Cc:>ng hoa Xa Chu nghia Vi~t Nam D9c l~p - Tu' do - Hanh...

1 Diiu I? Cong ty c6 phdn Thuang mai va tJdu tu VI NA TA BA_niim20/5

Thanh ph6 H6 Chi Mi.'111, Ngay 18 thang 06 nam 2015

Lfin tlnr hai. 18/06/2015. 01/07/2015

L~n ban hanh I sira ctbi Ngay ban hanh Ngay hieu hrc

. -

TO CHUC v A BOAT DONG • • ? ,.. ;t -:.. '

CUA CONG TY CO PHAN TRUONG MAI VA DAUTUVINA TABA .

DIEULE •

Cc:>ng hoa Xa hl)i Chu nghia Vi~t Nam D9c l~p - Tu' do - Hanh phuc

2 Diiu I? Cong ty cJ phdn Thuong mai va Ddu tu VJ NA TA BA_ nam2015

PHAN MO BAU I. DfNH NGHIA cAc THU AT NGC'r TRONG f>IEU Le Di~u 1. Giai thich tbu~t ngfr 11. TEN, HiNH THUC, TRY) so, CHI NHANH, VAN PHONG DM Dll$N VA THOI HAN HOAT D()NG CUA CONG TY Dieu 2. Ten, hinh thirc, tru s&, chi nhanh, van phong dai di~n va thoi han heat dong cua Cong ty III. MCJC TIEU, PHAM VT KINH DOANH VA HOAT D()NG CUA CONG TY Di€u 3. Muc tieu hoat d<)ng cua Cong ty Di€u 4. Pham vi kinh doanh va hoat d<)ng IV. VON DrEU LE, CO PHAN, CO DONG SANG L!P Di€u 5. v6n di€u l~, cb phan, c6 dong sang l~p Di€u 6. Chirng nhan c6 phieu Dieu 7. Chung chi chirng khoan khac Di8u 8. Chuyen nhuong c6 phAn Di€u 9. Thu h6i c6 phan V. co cAu TO cmrc, QUAN TRl v A KIEM soxr Di~u 10. CO' du t6 chirc, quan tr] va kiem soat VI. CO DONG VA DAI HQI DONG co DONG Di€u 1 1. Quyen cua cb dong Di€u 12. Nghia vu cua cb dong Di8u 13. Di;ti h9i d6ng c6 dong Di8u 14. Quysn va nhiern vu cua Dai hQi d6ng c6 dong Di€u 15. Cac d~i di~n duce uy quyen Di€u 16. Thay dbi cac quyen Di€u 17. Tri~u t~p Dai h{>i d6ng cb dong, chirong trinh hop va thong bao hop D~i hQi d6ng c6 dong Di€u 18. Cac di€u kien ti€n hanh hop Dai h9i d6ng c6 dong Di€u 19. Th~ thuc ti€n hanh hop va bi€u quyet tai Dai h{>i d6ng c6 dong Dien 20. Thong qua quy~t dinh cua Dai h()i d6ng c6 dong Di€u 21. Th~m quyen va th~ thirc l~y y kien c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quyet dinh cua Dai hQi dbng c6 dong Di€u 22. Bien ban hop Dai h<)i d6ng c6 dong Dieu 23. Yeu cAu huy bo quyet djnh cua Dai hQi d6ng c6 dong VIL HQI DONG QUAN TR.l Di€u 24. Thanh phAn va nhiem kY cua thanh vien Hoi d6ng quan tri Di€u 25. Quy€n han va nhiern vu cua H9i d6ng quan tr] Di€u 26. ChU tich H<)i d6ng quan tri Dieu 27. Cac CUQC hop cua H9i d6ng quan tri VIII. TONG GI.AM DOC DIEU HANH. cAN BQ QUAN Ly KHA.c v A THU KY CONG TY Di€u 28. T6 chtrc b(} may quan ly

MVCLVC

3 Diiu l~ Cong ty c6 phdn Thuang mai va Ddu tir VI NA TA BA_nam20/5

Di~u 29. Can be) quan ly Di~u 30. B6 nhiem, mien nhiem, nhiern vu va quyen han cua Giam d6c dieu hanh Di~u 31. Thu ky Cong ty IX. BAN KIEM SOAT Di~u 32. Thanh vien Ban ki~m soat Di€u 33. Ban kiern soat X. NHIEM V(J CUA THANH VIEN H()I DONG QUAN TRT, THANH VIEN BAN KIEM soxr, GIAM DOC DIEU HANH v A CAN B() QUAN LY KHAC Dieu 34. Trach nhiem dn trong Di€u 35. Trach nhiem trung thuc va tranh cac xung dQt ve quyen loi Di€u 36. Trach nhiem v€ thiet hai va Mi thuong XI. QUYEN DIED TRA so sAcH v A HO so CONG TY Di€u 37. Quyen di€u tra s6 sach va hb so XII. CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN Di~u 38. Cong nhan vien va cong doan xm. PHAN PHOI LOI NHU!N Diau 39. Phan ph6i Ioi nhuan XI~. TAI KHOAN NGAN HANG, QuY D{JTRO', NAM TAI CHiNH VA~ THONG KE TOAN Di~u 40. Tai khoan ngan hang D i8u 41. Nam tai chinh Di€u 42. Che d(> k€ toan XV. BAO cAo THUONG NIEN, TRACH NHIEM CONG B6 THONG TIN, THONG BAO RA CONG CHUNG Di€u 43. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy Di€u 44. Bao cao tlnrong nien XVI. KIEM TOAN CONG TY Di€u 45. Ki~m toan XVII. CON DAU Di€u 46. Con dfiu XVIII. CHAM DUT HOAT D()NG VA THANH LY Di€u 47. Cham dirt hoat d(>ng Di€u 48. Gia han hoat dQng £>i8u 49. Thanh ly XIX. GIA.I QUYET TRANH CHAP N()I B() Di€u 50. Giai quy~t tranh chip n<)i b() XX. BO SUNG VA S(J'A DOI DlEU LE Di8u 51. Bl> sung va sira dbi Di8u I~ XXI. NGA y HIED LlJC Di€u 52. Ngay hi~u hrc

4 ou« I? Cong tycJ phdn Thuang mai vafJdu tu VI NA TA BA_niim2015

Di€u 1~ t6 chuc va hoat d{>ng nay la ca s& phap ly cho moi hoat d9ng cua Cong ty C6 phftn Thuong mai va Dku tu VI NA TA BA(du&i day goi la "Cong ty"). Cong ty la m9t cong ty c6 phkn, duoc thrum l~p theo Lu~t Doanh nghiep va cac quy dinh cua phap lu~t co lien quan khac, nen Di€u I~, cac quy dinh cua Cong ty, cac Nghi quyet cua Dai h9i d6ng C6 dong va H(?i d6ng Quan tri n~u da duoc thong qua m9t each hQ'P I~ phu hop voi phap Ju~t lien quan se la nhfrng quy tic va quy dinh rang buoc d~ tien hanh heat d<;>ng kinh doanh cua Cong ty.

Di~u l~ nay duqc thong qua theo quyet dinh hop l~ cua Dai h()i dfing c6 dong tf> chirc chinh thee vao ngay 18 thang 06 nam 2015.

CHUONG I

BJNll NGHiA cAc THU4T NGU TRONG DrEU L~

Di~u 1. Giai tbich thu~t ngii' 1. Trong Di~u I~ nay, nhfrng thu~t ngu diroi day duoc hi~u nhu sau:

a. "Hpi a611g qulm tri" la H(?i d6ng quan tri Cong ty.

b. "Dia ban kinb doanh" fa lanh th6 Vi~t Nam va mroc ngoai.

c. "Vtin iliRu If' fa v6n do t~t ca Cb dong dong g6p va quy dinh t~i Di€u 5 Di€u I~ nay.

d. "LuPf doanh nghi?p" co nghia la Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QHB duce Quec b{>i thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014.

e. "Ngay thanh l~p" Ia ngay ma Cong ty duce cfrp Gi~y chimg nhan dang kY kinh doanh.

f. "Phdp lu~f' fa tftt ca cac van ban quy pham phap lu~t quy dinh tai Dieu l Lu~t Ban hanh van ban quy pham phap lu~t ngay 12/11/1996 va cac van ban lnrong dan thi hanh, cac van ban sira d6i b6 sung vao tirng thoi diem.

g. "Nguiri quan ly Cong ty" la Giam d6c va cac ca nhan gifr chtrc danh quan ly khac trong Cong ty co thdm quyen nhan danh Cong ty ky k~t giao djch cua Cong ty theo quy dinh tai Di€u 1~ nay.

h. "Nhttng nguisi lien quan" la ca nhan ho~c t6 chtrc nao duoc quy djnh trong khoan 17 Di€u 4 cua Lu~t Doanh nghiep.

TO CmJC VA H04T D()NG

CUA CONG TY CO PHAN THU'ONG M41 VA DAU TU' VI NA TA BA

DrEUL~

CQNG HOA xA H()I CHU NGHiA VJ:¢T NAM

D(}c li.p - Tl! do - Hanh phuc

5 DiJu I~ Cong ty cJ phdn Thuang mai va Ddu tu VJ NA TA BA_ niim2015

- Ma chimg khoan : VTJ

Cong ty co th€ thay d6i Tru sc dang ky theo quy€t dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong va duce dang ky tai Ca quan Nha mroc c6 th~m quyen.

(08) 39560682

[email protected]

www.vinainvest.com.vn

- Fax:

- E-mail:

- Website:

3. Tr1,1 so dang ky cua Cong ty:

- Dia chi: 899 duong Ba Thang Hai, Phuong 7, Quan 11, Thanh ph6 H6 Chi Minh.

- E>i~n thoai: (08) 39560681

VTFI JSC

2. Cong ty duoc thanh l?p theo hinh thuc cong ty c6 phan, t6 chuc va hoat d9ng theo quy dinh cua Lu~t doanh nghiep. Cong ty c6 tu each phap nhan theo quy dinh cua phap lu~t Vi~t Nam.

CHUONGil

TEN, HiNH THUC, TR() so CHiNH, cm NHANH, YAN PHONG D~I D}¥N v A THO] ~ HO~T D<)NG CUA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thirc, try. sO', chi nhanh, van phong d~ di~n va thOi han ho~t dqng cua Cong ty

I. Ten Cong ty.

a. Ten dang ky hop phap cua Cong ty bang ti~ng Viet:

CONG TY CO PHAN THU'ONG M~I VA DAU ru· VI NA TA BA

b. Ten dang ky hop phap cua Cong ty bing tieng Anh:

VI NA TA BA TRADING & INVESTMENT JOINT STOCK COMPANY c. Ten viet cit bang tieng Anh:

i. "Ca ilo11g" la rnoi th€ nhan hay phap nhan duqc ghi ten trong sb dang ky cs d6ng cua Cong ty voi tu each la nguoi s6 heu c6 phin.

J. "Thiri lt(l11 ho(lt il{JJig" la thoi han hoat d¢ng cua Cong ty nhu duce quy djnh t{li D i~u 2 cua Di~u L~ nay va thai gian gia han (n€u co) duoc Dai hc)i ctbng c6 d6ng cua Cong ty thong qua biog ngh] quyck

k. "Vijt Nam" la mroc Cong hoa Xa hQi ChU nghia Vi~t Nam.

2. Trong Bi~u I~ nay, cac tham chieu t6i mc)t ho~c mc)t s6 quy dinh hoac van ban khac bao gbm ca nhung stra d6 i hoac van ban thay th~.

3. Cac tieu d~ (chuong, di~u cua Bieu I~ nay) dtrqc sfr dung nh~m thuan ti?n cho viec hi~u n9i dung va khong anh huong tain(>i dung cua E>i~u I~ nay.

4. Cac tu hoac thuat ngfr da duce dinh nghla trong Luat doanh nghiep (n~u khong mau thufui voi chu th~ hoac ngfr canh) se c6 nghia nrong nr nhu trong E>i~u I~ nay.

6 tJiJu 1¢ Cong tyc& phdn Thuong mai valJ&u tu VJ NA TA BA_niim2015

<, t, -::::::

'11

CHUONG ID MVC TIEU, P~ VI KlNB DOANH VA HO~T DQNG CUA CONG TY

Di~u 3. Ml}c tieu hoat d{)ng cua Cong ty

1. Linh vnc kinh doanh cua Cong ty: a. Mua ban db dung ca nhan va gia dinh, thuoc la di€u san xuit trong mroc va nguyen

phu lieu, may m6c, thiet bi nganh thuoc la;

b. Moi gioi thirong mai;

c. Dai ly mua ban, ky giri hang h6a;

d. Tu vin dAu tu, tu vin quan ly kinh doanh (tnr tu vAn tai chinh, k€ toan);

e. L~p du an d~u tu;

f. Kinh doanh bit dong san (trir djch vu moi gioi, dinh gia, san giao dich bfil d(mg san);

g. Kinh doanh v~n chuyen hang h6a b~ng o to, tau hoa;

h. Dai ly kinh doanh xang d~u;

i, San l§p m~t b~ng;

j. Djch VIJ giao nhsn hang boa xu§t nhap khau;

k. Djch vu x~p dO' hang hoa;

l. Mua ban giiy, v~t tu nganh in, phu tung, may m6c nganh thuoc la;

m. In in;

n. Sim xuAt dftu loc thu6c la;

o. San xuat mroc tinh khi~t dong chai;

p. Ban buon db uong khong co elm; q. Trong cay thuoc la, thuoc lao;

r. Ban buon nguyen li~u thuoc la la;

s. San xu~t giAy nhan, bia nhan, bao bi tir giAy va bia;

t. Ban buon thuc pham;

u. Dai ly du lich;

v. Kinh doanh .lfr hanh rn)i dja va qu6c t€; w. Dich VI) h6 trc lien quan d~n quang ba va t6 chirc tua du lich;

4. Giam ct6c la Dai dien theo phap lu~t cua Cong ty.

5. Trong qua trinh hoat dong, can cu vao nhu du v~ phat tri~n kinh doanh, Cong ty c6 th~ thanh l~p, giai th€, chuyen cac Chi nhanh, Van phong Dai di~n cua minh Cl trong va ngoai mroc theo quy dinh cua Di8u 1e nay va phap lu~t c6 lien quan.

6. Trir khi cham dtrt hoat dong tnrcc thb'i han theo Khoan 2 Di~u 47 ho~c gia han boat dong theo Di~u 48 Di~u 1~ nay, thoi ban hoat d(mg cua Cong ty bit d~u tir ngay thanh l~p la 50 nam (nam rmroi nam).

7 Diiu I? Cong ty c6 phdn Thu<mg nu;zi va Ddu tu VT NA TA BA_nam2015

3. Cac c6 phan cua Cong ty vao ngay thong qua Di€u I~ nay Ia c6 phan ph6 thong. Cac quyen va nghia V\l kem theocua c6 phAn phA thong drrgc quy dinh t~i Dieu 11 va Di€u 12 Di€u 1~ nay.

4. Cong ty c6 thS phat hilnh cac lo~i c6 phin rru dai khac sau khi c6 S'1' ch~p thu~n cua E>~i hQi d6ng c6 dong va phU hgp v&i cac quy dinh cua phap lu~t.

5. Ten, dja chi, s6 ltrQ'ng c6 ph~n va cac chi ti€t khac ve c6 dong sang l~p theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p dugc neu t~i phµ ll,Jc 1 dinh kem. Phµ lµc nay la mQt phftn cua Di8u 1~ nay.

6. C6 phftn ph6 th6ng phiti dugc rru tien cbao ban cho cac cb dong hi~n hiiu theo tY I~ tl!ang <mg v~i ty 1~ scr hiiu c? p~frn (lh6 ~hong cua bQ trong Cong ty, trfr tmerng hgp f?~i hQi dbng co dong quyet dinh khac. So co phan co dong khong dang kY mua bet se do Hc}i dong quan tri cua Cong ty quy~t djnh. H()i d6ng quan tri c6 th~ phan ph6i s6 c6 ph.in d6 cho cac d6i tm;mg theo cac di€u ki~n va each thuc ma H()i dbng quan trj th~y la phU hgp, nhrrng khOng duqc ban s6 c6 phan d6 theo cac di€u ki~n thu~n lqi han so v&i nhii'ng di€u ki~n da cbao ban cho cac c6 dong hi~n huu trir tm0ng hQ'p c6 ph§.n dugc ban qua Scr giao djch chung khoan theo phuang th(rc dciu gia.

Di@u 5. V6n di@u I~, cA phin.

1. Vao ngay thong qua Di~u I~ nay, V6n di8u I~ cua Cong ty la: 115.000.000.000 VND (M9t tram muoi lam ty d6ng Vi~t Nam). T6ng s6 V6n dieu I~ cua Cong ty duoc chia thanh 11.500.000 c6 ph§n voi menh gia la 10.000 VND/c6 ph§.n (rmroi ngan d6ng).

2. Cong ty co th6 thay d6i v6n di€u l~ khi duoc Dai h9i d6ng c6 dong thong qua va phu hop voi quy dinh tai khoan 5 Di€u 111 cua Lu?t doanh nghiep va cac quy dinh khac cua phap lu~t.

x. Nghien ciru th] tnrong va tham do du lu~n;

y. Cho thue may m6c, thi~t bi va d6 dung hitu hlnh khac.

Neu belt Icy llnh V\fC kinh doanh nao trong s6 nhirng llnh vuc diroc neu tren cAn phai co SIJ chcip thuan cua ca quan quan ly Nha mroc co tham quyen thl Cong ty chi co th~ thuc hien 11nh V\fC d6 sau khi duoc ca quan quan ly Nha mrcc co thim quyen phe duyet.

2. M\lC tieu cua Cong ty la thanh l~p d8 huy d9ng va SU dung v6n co hieu qua trong san xucit va kinh doanh theo Iinh VIJC, chtrc nang, nganh nghe ghi trong Giciy Chung nh~n dang ky kinh doanh. D6ng thoi nhim nang cao bi~u qua va dat diroc muc tieu thu t6i da cac khoan Joi nhu~n hop ly, tao cong an viec lam va thu nh~p lm dinh cho nguoi lao d9ng, tang loi nrc cho cac C6 dong, dong gop cho ngan sach Nha mroc va khong ngirng phat tri~n Cong ty ngay cang Ion m~nh.

Diiu 4. Pham vi kinh doanh va hoat dl}ng

I. Cong ty duoc phep l~p k~ hoach va ti€n hanh tAt ca cac hoat d9ng kinh doanh theo Gifty clnrng nhan dang Icy doanh nghiep va Di€u 1~ nay, phu hop voi quy djnh cua phap Ju~t hi~n hanh va thuc hien cac bien phap thich hop d~ d~t duoc cac muc tieu cua Cong ty.

2. Cong ty co th~ ti€n hanh hoat d9ng kinh doanh trong cac llnh V\fC khac duoc phap lu~t cho phep va duqc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua.

