Alianza Empresarial para un Comercio Seguro Supply Chain Security.

Alianza Empresarialpara un Comercio SeguroSupply Chain Security

John AnguloGestión Logística

20136Bogotá Sept. 2010

http://www.tudiscovery.com/video/dec-privacidad-o-seguridad/

2

Panorama ActualAmenaza de Terrorismo Mundial

Madrid, Spain 2004

New York City, USA 2001

Manila, Philippines 2003

Mumbai, India 2006

Beslam, Russia 2004

BASC - Business Alliance for Secure CommerceAlianza empresarial internacional que promueve un comercio seguro en cooperación con gobiernos y organismos internacionales. Organización liderada por el sector empresarial cuya misión es facilitar y agilizar el comercio internacional mediante el establecimiento y administración de estándares y procedimientos globales de seguridad aplicados a la cadena logística del comercio internacional.

Nuevo Entorno del Comercio Internacional

OBJETIVOPromover el Comercio Internacional seguro

Principios BASC

Estándares bajo norma basada en principios generales de buena administraciónDiseñadas para favorecer integración de la seguridad al sistema de administración, de calidad y otras iniciativas (C-TAPT, OMA, OMI)Aplicables a todas las empresas de la cadena logística, grandes o pequeñasEstándares probados e implementados por mas de 1800 compañías, 10 países y reconocidos internacionalmente.Compromiso alta gerencia: política empresarial, divulgación, seguimiento y control.

MISIÓNFacilitar y agilizar el comercio internacional mediante el establecimiento y administración de estándares y procedimientos globales de seguridad aplicados a la cadena logística, en asociación con gobiernos, autoridades y empresas a nivel mundial

VISIÓNLíderes reconocidos globalmente en la facilitación del comercio internacional mediante la administración de estándares de seguridad implementados por empresas, en coordinación con países, instituciones y organizaciones a nivel mundial.

Estándares de SeguridadEstudio Legal: Constitución de la compañía, verificar antecedentes socios y alta gerencia.Sistema de Gestión: Política de seguridad, procedimientos y acciones preventivas.Administración y selección de personal: Procedimiento de selección y contratación claramente definido, establecer cargos críticos, antecedentes. Sistema de seguridad: establecer un responsable de la seguridad, evaluación de riesgos de todo tipo, procedimiento y acciones de respuesta inmediata.Logística: trazabilidad de las cargas, verificación de documentos de transporte, control pesos, registros del proceso, control proveedores

Estándares de Seguridad

Control de Materias primas, empaque, sellos: control material de empaque de exportación, precintos y sellos, almacenaje de la carga de exportación.Control de documentos e información: Actualización de documentos, Procedimientos de archivo y manejo de información, Backups.Selección de clientes y proveedores: Procedimiento para contratación, acuerdos comerciales, verificación de antecedentes y trayectoria.Alianzas estratégicas de seguridad: acercamiento a autoridades y gremios Reporte de operaciones y actividades sospechosas: Procedimiento de reporte de actividades sospechosas, compromiso de los empleados.

Plan de Certificación C-TPAT para empresas BASC

Empresa BASC Certificada: identifica su importador CTPAT en EEUU e informa a Capitulo BASC Regional / Nacional.BASC Nacional informa a CBP quien verifica información y estado de la empresa CTPAT.CBP envía equipo de validación CTPAT para verificación de empresa BASC.En caso que la compañía BASC cumpla con los requisitos CTPAT, comparte beneficios de la empresa importadora CTPAT.

BASC - OMA

OBJETIVOS

BASC OMA

Fomentar normas y estándares que brinden seguridad a la cadena logística y facilitación a nivel global.

Establecer normas que brinden seguridad a la cadena logística y facilitación a nivel global

Fortalecer cooperación entre el sector privado y aduanas

Fortalecer cooperación de aduanas y sector privado

Incentivar una cultura de seguridad y protección en el comercio internacional

Facilitar el comercio a través de una cadena logística segura

Establecer y administrar el sistema de gestión en control y seguridad de la cadena logística

Permitir administración integrada de todos los medios de transporte aplicable a toda la cadena

Trabajar en coordinación con los Gobiernos, Organismos y Aduanas.

