1

BAO CAO TA! CHiNH

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BiNH KS, Ice toan tit ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

(dd duqc sok xet)

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

101 Ph 6 Lang Ha, Phu Ong Lang Ha, Quan D6ng Da, Thanh ph6 Ha Ni

:36 IN

NOI DUNG Trang

Bao cao dm Ban 'Ring Giam dc 02-03

Bdo cao soat xet thong tin tai chinh gicra nien dO 04

Bao cao tai chinh gifra nien dOd duqc soat xet 05-40

Trong do: Bao ca.° tinh hinh tai chinh 05-07

Bdo cdok6t qua hog dOng 08-09

Bdo cdo ltru chuye'n tin t 10-12

Bao cdo tinh hinh bin dOng v6n cha sâ hthi 13

Thuyel minh Bao cao tai chinh 14-40

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

101 Pita Lang Ha, Plurang Lang Ha, Quan Dang Da, ThAnh pita HA Nei

BAO CAO CIA BAN TONG GIAM DOC

Ban Tang Gidm doc Cong ty Ca phan Chirng khoOn An Binh (sau day g9i tat lA "Cong ty") trinh bay Bao cao cUa minh vA Bao cdo tai chinh cUa C6ng ty cho ton tir ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017.

CONG TY

Cong ty a phan Ching khoOn An Binh dugc thAnh lap theo GiAy chimg nhan clang 14/ kinh doanh s6 0103013960 do Sâ k hoach vA Dalt tu thanh ph a Ha NOi cAp lan dau ngay 26/9/2006 va hog deng theo Giay phép hog dOng kinh doanh chimg khodn sa 16/UBCK-GPHDKD do Oy ban Chung khoan Nha nude cap ngay 29 thdng 09 nam 2006, Giay phép dieu chinh s 178/UBCK-GP do fly ban Chimg khoan NhA nuac cap ngay 10 thang 12 nam 2008, Giay phdp dieu chinh s6 365/UBCK-GP do Uy ban Chimg khoan NhA ntrac cap ngay 02 thang 11 nam 2010.

Trii sacUa Cong ty tai: 101 Pha Lang Ha, Hwang Lang Ha, Quan Dang Da, ThAnh pita Ha Noi.

HOI BONG QUAN TRj, BAN TONG GIAM DOC VA BAN MEM SOAT

Cac thanh vien cUa Hal 'Sing Quan tri trong vA tai ngay lp bdo cdo nay bao gam:

Ong WI Van Tien Chu tich

Ong Bait Trung Kin fly vien

Ong Dao Math Khdng fly vien

BA Nguyen Thi Huang fly vier' Ba nhiem ngay 21/4/2017

Ong Tnrcmg Ng9c Lan fly vien Ba nhiem ngay 21/4/2017

Cdc thanh vin dm Ban Tang Giam dew dá dieu hanh C6ng ty trong kS, vA tai ngay lp bdo cdo nay bao gam:

31

Ong Nguyen Thanh Hãi

BA Nguyen Thi Khanh

BA Pham Thi Van

Cac thanh vien dm Ban Kim soat bao gam:

BA Chu Thi Huang

Ong Nguyen Van Trung

BA VflThjChinh

BA Vii Thi Huang TrA

Tang Gidm dac

PhO Tang Giam die Mien nhiem ngay 01/07/2017

toan truong

Truang ban

fly vien

Mien nhiem ngay 21/4/2017

Oy vien

Ba nhiem ngAy 21/4/2017

fly vin

KIEM TOAN VIEN

C6ng ty TNHH Kim toan va Tham dinh gia Viet Nam da thgc hien sok xet cdc Bao cao tAi chinh cho Cong ty.

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BiNH

101 Ph e Lang Ha, Phuong Lang Ha, Y

Quan Deng Da, Thanh ph t) Ha Ni OA

CONG BO TRACH NHIM CtJA BAN TONG GIAM DOC DOI vOl BAO CAO TAI CHiNH

Ban Teng Giam dc C6ng ty chiu trdch nhiem v viec lap Bdo cáo tai chinh phan anh trung thuc, hgp 1S/ tinh hlnh tai 7?

chinh, ket qud hot dOng, tinh hinh luu chuyen tin t va tinh hinh bin dOng v6n chU so, hint cüa Cong ty trong kjt.

Trong qua trinh lap Bdo can tai chinh, Ban T8itg Giam dc COng ty cam ket da tuan tha cdc yeu cu sau:

Xay dung va duy tri kiem scat nOi NI ma Ban Teng Giam dc va Ban quan.tri Cong ty xdc dinh la can thiet de

dam bac cho viec lap va trinh bay Bdo cao tai chinh khong con sai s6t tong yeu do gian Ian hoc do nham an;

Lua chon cdc chinh sach ke toan thich hgp va áp dung cdc chinh sach nay mOt cach nhat qudn;

Dua ra cdc &nit giá va du doan hgp l va than trgng;

Neu r6 cdc chuan muc k toan dtrgc ap dung c6 dugc Man din hay kh6ng, c6 nhimg áp dung sai lech trgng yeu den

liTC can phai cong b va giai thich trong Bdo cdo tai chinh hay khong;

Lap va trinh bay cdc Bdo cdo tai chinh tren co sa tuan thit cdc Chun mtrc ke toan, Cite dO k toan Viet Nam áp dtmg di vori cong ty chimg khodn va cdc quy dinh hien hanh ca lien quan den viec lap va trinh bay Bao cao tai

chinh; Lap cdc Bao cdo tai chinh dtra ten ci s6 hog deing kinh doanh lien tic, trir tru6ng hop khong the cho rang Cong

ty s tip tic hog &Ong kinh doanh.

Ban Teng Gram dc C6ng ty ddm bao rang cdc se Ice todn dugc ltru gatd phan anh tinh hinh tai chinh cUa C6ng ty, vai mire dO trung thuc, hgp tai bat cir th6i diem nao va ddm bao rang Bdo cao tai chinh tuan tha cdc quy dinh phap 1' eta Nha nuac. Dng thoi c6 trdch nhiem trong viec bdo ddm an toan tai san cUa Cong ty va thuc hien cdc bin phap thich hgp d ngan chan, phdt hien cdc hanh vi gian Fan va cac vi pham khdc.

Ban T8ng Giam d6c Cong ty cam ket rang Bdo cdo tai chinh da phan dnh trung thtrc va hp 1 tinh hinh tai chinh caa C6ng ty tai th6i diem ngay 30 thang 06 nam 2017, ket qua hog dOng, tinh hinh km chuyen tin t va tinh hinh bin dOng vein chit sâ him cho IcS/ k toan tir ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017, pha hip vai Chuan muc, Cite dO k toan Viet

Nam dp dung a vai c6ng ty chirng khodn va tuan tha cdc quy dinh hien hanh c6 lien quan den viec lap va trinh bay Bdo

cdo tai chinh. IN NH

.M1 1

Ban 'rang Giam d6c cam ket rang Cong ty kh6ng vi pham nghTa vu c8ng be th8ng tin theo quy dinh tai Thong tit s6

155/2015/TT-BTC ngay 06 thang 10 na'm 2015 dm BO Tai chinh hue:mg clan v viec cong b6 th8ng tin tren thi tru6ng

chimg khoan.

Nguyen Thanh Hai

Teing Giam dc

Ha N0i, ngOry 11 Mang 07 nam 2017

05

Cam ket khfie

3

A I

P. M

Cong ty TNHH Kim than 14 TitAm cl

Dinh 1, Q. Nam Tir Liern, Ha Viet

gia Vi0 Nam

ji Nam Da chi: Tang 14 Tba nha Sudico, Me Tri

Tel: (+84 4) 3868 9566 / (+84 4) 3868 9588

S6 Fax: (+84 4) 3868 6248

: 570/BCKT/TC/VN8 Web: kiemtoanava.com.vn

BAO CAO SOAT XET THONG TIN TAI CHiNH GIVA NIEN DO

Kinh gut Quy Co clang, Hi dong Quin tri va Ban Tang Giam dim Cling ty CO' phAn Chung khoin An Binh

Chung Vol dä soat xet Bao cao tai chinh gicra nien dO kern theo cUa C6ng ty C phdn Ch'ing khoan An Binh dtroc ngay 11 thang 07 nam 2017, tir trang 05 den trang 40, bao gem: Bao cao tinh hinh tai chinh gift nien dO tai

ngay 30 thang 06 nam 2017, Bao cao ket qua hoat dOng gitra nien dO, Bao cao km chuyen tin t gitta nien dO, Bao cao tinh hinh bin Sang v6n chit so. Min gift nien dO cho IcS1 k toan 06 thang ket thnc ding ngay va Ban thuyet minh bao cao tai chinh giira nien dO.

Trach nhiem ctia Ban Tiing Giam MSc

Ban Teng Giam d6c C6ng ty chiu trach nhiem v viec lap va trinh bay trung tinrc va hop 15, Bao cao tai chinh cUa Cong ty theo Chun mire k toan, Ch e dO k toan Viet Nam áp dung di vai ding ty chung khoan va cac quy dinh phap cO lien quan den viec lap va trinh bay Bao cao tai chinh gala nien dO va chiu trach nhiem v kiem soat nOi N.?' ma Ban T6ng Giam dc xac dinh la cAn thiet a dam bao cho viec lap va trinh bay Bao cao tai chinh khong co sai sOt tr9ng yecu do gian Fan hoc nham fan.

Trach nhiem ciia Kim toan vien

Trach nhi'em cOa chting toi la dtra ra ket lan v Bao cao tai chinh glita nien dO chra tren ket qua sok )(et cda chung toi. Chi:mg toi da thIrc hien cong viec sok xet theo Chan miyc Viet Nam ye hop ding dich vu soat xet s6 2410 — Sok xet th6ng tin tai chinh giira nien do do kiem toan vien dOc lap dm don vi thuy hien.

Cong viec sok xet thong tin tai chinh giira nien do bao gem viec tlnrc hien cac cuOc phOng vdn, chU y6u la phOng vAn nhimg ngtrai chiu trach nhiem v cac vdn d tai chinh ke toan, va tinrc hien th8 Wc phan tich va cac thU tic soat xet khac. MOt cuOc soat xet v co ban có pham vi hep hon mOt cuOc kiem toan dtroc thkrc hi'en theo cac chuan mvc kiem toan Viet Nam va do vay khong cho phép chting toi dat dugc sr dam bao rang chung VIM se nhan bit dtroc tAt ca cac van a tr9ng 3/6u cO the &roc phat hien trong mOt cuOc kiem todn. Theo dO, chung toi kh8ng dun ra kin kiem toan.

Kt ign ciia kiem toan vien

Can cir tren lc& qua soat xet cUa chfing toi, chung tôi khong thdy cO vAn de gi khien chang toi cho rang Bao cao tai chinh glib nien dO dinh kern khong phan anh trung dive va hop 15, tren cac khia canh tr9ng yecu tinh hinh tài chinh cUa Cong ty C6 pan Chi:mg lchoan An Binh tai ngay 30 thang 06 nam 2017, ket qua hoat dOng, tinh hinh km chuyen tin t va tinh hinh Wen dOng v6n chfr sa him cUa Cong ty cho IcS/ k toan tü ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017, phi!. hop vai Chudn mut k toan, Ch e do ke toan Viet Nam áp dung di \fed c6ng ty chting khoan va cac quy dinh phap15, cO lien quan den viec lap va trinh bay Bao cao tai chinh gifra nien do.

,OC \Kiem toan va ThAni dinh gia Viet Nam c)? CoNG TY cl TRAC,H NHIN HCrU HAN \ 2 t * T fM 0 IN H 1/ 0 A •

14,

.,k * • 1 Fillillw

1, e

,0001.9' j

'9 A,

Nguyin Bao Trung PhO Teng Giam dc

Gidy chimg nhan dang k hanh nghe kiem toan S6: 0373-2014-126-1 Ha A T ngay 11 (hang 08 n am 2017

Thanh vie Hang ki6rn toan MGI Qudc t6

mgi worldwide 4

BAO CAO TiNH HiNH TAI CHiNH Tgi ngdy 30 thcing 06 nilm 2017

MAT A AI SAN Thuy6t 30/06/2017 01/01/2017 minh VND VND so

100 A. TAI SAN NGAN HAN 444.329.107.725 525.459.773.332 110 I. Tai sail tai chinh 439.722.565.142 523.090.467.923 111 1. TiL va cac khoan tuang dtrong ti'n 4 34.086.951.352 84.004.646.742 111.1 1.1 Tin 23.796.951.352 84.004.646.742 111.2 1.2 Cac khoan tuong &rang tin 10.290.000.000 112 2. Cac tai san tai chinh ghi nhan thong qua laia 5 87.421.412.878 110.826.315.388

(FVTPL) 114 4. Cac khoan cho vay 5 305.859.387.347 316.726.845.360 116 6. Dv phong suy giam gia tri cac tai san tai 6

chinh va tai san th6 chap (13.970.236.377) (16.092.022.138)

117 7. Cac khoan phai thu 7 21.865.788.101 22.765.598.203 117.1 7.1 Phai thu ban cdc tai san tai chinh 21.848.982.544 22.215.598.203 117.2 7.2 Phai thu va dtr thu cii tac, tin lai cac tai san tai chlnh 16.805.557 550.000.000 117.3 7.2.1 Phai thu c6 tac, tin lai d6n ngay then 16.805.557 550.000.000 118 8. Tra truck cho ngueri ban 35.000.000 599.196.950 119 9. Phai thu cac dich vi c6ng ty cluing khoan 7

cung cap 2.070.349.319 1.895.388.409

122 12. Cac khoan phai thu khac 7 5.871.762.742 5.882.349.229 129 13. Di; phOng suy giam gia tri cac khoan phai thu 8 (3.517.850.220) (3.517.850.220)

130 II. Ili sfin ngin Ilan klific 4.606.542.583 2.369.305.409 131 1. Taming 1.166.516.230 478.073.750 133 3. Chi phi tra truck ngan han 2.854.317.494 1.752.231.176 135 5. Thud gia tri gia tang &roc khau frit 27.446.070 137 7. Tai san ngan han khac 558.262.789 139.000.483

200 B. TAI SAN DA! HAN 176.692.258.902 161.042.097.126

210 I. Tai sin tai chinh dai han 20.000.000.000 5.000.000.000 212 2. Cac khoan du ttr 9 20.000.000.000 5.000.000.000 212.4 2.4 DL tu dai han khac 20.000.000.000 5.000.000.000

220 II. Tai sfin c6 dinh 143.381.704.107 139.302.974.944 221 1. Tai san co dinh hau hinh 10 12.225.563.618 12.313.337.306 222 Nguyen gici 27.315.723.276 26.798.723.276 223a Gia tri hao mon luy (15.090.159.658) (14.485.385.970) 227 3. Tai san c6 dinh vo hinh 11 131.156.140.489 126.989.637.638 228 Nguyen gici 157.496.618.798 151.515.305.185 229a Gia hao mon luy kô (26.340.478.309) (24.525.667.547)