CHUONG IV

VON DrEU L~, co PHAN

8 Diiu I~ Cong ty c6 ph&n Thuang mr;ii va Ddu t1r VI NA TA BA _nam2015

T

7. Cong ty c6 th~ mua c6 ph!n do chfnh cong 7 da phat hanh theo nhtrng each tht'.rc duce quy dinh trong Di€u te nay va phap lu~t hien hanh. Co phAn do Cong ty mua lai la c6 phiSu quy va HQi a6ng quan tri co the chao ban theo nhllng each thirc phu hop voi quy dinh cua E>i€u I~ nay, Lu~t Chung khoan va van ban huong din lien quan.

8. Cong ty c6 th8 phat hanh cac loai chtrng khoan khac khi duce Dai h(li d6ng dJ dong thong qua va phu hop voi quy dinh cua phap lu~t.

Bi~u 6. Chung nh~n cA phi~u

I. C6 dong cua Cong ty duce c~p cheng nh~n c6 phieu nrong t'.rng voi s6 c6 ph~n va loai c6 pMn so htru.

2. Chung nh~n c6 phieu phai co d~u cua Cong ty va chu ky cua d~i dien theo phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh tai Lu~t Doanh nghiep. Chung nhan c6 phieu phai ghi ro s6 luong va loai c6 phi€u ma c6 dong nim giu, ho va ten nguoi nim gifr va cac thong tin khac theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghiep,

3. Trong thoi han 15 ke tir ngay n(>p d~y du h6 sad€ nghi chuyen quyen s& hfru c6 phAn theo quy dinh cua Cong ty hoac trong thoi han 02 thang (hoac thoi han khac theo di€u khoan phat hanh quy djnh) k€ tir ngay thanh toan day du ti€n mua c6 ph~n theo nhir quy dinh tai plnrong an phat hanh c6 phi€u cua Cong ty, nguoi s& hfru s6 c6 ph~n diroc dp clnrng nh~n c6 phieu. Nguoi s& httu c6 pban khong phai tra cho Cong ty chi phi in chung nhan c& phi€u.

4. Tnrong hop chirng nhan c6 phi€u bi hong hoac bi t~y xoa hose bi danh mfil, mAt dp hoac bi tieu buy, ngueri, s& huu c6 p~i€u d6 c6 the ~€ nghi diroc cAp chrrng nhan c6 phieu moi v6i dieu kien phai dua ra bang clnrng ve vi~c s& hiiu co phan va thanh toan moi chi phi lien quan cho Congty.

D€ nghi clia c6 dong phai c6 cac n(H dung sau day:

a) c6 phi€u da bi mAt, bi My ho~i ho~c bi htr bOng dtr&i hinh thuc khac; tnrang hqp bi mAt thi phai cam doan r~ng da ti€n hanh tim ki€m h€t muc va n€u tim l~i duqc se dem tra cong ty d€ tieu huy;

b) Chiu teach nhi~m v€ nhfrng tranh ch~p phat sinh tlr vi~c cdp ~i c6 phi€u m&i.

D6i v&i c6 phi€u c6 t6ng m~nh gia tren muoi tri~u Dbng Vi~t Nam, tru&c khi ti€p nh~n d~ nghi dp c6 phi€u m6i, nguai d~i di~n theo pbap lu~t cua cong ty co th€ yeu du chu so hfru c& phi€u dang thOng bao v€ vi~c c6 phic§u bi mAt, bi huy ho~i ho~c bi hu hong du6i hinh thuc khac va sau 15 ngay, k~ ti:r ngay dang thong bao se d~ nghi cong ty dp c6 phi€u m&i.

Diiu 7. ChU11g chi chfrng khoan khac

Chung chi trai phi€u ho~c cac chung chi chung khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao ban, cac chung chi 4lm thoi va cac tai li~u tm:mg tg) duqc phat hanh c6 ddu va chu ky mau cua d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty.

Bi~u 8. Chuy~n nh11qng cA phfut

I. Tilt ca cac c6 phan dm;rc t\l do chuy€n nhrrqng theo quy djnh t~i Di€u 126 cua Lu~t Doanh nghi~p, trir khi DiSu 1~ nay va phap lu~t co quy dpm khac. c6 phi€u niem y€t tren SO' giao dich chung khoan duqc chuyen nhugng theo cac quy dinh cua phap lu~t vs chung khoan va thi tnriYng chll'ng khoan.

9 Dibi I? Cong ty c6 pluin Tln«rng m(Ji vii D&u IU VI NA TA BA _nam20 I 5

CmlONGVI CO DONG VA D~ H()I DONG c6 DONG

Di~u 11. Quy~n cua cfi dong

l .C6 dong I~ ngucri chu scr hil'u Cong ty, c6 cac quy~n va nghia V\l tuong frog theo s6 c6 phk va lo~i c6 phAn ma hQ s& hilu. Cb dong chi chiu trach nhi~m vs ng va cac nghia V\l tai san khac cua Cong ty trong ph?m vi sA v6n da g6p vao COng ty.

CmlONGV ca cAu TO CHUC, QUAN TRI v A KIEM so.AT

Di~u 10. Cu cAu tA chuc, quan ttj va ki~m soat

Ca du tb chfrc quiin ly, quan tri va kiem soat cua Cong ty bao g6m:

l. D~i h()i d6ng c6 dong;

2. H9i d6ng quan tri; 3. Ban kiem soat;

4. Giam d6c di~u hanh.

2. c6 ph~ chira diroc thanh toan dfiy du khong diroc chuyen nhuong va hirong cac quy~n lei lien quan nhu quy8n nMn c6 nrc, quy~n nh~n c6 phi€u phat hanh d~ tang vAn c6 ph.in tu ngu6n vAn chu scr hil'u, quy8n mua cA phieu moi chao ban.

Di~u 9. Thu hAi cA pbfln I. Truong hop c6 dong khong thanh toan d~y du va dung han sA tien phai tra mua c6

phieu, H9i tt6n~ quan tri thonr bao va c6 quyen yeu du c6 dong d6 thanh toan s6 ti~n con lai cung voi lai suat tren khoan tien do va nheng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan d!y du gay ra cho Cong ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thoi han thanh toan moi (tAi thieu la bay (07) ngay k~ tir ngay gfri thong bao), dia di8m thanh toan va thong bao phai ghi ro tnrong hop khong thanh toan theo dung yeu c~u, sA c6 pb!n chua thanh toan het se bi thu hoi.

3. HQi ddng quan tr] co quyen thu hdi cac c6 phftn chira thanh toan dfty du va dung han trong tnrong hop cac yeu du trong thong bao neu tren khong duoc thirc hien.

4. c6 phan bi thu h6i duce coi la cac c6 phan duoc quyen chao ban. H()i ddng quan tr] c6 th~ true tiep ho~c uy quyen ban, tai phan ph6i ho~c giai quy~t cho ngiroi da SCJ bfru cfJ ph§n bi thu h6i ho~ cac d6i urong khac theo nhtrng di~u ki~n va each thirc ma HQi d6ng quan tri thAy la phu hop.

s. ce dong nb gru c6 ph~ bi thu hAi phai tu bo tu each c6 dong dAi v6i nhung c6 phk d6, nhimg v~n phai thanh toan t~t ca cac khoan tien c6 lien quan cong voi tien lai theo tY I~ (mire lai suAt tinh theo lai suclt ti€n gfri khong kY han bing VND tai Ngan hang Ngoai thuong Vi~t Nam) vao thoi di~m thu h6i theo quy€t dinh cua H<)i dbng quan tr] k6 tir ngay thu h6i cbo d€n ngay th\fc hi~n thanh to~. H<)i d6ng ~uan tri ~6 toan quy~n quy€t djnh vi~c cucmg ch€ thanh toan toiin b<) gia tr! c6 phieu vao thoi diem thu hOi.

6. Thong bao thu h6i dugc giri d€n ngucri nfun gifr c6 phan bi thu h6i truac thoi diem thu hbi. Vi~c thu h6i v~n c6 hi~u lµc k€ ca trong trucrng hgp c6 sai s6t ho~c bit dn trong vi~c giri thOng Mo.

10 DiJui? Cong tyc6 phiin Thuong m{li va DJu tu VJ NA TA BA_nam2015

e. Xem xet, tra ciru, trlch luc hoac sao chup f>i~u I~ cong ty, bien ban hop Dai hQi d6ng cA dong va cac nghi quy~t cua Dai hoi dbng c6 dong;

g. !r~crng,hqp Con~ ty giai th~ ho~c pha san, duce nhan m9t phfui tai san con lai tuan~ frng voi so c6 phan g6p von vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu no va cac co dong n~m giU loai c6 phAn khac cua Cong ty theo quy dinh cua phap Iu?t;

i. Cac quyen khac theo quy dinh cua f>i~u 1~ nay va phap luat,

3. c6 dong ho~c nh6m cb dong n;jm giu tir 10% t6ng s6 cb ph~n ph6 thong trong thoi han lien tuc tir sau (06) thang tr<'Y len co cac quyen sau:

a. D~ ctr cac ung vien H9i dbng quan tri hoac Ban kiern soar theo quy dinh nrong irng tai cac Khoan 2 f>i~u 24 va Khoan 2 Di~u 32 Dieu l~ nay;

b. Xem xet va trich luc sA bien ban va cac nghi quy8t CUa H(>i dbng quan tri, bao cao tai chinh giua nam va hing nam theo miu cua h~ th6ng k€ toan Vi~t Nam va cac bao cao cua Ban ki€m soat

c. Yeu du H9i d6ng quan tri th\l'c hi~n vi~c tri~u t~p Di,ti h<}i dbng cb dong theo cac quy dinh t~i khoan 3 E>i8u 114 Lu~t Doanh nghi~p;

d. Ki€m tra va nh~n ban sao ho~c ban trich d§n danh sach cac c6 dong c6 quy€n tharn d\T va b6 phi~u t(,\i E>i,ti h<}i dbng cA dong;

d. Yeu cAu Ban ki€m soat ki~m tra tung van d€ C"\l th€ lien quan d~n quan ly, di€u hanh hoi,tt d(>ng cua C6ng ty khi xet thiy dn thi~t. Yeu cAu phai th€ hi~n b~ng van ban; phai c6 hQ, ten, ~a chi thuerng tru, qu6c ticb, s6 Giiy chung minh nhan dan, He} chieu ho~c chung thl,rc ca nhan hqp phap khac d6i v&i c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuerng tru, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho~c s6 dang ky kinh doanh d6i v&i c6 dong la t6 chuc; s6 hrqng c6 phk va thcri di~m dang kY cA phAn cua tilng c6 dong, t6ng s6 c6 phAn cua ca nb6m c6 dong va ty I~ s& hihl trong tbng s6 cb phAn cua Cong ty; van d€ cAo ki€m tra, ffi\lC dich ki8m tra;

e. Cac quy6n khac duqc quy djnh t?i f>i~u I~ nay.

4. c6 dong ho~c nh6m c6 dong quy djnh ti,ti khoan 3 f>i~u nay c6 quy€n yeu cAu tri~u t~p hQp f>i,ti h9i d6ng cb dong trong cac trm'mg hqp sau day:

a. H9i dbng quan tri vi ph~m nghiem tr9ng quy~n cua c6 dong, nghia V\l cua ngucri quan ly ho~c ra quy~t djnh vuqt qua thAm quy~n duqc giao;

2. Nguoi nirn gilt c6 phAn ph6 thong co cac quy~n sau:

a. Tham du va phat bi€u trong cac cu()c hop f)~i hc}i d6ng c6 dong va thuc hi~n quy~n bi~u quy~t tnrc ti~p tai Dai hQ i dbng c6 dong hoac thong qua dai di~n duoc uy quyen hoac thuc hi~n bo phieu tir xa;

b. Nh?n cA rue vai rntrc theo quy8t dinh cua Dai hoi dbng c6 aong;

c. T1J do chuyen nhirong cA phfut da duce thanb toan dfry du theo quy djnh cua Di~ I~ nay va phap lu~t hi~n hanh;

d. Duce uu tien mua cA phAn moi chao ban nrong ung voi ty l~ c6 phk phA thong ma ho s& huu trong Cong ty;

d. Xem xet, tra ciru va trich l~c ca~ thong tin lien quan d~n .cA dong trong Danh sach c6 dong du tu each tham gia Dai hQi dong co dong va yeu cau sira doi cac thong tin khong chinh xac;

11 DiJu l? C6ng ty c6 phdn Thieong 11l{li va Dtfu tu VJ NA TA BA_nam2015

ty.

Di~u 12. Nghia Vl,l cua cA dong

c6 dong co cac nghia V\l sau:

1.Tuan thti E>i€u I~ Cong ty va cac quy ch~ cua C6ng ty; ch~p hanh quy€t djnh cua E>~i hQi dbng c6 dong, Hc}i d6ng quan tr!.

2. Tham gia cac CUQC h9p D~i h<)i d6ng c6 dong va thµc hien quy~n bi€u quyBt tf\IC ti~p hoi;lc thong qua d~i di~n dU(JC uy quy€n ho~c thlJC hien bo phi€u tir xa. C6 dong CO th~ uy quy~n cho thanh vien H<)i dbng quan trj lam dc;ti di~n cho minh tc;ti Dc;ti h(>i dbog c6 dong.

, 3. Thanh,toan ~u v~ dun~ thai hc;tn s6 c6 ph~n da dang kY mua theo quy diflh.Khong dtrgc rut von da g6p bang co phan pho th6ng ra khoi cong ty du&i m9i hinh thuc, tr\r truO'ng hQ'p dtrQ'C cong ty ho~c ngu<ri kbac mua lc;ii c6 phin. Trucmg h9p c6 c6 dong rut m(>t phAn ho~c toan b(> v6n cb phin c!a g6p trai v&i quy dinh t~i khoan nay thi c6 dong do va nguai c6 lgi ich lien quan trong cong ty phai cung lien dm chiu trach nhi~m v~ cac khoan ng va nghia V\l tai san khac cua cong ty trong ph~m vi gia tri c6 phk da bj rut va cac thiet h~i xay ra.

4. Cung cAp dja chi chinh xac khi dang ky mua c6 phful. TruO'ng hQ'P c6 dong c6 thay d6i dia chi thuO'ng tru thi phai thong bao kip thai vm cong ty de c~p nh~t vao sA dang ky c6 dong. C6ng ty khong chiu trach nhi~m v~ viec khong lien lc;ic duqc vm c6 dong do khOng duqc thOng bao thay d6i dja chi cua c6 dong.

5. Hoan thanh cac nghTa V\l khac theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va Di€u I~ Cong

c c '()j

VI ........ ,, ~

b. Nhiem ky cua H()i d6ng quan tr] d~ VUQt qua 06 thang ma J 1Qi d6ng quan trj m6i chua duce bAu thay th~;

c.Truong hop khac theo quy dinh cua Di€u I~ cong ty.

Yeu du tri~u t~p hop D~i h()i ct6ng c6 dong phai duqc l~p biog van ban va phai c6 ho, ten, dia chi thuong tni, s6 The can cuoc cong dan, Giay chung minh nhan dan, H(> chieu ho~c chrrng thuc ca nhan hQJ> phap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghiep ho~c s6 quyet dinh thanh l~p, dia chi tru s& chinh d6i v6i c6 dong la tb clnrc; s6 c6 phAn va tboi di€m dang kY c6 phAn cua tung c6 dong, t6ng s6 c6 phAn cua ca nh6m c6 aon& va ty 1~ s& Mu trong tAng s6 c6 phAn cua cong ty, can cu va ly do yeu cAu trieu t~ hop D~i hc)i dong c6 dong. Kem theo yeu du trieu ~p hQp,phai co cac tai lie1:1, chirn~ cu v€ cac vi pham cua H(>i d6ng quan tri, rmrc de) vi pham hoac ve quyet dinh vuot qua tham quyen,

5. Truong hQ'P d~ Ctr nguoi vao H(>i d6ng quan tri va Ban ki8m soat quy dinh tai di~m a khoan 3 Di€u nay duoc thirc hien nhu sau:

a. Cac c6 dong ph6 thong hQ'P thanh nb6m ct€ d~ cu nguo! vao H(>i d6ng quan trj va Ban kiem soat phai thong bao v€ viec hop nh6m cho cac cA dong di! hop bi~t truce khi khai mac Dai hQi dbng c6 dong;

b. Can cu s6 hrong thanh vien H(>i d6ng quan tr] va Ban ki€m soat, c6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai khoan 2 Di~u nay diroc quyen d~ cfr mot hoac m<)t s6 ngiroi theo quy~t dinh cua Dai hc}i dbng c6 dong lam ung cir vien Hc}i d6ng quan tr! va Ban kiem soat. Tnrong hQ'P s6 ung cfr vien duoc c6 dong hoac nh6m c6 dong d~ cir th~p hon s6 (mg cir vien ma ho diroc quyen d€ ct'r theo quy~t djnh cua D~i hQi dbng cA dong thi s6 tmg cu vien con l~i do H<;ii d6ng quan trj, Ban ki~m soat va cac c6 d6ng khac a€ cu.

6. Cac quy~n khac theo quy dioh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di€u 1~ c6ng ty.

12 Diiu I? Congtyc6 pMn Thuang mQiva t>&u tu VT NA TA BA_nam2015

a. Hoi d6ng quan tri xet th.iy dn thi~t vi lqi ich cua Cong ty;

b. Bang can d6i k€ toan nam, cac bao cao sau (06) thang ho?c quy ho~c bao cao ki€m toan cua nam tai chfnh phan anh v6n chit scr huu da bi mit m(>t mia (112) so v&i s6 dftu ky;

c. Khi s6 thanh vien cua H(>i ddng quiin tr!, Ban ki~m soat con l~i it hO'll s6 thanh vien ma lu~t phap quy djnh ho~c ft hcrn m9t mia s6 thanh vien quy d!nh trong Di€u l~;

d. C6 dong ho?c nh6m c6 dong quy djnh t~i Khoan 3 Di€u 11 Di~u I~ nay yeu du tri~u t~p Dc;ti h<}i d6ng c6 dong b~ng van ban. Yeu cAu tri~u t~p Dc;ti hQi d6ng cb dong phai neu roly do Va ffil,!C dich CUQC h9p, CO du ChU ky CUa CaC c6 dong lien quan hO~C van ban yeu cciu OU(!C }~p thanh nhi€u ban, trong d6 m6i ban phai c6 chfr ky cua t6i thi€u m9t c6 dong c6 lien quan;

e. Ban ki€m soat yeu du tri~u t~p cu(>c hQp n~u Ban kiem soat c6 ly do tin tu&ng rfutg cac thanh vien H(>~ dbng quiin tri ho?c can b<) quan 1y d.p cao vi phc;tm nghiem tr<;mg cac nghia V\l cua hQ theo Dieu 160 Lu~t Doanh nghi~p ho~c H(>i dong quan tri hanh d(>ng hoijc c6 y djnh hanh d<}ng ngoai ph~m vi quy€n h~n cua millh;

f. Cac tru<'mg hqp khac theo quy dinh cua phap l~t va Di€u l~ cong ty.