Fortalecer el rol, funciones y capacidades aduaneras para alcanzar retos y oportunidades del siglo XXI.Fortalecer cooperación entre aduanas

Razones para considerar al BASC como plataforma de implementación del Marco NormativoObjetivos comunes con la OMAExperiencia de 10 años en procesos de certificación de la cadena logísticaExitoso proceso de certificación y validación:Estándares y Normas BASCAuditorias conjuntas WBO- AduanasPersonal altamente calificado: 275 auditores externos y 1600 auditores internos Estructura organizacional consolidadaPresencia en 19 paísesOrganización sin animo de lucroAlianza exitosa: sector privado y administracion de aduanasIntercambio de información entre aduanas y autoridades

Cooperación OMA y Organización Mundial BASC

Objetivo: promover el establecimiento del Marco se Estándares de Seguridad de la OMA y contribuir a la dignificación y seguridad del Comercio global. La áreas principales de cooperación:

Seminarios y programas de entrenamiento Proveer estándares y guías a los empresarios Promover cooperación entre el sector privado y aduanas

Cooperación OMA y Organización Mundial BASC

La colaboración OMA y OMB incluyen las siguientes actividades:OMB participara en el grupo Consultivo del Sector PrivadoOMB promoverá la cooperación entre las empresas BASC y la aduana de cada país OMB en conjunto con las aduanas nacionales y la OMA diseñaran un proceso de validación de las empresas para cumplir con el marco normativo OMB colaborara con las aduanas en el proceso de validación de las empresas, cuando sea requerido. OMB asistirá a las empresas en la auto-evaluación de sus medidas de seguridad y mejores practicas La OMA mantendrá al día a la OMB en lo referente a medidas de seguridad y mejores practicas

TERMINALES MARITIMOS Y PUERTOS SECOS CERTIFICADOS BASC

Nombre Ciudad

MUELLES EL BOSQUE OPERADORES PORTUARIOS S.A. Cartagena

PUERTO PIMSA S.A. Barranquilla

SOCIEDAD PORTUARIA DE SANTA MARTA Santa Marta

SOCIEDAD PORTUARIA REGIONAL DE BARRANQUILLA S.A. Barranquilla

SOCIEDAD PORTUARIA REGIONAL DE BUENAVENTURA S.A.

Buenaventura

SOCIEDAD PORTUARIA REGIONALDE CARTAGENA S.A.

Cartagena

TERMINAL DE CONTENEDORES DE CARTAGENA S.A.

Cartagena

Asociación Empresarial Anti contrabando

EnfoqueAntidrogas

Antiterrorismo

Cambio de Imagen

Cambio de Imagen

Alianza Empresarial para un Comercio Seguro

Nuevo EnfoqueProtección y seguridad

Integral

Objetivos Específicos

Incentivar una cultura de seguridad y protección en el comercio internacional.

Establecer y administrar el sistema de gestión en control y seguridad de la cadena logística.

Trabajar en coordinación con los gobiernos y organizaciones.

Fomentar alianzas estratégicas.

Generar confianza y credibilidad entre empresas y gobiernos.

Fortalecer cooperación entre el sector privado y gobierno

Beneficios para las empresasMejora la competitividad e imagen de las empresas

Amplía las oportunidades de negocios en mercados internacionales

Reduce los riesgos asociados al comercio internacional

Disminuye pérdidas económicas por ineficiencia

Fomenta un ambiente de trabajo seguro

Mejora el control y la trazabilidad de su cadena logística.

Beneficios Aduanas

Sirve como herramienta de selectividad para desarrollar programas de administración de riesgos de aduanas.Crea mayor conciencia de los negocios internacionales, de la seguridad de las empresas y de las políticas y procedimientos operativos.Se mejoran los perfiles de riesgo identificando negocios considerados “riesgosos”, mejorando la seguridad sobre estos.Maximiza los recursos de la aduana.Asegura el flujo eficiente del comercio sin disminuir los controles.Trabaja con las empresas para mejorar los procedimientos internos en función de un país especifico.

Beneficios Países

Evitar de manera más eficiente el fraude aduanero, contrabando, terrorismo, tráfico ilícito de estupefacientes y el desvío de productos químicos precursores de estupefacientes.

Facilitar el intercambio comercial entre las naciones de una manera ágil y segura.

