -

华创证券 - - - - - -

东兴证券 - - - - - -

齐鲁证券 - - - - - -

国金证券 - - - - - -

广发证券 - - - - - -

国信证券 - - - - - -

安信证券 - - - - - -

方正证券 - - - - - -

中银国际 - - - - - -

东吴证券 - - - - - -

瑞银证券 - - - - - -

广州证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

长城证券 - - - - - -

中投证券 - - 40,000,000.00 100.00% - -

东方证券 - - - - - -

平安证券 - - - - - -

华宝证券 - - - - - -

华安证券 - - - - - -

民生证券 - - - - - -

长江证券 - - - - - -

高华证券 - - - - - -

申银万国 - - - - - -

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

日信证券 - - - - - -

西藏同信 - - - - - -

光大证券 - - - - - -

西南证券 - - - - - -

华泰联合 - - - - - -

财富里昂 - - - - - -

海通证券 - - - - - -

信达证券 - - - - - -

中金国际 - - - - - -

金元证券 - - - - - -

东海证券 - - - - - -

江海证券 - - - - - -

东北证券 - - - - - -

招商证券 - - - - - -

中航证券 - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1

华宝兴业基金管理有限公司关于

旗下部分开放式基金参加交通银

行网上银行、手机银行申购费率

优惠活动的公告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人

网站 2015年 6月 30日

2 华宝兴业生态中国股票型证券投

资基金第一次分红公告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人

网站 2015年 5月 28日

3

关于调整华宝兴业生态中国和

180 价值联接基金网上直销和淘

宝店申购费率优惠的公告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人

网站 2015年 4月 25日

4 华宝兴业基金管理有限公司关于

华宝兴业生态中国股票型证券投

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券 2015年 4月 9日

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

资基金增聘基金经理的公告 报》以及基金管理人

网站

5

关于调降华宝兴业网上交易汇款

交易方式申购基金优惠费率至一

折的公告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人

网站 2015年 4月 9日

6 关于调整华宝兴业直销 e 网金基

金申购优惠费率的公告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人

网站 2015年 3月 17日

7

华宝兴业基金管理有限公司关于

旗下部分开放式基金增加上海好

买基金销售有限公司为代销机构

及费率优惠的公告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人

网站 2015年 3月 13日

8

华宝兴业基金管理有限公司关于

旗下部分开放式基金参加申万宏

源证券申购费率优惠活动及开通

定投业务的公告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人

网站 2015年 3月 3日

9

华宝兴业基金管理有限公司关于

旗下部分开放式基金参加华泰证

券申购及定投费率优惠活动的公

告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人

网站 2015年 3月 2日

10

华宝兴业基金管理有限公司关于

旗下部分基金参加杭州数米基金

销售有限公司申购费率优惠活动

的公告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人

网站 2015年 3月 2日

11

华宝兴业基金管理有限公司关于

华宝兴业生态中国股票型证券投

资基金基金经理变更公告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人 2015年 2月 17日

第 55 页 共 57 页

华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

网站

12

华宝兴业基金管理有限公司关于

旗下部分开放式基金参加渤海银

行申购及定投费率优惠活动的公

告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人

网站 2015年 2月 14日

13

华宝兴业基金管理有限公司关于

旗下部分基金在中国工商银行开

通定投业务及参加“2015倾心回

馈”定投优惠活动的公告

《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券

报》以及基金管理人

网站 2015年 1月 20日

14 华宝兴业基金管理有限公司旗下

基金资产净值公告

基金管理人网站

2015年 1月 1日

§11 影响投资者决策的其他重要信息

本基金于 2015年 7月 22日发布了《修改华宝兴业生态中国股票型证券投资基金基金名称及

基金合同的公告 》，基金名称变更为“华宝兴业生态中国混合型证券投资基金”，基金简称变

更为“华宝生态中国混合” 并相应修改了《基金合同》中的相关内容。本次变更事项自公告之

日起生效，变更事项对本基金投资及投资者无不利影响，本公司已履行相关程序，符合相关法

律法规及《基金合同》的规定。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

中国证监会批准基金设立的文件；

华宝兴业生态中国股票型证券投资基金基金合同；

华宝兴业生态中国股票型证券投资基金招募说明书；

华宝兴业生态中国股票型证券投资基金托管协议；

基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

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华宝生态中国股票 2015 年半年度报告

基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；

基金托管人业务资格批件和营业执照。

12.2 存放地点

以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

12.3 查阅方式

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各

种定期和临时公告。

华宝兴业基金管理有限公司

2015年 8月 28日

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