4. Tri~u t~p h9p Dc;ti h<)i d6ng c6 dong bftt thuerng

a. H(>i ddng quan tri phai tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong trong theri h~n ba muO'i (30) ngay ke tir ngay s6 thanh vien H<)i dbng quan trj, Ban kiem soat con ~i nhu quy d!nh t~i Di~m c Khoan 3 Di~u 13 hoijc nh~n duc;rc yeu cAu quy d!nh tc;ti Di~m d va Di€m e Khoan 3 Di€u 13;

sau:

6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh Cong ty duoi moi hlnh thirc dS thuc hi~n mQt trong cac hanh vi sau day:

a. Vi pham phap lu~t;

b. Ti€n hanh kinh doanh va cac giao d ich khac d€ tu loi hoac phuc vu loi ich cua t6 clnrc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan no chua d€n han tnroc nguy ca tai chinh co thB xay ra dbi voi Cong ty.

f>i~u 13. f>~i hqi dang cA dong l.Dai h(>i d6ng c6 dong Ia ca quan co th~m quyen cao nhit cua Cong ty. Dai hQi c6 dong

thuong nien duoc t6 clnrc m6i nam m(>t (01) Jin. Dai hQi d6ng c6 dong phai hop thuong nien trong thoi han b6n (04) thang k~ tir ngay k~t thuc nam tai chinh.Can cu vao tinh hlnh hoat d<)ng cua Cong ty, H()i d6ng quan tr! co th€ d€ nghi Ca quan dang ky kinh doanh xem xet gia han thai han t6 chuc Dai hQi c6 dong, nhung khong qua 06 (sau) thang, k~ tir ngay k€t thuc nam tai chinh. Dia di~m hop Dai h()i d6ng c6 dong phai C! tren lanh th6 Vi~t Nam. Truong hop cuoc hop Dai h(>i dang c6 dong duce t6 clnrc dbng thoi & nhi~u dia di€m khac nhau thl d~a di~m hop Dai h(>i dbng c6 dong duoc xac dinh Ia noi chu toa tham du hop,

2. H(>i dang quan tri ti> chirc trieu t~p hop Dai h9i ddng cb dong thuong nien va lua chon dja di€m phu hop. Dai h(>i dbng c6 dong thrrong nien quy~t dinh nhung vin d€ theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ Cong ty, d?c biet thong qua cac bao cao tai chinh nam va du toan cho nam tai chlnh ti~p theo. Cac kiem toan vien d{>c l~p co th~ duce moi tham du dai hQi d€ tu viin cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh nam.

3. H()i d6ng quan tr] phai trieu t~p Dai h9i dbng c6 dong bfit thuang trong cac truang hgp

13 Di€u I? Cong ty c6 phdn Thuang m.¢ vaD&u tu VT NA TA BA_niim2015

e. T6ng s6 ti~n thu lao cua cac thanh vien H(>i abng quan tri va Ban ki~m soat;

g. B6 sung va sfra d6i Di€u 1e Cong ty;

h. Lo~i c6 ph~n va s6 luqng c6 phfut cua tirng lo~i duqc quy~n chao ban;

i. Chia, tach, hgp nh~t, sap nh~p ho~c chuy€n d6i Cong ty;

k. T6 chuc ~i va giai th€ (thanh J.Y) Cong ty va chi dinh ngucri thanh zy; I. Ki~m tra va xU' ly cac vi ph~ cua H{>i dbng quan trj ho~c Ban ki€m soat gay thiet [email protected]

cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

m. Quy€t dinh giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dich mua c6 gia tri tir 35% tr6' len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhat dugc ki€m toan;

soat;

a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

b. Mire c6 tire thanh toan hang nam cbo m6i loai c6 ph~n phu hop voi Luat Doanh nghiep va cac quyen gfuJ li~n v&i loai c6 phftn d?. Muc .c6 tuc nay khOng ~ao h~ mire ma HC)i dbng quan tri de nghi sau khi da tham khao y kien cac co dong t~i D~i hQi dong co dong;

c. S6 lm;mg thanh vien cua H()i d6ng quan tri;

d. Lga chQn cong ty ki€m toan;

d. BAu, mi€n nhiem, bai nhi~m va thay th€ thanh vien H()i d6ng quan tri va Ban ki€m

sau:

.. T

b. Truong hop HQi d6ng quan tr] khong tri~u t~p hop f)~i hQi d6ng c6 dong theo quy djnh tai Bi~m a Khoan 4 Di8u 13 thl trong thoi han ba miroi (30) ngay ti€p theo, Ban ki€m soat phai thay th€ H()i d6ng quan tr] tri~u t~p hop Dai h(>i dbng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Di~u 136 Luat Doanh nghiep;

c. Tnrong hop Ban ki€m soat khong trieu t~p hop Dai Mi d6ng c6 dong theo quy dinh tai Bi€m b Khoan 4 Di8u 13 thl trong thoi ban ba muoi (30) ngay tiBp theo, c6 dong, nh6m cb dong co yeu du quy djnh tai Diem d Khoan 3 nay co quyen thay th~ H()i ct·6ng quan tri, Ban kiem soar trieu t~p hop Dai b{>i d6ng c6 dong theo quy djnh Khoan 6 Di€u 136 Lu~ Doanh nghiep,

Trong tnrong hop nay, c6 dong hoac nh6m c6 dong trieu t~p hop Dai h{>i dilng c6 dong c6 quyen d8 nghi ca quan dan~ ky kinh doanh giam sat trinh tu, thu tuc trieu t~p, tien hanh hop va ra quyet djnh cua Dai hQi dong c6 dong. T~t ca chi phi cho viec trieu t~p va tien hanh hop Dai hQi d6ng cb dong diroc cong ty hoan lai, Chi phi nay khong bao g6m nhifng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham di! Dai hQi abng cb dong, k€ ca chi phi an a va di lai,

Di~u 14. Quy~n va nhi~m V\l cua D~i hc}i d6ng cA dong

1. Dai hQi d6ng c6 dong thirong nien thao lu~n va thong qua:

a. Bao cao tai cbinh nam duce ki€m toan;

b. Bao cao cua H9i d6ng quan tr];

c. Bao cao cua Ban kiem soar;

d. Ke hoach phat tri~n ng~n han va dai han cua Cong ty;

2. Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien va bfrt thuong thong qua quyet dinh v~ cac vin d~

14 Diiu I? Cong ty c6 phdn Thu<mg mt;1i va DJu tu VI NA TA BA_nam2015

n. Cong ty mua Iai hon I 0% t6ng s6 c6 ph!n da ban;

o. Viec Giam d6c di~u hanh dbng thci lam ChU tich H(>i d6ng quan tri;

p, Cong ty ho~c cac chi nhanh cua Cong ty kY k~t hop dang voi nhtrng nguoi diroc quy dinh tai Khoan I £>i~u 162 Luat Doanh nghiep voi gia trj b~ng hoac Ian ban 10% t6ng gia trj tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhAt dlfQ'c ki~m toan;

q. Cac vin d~ khac tbeo quy dinh cua £>i€u l~ nay va cac quy ch~ khac cua Cong ty.

3. cs dong khong duqc tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day:

a. Thong qua cac hop d6ng quy dinh tai Khoan 1 Di~u 14 khi c6 dong d6 hoac ngiroi c6 lien quan t&i c6 dong d6 Ja m<)t ben cua hop d6ng;

b. Vi~c mua lai c6 ph~~ cua c6 dong d6 hoac cua ngiroi co lien q,uan toi c6 .dong do trir tnrong hop vi~c mua lai co phan duoc thirc hien theo ty )~ SCY hfru cua tat ca cac co dong hoac vi~c mua lai duoc thirc hi~n thong qua khop l~nh hoac chao mua cong khai tren S& giao dich clnrng khoan,

4. Tit ca cac nghi quyet va cac vio d~ da duce dua vao chuong trinh hop phai diroc dua ra thao lu~n va bieu quyst tai £>~i h<)i dbng c6 dong.

Di~u 15. Cac d~i di~n ctuqc uy quyin

1. c6 dong co th~ true ti~p tham du hop, uy quyen b~ng van ban cho m<)t nguoi khac du hop hoac thong qua m<)t trong cac hinh tlnrc quy dinh tai khoan 2 E) i€u 140 cua Luat doanh nghiep. Dai di~n duqc uy quyen khong nbAt thi~t phai la ce dong. T6 clnrc la cb dong c6 scr huu it nhfrt 10% tbng s6 c6 ph~ ph6 thong c6 quyen uy quyen t6i da ba nguoi dai di~n tham du hop £>~i h<)i d6ng c6 dong. Trnong hop co nhieu hon m<)t nguoi d~i dien theo uy quy€n dm;rc d€ cu thi phai xac dinJi Cl,l th~ s6 c6 phfrn Va s6 phi€u b~U CUa mlJi nguai d~i di~n.

2. Vi?c uy quyen cho ngucri d~i di?n d\l' h9p B~i hQi d6ng c6 dong phai l~p thanh van ban theo miu cua Cong ty va phiii c6 chfr ky theo quy djnh sau day:

a. Tmcrng h9p cb dong ca nhan la ngu<ri uy quy~n thi gi§.y uy quyen phai c6 chfr kY clia cb dong d6 va ngu<ri duqc uy quy~n dl,l' hc;>p;

b. Tmerng hqp ngueri d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chuc la nguai uy quyen thi gi§.y uy quyen phai c6 chfr ky cua ngU'ai d~i di~n theo uy quyen, nglf<ri d~i di~n theo phap lu~t cua c& dong va nguai duqc uy quyen di,r hc;>p;

c. Trong tm<mg hqp khcic thi giAy uy quyen phai c6 chfr ky cua nguai d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngucri du<;rc uy quy~n dg h9p.

Nguai duqc uy quyen d\l' h9p B~i hQi d6ng c6 dong phai n<)p van ban uy quyen tru&c khi vao phOng h9p.

3. Truong hgp luat su thay m~t cho nguoi uy quyen ky gi§.y chi djnh d~i di?n, vi~c chi djnh d~i di~n trong tnrbng hqp nay chi dm;rc coi la c6 hi~u lgc n~u gi§.y chi dpm d~i di~n d6 duqc xuAt trinh cllng v6i gi§.y uy quy~n cho lu~t su ho~c ban sao hgp I~ cua gi§.y uy quy€n d6 (n~u tm6c d6 chua dang ky v&i Cong ty).

4. Tn'r truong hqp quy djnh t~i Khoan 3 Bi€u 15, phi€u bi~u quy~t cua nguai duqc uy quyen d\f hc;>p trong ph~ vi dm;rc uy quyen v§:n c6 hi?u h,rc khi c6 m<)t trong cac tnrcrng hqp sau day:

-

15 Di€u I? Cong ty c6 ph&n Thw:mg mgi va Ddu tu VI NA TA BA_nam2015

a. Ngtroi uy quyen da chet, bi han ch~ nang h,rc hanh vi dan su hoac bi mAt nang hrc hanh vi dan su;

b. Nguoi uy quyen da huy bo vi~c chi dinh uy quyen;

c. Nguoi uy quyen da buy bo thftm quyen cua nglfoi thuc hi~n viec uy quyen.

Di€u khoan nay khong ap dung trong tnrong hop Cong ty nMn duoo thong bao v€ m9t trong cac S\f kien tren truce gio khai mac CUQC hop Dai hc}i d6ng cfJ dong hoac tnroc khi CUQC

hop duce trieu t?p Iai.

Di~u 16. Thay d6i cac quy~n.

1. Vi~c thay dbi hoac huy bo cac quy€n d~c bi~t gfut Ii€n voi m()t Ioai c6 phin uu dai c6 hieu hrc khi dugc c6 dong nirn gift it nhit 65% c6 phftn ph6 thong tham du hop thong qua dbng thoi duoc c6 dong n~m giu ft nhit 75% quyen bieu quyet cua loai c6 phAn uu dai n6i tren bieu quyet thong qua. Vi~c t6 chuc cuoc hop cua cac c6 dong n~m giu m9t loai c6 phAn uu dai d~ thong qua viec thay dfJi quyen neu tren chi c6 gia tri khi c6 t6i thi€u hai (02) cb dong (hoac d~i di~_n diroc uy quyen cua ho) va nitm giif t6i thi€u mot phin b~ (1/3) gia tri menh gia cua cac c6 phan loai d6 da phat hanh. Truong hop khong c6 du so dai bieu nhir neu tren thi CUQC hop duoc t6 clnrc lai trong vong ba muoi (30) ngay sau d6 va nhung nguoi n~m giu c6 phin thu()c loai d6 (khong phu thuoc vao s6 hrong ngiroi va s6 c6 phk) c6 rn~t true ti~p hoac thong qua dai dien duoc }IY quyen d€u duqc coi la du s6 hrong ~~i bieu Y.eu c~u. Tai cac cuoc hop cua c6 do!)g n~m gill co phan uu dai neu tren, nhtmg nguoi nam gifr co phan thu9c Io::ii d6 co m~t trµc tiep bo~c qua ngucri di;ti di~n co th€ yeu du b6 phi~u kfn. M6i c6 phdn cimg loc,ti c6 quy€n bi€u quy€t ngang b~ng nhau t~i cac CUQC hQp neu tren.

2. TM tl)c ti~n hanh cac cu()c h9p rieng bi~t nhu v~y dugc th~·c hi~n tuong W v6'i cac quy dinh t~i Dieu 18 va Di~u 20 Di€u I~ nay.

3. Trir khi cac di€u khoan phat hanh c6 pbin quy djnh khac, cac quy€n d~c bi~t gfut Ii€n v&i cac Io~i c6 phk co quy€n uu ctai d6i vai m9t s6 ho~c tiit ca cac vAn d€ lien quan d€n vi~c p~an {'hdi lgi nhu~n ho?c tai san cua Cong ty khOng bj thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac co phan cung 1o~i. .

Di~u 17. Tri~u t~p D~i h()i dbng cfi dong, chmmg trinh hqp va thong bao hqp D~i h(}i d&ng ca dong

1. H9i dbng quan tri tri~u t?p D~i hQi d6ng c6 dong ho~c D~i hQi dbng c6 dong duqc tri~u t~p theo cac tmcrng hgp quy djnh ti;ti Diem b ho~c Diem c Khoan 4 Dieu 13 Di€u I~ nay.

2. Nguoi tri~u t~p Di;ti hQi d6ng c6 dong phai th\fc hi~n nhfrng nhi~m Vl,l sau day:

. a. Chufut bi danh sach cac c6, do~g d~ di€u ki~n tham ~ia va. bi€u quy€t t~ di;ti hQi ch?m nhat ha muai (30) ngay truac ngay bat dau tien hanh D~i hQi dong co dong; chuang trlnh hop, va cac tai li~u theo quy dinh phu hgp v&i lu~t phap va cac quy dµili cua Cong ty;

b. Xac djnh thcri gian va dia di€m t6 chiic di;ti h<)i;

c. ThOng bao va gfri thOng bao hc;>p D~i h<)i dbng c6 dong cho t~t ca cac c6 dong c6 quyen dµ h9p.

d. Dl! thito nghi quyet cua D~i h9i dbng c6 dong theo n9i dung d1,r kien cua cu<)c h9p; danh sach va thong tin chi tiet cua cac Ung Ctr vien trong trubng hgp bftu thanh vien H9i d6ng quan trj, Ki€m soat vien;

16

~ ?' C• C1

ti\J()I

~ ~

DiJu I? Cong ty c6 ph&n Thuang ~i va Ddu tu VI NA TA BA_ nam2015

3. Thong bao hop Dai hc}i dbng cb dong diroc gtri cho t!t ca cac c6 dong dbng thoi cong bi> tren phuong ti~n thong tin cua So giao dich clnrng, tren trang thong tin di~n tu (website) cua Cong ty. Thong bao hop Dai hc}i d6ng cb dong phai duce gui it nhit rmrci (LO) ngay tnroc ngay hop Dai h(>i dbng c6 dong, (tinh tu ngay ma thong bao duoc gui hoac chuyen di m(>t each hop 1e, duoc tra cuoc phi hoac duce bo vao Mm thir). Chuong trinh hop D~i hQi dbng cb dong, cac tai lieu lien quan d~n cac vAn d€ se duqc bi€u quy€t tai d~i h(>i duqc gt'ri cho cac cb dong bo~c/va dang tren trang thong tin dien tu cua Cong ty. Trong truong hop tai Heu khong deoc glii kem thong Mo hop Dai hQi ddng c6 dong, thong bao moi hop phai neu ro dia chi trang thong tin dien tt'r d~ cac c6 dong co th€ ti€p can.

, , 4. Cb ,don~ hoac nh6m c6 dong duce d€ c~p t~} Kho.an 3 Di€u, 11 pi€u te nay co qu~en de xuat cac van de dua vao chuong trinh hQp Dai bQi dong co dong. De xuat phai duoc lam bang van ban va phai diroc gfri cho Cong ty it nhat ha (03) ngay lam vi~c tnroc ngay khai mac Dai hQi dbng c6 dong. De xu!t phai bao gbm ho va ten c6 dong, s6 hrong va loai c6 phAn nguoi d6 n~m giif, va nt)i dung de ngh] dua vao cbuong trinh hop.

5. Nguoi trieu t~p hop Dai ht)i d6ng c6 dong co quyen tu ch6i nhirng d~ xuit lien quan d~n Khoan 4 Di~u 17 trong cac tnrong hop sau:

a. De xuAt duoc gt'ri d€n kh6ng dung thoi han ho~c khOng du, khong dung n9i dung;

b. Vao thoi di~m a€ xuftt, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong co du it nhAt I 0% cb phAn ph6 thong trong thoi gian lien tuc ft nhAt sau (06) thang theo quy dinh tai Khoan 3 Di€u 11 Dieu I~ nay;

c. V&n d~ d€ xuftt khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai h(>i dbng c6 dong ban bac va thong qua;

d. Cac truang hgp khac.

6. H(>i ctbng quan tri phai chu!n bi di! thao nghj quy€t cho tung van d~ trong chuang trinh h9p.

7. Truang hqp tit ca cb dong d~i di~n 100% s? c6 ph~n c6 q~y€n pi~u quy~t tr\CC ti€p tham di! ho~c tham d\r thOng qua d~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi dong co dong, nhfrng quyet djnh dugc D~i hQi dbn& c6 d~>ng nhit tri thong qua d~u duqc coi la hgp I~ k~ ca trong tru!n1g hgp viec trieu t~p D~i hQi dong co dong khong theo dung trinh t\l" va thU t1,1c ho~c nQi dung hieu quyet khong c6 trong chmmg trinh.