BASC EN EL MUNDO

Estados UnidosHondurasNicaraguaEl SalvadorGuatemalaJamaicaCosta RicaHaitíRepública DominicanaPanamá

ColombiaVenezuelaPerúEcuadorUruguayChileArgentina

Holanda

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

GESTION DE LOS RECURSOS

Responsabilidad, Autoridad

BASC-010-PRA

Compromiso de la GerenciaBASC-009-PCG

ComunicaciónInterna

BASC-012-PCI

Representante dela Gerencia

BASC-011-RDG

Revisión porla Gerencia

BASC-013-PRG

Recursos Materiales

BASC-022-PPC

Recursos Humanos

BASC-007-RSP

Logística de Importación

BASC-014-PLI

Logística deAlmacenamiento

BASC-015-PLA

Logística de Exportación

BASC-016-PLE

Instalación Software Computadoras del Sistema

BASC-019-PIS

Mantenimiento deMaquinaria, Equipo

e InstalacionesBASC-020-MPC

Cumplimiento de Normas Internacionales

BASC-001-CNIBASC-002-CNBBASC-003-CCP

Gestión de Control ySeguridad Integral

BASC-005-MMPBASC-017-PIEBASC-021-PSI

Control y Seguridad

DocumentaBASC-004-CSDBASC-006-MGD

Capacitación del Personal Propio,

de clientes y usuariosBASC-008-PCP

Procesos Operativos

Procesos de Apoyo

Requisitos Conformidad

Necesidadesy expectativas

Satisfacción

Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC

PROCESOS OPERATIVOS PORTUARIOS

Acuerdos de Cooperación

Organismos:Organización Mundial de AduanasCámara de Comercio InternacionalOrganización de los EstadosAmericanos (OEA / CICAD)Asociación Latinoamericana de LogísticaCross Border Research InstituteCámaras Americanas de Comercio

Aduanas:Estados UnidosMéxicoFranciaEspañaItaliaColombiaVenezuelaEcuadorUruguayArgentinaRepública DominicanaNicaraguaCosta RicaSalvadorPanamáBolivia

CRECIMIENTO BASC

Sistema para Administrar el Riesgo Operativo

SAROConcepto y clases de Riesgos:El riesgo es definido de diferentes maneras, pero para la administración delriesgo, todas apuntan a que es algo inherente a todas las actividades humanas.La palabra riesgo se deriva del latín “risicare” que significa atreverse. LaInternational Organization for Standarization (ISO) define el riesgo como:“Combinación de la probabilidad de un evento y su consecuencia siempre ycuando exista posibilidad de pérdidas”. De acuerdo a lo anterior toda toma dedecisiones empresariales debe tener en cuenta los riesgos.La norma técnica de Calidad 5254-2006, define el riesgo como “Oportunidad deque suceda algo que tendrá impacto en los objetivos”.


SARORiesgo reputacional: Es la posibilidad de pérdida en que incurre una entidadpor desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, cierta o no, respecto de lainstitución y sus prácticas de negocios, que cause pérdida de clientes,disminución de ingresos o procesos judiciales.Se entiende por factores de riesgo, las fuentes generadoras de eventos en las que se originan las pérdidas por riesgo operativo. Son factores de riesgo el recurso humano, los procesos, la tecnología, la infraestructura y losacontecimientos externos. Dichos factores se deben clasifican en:- Internos: Los recursos humanos; los procesos; la tecnología; y lainfraestructura. Sobre estos factores, la organización tiene un controldirecto.


SARO

El recurso humano, está representado por el conjunto de personas vinculadas directa o indirectamente con la ejecución de los procesos de la entidad. Se entiende por vinculación directa, aquella basada en un contrato de trabajo según los términos de la legislación vigente. La vinculación indirecta hace referencia a aquellas personas que tienen con la entidad una relación jurídica de prestación de servicios diferente a aquella que se origina en un contrato de trabajo.Los procesos son el conjunto de interrelaciones de las actividades para latransformación de elementos de entrada en productos o servicios, parasatisfacer una necesidad.


SAROLa tecnología es el conjunto de herramientas empleadas para soportar losprocesos de la entidad. Incluye el hardware, el software y lastelecomunicaciones.La Infraestructura, es el conjunto de elementos de apoyo para elfuncionamiento de una organización. Entre otros se incluyen: Edificios,espacios de trabajo, almacenamiento y transporte.- Externos: son eventos asociados a la fuerza de la naturaleza uocasionados por terceros. Escapan en cuanto a su causa y origen alcontrol de la entidad.Riesgo residual: Nivel resultante del riesgo después de aplicar los controles.Es el riesgo que queda, una vez se han instrumentado los controles pertinentespar su tratamiento. En todo caso exige un permanente monitoreo paraobservar su evolución.Riesgo inherente: Nivel de riesgo propio de la actividad, sin tener en cuenta elefecto de los controles.


