Page 1 of 28

BS xult sura dli diSu naydk thing nhlt viec sudung tir ngu va each hilu

trong Quy che nay

i

Dieu 3. Giai thich tir ngu

Cac tic ngu, thuat ngu duac su dung trong Quy

che nay duac hieu nhu trong Dieu le cua Ngan

hang vd Phdp luat co lien quan.

- ^/'- • DE XUAT SUA DOl *^

Dieu 3. Giai thich tir ngu

1. Trong Quy che nay cac tir ngu duai day dugc

hieu nhu sau:

a) "Ngan hang" la Ngan hang TMCP Xuat Nhapkhau Viet Nam hay Eximbank;

b) "Quan tri ngan hang" la he thong cac quy tic

de dam bao cho Ngan hang dugc dinh huang

dieu hanh va dugc kiem soat mot each co hieu

? . ^^,^ ., QUY CHE HIEN TAI. .- ^; ^

Sua doi Dieu 3

Dieu/ khoan suadoi ' ^^V"

I. GIAITHICHTHUATNGfVATtr VIET TAT

1.Luat DN nghla la Luat DN si 68/2014/QH13 dugc Qu6c hoi thong qua ngay 26/11/2014;

2.Luat TCTD nghia Luat To chute Tin dung 2010 va Luat sura d6i, b6 sung mot s6 diSu cua Luat cac TCTD s6 17/2017/QH14 ngay

20/11/2017;

3.Thong tir 40 nghia la Thong tu 40/2011/TT-NHNN dugtc ban hanh ngay 15/12/2011.

Lira y: Tai Bang thong ke nay, cac noi dung duac sua d6i, b6 sung so voi Quy chS hien hanh la cac noi dung dugc INNGHIENG tai cot

"BS xu^t sura doi" va co din chi^u vk cot "Quy ch^ hien tai" trong bang duai day.

H. NOI DUNG SUA DOI, BO SUNG TAI QUY CHE HDQT:

BANG DE XUATCAC N0I DUNG SU"A DOI, BO SUNG QUY CHE VE TO CHUC VA HOAT D0NG

CUA H0I DONG QUAN TRI ("QUY CHE HDQT")

\y

LYBOBE XUAT SU"A DOI

Page 2 of28

qua vi quyen led cua co dong va nhung ngubi

lien quan den Ngan hang;

c)"Ngucri co lien quan" la to chiic, ca nhan co

quan he true tiep hoac gian tiep vdi Ngan hang

neu thuoc mot trong cac truong hop quy dinh tai

Bieu le Ngan hang va cac quy dinh cua phap luat

co lien quan;

d)"Thanh vien Hoi dong quan tri doc lap" la

thanh vien Hoi dong quan tri dap ung cac dieu

kien ve thanh vien Hoi dong quan tri doc lap

theo Bieu le Ngan hang va quy dinh cua phap

luat;

d) "Co d6ng Ion" la co dong so huu true tiep

hoac gian tiep muc co phan trong yeu theo quy

dinh cua Bieu 16 Ngan hang va cac quy dinh cua

phap luat co lien quan;

2. Cac tir ngu da duac dinh nghia trong Bieu le

Ngan hang, Quy chS Quan tri Noi bo cung co

nghla tuong tu nhu trong Quy che nay, tru

nhung tir ngft quy dinh tai khoan 1 Bieu nay.

Cac tham chieu tai mot hoac mot so quy dinh

hoac van ban khac se bao gom ca nhiing sira d6i

hoac van ban thay the chung.

QUY CHE HIEN TAIBieu/ khoan sira

dpi

Page 3 of28

Bo cum tir "Ca nhan va

nguoi co lien quan cua

ca nhan do hoac nhung

nguoi la dai dien von

gop cua mot to chiic

khong dugc chiem qua

1/3 (mot philn ba) t6ngs6 thanh vien Hoi ddngquan tri" tai khoan 1. Ly

do: da quy dinh taikhoan 4 DiSu 41 DiSule.

Bo cum tir "thanh vien

Hoi dong quan tri biduang nhien mat tu

each, mien nhiem, bai

nhiem trong thai han

nhiem ky" cho phu hgpvdi khoan 3 DiSu 41Dik le

Dieu 4. Thanh phan va nhiem ky cua Hoidong quan tri

1.So lugng thanh vien Hoi dong quan tri va

thanh phtn Hoi d6ng quan tri thuc hien theoquy dinh tai Dieu 41 Dieu IS Ngan hang.

2.Nhiem ky ciia Hoi d6ng quan tri la 5 (nam)nam. Nhiem ky cua thanh vien Hoi dong quan

tri khong qua 5 (nam) nam; thanh vien H6idong quan tri co the dugc bau lai vai so nhiem

ky khong han che. Nhiem ky cua thanh vien

Hoi dong quan tri dugc bo sung hoac thay the

la thai han con lai cua nhiem ky Hoi dong quan

tri. Hoi dong quan tri ciia nhiem ky vira kt

thuc tiSp tuc hoat dong cho dSn khi Hoi dongquan tri cua nhiem kjf mdi tiep quan cong viec.

Dieu 4. Thanh phan va nhiem ky cua Hgi

dong quan trj

1.So luong thanh vien Hoi dong quan tri va

thanh phin Hoi d6ng quiui tri thuc hien theoquy dinh tai Dik 41 Dik le Ng^n hang.

Ca nhan va nguoi co lien quan cua ca nhan do

hoac nhung nguoi la dai dien von gop cua mot

to chuc khong dugc chiem qua 1/3 (mot phanba) t6ng so thanh vien Hoi d6ng quan tri.

2.Nhiem ky cua Hoi d6ng quan tri la 5 (nam)nam. Nhiem ky cua thanh vien Hoi d6ng quan

tri khong qua 5 (nSm) nam; thanh vien Hoidong quan tri co the dugc bau lai vdi so nhiem

ky khong han che. Nhiem ky cua thanh vidn

Hoi d6ng quan tri dugc b6 sung hoac thay th^thanh vien Hoi dong quan tri bi duomg nhi^nmat tu each, mien nhiem, bai nhiem trong thai

han nhiem ky la thai han con lai cua nhiem ky

Hoi dong quan tri. Hoi dong quan tri cua nhiem

ky vira ket thuc tiep tuc hoat dong cho dn khi

Hoi dong quan tri cua nhiem ky mai tiep qudncong viec.

Sva doi Dieu 4

.LYDODEXUATStfAD6l„ *$^• QUY^CHEHl^NTAIDieu/,khoanT_sira

doi

Page 4 of28

B6 sung ph^n dan chigu

den phap luat co li&i

quan (cu thS la Lu^tTCTD) dS dam bao suphuhgp

LYDO

Dieu 8. Duong nhien m^t tu each, bai nhiem,

mien nhiem thanh vien Hoi dong quan tri

Cac truong hgp duong nhien mat tu each, bai

Dieu 7. Tieu chuan va dieu kien de dugc

bau, bd nhiem thanh vien Hoi dong quan tri

Tieu chuan va dieu kien de dugc bau, bo nhiem

la thanh vien Hoi dong quan tri thuc hien theo

quy dinh tai Dieu 46 DiSu le Ngan hang vd cacquy dmh cua phap luat co lien quan.

Dieu 6. Cac truong hgp khong cung dam

nhiem chuc vu

Cac quy dinh ve khong cung dam nhiem chcrc

vu cua thanh vien Hoi d6ng quan tri thuc hien

theo quy dinh tai khoan 1, DiSu 64 Digu leNgan hang vd cac quy dmh cua phap luat co

lien quan.

