AI - Research Project

„Künstliche Intelligenz richtig eingesetzt!"

Video Einführung

www.privatealpha.ch

Private Alpha TeamHochkarätige Experten an Bord

Experten Team

Management Team

Dr. Tobias BürgerBig Data Experte

Dr. Marco TreschDeep Learning ExpertCERN – LHC Detector

Genf/Zürich

Dr. Miro CadaExperte

Neural Networks

Christoph ZülligCo-Founder & COO

20 Jahre Finanzerfahrung

Christoph J. GumCo-Founder & CEO

20 Jahre Finanzerfahrung

Andreas PerreiterBoard Member

Erfolgreicher Unternehmer(Amaysim & Simyo)

Thomas ReiterHead Media

Dr. Wolfgang ZaunerAdvisor

Pension Funds und Firmenkunden

Alan SolanskyHead Legal

Private Alpha AI Global Opportunity FundDie Chancen globaler Wachstumstitel mit Risikoschutz durch KI-Überwachung

Die besten Wachstumstitel werden algorithmisch aus 5000 Titeln weltweit ausgewählt.

Rund um die Uhr KI-Risikoüberwachung durch die Künstliche Intelligenz

Maschinelles Lernen führt zu aktiver Anpassung an neue Marktgegebenheiten

Mischfonds: damit haben wir die Möglichkeit, bis zu 100% Liquidität aufzubauen, wenn keine Titel unseren Kriterien entsprechen.

„Hohe Renditen in Bullenmärkten, tiefe Volatilität in Bärenmärkten“

Aufbau des Private Alpha Global OpportunityAktienselektion sowie Einsatz der Künstlichen Intelligenz in der Risikosteuerung

• Anlageuniversum von 5000 globalen Aktien (USA, Europa, Asien, Südamerika, Australien)

• CAESAR überwacht die globalen Indizes

• Einsatz von Index Futures, um das Marktrisiko der Aktien zu reduzieren.

• Maximal 50 Aktien mit dem höchsten Scoring bilden Portfolio ab.

• Tägliche Index KI Risikokontrolle via Index Short Overlay Steuerung

Universum

RisikoSteuerung Portfolio

Gewichtung

• Regelbasierte Aktienselektion mittels definierter Auswahlkriterien.

• KGV/EPS/Trendanalyse

Selektion kein KI Einsatz

Outperformance durch Wachstumstitel & Krisenschutz durch die KI!

Künstliche Intelligenz – Gerade jetzt!

Open-Source

Hardware ProgressData Growth

Enigma„Alan Turing“

1943 1951 1965 1989 1997 2016 2018

Machine Learning„Marvin Minsky“

Deep Learning„Ivakhnenko“

CNN „Lecun“

LSTM„Schmidhuber“

Deepmind„Alpha GO“

IBM Watson„Liberatus Poker AI“

Vorteile von KI im Finanzbereich

MACD, Chaikin A/D Line, Chaikin A/D Oscillator, Average Directional Movement Index, Average Directional Movement Index Rating, Absolute Price Oscillator, Aroon, Aroon Oscillator, Average True Range, Average Price, Bollinger Bands, Beta, Balance Of Power, Commodity Channel Index, Two Crows, Three Black Crows, Three Inside Up/Down, Three-Line Strike, Three Outside Up/Down, Three Stars In The South, Three Advancing, White Soldiers, Abandoned Baby, Advance Block. Belt-hold, Breakaway Closing Marubozu, Concealing Baby Swallow, Counterattack, Dark Cloud Cover, Doji, Doji Star, Dragonfly Doji, Engulfing Pattern, Evening Doji Star, Evening Star, Up/Down-gap side-by-side white lines, Gravestone Doji, Hammer, Hanging Man, Harami Pattern, Harami Cross Pattern, High-Wave Candle, Hikkake Pattern, Modified Hikkake Pattern, Homing Pigeon, Identical Three Crows, In-Neck Pattern, Inverted Hammer, Kicking, Kicking - bull/bear determined by the longer marubozu, Ladder Bottom, Long Legged Doji, Long Line Candle, Marubozu, Matching Low, Mat Hold, Morning Doji Star, Morning Star, On-Neck Pattern, Piercing Pattern, Rickshaw Man, Rising/Falling Three Methods, Separating Lines, Shooting Star, Short Line Candle, Spinning Top, Stalled Pattern, Stick Sandwich,Takuri (Dragonfly Dojiwith very long lower shadow), Tasuki Gap, Thrusting Pattern,Tristar Pattern, Unique 3 River, Upside Gap Two Crows, Upside/Downside Gap Three Methods, Chande Momentum Oscillator, Pearson's Correlation Coefficient (r), Double Exponential Moving Average,Directional Movement Index, Exponential Moving Average, Hilbert Transform - Dominant Cycle Period, Kaufman Adaptive Moving Average, ..