SAROEventos de riesgo operativo:Se define evento como incidente o situación que ocurre en un lugar particulardurante un intervalo de tiempo determinado. Los eventos de pérdida sonaquellos incidentes que generan pérdidas por riesgo operativo a las entidades.Los eventos de riesgo operativo se clasifican en:- Fraude interno: Actos que de forma intencionada buscan defraudar oapropiarse indebidamente de activos de la entidad o incumplir normas oleyes, en los que está implicado, al menos un empleado o administradorde la entidad.- Fraude Externo: Actos realizados por una persona externa a la entidad,que buscan defraudar, apropiarse indebidamente de activos de lasmisma o incumplir normas o leyes.- Relaciones laborales: Actos que son incompatibles con la legislaciónlaboral, con los acuerdos internos de trabajo y en general, la legislaciónvigente sobre la materia.


SAROClientes: son las personas naturales o jurídicas con las quemantenemos relaciones comerciales para la prestación del serviciopropio de nuestra actividad empresarial. Las Fallas negligentes oinvoluntarias de las obligaciones frente a los clientes y que impidensatisfacer una obligación profesional frente a éstos. Daños a activos físicos: Pérdidas derivadas de daños o perjuicios aactivos físicos de la entidad.- Fallas tecnológicas: Pérdidas derivadas de incidentes por fallastecnológicas.- Ejecución y administración de procesos: Pérdidas derivadas deerrores en la ejecución y administración de los procesos.


SARODaños a activos físicos: Pérdidas derivadas de daños o perjuicios aactivos físicos de la entidad.- Fallas tecnológicas: Pérdidas derivadas de incidentes por fallastecnológicas.- Ejecución y administración de procesos: Pérdidas derivadas deerrores en la ejecución y administración de los procesos.


SAROAnálisis del riesgo: Este análisis debe permitir conocer la naturaleza ynivel de los riesgos, a fin de establecer prioridades y opciones para eltratamiento. El nivel de riesgo se determina relacionando el impacto y laposibilidad de ocurrencia. En presencia de datos estadísticos insuficientes, elanálisis cualitativo es apropiado para realizar el análisis del riesgo, igualmentepara esta decisión, es importante tener en cuenta la disponibilidad de recursoseconómicos y de información.Desarrollada la etapa de identificación, se procede a estimar la posibilidad deocurrencia del riesgo inherente, frente a cada uno de los factores de riesgo, lomismo que el impacto en caso de materializarse mediante los riesgosasociados.


SAROESTRATEGIAS DE CAPACITACION Y DIVULGACION DEL SARO- En concordancia con las políticas relativas a impulsar y fortalecer lacultura sobre la Administración del Riesgo Operativo, la direcciónadministrativa y de personal, incluirá en el plan de interno deCapacitación, la programación necesaria para capacitar al personalsobre los eventos relacionados con la Administración del RiesgoOperativo.- También se debe capacitar en forma oportuna acerca de lasactualizaciones asociadas al SARO.- Esta capacitación se evaluará anualmente con el fin de realizar losajustes necesarios, para que todos los funcionarios puedan entender yaplicar el SARO, así como sus poner en práctica sus actualizaciones.

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL

LAVADO DE ACTIVOSS I P L ASuperintendencia Financiera de Colombia, se

compromete a dar cumplimiento alas normas estipuladas para el control y prevención de lavado de activos,adoptando políticas, procedimientos y mecanismos encaminados a la detección deposibles situaciones que lleven a que la entidad en la realización de susoperaciones pueda ser utilizada como instrumento para el ocultamiento, y manejode recursos o fondos de dinero provenientes de actividades ilícitas..


LAVADO DE ACTIVOSS I P L AConcepto de lavado de activos.

Es un conjunto de operaciones tendientes a ocultar, manejar, invertir o aprovecharen cualquier forma, los dineros u otros bienes provenientes de actividadesdelictivas, o para dar apariencia de legalidad a los mismos1. Se conoce tambiéncomo reciclaje de dinero sucio o blanqueo de capitales ilícitos. El lavado involucraactivos de origen ilícito, es decir, aquellos provenientes de cualquiera de losdelitos consagrados como tales por el Código Penal Colombiano


LAVADO DE ACTIVOSS I P L APROPÓSITOS DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS:

El delito de lavado deactivos, sirve a cuatro (4) propósitos básicos: 1.- obtener respaldo condocumentos legales, 2.- dificultar la posibilidad de rastrear las transaccionesilícitas, 3.- hacer ambiguo el origen y propiedad del dinero y 4.- mezclar dinerosilegales con transacciones financieras legítimas.