Dieu 5. Nhirng truong hop khong dugc dam

nhiem chuc vu

Nhung nguoi thuoc d6i tugng quy djnh taikhoan 2, Di^u 63 Di^ii le Ngan hang va quy

dinh cua phap luat co lien quan khong dugc la

thanh vien Hoi dong quan tri

DE XUAT SU"A DOI

Dieu 8. Duong nhien mat tu each, bai nhiem,

mien nhiem thanh vien Hoi dong quan tri

Cac truong hgp ducmg nhien mdt tu each, bai

Dieu 7. Tieu chuan va dieu kien di dugc bau,

bo nhiem thanh vien Hoi dong quan tri

Tieu chuan va dieu kien de dugc bau, bo nhiem

la thanh vien Hoi dong quan tri thuc hien theo

quy dinh tai Dieu 46 Di^u le Ngan hang

Dieu 6. Cac truong hop khong cung dam

nhiem chuc vu

Cac quy dinh ve khong ciing dam nhiem chirc

vu cua thanh vien Hoi dong quan tri thuc hientheo quy dinh tai khoan 1, Bibu 64 Digu leNgan hang

Dieu 5. Nhung truong hop khong dugc dam

nhiem chuc vu

Nhung nguoi thupc doi tuong quy dinh taikhoan 2, Di^u 63 Di^u le Ngan hang khongdugc la thanh vien Hoi dong quan tri

QUY CHE HIEN TAI „

Them cum tu

"va cac quy

djnh cua phapluat co lien

quan" vao cac

Dieu 5, 6,7 va 8,

11 va 12

Dieu/ khoan suraai'^'rfV;-! •

Page 5 of28

Sera d6i de din chik vgDik le va dam baothong nhat noi dung

A

LYDO

Dik 13. Nhiem vu, quyk han cua Hoi dkg

quan tri

1. Hoi dong quan tri co cac nhiem vu vu quyen

han theo Dieu 42 Dieu le Ngan hang vu cac

quy dinh cua phap luat co lien quan.

2. Tuy theo iinh hinh quan tri, Hoi ddng quan

triphdn cap, uy quyen cho Tonggidm doc thuc

Dieu 12. Thu lao va cac loi ich cua thanhvien Hoi dkg quan tri

Thu lao va lgi ich cua thanh vien Hoi d6ngquan tri dugc thuc hi&i theo quy dinh tai Dik45 Dik le Ngan hang vu cac quy dinh cua

phap luat co lien quan.

Dik 11. Nghia vu cua thanh vien Hoi dong

quan tri

Cac quy dinh lien quan dSn nghia vu cua thanh

vien Hoi dong quan tri dugc thuc hien theo quydinh tai Dik 66 Dik le Ngan hang vu cac quydinh cua phap luat co lien quan.

nhiem, mien nhiem thanh vien Hoi dong quan

tri va cac quy dinh co lien quan dugc thuc hientheo quy dinh tai Dik 47 Dik le Ngan .hangvu cac quy dinh cua phap luat co lien quan.

, .^ DEXUATSU'ADOI

- ' <

Dik 13. Nhiem vu, quy en han cua Hoi dong

quan tri

1. Chiu trach nhiem truac phap luat, truac Daihoi dkg c6 dong trong viec thuc hien nhiemvu, quyk han dugc giao.

2. Quyet dinh chien luge, k^ hoach phat trik

trung han va ke hoach kinh doanh hang nam cua

Dieu 12. Thu lao va cac loi ich cua thanh

vien Hoi dong quan tri

Thu lao va loi ich cua thanh vien Hoi dkg

quan tri dugc thuc hien theo quy dinh tai Dik45 Dieu le Ngan hang.

Dieu 11. Nghia vu cua thanh vien Hoi dong

quan tri

Cac quy dinh li&i quan den nghia vu cua thanh

vien Hoi dong quan tri dugc thuc hien theo quydinh tai Dik 66 Dik le Ngan hang.

nhiem, mien nhiem thanh vien Hoi dong quan

tri va cac quy dinh co HSn quan dugc thuc hientheo quy dinh tai Bik 47 Dik le Ngan hang .

f" ,. QUY CHEHIEN TAI

Sfra doi toan boDik 13, 14, 15theo hirirng danchieu vl Dik le

Dik/ khoan sfradoi ^ ' -

Page 6 of28

LYDO

Men nMem vu dieu hanh hoat dong hang ngqy

cua Ngan hang. Viec phan cap, uy quyen noi

tren phdi duoc lap. bang van ban duai hinh

thiec phii hop vdi Dieu le Ngan hang, cac quy

che noi bo cua Ngan hang va quy dinh phdp

luat co lien quan.

DEXUATSUADOI

Ngan hang.

3. Quyet dinh co cau to chiic cua tru so chinh, bophah kiem toan noi bo, so giao dich, chi nhanh,-cong ty true thuoc, van phong dai di&i, don vi su

nghiep.

4. Quyet dinh viec ma so giao dich, chi nhanh,van phong dai dien, thanh lap don vi su nghiep.

5. B6 nhiem, miln nhiSm, bai nhiem, ky luat,

dinh chi va quyet dinh mdc luong, loi ich kh^cdoi vdi cac chiic danh T6ng giam doc, PhoTong giam doc, Ke toan truong, Chanh vanphong Hoi d6ng quan tri, cac chuc danh thuocbo phan kiem toan ndi bo, Giam doc so giaodich, chi nhanh, cong ty con, cong ty true thuoc,don vi su nghiep, Truong van phong dai dien vacac chiic danh khac thuoc tham quyen cua Hoidong quan tri tren co so quy dinh noi bo do Hoid6ng quan tri ban hanh.

6. Thong qua phuong dn gop v6n, mua c6 phdn

ciia doanh nghiep, to chiic tin dung khac.

7. Ci ngudi dai dien von gop cua ngan hang taidoanh nghiep, t6 chiic tin d^^g khac.

8. Quyet dinh cac khoan cho vay, bao lanh cogia tri Ion hon 10% (muoi phdn tram) von tu cocua Ngan hang tren co sor dam bao cac quy dinhvh an toan trong hoat dong ngdn hang, trnr cac

giao dich thuoc tham quyen quyet dinh cha Dai

QUYCHEHIENT-AT :Dieu/ khoan sfra

Page 7 of28

/J

LYDO.^ DEXUATSIJ'ADOI

hoi dong co dong quy dinh tai diem m, khoan 1,Dilu 29 DiSu le Ngan hang.

9. Quyet dinh cac hop dong giao dich cua Nganhang khong thuoc pham vi, doi tugng dieu chinhcam hoac han che theo quy djnh cua Luat Cac tochiic tin dung va van ban huong din Luat nay

vdi thanh vien Hoi dong quan tri, thanh vien Banki&n soat, T6ng giam d6c, c6 dong so hihi mure

co phan trong yeu vh ngudi co lien quan cua hoco gia tri bang hoac nho hon 20% (hai muoiphln tram) v6n to co cua Ngan hang. Trong

truong hop nay, thanh vien co lien quan khongco quyen bieu quyet.

10. Quyet dinh chon t6 chuc kilm toan doc laptheo uy quyen cua Dai hoi dong co dong.

11. Chiu trach nhiem v^ cac van de co lien quanden bo phan kiem toan noi bo, he thong kiem tra,kilm soat noi bo theo quy djnh cua Ngan hang

Nha nuoc.

12. Kiem tra, giam sat, chi dao Tong giam doctrong viec thuc Men nhiem vu dugc phan cong;danh gia hang nam ve hieu qua lam viec cuaTong giam doc.