Di~u 18. Cac di~u ki~n ti~n hanh hQp Di.ti hqi d6ng c& dong

1. D?i hQi d6ng c6 dong dugc ti~n hanh khi c6 s6 cb dong dv h9p d?i <lien cho it nhAt 51% c6 phAn c6 quy€n bi~u quyk

2. Trucmg hqp khong c6 du s6 luc;mg d~i hi€u dn thi~t trong vong ha mmri (30) phut k~ tir thai di~m An dinh khai m?c d~i hQ~ ngueri trieu t~p hQp huy cu()c h9p. D?i h9i dbng c6 dong phai dugc tri~u t~p l~i trong vong ba mrroi (30) ngay k€ tir ngay d\f dinh t6 chuc D~i h(>i d6ng cb dong l~n thu nhfrt D{li h(>i dbng c6 dong tri~u t~p l?i chi duqc ti8n hanh khi co thanh vien tham dv la cac c6 dong va nhfrng d~i di~n dugc uy quy~n d\l' hQp d~i di~n cho it nhAt 33% c6 phAn c6 quy€n hiBu quy8t.

3. Truong h9p d?i h()i !An thu hai kh6ng drrqc ti€n hanh do kh6ng co du s6 d~i bieu cfrn thi~t trong vong bamucri (30) phUt k~ tu thcri di8m An djnh khai m~c d~i hQ4 D~i hQi dbng c~ dong Ifui thu ba c6 th8 duqc tri~u t~p trong vong hai mucri (20) ngay k~ tir ngay d\f dinh tien hanh d~i h(>i J§n hai va trong truang hqp nay d~i hQi OUQ'C ti€n banh khOng ph-µ thm}c vao s6

17 DiJu I? Cong ty c& phJn Thu-ang m{li va tJJu tu VI NA TA BA_nam2015

2. Khi ti~n hanh dang ky c6 dong, Cong ty dp cho tirng c6 dong hoac d~i di~n duce uy quyen co quyen bieu quyet n;i9t the ~ieu 9uyet .. tren ~6 ghi s~ dang ky, ho va t~n cua c6 ~ong, h9 va ten d~i dien duce uy quyen va so phieu bieu quyet cua co dong d6. Khi tien hanh bieu quyet tai d~i h(H, s6 the tan thanh nghi quyet duqc thu tnroc, s6 the phan d6i nghi quyet duoc thu sau, cu6i cimg d~m t6ng s6 phi~u tan thanh hay phan d6i d8 quy8t djnh. T6ng s6 phieu tan thanh, p~an d6~ IJ<'! phieu. tr~!1g ~o~c khong hg~ I~ tirng vfut de duce Chu toa tho~g bao !1gay sau khi tien hanh bieu quyet van de d6. Dai hQi bau nheng nguoi chiu trach nhiern kiem phieu hoac giam sat kiem phieu theo de nghj cua CM toa. se thanh vien cua ban kiem phieu do Dai hQi dbng c6 dong quy8t dinh can cu de nghi cua ChU toa nhung khong vuot qua s6 nguoi theo quy dinh cua phap lu~t bi~n hanh.

3. C6 dong hoac ngtroi duce uy quyen d€n dtr Dai hQi d6ng c6 dong muon co quysn dang ky ngay va sau d6 c6 quyen tham gia va bieu quy€t tai d~i hQi. Chu to? khong c6 trach nhiem dirng d~i hQi d~ cho c6 dong d~n muon dang ky va hieu hrc cua cac dgt b.i€u quy€t da ti€n hanh tru&c khi c6 dong d~n mu<}n tham d\I khong bi anh hi.rang.

4. ChU tjch H9i d6ng quan tri lam chU to? cac CUQC hQp do H<}i d6ng quan tri tri~u t?p. Truang hgp ChU tich v~ng m~t ho~c t~ thai milt kba nang lam vi~c thi cac thanh vien con l~i b~u m<}t nguO-i trong sb hQ Jam chu to? cuoc h9ptheo nguyen t~c da s6. Trnong hgp khOng b~u dm;rc ngtrO-i lam chu tQa thi Tru6ng Ban ki€m soat di~u khi€n de D~i hQi d6ng c6 dong bfru chu t9a cu<)c hQp va nguoi co sb phi€u b~u cao nhit lam chti tQa cu<}c hQp

Tr~ng c~c tnr0n~ hqp khac, nguai ky ten tri~u t~p h9p f??i hQi db!)g c6 dong di~u khien D~i hQi dong co dong bau chit tol.l cu<)c hQp va ngtrai c6 phieu bau cao nhat dl!<;rc cir lam chli to:_i CUQC hQp.

5. Chu to~ la nguai c6 quy~n quy€t dinh v~ trinh tg, thu tµc va cac S\I ki~n phat sinh ngoai chmmg trinh cua D~i hQi dbng c6 dong.

6. CM to~ d~i hQi c6 the hoan d?i h9i khi c6 sv nh!t tri ho~c yeu du cua D~i h<)i d6ng c6 dong da c6 du s6 lm;mg d~i bi~u d\I h9p d.n thiet. Thai gian hoan t6i da trong tmang hgp nay la khong qua ba (03) ngay k€ tir ngay cuoc hQp dg djnh khai ml.le.

7. CM to~ clia d?i hQi c6 th~ tien hanh cac ho~t d<}ng c~n thi~t d~ di€u khi€n D~i hQi dbng c6 dong m<)t each hgp I~ va c6 tr~t tlJ ho~c de d?i h<)i phlm anh dugc mong mu6n ctia da sb d~i bieu tham di!.

8. H(>i dbng quan tri c6 the yeu du cac c6 dong ho~c d~i di~n duqc uy quy~n tham di,r D~i hQi dbng c6 dong chiu sµ- kiem tra ho~c cac bi~n phap an ninh ma H9i d6ng quan tri cho Ia thich hgp. Truang hgp c6 c6 dong ho~c d~ di~n dugc uy quy€n khong chiu tuan thu nhfrng quy djnh ve kiem tra ho~c cac bi~n pbap an ninh neu tren, H9i d6ng quan trj sau khi xem xet m<}t each dn trQng c6 th~ tir ch6i ho~c t[\lc xuftt cb dong ho~c d~ di~n neu tren tham gia dl.li hQi.

9. H<)i d6ng quan tr}, sau khi da xem xet m¢t each dn tn;mg, c6 th€ ti€n hanh cac bi~n phap duqc H<)i dfing quan tri cho la thich hqp de:

hrong c6 dong hay dai di~n uy quysn tham dir va duoc coi la hop J~ va c6 quy8n quyet djnh tfit ca cac v!n de du ki8n duoc phe chuan tai Dai hQi d6ng c& dong lin thU nhdt.

Di~u 19. Th~ thll'c tiin hanh hep va bi~u quy~t t~i D~i hqi d6ng ca dong 1. Vao ngay t6 clnrc Dai hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai thuc hien thu we dang ky c6

dong va phai thuc hien vi~c dang ky cho d~n khi cac c6 dong c6 quy€n dtr hop co m~t dang ky h€t.

18 Diiu I? Cong ty c6 phdn Thuang m{li va Dciu Ju VI NA TA BA_ nam2015

a. B6 trl ch6 ng6i tai dia di~m hop Dai h(>i d6ng c6 dong;

b. Bao dam an toan cho moi ngu<ri co m~t tai cac dja di~rn hop;

c. Tao di8u ki~n cho c6 dong tham di! (hoac ti€p tuc tham du) d~i h(>i.

H(>i d6ng quan tri co toan quyen thay d6i nhttng bi~n phap neu tren va ap dung t~t ca cac bien phap n€u H<}i d6ng quan tri thfty cfin thiet.Cac bi~n phap ap dung co th~ la dp gidy vao cira ho~c sU: dung nhtrng hlnh tlurc hra chon khac,

10. Trong tnrong hop tai Dai h<)i d6ng c6 dong c6 ap dung cac bi~n phap neu tren, H(>i d6ng quim tr] khi xac dinh dia di~m d~i hQi c6 th~:

a. Thong bao dai hQi dm;rc ti~n hanh tai dia di€m ghi trong thong bao va chu toa dai h(>i co ~t tai d6 ("Dja diim chfnh cua d~i h<}i");

b. B6 trf, t6 chirc d~ nbnng c6 dong ho?c dai dien duce uy quyen khong du hop duce theo Di€u khoan nay hoac nhtrng nguci mu6n tham gia a dia di€m khac voi dia di€m chlnh cua d~i hQi c6 th~ d6ng thoi tham du dai hQi;

Thong Mo v€ viec t6 chirc dai h<)i khong cin neu chi ti~t nhitng bien phap t6 chirc theo Di€u khoan nay.

11. Trong Di€u I~ nay (trir khi hoan canh yeu du khac), moi c6 dong duce coi Ia tham gia dai hQi a dia di~m chinh cua d~i h()i.

Di~u 20. Thong qua quy~t djnb cua f>~i h()i ct6ng cB dong

I. Trir tnrong hop quy dinh tai Khoan 2 Di€u 20, cac quy~t dinh cua Dai h(>i d6ng c6 dong v€ cac vAn d€ sau day se duoc thong qua khi co tir 51 % tro len t6ng s6 phi€u bau cua cac c6 dong c6 quyen bi€u quy€t co m~t tr1,TC tiep ho~c thong qua dai dien duce uy quy~n c6 m~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong:

a. ThOng qua bao cao tai chinh nam;

b. K€ ho~ch phat tri€n ngin va dai h~n cua cong ty;

c. Biu, mi~n nhi~m, bai nhi~m va thay th~ thanh vien H(>i d6ng quan tri., Ban ki€m soat.

2. ~ac quy€t diI?-h cua D~i. Mi ~6ng c6 dong lien quan d~f! vi~c sfra dbi va b6 su!1g Di~u I~; lo~i co phieu va so luQ'llg co phieu duqc chao ban; vi~c to chuc l~i hay giai the doanh nghi~p;thay d6i ca C~U td ch(rc quan ly cong ty; cac d\l' an d!u tu ho~C giao dich mua, ban tai San Cong ty ho~c cac chi nhanh th\fc hi~n c6 gia tri ttr 35% tr& len tbng gia trj tai san cua Cong ty tinh theo Bao cao tai chinh g~n nhit dU'Q'C ki~m toan duqc thOng qua khi c6 tir 65% tr& len t6ng s3 phi~u hfiu cac c6 dong c6 quy€n bi~u quy~t c6 m~t tn,rc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dugc uy quy~n c6 m~t t{li D~i h<}i d6ng cb dong (trong tru·ang hqp t6 chuc h9p trvc ti~p) ho~c ft nhit 51% tbng s6 phi~u bau cua cac ca dong c6 quy~n bi€u quy~t chAp tbu~n ( d6i v&i tnremg hqp IAy y ki€n c6 dong bilng van ban).

Di~u 21. Thim quy~n va th~ thu:c Iiy y ki~n cA dong bing van band~ thong qua ngh! quy~t ciia D~i hi}i dBng cA dong

ThAm quy~n va th€ thuc l~y y ki~n cb dong b~ng van ban d€ thOng qua Nghi quy~t cua D~i hQi d6ng c6 dong dugc th\l'C hi~n theo quy dinh sau day:

1. H9i d6ng quan tri c6 quy€n ldy y ki~n c6 dong bing van ban d6 thOng qua nghj quyBt cua D~i hQi d6ng cb dong bdt cu luc nao n~u xet thdy dn thi~t vi lqi ich cua Cong ty.

l9 Diiu I? Cong ty cb pMn Thw:mg 111{1i va Dau tu VI NA TA BA _niim2015

2. HQi dAng quan tri phai chuAn bi phi~u lfiy y ki~n, du thao quy~t dinh cua Dai hQi dbng c6 dong va cac tai li~u giai trlnh du thao ngh] quy~t. Phieu lay y kien kem theo du thao nghj quyet Va tai li~U giai trlnh phai duce gui b~ng phirong thirc bao dam den duoc dia chi dang ky cua tirng c6 dong. H(}i d6ng quan tr] phai dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong m()t thoi gian hop ly d~ xem xet bi~u quyet va phai gui it nhllt muoi ( 10) ngay truce ngay b€t han nh~ phi~u J§.y y ki~n.

3. Phieu liy y ki~n phai c6 cac n()i dung chu y~u sau day:

a. Ten, dja chi tru s& chinh, ma sA doanh nghiep va ngay dp Gi.iy clnrng nh~n dang ky doanh nghiep, noi dang ky kinh doanh cua Cong ty;

b. Muc dlch liy y kien;

c. HQ, ten, dja chi thuong tru, quAc tich, sA The can cuoc cong dan, s6 Guly clnrng minh nhan dan, HQ chi~u ho~c clurng thirc ca nhan hop phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuong tru, qu6c tjch, s6 quyet dinh thanh l~p hoac ten, ma s6 doanh nghiep, dja chi, sA dang ky kinh doanh cua c~ don~ ho~c dai dien th~o uy quyen cua c6 dong ta t6 chirc; sb hrong cb ph~n cua tirng loai va so phieu bieu quyet cua co dong;

d. V§.n d~ c~n 1§.y y ki~n d~ thong qua nghi quyet;

d. Phuong an bi~u quyet bao gbm tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki€n d6i vei tirng vin de IAy y kiin;

e. Thai han phai gui ve Cong ty phieu liy y ki€n da duce tra loi;

g. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich Hoi d6ng quan tri va nguoi dai <lien tbeo phap lu~t cua Cong ty.

4. Phieu liy y kiin da duce tra loi phai co chit ky cua cb dong la ca nhan, cua nguai d~i di~n

a. Phi~u lAy y kiin da duqc tra foi phai c6 chit kY cua c6 dong Ia ca nhan, cua nguai d~i di~n theo uy quyen ho{lc nguai d~i tbeo phap lu~t cua c6 dong la t6 ch\rc. Phi€u lay y kiin gfri ve con~ ty phai duc;rc dl,l'ng trong phong bi dan kin va khong ai duqc quyen m& tru&c khi ki~m phieu;

b) Gui fax ho~c thu dien tfr. Phiiu IAy y kiin gfri ve cong ty qua fax ho~c thu di~n tu phai duqc gifr bi m~t den thai diBm ki€m phiiu.

Cac phieu J!y y ki€n gui v€ cong ty sau thoi h{ln da xac djnh t~i n(>i dung phi€u IAy y ki€n ho?c da bj m& trong truang h()'p gfri thu va bi tiit 19 trong tmong hqp g\ri fax, thu dien tula kh6ng hc;rp 1~. Phi€u IAy y ki€n kh6ng duqc gt!i v~ duqc coi ta phiiu khOng tham gia bi€u quy~t

5. H(>i d6ng quan tri tb chi.re ki€m phieu va l~p bien ban ki€m phi~u du&i Sl,l' chll'ng ki8n cua Ban ki€m soat ho~c cua cb dong kh6ng n&m gilt chuc V\l quan ly Cong ty. Bien ban ki~m phieu phai. c6 cac n9i dung chu yeu sau day:

a. Ten, dja chi t111 s& chinh, ma s6 doanh nghi~p va ngay dp Gidy ch(mg nh~n dang ky doanh nghi~p, nO'i dang ky kinh doanh;

b. M\lC dich va cac vAn de dn IAy y kien d€ thong qua nghi quyit;

c. Sb c6 dong v&i tbng s6 phiiu bi~u quyit da tham gia bi€u quy€t, trong d6 phan biet s6 phi€u bi~u quy€t hqp 1e va s6 bi€u quyit kbOng bgp 1e va phuO'ng thuc bi€u quyit, kem theo phl,l b,ic danh sach cb dong tham gia bi~u quyit;

20 DiJu l? Cong tyc6 phtln Thuang mr.;i va Ddu 111 VI NA TA BA_nlim20!5

d. T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki8n d6i voi tung v!n eta; e. Cac v!n de da duce thong qua;

g. H9, ten, chtr ky cua Chu tich H(>i d6ng quan tr], ngiroi d~i dien theo phap lu~t cua Cong ty, nguoi giam sat ki~m phieu va nguoi ki8m phieu.

Cac thanh vien H9i d6ng quan tr], nguoi ki~m phieu va nguoi giam sat ki~m phieu phai lien d<Ji chiu trach nhiern ve tinh trung thuc, chinh xac cua bien ban ki~m phieu; lien d&i chiu trach nhiem v€ cac thi~t hai phat sinh tir cac quy€t dinh duce thong qua do ki~m phi€u khong trung thuc, khong chinh xac,

6. Bien ban kiem pbi€u phai duce gfri d€n cac c6 dong trong vong rmroi lam (15) ngay, k8. tir ngay k€t th~c kiem ph~~u.Tnr6ng bQ'P cong ty co trang thong tin di~n nr, viec gui bien ban kiem phieu c6 the thay the bang viec dang tai ten trang thong tin di~n tu cua cong ty.

7. Phi~u lfty y ki€n da duoc tra Joi, bien ban kiem phi€u, toan van nghi quy~t da duoc thong qua va tai li~u co lien quan gfri kem theo phieu lfty y kien d€u phai duce hru gifr tai tru so chinh cua Cong ty.

8. Quyet dinh duoc thong qua theo hinh th-Uc l~y y ki€n c6 dong b~ng van ban phai dm;rc s6 c6 dong dai di~n it nhftt 51 % t6ng s6 c6 pbcln co quyen bieu quyet chap thu?.n va co gia tri nhtr quy€t dinh duce thong qua tai cuoc hop E>~i hQi d6ng c6 dong.

Di~u 22. Bien ban hqp D~i h{}i dfing cA dong

1. CU<}C hop Dai h9i d6ng c6 dong phai diroc ghi bien ban va co th~ ghi am hoac ghi va luu giiI duoi hinh tlurc di~n tu khac. Bien ban phai l?p b~ng ti€ng Vi~t va co cac n9i dung chu y€u sau day:

a) Ten, dia chi tru so chinh, ma s6 doanh nghiep;

b) Thoi gian va dia di€m hop Dai hQi d6ng cb dong;

c) Chuang trinh va n9i dung cu{)c hop;

d) HQ, ten Chu toa va Thu ky;

d) Tom tit di8n bi€n CUQC hQp va cac y ki€n phat bi€u t?i H?i h()i d6ng cb dong v~ tung vAn d€ trong n9i dung chmmg trinh h9p;

e) S6 cb dong Va t6ng s6 phi~u bi~U quy€t CUa cac cl, dong di)' h9p, phl,11\lC danh sach dang ky c6 dong, d?i di~n c6 dong dtJ h9p v&i s6 c6 ph~n va s6 phi6u hAu tuong ung;

g) T6ng s6 phi€u bi~u quy~t d6i v&i tung vAn d~ bi€u quy~t, trong d6 ghi ro phuong th(rc bi~u quy€t, t6ng s6 phieu hgp I~, khOng hQ'P I~, tan thanh, khOng tan thanh va khOng co y kiin; ty 1~ tuong \lng tren t6ng s6 phi~u bieu quy6t cua c6 dong d\l h9p;

h) Cac vAn d~ da dugc thOng qua va t)' I~ phi~u bi€u quy~t thOng qua tuong ilng;

i) Chu ky cua Chu t9a va Thu Icy.