LAVADO DE ACTIVOSS I P L AMecanismos de control. Para los efectos del

numeral anterior, esasinstituciones deberán adoptar mecanismos y reglas de conductas que deberánobservar sus representantes legales, directores, administradores y funcionarios,con los siguientes propósitos:a. Conocer adecuadamente la actividad económica que desarrollan susclientes, su magnitud, las características básicas de las transaccionesen que se involucran corrientemente y, en particular la de quienesefectúan cualquier tipo de depósitos a la vista, a término o de ahorro, oentregan bienes en fiducia o encargo fiduciario; o los depositan encajillas de seguridad;b. Establecer la frecuencia, volumen y características de las transaccionesfinancieras de sus usuarios;


LAVADO DE ACTIVOSS I P L Ac. Establecer que el volumen y movimientos de

fondos de sus clientesguarde relación con la actividad económica de los mismos;d. Modificado Ley 526 de 1999 art. 11 Reportar de � �forma inmediata ysuficiente a la U.I.A.F. cualquier información relevante sobre manejo defondos cuya cuantía o características no guarden relación con laactividad económica de sus clientes, o sobre transacciones de sususuarios que por sus numero, por las cantidades transadas o por lascaracterísticas particulares de las mismas, puedan conducirrazonablemente a sospechar que los mismos están usando a la Entidadpara transferir, manejar, aprovechar o invertir dineros o recursosprovenientes de actividades delictivas.e. Los demás que señale el Gobierno Nacional.legítimas.


LAVADO DE ACTIVOSS I P L ASEÑALES DE ALERTA.

En el presente manual las señales de alerta están dirigidas a abordar dosaspectos fundamentales dentro del desarrollo de los productos del ICETEX, que asaber son: • El Cliente Las OperacionesEl Cliente:o Posibles clientes que presenten documentos falsos, inexactos oambiguos, que no correspondan con la información ingresada a travésde la página web del ICETEX.o Posibles clientes que se nieguen a soportar el origen de sus ingresos o que los documentos presentados para respaldar su patrimonio guarden inconsistencias con el mismo.o Posibles clientes que omitan información relevante para el conocimientodel mismo.o Posibles clientes que se nieguen a suministrar información sobre las relaciones comerciales con otras entidades financieras.o Posibles clientes que siendo personas jurídicas suministren documentos sin el lleno de los requisitos legales.o Posibles clientes que estén incluidos en la lista internacional del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas.


LAVADO DE ACTIVOSS I P L ACODIGO PENAL

El articulo 323 en el Capitulo Quinto del titulo X del Código Penal consagra:Articulo 323. Lavado de activos. El que adquiera, resguarde, invierta, transporte,transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato oinmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de personas, extorsión,enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, delitoscontra el sistema financiero, la administración pública, o vinculados con elproducto de los delitos objeto de un concierto para delinquir, relacionada con eltráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, o les de a losbienes provenientes de dichos actividades apariencia de legalidad o los legalice,oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento oderecho sobre tales bienes o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir suorigen ilícito, incurrirá por esa sola conducta, en prisión de seis a quince años ymulta de quinientos a cincuenta mil salarios mínimos legales mensuales vigentes12.La misma pena se aplicará cuando las conductas descritas en el inciso anterior serealicen sobre bienes cuya extinción de dominio haya sido declarada.


LAVADO DE ACTIVOSS I P L AEl Cliente:

o Posibles clientes que presenten documentos falsos, inexactos oambiguos, que no correspondan con la información ingresada a travésde la página web del ICETEX.o Posibles clientes que se nieguen a soportar el origen de sus ingresos oque los documentos presentados para respaldar su patrimonio guardeninconsistencias con el mismo.o Posibles clientes que omitan información relevante para el conocimientodel mismo.o Posibles clientes que se nieguen a suministrar información sobre lasrelaciones comerciales con otras entidades financieras.Las Operaciones:o Pago intempestivo del crédito en cartera castigada, sin que mediealguna explicación razonable.o Prepago de la obligación parcial o total en un lapso de tiemponotoriamente inferior al plazo inicialmente acordado cuando fueconcedido el crédito y por un monto considerable.


LAVADO DE ACTIVOSS I P L A

GRACIAS…

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