240 IV. Chi phi xfiy citing cif ban dfi• dang 4.826.313.613

250 V. Tai san dai Ilan khac 13.310.554.795 11.912.808.569 251 1. Cam c6, th6' chap, 14/ quy, ky CligC dai han 752.188.416 747.188.416 254 4. Tin Op Quy Hii tro, thanh toan 12 12.558.366.379 11.165.620.153

270 TONG CONG TAI SAN 621.021.366.627 686.501.870.458

1 1

CONG TY CO PHAN CHITNG ICHOAN AN BiNH

101 Ph6 Lang Ha, Phtrong Lang Ha, Quart Deing Da, Thanh ph6 Ha Ni

Bao cao tai chinh Ky k6 toan tir ngay 01/01/2017 an ngay 30/06/2017

5

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH

101 Ph6 Lang Ha, PhuOng Lang Ha, QuAn D6ng Da, Thanh phi, Ha Ni

Bao cao tai chinh Kyke' toan tr ngay 01/01/2017 an ngay 30/06/2017

BAO CAO TiNH HiNH TAI CHiNH Tot ngay 30 thting 06 ncim 2017

(tie'p theo)

MA A

SO NGUON VON

Thuyet 30/06/2017 01/01/2017 CH minh VND VND

300 C. NO PHAI TRA 197.552.076.621 259.148.970.282

310 I. Nu phai tra ngin ban 197.517.806.346 259.148.970.282 311 1. Vay va no. thue tai chinh ngan han 13 191.137.372.654 166.606.080.573 312 1.1 Vay ngan hp 191.137.372.654 166.606.080.573 318 6. Phai tra hoat dOng giao dich chimg khoan 14 1.491.916.809 1.752.012.060 320 8. Phai tra nguad ban ngan han 1.519.906.625 502.386.610 321 9. Nguad mua tra tin truorc ngin han 1.266.916.737 1.082.566.077 322 10. Thus va cac khoan phai nOp Nha mrac 15 881.940.089 4.456.863.054 323 11. Phai tra ngtayi lao dOng 5.000.000 1.206.899.615 324 12. Cac khoan trich nOp ph& lgi nhan vien 16.700.310 18.497.370 325 13. Chi phi phai tra ngan han 611.185.627 863.913.298 328 16. NhAn ky guy, 141 Clige ngan hp 156.000.000 216.000.000 329 17. Cac khoan phai tra, phai Op ngAn hp khac 16 430.867.495 82.443.751.625

340 II. Nv phai tra dai hn 34.270.275 356 1. Tha thu nhAp hoAn lai phai tra 30. 34.270.275

400 D. VON CHU SO IltrU 423.469.290.006 427.352.900.176

410 I. Vim chill sO• hall 17 423.469.290.006 427.352.900.176 V 411 1. Viin dAu tu cila chii sar him 397.000.000.000 397.000.000.000 411.1 1.1 Vim g6p dm ch6 so. hAu 397.000.000.000 397.000.000.000 411.1a a phiSu ph6 thong c6 quySn biSu guy& 397.000.000.000 397.000.000.000 414 4. Quy du tit b6 sung v6n diSu 1S 4.483.556.057 3.331.847.240 415 5. Quy du phong tai chinh va rai ro nghiSp vu 4.483.556.057 3.331.847.240 417 7. Loi nhulan chua phan ph6i 17.502.177.892 23.689.205.696 417.1 7.1 Loi nhuAn sau thuS dd thuc hiSn 24.629.815.555 27.650.269.081 417.2 7.2 Loi nhuAn chua thuc hiSn (7.127.637.663) (3.961.063.385)

440 TONG CQNG NQ VA VON CHfJ SO IICTU 621.021.366.627 686.501.870.458

6

C6NG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

101 Ph 6 Lang Ha, Phtdyng Lang Ha, Quan D6ng Da, Thanh ph6 Ha Ni

Bao cao tai chinh Ky ke toan tr ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

CAC CHI TIEU NGOAI BAO CAO TiNH HiNH TAI CHiNH 03

Ma A CHI TIEU

so Thuytt minh

30/06/2017

01/01/2017 ON

NG

A. TAI SAN CfJA CONG TY CHITNG ICHOAN VA TAI SAN QUAN Li' THEO CAM ICET

008 8. Tai san tai chinh niem yet/dang Icy giao dich tai VSD cña c8ng ty chUng Ichoan

009 9. Tai san tai chinh d km k tai VSD va chtra giao dich cUa ding ty chimg khoan

012 12. Tai san tai chinh chtra km Icy tai VSD cOa ding ty chimg khoan

B. TAI SAN VA CAC ICHOAN PHA! TRA VE TAI SAN QUAN Li' CAM 'CET VOI ICHACH HANG

021 1. Tai san tai chinh niem yet/dang Icy giao dich tai VSD cUa Nha du Ur

021.1 a. Tai san tai chinh giao dich dtr do chuyjn nhtecing

021.2 b. Tai san tai chinh hgn chj chuyjn nhtecmg

021.3 c. Tai san tai chinh giao dich cdm cd

021.5 e. Tai san tai chinh cher thanh toan 022 2. Tai san tai chinh dä luu k tai VSD va chua

giao dich cUa Nha dAu tu 022.1 a. Tai san tai chinh d'd ltru kØ tgi VSD va chtra

giao dich, ty' do chuyezn nhuvng 022.2 b. Tai san thi chinh tai VSD va clura

giao dich, hgn ch chuyjn nhuvng

026 7. Tien gfri cüa Ichach hang 027 7.1 Tien giri cUa Nha du ttr v giao dich chimg

khoan theo phtrang thirc CTCK quart 1y

030 7.4 Tien gfri oh T6 chirc phat hanh chimg khoan 031 8. Phai tra Nha du tu v tin giao dich chUng

khoan theo phtrang thfrc CTCK quan 1'

035 12. Phai tra c6ttrc, g6c va lài trai phieu

1

1

DA

18 34.173.780.000

33.274.480.000

19 16.660.000

180.000

20 84.782.000.000

83.525.750.000

21 3.717.516.300.000

3.805.550.950.000

3.009.470.320.000

3.266.481.020.000

39.512.330.000

36.992.030.000

619.791.380.000

468.601.380.000

48.742.270.000

33.476.520.000

22 3.802.370.000

15.731.370.000

3.675.890.000

/5.374.670.000

126.480.000

356.700.000

23 223.996.188.874

161.886.706.019

223.989.522.724

161.826.641.788

6.666.150

60.064.231

24 223.989.522.724

161.826.641.788

25

6.666.150

60.064.231

1

1 Quach Thi Xuan Thu Ngtrai lap

Phvn Thi Vank/44 toan throng

Nguyt'n Thanh Hai T6ng Giam d6c Ha Ne3i, ngay 11 thang 07 nclin 2017

7

MA se

CHI TIEU Thuyet minh

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

101 Pho Lang Ha, Phu6ng Ldng Ha, Quan D6ng Da, Thanh ph6 Ha Ni

Bao cao tai chinh KS, Ice toan tir ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

BAO CAO KET QUA HOAT DONG Kj ki twin tie ngay 01/01/2017 din ngay 30/06/2017 ktp

TY 141

'<HO

Tir 01/01/2017 den 30/06/2017

Tir 01/01/2016 den 30/06/2016

VND VND

1 I. DOANH THU HOAT BONG

IN

1?

01 1.1 Lai tit cdc tai san tai chinh ghi nhan thong qua 2.823.109.271 4.419.477.014 (FVTPL)

01.1 a. Lai bdn cdc tai san tai chinh FVTPL 27.a) 1.395.098.209 1.136.680.557

01.2 b. Chenh lech tang ye danh giá lai cdc TSTC 27.b) 171.351.376 1.964.025.067 FVTPL

01.3 c. C6 tirc, tin lai phat sinh tr tai san tai chlith 27.c) 1.256.659.686 1.318.771.390 FVTPL

03 1.3 Lai dr cdc khoan cho vay va phai thu 27.c) 18.973.771.942 17.518.635.954 06 1.6 Doanh thu nghiep vi m6i giài chimg khodn 11.601.439.036 13.192.661.191 07 1.7 Doanh thu nghiep vi bao lanh, dai phat

hanh chimg khodn 10.486.444 43.799.318

08 1.8 Doanh thu nghiep vu tu van dau tu chimg khoan

300.000.000 50.000.000

09 1.9 Doanh thu nghiep vu ltrul4 chimg khoan 1.008.219.922 754.479.647

10 1.10 Doanh thu hog dOng ttr van tai chinh 956.818.182 1.706.363.636 11 1.11 Thu nhap hoat dOng khac 27.d) 1.937.619.380 2.015.993.460

20 COng doanh thu hoat dOng 37.611.464.177 39.701.410.220

II. CHI PHI HOAT BONG

21 2.1 L cac tai san tai chinh ghi nhan th6ng qua 4.156.772.695 4.113.822.768 1ai116 (FVTPL)

21.1 a. a ban cac tai san tai chinh FVTPL 27.a) 853.117.316 4.113.822.768

21.2 b. Chenh lech giam &nit gia lai cac tai san tai chinh FVTPL

27.b) 3.303.655.379

24 2.4 Chi phi du phOng tai san tai chinh, xir1S, tn that cac khoan phai thu khó dOi vã 1 suy giam tai san tai chinh NIA chi phi di vay cUa caz

2.494.902.798 3.200.797.536

Ichoan cho vay

26 2.6 Chi phi hog dOng tu doanh 23.093.959 42.232.024 27 2.7 Chi phi nghiep vu moi giori chimg khoan 5.020.291.140 5.947.247.261 30 2.10 Chi phi nghiep vi Itm 14/ chUng khoan 1.019.476.659 1.045.676.801 31 2.11 Chi phi hog dOng ttr van tai chinh 741.000.000 370.000.000 32 2.12 Chi phi cdc dich vi khdc 28 15.550.000 12.677.000 40 COng chi phi hoat dOng 13.471.087.251 14.732.453.390

62 VI. CHI PHI QUAN LI? CONG TY CHUNG 29 16.869.326.872 16.085.882.554 ICHOAN

70 VII. KtT QUA HOAT BONG 7.271.050.054 8.883.074.276

1 1

8

CONG TY CO PHAN CHONG KHOAN AN BINH

101 Ph 6 Lang Ha, Phtrang Lang Ha, Quan Dting Da, Thanh 06 Ha Nei

Bao do tai chinh Ky ice toan tir ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

BAO CAO KET QUA HOAT BONG Ki) ki loan tie ngity 01/01/2017 dEn ngdy 30/06/2017

MA so

CHI TIEU Thuyet minh

Tir 01/01/2017 den 30/06/2017

Tir 01/01/2016 den 30/06/2016

VND VND

VIII. THU NH/!iP ICHAC VA CHI PHI ICHAC

71 8.1 Thu nhap khac 72 8.2 Chi phi khdc

80 COng ket qua hoat Ong khac

90 IX. TONG DA NHU4N Kt TOAN TRUbC THU

16.419.634 153.578.829

240 9.174.510

16.419.394 144.404.319

7.287.469.448 9.027.478.595

91 9.1 Lgi nhuan da thtrc hien 10.419.773.451 7.063.453.528 92 9.2 Lgi nhuan chtra thirc hien (3.132.304.003) 1.964.025.067

100 X. CHI PHI THUE TNDN 30 849.079.618 1.607.726.259

100.1 10.1 Chi phi thu e thu nhap doanh nghiep hien hanh

100.2 10.2 Chi phi thu e thu nhap doanh nghiep hoan lai

XI. LQI NHUO Id TOAN SAU THUE TNDN

XII. THU NI-LftP (LO) TOAN DIN KHAC SAU THU TNDN

12.1 Lai/(L6) tir danh gia lai cac tai san tai chinh san sang a ban

400 Teng thu nhap than diet'

500 XIII. THU NHAP THUAN TREN CO PHIEU PHO THONG

501 13.1 Lai ca ban tren c6 phieu (D'ang/1 c6 phieu) 31

814.809.343 1.607.726.259

34.270.275

7.419.752.336

1.964.025.067

1.964.025.067

187

200

300

301

6.438.389.830

(3.132.304.003)

(3.132.304.003)

162

14.

kiL

Quach Thi Xuan Thu Nguoi lap

Pham Thi Van Ke toan truangliT4'67'

Nguyen Thanh Hai T6ng Giam dc Ha N0i, ngay 11 Mang 07 /lam 2017

9

CONG TY CO PHAN CHUNG 1CHOAN AN BiNH

101 Ph 6 Lang Ho, PhuOng Lang Ho, Quan Dong Da, Thanh ph6 Ha NOi

Bao cao tai chinh

KS, k toan tir ngay 01/01/2017 an ngay 30/06/2017

BAO CAO LUU CHUYEN TIEN TE KY ki loan lit ngity 01/01/2017 de'n ngdy 30/06/2017

(Theo phiron phdp gicin dip)

MA s6 Thuyet CHI TIEIJ

Tir 01/01/2017 den 30/06/2017

Tir 01/01/2016 DI den 30/06/2016 sk*

)

minh

I. Lull chuyen tin tir hoat dOng kinh doanh

VND VND

01 1. LØ nhan triedv tha thu nhi)p doanh nghiep Z28Z469.448 9.027.478.595

02 2. Dilu chink cho cdc khan 4.897.681.691 5.033.276.366

03 - Khali hao tai san c6 dinh 2.419.584.450 2.192.606.142

04 Cac khoan do phong (2.121.785.761)

06 Chi phi lai vay 4.616.688.559 3.200.797.536

08 Do thu tin lai (16.805.557) (360.127.312)

10 3. Tang cdc chi phi phi din te 3.303.655.379

11 L8 danh gia gid tri cac tai san tai chinh ghi nhan thong qua lai/I6 FVTPL

3.303.655.379

18 4. Glum cdc doanh thu phi rib re (171.351.376) (1.964.025.067) 19 Lai danh gia1oi gia tri cac tai san tai chinh ghi

nhan thong qua 1ai/16 FVTPL (171.351.376) (1.964.025.067)

30 5. LØ nhan tie hoyt &Ong kinh doanh (mac thay doi von lieu deng

(62.772.442.613) (33.547.925.200)

31 Tang (giam) tai san tai chinh ghi nhan th6ng qua 20.272.598.507 1.238.844.713 1ai/f6 FVTPL

33 Tang (giam) cac khoan cho vay 10.867.458.013 3.614.716.232

35 (-) Tang, (+) giam phai thu ban cac tai san tai chinh 366.615.659 1.061.460.244

