Alternativas a la regulación
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Andrés Blancas Martínez
Economista
División de Política Regulatoria
Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económicos
Taller de Elaboración de MIR
Alternativas a la regulación
Perú, Septiembre, 2016
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Objetivos
Toda regulación debe tener un objetivo que
implica tener una dirección, una meta o
propósito. Es el resultado esperado o efecto
que la propuesta tendrá.
Ejemplo de un objetivo bien
planteado
Ejemplo de un objetivo
deficientemente planteado
Reducir en 20% el número de
muertos y enfermos causados por
obesidad en el 2015.
[El objetivo es específico, medible,
realista y relacionado con el tiempo]
Mejorar la salud pública.
[Este objetivo es demasiado amplio y
por eso no es claro cuál sería el
resultado esperado]
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Características de un buen objetivo
• Específico S
• Medible M
• Alcanzable A
• Relevante R
• Específico en tiempo T
• Ético E
• Basado en evidencia R
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No es un objetivo
• Arreglar el problema.
• Hacer algo que un Ministro u otro político
quieren.
• Crear una regulación.
• Proponer una solución.
Hay que definir lo que va a ser el resultado
final de una acción...
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¿Qué es una opción/alternativa?
• Alcanzar un resultado justificado a través un proceso o método específico.
• Las alternativas u opciones deben de alcanzar los objetivos propuestos pero también deben identificar las externalidades positivas o negativas. Es decir los efectos secundarios que generan cada una de ellas.
• Cada alternativa debe analizar su capacidad de ser implementada.
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Opciones/alternativas – ¿qué acción debería tomarse?
No hacer nada es siempre la primera opción y, en ocasiones, puede ser la mejor.
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¿Cómo encontrar alternativas?
• Referencias nacionales e internacionales
• Investigación propia
• Revisión y evaluación
• Consulta a expertos e interesados
• Consultas a funcionarios experimentados
• Llevar a cabo pilotos
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Panorama de las alternativas regulatorias y no regulatorias
Soluciones de
Mercado
Soluciones
del Gobierno
2. Regulación
Explicita del
Gobierno:
Comando y
Control
3. Regulación
basada en
desempeño
5.Instrumentos
de mercado
4. Co-
Regulación
6.Cuasi-
regulación y
7. Auto-
regulación
1. No tomar
acción o
mantener el
status quo
Si, no hacer nada
No, considerar:
8. Campañas de
información
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Alternativas a la regulación
Opciones no-reguladoras Ejemplo
Auto-regulación Código de prácticas para profesiones o
comercio Co-regulación
Campañas de información y
educación
Campañas de riesgo o de conducta (por
ejemplo, para disuadir a fumadores).
Opciones financieras y
fiscales
Incentivos o des-incentivos fiscales (por
ejemplo, impuestos o subsidios)
Sellos de calidad Acreditación de buenos productos
Estándares de desempeño Establecer resultados por desempeño que
deben ser alcanzados, no prescritos, por
ejemplo: usar cascos de seguridad
Cartas de servicio Instalaciones turísticas con mínimos
estándares de servicio para atraer turistas.
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Alternativa 1. No tomar acción o mantener el status quo
• La opción de mantener el status quo siempre debe ser considerada
– El costo de la acción puede ser mayor que los costos del problema.
– Base de comparación con otras opciones.
– Entorno sin regulación vs situación regulada.
• Puede identificar formas de mejorar la eficacia de los instrumentos
existentes:
– Se debe identificar la regulación anterior que haya causado o agravado el
problema.
– Considerar modificar los instrumentos existentes
– Si se necesita un nuevo enfoque, puede ser necesario derogar o consolidar
la regulación existente.
Ejemplo: ¿Cuál sería el costo para la sociedad de asegurar una tasa cero
de accidentes carreteros, utilizando una mezcla de instrumentos de
política (por ejemplo: regulación, campañas de información, subsidios
para autos más seguros)? ¿los beneficios justificarían los costos?
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Alternativa 2. Regulación explicita del gobierno:
Comando y Control
• Intenta cambiar el comportamiento detallando como los entes regulados
deben actuar.
• Generalmente impone sanciones punitivas si los entes regulados no
cumplen con las disposiciones.
• Para su correcto diseño, implementación y cumplimiento, se deben sujetar
a las herramientas de política regulatoria:
– MIR, consulta, simplificación administrativa, evaluación ex post.