13. Ban hanh cac Quy djnh noi bo lien quan dento chiic, quan tri va hoat dong cua ngan hangphu hop vdi cac quy djnh cua phap Mat va Dieule Ngan hang, trir nhung vln dl thuoc thlm

-; QUYCHEHIENT^I'; ;Dieu/ khoan svadii ^

Page 8 of28

L^^DOBE XUAT S^A DOI

quyln cua Ban kiem soat hoac cua Dai hoi dong

c6 dong.

14. Quylt dinh ehfnh sach quan ly riii ro vagiam sat viec thuc thi cac bien phap phong ngira

rui ro cua Ngan hang.

15. Xem x6t, phe duyet va cong b6 bao cao

thuong nien va bao cao tai chinh cua Ngan hangtheo quy dinh cua phap luat va Bieu le Ngan

h^ng.

16. Lua chon to chiic dinh gia chuyen nghiep dedjnh gia tai san khong phai la tien Viet Nam,ngo^ te tu do chuyen doi, vang theo quy dinh cuaphap liiat va Bieu le Ngan hang.

17. Trinh Thdng d6c Ngan hang Nha nuac chSp

thuan hoac chuan y cac van de theo quy dinhciia phap luat va Bi^u le Ngan hang.

18. Kiln nghi viec to churc lai, giai the hoac yeu

cau pha san Ngan hang.

19. Quyet dinh chao ban c6 phan mci trongpham vi s6 co ph^n duorc quyln chao ban cua

tung loai.

20. Quyet dinh gia chao ban co phan va trai

phieu chuyen doi cua Ngan hang.

21. Quyet dinh mua lai co phan cua Ngan hangtheo quy dinh tai Bilu le Ngan hang.

22. Trinh bao cao quylt toan tai chinh h^ng nam

- *• ^QUY CHE fflp^ TAI .^Bieu/ khoan sfra

Page 9 of28

LYDODEXUATSU'ADOI

len Dai hoi d6ng c6 dong.

23.Kien nghi phuang an phan phoi led nhuan,mure co tiic dugc tra; quyet dinh thai han va thutuc tra co tiic hoac xu ly 16 phat sinh trong quatrinh kinh doanh.

24.Chuan bi noi dung, tai lieu lien quan detrinh Dai hoi dong co dong quyet dinh cac vand6 thuoc thim quyen cua Dai hoi d6ng c6 dong,

trir nhung noi dung thuoc chiic nang nhiem vucua Ban kiem soat.

25.Xay dung cac quy dinh ve trinh tu, thu tucde cur, ling cur , bau, mien nhiem, bai nhiemthanh vien Hoi dong quan tri; quy dinh ve trinhtu, thu tuc lira chon, bo nhiem, mien nhiem canbo quan ly cip cao; quy trinh, thu tuc phoi hophoat dong giiia Hoi dong quan tri, Tong giamd6c va Ban kiem soat.

26.Duyet chuang trinh, noi dung, tai liu phuc

vu hop Dai hoi d6ng c6 dong; trieu tap hop Daihoi dong co dong hoac lay y kien co d6ng bangvan ban de thong qua quyet dinh.

27.T6 chuc tri6n khai, kilm tra, giam sat viec

thuc hien cac nghi quyet, quyet dinh cua Daihoi dong co dong hoac cua Hoi dong quan tri.

28.Cac nhiem vu va quyen han khac theo quydinh tai Didu le Ngan hang va phap luat.

QUY CHE HIEN TAIDieu/ khoan sva

am

Page 10 of 28

' ,. •.. LYDQ' ,/•• • ",

Dieu 14. Nhiem vu, quyen han cua Chu tjch

Hoi dong quan tri

Chu tich Hoi dong quan tri co cdc nhiem vu va

quyen han theo quy dinh tai Dieu 43 Dieu le

Ngan hang va cdc quy dinh cua phdp luqt co

lien quan.

BEXUATStfADOI

Dieu 14. Nhiem vu, quyen han cua Chu tjchHoi dong quan tri

1. Trieu tap va chu toa cac cuoc hop Dai h6idong co dong;

2. Lap chuong trinh, ke hoach hoat dong cua

Hoi d6ng quan tri;

3. Chu^n bi noi dung, tai liSu, chuong trinhphuc vu cuoc hop H6i dong quan tri hoac de layy ki^n cua cac thanh vien H6i d6ng quan tri;trieu tap va cM toa cuoc hop Hoi d6ng quan tri;

4. Thay mat Hoi d6ng quan tri ky cac nghiquySt, quy^t dinh ciia Hoi d6ng quan tri; t6chuc thuc hien va giam sat hoac to chiic giamsat viec thuc Men cac quyet dinh do;

5. Dam bao viec Hoi dong quan tri guri bao caotai chinh hang nam, bao cao hoat dong cdaNgan hang, bao cao kiem toan va bao cao kiemtra cua Hoi d6ng quan tri cho cac co dong taiDai hoi d6ng c6 dong;

6. Dam bao rang cac thanh vi&i Hoi dong quantri nhan duqc thong tin day dii, khach quan,cM'nh xac, va de Meu lien quan den cac van dema Hoi d6ng quan tri phai xem xet;

7. Chuan bi k6 hoach lam viec va phan congnMem vu cho cac thanh vien Hoi dong quan tri.Noi dung phan cong nMem vu cu the cua tirng

QUY CHE HIEN TAIDieu/ khoan sva

*

Page 11 of 28

thanh vien Hoi d6ng quan tri phai dugc thl hienduai dang van ban va co chu ky cua CM tichHoi dong qu^n tri;

8.Giam sat cac thanh vien Hoi dong quan tritrong vif c thuc hien cac cong viec dugc phancong va cac nhiem vu quySn han cua ho;

9.Giam sat Tong giam doc trong viec thuc hiencac nghi quyet, quy^t dinh cua Hoi d6ng quan

tri;

10.Danh gia hieu qua lam viec cua tirng thanhvien Hoi dong quan tri, cac Uy ban cua Hoid6ng quan tri toi thieu moi nam mot Ian va baocao Dai hoi dong co dong ve ket qua danh gia

nay;

11.Dam bao rang nguod Iao dong co the dugcbao cao ve nhung bat binh thuong lien quan dentinh hmh tai chinh, hoat dong va cac vin &k

chung, ke ca cac vi pham ve quy tic dao duecua Ngan hang, vdi Chu tich Hoi dong quan trihoac thanh vien doc lap khac cua Hoi d6ngquan tri;

12.Cac quyen va nhiem vu khac theo quy dinhcua phap luat va Di^u le Ngan hang.

Page 12 of 28

Dieu 15. Nhiem vu, quyen han cua thanh

vien Hoi dong quan tri

Thanh vien Hoi dong quan tri co cac nhiem vu

va quyen han theo quy dinh tai Dieu 44 Dieu le

Ngan hang va cac quy dinh cua phap luat co

lien quan.

Bieu 15. Nhiem vu, quyen han cua thanhvien Hoi dong quan trj

1.Cung vdi cac thanh vien khac cua Hoi dongquan tri quan tri Ngan hang theo quy dinh cuapMp luat va Dieu le Ngan hang.

2.Thuc hien cac nhi^m vu va quyen han cuam6t thanh vien Hoi d6ng quan tri theo dung quych^ n6i bo cua Hoi dong quan tri va su phancong cua Chu tich Hoi d6ng quan tri mot eachtrung thuc vi loi ich cua Ngan hang.

3.Nghien c6u bao cao tai chinh do kiem toanviSn doc lap chuan bi, co y kien hoac y^u caunguoi quan tri, dieu hanh Ngan hang, kiem toanvi^n doc lap va kiem toan vien noi bo giai trinh

cac van de c6 lien quan den bao cao.