36 (-) Tang, (+) giam phai thu va do thu c6 tirc, tin lai cac tai san tai chinh

533.194.443 (421.261.975)

37 (-) Tang, (+) giam cac khoan phai thu cac dich vi cong ty chi:mg ldioan cung cdp

(295.610.250) (133.169.606)

39 (-) Tang, (+) giam cac khoan phai thu khac 10.586.487 412.925.123

40 Tang (giam) cac tai san khac (688.442.480) 272.660.000 41 Tang (giam) chi phi phai tra (khong bao gm chi phi Mi. vay) (122.397.884) 86.850.496 42 Tang (giam) chi phi tra Mr& (1.102.086.318) (1.088.941.817) 43 Thus thu nhap doanh nghiSp da nOp (3.324.793.397) (1.571.834.977)

44 Lai vay da tra (4.747.018.346) (3.120.880.870)

45 Tang, (giam) phai tra cho nguiyi ban 1.581.716.965 (2.109.523.540)

46 Tang, (giam) cac khoan trich nOp pink lgi nhan vien (1.797.060) (18.492.290)

47 Tang, (giam) thu S va cac khoan phai np Nha mrac (khong bao gm thus TNDN)

(1.092.384.981) (17.776.201)

48 Tang, (giam) phai tra ngubi lao dOng (1.201.899.615) (939.098.264)

50 Tang, (giam) phai tra, phal ntp khdc (82.604.743.487) (30.061.897.495)

51 Tin thu khac tir hog dOng kinh doanh 169.307.357 119.286.000

52 Tin chi khac cho hoot dOng kinh doanh (1.392.746.226) (871.790.973)

60 Lteu chuyin ti'en than tie hogt deng kink doanh (47.454.987.471) (21.451.195.306)

10

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH

101 Ph 6 Lang Ha, Phutyng Lang Ha, Quan Dong Da, Thanh ph 6 Ha I\10i

Bao cao thi chinh KS, k toan tr ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

BAO CAO LEX CHUYEN TIEN TE Ify Id loan dr ngay 01/01/2017 din ngity 30/06/2017

(Theo plurong pluip gitin dap)

Ma se CHI TIEU

II. Liru chuyen tier' tir ho#t Ong den ttr

Tir 01/01/2017 Thuyet

den 30/06/2017 minh

Tir 01/01/2016 den 30/06/2016

! CH

VND VND

61 1. Tien chi de mua s'am, xay dung tai san c6 dinh, bet dOng san du tu va cdc tai san kHz

(1.672.000.000) (199.571.613)

63 3. Tien chi du tti v6n vao Ong ty con, cong ty lien doanh, lien ket va du tu khac

(15.000.000.000)

70 Lieu chuyht lien thudn dr hoyt dOng du tie (16.672.000.000) (199.571.613)

III. Lull chuyen tin tir hot d(Mg tai chinh 73 3. Tien vay gee 2.526.888.586.130 3.918.380.000.339

73.2 3.2 Tien vay khdc 2.526.888.586.130 3.918.380.000.339 74 4. Tien chi tra ng g6c vay (2.502.357.294.049) (3.880.101.864.013)

74.3 4.3 Tien chi tra g6c ng vay khac (2.502.357.294.049) (3.880.101.864.013)

76 6. C6 tar, lgi nhuan da" tra cho chO sa him (10.322.000.000) (5.558.000.000)

80 Dm chuyin lun thulin lit hoyt dOng tai Minh 14.209.292.081 32.720.136.326

90 IV. Tang (giam) tin than trong kjr (49.917.695.390) 11.069.369.407

101 V. Tien va cac khoan tirang &rung tin du 14 84.004.646.742 24.666.322.744

101.1 - Tien 84.004.646.742 13.942.322.744 TI

101.2 - Cac khoan Mang dining tin 10.724.000.000

103 VI. Tien va cac khoan twang throng tin cuOi 34.086.951.352 35.735.692.151

103.1 Tien 23.796.951.352 20.011.692.151

103.2 Cac khoan tuung &rang tin 10.290.000.000 15.724.000.000

11

62.109.482.855

161.886.706.019

161.886.706.019

161.826.641.788

60.064.231

223.996.188.874

223.996.188.874 223.989.522.724

6.666.150

14.412.213.047

156.715.217.373

156.715.217.373 156.644.340.723

70.876.650

171.127.430.420

171.127.430.420 171.056.483.170

70.947.250

GONG TV C6 PHA'

CHAG KHOIN AN BINH

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH

101 Ph6 Lang Ha, Phuarng Lang Ha, Quan D6ng Da, Thanh ph6 Ha NOi

Bao cao tai chinh Kyk6 toan tr ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

PHAN LUIT CHUYEN TIEN IT HOAT BONG MO' GIOI, fJY THAC Cf1A ICHACH HANG

10 Id loan tir ngay 01/01/2017 din ngay 30/06/2017

03

1 Thuyet minh

..;ON

cec ING

Ma CHI TIEU

I. Ltru chuyin titn hoat &Ong moi gioi, fly thac cita khach hang

01 1. Tin thu ban chimg khoan moi giai cho khach hang 02 2. Tien chi mua chUng khoan moi giai cho khach hang 07 3. Nhan tin gfri d thanh toan giao dich chimg

khoan cUa khach hang 11 4. Chi tra phi hrukSi chimg khoan caa khach hang 12 5. Thu 1.6i giao dich chimg khoan 13 6. Chi 181 giao dich chimg khoan 14 7. Tien thu cdaT6 chirc phat hanh chimg khoan 15 8. Tien chi tra T6 chirc phat hanh chimg khoan

Tir 01/01/2017 den 30/06/2017

VND

3.241.664.313.800 (3.090.088.494.300)

(88.445.452.367)

(1.008.219.922)

31.199.038.544

(31.211.702.900)

Tir 01/01/2016 dt'n 30/06/2016

VND

3.279.567.417.900

(3.017.994.305.900)

(246.406.489.906)

(754.479.647)

12.890.000

(12.890.000)

81.212.945.583

(81.212.874.983)

20 Tring/giam din thuiln trong

30 II. Tien vii cac khoan tiro:mg throng Hen du ky cüa khach hang

31 Tien giri ngan hang du ics,: 32 - Tien giri cda Nha du tu v giao dich chimg

khoan theo phuong thirc ding ty chUng khoan quan1S,

35 - Tin citaT6 chirc phat hanh •

40 III. Tien va cac khoan twang throng tin cu6i ky ctia khach hang

41 Tien giri ngan hang cu6i 42 Tien gni cUa Nha du tu v giao dich chimg

khoan theo phuang thirc ding ty chimg khoan quan1S,

45 Tin giri cua T6 chirc phat hanh

Quach Thi Xuan Thu Ngtrobi 14p

Pham Thi Van toan trtranil"M'

Nguyen Thanh Hai T8ng Giam d6c HàN5i, ngay 11 thcing 07 nam 2017

12

1111111 IIIIII SIM MINI =I IIIIIII Ili MIN

Brio cao tai chinh

KV ke toan tit ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

ONG TV CO PHAN CHUG ICHOAN AN BINH

101 PhO Lang Ha, Phmang Lang Ha, Quan DOng Da, Thanh Ole Ha Nei

1A/ Quach Thi Xuan Thu Ngutri lap

Nguyen Thanh Hai

TOng Gam dOc

Ha Nal, ngay 11 thing 07 nam 2017

Pham Thi Van

Ke Man tarring

BAO CAO TiNH HiNH BIEN BONG VON CHU SO Brat Kfr kd loan lfr ngay 01/01/2017 ele'n ngtiy 30/06/2017

SO dtr dau Icy SO tang/giam SO dir cuOi ky Thuyet

CHI TIEU Tir 01/01/2016 Tir 01/01/2017 minh 01/01/2016 01/01/2017 den 30/06/2016 den 30/06/2017 30/06/2016 30/06/2017

Tang Giam Tang Giam VND VND VND VND VND VND VND VND

1. VOn dau tu caa cha sO him 397.000.000.000 397.000.000.000 397.000.000.000 397.000.000.000 C phieu ph O thong có quyen bieu quyet 397.000.000.000 397.000.000.000 397.000.000.000 397.000.000.000

4. Quy du trirbO sung vOn dieu 2.986.678.942 3.331.847.240 345.168.298 1.151.708.817 3.331.847.240 4.483.556.057 5. Quy du phong tai chinh

va rai ro nghiep vu 2.986.678.942 3.331.847.240 345.168.298 1.151.708.817 3.331.847.240 4.483.556.057

7. Lcri nhuan chua phan phOi 6.903.365.960 23.689.205.696 7.419.752.336 6.248.336.596 9.604.964.108 15.791.991.912 8.074.781.700 17.502.177.892 7.1 Lui nhuan sau thue dã thuc hien 9.960.764.423 27.650.269.081 5.455.727.269 6.248.336.596 9.604.964.108 12.625.417.634 9.168.155.096 24.629.815.555 7.2 Lui nhuan chua thuc hien (3.057.398.463) (3.961.063.385) 1.964.025.067 3.166.574.278 (1.093.373.396) (7.127.637.663)

TONG CONG 409.876.723.844 427.352.900.176 8.110.088.932 6.248.336.596 11.908.3$e 91.912 411.738.476.180 423.469.290.006

• 4. I

T" y 1 IN w-ok

13

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BINH

101 Ph 6 Lang Ha, Phuang Lang Ha, Quan Dong Da, Thanh pho Ha NOi

Bao cao tai chinh KS' k toan tir ngay 01/01/2017 an ngay 30/06/2017

THUYET MINH BAO CAO TAI CHiNH Kj, ki todn tie ngay 01/01/2017 din ngrly 30/06/2017

1 . THONG TIN CHUNG

1.1 . Dc die'm hot dOng cda Cong ty Cluing khoan

Cong ty C6 phan Chang khoan An Binh duot thanh lap theo Giay chang nhan dang ky kinh doanh 0103013960 do So k hoach va Du ttr thanh ph6 Ha NOi cap Fan du ngay 26/9/2006 va hog dOng theo Giay phep hog dung kinh doanh chang khoan s6 16/UBCK-GPHDKD do tjy ban ChOmg khoan Nha ntrac cap ngay 29 thang 09 nam 2006, Giay phep digu chinh soli 178/UBCK-GP do fiy ban Chang khoan Nha nuac cap ngay 10 thang 12 nam 2008, Giay phep ditu chinh s6 365/UBCK-GP do Oy ban Chang khoan Nha ntrac cap ngay 02 thang 11 nam 2010.

Trtt sa cüa Cong ty tai: 101 Pho Lang Ha, Phtrang Lang Ha, Quart Wing Da, Thanh 06 Ha Ni.

Diu lg hog dOng cUa Cong ty ban hanh thang 10 narn 2006 va sira di, 1)6 sung Ilan gn nhat ngay 21 thang 4 nam 2017

Vn digu 1 cüa Cong ty theo dung Icy la 397.000.000.000 ding, v6n digu 1 thgc gOp an ngay 30 thang 6 nam 2017 la 397.000.000.000 &Ong; ttrong throng 39.700.000 cg phan, trignh gia mOt c6 phan la 10.000 dgng.

Cac don vi nye thuOc cña Cong ty nhu sau:

Chi nhanh Cong ty tai Thanh Phi!, Holi Chi Minh; Chi nhanh Cong ty tai Thanh pho Hug; Chi nhanh Cong ty tai Thanh ph 6 Hai Ph6ng; Chi nhanh Cong ty tai Thanh ph6 Da Nang; Chi nhanh C6ng ty tai Thanh ph ei Thai Binh; Chi nhanh Cong ty tai Thanh ph 6 Bac Ninh; Chi nhanh Cong ty tai Thanh ph 6 Wing Tau.

1.2 . Nganh nghe kinh doanh

Hog Ong kinh doanh cOa Cong ty gm: Mai giai chimg khoan; Ttr doanh chang khodn; Ti van tai chinh; Tu van du tir chimg khoan; Bao lanh phat hanh chi:mg khodn; Ltru k chimg khodn.

2 CHE DO VA CHINH SACH Kt TOAN AP DVNG TAI C6NG TY

2.1 icy ke toan, dun vi tien tç sir dtmg trong ke toan

Nam tai chinh clia Cliong ty bat dau tir ngay 01/01 va Vet thtic vao ngay 31/12 hang nam.

Nam tai chinh dau tign bat dau tir ngdy 29/9/2006 Cong ty dugc cap giay chang nhan thanh lap Ging ty va kgt thitc tai ngay 31/12/2006.

Don vi tin tg sir ding trong ghi chep k toan la dgng Vigt Nam (VND).

14

C6NG TY CO PHAN CIHTNG KHOAN AN BiNH

101 PM Lang Ha, Phithng Lang Ha, Quan D6ng Da, Thanh ph6 Ha NOi

2.2 . Chub' my va Ched ke than áp citing

CM &Old toan áp clung

C8ng ty áp dung CM dO k toan di vai c6ng ty chting khoan ban hanh theo Thong tir st) 210/2014/TT-BTC ngay 30 thang 12 nam 2014 oh BO truang BO Tai chinh v vi8c huang dan k toan di) dung di vai Meg ty chUng khodn (thay th6 cho Thong ttr s6 95/2008/TT-BTC ngay 24 thang 10 nam 2008, Quy8t dinh s6 99/2000/QD-BTC ngay 13 thang 06 nam 2000, Th6ng tir s6 162/2010/TT-BTC ngay 20 thang 10 nam 2010); Thong fix st) 334/2016/TT-BTC ngay 27 thdng 12 nam 2016 dm BO truong BO tai chinh, sira di, 136 sung va thay the' phi luc 02 va 04 cua Thong tu 210/2014/TT-BTC.

Thong tir s6 210/2014/TT-BTC ngay 30/12/2014 co hi8u luc thi hanh tir ngay 01 thdng 01 nam 2016 va Thong tir s6 334/2016/TT-BTC ngay 27/12/2016 CO hiau tut thi hanh tir nam tai chinh 2016, rieng cac quy dinh v gid tri h9p 15, c6 hiu luc tr ngay 01 thang 01 nam 2017. Cong ty da thuc hi8n trinh bay lai mOt s6 chi fiat' trth Bdo cap tinh hinh tai chinh tai ngay 01/01/2017, Bao ca.° k8t qua hog Ong va Bdo cdo ltru chuyen teen t'a cho k8 toan tr ngay 01/01/2016 an ngay 30/06/2016.

Tuyen b ve vrec tucin thi Chucin myv k tocin va Ch e d.o ke toan

Gang ty da áp dung cac Chun muc k toan Viat Nam va cac van ban hirang dn Chan muc do Nha mak da ban hanh. Cdc bao cao tai chinh dugc lp va trinh bay theo dung m9i quy dinh cUa timg chuan muc, thong tir huang dan thuc h4n chuan muc va Ch dO k toan hi8n hanh dang áp dung.