La regulación explícita tiene límites muy acotados y definidos: su
efectividad depende de la capacidad de monitoreo y la aplicación efectiva de
sanciones. Asimismo, es necesario hacer una evaluación ex post para
verificar si la regulación cumplió con el objetivo de una forma costo-efectiva
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Alternativa 3. Regulación basada en desempeño
• Establece objetivos o estándares de resultados específicos y permite que
los entes regulados cumplan con ellos por su medio de elección.
• La regulación basada en proceso especifica las características que debe
tener el proceso dentro de la empresa para cumplir con los objetivos.
• Es mas flexible y promueve la innovación:
– Relevante para el caso de industrias con rápido avance tecnológico.
• Su costo de desarrollo puede ser alto:
– Es necesario conocer detalles técnicos específicos del producto o proceso
y/o de los objetivos deseados, los cuales pueden no ser aparentes.
Ejemplo: Topes máximos de contaminación.
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Alternativa 4. Co-regulación
• Es el caso cuando una industria o asociación de profesionales desarrolla
regulaciones en coordinación y consulta con el gobierno.
• El gobierno otorga el sustento legal para la regulación.
• La industria o asociación supervisa el cumplimiento y sanciones por
incumplimiento.
Ejemplo: En Nueva Gales del Sur, Australia, la industria de talleres de
reparación de autos y de aseguradoras produjeron conjuntamente un
código de comportamiento que determina las relaciones y la resolución
de disputas entre ambas industrias. Al principio fue voluntario, pero fue
tan exitoso en mejorar las disputas que el gobierno de la provincia
decidió hacerlo regulación oficial.
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Alternativa 5. Instrumentos de mercado
• Intentan modificar el comportamiento de los entes regulados a través de
incentivos económicos.
• Son muy útiles abordando externalidades que surgen de actividades
privadas, derivado de que se produce mucho o muy poco de un bien o
servicio específico:
– Creación de mercados en permisos de derechos de propiedad
comerciables.
– Impuestos o derechos.
– Subsidios públicos.
• Pueden minimizar el costo para la sociedad de cumplir con el objetivo de
política y fomentan la innovación.
Ejemplo 1: Mercado de permisos de “contaminación”.
Ejemplo 2: Actividades deducibles de impuestos como investigación y
desarrollo o donar dinero a caridad.
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Alternativa 6. Cuasi-regulación
Alternativa 7. Auto-regulación
• Cuasi-regulación: conjunto de reglas, acuerdos o estándares que el
gobierno ejerce presión para su cumplimiento, pero que no son de
obligación legal.
– El gobierno apoya su cumplimiento pero no hay mecanismo legales para
lograrlo.
– Se negocian directamente con la industria.
• Autor-regulación: códigos de comportamiento voluntario desarrollados
exclusivamente por la industria, en donde el gobierno tiene mínima o
ninguna participación.
Ejemplo Cuasi-regulación: Normas Mexicanas, código de
comportamiento de publicidad de la industria de bebidas alcohólicas.
Ejemplo Auto-regulación: Códigos establecidos por cámaras o
asociaciones industriales.
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Alternativa 8. Campañas de información
• Intenta modificar comportamientos al proveer a empresas y consumidores
con más y mejor información a fin de que tomen mejores decisiones.
– Eliminar asimetrías de información.
– Sin esa información, los consumidores pueden tomar decisiones sin saber
las consecuencias o riesgos.
• Puede ser información que el gobierno ofrece públicamente.
• O puede obligar o persuadir a las empresas a entregar dicha información.
• Se considera un enfoque “ligero” de perseguir política pública, pues el
grado de involucramiento por el gobierno es muy limitado, comparado con
otras alternativas regulatorias o no regulatorias.
Ejemplo 1: Obligar a las empresas tabacaleras a agregar pictogramas y
leyendas en las cajetillas para reducir su consumo.
Ejemplo 2: Listas “negras” publicadas por PROFECO sobre gasolineras
que incumplen con no vender “litros de a litro”.
Ejemplo 3: Comparativos de costos de las AFORES (CONSAR) o de
servicios bancarios (CONDUSEF).
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Seleccionar la mejor opción
Soluciones que sean:
– Focalizadas
– Efectivas
– Costo-efectivas
– Proporcionales al problema
– Implementables
– Monitoreables
– Medibles
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