4: Biu, miln nhiem va bai nhiem Chu tich Hoidong quan tri.

5.Yeu dlu Chu tich Hoi dong quan tri trieu tapcuoc hop Hoi dong quan tri bat thucmg theo quydinh tai DiSu le Ngan hang va phap luat.

6.Yeu chi trieu tap hop Dai h6i d6ng co dong

bat thuong theo quy dinh tai DiSu le Ngan hang

va phap luat.

7.Tham du cac cuoc hop Hoi dong quan tri,thao luan va bidu quy^^t ve tSt ca cac van dethuoc nhiem vu, quy6n han cua Hoi ddng quan

LYDO*r#BE XUAT STJABOI

1 H$i dong quan tri se d^nh so lai cic Dieu, khoan cho phu hgp sau khi n^i dung sura doi duac Dai hi dong cd dong thong qua.

Page 13 of 28

Cho phu hop vai thuc te

quan tri, dieu hanh cua

Eximbank

i

LYDO

DieuNhiem vu, quyen han cua Pho Chutjch Hoi dong quan tri

Nhiem vu, quyen han cua Pho CM tich Hoidong quan tri do Hoi dong quan tri xem xet,quyet dinh.

dexuaxsCadoi

K^hong quy dinh

tri theo quy dinh tai Dieu le Ngan hang, trirtruong hap khong duac bieu quyet vi van dexung dot loi ich. Chiu trach nhifm ca nhantruac phap luat, trudrc Dai hoi dong co dong va

truac Hoi d6ng quan tri v6 nhfing quy^t dinhcuaminh.

8. Trien khai thuc hifn cac quyet dinh cua Daihoi d6ng c6 dong va nghi quylt cua Hoi d6ngquan tri.

9. Co trach nhiem giai trinh trudc Dai hoi dQngco dong, Hoi dong quan tri ve viec thuc hiennhiem vu duac giao khi duac yeu c^u.

10. Cac nhiem vu va quySn han khac theo quydinh cua Dieu le Ngan hang va phap luat

~ QV?< CHE^^EUEN -TAI^,,"1 . * - * " '• ^^'

-,*• ^ y - • ',

Bo sung mot

Dieu ve Nhiem

vu, quyen han

cua Pho Chu

tich Hoi dongquan tri1

Dieu/ khoan sira

Page 14 of 28

- B6 sung "Ngudi ghi

bien bah''' la ngubi khac

ngoai Chanh Van phong

HBQT tai khoan 5b, 5cde phu hqp tinh hinhthuc t^ tai Eximbank.

B6 sung theo khoan 12Di6u 30 Bi^u le mSu

Dilu 16. Hop Hoi d6ng quan tri

2.Tttyen bo quyen led: Thanh vien Hoi dongquan tri true tiep hoqc gidn tiep duac huangled tit mot hap dong hoqc giao dich da duqc k^

ket hoqc dang du Men ky kit v&i Ngdn hang vdbiet ban than la ngudi co Iqi ich trong do cotrdch nhiem cong khai Iqi ich nay iqi cuqc hopddu tien cua Hoi dong thdo luqn ve viec ky kithop dong hoqc giao dich nay. Truang hopthanh viin Hoi dong quan tri khong biit banthan vd ngudi liin quan co Iqi ich vdo thaidiim hap dong, giao dich duqc ky vdi Ngdnhang, thanh viin Hoi dong quan tri phai congkhai cac Iqi ich liin quan tqi cuqc hop ddu tiincua Hoi dong quan tri duqc to chuc sau khithanh viin biit rang minh co Iqi ich hoqc si coIqi ich trong giao dich hoqc hop dong niu trin.

3.Ghi va thong qua Bien ban hop Hoi dong

quan tri

a) Cac cuoc hop cua Hoi dong quan tri phaiduoc ghi bien ban vd co thi ghi dm, ghi vd luugiu dudi hinh thuc diin tit khde. Bien ban phailap bang tieng Viet va co the ca bang tiengnuoc ngoai, co cac noi dung chu yeu sau day:

(i) Ten, dia chi tru so chinh, ma so doanh

nghiep;

5. Ghi va thong qua Bien ban hop Hoi dong

quantri

a) Cac cuoc hop cua Hoi dong quan tri phai

duqc ghi vao so bien ban. BiSn ban phai lapbang tieng Viet va co thi ca bang tigng nude

ngoai, co cac noi dung chu yeu sau day:

(i) Ten, dia chi tru so chinh, so va ngay cap

Giay chiing nhan dang ky kinh doanh, noi dang

ky kinh doanh;

Dieu 16. Hop Hoi dong quan tri

Khong quy dinh

Sva doi Dieu 16

Bo khoan 2, 3,4.

Bo sung moikhoan2

Sira khoan 5thanh khoan 3va sira doi, bosung mot so noidung

Sira khoan 6thanh khoan 4va sira doi, bosung mot so noidung

Sira khoan 7thanh khoan 5va sira doi, bosung mot so noidung

LYDOdexuats^adoiQUYCHEHIENT^I•*'* "-Dieu/ khoan sira

Page 15 of 28

LY;DO,

noi dung bien ban hop Hoi dong quan tri.trach nhiem ve tinh trung thuc va chinh xac cuac) Chu toa va nguoi ghi bien ban phai chiu

cua Hoi dong quan tri.

b) Ch^nh Van phong Hoi dong quan tri hoacmot nguoi khac do Hoi dong quan tri chi dinhchiu trach nhiem ghi Bien ban cac cuoc hop

hoac dai dien theo uy quyen du hop.

(ix) Ho, ten, chu ky cua tit ca thanh vien

(viii) Cac quyet dinh da dugc thong qua;

co y kien va co y kien khac;khong tan thanh (khdng dong f); khongnhung thanh vien tan thanh (dong y),

(vii) Kit qua bilu quylt trong do ghi ro

hop;du hop theo trinh tu dien bien cua cuoc

(vi)T6m tit y kiln cua tung thanh vien

quyet tai cugc hop;

(v) Cac van db dugc thao luan va bilu

thanh vien khong du hop va ly do;nguoi dugc uy quy&i du hop; ho, ten cac(iv) Ho, ten tirng thanh vien du hop hoac

(Hi) Thdi gian, dia diem hop;

hop;(ii) Muc dich, chuang trinh va noi dung

^w .•', • BEXUATSTJ'ADOI

•' ' Z ' -

Hoi d6ng quan tri.

thuc va chinh xac cua noi dung bien ban hop

c) Chu toa phai chiu trach nhiem ve tinh trung

nay.

b) Chanh Van phong Hoi dong quan tri chiutrach nhiem ghi Bien ban cac cuoc hop cua Hoi

dong quan tri theo quy dinh tai diem a khoan

' ^^f>' QU^rY CHE<HIEN TAI^..?., i^X^Bieu/ khoan sfrafl6i" " '"- "-

Page 16 of 28

- Bo sung hinh thiic

hop bang "hoi nghi true

ttfyen" de phu hop voi

khoan 9 DiSu 30 DiSu lemau ban hanh theo

Thong tu 95 .

LYDO

d) Bien ban hop Hoi dong quan tri va tailieu su dung trong cuoc hop phai duoc luu giutai tru chinh cua Ngan Mng.-

d) Truong hop thanh vien true tiep du

hop khong ky vao bien ban thi phai ghi ro lydo; neu khong ghi ro ly do thi bieu quy^t cuathanh vien do doi vdi nhung noi dung tai cuochop coi nhu khong co gia tri.

e) Bien ban lap bang tiSng Viet va ti^ngnuac ngoM co gia tri phap ly ngang nhau.Truomg hop co su khac biet ve noi dung thidugc giai thich theo bien ban dugc lap bangtiSng Viet.