Hinh thfic kJ' tocin áp dyng

C6ng ty áp dung hinh thirc k toan ten may vi tinh.

2.3 . Tien va cac khoin tirang dtrang tin

Tien va cac khoan Wong duang tin bao gm tier) mat tai quy, tin gfri hog dOng cüa cong ty chUng khoan, cdc khoan du tu ngin han c6 thoi gian dao han hoc thu h6i kh6ng qua 03 thang, c6 tinh thanh khoan cao, c6 kha nang chuy8n di a clang thanh cac lugng tin xac dinh va khong CO nhi6u rüi ro trong chuy6sn di thanh tin.

Tin giri v bdn chUng khodn bao lanh phat hanh la khoan tin gui thu duvc do ban chUng khodn bdo lanh Oat hanh tai ngan hang thuang mai chi dinh do C6ng ty thgc hin chirc nang - T6 chirc bao lanh phdt hanh chUng khoan (bao lanh chinh hoc php) (k8cà tin thu di.mc tr cdc Dai 1S, ban chUng khodn) va tin gri thanh toan g6c, tin lai va c tirc dm T6 chirc phat hanh.

Tin giri v bü trir thanh toan giao dich chimg Ichoan la s6 tin san sang tham gia bit frit va thanh toan cOa Cong ty va khdch hang tai ngay T+x theo yeu cau cüa Trung tam Lau chting khoan Viat Nam (VSD), &qv mo. tai Ngan hang chi dinh d thanh toan mua, ban chting khoan theo k8st qua da bü trir thuan (net).

Tin giri cüa Nha du ttr v mua ban chUng khoan dirgc trinh bay tai cac chi tieu ngoai bdo cdo tinh hinh tai chinh (ngoai bang).

Bao cao tài chinh KS, ke' toan tir ngay 01/01/2017 an ngay 30/06/2017

15

Bac) cáo tai chinh

KS, k toan tir ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BiNH

101 Ph6 Lang Ha, Phtramg Lang Ha, Quan Deing Da, Thanh ph6 Ha Noi

2.4 . Tai sin tai chinh va ny phai tra (Ai chinh

a) Ghi nhan ban &ill

Tai san tai chinh

Tai san tai chinh cüa C6ng ty bao gem tin va cac khoan tucmg dtrcmg den, cac tai san tai chinh ghi nhart thong qua 1alif6 (FVTPL), cac khoan du tu nam gift den ngay dao han (HTM), cac khoan cho vay, cac tai san tai chinh san sang a ban (AFS) va cac khoan phai thu. Tai thOri diem ghi nhan ban du, tai san tai chinh dugc xac dinh theo gid mua/chi phi phat hanh cOng cdc chi phi phat sinh khac lien quan trtrc tier) den viec mua, phat hanh tai san tai chinh do, ngoai trir cdc tai san tai chinh ghi nhan th6ng qua 1ai/18 (FVTPL) chi dtrgc xdc dinh theo gid mua/chi phi phdt hanh.

Nçi phai tra tai chinh

Ng phai tra tai chinh cUa Cong ty bao g6m cac khoan vay, cac khoan phai tra ngtroi ban va phai tra khac, chi phi phai tra. Tai thoi diem ghi nhan lan du, cac khoan ng phai tra tai chinh dugc xac dinh theo gia phat hanh cOng cdc chi phi phat sinh lien quan tnrc tip den viec phdt hanh ng phai tra tai chinh do.

b) Nguyen ta'c phdn lochi

Tai san täi chinh ghi nhOn thong qua laid (FVTPL): tai san tai chinh dugc phan loai theo FVTPL khi tai sari tai chinh d6 dugc nam gilt cho mtic dich mua vao, ban ra tren thi tnrong tai chinh thong qua hoot (Xing nghien cüu va phan tich vai v9ng sinh 18i. Cac loai tai san tai chinh dirge phan lc* nhOm khac khi ban can phan loai lai vao FVTPL.

Cdc tai san tai chinh FVTPL la ding cu ng khi ddo han phai dirgc chuyen sang ghi nhan la cac khoan phai thu va lap du phong nhu mOt khoan phai thu kho dai (nu c6).

Cac khoan cho vay: la cdc tai san tai chinh phi phai sinh vai cac khoan thanh toan c6 dinh hoc c6 the xac dinh va kh6ng dtrgc niem y6t tren thi trtrang hoan hao.

Cdc clang cam ket cho vay dugc thtrc hien:

- H9p deng giao dichkS, quy;

- H9p deng img tnrac den bdn chimg khoan.

Sau ghi nhan ban du, cac khoan cho vay dugc xdc dinh theo gia tri phan be sir dung phtrang phdp lai suAt thuc, ngoai trir: cac khoan cho vay cac tai san tai chinh ghi nhan theo gid tri h9p I th8ng qua lai/18; cac ding ng tai chinh phat sinh tir viec chuyen giao mOt tai san tai chinh khong dit dieu kin dimg ghi nhan hoc khi phü hap theo quy dinh v tip tuc lien quan; cdc hap ding bao lanh tai chinh.

c) Nguyen tac clanh gia lgi cac tai san tai chinh

Vic danh gia lai cac tai san tai chinh FTVPL theo gia thi tnr?mg hoc gid frj hop 1S, dtrac thuc hien theo phuang phap xac dinh gia frj phü h9p vai quy dinh phap luat. Trong truorng hgp khong c6 gia thi trtrimg tai ngay giao dich gan nhat, Cong ty sir dung gid tri h9p l d danh gia lai cdc tai san tai chinh. Gia tri h9p 1S, dugc xac dinh tren co sa ton tr9ng nguyen tic, phtrang phap hoc m6 hinh l thuyet dinh gia tai san tai chinh d dirgc quy dinh tai Dieu

hoc Se tay dinh gia cña Cong ty hoc sau khi dal dugc Ban Teng Giam d6c chap thuan bang van ban.

16

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

101 Ph e Lang Ha, Phtrang Lang Ha, Bao cao tai chinh

Quail Deng Da, Thanh ph6 Ha Nei

KS, ke toan tn. ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

Gid tri h9p 1St/gid tri tin truong cüa tai san tai chinh &lac xac dinh theo quy dlinh tai Thong tu so 146/2014/TT-BTC nhu sau:

- Gia tri thi truang cUa chimg khodn niem yet tren Sâ Giao dich ChOng khoan Ha NOi va Ser Giao dich Chi:mg khoan Thanh ph e He Chi Minh la gid dong cfra tai ngay gn nhat c6 giao dich tinh den ngay danh gia lai.

Di vai cdc chimg khoan cUa cac cong ty chua niem yet tren thi twang chimg khoan nhtmg da clang kS, giao dich tren thi truang giao dich cUa cac cong ty dai chung chua niem yet (UPCom) thi gia tri thi truong dugc xac dinh la gid dOng cfra tai ngay gân nhat CO giao dich tinh den ngay danh gia

vai chirng khoan niem yt bj hay hoc bi dinh chi giao dich hoc bi ngimg giao dich k tir ngay giao dich thir sau tra di, gid chimg khoan thuc te la gid tri se sach tai ngay lap bang can di k toan gar). nhat.

Di \led chirng khoan chua niem yk \fa chua dang k giao dich tren thi trtamg giao dich cUa cdc ding ty di chfing chua niem y6't (UPCom) thi gid chimg khoan thirc t6 tren thi tinting lam ca sr d danh gid lai la gid trung binh cüa cdc mat gid giao dich thirc t6 theo bdo giá cUa ba (03) cong ty chimg khoan c6 giao dich tai thai diem gan nhat vai thai diem danh giá lai nhtmg kh6ng qua met thang tinh den ngay danh gia lai.

Cdc chimg khoan khong cO gia tham khao tir cdc nguen tren se dirge danh gid kha nang va mtc dO giam gid dtra tren vi8c xem xet tinh hinh tai chinh va gid tri s6 sdch cOa t6 chirc phat hanh tai ngay 30 thdng 06 nam 2017.

Chenh 18ch tang hoc giam do danh gia FVTPL vao Bdo cdo ket qua hog dOng theo 02 chi tieu: chi tieu "L8 va chi phi giao dich mua cdc tai san tai chinh, hog Ong tir doanh FVTPL" - Chi tit "Chenh 18ch giam v danh gid lg cdc tai san tai chinh ghi nhan thong qua 1ai/18" (nu danh gid giam) va chi tieu "Thu nhap" - Chi tit "Chenh 18ch tang ve danh gia lai cac tai san tai chinh ghi nhan th6ng qua lai/18" (nett ddnh gid tang).

Cdc khoan cho vay dtrac xem xet kha nang suy giam gia tri tai ngay lap bdo cao firth hinh tai chinh. Dr phang cho cdc khoan cho vay dirgc trich lap dira tren mix ten that uac tinh, &lac tinh bang phan chenh 18ch gifta gid tri thi truang cüa chting khoan dirge dOng lam tai san dam bao cho khoan cho vay va se dtr cUa khoan cho vay dO. Tang hoc giam s6 du khoan du phong dugc ghi nhan vao Bao cao ket qua hoat dOng tren khoan moc "Chi phi du phOng tai san tai chinh, xü 1S, t6n that cdc khoan phai thu kho doi, 16 suy giam tai san tai chinh va chi phi di vay ctla cdc khoan cho vay".

2.5 . Cac khohn d'Au tir tai chinh dhi hnn

Cac khoan dau tic vao cdc cong ty con, ding ty lien doanh lien ket dtrgc ghi nhan ban dau tren s6 k6 toan theo gid g6c. Sau ghi nhan ban dau, gia tri cCia cac khoan dau tic nay dugc xac dinh theo gid g6c trir di du pheng giam gid khoan flan tic.

Du pheng giam gia cdc khoan dau tic dugc lp vao thai diem can IcS/ di vai cdc khoan dau tic vao ding ty con, ding ty lien doanh lien ket: can dr vao Bao cao tai chinh/Bdo cao tai chinh hcp nhat (nu don vi nhan dau tic la Cong ty me) dm cong ty con, cong ty lien doanh, lien ket tai thin diem trich lap du phong. phong giam gid dAu tic dirge lap khi don vi nhan dau tic phdt sinh 18, ngoai tit truong h9p khoan 18 dO da nam trong k hoach khi quyk dinh dau tic. Dr phong giam gid du tic dirge trich lap theo quy dinh tai Th8ng tic s6 146/2014/TT-BTC cUa BO Tai chinh ban hanh ngay 06/10/2014.

2.6 . Cac khohn nhh'n k guy, ky cuve ngAn Linn, dal h#n

Cdc khoan nhan guy', 14 cage ngan han, dai han phan anh khoan tin nhankS1 quy, 14/ cugc bang tin cUa Cong ty vai cac di tuong trong hog dOng cita Cong ty phU hop vai cdc quy dinh cUa phap luat c6 lien quan hien hanh. Cac khoan tin nhan 14/ guy, ky cugc khong thuOc tai san cUa C6ng ty, Cong ty phai co trach nhi8rn quan tdch bit vai tai san bang lien dia. Cong ty.

17

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

101 PM Lang Ha, Phu Ong Lang Ha, Bao cao tai chinh

Quan Dting Da, Thanh pho Ha Ni

KS, k todn tir ngay 01/01/2017 d6n ngay 30/06/2017

2.7 . Cac khan phai thu ngin han, dai bon

Phai thu ban cac tai san tai chinh: phan dnh toan b gid tri phai thu khi bdn cdc tai san tai chinh thuOc danh muc tai san tai chinh cüa Cong ty (khong qua cdc SO Giao dich Ching khodn), k ca gid tit ddo han cUa cdc tai san tai chinh hodc thanh l cac tai san tai chinh nay.

Phil thu va dij thu ctotile, tin lai cac tai sin tai chinh: phan Anh toan b0 cdc khoan phai thu va du thu v6 do tirc, tin lai cüa cac tai san tai chinh thuOc danh muc tai san tai chinh cUa C6ng ty.

Phai thu cfic (Lich va °ling ty cung cap: phan anh cdc khoan phai thu cUa Cong ty vOi S Giao dich chting )70 khodn, Trung tam Luu 14, chimg khoan Viet Nam (VSD), vai Nha du tu. IA khach hang dm Cong ty, voi T6 chirc phat hanh chimg khodn hoc bao ldnh Oat hanh chimg khoan, cdc khoan phai thu tir cac hog dOng kinh doanh TV giao dich chimg khoan. IAN

KIlO Dty phang suy gram gia trj cac khoan phai thu: dirgc trich lap cho cat khoan ng dd qud han thanh todn hoc cdc IN khoan ng chua d6n han thanh todn nhtmg khdch nç da lam van tinh trang phd san hoc dang lam thu tuc giai th6; mat tich, bó tr6n, dang bi cdc cci quan phdp 1114 truy t6, xet xir hoc dang thi hanh an hodc dä chet. Chi phi du I? phong phdt sinh &rot trinh bay tren chi tieu "Chi phi quan tong ty chirng khodn" tren Bao cdo 1(64 qua hoot dOng.

Mire trich lap du phong cdc khoan ng phai thu khO doi dugc xdc dinh theo ThOng tir s6 228/2009/TT-BTC do BO Tai chinh ban hanh ngay 07/12/2009 nhu sau:

Th&i gian qud han Mirc trich du phong

Tr tren sau (06) thAng den duai mOt (01) nam 30%

Tr mOt (01) nam &en duai hai (02) nam 50%

Tr hai (02) nam dn duai ba (03) nam 70%

Tir ba (03) nam fro. len 100%

2.8 Tai sin ea dinh va khan hao tai sin c6 dinh

Tai san c6 dinn hCtu hinh, tai san c6 dinh vo hinh dugc ghi nhan ban du theo gid g6c. Trong qud trinh sir dung, tai san c6 dinh hitu hinh, tai san c6 dinh vo hinh dirgc ghi nhan theo nguyen gid, hao mon luy k6 va gid tri con lai. Khan hao dugc trich theo phircmg phap dueng thang.

Khan hao tai san c6 dinh dugc trich theo phucmg phdp &ran thang vai thtri gian khau hao dugc uac tinh nhu sau:

Nha cira, vat kin trüc 05 - 50 nam May mOc, thiet bi 03 - 08 nam Phircmg tin van tai 10 nam

Thik bi van phong 04 - 06 nam

Phan mm quan 03 - 08 nam

Tai san c6 dinh vo hinh là quyen sir dung dat khong xdc dinh thtri han, do do Cong ty khong trich khau hao.