2. Bien ban h9p E>?i hQi d6ng c6 dong phai lam xong va thOng qua tmbc khi k~t thuc CUQC hQp.

3. Chu t9a va thu ky cu9c h9p phai lien d&i chiu trach nhi~m v~ tinh trung thµc, chinh xac cua n9i dung bien ban.

21 f>i€u I~ Cong ty c& phdn Thuang nu;zi va Ddu tu VI NA TA BA_nam2015

CHU'ONG VII

HOI BONG QUAN TRI Di~u 24. Thanh phin va nhi~m k)' c~a thanh vien Hqi da~g quan tr!

1. 86 lm;mg thanh vien H¢i dbng quan tr! la nam (05) nguoi Nhi~m ky cua H9i d6ng quan tri la nam (~5) nam.Nhi~m k~ cua th~h vien H9~ d6ng quan tr! khong qml_ na!ll (05) nam; thanh vien H()i dong quan tri c6 the duqc bau la..i v&i so nhi~m ky khong ha..n che.Tong so thanh vien H9i d6ng quan tr! k.hong dieu hanh ho~c thilnh vien H(>i d6ng quim tri d(>c l~p phai chi~m it nhdt m(>t phk ha (1/3) t6ng s6 thanh vien H{li d6ng quan tr!. s6 luqng t6i thi~u thilnh vien H(li dbng quan tr! khong dieu banh/d(>c l~p dugc xac djnh theo phucmg thuc I.am tron xu6ng.

2. Cac c6 dong nk gifr cb ph~n co quy~n bi~u quy€t trong thai ha..n lien t\lc it nhdt sau (06) thang c6 quyen gQp s6 quy~n bi~u quyit cua tilng ngu(ri la..i v&i nhau d8 d~ cu cac frng vien H9i d6ng quan tri. c6 dong ho?c nh6m c6 dong n~m gifr tir 10% d~n du:&i 20% t6ng s6 c6 phcln c6 quy€n bi~u quy€t dugc d~ cu m()t (01) ung vien; tir 20% d~n du&i 40% duqc de cu t6i da hai (02) ilng vien; tir 40% d~n du&i 60% duQ'c d€ cu t6i da ba (03) ling vien; tu 60% d€n dmn 80% duqc d~ cu t6i da b6n (04) ling vien; tu 80% tr& len duqc d€ cfr t6i da nam (05) frng vien.

f>i~u 23. Yeu c~u hiiy bo ugh] quy~t va hi~u l'}'C cac ngh] quyit cua D~i hqi dang c~ dong 1. Trong thoi han chin muoi (90) ngay, k~ tir ngay nh~n duce bien ban hop Dai h9i d6ng

c6 dong hoac bien ban k~t qua kiern phi~u l~y y kien Dai hQi d6ng c6 dong, c6 dong, nh6m cb dong quy dinh tai khoan 3 Di~u 11 cua Dieu l~ nay co quyen yeu ciu Toa an ho~c Trong tai xem xet, huy bo Ngh] quyet cua Dai h9i d6ng c6 dong trong cac tnrong hop sau day:

a. Trinh tu va thU tuc tri~u t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong khong thuc hi~n dung theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep va Dieu l~ Cong ty.

b. Trinh nr, thU tuc ra nghi quy6t va n9i dung nghi quyetvi pham phap lu~t hoac Di~u I~ Cong ty.

2. Hieu hrc cac nghi quyet cua Dai h()i d6ng c6 dong duoc thtrc hi~n nhu sau:

a. Cac nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong c6 hieu luc k~ tu ngay diroc thong qua hoac tir thcri di€m hi~u hrc ghi tai nghi quyet d6.

b. Cac nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong duoc thong qua b~ng 100% t6ng s6 c6 ph~n co quyen bi€u quy~t Ia hop phap va c6 hieu hrc ngay ca khi trinh nr va thu tuc thong qua ngh] quyit d6 khong duoc thuc hi~n dung nhu quy djnh.

c. Truong hgp c6 cb dong, nh6m cb dong yeu d.u Toa an ho~c Tr9ng tai buy bO nghi quy€t cua D~i h¢i d6ng c6 dong theo quy dinh ti:ti khoan 1 Di€u nay, thi cac nghi quy€t d6 vftn c6 hi~u h,rc thi hanh cho den khi Toa an, Trc,mg tai c6 quy~t djnh khac, trir trucrng hgp ap d\mg bi~n phap khln dp ta.m thm theo quyit d~nh cua ca quan c6 th&m quy~n.

Bien ban hop E)~i hQi d6ng c6 dong phai duqc grri d€n tAt ca c6 don& trong thoi han 15 ngay, k~ tu ngay kSt thuc CUQC hop; vi~c gui bien ban ki~m phi8u c6 th~ thay the bing vi~c dang tai len trang thong tin di~n t\r cua cong ty.

Bien ban hop Dai h9i d6ng c6 dong, phu J1,1c danh sach c6 dong dang ky du hop, nghi quyit da duoc thong qua va tai li~u co lien quan grri kem theo thong bao mm hop phai diroc hru gift tai tru so chfnh cua cong ty.

22 tJi€u !~ Congty c6 phJn Tfnwng mqi va :DJu tu VI NA TA BA_niim2015

3. Quy~n va nghia vµ cua H(>i d6ng quan trj do Ju~t phap va £>i€u Ie Cong ty va quy~t dinh ctia D~i hQi d6ng cb dong quy dinh. Cµ the, H(>i d6ng quan tr! c6 nhung quyen h~n va nhi~m V\1 sau:

khac.

8. H(>i d6ng quan tri phai tri~u t~p h9p D~i hQi d6ng c6 dong a6 bAu b& sung thanh vien H(>i d6ng quan tri trong tru0ng hqp s6 thanh vien Hqi d6ng quan tri bi giam qua m(}t ph~n ba so v&i s6 quy dinh t~i Di~u I~ cong ty. Truong hqp nay, H(>i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng cb dong trong thcri h{tn sau mucri (60) ngay, ke tir ngay s6 thanh vien bi giam qua m(}t phAn ba.

Di~u 25. Quyin h~n va nhi~m V\l ctia Hqi dang quan ttj

1. Ho~t d(mg kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu Sl,f giam sat va chi d~o cua Hqi d6ng quan tri. H9i d6ng quan trj Ia CCY quan c6 dAy du quy€n h{tn d€ th\{c hi~n tftt ca cac quy6n nhan danh Cong ty tru nhfrng thim quy€n thu9c v~ D{ti h(}i d6ng cb dong.

2. H(>i d6ng quiin tri c6 trach nhi~m giam sat Giam d6c di~u hanh va cac can b(> quiin ly

ty.

3. Truong hqp s6 l_uqng ca~ img vien H()i d6ng quan tr] thong quad~ cir va irng Clr v!n khong du sA hrong can thiet, HQi dong quan tri duoug nhiem c6 the de cu them irng cir vien ho~c t6 chirc d~ cir theo co ch€ duoc Cong ty quy dinh tai Quy ch~ n()i bQ v€ quan tri cong ty. Ca ch~ d~ cir hay each thirc H()i d6ng quan trj dtrong nhiern d€ cir (mg cu vien H{>i d6ng quan tr] phai diroc cong b6 ro rang va phai duce Dai b(>i d6ng c6 dong thong qua tnroc khi ti~n hanh d~ cu.

4. Thanh vien H(>i d6ng quan tri khong con tu each thanh vien H(>i d6ng quan tr! trong cac tnrong hop sau:

a. Thanh vien do khong du tu each lam thanh vien H()i d6ng quan tri theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghiep hoac bi lu~t phap dm khong duce lam thanh vien Hoi d6ng quan tri;

b. Thanh vien do glii don bing van ban xin tu chuc d~n tru s& chinh cua Cong ty;

c. Thanh vien do bi r6i loan tam th~n va thanh vien khac cua Hoi d6ng quan tr] c6 nhnng bAng chirng chuyen mon clnrng to nguoi d6 khong con nang hrc hanh vi;

d. Thanh vien d6 khong th~ du cac CUQC hQJ> cua Hci d6ng qua~ tri lien tuc tron¥ vong sau (06) thang ma khong co str chap thuan cua H<;ii dong quan tr] va H(>i dong quan tri quyet dinh chirc vu cua nguoi nay bi bo tr6ng;

d. Thanh vien do bi bai nhiem theo nghi quyet cua Dai h(>i d6ng c6 dong.

5. H(>i d6ng quan tr] c6 th~ b6 nhiem nguoi khac tarn thoi lam thanh vien H9i d6ng quan tri d~ thay th~ ch6 trong phat sinh va thanh vien moi nay phai duoc chip thuan tai Dai h9i d6ng c6 dong ngay ti~p sau d6. Sau khi duoc Dai hQi d6ng c6 dong ch~p thuan, viec b6 nhiem thanh vien moi d6 duce coi la co hi~u 11,Tc vao ngay duoc Ht)i d6ng quan tri b6 nhi~m.Nhi~m ky ctia thanh vien H(>i d6ng quan tr! m&i duqc tinh tu ngay viec b6 nhiem c6 hi~u h,rc d~n ngay k~t thuc nhi~m kY cua H(>i d6ng quan trj. Trong tru0ng hqp thanh vien m&i kh6ng du:gc D~i hQi o6ng c6 dong chftp thu~, mc;>i quy€t djnh cua H(>i d6ng quiin tri cho d€n tm&c thai di~m di~n ra D~i h(}i d6ng c6 dong c6 SIJ tham gia bi~u quy€t cua thanh vien H9i d6ng quan tri thay the vln dugc coi Ia c6 hi~u 11,l'c.

6. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien H9i d6ng quiin tri phai dtrgc cong b6 thOng tin theo cac quy djnh ctia phap lu~t v~ chung khoan va thj tnrang chrrng khoan.

7. Thanh vien H()i d6ng quan tr! c6 th€ khong phai la ngm'ri nim giu c6 phk cua Cong

23 DiJu /? Cong ty c6 phfm Thuong 11UJi va f>Ju IU' VI NA TA BA_ nam2015

m) Duy~t chuang trinh, n<)i dung tai li~u phl,lc V\l hQp D:;i.i h(>i d6ng cb dong, tri~u t~p h9p D~i hQi d6ng c6 dong ho~c liy y kien d€ D~i hQi d6ng c6 dong thong qua quy€t djnh;

n) Trinh bao cao quy€t toan tai chinh hfutg nam len D?i hQi d6ng c6 dong;

o) Ki€n nghi mile c6 tire duqc tra; quy€t djnh thcri h:;i.n va thU t1;1c tra c6 tuc ho~c xll' ly 16 phat sinh trong qua trinh kinh doanh;

p) Ki€n nghi vi~c t6 chtrc l~i, giai th~, yeu du pha san cong ty;

q) Quy~n va nghia V\l khac theo quy djnh cua Lu~t doanh nghi~p va Di~u I~ cong ty.

4. H<)i dbng quan tri phai bao cao D~i h(>i d6ng cb dong v~ ho?t d(>ng cua minh, C\l th~ la v~ vi~c giam sat cua H()i d6ng quan ttj dbi v&i Giam d6c di~u hanh va nhfrng can b(> quan ly khac trong nam tai chinh. Truemg hgp HQi d6ng quan trj khong trinh bao cao cho D~i h()i dbng cb dong, bao cao tru chinh nam cua Cong ty bi coi la khong c6 gia tri va chtra duqc H<)i dbng quan tri thOng qua.

5. Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac, H<)i d6ng quan ttj co thB uy quy€n cho nhan vien clip du&i va cac can bQ quan ly d?i di~n xfr ly cong vi~c thay m~t cho Cong ty.

6. Thanh vien HQi dbng quan tri (khOng tinh cac d?i di~n duqc uy quy~n thay th€) chrqc ~n thU 1ao cho cong vi~c cua minh du&i tu each la thanh vien H9i d6ng quan tfi. T6ng muc thu

i) BAu, mi6n nhiem, bai nhiem ChU tich H(>i d6ng quan tri; b6 nhiem, mi~n nhiem, ky hop dbn~, cham dirt hop d6ng dbi vci Giam a6c.Vi~c bai nhiem neu tren khong dtrqc trai voi cac quyen theo hop d6ng cua nhung nguoi bi bai nhiern (n~u co); quy€t dinh tien hrong va quyen Ioi khac cua nhtrng nguoi quan ly d6; cu nguoi d~i dien theo uy quyen tham gia H<)i dbng thanh vien hoac Dai h<)i d6ng cb dong (y cong ty khac, quyet dinh rmrc thu lao va quyen loi khac cua nhtmg nguoi do;

k) Giam sat, chi dao Giam d6c va nguoi quan ly khac trong di~u hanh cong viec kinh doanh hftng ngay cua cong ty;

I) Quyet dinh CO' du t6 ch(rc, quy ch8 quan Jy n<)i bQ cua oong ty, quy8t dinh thanh l~p cong ty con, l~p chi nhanh, van phOng d~i di~n va vi~c g6p vbn, mua c6 phk cua doanh nghi~p khac;

a) Quyet djnh chien hroc, k8 hoach phat tri~n trung han va k€ hoach kinh doanh hing nam cua cong ty;

b) Ki~n nghj loai c6 phfut va tbng s6 c6 phin duoc quy€n chao ban cua tirng loai;

c) Quy€t dinh ban cb phfut moi trong pham vi s6 cb ph~n dtroc quyen chao ban cua tirng loai; quyBt dinh huy d('mg them v6n theo hinh thirc khac;

d) Quyet dinh gia ban c6 ph~n va trai phieu cua Cong ty;

d) Quy€t dinh mua lai c6 pMn theo quy dinh tai khoan 1 Di~u 130 cua Lu~t doanh nghiep; e) Quy€t dinh phuong an aAu tu va dtr an d~u tu trong thAm quyen va gi&i han theo quy

djnh cua phap lu~t;

g) Quyet dinh giai phap phat tri€n thi tnrong, ti€p thi va cong ngM;

h) Thong qua hop d6ng mua, ban, vay, cho vay va hop d6ng khac co gia tri bing hoac Ion hon 35% t6ng gia tri tai san duoc ghi trong Mo cao tai chinh ~~n nh~t cua cong ty. Quy djnh nay khong ap dung d6i voi hop d6ng va giao dich quy djnh tai diem m khoan 2 Di€u 14 cua Di€u l~ nay;

.A\

24 Di€u I? Cong ty c6 ph&n Th11ang m{li va Ddu 111 VJ NA TA BA_ niim2015

lao cho HQi d6ng quan tr] do Dai h{li d6ng c6 dong quy€t dinh. Khoan thu lao nay diroc chia cho cac thanh vien H()i dAng quan tri theo thoa thu~n trong H9i d6ng quan tri ho~c chia d~u trong tnrong hop khong thoa thu~n duce.

7. T6ng s6 ti~n tra cho tung thanh vien H9i dbng quan tr] bao g6m thu tao, chi phi, boa h6ng, quyen mua c6 phAn va cac loi Ich khac duoc hueng ttr Cong ty, cong ty con, cong ty lien k€t cua Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vien H{)i d6ng quan tri la dai <lien phftn v6n g6p phai duce cong b6 chi ti€t trong bao cao thirong nien cua Cong ty.

8. Thanh vien H{>i ct6ng quan tri nim giu chec vu di~u hanh hoac thanh vien H(}i ct6ng quan tr] lam viec tai cac ti~u ban cua H(}i d6ng quan tri hoac thuc hi~n nhtrng cong vi~c khac ma theo H(}i d6ng qu~ tr] la n~m ngoa! pham vi nhiem vu thong thu0n~ cua m(}t thanh vien H(}i dong quan tr], c6 the dtroc tra them tien thu lao duci dang m(}t khoan tien cong tron g6i theo nrng IAn, hrong, hoa hbng, phk tram loi nhuan hoac dinri hinh tlnrc khac theo quy€t d!tlh cua H()i d6ng quan tri,

9. Thanh vien H()i d6ng quan tr] co quyen duce thanh toan t~t ca cac chi phi di lai, an, a va cac khoan chi phi hop ly khac ma ho da phai chi tra khi thuc hien trach nhiem thanh vien H9i dbng quan trj cua minh, bao gbm ca cac chi phi phat sinh trong Vi~c t&i tham du cac CUQC hop Dai h()i dbng c6 dong, H(ii ct6ng quan tr! hoac cac ti~u ban cua H<)i d6ng quan tri . Bi~u 26. Chu tich Hqi aAng quan ttj

1. Hoi d6ng quan tr! phai hra chon trong s6 cac thanh vien H()i a6ng quan tri d€ bftu ra mot Chu tich. Trir khi Dai hQi, d6n& ca dong quyet dinh khac, CM tjch H(>i ct6_ng quan tri khong kiem nhi~m chuc V\l Giam doc dieu hanh cua Cong ty.Vi~c Chu tich H(}i dong quan trj kiem nhiem chuc Giam d6c di~u hanh phai duqc phe chuAn hang nam t~i D~i h¢i dbng c6 dong thu0ng nien.

2. CM tjch H9i d6ng quan trj c6 trach nhi~m tri~u t~p va tam chu to~ D~i hQi dbng c6 dong va cac CUQC hQp cua H(>i d6ng quan tri, dbng thai c6 nbung quy€n va trach nhi~m khac quy djnh t~i Di~u I~ nay va Lu~t Doanh nghi~p.

3. ChU ti.ch H()i dbng quan tri phai c6 trach nhi~m dam bao vi~c H(>i dbng quan tri gfri bao cao tai chfnh nam, bao cao ho~t d(}ng cua Cong ty, bao cao ki~m toan va bao cao ki~m tra cua H¢i d6ng quan tri cho cac c6 dong t~i .D~i hQi d6ng c6 dong.

4. Tru0ng hgp Chu tich H(>i d6ng quan tri tir chuc ho?c bi bai nhi~m, H()i dbng quan trj phai b!u ngucri thay th€ trong thcri h~n muai (l 0) ngay.

Bi~u 27. Cac cuqc hqp cua Hqi dAng quan ttj

l. Tnr0ng hgp H(>i d6ng quan tri b!u CM tjch th] CUQC hQp d!u tien cua nhi~m kY H(>i dbng quan tr! d~ b~u ChU tich va ra cac quy€t dinh khac thu(>c thfun quy~n phai duqc ti€n hanh trong thcri h~n bay (07) ngay lam vi~c, k~ tic ngay k€t thuc bfiu ell' H(}i dbng quan tri nhiem ky d6. Cu(>c h9p nay do, than~ vi~n c6 s6 p~i~u bAu cao nh~t tri~u t~p. Tnrcrng hQlJ c6 nhiSu hon m<;it (01) thanh vien c6 so phieu bau cao nhat ngang nhau thi cac thanh vien nay bau m(>t ngueri trong s6 h9 tri~u t~p h9p H¢i dbng quan tii theo nguyen t&c eta s6.