Wie viele technische Indikatoren kann ein Analyst überwachen?

„CAESAR“ überwacht 3000 Indikatoren 24/7

Input: Parameters Calculation Layers Output: Heat Map

4 Layer - Neural Network

Bullish

Bearish

Aufbau Technologieplattform CAESAR

3000 Finanzmarktindikatorenz.B. MACD; GD200, Slow Stochastik

Wie häufig überprüfen Sie Ihre Investmentmodelle ?tägliche Datender globalen

Indices

tägliche Datender globalen

Indices

monatlicheSelektion und

Gewichtung der Indikatoren

tägliche Datender globalen

Indices

tägliche Datender globalen

Indices

monatlicheSelektion und

Gewichtung der Indikatoren

Awards

Presse

März Ausgabe

https://www.privatealpha.de/press/

Q4 2018 Ausgabe

Private Alpha AI Global Opportunity Fund

„Die Chancen globaler Wachstumstitel mit

Risikoschutz durch KI-Überwachung“

Selbst in guten Marktphasen verliert der Durchschnitt

gegen die Benchmark

➢ NASDAQ +44%

➢ Sektordurchschnitt+22%

* Quelle Finanztreff Sektordurchschnitt FWW ** Der NASDAQ 100 ist eine eingetragene Marke der Nasdaq Inc.

Zeitraum 01.2016 – 03.2018

Auf die Aktienauswahl kommt es an

➢ S&P500 Tech+71%

➢ S&P500+37%

➢ S&P500 ex. Tech +22%

S&P 500* S&P 500 ex. Tech S&P 500 Tech

Zeitraum 05.2016 – 01.2019

.* S&P500 ist eine eingetragene Marke der S&P Inc

Outperformance in guten Marktphasen

PA Social Trading Zertifikat*

Zeitraum 01.2016 – 03.2018

NASDAQ 100 **

* Testzertifikat mit PA AI GO Fonds Selektionsregeln** Der NASDAQ 100 ist eine eingetragene Marke der Nasdaq Inc.

➢ PA Social Trading +47%

➢ Nasdaq +44%

Regelbasierte Aktienauswahl

UNIVERSUMPrivate Alpha Stock Screener überwacht 5000 börsennotierte Aktien.

(Beispiele ausgewählter Firmen der letzten 12 Monaten)

Titelselektion nach definierten Regeln- Hohes Gewinnwachstum, EPS Zeitreihen

- Angemessenes KGV - Trendstabilität

Klar definierte Ausstiegsregeln - Unterschreitung der Schwankungsbandbreite

- Enttäuschende Quartalszahlen - Erreichen des Fair Value

NVIDIA Lufthansa

Index Strategien verlieren in KrisenKeine Möglichkeit der Absicherung

Max. Draw Down

➢ NASDAQ -22%

➢ Nikkei -21%

➢ DAX -22%

DAX* NASDAQ100** Nikkei***

Zeitraum 01.2018 – 12.2018

* DAX ist eine eingetragene Markte der Deutschen Börse AG ** Der NASDAQ100 ist eine eingetragene Marke der Nasdaq Inc *** Der Nikkei225 ist eine eingetragene Marke der Nikkei Inc..