18

CONG TY CO PHAN CHUG 1CHOAN AN BiNH

101 Ph 6 Lang Ha, Phtrang Lang Ha, Quail Dong Da, Thanh ph6 Ha Noi

Bao cao tai chinh Ky ke' todn tr ngay 01/01/2017 an ngay 30/06/2017

2.9 . Chi phi tra trut,c

Cac chi phi tra trtrac chi lien quan an chi phi san xuat kinh doanh cüa mOt nam tai chinh hoc mOt chu ky kinh doanh dugc ghi nhan la chi phi tra tn.rac ngan han va dugq tinh vao chi phi hoat dOng kinh doanh trong nam tai chinh.

Cdc chi phi di Oat sinh trong nam tai chinh nhung lien quan de'n ke't qua hoat dOng kinh doanh cüa nhitu nien dO todn dugc hach todn vao chi phi tra trtrac dai han d phan b6 dan vao ket qua hog dOng kinh doanh trong cac

nien dO k todn sau.

Vic tinh va phan b6 chi phi tra truac dai han vao chi phi san xuAt kinh doanh timg ky hach todn dugc cart dr vao tinh chat, mac dO timg loai chi phi d6 chon phtrang phdp va tieu thirc phan b6 hgp 1. Chi phi tra truck dtrgc phan b6 dan vao chi phi hoat dung kinh doanh theo phtrang phdp &rang thang.

2.10 . Cac khoan my phai tra ngsAn han, dai han

Cdc lchoan ng phai tra &rot theo d6i theo ky han phai tra, di tugng phai tra, loai nguyen t phai tra va cac y6u t6 khac theo nhu cu quart 15, cUa Cong ty.

Cac khoan vay: phan dnh tinh hinh Oat hanh trai phi6u va thanh toan trai phi6u; phan dnh cac khoan ti& vay tam tiled va tinh hinh tra ng tin vay cUa Cong ty vori Ngan hang, Trung tam ltru 4 chfrng khoan ViUt Nam, Quy Hro trg thanh todn hoc cdc deti tugng cho vay khdc theo quy dinh v hoat dOng vay áp ding di vai ding ty chimg khodn.

Cac khoan phai tra hoot Ong giao dich chüng khoan: phan anh tinh hinh thanh toan v6' cac khoan phi hoat dOng kinh doanh, dich viii chfrng khoan cho Sa Giao dich Chirng khodn, Trung tam Luu 4 chang khodn ViUt Nam (VSD), phai tra cdc chi nhdnh CTV cUa Cong ty.

Cac khoan phai tra t chirc phat hanh chting khoin: phan anh tinh hinh nhasn va thanh toan khoan phai tra T6 chic phat hanh chimg khodn ye' tin ban chang khoan bao lanh phat hanh do C6ng ty thuc hiesn a cang ty bao lanh phdt hanh chang khoan chinh hoc phii, ke cã truemg hop c6ng ty bao lanh phdt hanh chimg khoan ban chimg khoan phat hanh qua cdc dai l.

2.11 . Chi phi phai tra

Cdc khoan chi phi thuc t6' chua phat sinh nhtmg dtrgc trich truac vao chi phi hoat dOng kinh doanh trong nam crt dam bao khi chi phi phat sinh thuc ter• khong gay dOt bin cho chi phi hoat dOng kinh doanh tren ccr sa dam bao nguyen tac phi' hop gicra doanh thu va chi phi. Khi cdc chi phi dO phat sinh, nett c45 chenh lUch vai s6 di trich, ke' todn tin hanh ghi b8 sung hoc ghi giam chi phi Wong ling vai phan chenh lUch.

iN

A

19

CONG TY CO PHAN cHITNG KHOAN AN BINH

101 PM Lang Ha, Phu Ong Lang Ha, Qudn Ddng Da, Thanh phd Ha Ni

Bac) cao tai chinh KS, kd todn tir ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

2.12 . VOn chü ser him

Vdn du dr oh chii so hiru duoc ghi nhasn theo sd v6n thuc gOp cOa chU sa hitu

Loi nhudn d'a thuc hien la sd chenh lech gifra ding doanh thu, thu nhdp vai ding cdc khoan chi phi tinh vao Bdo cdo thu nhdp toan din cüa C6ng ty lUy kd Oat sinh trong IcS/. Sd lçii nhudn &roc sir dung d phan phdi cho cac chd so him phai trir di s6 16. da thuc hien lily kd tinh tir du kS, nay va sto 16 chua thuc hien lily kd tinh ddn thori dim phan phdi läi cho chü so. hitu. Vic phan phdi loi nhudn cila Cong ty cho chU sa hal phai dam bdo rO rang, minh bach va theo dung quy dinh cüa phap ludt doanh nghiep, chimg khodn va cdc phdp ludt hien hanh khdc c6 lien quan ddi vai c6ng ty chimg khodn, didu l c8ng ty khodn, Nghj quydt Dai hOi ddng c &mg. Lqi nhudn dd thuc hien thrgc phan phdi thu nhdp cho thanh vien gOp vdn hoc co' dong sau khi da trir di cac nghla vu thud phai nOp tinh tren khoan thu nhdp &roc hiring.

Cong ty sir dung loi nhudn sau thus dd flux hien hang nam d trich ldp cdc quy theo quy dinh tai Thong tic sd 146/2014/TT-BTC do BO Tai chinh ban hanh ngay 06/10/2014 nhir sau:

Quy

Mirc trich tir Içii nhudn sau thud trich ti da

Quy du tit bd sung On didu le 5% 10% vdn du le

Quy du phOng tai chinh va rUi ro nghiep vi 5% 10% von du

2.13 . Doanh thu, thu nhOp

Doanh thu cung c4t, dich vy

Doanh thu cung cAp dich vu duoc ghi nhdn khi kdt qud cUa giao dich d6 &roc xdc dinh mOt cach clang tin cdy. Tridyng hop viec cung cAp dich vu lien quan ddn nhidu nam thi doanh thu duoc ghi nhdn trong nam theo kdt qua phAn c6ng viec dal hoan thanh vao ngay ldp Bdo cáo tinh hinh tai chinh dm Icy dO. Kt qua cUa giao dich cung cAp dich vu &roc xac dinh khi them man cdc didu kien sau: *),

Doanh thu &roc xdc dinh Wang di chic chin;

CO kha nang thu &roc li ich kinh t tir giao dich cung cAp dich vu d6;

Xac dinh duot phAn cling viec TA' hoan thanh vao ngay ldp Bdo cdo tinh hinh tai chinh; Xac dinh &roc chi phi phat sinh cho giao dich va chi phi a hoan thanh giao dich cung cAp dich vu d6.

Ph'A'n c6ng viec cung cAp dich vu da hoan thanh duot xdc dinh theo phuang phap danh gia cong viec hoan thanh.

Thu nhap tir kinh doanh chieng khoan

Thu nhdp ban cdc tai san tai chinh tu doanh FVTPL &roc xac dinh la sd chenh lech gift gid ban va gid vdn theo s6 lirong cdc tdi san tai chinh FVTPL dà ban ra. Thu nhdp ban cdc tai san tai chinh la thu nhdp da thuc hien.

Thu nhdp do danh gid tang cdc tai san tai chinh thuOc danh muc tai san tai chinh FVTPL theo gid tri hop 11 ,. Thu nhdp ddnh gid lai cdc tdi san tai chinh thuOc danh lupe tai san tai chinh FVTPL la thu nhdp chua thuc hien.

Thu nhdp phat sinh tir cdc tai san tai chinh tu doanh FVTPL, HTM, cdc khoan cho vay bao gm: ldi cho vay phat sinh tir cdc khoan cho vay phi' hop vii quy dinh cira Ludt chimg khodn; c tic, Igi nhudn duorc chia phat sinh tir

phidu, lai trai phidu; ldi phat sinh tic cdc khodn tin gin c dinh.

Có tic, loi nhudn &roc chia phat sinh tic cdc tai san tai chinh thuOc danh muc dau tic cUa Cong ty: FVTPL, HTM, AFS duor ghi nhdn khi ding ty &rot quydn nhdn c tic tic guy& so• hitu cd phidu da &rot xac lap.

20

CONG TV CO PHAN CHONG 1CHOAN AN BiNH

101 Pho Lang Ha, Plurtmg Lang Ha, Quan Wing Da, Thanh ph 6 Ha Ni

Ban cao tai chinh KS/ kd toan ter ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

2.14 . Chi phi hot dOng va chi phi quail ly cong ty

Chi phi dirge ghi than khi co kha nang lam giam cac lgi ich kinh th tai thai dim phat sinh hoc co thd xac dinh dugc mOt cach chic chin phat sinh, khong phan Wel da dugc thanh toan hay chua.

2.15 . Cac khoan thut

a) Tai san thud thu nhap hoan lai va Thud thu nhap hoan lai phai tra

Tai san thud thu nhap hoan Ii dugc xac dinh dtra tren t6ng chenh 16ch tam thai dugc khau trir va gia tri ducfc khdu trir chuytn sang k57 sau cüa cac khoan l tinh thud va uu dai thud chua sir dung. Thud thu nhap hoan lai phai tra dugc xac clinh dira tren cac khoan chenh 16ch tam thai chiu thud tai ngay kdt thfic kS, kd toan.

Tai san thud TNDN hoan va Thud thu nhap hoan lai phai tra dugc xac clinh theo thud suat thud TNDN hi6n hanh (hoac thud sudt du tinh thay di trong tuang lai nu vide hoan nhap tai san thud thu nhap hoan lai hoc thud thu nhap hoan lai phai tra nim trong thai gian thud suit mai CO hi6u ltrc), dun tren cac mix thud suit va luat thud CO hi6u luc vao ngay kdt thfic kjr k toan.

Tai san thud thu nhap hoa'n lai va thud thu nhap hoan lg phai tra dugc bCt tit khi 1p Bao cao tinh hinh tai chinh.

b) Chi phi thud TNDN hi6n hanh va Chi phi thud TNDN hoan lg

Chi phi thud TNDN hi6n hanh dugc xac dinh tren ca sâ thu nhap chili thud trong va thud suit thud TNDN trongkS/kd toan hi6n hanh.

Chi phi thud TNDN hoan lai dugc xac clinh tren ca sâ s6 chenh 16ch tam thai &rot khdu trtr, s6 chenh 16ch tam thai chiu thus va thud suit thud TNDN.

Khong bü trir chi phi thud TNDN hi6n hanh vai chi phi thug TNDN hoan lai.

2.16 . Cac ben lien quan

Cac ben dirge coi Ia lien quan nu ben do CO kha Wang kidm soat hoc c6 anh inning dang lcd d6i vai ben kia trong vide ra quydt dinh ve cac chinh sach tai chinh va hog dung. Cac ben lien quan cüa Cong ty bao gm:

Cac doanh nghi6p true tip hay gian tip qua mi)t hoc nhidu trung gian c6 quy6n ki6m soat C6ng ty hoc chiu sr ki6m sok dm Cong ty, hoc ding chung sir kidm soat vai Cong ty, bao gam Ca ding ty me, eking ty con va c6ng ty lien ket;

Cac Ca nhan truc tip hoc gian tip nim quydn bidu quydt cüa Cong ty ma c6 anh huang clang ke ai vOi Cong ty, nhang nhan sr quan 15, chit chat cda Gang ty, nhang thanh vien mat thiet trong gia dinh cCa cac Ca nhan nay;

Cac doanh nghi6p do cac ca nhan neu tren n&m him floc') hoc gian tip phan quan tong quydn bidu quye't hoc co anh huang dang k6tâi Cong ty.

Trong vide xem xet timg m6i quan 4cüa cac ben lien quan d phut vu cho vi6c lap va trinh bay Bao cao tai chinh, Cong ty chO j/tai ban chat cila moi quan 116 hon la hinh thirc phap 15, cüa cac quan 116 do.

RA K I

N.4,6

21

:to

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BIN!!

101 Ph6 Lang Ha, Phutrng Lang Ha, Quan D6ng Da, Thanh ph6 Ha Ni

Bao cáo tai chinh Ky k toan ter ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

3 . GIA TRI 'CHOI LUVNG GIAO DICH CHUNG KHOAN THI1C HItN TRONG KY

Kh6i lugng giao dich chimg Gid tri kh6i luqng giao dich ch(rng khoan thgc hien trong khoan thgc hien tronglcSi

VND Cüa Cong ty Chirng khoan 3.140.213 75.380.443.797 - C phieu 3.140.213 75.380.443.797 Cita nha du ttr 641.388.881 6.425.166.599.300 - C phieu 641.388.881 6.425.166.599.300

644.529.094 6.500.547.043.097

4 . TIEN VA CAC KHOAN TVONG DIJONG TIEN ca 30/06/2017 01/01/2017 GO

VND VND Tin gui ngan hang cho hoat dOng C6ng ty 23.796.951.352 84.004.646.742 Cac khoan Wang throng tin 10.290.000.000

34.086.951.352 84.004.646.742

Tai ngay 30 thang 06 nam 2017, cac lchoan Wang throng tin là tin giri cO kj, han 03 thdng, duqc giri tai cac ngan hang throng mai vai lai suit tr 5,5%/nam.

