AUDITORIA INTERNA TECNOLOGÍA INFORMATICA

P-GESCAL-05

Auditoria:Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado que proporciona evidencias con el fin de evaluar de forma objetiva el cumplimiento de los requisitos tomados como criterios de auditoria.

Propósito: verificar el cumplimiento e implementación de los requisitos, tramite a las no conformidades encontradas y detectar oportunidades de mejoramiento.

ETAPAS:

* Programación – * Alcance- criterios

* Revisión de documentacióndel área

* Plan de auditoria* Elaboración de lista de chequeo

Ejecución:• Reunión de apertura

• Entrevistas, observación Revisión de documentación•Generación de hallazgos.

•Reunión de cierre

Preparación, aprobación yDistribución del informe

Auditado determina causasDe NC. Elabora y ejecuta

plan de acción.Auditor líder verifica la

Implementación de PHVA Planeación y calidad realiza

Seguimiento.

AGENDA PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS

PROCESO FECHAAUDITOR

LIDERAUDITADO

GESTION CONTABLE

18-19 DE JULIOMONICA L.

MEDINAMARIA E. RINCON

DTI 30-31 DE JULIOMARIA E. RINCON

ALBERTO CAMACHO N.

DTH22-24 DE AGOSTO

ALBERTO CAMACHO N.

MONICA L. MEDINA

DIRECCIONAMIENTO

23-24 DE AGOSTO

MONICA L. MEDINA

Dr. VICTOR H. CASTELLANOS

H.

CARTERA4-5 DE

SEPTIEMBRE

ALBERTO CAMACHO N. ESPERANZA DEL

RIO CH.

CALIDAD27-28 DE

SEPTIEMBREMARIA E.

RINCONGINA B.

RODRIGUEZ D.

AUDITORIA PROCESO TECNOLOGÍA INFORMATICA

GENERALIDADES

• Auditor líder: Maria Eugenia Rincón.• Equipo auditor:

Gina Bibian Rodríguez Mauricio García Alonso

• N° de personas auditadas: 3• Duración: Planeación: 8 horas Ejecución: 8 horas Verificación: 20 horas

GENERALIDADESCOSTOS

• Costo:

ETAPA AUDITORES AUDITADOS

PLANEACION $ 170.212 0

HACER $ 145.896 $ 73.597

VERIFICACION $ 364.740 0

ACTUAR

TOTAL $ 680.848 $ 73.597

TOTAL GRAL $ 754.445

TIEMPO PRACTICANTE INGENIERIA INDUSTRIAL: 38 HORAS

RESULTADOSASPECTOS FAVORABLES: • Metodología de PHVA. • Entrevista a cada uno de los

responsables de la ejecución de la actividades.

• Actitud y receptividad del grupo auditado.

• Seguimiento por parte de la jefatura al proceso y equipo de trabajo.

• Sentido de pertenencia.• Compromiso de la jefatura en la

implementación y cumplimiento del SGC.

NO CONFORMIDADES:

• Total de No conformidades: 13NUMERALES:

• 4,2,3 d.e.g Control de documentos• 4.2.4 Control de registros• 6,2,2 b-d-e Competencia, toma de conciencia y

formación• 6,2,2 c Competencia, toma de conciencia y formación• 7,2,3c Comunicación con el cliente• 7,5,1 e Control de la producción y de la prestación del

servicio

NO CONFORMIDADES:

• Total de No conformidades: 13

NUMERALES:

• 6,3 Infraestructura• 8,3 Control del producto no conforme• 7,1 b, c, d Planificación de la realización del producto• 7,5,5 Preservación del producto• 8,2,3 Seguimiento y medición de los procesos.• 8,4 Análisis de datos• 8,5,1 – 8,5,3 Mejora

OBSERVACIONES

TOTAL DE OBSERVACIONES: 9

NUMERALES:

• 5,5,3 Comunicación Interna• 7,1 Realización del producto• 7,5,1 f control de la producción y de la prestación del

servicio

OPORTUNIDADES DE MEJORA

• Levantamiento de Instructivos en al creación de usuarios.

• Elaboración de procedimiento de las diferentes modificaciones dentro de los módulos.

• Elaboración de instructivo de manejo de Software.

• Elaboración de los diferentes registros que comprometen el departamento.