Gewinner in guten Marktphasen sind Verlierer in der KriseDarum KI Risikoschutz

Max. Draw Down

➢ S&P500 ex Tech-13%

➢ S&P500-14%

➢ S&P500 Tech -21%

S&P 500 * S&P 500 ex. Tech S&P 500 Tech

* S&P500 ist eine eingetragene Marke der S&P Inc

Zeitraum 07.2018 – 12.2018

:

In unsicheren Zeiten stabilisiert CAESAR

➢ KI Signale reduziert Volatilität und Draw Down in Crashphasen

KI Signal DAX 06.07.2018bei 12501

KI Signal Nikkei 19.11.2018bei 21577

KI Signal NASDAQ 13.11.2018bei 7130

Max. Draw Down

➢ NASDAQ -12%

➢ Nikkei -17%

➢ DAX -22%

DAX NASDAQ100 Nikkei DAX NASDAQ100 Nikkei

* DAX ist eine eingetragene Markte der Deutschen Börse AG ** Der NASDAQ100 ist eine eingetragene Marke der Nasdaq Inc *** Der Nikkei225 ist eine eingetragene Marke der Nikkei Inc.

Zeitraum 01.2018 – 03.2019

:

In unsicheren Zeiten stabilisiert CAESAR

➢ KI Signale reduziert Volatilität und Draw Down in Crashphasen

KI Signal DAX 06.07.2018bei 12501

KI Signal Nikkei 19.11.2018bei 21577

KI Signal NASDAQ 13.11.2018bei 7130

Max. Draw Down

➢ NASDAQ -12%

➢ Nikkei -17%

➢ DAX -22%

DAX NASDAQ100 Nikkei DAX NASDAQ100 Nikkei

* DAX ist eine eingetragene Markte der Deutschen Börse AG ** Der NASDAQ100 ist eine eingetragene Marke der Nasdaq Inc *** Der Nikkei225 ist eine eingetragene Marke der Nikkei Inc.

Zeitraum 01.2018 – 03.2019

Risikoanalyse November bis Februar 2018 ”CAESAR”

TSX

S&P-500NASDAQDOW JONES

DAX30CAC40FSTE100SMIMIB30OMXIBEX

SSE

BOVESPA

ASXALL ORDINARIES

aktiv

in aktiv

AI-Risiko Signal

Ai-Risiko Signal

Nikkei225

HANGSENG

Aktuelle Risikoanalyse ”CAESAR”

TSX

S&P-500NASDAQDOW JONES

DAX30CAC40FSTE100SMIMIB30OMXIBEX

SSE

BOVESPA

ASXALL ORDINARIES

aktiv

in aktiv

AI-Risiko Signal

Ai-Risiko Signal

Nikkei225

HANGSENG

➢ Minimale Volatilität in unsicheren Zeiten

➢ Absicherungssignal NASDAQ - active since 13.11.2018 @ 7130 - in-active since 15.03.2019 @ 7200

market low at 5814 Points (-18%)

iShares Nasdaq ETF

PAGO Fund

* ishares ist eine eingetragene Markte der Blackrock Inc.

22.03.2019

In unsicheren Marktphasen Risikoschutz durch KILive Track Rekord seit Start 17.12.2018

Auswahl aktuelle InvestmentsFonds Holdings

Firma Branche Mcap (USD) Kauf Kurs aktuell G/V

Keysight Technologies Mobilfunk 5G Testsysteme 16 mrd 71 USD 85 USD +20,9%

Motorola Solutions Mobilfunk Infrastruktur 23 mrd 137 USD 141 USD +1,1%

CyberArk Software Cloud/ IT Security 4 mrd 101 USD 110 USD +10,0%

iRobot Corp. Robotics 3 mrd 121 USD 123 USD +1,7%

Synopsis Internet der Dinge 15 mrd 103 USD 105 USD +6,1%

Ionis Pharma. Inc. Biotechnology/Heath 8 mrd 71 USD 74 USD +10.0%

Iberdrola Versorger/Energie 48 mrd 7,0 EUR 7,6 EUR +10,2%

Eli Lilly Pharma 120 mrd 125 USD 128 USD +2,0%

NASDAQ Short Future Absicherung USA geschlossen 15.03.2019 -3,1%

Kunden Feedback

“Regelbasierte Anlagekonzepte sind effizienter und

schlagen in vielen Vergleichsstatisiken

Analystenprognosen sowie ETFs”

R. K. – Vermögensverwalter Zürich

“Robo Advisor sind eine zunehmende Konkurrenz! KI Fonds sind eine spannende Antwort darauf & die Anlagegelder

bleiben im Haus”Anlageberater einer Sparkasse

Private Alpha AI Global Opportunity Fund (USD)

ISIN: DE000A2JQKU8

Fund KVG

Custodian Bank

Stammdaten Private Alpha AI Global Opportunity Fund (USD)

Fondskategorie nach BVI Mischfonds aktienbetont, international

Zielrendite 8 bis 10% p.a.