5 a)

. CAC LOAI TAI SAN TAI CHiNH Tai san tai chinh ghi nhan thong qua lai/h1 (FVTPL)

30/06/2017 01/01/2017 Gia geic Gia frj hpp1j, Gia g6c Gid tri Nip 1'

VND VND VND VND Ct phieu niem yet 34.672.598.194

phiL chua niem

28.313.059.070 39.563.037.802 35.610.749.496

yet 59.842.182.072 59.108.353.808 75.224.340.971 75.215.565.892

b)

94.514.780.266 87.421.412.878 114.787.378.773 110.826.315.388

Cac khan cho vay

30/06/2017 01/01/2017 VND VND

Hog dOng margin 268.429.235.938 296.875.004.546 Hog dOng frng truck teen ban 37.430.151.409 19.851.840.814

305.859.387.347 316.726.845.360

22

MIN NM MI MIN IMO 111111 MIMI MINI 1111111 MIN 11111111 Oil 11111111 IIIIIIII NM Nil INN

CONG TV CO PHAN CHUG KHOAN AN BINH

101 Ph6 Lang Ha, Phutyng Lang Ha, Quan D6ng Da, Thanh ph 6 Ha Ni

Bao ego tai chinh toan tir ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

5 CAC LOAI TAI SAN TAI CHINH c) Bang tinh hinh bin dung gia tri thi tnerng (hoc gia tri 4 lohi thi san thi chinh) (Theo phtrovg phap hhch twin tai san tái chinh danh gia Ii)

Gia mua Gia thi trutmg Chenh lech danh gia tang Chenh lech danh gia giam Gia trt clanh gia lai 30/06/2017 01/01/2017 30/06/2017 01/01/2017 30/06/2017 01/01/2017 30/06/2017 01/01/2017 30/06/2017 01/01/2017

VND VND VND VND VND VND VND VND VND VND FVTPL 94.514.780.266 114.787.378.773 87.421.412.878 110.826.315.388 171.351.376 (7.264.718.764) (3.961.063.385) 87.421.412.878 110.826.315.388

phieu niem yet 34.672.598.194 39.563.037.802 28.313.059.070 35.610.749.496 171.309.376 (6.530.848.500) (3.952.288.306) 28.313.059.070 35.610.749.496 - SHN 27.467.958.457 27.467.958.457 21.210.565.600 24.360.649.600 (6.257.392.857) (3.107.308.857) 21.210.565.600 24.360.649.600 - BVH 4.806.594.631 1.780.671.695 4.617.307.500 1.747.222.200 (189.287.131) (33.449.495) 4.617.307.500 1.747.222.200 - C6 phieu le Ichac 2.398.045.106 10.314.407.650 2.485.185.970 9.502.877.696 171.309.376 (84.168.512) (811.529.954) 2.485.185.970 9.502.877.696 C phieu chtra niem yet khac 59.842.182.072 75.224.340.971 59.108.353.808 75.215.565.892 42.000 (733.870.264) (8.775.079) 59.108.353.808 75.215.565.892 - PVO 1.682.327.618 1.682.327.618 962.500.000 1.682.327.618 (719.827.618) 962.500.000 1.682.327.618

C6ng ty .C6 phArt GiAy An H6a 23.600.000.000 38.600.000.000 23.600.000.000 38.600.000.000 23.600.000.000 38.600.000.000

Ngan hang TMCP An Binh

25.114.006.552 25.114.006.552 25.114.006.552 25.114.006.552 25.114.006.552 25.114.006.552 C6ng ty a phan Tap doan 4.015.400.000 4.400.000.000 4.015.400.000 4.400.000.000 4.015.400.000 4.400.000.000 Dalt tu An Binh Cong ty C phan Bat DOng San Exim 3.230.000.000 3.230.000.000 3.230.000.000 3.230.000.000 3.230.000.000 3.230.000.000 Ngan hang TMCP Dai Chung 957.605.000 957.605.000 957.605.000 957.605.000 957.605.000 957.605.000 Viet Nam

- Khac 1.242.842.902 1.240.401.801 1.228.842.256 1.231.626.722 42.000 (14.042.646) (8.775.079) 1.228.842.256 1.231.626.722

94.514.780.266 114.787.378.773 87.421.412.878 110.826.315.388 171.351.376 - (7.264.718.764) (3.961.063.385) 87.421.412.878 110.826.315.388

Ghi chti: (*) DUi voi c phieu niem yet va Upcom, Chenh lech darth gia tang và chenh lech danh gia giam cOa cac c6 phieu tai ngay 01/01/2017 chi duoc tinh toan cho muc dich trinh bay theo quy dinh tat Th6ng tu so 334/2016/T1'-BTC va Thong tu se 210/2014/TT-BTC.

(**) D6i veri cac ce phi6u OTC, COng ty cting chtra thuc hien xac dinh gia tri hop ly cOa cac chUng khoan nay do Chun muc Ke toan Viet Nam, Che dO ke toan Viet Narn ap dung d6i vat cong ty chimg khoan chtra co huang dAn cy the ye viec xac dinh gia In hop Theo d6 gia tri hop ly dtroc talc filth bang gia go`c cda khoan d tu.

23

CONG TY CO PHAN CHUG KHOAN AN BiNH

101 Pht, Lang Ha, Phtrtmg Lang Ha, Qudn DC3ng Da, Thanh ph ti HA NOi

Bao cao tai chinh

toan tir ngay 01/01/2017 an ngay 30/06/2017

6 . DIET PHONG SUY GIAM GIA TRI TA! SAN TAI CHINH VA TAI SAN NI-10 THE CHAP Tir 01/01/2017 Tr 01/01/2016 an 30/06/2017 d6n 30/06/2016

VND VND

Dtr phong suy giam gid tri cac khoan cho vay 13.970.236.377 16.092.022.138

Tai ngay 30/06 13.970.236.377 16.092.022.138

7 . CAC KHOAN PHA! THU

a) Cac khoan phai thu ngin hart 30/06/2017 01/01/2017

VND VND

Cac khoan phai thu ban cac khoan du ttr 21.848.982.544 22.215.598.203

Cac khoan phai thu va di r thu c tirc, tin 1i cac khoan du ttr 16.805.557 550.000.000 OA Phai thu cac clich vii Cong ty chi:mg khoan cung cdp 2.070.349.319 1.895.388.409

1H Phai thu khac 5.871.762.742 5.882.349.229

29.807.900.162 30.543.335.841

8 . D1J PHONG PHA! THU KHO DO! Tr 01/01/2017 Tr 01/01/2016

an 30/06/2017 an 30/06/2016 4

VND VND T

Tai ngay 01/01 3.517.850.220 3.517.850.220 Hilt AN 41-1 1

Tai ngay 30/06 3.517.850.220 3.517.850.220 lAl

24

NS NM MIN NM MN NIM INS NS NS 11111111 NM UN NM SIM NM MINI NM IN 1111111

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH

101 Ph 6 Lang Ha, Phil Ong Lang Ha, QuAn Diing Da, Thanh ph6 HA Ni

Bao can tai chinh KY k6 toan tir ngay 01/01/2017 d'en ngay 30/06/2017

8 . DIJ PHONG PHAI THU KHO 00I

Gia tri phai thu Ky nay

Ky truac khó doi Se) dAu kY S6 trich lAp S6 hoan nhAp S6 cu6i lcY VND VND VND VND

Dtr phong kh6 doi nct phai thu khac 3.517.850.220 (3.517.850.220) (3.517.850.220) (3.517.850.220) - Nguyen Hoai Anh 1.390.282.667 (1.390.282.667) (1.390.282.667) (1.390.282.667)

Mai My Trang 1.186.912.000 (1.186.912.000) (1.186.912.000) (1.186.912.000) Khach hang khac 940.655.553 (940.655.553) (940.655.553) (940.655.553)

3.517.850.220 (3.517.850.220) (3.517.850.220) (3.517.850.220)

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH

101 Ph 6 Lang 1-4, Phtrong Lang Ha, Bao cáo thi chinh Quart D6ng Da, Thanh 06 Ha NOi

toan tr ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

9 . CAC ICHOAN DAU TIX DAI HAN 30/06/2017 01/01/2017

- C6ng ty Tai chinh C6 phAn Dien ltrc

VND VND

20.000.000.000 5.000.000.000

20.000.000.000 5.000.000.000

Tai ngay 30/06/2017, C6ng ty a phAn Ching khodn An Binh dang nAm gilt 2.000.000 c6 phAn cUa Cong ty Tai chinh c6 phAn Dien ltrc, menh gid 10.000 d'ong/c6 phAn.

10 TAI SAN CO DINH MTh- HINH

Nha cira, vat kin triic May mac, thiet bi

Plurcmg tin van tai, truyen dan COng

Nguyen gia VND VND VND VND

Tai ngay 01/01/2017 9.700.202.321 14.457.807.955 2.640.713.000 26.798.723.276 Mua trong Icy 517.000.000 517.000.000 Phan loai lai -

Tai ngay 30/06/2017 9.700.202.321 14.974.807.955 2.640.713.000 27.315.723.276 Gia tri hao mon lily kt

Ti ngay 01/01/2017 959.129.830 11.906.571.810 1.619.684.330 14.485.385.970

Khali hao trong ky 113.068.338 359.669.704 132.035.646 604.773.688

TO nghy 30/06/2017 1.072.198.168 12.266.241.514 1.751.719.976 15.090.159.658 Gia tri chn lai

Ti ngay 01/01/2017 8.741.072.491 2.551.236.145 1.021.028.670 12.313.337.306 Ti ngay 30/06/2017 8.628.004.153 2.708.566.441 888.993.024 12.225.563.618

Trong cló:

- Nguyen gia tai san c dinh cu6i ky d khau hao het nhung van con sir dung: 9.412.651.009 citing.

11 . TAI SAN CO DINH V6 HINH

Nguyen gia

Quyen sir dung dat Phan mm giao

dich, k toan ging VND VND VND

Ti ngay 01/01/2017 125.000.000.000 26.515.305.185 151.515.305.185 Mua trong ky 5.981.313.613 5.981.313.613 Tai ngay 30/06/2017 125.000.000.000 32.496.618.798 157.496.618.798 Gia tri hao mOn lily ke Ti ngay 01/01/2017 24.525.667.547 24.525.667.547 Khau hao trong 1.814.810.762 1.814.810.762 Ti nghy 30/06/2017 26.340.478.309 26.340.478.309 Gia tri cOn lai Ti ngay 01/01/2017 125.000.000.000 1.989.637.638 126.989.637.638 Ti ngay 30/06/2017 125.000.000.000 6.156.140.489 131.156.140.489

Cong ty chtra xac dirth gia tri hop 1' dm cdc tai san c6 dinh nay do Chun muc K todn Viet Nam, Ched Ke toan Viet Nam áp dung d6i cong ty chting khoan chua CO htrong d'An cu the ye viec xac dinh gid tri hop 1y.

26

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BiNH

101 Pho Lang Ha, Phuang Lang Ha, Bao cao thi chinh

Qula.n Elting Da, Thanh 016 Ha Noi KY ke toan tr ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

12 . TIEN NOP Qa HO TRO THANH TOAN 30/06/2017 01/01/2017

VND VND

Tien Op ban du 120.000.000 120.000.000

Tien n6p b6 sung 11.802.904.953 10.460.379.535

Tien läi phan b6 trong ky 635.461.426 585.240.618

SO dtr cutd k3r 12.558.366.379 11.165.620.153

13 . VAY VA NO NGAN HAN 01/01/2017 S6 vay tron S6 tra trong Icy 30/06/2017

VND VND VND VND

Vay ngAn han 166.606.080.573 2.526.888.586.130 2.502.357.294.049 191.137.372.654 Nghn hang TMCP An Binh 93.737.360.863 Ngan hang TMCP

2.393.154.660.459 2.371.395.186.832 115.496.834.490 cor e6

Du tu va Rat tri6n Viet Nam 88.422.856.502 78.522.856.502 9.900.000.000

D6i tircmg khdc 72.868.719.710 45.311.069.169 52.439.250.715 65.740.538.164

(Xem thuyet minh ) 166.606.080.573 2.526.888.586.130 2.502.357.294.049 191.137.372.654

Thong tin chi tiet lien quan den cac khoin vay nga'n han

(1) Vay ngan hang TMCP An Binh NIA Ngan hang TMCP Du tu va Phat trien Vie't Nam bao g6m nhiL hp diing vay: Mpc dichg tro• tin dpng cdc nha du tu. Thad han vay tir 01 den 02 ngay. Hinh fink dam bao quy dinh theo h9p ang.

(2) Vay di Wong khae la vay cae cá nhan mpc dich phpc vi hoat dng kinh doanh thin han la 6 thang. Hinh thirc dam bao tin chdp.

14 . PHA! TRA HOAT BONG GIAO BICH CHUNG ICHOAN 30/06/2017 01/01/2017

VND VND

Phai tra SO. Giao dich chi:mg khoan 387.929.267 354.230.278

Phai tra Trung tam km Icy chimg khoan 181.240.179 184.008.136 Phai tra tO chic, Ca nhan khac 922.747.363 1.213.773.646

1.491.916.809 1.752.012.060

27

CONG TY CO PHAN cHtrNG mioAN AN BiNH

101 PhO Lang Ha, Phtrong Lang Ha, Bao ego tai chinh Quan DOng Da, Thanh ph O Ha NOi

Ky kd toan tir ngdy 01/01/2017 ddn ngdy 30/06/2017

15 . THIJE VA CAC ICHOAN PHAI NOP NHA NUOC

30/06/2017 01/01/2017 VND VND

Thus Gia tri gia tang 8.886.948 Thud Thu nhap doanh nghiep 139.877.666 2.649.861.720 Thud Thu nhap cá nhan 742.062.423 1.798.114.386

881.940.089 4.456.863.054

Quydt toan thud cüa C6ng ty se chili sr kidm tra dm co quan thus. Do viec áp dung luat vá cac qui dinh vd thud doi vori nhidu loai giao dich khdc nhau c6 thd dtroc giai thich theo nhidu cach khac nhau, so thud' duce trinh bay tren Bao cao tai chinh Co thd bi thay di theo quy6t dinh cila co quan thud'.

16 a)

. CAC KHOAN PHAI TRA, PHAI NOP NGAN I-13N Ngin ban

ICHAC

30/06/2017 01/01/2017 .(3

iK VND VND Phai tra khach hang ban a. phidu thoai von 82.350.146.182 Si Cdc khoan phai tra, phdi nOp khac 430.867.495 93.605.443

- 430.867.495 82.443.751.625

17 a)

VON DAU TU. CiJA CHU SO IICIU Chi tit vtin du tir ciia chit sir haw

Ty 1e 30/06/2017 Ty 1e 01/01/2017

(%) VND (%) VND Cong ty CP XuAt Nhap khAu TOng hop Ha Mai 43,50% 172.705.620.000 43,50% 172.705.620.000 Cling ty CP Ttr vAn DAu ttr Thai Binh 9,93% 39.438.530.000 9,93% 39.438.530.000 Ngan hang TMCP An Binh 5,20% 20.650.000.000 5,20% 20.650.000.000 Ong Chu Van Man 9,50% 37.715.000.000 9,50% 37.715.000.000 Ong Nguidn Van Anh 6,76% 26.840.950.000 0,00% Ong Dao Mph Khang 0,00% 6,34% 25.150.000.000 Ong Nguy'en Van Trung 9,50% 37.715.000.000 9,50% 37.715.000.000 VOn gOp dm di dong khac 15,60% 61.934.900.000 16,03% 63.625.850.000

b)

100% 397.000.000.000 100% 397.000.000.000

Lyi nhuan chira phan phi

30/06/2017 01/01/2017 VND VND

Lqi nhuan d thuc hiSn chira phan phoi 24.629.815.555 27.650.269.081 Lcii nhuan chua aux hien (7.127.637.663) (3.961.063.385)