2. ChU tich H9i d6ng quan tri phai tri~u t?p cac CUQC hQp H()i dbng quiin tri thu0ng ky, ~P chuong trinh nghi S\l', thcri gian va dja di~m hQp it nh~t nlim (05) ngay tnr6'c ngay h9p dJJ ki~n. ChU tjch c6 th€ tri~u t~p hQp b~t kY khi nao th~y c~n thi€t, nhung it nh~t la m6i quy phai h9p m(>t (01) Ian.

25 DiJu I? Cong ty cJ pMn Thuong rw;ti va Ddu tu VJ NA TA BA_nam2015

b. Thanh vien Hl}i d6ng quan tri khOng dugc bieu quy~t vS cac hQP d6ng, cac giao djch ho~c d€ xuftt ma thanh vien d6 ho?c nguO-i lien quan t&i thanh vien do co lqi ich va lgi ich d6 mau thuin ho~c c6 th~ mau thu~ v&i lqi ich cua Cong ty. Thanh vien H9i dcSng quan tri khong dugc tinh vao s6 lm;mg d~i bi~u t6i thieu dn thi€t c6 m~t d~ co the t6 cht'.rc cu()c h9p H(}i d6ng quan tri v€ nh\Jng quy€t d!nh ma thanh vien d6 khOng c6 quy~n bi~u quy~t;

3. ChU tich H()i d6ng quan tri tri~u t~p cac CUQC hop bAt thuong khi thfiy dn thi~t vi lqi ich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tjch H()i a6ng quan tr] phai tri~u t~p hop H()i d6ng quan tri, khong duqc tri hoan n~u khong co ly do chinh dang, khi m()t trong s6 cac d6i nrong duci day d~ ngh] bing van ban trlnh bay rnuc dich CUQC hop va cac vAn de dn ban:

a. Giam d6c di~u hanh ho~c it nh!t nam (05) can b() quan ly khac;

b. it nh!t hai (02) thanh vien H()i d6ng quan tr];

c. Ban ki~m soat. 4. Cac CUQC hop H()i d6ng quan tri neu tai Khoan 3 Di~u 27 phai duoc ti~n hanh trong

thoi han bay (07) ngay sau khi co d~ xu!t hop. Truong hQP Chu tich H9i d6ng quan tri khong chftp nh~n tri~u t~p hop theo d~ nghi thi ChU tjch phai chju trach nhiem v€ nhung thiet hai xay ra d6i voi Cong ty; nheng nguoi d~ nghi tb clnrc cuoc hop duoc d~ c~p d~n a Khoan 3 Di~u 27 c6 th€ ti! minh tri~u t~p hop H9i d6ng quan tri.

5. Truong hop co yeu du cua kiem toan vien d()c l~p, Chu tich Hoi d6ng quan tri phai tri?u t~p hop H(>i dbng quan tri d8 ban v€ Mo cao kiem toan va tlnh hinh Cong ty.

6. Cac CUQC hop H(>i d6ng quan tri duqc ti~n hanh (J dia chi da dang ky cua Cong ty ho~c nhifng dia chi khac a Vi~t Nam hoac cr mroc ngoai theo quy~t dinh cua Chu tich H()i d6ng quan tr! va O\IQ'C S\l nhit tri cua Hoi dbng quan tri,

7. Thong bao hop H(>i d6ng quan tr! phai duoc giri truce cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri it nhftt ba (03) ngay tnroc khi t6 chirc hop, cac thanh vien H9i d6ng co thS tu ch6i thong bao moi hop b~n~ van ban va vi~c tir ch6i nay co th€ c6 hi?u hrc hbi t6. Thong bao h9p HC}i d6ng phai duqc lam bang van ban tieng Vi~t va phai thong bao day du chuong trlnh, thai gian, dia diSm hQp, kem theo nhfrng tai li~u d.n thi€t v€ nhfrng via d€ duqc ban b~c va bieu quy€t t;;i.i CUQC h9p H(>i d6ng va cac phieu bftu cho nh\Jng thanh vien H9i d6ng khong thS di! hQp.

ThOng bao mai h9p dugc giri bing buu di?n, fax, thu di?n tu ho~c phmmg ti?n khac, nhrrng phai bao dam den duqc dja chi cua tirng thanh vien H9i d6ng quan tri duqc dang ky t;;i.i Congty.

8. Cac CUQC hQp cua H¢i d6ng quan tri !An tht'.r nhAt chi duqc tien hanh cac quyet djnh khi c6 it nh~t ba ph~n tu (3/4) s6 thanh vien H(>i d6ng quan tri c6 m~t tn,rc tiep ho~c thong qua nguoi d~i di~n (nguO-i duqc uy quySn).

Truang hQP khong du s6 thanh vien d\l' hQp theo quy djnh, cu¢c h9p phai duqc tri?u t~p l;;i.i trong thai h~n bay (07) ngay k~ tir ngay d\l' djnh h9p IAn thU nhk Cu(>c hQp tri~u t~p l;;ti dugc ti~n hanh neu c6 han m()t m'ra (1/2) s6 thiinh vien H¢i dbng quan tri d\l h9p.

9. Bi~u quy~t.

a. Trir quy dinh t;;i.i Di€m b Khoan 9 Di€u 27, thanh vien H9i d6ng quan tri dcrqc coi la tham d\f va bi~u quy~t t;;i.i CUQC hQp trong cac tn.rang hQP sau: Tham d\l' va bi~u quyet tf\IC tiep t;;i.i CUQC hQp; Uy quySn cho nguai d~i di?n; Tham dv va bi~u quyBt thOng qua hQi nghi trgc tuy~n ho~c hinh thuc tucmg tu kbac; Giri phieu bieu quyet d~n cu()c h9p thOng qua thu, fax, thu di~n tU;

26 Diiu Ii Cong ty ca ph&n Thurmg m(li va t>Ju tu VI NA TA BA_niim2015

12. Cu()c hQp cua H¢i d6ng quan tri c6 th€ ta chuc thee hinh thuc nghi S\f giiia cac thil.nh vien cua Hoi d6ng qulin tri khi tdt ca ho~c m9t s6 thanh vien dang a nhung dia di~m khac nhau vcri dieu ki~n Ia m6i thanh vien tham gia h9p deu c6 th€:

a. Nghe tirng thimh vien Hoi d6ng quan trt khac cimg tham gia pbcit bi€u trong cu9c hQp;

b. Phat biAu vm tdt ca cac thanh vien tham d\t khac mQt each a6ng thm.

Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien c6 th~ th\Ic hi~n m{>t each trl,l'c tiSp qua di~n tho?i ho~c bfutg phuong ti~n lien l~c thOng tin khac (k~ ca vi~ SU d\mg phmmg ti~n nay dien ra vao thai diAm thong qua Dieu I~ hay sau nay) ho~c la k~t hgp tAt ca nhung phucmg thuc nay. Thanh vien H<)i d6ng quan trj tham gia cu<)c hQp nhtr v~y duc;rc coi la "c6 ~t" t?i cuoc h9p d6. Bja di€m cuoc h9p dugc t6 chuc theo quy dinh nay la dja di€m ma nh6m thilnh vien HQi d6ng qulin tri dong nhAt t?p hqp l?~ ho{ic nSu khong c6 m<)t nb6m nhu v~y, la dia di~m ma ChU to? cu(>c h9p men di~n.

Cac quySt djnh dugc thong qua trong m<)t CUQC h9p qua di~n tho~i dugc t6 chuc va ti~n hanh m<)t each hgp thuc c6 hieu lµc ngay khi kSt thUc cu¢c b9p nhung phai duqc khfutg dinh b~ng cac chi.T kY trong bien ban cua tftt ca thanh vien Hoi d6ng quan ttj tham dµ CUQC b9p nay.

13. Nghi quySt theo hlnh thuc liy y ki~n bfutg van ban dugc thong qua tren CC1 s& y kiSn tan thanh cua da s6 thanh vien Hoi d6ng qulin tri c6 quy~n bieu quyk Ngh! quy~t nay c6 hi~u Ive va gia tri nhu nghi quySt duqc cac thilnh vien H¢i d6ng quan trj thong qua t~i cuoc hQp dU'Q'C tri~u t~p va t6 chuc theo thOng l~.

14. Chti tich Hoi d6ng quan tri c6 trach nhi~m chuy€n bien ban hQp Hoi d6ng quan tri cho cac thanh vien va bien ban d6 Ia b~ng chtlng xac thi,rc v~ c6ng vi~c da duqc ti~n hanh trong CaC CUQC hQp do trlr khi CO y ki~n phlin df>i V~ TIQi dung bien ban trong thC/i hi;m muai (I 0) ngay

c. Theo quy dinh tai Di~m d Khoan 9 Di€u 27, khi c6 v!n d~ phat sinh trong mQt cuoc hop cua Hoi d6ng quan tr] lien quan d~n lc;ri Ich cua thanh vien ll{)i d6ng quan tr] hose lien quan d~n quyen bi~u quyet m()t thanh vien ma nhttng vin d~ d6 khong duce giai quy€t bing vi~c t\f nguyen tir bo quyen biAu quy~t cua thanh vien H()i dang quan tri c6 lien quan, nhil'ng v!n d~ phat sinh d6 duoc chuyen t&i cho chu to? cu{)c hop quy~t dinh. Phan quy€t cua chu to? lien quan den v!n d~ nay co gi~ tri )a quy~t dinh cu6i cung trir tnrong ,h<?P tinh ch!t ho~c pham vi lgi ich cua thanh vien H()i d6ng quan tri lien quan chua duce cong bO day du;

d. Thanh vien Hoi d6ng quan tr] huong loi tir mot hop dang duce quy dinh tai Di€m a va Diem b Khoan 4 Di~u 35 Di~u I~ nay duce coi la c6 loi Ich dang k€ trong hop d6ng d6.

10. Thanh vien Hoi d6ng quan tr] true ti€p hoac gian ti~p duoc huong lgi tu mot hop d6ng ho~c giao dich da duoc ky k~t ho~c dang du ki€n ky k~t voi Cong ty va bi~t ban than la nguoi co lgi ich trong d6 c6 trach nhiern cong khai ban ch!t, noi dung cua quy~n loi d6 trong CUQC hop ma Hoi d6ng quan tr] lftn dftu tien xem xet v!n d~ ky k€t hop d6ng ho~c giao dich nay. Truong hop mot thanh vien H<}i d6ng quan tri khong bi€t ban than va nguoi lien quan co loi Ich vao thai di€m hop d6ng, giao dich duce ky voi Cong ty, thanh vien H{>i d6ng quan tri nay phai cong khai cac kri Ich lien quan tai CUQC hop diu tien cua H<}i d6ng quan tr! diroc tb chirc sau khi thanh vien nay bi~t r~ng mlnh co loi Ich ho~c se c6 loi fob trong giao dich hoac hop d6ng lien quan.

11. Hoi d6ng quan tri thong qua cac quy~t dinh va ra nghi quy€t tren ccr so y ki€n tan thilnh cua da s6 thilnh vien H¢i d6ng qulin tr! c6 m~t (tren 50%). Truemg hgp s6 phiSu tan thanh va phan d6i ngang b~ng nhau, phiSu bi~u quy€t cua Chli tich H¢i d6ng quan tri la phi€u quy~t dinb.

27 l>iiu I? Cong ty c& phim Thu<Yng Trl{1i va l>du tu VI NA TA BA_nam2015

2. Muc hrang, tien thU lao, lgi ich va cac dieu khoan khac trong hgp dbng lao d¢ng d6i v6i Giam ct6c di€u hanh do H(>i d6ng quan tri quy~t djnh va hgp ct6ng vai nhfrng can b9 quan Jy khac do Hoi d6ng quan tri quy~t dinh sau khi tham khao y ki€n cua Giam ct6c cti€u hanh.

Di~u 30. BB nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\l va quy~n h~n ciia Giam d~c diiu hanh

1. H{>i d6ng quan trj b6 nhi~m mot tbanh vien trong H<}i ct6ng ho~c m<}t nguai khac lam Giam d6c cti€u hanh; ky hgp d6ng trong do quy dinh mi.'rc luang, thu lao, lgi ich va cac di~u khoan khac lien quan khac. Th6ng tin v~ muc hrang, trq cAp, quyen lqi ctia Giam ct6c dieu hanh phai OUQ'C th8 bi~n thanh m1,1c rieng trong Mo cao tai chinh hang nam va bAo cao t~i D~i hQi d6ng c6 dong thucrng nien ctia Cong ty.

2. Nhi~m ky cua Giam d6c di~u hanh Ia nam (05) nam va c6 th~ dtrgc tai b6 nhi~m l~i v6-i s6 nhi~m ky khong h?n chi. Giam d6c di€u hanh khOng phai la ngucri ma pbap lu~t c!m gifr chuc V\l nay OU'Q'C quy djnh t~i Lu~t doanh nghi~p.

CHUONG VIII GI.AM DOC, NHirNG CA.NB<) QUAN LY KHAc VA TIIlf KY CONG TY

Diiu 28. TA chjrc bQ may quan ly Cong ty phai dam bao b<) may quan ly chiu trach nhiem tnroc H{>i dbng quan tri va tr\fc

thu<)c sv Ian~ d~o cua H<)i d6nf quan trj. Cong ty c6 m{>t (01) Girun ct6c die~ hanh, cac Ph? giam doc dieu hanh va m<)t Ke toan tru6ng va cac chuc danh khac do H<)i dong quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m mi€n nhi~m, bai nhi~m cac ch(rc danh neu tren phai dtrQ'C thvc hi~n bing nghi quy€t H¢i d6ng quan tr~ dcrgc thOng qua m¢t each hc.rp thuc.

Diiu 29. Can b(} quan ly 1. Theo d~ nghi cua Giam d6c di~u hanh va dugc S\l' ch!p thu~n cua H<)i d6ng quan trj,

Cong ty dugc tuy€n di,mg can b<) quan ly dn thi€t, v&i s6 lu<1ng va chiit lugng phu hgp v6i ca c~u va thOng I~ quan ly cong ty do H<)i ct6ng quan tri d~ xu!t tuy rung thcri di€m. Can ho quan ly phai c6 S\f mAn can c!n thi~t ct~ cac ho~t d<)ng va t6 chuc cua Cong ty d~t dugc cac ffil,lC tieu d€ ra.

k€ tu _khi chuyen di. Bien ban hQp HQi d6ng quan tr] dugc l~p bing ti~ng Vi~t va phai c6 chfr Icy cua tat ca cac thrum vien H<)i dong quan tri tham du CUQC hop ho~c Bien ban duce l~p thanh nhieu ban va m6i bien ban c6 chu ky cua it nh~t m<)t (0 I) thanh vien H<)i dbng quan tr] tham gia CUQC hop.

15. H{>i a6ng quan tr] c6 th~ thanh J~p va uy quyen cbo cac ti~u ban true thuoc. Thanh vien cua ti€u ban c6 th€ gdm m(>t hoac nhieu thanh vien cua Hoi d6ng quan tri va m<)t hoac nhi~u thanh vien ben ngoai theo quy~t dinh cua H<)i d6ng quan tri, Trong qua trlnh thuc hi~n quyen han duce uy thac, cac ti€u ban phai tuan thU cac quy dinh ma H<)i d6ng quan tri d€ ra. Cac quy dinh nay co th~ di€u chinh hoac cho phep k~t nap them nhung ngiroi khong phai la thanh vien H<)i d6ng quan tr] vao cac ti€u ban neu tren va cho phep ngiroi d6 diroc quyen bi€u quyet voi tu each thanh vien cua ti€u ban nhung (a) phai dam baa s6 hrong thanh vien ben ngoai it hon m{>t mra tling s6 thanh vien cua ti€u ban va (b) nghi quyet cua cac ti€u ban chi c6 hi~u hrc khi co da s6 thanh vien tham du va bi€u quyet tai phien hop cua ti~u ban Ia thanh vien H(>i d6ng quan tri,

16. Vi~c thuc thi quyet dinh cua H(>i d6ng quan trj, ho~c cua ti€u ban true thuoc H<)i d6ng quan tri, hoi;ic cua ngtroi c6 tu each thanh vien ti~u ban H()i d6ng quan tri duce coi la c6 gm tri phap Iy k€ ca trong trong tnrong hop viec bAu, chi dinh thanh vien cua ti€u ban hoac H<}i d6ng quan trj co th€ c6 sai s6t.

28 DiJu /? Cong ty cJ pMn Thucmg rnqi va DJu tu VI NA TA BA_ nam2015

3. Giam d6c di~u hanh c6 nhung quyen han va trach nhiem sau: a. Th11c hien cac nghj quyet cua Hoi d6ng quim tr] va Dai hQi d6ng c6 dong, k€ hoach

kinh doanh va k€ hoach d~u tu cua Cong ty da dUQ'C H<)i d6ng quan tri va Dai hQi d6ng c6 dong thong qua;

b. Quyet dinh t!t ca cac v!n d~ khong dn phai co nghj quyet cua HQi dbng quan tr], bao g6m vi~c thay mi,it Cong ty Icy k€t cac hop d6ng tai chinh va thuong rnai, t6 chirc va di€u hanh hoat dong san xuftt kinh doanh thirong nh~t cua Cong ty theo nhtrng thong I~ quan ly t6t nh!t;

c. Bi> nhiem, mi~n nhiem, bai nhiem cac chirc danh quan ly trong cong ty, tnr cac clnrc danh thu(k thAm quyen cua H9i obng quan tri;

d. Quy€t dinh s6 hrong nguoi lao d()ng, rmrc hrong, tro c!p, lgi lch, vi~c b6 nhiern, mi€n nhiem va cac dieu khoan khac lien quan o€n hop d6ng Jao dong cua ho;

d. Vao ngay 30 thang 11 hang nam, Gram a6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan tr] phe chuan ke hoach kinh doanh chi ti€t cho nam tai chlnh ti€p theo tren ca s& dap irng cac yeu du cua ngan sach phu hop ciing nhu k~ hoach tai chfnh nam (05) nam;

e. De xuit nhfrng bien phap ming cao hoat d()ng va quan ly cua Cong ty;

g. ChuAn bi cac ban du toan dai hl,'111, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau day goi la ban dtr toan) phuc vu hoat d(mg quan ly dai han, hang nam va hang quy cua Cong ty theo k~ hoach kinb doanh. Ban du toan hang nam (bao glim ca bang can d6i k~ toan, bao cao k€t qua hoar d<)ng kinh doanh va bao cao hru chuyen tien t~ dl,l' kien) cho tung nam tai chinh phai dtrqc trlnh d€ H<)i d6ng quan tr] thong qua va phai bao gbm nhirng thong tin quy dinh tai cac quy cht cua Congty;

h. Thi,rc hi~n tA! ca cac ho{lt, d(>ng khac theo quy dinh cua £>i€u I~ nay va ,cac q!-ly ch€ cua Cong ty, cac nghi quyet cua H9i dong quan tri, hgp dong lao d<)ng cua Giam doc dieu hanh va phap lu~t;

i. Ki~n nghi phuang an tra c6 rue bo~c xt'r ly Ill trong kinh doanh.