Anteilsklasse I R

Auflagedatum 17.12.2018 30.05.2019*

Laufende Kosten

(Gesamtkostenquote)1,40% 1,79%

Darin enthaltene

Bestandsvergütung0,10% 0,50%

Ausgabeaufschlag 0% max. 3%

Erfolgsabhängige Vergütung 10%; high-water mark 10%; high-water mark

Ertragsverwendung thesaurierend

WKN / ISIN DE000A2JQKU8

Fondsvolumen 6,4 mio

Stammdaten

*geplanter Termin

Private Alpha AI Global Opportunity Fund

✓ Die Anlageinnovation 2019 für Ihren Vertrieb

✓ Die besten Wachstumsaktien weltweit

✓ Risikoschutz durch 24/7 KI-Überwachung

Wichtige Hinweise:

Diese Präsentation wurde durch die Private Alpha Switzerland AG erstellt. Wir haben uns bemüht, alle Angaben sorgfältig zu recherchieren und zu verarbeiten. Hierzu haben wir auf Informationen Dritter, die wir für vertrauenswürdig halten, zurückgegriffen. Für die Richtigkeit und Vollständigkeit sämtlicher Angaben kann dennoch keine Gewähr übernommen werden. Die gemachten Angaben wurden nicht durch eine außenstehende Partei, insbesondere eine unabhängige Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, geprüft. Wir weisen zudem ausdrücklich auf den angegebenen Bearbeitungsstand hin. Angaben können sich durch Zeitablauf und/oder infolge gesetzlicher, politischer, wirtschaftlicher oder anderer Änderungen als nicht mehr zutreffend erweisen. Wir übernehmen keine Verpflichtung, auf solche Änderungen hinzuweisen und/oder eine aktualisierte Präsentation zu erstellen. In der Präsentation enthaltene Prognosen oder sonstige Aussagen über Renditen, Kursgewinne oder sonstige Vermögenszuwächse stellen eine persönliche Einschätzungen des Autors dar, für deren Eintritt wir keine Haftung übernehmen.Dieses Dokument dient lediglich der Information. Es stellt keine Finanzanalyse im Sinne des § 34b oder 31 Abs. 2 S. 4 WpHG , Anlageberatung, Anlageempfehlung oder Aufforderung zum Kauf von Finanzinstrumenten dar. Dieses Dokument ersetzt zudem keine rechtliche, steuerliche oder finanzielle Beratung.

Alleinige Grundlage für den Anteilerwerb sind die Verkaufsunterlagen (Wesentliche Anlegerinformationen, Verkaufsprospekt, Jahres- und Halbjahresbericht) zu diesem Fonds. Verkaufsunterlagen zu allen Fonds der Universal sind kostenlos in deutscher Sprache beim zuständigen Vermittler, der Verwahrstelle des Fonds oder bei Universal-Investment sowie im Internet unter www.universal-investment.com erhältlich.

Disclaimer:Die Private Alpha Switzerland AG trifft mit der Berechnung des vorgestellten PASS & PAAI Algorithmus keinerlei Aussage zur zukünftigen Wertentwicklung eines Fondsprodukts. Die Beurteilung der zukünftigen Chancen und Risiken eines Investmentfonds bleibt vollständig dem Nutzer bzw. dessen Vermögens- oder Anlageberater überlassen. Empfehlungen und Prognosen stellen unverbindliche Werturteile über zukünftiges Geschehen dar, sie können sich daher bzgl. der zukünftigen Entwicklung eines Produkts als unzutreffend erweisen. Wertentwicklungen in der Vergangenheit sind kein zuverlässiger Indikator für zukünftige Wertentwicklungen. Die vorliegende Information ist urheberrechtlich geschützt, jede Vervielfältigung und die gewerbliche Verwendung sind nicht gestattet.

© Private Alpha Switzerland AG 2019

Stand: 01.03.2019

Präsentation für professionelle Investoren