4. Thong bao Nghi quyet cua Hoi dong quan tri

Ngay sau khi Hoi dong quan tri thong qua cacQuyet dinh, Chanh Van phong Hoi dong quantri co trach nhiem thdng bao cho cac bo phanlien quan de trien khai thuc hien.

5. Ngan hang co the to chiic hop Hoi dongquan tri theo hinh thuc hoi nghi true tuyen,thong qua dien thoai hoac cac hinh thiic khackhi co du dieu kien. Viec hop Hoi dong quan trithong qua hinh thuc hoi nghi true tuyen, dienthoai hoac hinh thiic khac thuc hien theo quydinh cua Dieu le Ngan hang va cac quy dinhcua phap luat co lien quan.

DE XUAT StfA DOI

6. Th6ng bao Nghi quyet cua Hoi dong quan tri

Trong vong 02 ngay lam viec kS tu ngay thong

qua cac Quyet dinh cua Hoi dong quan tri,

Chanh Van phong Hoi dong quan tri co trach

nhiem thong bao cho cac bo phan lien quan de

trien khai thuc hien.

7. Ngan hang co th^ to chiic hop Hoi dong quan

tri thong qua difn thoai hoac cac hinh thiic khac

khi co du diSu kien. Viec hop Hoi d6ng quan tri

thong qua dien thoai hoac hinh thiic khac thuc

hien theo quy dinh cua Dieu le Ngtin hang va

cac quy dinh cua phap luat co lien quan.

• i.^ QUY CHE HIEN;TAIDieu/khoan sura

Page 17 of 28

4L-

Sura doi cho phu hgp voiquy dinh Luat Doanh

nghiep 2014 '

Ngoai ra, Dieu 17 dugc

xay dung can cur theo

Dieu 51 Nghi dinh59/2009/ND-CP. Nghidinh 59 se hit hieu lure

vao ngay 01/7/2018nhung quy dinh co lien

quan cung khong quy

dinh noi dung nay. Qua

ra soat tMy noi dung

v^n phu hgp vdi tinhhinh thuc te nen de xu^t

van giu lai, chi sura doi

mot so noi dung nhu

trinh bay a tren.

Khoan 8 dugc sura cho

phu hgp voi khoan 14Dieu 30 Dilu le mlu

Dieu 17. Tham quyen va the thirc lay y kien

thanh vien Hoi dong quan tri bang van ban

1.Chu tich Hoi dong quan tri quyet dinh viec

lay y kien thanh vien Hoi dong quan tri bangvan ban.

2.Chanh Van phong Hoi dong quan tri hoacnguai duoc Hoi dong quan tri chi dinh trongtrudng hop Chanh Van phong Hoi dong quantri vdng mat chuan bi phieu lay y kien, cac tailieu can thiet co lien quan den noi dung xin ykiln. Philu liy y kiln va tai li#u kem theo phaidugc guri den timg thanh vien Hoi dong quantri.

3.Phieu ^y y kien phai co cac noi dung chuyeu sau day:

a)Ten, dia chi tru so chinh, ma so doanhnghiep cua Ng^n hang;

b)Ho, ten cua thanh vien Hoi dong quan tri;

c)Noi dung can lay y kien;

d)Phuong an bieu quyet, bao gom: tan thanh

(dong y), khong tan thanh (khong dong y),khong co y kien vay kien khdc;

d)Thai han guri philu liy y kiln da dugc tra loive Ngan hang;

e)Ho va ten, chtt ky cua Chii tjch Hoi ding

Dieu 17. Tham quyen va the thirc lay y ki^n

thanh vien Hoi dong quan tri b&ng van ban

1.Chii tich Hoi dong quan tri quyet dinh vieclay y kien thanh vi&i Hoi dong quan tri bangvan ban.

2.Chanh Van phong Hoi dong quan tri hoac

nguai dugc Hoi dong quan tri chi dinh trongtrudng hop Chanh Van phong Hoi ding quan trivang mat chuan bi phieu lay y kien, cac tai lieucan thiet co lien quan den n6i dung xin y ki&i.Phi^u liy y ki^n va tai lieu kem theo phai dugcguri bang phuorng thirc bao dam den dia chi lienlac cua timg thanh vien Hoi dong quan tri.

3.Phieu lly y ki6n phai co cac noi dung chu

yeu sau day:

a)Ten, dia chi tru sd chinh, so va ngay cap

Giay phep thanh lap va hoat dong, Giay chiingnhan dang ky kinh doanh cua Ngan hang;

b)Muc dich liy y ki6n;

c)Ho, ten va dia chi lien lac cua thanh vien Hoidong quan tri;

d)Vln d^ can lay y kiln;d)Phuong an bilu quylt, bao g6m: tan thanh,khong tan thanh va khong co y kien;

e)Thdi han gui philu liy y kiln da dugc tra ldi

Sfra doi Dieu 17

Sfra doi khoan3.a) va khoan

5.a), bo khoan

6, sua khoan 9

thanh khoan 8

DE-XUAT SIJ*A DOIV - * •^ .^

i, QUYICHEHHENjTAI^^^tDieu/ khoan sura

Page 18 of 28

LYDO

quan tri.

5. Chanh Van phong Hoi dong quan tri hoqcnguai duqc Hoi dong quan tri chi dinh trongtruang hap Chanh Van phong Hoi dong quantri vang mat kiem phieu va lap bien ban kiemphieu du&i su giam sat cua Chu tich Hoi dongquan tri hoqc Pho Chu tich Hoi dong quan tritrong truang hap Chu tich Hoi dong quan trico quyen Iqi lien quan. Bien ban kiem phieuphai co cac noi dung chu yeu sau day:

a) Ten, d|a chi tru sd chinh va ma so

doanh nghiep;

b) Noi dung can layy kien;

c) T6ng s6 phieu bi^u quy^t guri di, t6ngso phieu bieu quyet thu ve, so phieu bieu quyethop le, so phieu bieu quyet khong hop le. Bienban phai co danh sach thanh vien Hoi dong

quan tri da tham gia bieu quyet;

d) Tong so phieu tan thanh (dong y),khong tan thanh (khong dong y), khong co ykien va y kien khdc doi vai tung van de duqc

xin y kien;

d) Ho, ten, chu ky cua ngudi phu trach

kiem phieu, ngudi giam sat.

8. Quyet dinh duqc thong qua theo hinh thuclay y Men thanh vien Hoi dong quan tri bang

©EXUATStyABOI

ve Ngan hang;

g) Ho va ten, chu ky cua Chu tich Hoi ddng

quan tri.

5. Chanh Van phong Hoi dong quan tri kiemphieu va lap bien ban kiem phieu dudi sir giamsat ciia toi thieu mot thanh vien Hoi dong quantri doc I^p. Bien ban kiem phieu phai co cac noi

dung chu yeu sau day:

a) Ten, dia chi tru so chinh, so va ngay capGiay phdp thanh lap va hoat dong, Giiy chungnhan dang ky kinh doanh ciia Ngan hang;

b) Muc dich va cac van de can lay y kien;

c) Tong so phiSu bieu quyet gui di, t6ng s6phieu bieu quyet thu ve, so phieu bieu quyethop le, s6 phiSu bi^u quy^t khong hop le. Bienban phai co phu luc danh sach thanh vien Hoi

dong qu^n tri da tham gia bigu quySt;

d) Tong so phieu tan thanh, khong tan thanh vakhong cd y kien doi vai tung van dS dupe xin y

kien;

d) Ho, ten, chft ky cua ngiroi phu trach kiem

phieu, ngirai giam sat.