17.502.177.892 23.689.205.696

28

CONG TY CO PHAN CHUG KHOAN AN BiNH

101 Ph 6 Lang Ha, Phueng Lang Ha, Bao cao tai chinh Quart Wing Da, Thanh pito Ha NOi

KS/ k toan tir ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

c) Tinh hinh phan phi thu nha'p cho c6 (long hoc cac thanh vien g6p vOn Tir 01/01/2017

d'en 30/06/2017 Tir 01/01/2016

den 30/06/2016 VND VND

Lgi nhuan d thgc hien chtra phan ph6i nam trtrac 27.650.269.081 6.903.365.960 chua thgc hien tinh den cu6i ky k toan (7.127.637.663) (1.093.373.396)

da thgc hien kY nay tinh tir du kSt 9.604.964.108 7.419.752.336 Ccc s6 lgi nhuan phL phi cho c6 dong hoc cac thanh vien g6p von tinh den cutti Icy kg toan 30.127.595.526 13.229.744.900 S6 trich cac guy tir lgi nhuan 2.303.417.634 690.336.596 - Quy dt trir bá sung die'u le 1.151.708.817 345.168.298 - Qu9 dtrphong tai chinh va rid ro nghiep vy 1.151.708.817 345.168.298 S6 lai phan ph6i cho co' dong hoc cac thanh vien gOp vocn kS, nay tai ngay cu6i kji Thug phai nOp tinh tren thu nhap phan phi cho nha du tir sa him c6 phieu

10.322.000.000

195.657.605

5.558.000.000

99.745.095

60

°At Wing thu nh4p pilau phi cho c &mg Mac cac thanh vien g6p A von 10.126.342.395 5.458.254.905 11-1

Theo Nghi guy& caa Dai HOi d6ng c6 (long s6 10/NQ-DHCD2017 ngay 21/04/2017 va Quygt dinh s6 12/QD-HDQT2017 ngay 21/4/2017, Cong ty cong bit viec phan phoi lçii nhuan sau thug chua phan ph6i nam 2016 thu sau:

TS( le S tin

Lgi nhuan sau thug thu nhap doanh nghiep nam 2016 Trich Quy dg trim digu lê

Inch Quy dg phOng tai chinh vã rUi ro nghiep vi

Chi tra c6 tirc (bang 2,6% v6n di6u Lgi nhuan dg lai nam 2015 chuyen sang

Lgi nhuan chua phan phi

(%)

5,00%

5,00%

VND

23.034.176.332 1.151.708.817

1.151.708.817

10.322.000.000

655.029.364

11.063.788.062

d) Cac giao dich vgv6n v6i cac chit so • hiru vã phan ph6i c6 arc, chia Igi nhuan Tir 01/01/2017 Tir 01/01/2016

den 30/06/2017 den 30/06/2016 VND VND

Vn dau tir cUa chit sa him 397.000.000.000 397.000.000.000 - Van gop delu 397.000.000.000 397.000.000.000 - Van gap cuailg) 397.000.000.000 397.000.000.000 C6 tirc, loi nhuan d chia 10.322.000.000 5.558.000.000

t)

- Cd tilt., lçii nhuan chia tren 191 nhu6n k tru'ac

CO phieu

10.322.000.000 5.558.000.000

30/06/2017 01/01/2017

S6 lucmg c6 phieu dang k phat hanh 39.700.000 39.700.000 S6 lugng c phieu dã ban ra cong chung 39.700.000 39.700.000 - Cd philuphdthong 39.700.000 39.700.000 S 6 lugng c6 phieu dang luu hanh 39.700.000 39.700.000 - Ca phi& pha thong 39.700.000 39.700.000 Menh gia c6 phieu dã km hanh (VND) 10.000 10.000

29

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

101 PM Lang Ha, Phutmg Lang Ha, Bao cao tai chinh Quan D6ng Da, Thanh ph6 Ha Ned

KS, k toan tir ngay 01/01/2017 cl6n ngay 30/06/2017

18 . TAI SAN TAI CHINH NIEM YET/BANG GIAO DICH CiJA CONG TY CHUNG ICHOAN

30/06/2017 01/01/2017

Tai san tai chinh giao dich tv do chuye'n nhtrong

VND VND

34.173.780.000 33.274.480.000

34.173.780.000 33.274.480.000

19 TAI SAN TAI CHINH DA WU VSD VA CHVA GIAO DICH CfJA CONG TY CHUNG KHOAN

30/06/2017 01/01/2017

VND

VND Tai san tai chinh d ltru Icy tai VSD va chua giao dich, tu do chuy6n 16.660.000

180.000

nhtrong

16.660.000 180.000

20 . TAI SAN TAI CHINH CHU'A LU1J Ki? 141 VSD CfJA CONG TY CHUNG KHOAN

30/06/2017 01/01/2017 VND VND

Tai san tai chinh chua ltru k tai VSD cUa Cong ty 84.782.000.000 83.525.750.000

84.782.000.000 83.525.750.000

21 . TAI SAN TAI CHiNH NIEM YET/BANG GIAO DICH CiJA NHA DAU TU.

30/06/2017 01/01/2017

VND VND Tai san tai chinh giao dich tv do chuy6n nhtrong 3.009.470.320.000 3.266.481.020.000 Tai san tai chinh giao dich han ch6 chuye'n nhuong 39.512.330.000 36.992.030.000 Tai san tai chinh giao dich cm c6 619.791.380.000 468.601.380.000 Tai san tai chinh chir thanh toan 48.742.270.000 33.476.520.000

3.717.516.300.000 3.805.550.950.000

22 TAI SAN TAI CHINH DA WU ICI"( TI VSD VA CHU'A GIAO INCH CIJA NHA DAU

30/06/2017 01/01/2017

VND VND Tài san tai chinh d'a luu ky tai VSD va chua giao dich, tv do chuye'n 3.675.890.000 15.374.670.000 nhuong Tai san tai chinh dal ltru Icy tai VSD va chua giao dich, han the' 126.480.000 356.700.000 chuy6n nhuong

3.802.370.000 15.731.370.000

1*

30

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

101 Ph ei Lang Ha, Phuirng Lang Ha, Bao cgo tai chinh Qulan 'Eking Da, Thanh ph 6 Ha NOi Ky ke' toan tir ngay 01/01/2017 de'n ngay 30/06/2017

23 . TIEN GfrI CiJA NHA DAU TU.

Teen girl cüa Nha du ttr v giao dich chtimg khoan theo phircrng thtk CTCK quan115r

1. Nha du tir trong mrac

2. Nha du tii nuac ngoai

30/06/2017 01/01/2017 VND

223.989.522.724

223.978.553.738

10.968.986

VND 161.826.641.788

161.813.175.502

13.466.286 Tien girl ctia tt) chtk phat hanh 6.666.150 60.064.231 2. Tien gui thanh toan c tirc cüa t chirc phat hanh 6.666.150 60.064.231

223.996.188.874 161.886.706.019

24 . PHAI TRA NHA DAU

30/06/2017 01/01/2017

VND VND 1. Phai tra Nha du tir - Tien giri cUa Nha du tu v tin giri giao

dich chimg khoan theo phucmg thirc CTCK quan ly 223.989.522.724 161.826.641.788

1.1. Nhàduttitrongniiàc 223.978.553.738 161.813.175.502 1.2. Nha dAu tir mrac ngoai 10.968.986 13.466.286

223.989.522.724 161.826.641.788

25 . PHAI TRA CO TUC, GOC VA LA! TRA! PHIEU 20

30/06/2017 01/01/2017 Oi iN VND VND

Phai tra hO c tirc, g6c va 1i trai phieu cho Nha du tir 6.666.150 60.064.231 A

6.666.150 60.064.231

26 . PHAI TRA VAY CONG TY CHUNG KHOAN CtJA NHA DAU TU.

30/06/2017 01/01/2017 VND VND

1.1 Phai tra goc margin 268.429.235.938 296.875.004.546 Nha dau ttr trong mak 268.429.235.938 296.875.004.546

2. Phai tra nghiep vu ting truoc tin ban chUng khoan 37.430.151.409 19.851.840.814 2.1 Phai tra g6c nghiep vu img truerc tin ban chimg khoan 37.430.151.409 19.851.840.814

Nha cldu tu trong 'may 37.430.151.409 19.851.840.814

305.859.387.347 316.726.845.360

31

SIM MI dill MI 11111 11111111 OM MIN 111111 MI ION 11E1 UN Nil fill NIS dal 1111. SIM

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BINH

101 Pilo Lang Ha, Phuang Lang Ha, Quan Dting Da, Thanh ph6 Ha NOi

Bao cao tai chinh

Ky ke toan tir ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

27 . THU NHAP

a) Lai, I ban cac tai san tai chinh

Lai, It; ban chfrng khoan lcY nay Lai, 18 ban chirng khoan ky tnrac Tiing gia tri ban Ping gia von Lai L Lai

VND VND VND VND VND VND C6 phieu niem yet 25.679.401.000 25.137.420.107 1.395.098.209 853.117.316 1.136.680.557 4.076.108.168 C6 phieu chua niem yet 15.384.600.000 15.384.600.000 37.714.600

41.064.001.000 40.522.020.107 1.395.098.209 853.117.316 1.136.680.557 4.113.822.768

32

z el" -r-A -r•,dkk ey 3> 7-, aNvol

NM NIS 1111 IN 1111 NMI 111111 11111 all 11111 an 11111 11111 11111 1111 1111

CONG TY CO PHAN CHUG ICHOAN AN BiNH

101 Ph6 Lang Ha, Phtrimg Lang Ha, QuOn D6ng Da, Thanh ph6 Ha NOi

Bac) car) tai chinh

Ky ke toan tir ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

b) . Chenh lech danh gia Jai cac tai sfin tai chinh

Gia tri mua theo s6 toan

Gia tri thi truerng hoc gia tri hop 1/

Se dtr chenh lech danh gia lai cu6i ky

Se du chenh lech danh gia lai clau ky

Chenh lech dieu chinh s6 ke toan lcy nay

VND VND VND VND FVTPL 94.514.780.266 87.421.412.878 (7.093.367.388) (3.961.063.385) (3.132.304.003) C6 phieu niem yet 34.672.598.194 28.313.059.070 (6.359.539.124) (3.952.288.306) (2.407.250.818) - SHN 27.467.958.457 21.210.565.600 (6.257.392.857) (3.107.308.857) (3.150.084.000) - BVH 4.806.594.631 4.617.307.500 (189.287.131) (33.449.495) (155.837.636) - C6 phi& le khac 2.398.045.106 2.485.185.970 87.140.864 (811.529.954) 898.670.818 C phieu chua niem yet 59.842.182.072 59.108.353.808 (733.828.264) (8.775.079) (725.053.185)

PVO 1.682.327.618 962.500.000 (719.827.618) (719.827.618) C6ng ty C6 phAn Giay An H6a 23.600.000.000 23.600.000.000 Ngan hang TMCP An Binh 25.114.006.552 25.114.006.552 Cong ty a phfin Tap doan Du tu An Binh 4.015.400.000 4.015.400.000 C6ng ty C6 phAn Bt Deng San Exim 3.230.000.000 3.230.000.000 Ngan hang TMCP Dai Chung Viet Nam 957.605.000 957.605.000 Khac 1.242.842.902 1.228.842.256 (14.000.646) (8.775.079) (5.225.567)

94.514.780.266 87.421.412.878 (7.093.367.388) (3.961.063.385) (3.132.304.003)

33 11 C)),,

C) 0 co 4-3 \VAA g. MI

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH

101 Phii Lang Ha, Phuimg Lang Ha, Bdo cao tai chinh Qu4n Deng Da, Thanh pile Ha Ni

Ky k toan ter ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

c) Co tfrc vä tin 1M sat sinh tir cac tai san tai chinh FVTPL, cac

Ttr tai san tai chinh FVTPL

Tir cac khoan cho vay

khoan cho vay Tir 01/01/2017

den 30/06/2017 Tir 01/01/2016

den 30/06/2016

VND

1.256.659.686

18.973.771.942

VND

1.318.771.390

17.518.635.954

20.230.431.628 18.837.407.344

d) Doanh thu ngoai thu nhOp cdc tai sin tai chinh Tir 01/01/2017 T4 01/01/2016 an 30/06/2017 den 30/06/2016

VND VND Thu nh4p hog Ong khac

Trong do: 1.937.619.380 2.015.993.460

TY , AN

HO - Doanh thu cho thue tai san 348.272.726 234.545.455 - Doanh thu khac 1.589.346.654 1.781.448.005

Cac khoin giam trir doanh thu

Thu nh4p thuAn hog di)ng khac 1.937.619.380 2.015.993.460

28 . CHI PHI NGOAI CHI PHI CAC TAI SAN TAI CH1NH HAN

Tir 01/01/2017 Tir 01/01/2016 vA den 30/06/2017 den 30/06/2016 ;IA

VND VND 1,4

Chi phi hog Ong cung cp dich viii khac 15.550.000 12.677.000 .x?

- Chi phi cho thue tai san 15.000.000 12.600.000 - Chi phi khac 550.000 77.000

15.550.000 12.677.000

29 . CHI PHI QUAN L17 CONG TY CHUNG ICHOAN Tir 01/01/2017 T401/01/2016

den 30/06/2017 den 30/06/2016

VND VND Chi phi lucmg vã cac khoan theo Krung 8.223.542.036 8.078.911.928 Chi phi cong cu, dung cu, vat tu, van ph6ng phArn 343.767.025 560.884.607 Chi phi khAu hao TSCD, BDSDT 2.419.584.450 2.192.606.142 Chi phi thud, phi vale phi 12.000.000 11.000.000 Chi phi khac 5.870.433.361 5.242.479.877

16.869.326.872 16.085.882.554

34

I

CONG TY CO PHAN CHUNG 1CHOAN AN BiNH

101 Ph a Lang Ha, Plurtyng Lang Ha, Bao cáo tai chinh

Qu5ri Dang Da, Thanh pha Ha Ni

Ky k toan tir npy 01/01/2017 an ngay 30/06/2017

30 . THUE THU NII:0 DOANH NGHItP HItN HANH Tr 01/01/2017

dgn 30/06/2017 Tr 01/01/2016

cign 30/06/2016

Tang lgi nhu5'n kg toan till& thus

Cac khoan digu chinh tang

- Chi phi khang hap le

VND

10.419.773.451

249.550.000

249.550.000

VND

9.027.478.595

243.100.000

243.100.000

Cac Ichoan digu chinh giam (6.682.100.826) (1.318.771.390)

- C tth, loi nhuan cluvc chia (1.256.659.686) (1.318.771.390)

- Didu chinh gicim khcic (5.425.441.140)

Tang thu nhap tinh thug 3.987.222.625 7.951.807.205 Thug silk thug thu nh5p doanh nghiSp 20% 20% va thus suat hiSn hanh 797.444.525 1.590.361.441

Diu chinh chi phi thud thu nh5p doanh nghiSp cüa cac ky trirac vao chi phi thud thu nhap doanh nghiSp IcY nay 17.364.818 17.364.818

Chi phi thud thu nhap doanh nghiSp hin hanh 814.809.343 1.607.726.259

Thud thu nhap doanh nghiSp halt 10i

30/06/2017 01/01/2017

VND VND Thus thu nhap hoan iai phai tra

ChenhlSch tam thiri dirgc khau trir 34.270.275 ".1

34.270.275 •

Tr 01/01/2017 T4 01/01/2016 dgn 30/06/2017 dgn 30/06/2016

VND VND

Chi phi thud thu nhap hoan 1i tinh vao Bao cao ket qua kinh doanh

Chenh ISch tam thtri phãi chiu thus 34.270.275

34.270.275

31 . LA! CO BAN TREN CO PHIEU

Vic tinh toan lai ci ban tren c6 phigu c6 thg phan phai cho cac c dong so• him c6 phan 06 thong cüa C6ng ty dugc thgc hiSn dua ten cac s6 1iu sau:

lit 01/01/2017 dgn 30/06/2017

Tit 01/01/2016 cign 30/06/2016

VND VND Tang lgi nhu5n sau thug 6.438.389.830 7.419.752.336

Lgi nhu5n phan bas cho c6 phigu pha thong 6.438.389.830 7.419.752.336 Ca phigu pha th6ng luu hanh binh quan trong ky 39.700.000 39.700.000

Lai co ban teen cS phieu 162 187

C6ng ty chua c6 du firth trich Quy khen thu6ng, phfic lgi ten Lgi nhuan sau thus cho nam tai chinh ktet thfic ngay 31/12/2017.