4. Giam ddc di€u hanh chiu trach nhi~m tru6c H9i d6ng quan tr! va f>{li hQi dbng cb dong v€ Vi~c thvc hi~n nhi~m V\l Va quy€n h~n dtr<;YC giao Va phai bao cao cac CCY quan nay khi dm;rc yeu du.

5. Hoi dbng quan tri c6 th~ bai nhi~m Giam d6c di€u hanh khi da s6 thanh vien H9i dbng quan tri dg hQp c6 quy€n bi~u quy€t tan thanh va bb nhi~m m9t Giam d6c di€u banh m6i thay th~.

Di~u 31. Thu kY Cong ty ChU tich H9i d6ng quan tr! c6 th~ tuy~n d\,lng m9t (01) nguai lam Thu ky Cong ty v6i

nhi~m ky va nhung di~u khoan theo quy~t djnh cua H9i d6ng quan tri. H<>i dbng quan tri c6 th€ bai nhi~m Thu ky Cong ty khi cfui nhung khong trai v6i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v~ lao dong. Vai tro va nhi~m Y\l cua Thu Icy Cong ty bao gbm:

1. H6 trQ' t6 chuc tri~u t~p cac CUQC hQp cua E>~i hQi dbng c6 dong,HQi dbng quan tr!; ghi chep cac bien ban h9p.

2. H6 trg thanh vien H(>i d6ng quan tri trong vi~c thvc hi~n quy€n va nghia V\l duQ'c giao;

3.H6 trg H<)i d6ng quan tri trong ap d\lflg va thIJC hi~n nguyen tic quan tri Cong ty;

29 Diiu I~ Cong ty c6 phan Thmmg mr;zi va Ddu tu VI NA TA BA_nam2015

Di~u 32. Thanh vien Ban ki~m soat 1. S6 hrong thanh vien Ban kiem soat cua Cong ty la ba (03) thrum vien, Cac thanh vien

Ban kiBm soat khong phai la nguoi trong bQ phan k€ toan, tai chfnh cua Cong ty va khong phai Ia thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem toan d¢c l~p dang thuc hi~n viec ki8m toan bao cao tai chinh cua Cong ty.Tieu chuan va di~u kien cua Kiem soat vien thirc hi~n theo di~u 164 cua Luat doanh nghiep.

Cac thanh vien Ban kiem soar khong phai Ia nguoi c6 lien quan v&i cac thanh vien H()i d6ng quan tri, Giam d6c di€u hanh va cac can b() quan ly khac cua Cong ty. Ban kiem soat phai b~u m()t (01) thanh vien Jam Truong ban ki~m soar theo nguyen t~c da s6 (tren 50%). Truong ban kiem soar phai la k€ toan vien ho~c kiem toan vien chuyen nghiep va phai lam vi~c chuyen trach tai Cong ty.

Tnrong ban kiem soat c6 cac quy~n va trach nhiem sau:

a. Trieu t~p CUQC hop Ban kiem soat;

b. Yeu du Hei d6ng quan tri, Giam d6c di€u hanh va cac can b9 quim ly khac cung dp cac thong tin lien quan d6 bao cao Ban ki6m soat;

c. L~p va ky bao cao cua Ban kiem soar sau khi da tham khao y kien cua HQi d6ng quan tri d~ trinh Dai h(>i d6ng c6 dong.

2. Cac c6 dong c6 quy€n gQp s6 phi€u bieu quy8t cua tirng ngucri 4ti v6i nhau de d€ cu cac ung vien Ban ki6m soat. C6 dong ho~c nh6m c6 dong nfun gifr tir 10% den du6i 20% t6ng s6 c6 ph~ c6 quy€n bi8u quy~t dugc d~ cir mQt (01) frng vien; tu 20% den du&i 40% duqc d~ cu t6i da hai (02) ung vien; tir 40% d€n du&i 60% dugc d~ err t6i da ba (03) ung vien; tir 60% den du:&i 80% duqc d€ cu t6i da b6n (04) ting vien; tir 80% tr& len duqc d~ cu t6i da nam (05) llng vien.

3. Trucmg hgp s6 hrqng cac \'.mg vien Ban kiem soat thong quad~ cu va ung cu v!n khong du s6 lugng dn thi€t, Ban ki~m soat duong nhi~rn c6 the d~ cu them (mg cu vien ho~c t6 chfrc d€ cu theo ca ch~ duqc cong ty quy djnh tl;l.i Quy ch€ n9i b(> v~ quan tri cong ty. Ca ch€ Ban kiem soat ducmg nhi~m d~ cti ung vien Ban ki~m soat phai duqc cong b6 ro rang va pbai duqc Dl;l.i h()i dbng c6 dong th6ng qua tn.r&c khi ti€n hanh d~ cu.

4. Cac thanh vien cua Ban ki€m soat do D?i hQi dbng c6 dong b~u, nhi~m ky cua Ban ki€m soat khOng qua nam (05) nam; thrum vien Ban ki~m soat c6 the dugc b~u ll;l.i v&i s6 nhi~m ky khong h?n ch€.

5. Thanh vien Ban ki~m soat khong con tu each thanh vien trong cac tnrcmg hgp sau:

a. Thanh vien d6 bi phap Iu~t dm lam thilnh vien Ban ki~m soat;

CmJ'ONGIX BAN KIEM soar

4. H3 trc Cong ty trong xay dung m6i quan h~ c6 dong va bao v~ quy~n va lei Ich hop phap cua c6 dong;

5.H3 tro Cong ty trong viec tuan thu dfulg cac nghia vu cung cAp thong tin, cong khai h6a thong tin Va thu tuc hanh chinh;

6. Cung dp cac thong tin tai chfnh, ban sao bien ban hop HQi d6ng quan tr] va cac thong tin khac cho thanh vien cua HQi d6ng quan tr] va Ban kiem soar.

Thu ky cong ty c6 trach nhiem bao m~t thong tin theo cac quy dinh cua phap lu~t va I>i~u I~ Cong ty.

-

30 Diiu I? COng ty c6 ph&n Thuong m<;1i va D&u Ill' VI NA TA BA_nam2015

b. Thanh vien d6 tu chirc b~g ml)t villi bin thong bao d\JQ'C gui d~n tru so chinh cua Cong ty;

c. Thanh vien d6 bi rbi loan tam thAn va cac thrum vien khac cua Ban kiem soat co nhung b~ng clurng chuyen mon clnrng to nguci d6 khong con nang luc hanh vi dan sµ;

d. Thanh vien d6 vtlog m~t khong tham du cac CUQC hop cua Ban ki~m soat lien tuc trong von~ sau (O?) thang lien tuc khong diroc Sl,l c~!p thuan cua Ban kiem soat va Ban ki€m soat ra quyet djnh rang chirc vu cua nguoi nay bi b6 trong;

e. Thanh vien do bi each chirc thrum vien Ban kiem soat theo quyet dinh cua D<;1.i h9i d6ng cA dong.

Di~u 33. Ban ki~m soat

1. Cong ty phai c6 Ban kiem soat va Ban kiem soat co quyen han va trach nhiem theo quy dinh tai Di€u 165 Lu~t Doanh nghiep va Di€u l~ nay;

2. Thanh vien H(>i d6ng quan tr], Giam d6c di€u hanh va can b{> quan ly khac phai cung d.p tfil ca cac thong tin va tai li~u lien quan d€n hoat dt)ng cua Cong ty theo yeu cAu cua Ban kiem soar. Thu ky Cong ty phai bao dam r~ng toan bt) ban sao cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung d.p cho cac thanh vien H{>i d6ng quan tr] va ban sao cac bien ban hop Ht)i dbng quan tri phai diroc cung c!p cho thanh vien Ban ki€m soat vao cung thoi di€m chung duoc cung d.p cho Ht)i dbng quan tri.

3. Ban ki€m soar co th€ ban hanh cac quy dinh v€ cac CUQC hop cua Ban kiem soat va each tlnrc heat dt)ng cua Ban kiem soat. Ban kiem soat phai hop t6i thieu hai (02) Iin mt)t nam Va s6 hrong thanh Vien tham gia cac CUQC hop t6i thieu la hai (02) ngiroi.

4. Mire ti€n luong hoac thu laova duce huong cac quyen lgi khac cua cac thanh vien Ban ki~m soar do D<;1.i h(>i dbng c6 dong quyet dinh. Thanh vien cua Ban kiem soat duce thanh toan cac khoan chi phi di l<;1.i, khach s~n va cac chi phi phat sinh mt)t each hgp ly khi hQ tham gia cac CUQC h9p cua Ban ki6m soat ho~c thlJC thi cac ho~t dt)ng khac cua Ban ki€m soat.

CHU'ONGX

NH¢M Vl} CUA THANH VIEN H()I DONG QUAN TRJ, THANH VIEN BAN KIEM soAT, GIAM 1>6c DIEU llANH v A. cAN BQ QUAN LY KR.Ac

Di~u 34. Tnich nhi~m cin tr9ng

Thanh vien Ht)i d6ng quan trj, thanh vien Ban ki~m soat, Giam d6c di~u hanh va can bt) quan ly khac co trach nhi~m thlJc hi~n cac nhi~m v1,1 ctia minh, k~ ca nhung nhi~m V\l v&i tu each thanh vien cac ti~u ban cua H()i d6ng quan trj, mt)t each trung thlJc vi lgi fch cao nhftt cua Cong ty va v&i muc dt? dn trc;mg ma mt?t nguO-i tMn trc;mg pbai co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoan canh tuong ti,r.

Di~u 35. Tnich nhi~m trung th\l'C va tninh cac xung d(}t v~ quy~n IQi

1. Thanh vien H()i d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, Giam d6c di6u hanh va can b(> quan ly khac khOng dm;rc phep sfr dt,mg nhfrng ca h{>i kinh doanh c6 th~ mang l<;1.i lgi fch cho Cong ty vi mi;tc dich ca nhan; d6ng thO'i khong du<;rc sl'r dµng nhll'ng thOng tin c6 duqc nhcr cht:rc V\l CUa minh d€ ttr l<;Yi ca nhan hay de ph\lC V\l lgi fch CUa tfi chuc ho~C ca nhan khac.

2. Thanh vien H{>i d6ng quan tri, thanh vien Ban ki6m soat, Giam d6c di€u hanh va can b9 quan ly kbac c6 nghia V\l thOng bao cho H9i dbng quan tri tftt ca cac lgi ich c6 th~ gay xung dt)t v&i l<;ri ich cua Cong ty ma hQ c6 th~ dtrgc htr6ng thOng qua cac phap nhan kinh t€, cac giao djch ho~c ca nhan khac.

31 fJiiu I? Cong ty c6 phdn Thitang mt,li va Ddu tu VJ NA TA BA_ nam2015

3. Cong ty khong cAp cac khoan vay ho~c bao Uinh cho cac thanh vien H{>i a6ng quan tr], thanh vien Ban ki€m soat, Giam d6c diSu hanh, can b{> quan ly khac va nhtmg nguci co lien quan toi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan ma nhilng nguci nay c6 cac lqi Ich tai chlnh, tnr tnrong hop cac khoan vay hoac bao Hinh neu tren da duce E>a.i hQi d6ng c6 dong chip thuan.

4. Hop d6ng, giao djch gifra cong ty voi cac d6i tuong sau day phai duce H{>i dbng quan trj chip thuan:

a. Ci} dong, nguoi di;ti di~n uy quyen CUa c6 dong ScJ hiJu tren 10% tf>ng s6 c6 phAn ph(i thong cna cong ty va nhtrng nguoi c6 lien quan cua ho;

b. Thanh vien H()i d6ng quan tri, Giam d6c va nguoi c6 lien quan cua ho;

5. H()i d6ng quan tri chip thuan cac hop d6ng va giao dich co gia tri nho hem 35% tbng gia tri tai san doanh nghiep ghi trong bao cao tai chinh gAn nhat Truong hop nay, nguoi da.i dien cong ty ky hop d6ng phai thong b~o cac thanh vien H~i d6ng quan tri, Ki~m soar vien v~ cac d6i nrong co lien quan doi voi hop dong, giao dich d6; dong thci kem theo du thao hop dong hoac n(>i dung chu y~u cua giao dich. Hoi d6n~ quan tri quyet dinh viec chip thuan hop d6ng hoac giao dich trong thoi han 07 (bay) ngay, ke tir ngay nhan duoc thOng bao; thanh vien co kri ich lien quan khong co quy~n bieu quyet.

6. Dai hQi dbng c6 dong chip thuan cac hop d6ng va giao dich khac ngoai cac giao djch quy dinh tai khoan 5 Di~u nay. Truong hop nay, ngirci dai <lien cong ty kY hop d6ng phai thong bao H¢i dbng quan tr! va Ki€m soat vien v~ cac d6i nrong c6 lien quan d6i v6i hqp d6ng, giao dich d6; d6ng thcri kem theo dµ thao hqp d6ng ho~c thong bao nc}i dung chU yiu cua giao dich. H()i d6ng quan tri trinh d\T thao hgp d6ng ho~c giai trinh v~ n()i dung chU y8u cua giao dich t~i cu¢c h9p D~i Mi d6ng c6 dong h?~c.l~y y ki~n c6 do~g b~ng van ban. Truang hqp nay, c6 dong c6 !qi ich lien quan khong c6 quyen bieu quyet; hqp dong ho{lc giao dich duqc chap thu?n khi c6 s6 c6 dong di;ti dien 65% t6ng s6 phi€u bi8u quyit con la.i tan thanh.

7. Hqp d6ng, giao djch bj VO hi~u va XU ly theo quy djnh cua phap lu~t khi duqc kY k~t ho~c thlJC hi~n ma chua dugc chip thu~n theo quy djnh t~i khoan 5 va khoan 6 Di~u nay, gay thiet h::ti cho cong ty; ngucri kY k~t hqp d6ng, cb dong, thimh vien H9i d6ng quan tri ho~c Giam a6c c6 lien quan phai lien d&i bbi thu<mg thi~t h~i phat sinh, hoan tra cho oong ty cac khoan lgi thu duqc tu vi~c thl,fc hi~n hQ'.P d6ng, giao djch d6.

8. Thanh vien H('>i abng quan tri, tbanh vien Ban ki€m soat, Giam d6c di€u hanh, can bl} quan Jy khac va nhfrng ngucri c6 lien quan v&i cac thanh vien neu tren khOng duqc sir d1,mg cac thong tin chua GUQ'C phep cong b6 cua cong ty ho~c ti€t 19 cho ngucri khac d~ th\fC hi~n cac giao djch c6 lien quan.

Di~u 36. Tnich nhi~m v~ thi~t h~ va b3i thll'O'ng

I. Thanh vien H{>i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiGm soat, Giam d6c di~u hanh va can b() quan ly khac vi ph~ ngh'ia V\l, trach nhi~m trung thgc va cfui tr9ng, khong hoan thanh nghia V\l cua minh v&i S\l' m~n can va nang Ive chuyen mon phai chju trach nhi~m vS nhfi'ng thiet h~i do hanh vi vi ph~ cua minh gay ra.

2. Cong ty b6i thmmg cho nhii'ng nguai da, dang ho~c c6 th~ tr& thanh m()t hen lien quan trong cac V\l khi~u ni;ti, ki~n, kh<Ji t6 (bao g6m cac V1,l vi~c dan Sl,l', hanh chinh Va khOng phai la cac V\l ki~n do Cong ty la nguOi kh&i ki~n) n€u nguoi do eta ho~c dang la thanh vien Hoi d6ng quan tri, can bQ quan ly, nhan vien ho~c la d~i di~n duqc Cong ty uy quy~n ho~c ngucri d6 da ho~c dang lam theo yeu du CUa Cong ty v&i tu each thanh vien H(>i d6ng quan tri, can b9 quan ly, nhan vien ho~c di;ti di~n theo uy quy~n cua Cong ty v&i di~u ki~n ngucri d6 da hanh d{mg

32 DiJu I? COng ty c6 phdn Thuang mgi va l:)tfu tu VJ NA TA BA_nam2015

trung thirc, dn trong, m~n can vi loi Ich ho~c khong ch6ng lai lqi f ch cao nhit cua Cong ty, tren ca so tuan thU lu~t phap va khong c6 bing chrrng xac nh?n ring nguoi d6 da vi pham nhtrng trach nhiem cua mlnh, Khi thuc bi~n chtrc nang, nhiem V\1 hoac thuc thi cac cong vi~c theo uy quysn cua Cong ty, thanh vien H()i dbng quan tr], thanh vien Ban ki~m soat, can b9 quan ly, nhan vien ho~c la dai dien theo uy quyen cua Cong ty duce Cong ty bbi thuong khi tro thanh m()t ben lien quan trong cac VI) khi€u nai, kien, khoi t6 (trir cac V\1 kien do Cong ty la nguoi khoi kien) trong cac truong hop sau:

a. Da hanh d(mg trung thuc, dn trong, m§n can vi lqi ich va khong mau thu§n voi loi Ich cua Cong ty;

b. Tuan thU lu~t phap va khong c6 b~ng clnrng xac nhan da khong thuc hi~n trach nhiem cua minh.

3. Chi phi bbi thuong bao glim cac chi phi phat sinh (k~ ca phi thue lu~t SU"), chi phi phan quy€t, cac khoan ti~n phat, CaC khoan phai thanh toan phat sinh trong thuc t€ ho~c dUQ'C COi la rmrc hop ly khi giai quyet nhtrng V\1 viec nay trong khuon khfi lu~t phap cho phep. Cong ty co th~ mua bao hi~m cho nhung nguoi d6 d~ tranh nhtrng trach nhiem b6i thuong neu tren,

CHU'ONGXI QUYEN DIEU TRA so sxcn v A HO so CONG TY

Di~u 37. Quy~n di~u tra sA sach va hA SO'

1. Cb dong hoac nhorn c6 dong d€ c~p tai Khoan 2 Di€u 24 va Khoan 2 Di~u 32 Di€u l~ nay c6 quyen true ti€p hoac qua nguoi duoc uy quyen, gui van ban yeu du duoc kiem tra danh sach cb dong, cac bien ban hop Dai hc}i dbng c6 dong va sao chup hoac trfch luc cac h6 S<J d6 trong gia lam vi~c va tai tru so chinh cua cong ty. Yeu du kiem tra do d~i di~n duoc uy quyen cua c6 dong phai kem theo gi~y uy quyen cua c6 dong ma nguoi do di,ii dien ho?.c mc}t ban sao cong chtmg cua gifry uy quy€n nay.

2. Thanh vien H9i dbng quan tr!, thanh vien Ban ki~m soat, Giam d6c di~u hanh va can bQ quan ly khac c6 quyen ki~m tra sfi dang kY ell dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhfrng s6 sach va h6 S(Y khac cua Cong ty vi nhil"ng IDl,lC dfch lien quan t&i chuc V\1 cua minh v6i di€u ki~n cac thong tin nay phai drrqc bao m~t.