QUYeHEHIENT^I^fiieu/ khoan sfraa*. . " '••••'•UO1

Page 19 of 28

CM. phu hop Dieu le

Ngan hang

LYDO .r

Khdng quy dinh

van ban cd gid tri nhu quyet dinh duac thongqua tai cuqc hop Hoi dong quan tri.

DEXUAT.sijADOI

Dieu 18. Thuong true Hoi dong quan tri

1. Thanh pMn nhan su

a) CM tich Hoi dong quan tri;

b) Cac PM chu tich Hdi ddng quan tri;

c) Uy vien Hoi dong quan tri kiem Tdnggiam doc.

2. Co che Mat dong

a) Thudng true Hoi dong quan tri Matdong theo ca ch6 tap thl lanh dao, ca nhan phu

trach. Tap the thudng true Hoi dong quan trithao luan, CM tich Hoi dong quan tri can cur ykien tham muu cua tap the de dua ra quyet dinh;

b) CM tich Hoi dong quan tri phan congcac thanh vien thudng true Hoi dong quan triphu trach mot Mac mdt so mang cong viec;

c) Thanh vien thudng true Hoi dong quantri lam viec theo chd do thudng true, chiu trachnhiem trade CM tich Hoi ddng quan tri vd cacmang cong viec do minh phu trach.

3. Nhiem vu va quy&i han cua thudng true Hoidong quan tri

a) Thay mat Hoi ddng quan tri giai quyetnhung van de phat sinh thuoc tham quyen cuaHoi ddng quan tri giQa hai ky hop Hoi ddng

QUY CHE HIEN TAI^ .<

Bai bo Dieu 18

.Dieu/ khoan sua

dSi

Page 20 of 28

Sura d6i theo huong md

d6 Hoi ddng quan tri co

the chu dong trong viec

to chuc bo may giup

viec cua minh phu hop

voi tinh hinh hoat dong

cua Eximbank va quy

dinh tai khoan 43.6 Luat

TCTD, khoan 26.2

Thong tu 40

LYDO

Dieu 19. Cac t/y ban (va Hoi ddng)

1. Hoi dong Quan tri thanh lap cac Uy ban (va

Hoi dong) de giup Hoi dong Quan tri thuc hien

nhiem vu va quyen han theo quy dinh tai Dieu

le va quy dinh cuaphdp luqt. Trong dophdi co

Uy ban quan ly rid ro va Uy ban nhdn sic.

2. Chicc nang vd nhiem vu cua Uy ban (va Hoi

dong) thuc hien theo quy che hoqt dong cua Uy

ban (vd Hoi dong) do Hoi dong quan tri ban

hanh ticng thai ky phii hap quy dinh phdp luqtvd Dieu le Ngan hang.

DE XUAT SUA DOI

Dieu 19. Cac Hoi dong va Uy ban

Hoi dong quan tri thanh lap cac Hoi dong va Uy

ban true thudc de tham muu hoac thay mat Hoi

ddng quan tri trong viec thuc hien cac nhiem

\ui, quySn han cua Hoi dong quan tri, bao gom

va khong gidi han cac Hoi d6ng, Uy ban sau:

l.H6i dong d^u tu co nhi^m vu thay mat Hoi

d6ng quan tri phan tich, danh gia va dua ra cac

quyet dinh dau tu vao tai san tai chinh va tai san

co dinh cua Ngan hang theo diing tham quyen;

2. Hoi dong tin dung co nhiem vu thay mat Hoi

d6ng quan tri xem xet, quyet dinh cac van deli^n quan den cip tin diing (bao gom: cho vay,

bao lanh, chiet khdu, bao thanh toan va cac hinh

quan tri (theo uy quyen hang nam cua Hoi dongquan tri) tren co so y kiSn tham mini cua Bandieu hanh, cac Hoi dong, Uy ban true thuoc Hoiddng quan tri.

Thudng true Hoi ddng quan tri bao cao laicho Hoi dong quan tri tai cuoc hop gan nhat vecac quyet dinh lien quan den cac van de tren.

b) Theo doi chi dong quan tri bao cao laicho Hoi dong quan tri tai cuoc hop gfin nhat vScac quyet dinh lien quan den cac van detr&i.Hoi ddng quan tri. minh phu trach .an cii ykientham

; ^. ^ S.t QUYCHE HIEN TAI,

Sua doi toan bo

quy dinh taiDieu 19 ve cac

Hoi dong va Uy

ban

Dicu/ khoan sva

LYBOBEXUATStfABOI

Page 21 of 28

thirc cap tin dung khac); mien, giam lai cua

Ngan hang;

3.Hoi d6ng xur ly rui ro tin duilg co churc nang,

nhiem vu quyet dinh cac van de trong cong tac

xu: ly rui ro tin dimg trong hoat dong cua Ngan

hang;

4.Hoi dong thi dua, khen thuong, ky luat co

trach nhiem tham muu va thuc hien cac noi

dung lien quan den cong tac thi dua, khen

thuong, ky luat cua Ngan hang;

5.Uy ban ve van de quan ly rui ro co nhiem vu

tham mim, du bao va xay dirng chien luge,

chinh sach quan tri rui ro cua Ngan hang;

6.Uy ban ve van de nhan su co nhiem vu tham

muu, du bao va mot so nhiem vu va quyen han

cua Hoi dong quan tri trong cong tac xay dung

chiSn luge, chinh sach quan tri, dao tao nhan su

va cac v^n de khac co lien quan den quan tri,

dao tao nhan su cua Ngan hang;

7.Uy ban Chi^n luge phat tri^n la co quan giup

viec cho Hoi dong quan tri, co vai tro tham muu

cho Hoi dong quan tri trong viec dinh huong

phat trien, xay dung - hoach dinh chien luge va

chinh sach kinh doanh; chien luge phat trien

mang ludi; quan tri - kiem tra, chi dao va danh

Bieu/ khoan sfra

2 Hi dong quan tri se danh s6 lai e^e Di^u, khoan cho phh hop sau khi noi dung s^a d6i du^c Dai hoi d6ng co d6ng thong qua.

Page 22 of 28

Bo sung theo quy dinh

tai DiSu 18 Nghi dinh 71

L^ DO.

Dieu ..... Ngiroi phu trach quan tri Ngan

hang

1. Hoi ddng quan tri chi dinh it nhdt mot (01)nguai lam Nguoi phu trach quan tri Ngan hangd^ h5 tra hoat dong quan tri cua Ngan hang

duac tien hanh mot each co hieu qua.2. Nguoi phu trach quan tri Ngan hang co thSkiem nhiem lam Thu ky Ngan hang theo quy

dinh tai khoan 5 DiSu 152 Luat doanh nghiep.Nhiem ky cua Nguoi phu trach quan tri Nganhang do Hoi dong quan tri quyet dinh, toi da la

nam (05) nam.3. Tieu chuan, nhiem vu, quyen han va viecbai nhiem Nguai phu trach quan tri Ngan hangthuc hien theo quy dinh tai Dieu .... Dieu leNgan hang va quy dinh phap luat co liSn quan.

- c^ . ,B XUAT^S^^A BOI .

Khong quy dinh

gia viec thuc hin chien lucre va chinh sach kinh

doanh, kip thai dua ra cac du bao va dS nghi

viec di6u chinh chien lugfc va chinh sach kinh

doanh cua toan he thong Eximbank trong titnggiai doan phu hop vai su bi^n doi cua tinh hinh;

8. Uy ban lien minh la co nhiem vu trien khaithuc hien cac du an hap tac chiln luac theo

thoa thuan lien minh chi&i luac giua Ngan hang

va doi tac chien luac mrac ngoai (SMBC).