35

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

101 Pho Lang Ha, Phuang Lang Ha, Bdo cao tai chinh Quart D6ng Da, Thanh ph6 Ha Ni

KS, Ice toan tfr ngay 01/01/2017 an ngay 30/06/2017

32 . CONG CU TAI CH1NH

th6ng quan15, rdi ro cUa cong ty dugc thiet lap nham mac dich giam thieu cac six kien rOi ro c6 the xay ra de Cong ty dat dugc mac tieu kinh doanh va lqi nhuan mcit cach hieu qua an toan.

Cong ca tai chinh cUa Cong ty bao

Tai san tai chinh Gia tri s6 k6 toan

30/06/2017 01/01/2017 Gia g6c Dg phang Giag6c Dar phang

VND VND VND VND Tien va cac khoan tucmg dtrcmg tin 34.086.951.352 84.004.646.742 Cac tai san tai chinh ghi nhan thong qua talif6 87.421.412.878 110.826.315.388 Cac khoan cho vay 305.859.387.347 (13.970.236.377) 316.726.845.360 (16.092.022.138) Cac khoan phai thu 29.807.900.162 (3.517.850.220) 30.543.335.841 (3.517.850.220) Du tu dai han 20.000.000.000 5.000.000.000

477.175.651.739 (17.488.086.597) 547.101.143.331 (19.609.872.358)

Cong ca ng tai chinh 30/06/2017 01/01/2017 VND VND

Vay va ng 191.137.372.654 166.606.080.573 Phai tra ngueri ban, phai tra khac 3.442.690.929 84.698.150.295 Chi phi phai tra 611.185.627 863.913.298

195.191.249.210 252.168.144.166

Theo quy dinh tai Thong tu 210/2009/TT-BTC, Thong ttr 146/2014/TT-BTC va Thong tu 334/2016/TT-BTC, tai san tai chinh vã ng phai tra tai chinh cila Cong ty da dugc danh gia lai theo gia tri hop V tai ngay ket that kS, ice toan.

Quin 15, rüi ro tai chinh

Rid ro tai chinh cüa Cong ty bao gem red ro thi truang, rüi ro tin clang va rüi ro thanh khoan. C6ng ty a xay dtmg th6ng kiem soat nham dam bao sir can bang a mac hop 1 gifia chi phi rai ro phat sinh va chi phi quanV, red ro.

Ban Tong Giam dc Cong ty CO trach nhiem theo dOi quy trinh quan1S, rid ro de dam bao sr can bang hop 1' giaa rUi ro vá kiem soat rdi ro.

Rtii ro thI trwerng

Hoat dang kinh doanh cUa Cong ty sê chit yeti chiu rOi ro khi CO sir thay dOi v gia va lai suit.

Rüi ro v gia:

Cac tai san tai chinh ghi nhan thong qua 1ai/18 do Cong ty nam gift bi anh huang bad cac rid ro thi truang phat sinh tir tinh khong chic chin ve gia Wong lai caa cO phieu diu ttr. Cong ty quan 1 rid ro v gia c6 phieu bang cach thiet lap han mac &du tu. Hi ding quan tri cang xem xet va ph duyet cac quy6t dinh diu tu, ban chang khoan tv doanh. Tai mi icS, lap bao cao, Cong ty danh gia rüi ro can ca vao tinh hinh thi truang: gia c phieu, mac d6 nam gift, trang thai nam gift Cac khoan diu tu cO phieu dai han dtrgc nam gift vai mac dich chin lugc lau dai, tai thai diem ket thfic kS, k toan C6ng ty chtra c6 k hoach ban cac khoan dAu tu nay.

36

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN 131NH

101 Phi Lang Ha, Phuang Lang Ha, Quin D6ng Da, Thanh ph6 Ha Ni

Bao ea° thi chinh

KS/ ke toan tr ngay 01/01/2017 Mn ngay 30/06/2017

RUi ro ye I'm suit:

Cling ty chiu rüi ro v ldi suit do gid trj hgp 1ST cOa cac luting tin trong tuang lai cüa mt cong ciii tai chinh se bin dung theo nhang thay d61 cüa ldi suit thi twang khi Citing ty cO phat sinh cac khoan tin giri co hoc khong cO han, cdc khoan vay va ng chiu lài suit dd. dugc 141 ket. Cong ty quan ro iai suit bang cach duy tri mOt miry d0 hgp cac khoan vay va cdc ngun vay thich h9p tr viec phan tich tinh hinh canh tranh tren thi tnrang d cO dugc cac lai suat cO lgi cho cüa Cong ty.

ro tin ding

ROi ro tin dung la rUi ro ma m0t ben tham gia trong mOt cong cu tai chinh hoc hap d6ng khong CO kha nang thuc hien chrgc nghla vu cüa minh dn den t6n that ve tai chinh cho Cong ty. Cong ty CO cac rUi ro tin dung tir hoot dOng kinh doanh (chii yeu di vai cdc khoan phai thu khach hang) va hoat &Ong tai chinh (bao gm tin gfri ngan hang, cho vay va cac cong cii tai chinh khdc).

Tir 1 nam to' xuling

Tren 1 nam den 5 nam Teen 5 nam cOng

Tai ngay 30/06/2017

VND VND VND VND

Tin va cdc khoan tucmg &rang tien

34.086.951.352 34.086.951.352

Cdc tai san tai chinh ghi than thong qua

87.421.412.878 87.421.412.878

TR

K1

Cdc khoan cho vay 291.889.150.970 291.889.150.970 TH)

Cac khoan phai thu 26.290.049.942 26.290.049.942 Dau tu dai han 20.000.000.000 20.000.000.000

439.687.565.142 20.000.000.000 459.687.565.142

Tai nghy 01/01/2017 Tien va cac khoan tucmg &rang lien

84.004.646.742 84.004.646.742

Cac tai san tai chinh ghi nhin th6ng qua

110.826.315.388 110.826.315.388

Cdc khoan cho vay 300.634.823.222 300.634.823.222

Cac khoan phai thu 27.025.485.621 27.025.485.621 Dau tu dai han 5.000.000.000 5.000.000.000

522.491.270.973 5.000.000.000 527.491.270.973

37

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

101 Ph6 Lang Ha, Phuang Lang Ha, Quan D6ng Da, Thanh ph 6 HA NOi

Bao cao thi chinh KS, k6 toan tr ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

1

Mil ro thanh khotin

RUi ro thanh khoan la rai ro Cong ty gap Ich6 khan khi thuc hien cac nglira vu tai chinh do thieu vtin. RUi ro thanh khoan cüa Cong ty chü yeti phat sinh tr viec cac tai san tai chinh va ng phãi tra tai chinh c6 cac thai diem dao han khac nhau.

Thai han thanh toan cüa cac khoan ng phai tra tai chinh dra tren cac khoan thanh toan du kin theo hop d6ng (tren ca sor thing tin cüa cac khoan g6c) nhu sau:

Tr 1 nam Tren 1 'lam tra xueing den 5 nam Tren 5 nam COng

010 Ti ngay 30/06/2017

VND VND VND VND

Vay va ng 191.137.372.654 191.137.372.654 Phai tra ngtrai ban va phai tra khac

3.442.690.929 3.442.690.929 c6 )tiN

Chi phi phai tra 611.185.627 611.185.627

195.191.249.210 195.191.249.210

Tal ngay 01/01/2017 Vay va ng 166.606.080.573 166.606.080.573 1205

Phai tra nguai ban va phai tra khac

84.698.150.295 84.698.150.295 ;ON

T ,M Chi phi phai tra 863.913.298 863.913.298 M DS

1T 252.168.144.166 252.168.144.166

A-uom,

Cong ty cho ring mire dO tap trung rai ro di vai viec tra ng IA thap. Cong ty CO kha nang thanh toan cac khoan ng den han tr dang tin tir hoat dOng kinh doanh va lien thu tir cac tai san tai chinh dao han.

38

IIIII MIS EMI NIB IMO Eli =I =I SIN I= GNI OM 11111 SIMI Mil UM OM

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BINH

101 Ph6 Lang Ha, Phyong Lang Ha, Quan D6ng Da, Thanh ph 6 Ha Ni

Bac, cat) tài chinh Ky k toan tü ngay 01/01/2017 d6n ngay 30/06/2017

33 . BAO CAO BO P110

Theo linh vyc kinh doanh

Hog Ong m8i giài, iuu k chung khoan

Hog Ong du ttr ty doanh Cac hog Ong khac

T6ng Ong cac b6 phan

Timg Ong than Lo4i trir doanh nghift,

VND VND VND VND VND VND Doanh thu hoat Ong 12.609.658.958 2.823.109.271 22.178.695.948 37.611.464.177 37.611.464.177 Chi phi hog Ong 6.039.767.799 6.674.769.452 756.550.000 13.471.087.251 13.471.087.251 Chi phi khong phan b6 16.869.326.872 16.869.326.872

Kt qua hot Ong 6.569.891.159 (3.851.660.181) 21.422.145.948 7.271.050.054 7.271.050.054

Tai san b8 phan tryc tip 2.070.349.319 129.270.395.422 291.889.150.970 423.229.895.711 423.229.895.711 Tai san khong phan b6 197.791.470.916 197.791.470.916

T6ng tai san 2.070.349.319 129.270.395.422 291.889.150.970 621.021.366.627 621.021.366.627

Ng phai tab° phan tryc tip 1.491.916.809 191.137.372.654 192.629.289.463 192.629.289.463 Ng phai tra khong phan b6 4.922.787.158 4.922.787.158

TOng ny phai Ira 1.491.916.809 191.137.372.654 197.552.076.621 197.552.076.621

Theo khu vtrc dia 1Y

Toan 1)8 hog Ong kinh doanh dm Cong ty din ra ten lanh th6 Vi'est Nam, do do C8ng ty khong lap boo cao N phan theo khu vtrc dialY.

39

- I:4 — ‘k —4 1 -0 2 Ts.),

.•

34 . NGHItP VIJ VA S6 DIY VOI CAC BEN LIEN QUAN

Trong lc C6ng ty c6 giao dich vai cac ben lien quan nhu sau:

moi quan he Tr 01/01/2017

den 30/06/2017

Co ttrc duvc chia

Ngan hang TMCP An Binh (*) Chi tra lãî vay

Ngan hang TMCP An Binh (*)

VND

1.171.809.420

1.054.471.707

S6 du vai cac ben lien quan tai ngay ket thilc kji ice toan:

M61 quan he 30/06/2017

VND Du ttr c phiL, g6p v6n Cong ty C6 phAn Du tir Tting hqp HA NOi (*) 27.467.958.457 Cong ty C6 phan Giiy An H6a (*) 23.600.000.000 Ngan hang TMCP An Binh (*) 25.114.006.552

C6ng ty C6 phan TAp doan Du tu An Binh (*) 4.015.400.000 Phai tra

Ngan hang TMCP An Binh (*) 115.496.834.490

Tr 01/01/2016 den 30/06/2016

VND

1.078.577.760

2.551.574.649

01/01/201

V9 27.467.958.457N

38.600.000.0001Kx

25.114.006.552

4.400.000.00

93.737.360.

CONG Ty

CO PHA'

CHI3NG KHOA AN BINH

Nguy& Thanh Hai Tling Giam dc HàN3i, ngay 11 thang 07 nam 2017

-kA?)

Quach Thi Xuan Thu Ngu6i 1A'p

Pham Thi Van

Ke toan tnranditi

CONG TY CO PHAN CHUG KHOAN AN BiNH

101 Ph6 Lang Ha, Phu6ng Lang Ha, Bao cao tai chinh QUO D6ng Da, Thanh ph 6 HA NOi

Ky k toan tü ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017

(*) Chu tich HOi d6ng quan tri C6ng ty hoc ngtr6i c6 lien quan cua Chu tich HOi d6ng quan frj lA Chü tich .1 NAN (Tong quan tr cua cac dun vi nay.

Ngoai cac th6ng tin ve cac ben lien quan da duvc trinh bay a tren, giao dich vai cac ben lien quan khac nhu sau A

Tr 01/01/2017 Tr 01/01/2

d'en 30/06/2017 den 30/06/2

VND VND Thu nhap dm Ban reng Giam dc vA HOi d6ng Quail tri 1.248.389.091 1.071.040.000

35 . SO LIEU SO SANH

S6 lieu so sanh tren Bao cao tinh hinh tAi chinh gala nien do va cac thuyet minh tucmg (mg la s6 lieu dm Bao cao tai chinh cho nam tai chinh IC& thiic ngdy 31 thang 12 nam 2016 da &rue C6ng ty TNHH Kim toan và Thim dinh gia Viet Nam kiem toan. S6 lieu tr'en Bao cao Ket qua hog dOng gitla nien do, Bao cao hru chuyen tin te giira nien do, Bao cao tinh hinh bin dOng v6n chn sâ hitu glib nien do và cac thuyet minh tucmg frng la s6 lieu cüa Bao cao tai chinh giCra nien do cho kj, k toan tr ngay 01/01/2016 den ngay 30/06/2016 da ducfc °zing ty TNHH Kim toan và Thim dinh gia Viet Nam soat xet.

Tr 01/01/2017, LuAt Ching khoan cho phep áp dung nguyen tic gia tri hgp Vt nen C6ng ty áp dung nguyen tic gia tri hup 1 trong ghi nhan gia tri tai san tai chinh cho kSt k toan tr ngAy 01/01/2017 den ngay 30/06/2017. Cong ty dá thuc hien trinh bay lai mOt s6 chi tieu ten Bao cao tinh tai chinh tai ngay 01/01/2017, Bao cao ket qua hoat dOng va Bao cao hru chuyen tin t cho kS7ke toan 16 den ngAy 30/06/2016.

40