3. Cong ty phai luu Dieu 1~ nay va nhung ban sfra d6i b6 sung Di~u l~, Gifry chung nh~n dang ~y do,anh nghi~p, cac ,quy ch€, cac tai li~u chtmg minh qur~n s~ hfru tai san, ng~j quyet E>~i hQi dong co dong va H9i dong quan tri, bien ban hQp D~i h9i dong co dong va H9i dong quan tri, cac bao cao cua H()i d6ng quan trj. cac bao cao ciia Ban ki~m soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach ke toan va bfrt cu gi~y ta nao khac theo quy dinh cua phap lu~t t~i tn) so chinh ho~c m{>t ncri khac vcri di€u ki~n fa cac cfi dong Va C<J quan dang ky kinh doanh dU"Q'C thOng bao ve dja di~m luu tru cac giAy ta nay.

4. Dieu 1~ Cong ty phai duqc cong bi> tren website cua cong ty.

CHU'ONGXIl

CONG NH.AN VIEN v A CONG DOAN Di~u 38. Cong nhan vien va cong doan

J • Giam d6c di€u hanh phru l~p k~ ho~ch d~ H()i d6ng quan tri thong qua cac v~n de lien quan den vi~c tuy~n dpng, cho nguO-i lao d{>ng thOi vi~c, ltrcrng , bao hi~m xa hQi, phuc lgi, khen thu6ng va kY lu~t d6i v&i nguCri lao d{>ng va can b() quan )y.

33 Didu /~ C6ng ty c& ph&n Tln«rng m(li va D&u tu VI NA TA BA_niim2015

CHlJONGXIV

T.AI KHO AN NGAN HANG, QuY Dlf TRU, NAM TAI CHiNH vA~mONGKETOAN

Di~u 40. Tai khoan ngan hang

1. Cong ty ma tai khoan t~i cac ngan hang Viet Nam ho~c 4ti cac ngan hang mr6c ngoai dugc pbep ho~ c1Qng 4ti Vi~t Nam.

2. Theo S\f chAp thu~n tmcrc cua CCY quan c6 thAm quy~n, trong truang hc;rp dn thi~t, Cong ty c6 the mo tai khoan ngan hang 6 mr6c ngoai theo cac quy di.nh cua phap lu~t.

3. COng ty ti8n hanh tfil ca cac khoan thanh toan va giao djch k€ toan th6ng qua cac tai khoiln tien Vi~t Nam ho~c ngoi;ii t? t{li cac ngan bang ma Cong ty ma tai khoan.

Diiu 41. Nam tai chinh

1. Dai h()i dOng c6 dong quyet djnh mire chi tra d, t(rc va hinh thirc chi tra d, rue bang nam tU loi nhuan duoc gilt lai cua Cong ty.

2. Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghiep, HQi d6ng quan tr] c6 th~ quyet dinh tam ling c6 tire giua kY n€u xet thAy vi~c chi tra nay phu hop v&i kha nang sinh lCri cua cong ty.

3. Cong ty khong thanh toan lai cho khoan ti€n tra c6 tt'.:rc hay khoan tien chi tra lien quan toi mQt loai c6 phieu.

4. H()i dong quan tri c6 th~ de nghi Dai hQi dOng c6 dong thong qua vi~ thanh toan toan bQ hoac m()t phin c6 rue b~ng c6 phieu va H()i d6ng quan tri la C(J quan thuc thi quyet dinh nay.

5. Truong hQ'P c6 tuc hay nhtmg khoan ti~n khac lien quan toi m9t loai c6 phi€u duce chi tra bfulg tien m~t, Cong ty phai chi tra b&ng tien ddng Viet Nam. Vi?c chi tra c6 the thuc hien tnrc tiep ho~c thong qua cac ngan hang tren ca so cac thong tin chi ti€t v€ ngan hang do c6 dong cung dp. Truong hop Cong ly da chuyen khoan theo dung cac thong tin chi ti€t ve ngdn hang do c6 dong cung cAp ma c6 dong d6 khong nMn duce tien, Cong ty khOn~ phai chiu trach nhiem ve khoan ti~n Cong ty chuyen cho c6 dong thu huong. Vi~c thanh toan co nrc d6i voi cac c6 phieu niern yet tai Sa giao dich clnrng khoan c6 th€ diroc ti~n hanh thong qua cong ty chirng khoan ho~c Trung tam hru ky clurng khoan Vi~t Nam.

6. Can cu Lu~t Doanh nghiep, Lu~t Chung khoan, H<}i d6ng quan tr] th6ng qua nghi quy8t xac di.ah mQt ngay C\l the dt ch6t danh sach c6 dong. Can cu theo ngay d6, nhung nguoi dang ky v&i tu each c6 dong ho~c nguoi sa huu cac chU'ng khoan khac duqc quy~n nh~n c6 tuc, lai suit, phan ph6i lgi nhu~n, nh~ c6 phi8u, nh~n thong bao ho~c tai li~u kbac.

7. Cac van d~ khac lien quan den phan phdi !qi nhu~n dugc thµc hi~n theo quy dinh cua phap lu~t.

Di~u 39. Phan phfii l()'i nhu~n

2. Giam d6c dieu hanh phai l~p ke hoach d~ HQi d6ng quan tr] thong qua cac vfui d~ lien quan den quan M cua Cong ty voi cac t6 chirc cong doan theo cac chu§n mire, thong 1e va chfnh sach quan ly t6t nhAt, nhtrng thong I~ va chinh sach quy djnh tai Di~u 1e nay, cac quy che cua Cong ty va quy djnh phap lu~t hi~n hanh,

CHUONGXIlI

PHAN CHIA L(}I NHU~

34 l:Jibt I? Cong ty c& phJn Th1tang mgi va tJdu tu VI NA TA BA_ nam2015

Di~u 45. Ki~m toan

I. D~i hQi dbng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki€m toan d¢c l~p ho~c thOng qua danh sach cac cong ty ki~m toan d¢c l~p va uy quy€n cho H9i d6ng quan tri quy& djnh h,ra ch9n rnQt trong s6 cac don vi nay ti€n hanh cac ho~t d(mg ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti€p theo d\l'a tren nhlhlg di€u khoan va di€u ki~n thoa thu~n v6i H<)i d6ng quan trj. Cong ty phai

2. Bao cao tai chinh nam phai bao gbm bao cao k~t qua heat d(mg kinh doanh phan anh m¢t each trung thuc va khach quan tinh hinh ve lai va IB cua Cong ty trong nam tai chfnh, bang can d6i k€ toan phan anh mot each trung thuc va khach quan tinh hinh hoat d9ng cua Cong ty tinh d€n thoi di€m l~p bao cao, bao cao hru chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chfnh ..

3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy theo cac 9uy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha mroc, SO' giao djch chung khoan va n()p cho ca quan thue hiiu quan va ca quan dang ky kinh doanh theo cac quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p

4. Cac bao cao tai chinh di.rqc ki~m toan (bao g6m y ki€n cua ki€m toan vien), bao cao sau thang va quy ciia cong ty phiii duqc cong b6 tren website cua Cong ty.

5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d€u dU'Q'C quy€n ki€m tra ho~c sao ch1,1p ban bao cao tai chinh nam dugc ki€m toan, bao cao sau thang va quy trong gi<r lam vi~c cua Cong ty, t~ tr\l so chinh cua Cong ty va phai tra mot muc phi hgp Iy cho vi~c sao chi;ip. Di~u 44. Bao cao thu·O'ng nien

Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thll'erng nien theo cac quy djnh cua phap lu~t v6 chung khoan va thi trubng chung khoan.

CHUONG XVI

KIEM TOAN CONG TY

Nam tai chinh cua Cong ty hit d!u tir ngay dau ti~n cua thang 0 Iva k~t thuc vao ngay thir 31 cua thang 12hang nam.

Di~u 42. Chi d() ki toan

1. Ch~ dQ k~ toan Cong ty Slr dung la Ch~ dQ K~ toan Vi~t Nam (VAS).

2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan bing ti~ng Vi~t. Cong ty hru gili' hb so k~ toan theo loai hinh cua cac hoat d()ng kinh doanh ma Cong ty tham gia, Nhtrng hb so nay phai chinh xac, c~p nhat, co h~ th6ng va phai du d€ chirng minh va giai trinh cac giao djch cua Cong ty.

3. Cong ty sir dung dbng Vi~t Nam (hoac ngoai t~ tu do chuyen dbi trong tnrong hop duce ca quan nha mroc co thAm quyen chAp thuan) lam don vi ti€n t~ dung trong k€ toan.

CHUONG XV BAO CAO THUONG NIEN, TRACII .NHq;M CONG BO THONG TIN, THONG BAO

RA CONG CHUNG Di~u 43. Bao cao tai chinh nam, sau tbang va quy

1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chlnh nam theo quy dinh cua phap lu~t ciing nlur cac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha ruroc va bao cao phai duce kiern toan theo quy dinh tai Di€u 45 Di~u I~ nay, va trong thoi han 90 nga{ k~ ~ir khi k€t thuc m6i nam tai chinh, yhai n9p bao cao tai chfnh hang nam da duce Dai h9i dong co dong thong qua cho ca quan thue co tham quyen, Uy ban Chung khoan Nha mroc, So giao dich chtrng khoan va ca quan dang ky kinh doanh.

35 Diiu /?Cong ty c6 ph&n Thuang mt;1i va Da)J tu VJ NA TA BA_niim2015

CHUONG XVIII

CHAMDUTHO~TDQNGVATHANHLY Di~u 47. Chim dli1 boat dqng

1. Cong ty c6 the bi giai th€ hoac cham dirt hoat dl}ng trong nhtrng tnrong hop sau:

a. Khi k€t thuc thoi han hoat dl}ng cua Cong ty, ke ca sau kbi da gia han;

b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh;

c. Giai th€ truce thoi han theo quyet dinh cua Dai hQi dbng c6 dong;

d. Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap lu~t.

2. Vi~c giai th€ Cong ty truce thoi han (k8 ca thoi han da gia han) do Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh, Hoi dbng quan tri th1JC hien. Quy€t dinh giai th~ nay phai thong Mo hay xin chtp thu~n cua C(J quan c6 thAm quy~n (n€u b~t bu<)c) theo quy dinh.

Di~u 48. Gia h'n ho~t dt)ng

1. H(>i dbng quan tri tri~u t~p hQp Dl,li hQi d6ng c6 dong it nhtt bay (07) thang tru&c khi k€t thUc thoi h~n ho~t d(>ng d€ c6 dong c6 the bieu quy€t v~ vi~c gia h~n ho~t d(>ng cua Cong ty theo d€ nghi cua H9i a6ng quan trj.

2. Thai h~n ho~t dl}ng duqc gia h~ khi c6 tu 65% tr& len t6ng s6 phi~u b~u cua cac c6 dong c6 quy€n bi€u quy~t c6 m~t trvc ti8p ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quy~n co m~t t~i E>c:i.i hQi dbng c6 dong thong qua.

Di~u 49. Thanh ly 1. T6i thi~u sau (06) thang tnr&c khi k€t thuc thai h~n ho~t d9ng cua Cong ty ho?c sau

khi c6 m(>t quy~t djnh giai th8 Cong ty, H(>i dbng quan tri phai thanh l~p Ban thanh IY gbm ba (03) thanh vien. Hai (02) thitnh vien do D~i h<)i dbng c6 dong chi dpm va m(>t (0 I) thanh vien do H(>i dbng quan trj chi dinh tu m(>t cong ty ki€m toan dl}c l~p. Ban thanh ly chuAn bi cac quy ch€

Di~u 46. Con diu 1. H(>i dbng quan tri quy€t dinh thong qua con d!u chinh thirc cua Cong ty va con d!u

dugc kh~c theo quy dinh cua lu~t phap.

2. Hl}i dbng quan tri, Giam d6c di~u hanh su dung va quan ly con d!u theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh.

CHU'ONGXVIl CON DAU

2. Cong ty kiem toan doc l~p ki~m tra, xac nh~n va bao cao v~ bao cao tai chlnh nam phan arm cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao ki~m toan va trinh bao cao d6 cho HQi dbng quan tri trong vong ba (03) thang k~ tU: ngay k~t thuc nam tai chlnh.

3. Ban sao cua bao cao ki€m toan duoc gui dinh kem bao cao tai chinh nam cua Cong ty.

4. Ki~m toan vien thuc hien viec ki~m toan Cong ty duoc phep tham du cac CUQC hop Dai bQi dbng c6 dong va diroc quyen nhan cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d€n Dai h<)i d6ng c6 dong ma cac c6 dong duce quy~n nb~n va duoc phat bieu y ki€n tai dai hQi v~ cac vfui d~ c6 lien quan d€n ki~m toan.

chuin bi va gui bao cao tai chfnh nam cho cong ty ki~m toan dQc l~p sau khi k~t thuc nam tai chfnh.

36

= - p

N f

IM

r

:c ii ..

f>iiu I~ Cong rye& pMn Thu<7ng 111{li va Ddu tu VI NA TA BA_ndm2015

CHUONG XIX GIAI QUYET TRANH CHAP NOi BO

Di~u 50. Giai quy~t tranh chip n{H bl} • ·

1. Truong hop phat sinh tranh chclp hay khieu nai c6 lien quan tci hoat dong cua Cong ty hay tci quyen va nghia vu cua cac cb dong theo quy djnh tai Di~u te cong ty, Lu~t Doanh nghiep, cac lu~t khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh gitta:

a. Cb dong voi Cong ty;

b. C6 dong voi HQi d6ng quan tr], Ban kiem soat, Giam d6c di€u hanh hay can bQ quan ly cao cap,

Cac hen lien quan c6 giog giai quy€t tranh chip do th6ng qua thuc:mg hrong va hoa giai. Trir truO'n~ hop tranh chdp lien quan t6i H?i dbng qu:ID tr] hay <;hu tjch H9i dbng quan tri, ,Ch~ tich H9i dong quan tri chu trl viec giai quyet tranh chap va yeu cau rung hen trinh bay cac yeu to thirc ti~n lien quan den tranh chAp trong vong 15 ngay lam viec k~ tir ngay tranh chap phat sinh. Truong hop tranh chclp lien quan t6i Hoi d6ng quan tri hay ChU tich HQi dbng quan tri, bAt cu hen nao cling c6 th~ yeu du chi dinh m{>t chuyen gia d(>c l~p d~ hanh d()ng voi tu each Ia trong tai cho qua trinh giai quy€t tranh chAp.

2. Trubng hgp khong da.t duqc quy€t djnh hoa giai trong vong sau (06) tufui tir khi b~t diu qua trinh hoa giai ho~c n~u quy~t dinh cua trung gian boa giai khong duqc cac hen chAp ~n, bAt ell' hen nao cling c6 th~ dua tranh chAp d6 ra Tr9ng tai kinh t~ ho~c Toa an kinh t€.

3. Cac hen t'\r chju chi phi cua minh c6 lien quan t&i thu t\lC thuang hrqng va boa giai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an duqc th1,rc hi~n theo phan quyet cua Toa !in.

CHUONG XX

SU A DOI l>IEU LE f>iiu 51. BA sung va sira dfii Di~u l~ ·

1. Vi~ bb sung, sfra d6i Di€u 1~ nay phai dugc E>~i h9i dbng c6 dong xem xet quyet djnh.

tnroc.

heat dong cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly c6 th~ duce lua chon trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQC l~p.Tit ca cac chi phi lien quan d€n thanh ly duce Cong ty U1J tien thanh toan tnroc cac khoan nc khac cua Cong ty.

2. Ban thanh ly c6 trach nhiem bao cao cho ccr quan diing k.Y kinh doanh v~ ngay thanh l~p va ngay bit d!u hoat d()ng. K~ tu thoi di~m d6, Ban thanh ly thay m~t Cong ty trong tit ca cac cong viec lien quan d~n thanh ly Cong ty truce Toa an va cac CCJ quan hanh chinh.

3. Ti~n thu dm;rc tu vi~c thanh ly duoc thanh toan theo thu l\f sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. Ti€n hrong va chi phi bao hi6m cbo cong nhan vien;

c. Thu~ va cac khoan OQp cho Nha mroc;

d. Cac khoan vay (n~u c6);

d. Cac khoan no khac cua Cong ty; e. 86 du con lai sau kbi da thanh toan tit Ca cac khoan OQ' tir ID\lC (a) d~n

( d) tren day diroc phan chia cho cac cb dong. Cac cb ph!n uu dai dugc uu tien thanh toan

37 Diiu ~ Cong ty c6 pMn Thuang mai va Dtiu tu VI NA TA BA_nam2015

1. Ban di€u I~ nay g6m 21 chuong 52 di€u duoc D~i hQi d6ng di dong Cong ty c6 ph~n Thuong mai va DAu tu VI NA TA BA nh~t tri thong qua ngay 18 thing 06 nam 2015 tai Thanh ph6 H6 Chi Minh va cung chdp thuan hi~u luc toan van cua Di€u I~ nay.

2. Dieu I~ duoc ijp thanh mm)'i (I 0) ban, co gia tr] nhu nhau, trong d6:

a. M9t (01) ban n()p tai Phong cong chtrng Nha ruroc cua dia phuong

b. Nam (05) ban dang ky tai CCJ quan chinh quyen theo quy dinh cua Uy ban nhan dan Tinh, Thanh ph6;

c. Bim (04) ban hru giil" tai TT\1 scr chfnh cua Cong ty.

3. Di€u I~ nay la duy nMt va chlnh thirc cua Cong ty.

4. Cac ban sao hoac trlch luc Di~u I~ Cong ty c6 gia tri khi co chit ky cua Chu tich H¢i d6ng quan tri hoac t6i thi€u mot ph~n hai (1/2) t6ng s!J thanh vien H9i a6ng quan tri.

Tp.H6 Chi Minh, ngizy OJ thdng 07 ndm 2015 TM. D.;.I HQI DONG CO DONG

~·~ .£!lfr TJCH HDQ~

:t9' C~NGTY,,1\~ ~ : ~~Mpu:~ fr:~~ ~·VINA }{1 ~~

1', '·r.P t

- Nguy~n Tri~t

Di~u 52. Ngay hi~u l'!c

2. Trong tnrong hop co nhtrng ~uy djnh cua phap lu~t c6 lien quan d~n hoat d(>ng cua Cong ty chira duoc d~ c~p trong ban Dieu I~ nay ho~c trong tnrong hop c6 nhtrng quy djnh mci cua phap lu~t khac v<Yi nhtrng di~u khoan trong Dieu te nay thi nhtrng quy dinh cua phap lu~t d6 dirong nhien diroc ap dung va dieu chinh heat d(>ng cua Cong ty.

CHU'ONGXXI NGAY~UL\J'C

Cc:>ng hoa Xa Chu nghia Vi~t Nam D9c l~p - Tu' do - Hanh...

Documents

Transcript of Cc:>ng hoa Xa Chu nghia Vi~t Nam D9c l~p - Tu' do - Hanh...