Bo sung mot

Dieu ve Ngtroi

phu trach quantri Ngan hang2

•

Di^u/ khoan sira,

Page 23 of 28

Sura ddi 1 so quy dinhtrong quan he lam vide

giua Hdi ddng quan tri,Ban kiem soat cho phu

hgp vdi khoan 4 Dieu153, khoan 2, 5 Didu

166LuatDNvakhoan5Didu 46 Luat TCTD

i

Sira ddi theo huong mdde Hdi ddng quan tri cothd chu ddng tfong viecto chirc bd may giiipviec cua minh phu hgp

vdi tinh hinh hoat ddngcua Eximbank

LY.DO .,

Dieu 21. Quan he lam viec vdi Ban kiem soat

4. Truang Ban Hem soat tham du cac cuoc

hop cua Hoi dong quan tri, thdo luan va dong

gop y Hen doi v&i cac van de dupe dua ra tai

cuoc hop nhung khong co quyen bieu quyet.

5. Cac Nghi quyet va Bien ban hop cua Hoi

dong quan triphai dupe gui den cho cac thanh

vien Ban Hem soat cung th&i diem va theo

phuong thuc nhu doi v&i thanh vien Hoi dong

quan tri.

6. Hoi dong quan tri, thanh vien Hoi dong quan

tri co trach nhiem cung cap day du, chinh xdc

va Hp th&i thong tin, tai lieu ve cong tdc quan

ly, dieu hdnh va hoat dong Hnh doanh cua

Ngan hang theo yeu cdu cua thanh vien Ban

Dieu 20. Van phong Hoi dong quan tri

2.

a) Chanh Van phong Hoi dong quan tri Hem

Thu ky Hoi ddng quan tri.

t W >^^XDAT StfA DOI,

Dieu 21. Quan he lam viec vdi Ban kiem soat

4. Thanh vien Ban kiem soat co trach nhiem

tham du cac cuoc hop cua Hdi ddng quan tri,

thao luan va ddng gop y kidn ddi vdi cac vdn de

dugc dua ra va thong qua tai cuoc hop.

5. Cac nghi quyet cua Hdi ddng quan tri dugc

gui den Ban kiem soat.

6. Hdi ddng quan tri co trach nhiem cung cap t^t

ca thong tin va tai lieu lien quan den hoat ddng

cua Ngan hang cho Ban kiem soat.

Dieu 20. Van phong Hoi dong quan tri

2. Thanh phan nhan su cua Van phong Hdi

ddng quan tri gdm:

a) Chanh Van phong Hdi ddng quan tri kiemThu ky Hdi ddng quan tri va Thu ky Nganhang;

b) Cac Chuydn vien;

c) Cac nhan vien.

J- •jjj^w^-3 Yv" ^^^^ *f • *^J*TH 1 ny 1 ^ *A/VAiai^^k V^^^^ ft* ""

Sira doi khoan

4,5 va 6 Dieu 21

Sura doi diem a

khoan 2 Dieu 20ve van phong

Hoi dong quan

tri

Dieu/ khoan sira

Page 24 of 28

- Noi dung sua doi phii

hop Luat TCTD va LuatDN ve thim quygn gi^m

sat Tong giam doc cua

Hoi dong quan tri.

- Bo khoan 4: tren ca sa

thuc te ve ca che thuang

true cua Eximbank.

LYDO

Dieu 22. Quan he lam viec voi T6ng giam doc

1. Hoi dong quan tri thuc hiSn nhiem vu quanly va giam sat d6i vai hoat dong cua Tong giamdoc trong viec trien khai cac nghi quyet cuaDai hoi dong co dong, quyet dinh cua Hoi dongquan tri. Tong giam doc chiu track nhiem truacHoi dong quan tri va phap luat ve thuc hiencac quyen va nhiem vu duac giao.

kiem soat hogc Ban kiem soat.

1. Truang Ban kiem soat phai triSu tap hop Ban

kiem soat, khong duac tri hoan neu khong Co 1^

do chinh dang, khi co yeu cau bang van ban

cua Chu tich hoac it iMt 02 (hai) thanh vienHoi dong quan tri. Van ban yeu c^u phai neu ro

muc dich cuoc hop va cac van de can xin y

kiSn.

dexuatsu"ad6i

Dieu 22. Quan he lam viec voi Tong giam doc

1. Hoi dong quan tri thuc hien nhiem vu quanly, giam sat va dieu hanh doi vai hoat dong cuaTong giam doc trong viec trien khai cac nghiquySt cua Dai hoi dong co dong, quyet dinh cua

Hoi dong qu^n tri.

4. Thuong true Hoi dong quan tri hop giao banhang tuan vai Ban dieu hanh, tham du cac buoigiao ban thang ma rong cua Ban dieu hanh;thuang xuySn lam viec vai Sa giao dich, chinhanh va cac dan vi true thuoc, qua do thuchien chile nang lanh dao va kiem tra, giam satcua Hoi dong quan tri, dong thai lang nghe vaxir ly kip thai cac kien nghi co lien quan dSnchu truong, ca che, chinh sach thuoc tham

quyen.

7. Trudng Ban kiem soat phai trieu tap hop Ban

ki^m soat, khong duac trihoan nSu khong co ly"

do chinh dang, khi co yeu cau bang van ban

trinh bay muc dich cuoc hop va cac van de c2nxin ^ kin cua Chu tich hoac it nhlt 02 (hai)thanh vien Hoi dong quan tri.

QUY CHE HIEN TAI

Sura doi khoan

1, bo khoan 4

Dieu 22

Dieu/ khoan sfra

doi

Page 25 of 28

Sura ddi cho phh hop vdithim quydn ky kdt Thoaudc lao ddng trip the cua

Ngudi dai dien theophap luat theo Didu 18Nghi dinh 05/2015/ND-CP (Tdng giam ddc ladai dien theo phap luatcua Eximbank ndn cdquydn ky van ban nay).

Cac noi dung bd sung la

phu hop tinh hinh thuctd va dd tang tinh tuongtac vdi cac nhan vienEximbank nham ndu bat

vai trd cua Hdi ddngquan tri trong moi hoatddng cua Eximbank

1,

Sura cho phu hop.

Dieu 24. Quan he vdi to chirc cong doan

1. Hdi ddng quan tri tao dieu kien ve tai chinhva thai gian dd Ban chip hanh cong doan ca

sd, Cong doan thanh vien, Cong doan bd phanlam tdt churc nang, nhiem vu cua minh.

2. Hdi ddng quan tri phoi hop vdi Ban chaphanh cong doan vd vide cur ngudi tham gia Hdiddng thi dua, khen thudng, ky luat de bao vdquydn va loi ich cua ngudi lao ddng.

3. Hdi ddng quan tri tao dieu kien va ca hdi delang nghe tidng noi cua Ban chap hanh congdoan ca sd, Cong doan thanh vien, Cong doanbd phan dd nim bit kip thai y nguydn cuaCong doan vien va can bd nhan vien dang lamvide tai Ngan hang vd thoa udc lao ddng tapthe; hop ddng lao ddng, cac chd do chinh sach

doi vdi ngudi lao ddng va xem xet bidn phapphoi hop giai quyet theo quy dinh cua Phapluat.

Dieu 23. Quan he vdi co ddng ngan hang

2. Hoi ddng quan tri cd trach nhiem phd bidn,

quan triet, theo doi, chi dao va kidm tra, giamsat viec trien khai thuc hien cac nghi quyet cua

Dai hdi ddng cd ddng.

J

Dieu 24. Quan he vdi to chirc cong doan

1. Hdi ddng quan tri tao didu kien vd tai chinhva thai gian de Ban chap hanh cong doan ca sa,Cong doan thanh vien, Cong doan bd phan lamtdt chirc nang, nhiem vu cua minh.

2. Hdi ddng quan tri uy quydn cho Tdng giam

ddc ky Thoa udc lao ddng tap thd vdi Ban chiphanh cong doan ca sa.

3. Dai dien Ban chip hanh cong doan tham gia

Hdi ddng thi dua, khen thudng, ky luat de baove quydn va led ich cua ngudi lao ddng.

Dieu 23. Quan he vdi co dong ngan hang

2. Thudng true- Hoi ddng quan tri co trdchnhidm phd bidn, quan triet, theo doi, chi dao vakiem tra, giam sat viec trien khai thuc hien cac

nghi quyet cua Dai hoi ddng cd ddng.

Sura doi Dieu 24

Site doi khoan 2Dieu 23

Dieu/ khban.swa

Page 26 of 28

Vif c boi thuang va xac

dinh thiet hai duac thuchien the'o quy dinh cua

phap lut lien quan (Bpluat dan sir 2015, nghi

dinh 93/2017/ND-CP v^che do tai chinh cuaTCTD ... va cac v<in ban

khac).

Dieu 27. Trach nhiem cua thanh vien Hoi

dong quan tri trong truang hap khong tuan

thu cac quy dinh ve cong khai loi ich lien

quan, nghia vn cua thanh vien Hoi dong

quan tri

2.Nguyen tac bdi thuang va xac dinh thiet hai

duac thuc Men theo quy dinh cua phdp luat co

lien quan.

3.Ngoai trach nhiem phai b6i thuong thiet hai

theo DiSu nay, thanh vien Hoi d6ng quan tri

con co th6 phai chiu cac trach nhiem khac theo

quy djnh cua Quy che nay, Dieu le Ngan hang,Quy chi quan tri noi bo va quy dinh cua phap

lu|t co lien quan do hanh vi vi pham cac quy

dinh ve cong khai loi ich lien quan, cac quy

dinh ve nghia vu cua thanh vien Hoi dong quan

tri.

Dilu 27. Trach nhiem cua thanh vien Hgi

dong quan tri trong truang hop khong tuan

thu cac quy dfnh ve cong khai loi ich lien

quan, nghia vu cua thanh vien Hoi dong

quan tri

2.Nguyen t^e b6i thuang thiet hai

a)Thiet hai phai duac b6i thuang toan b6 vakip thai;

b)Muc boi thuang co thS duac giam neu do 16ivo y ma gay thiet hai qua Ian so vai kha nangkinh xk truac mit va lau dai cua nguai gay thiet

hai;c)Mlic b6i thuang, hinh thiic va phuang thiicboi thuang dugrc xac dinh tren ca sa miic thiethai thuc t^ ma Ngan hang phai chiu va do Daihoi dong co dong Ngan hang quyet dinh.

3.Xac dinh thiet hai

a) Thiet hai ve tai san: trong truang hap hanh vivi pham gay thiet hai vS tai san cho Ngan hang

thi thiet hai boi thuang bao gom nhung khonggioi han:

(i) Tai san bj mat;

(ii) Tai san bj huy hoai hoac bi hu hong;

(iii) Lai ich gan lien vai viec khai thac, siJr d\ingtai san;

Sua doi Dieu 27

Sua doi khoan 2

Bo khoan 3

Sua khoan 4

thanh khoan 3

va them cum tir

"Quy che Quan

tri Noi bo"

LY DOBEXUATSU*ADOI<2UY CHE-BDOEN^TAI^Dieu/. khoan sua

Page 27 of 28

(iv) Chi phi hap ly de ngan chan, han che vakhic phuc thiet hai;

(v) Chi phi lien quan den qua itrinh Ngan hangyeu cau ca quan co tham quyen xur ly de bao ve

quyen loi cua minh: chi phi luat su, chi phi theophan quyet cua ca quan co tham quyen gi^i

quyet;

(vi) Cac khoan tien phat, cac khoan phai thanhtoan phat sinh trong thurc te ma Ngan hang phaiganh chiu lien quan den cac thiet hai do hanh vivi pham gay ra.

b) Thiet hai ve uy tin cua Ngan hang do hanh vivi pham gay ra bao gom:

(i) Chi phi hap ly &k han che, khic phuc hau

qua;

(ii) Thu nhap thuc te bi mat hoac bi giam sut.

4. Ngoai trach nhiem phai boi thuang thiet haiquy dinh tai khoan 1, 2, 3 Dieu nay, thanh vienHoi d6ng quan tri con co th8 phai chiu cac trachnhiem khac theo quy dinh cua Quy che nay,Dieu le Ngan hang va quy d|nh cua phap luat colien quan do hanh vi vi pham cac quy dinh vecong khai loi ich lien quan, cac quy dinh venghla vu cua thanh vien Hoi dong quan tri.

Dieu/ khoan sfraLYDODEXUATSU'ADOI

Page 28 of 28

Ghi chu: Trong truong hop cac noi dung sua d6i, bo sung Quy ch^ HDQT dugc Dai hoi ddng co dong thong qua, Hoi d6ng quantri se tien hanh cap nhat noi dung siia d6i vao Quy ch6 HDQT hien hanh, danh lai s6 thur tu cac dieu, khoan cho phu hop va di^u

chinh cac noi dung khac co lien quan. D6ng thai, Hoi d6ng quan tri se ti^n hanh cap nhat lai cac n6i dung ciia Quy ch6 HDQT co

dan chieu den cac Dieu, khoan ciia Dieu le cho phu hop khi cac noi dung siia doi, bo sung Dieu le dugc Dai hoi dong co dong

thong qua.

De xuat sfta doi, bo sungcac noi dung nay de phuhop vdd tham quyen phechuan Quy che quan trinoi bo cua Dai hoi dongco dong va thuc te dpdung tai Eximbank.

LYDO

Dieu 28. Hieu lye cua Quy che

2. Trong truong hop nhftng quy djnh ciia Dieule Ngan hang, Quy che quart tri noi bo va phapluat co lien quan chua duoc de cap trong banQuy che nay hoac trong truong hop co nhirngquy dinh mod cua Dieu le Ngan hang va phaplu^t co lien quan khac vdd nhung dieu khoantrong Quy chS nay thi nhftng quy dinh cua Di^ule Ngan hang va phap lu^^t do duong nhiendugc dp dung, dieu chinh t6 chuc, hoat dong

ciia Hoi dong quan tri.

3. Viec sita doi, bo sung, thay the Quy che naydo Hoi dong quan tri quyet dinh trinh Dai hoidong co dong phe chuan.

D^XUATSlTADOI

Dilu 28. Hieu lye cua Quy che

2. Trong tnrftng hop nhftng quy. dinh ciia Dieule Ngan hang va phdp luat co lien quan chuaduac de cap trong ban Quy che nay hoac trongtnrong hop co nhung quy dinh mod ciia Dieu leNgan hang va phap luat co lien quan khdc vddnhftng dieu khoan trong Quy che nay thi nhungquy dinh cua DiSu le Ngan hang va phap luat doduong nhien dugc dp dung, dieu chinh to chiic,hoat dong cua Hoi dong quan tri.

3. Viec sura doi, bo sung, thay the Quy che nay

do Hoi dong quan tri quyet dinh trinh Dai hoidong co dong phe chuan.

QUYCHEHIENT^I

Bo sung cum tit

"Quy che quan

tri noi bo" vao

khoan 2 va swa

doi khoan 3

Dieu 28

Dieu/ khoan sura

doi