¸ªรุปผลการ... · Web viewคร งท 2/2558 ว นท 26 เมษายน...
Transcript of ¸ªรุปผลการ... · Web viewคร งท 2/2558 ว นท 26 เมษายน...
1
สรปผลการดำาเนนงานบรหารความเสยง รอบระยะเวลา 12 เดอน ประจำาปงบประมาณ 2558
สำาหรบผบรหารสถาบนเทคโนโลยพระจอมเกลาเจาคณทหารลาดกระบง
1. สรปการบรหารความเสยงในภาพรวมของสถาบน การบรหารความเสยงเปนกระบวนการบรหารจดการททำาใหองคกรมการวางแผนปองกน และรองรบผลกระทบทอาจเกดขนในอนาคตเพอลดความเสยหายทอาจเกดขน ในปงบประมาณ 2558 สถาบนเทคโนโลยพระจอมเกลาเจาคณทหารลาดกระบง ตองเผชญกบความเสยงหลายดานทอาจมผลกระทบตอการดำาเนนงานของสถาบน ดงนน สถาบนตองดำาเนนงานการบรหารความเสยงและการวางระบบการควบคมภายใน ตามระเบยบคณะกรรมการการตรวจเงนแผนดนวาดวยการกำาหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ.2554 ขอ 6 กำาหนดใหสถาบนรายงานตอคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน ผกำากบดแล และคณะกรรมการตรวจสอบ เกยวกบการควบคมภายในอยางนอยปละ 1 ครง ในสวนของการประกนคณภาพการศกษาระดบอดมศกษาสำาหรบสถาบนอดมศกษาในกลม ทประชมอธการบดแหงประเทศไทย (ทปอ.) และ ทประชมอธการบดมหาวทยาลยในกำากบของรฐ (ทอมก.) ภายใตชอ The Council of the University Presidents of Thailand Quality Assurance (CUPT QA) ฉบบปรบปรงเพอใชนำารองปการศกษา 2557 โดยมหาวทยาลยเทคโนโลยพระจอมเกลาพระนครเหนอ มหาวทยาลยเทคโนโลยพระจอมเกลาธนบร และสถาบนเทคโนโลยพระจอมเกลาเจาคณทหารลาดกระบง ตามมตทประชม ทปอ. ครงท 2/2558 วนท 26 เมษายน พ.ศ.2558 ไดกำาหนดใหระบบการบรหารความเสยง (Risk management system) เปนตวบงชหนงในระบบประกนคณภาพ CUPT QA โดยตองดำาเนนงานตามแผนบรหารความเสยงทเปนผลจากการวเคราะหและระบปจจยเสยงทเกดจากปจจยภายนอกหรอปจจยทไมสามารถควบคมไดทสงผลตอการดำาเนนงานตามพนธกจของสถาบน และใหระดบความเสยงลดลงจากเดม
2
จากเหตผลดงกลาว สถาบนจงใหความสำาคญกบการดแลและบรหารจดการความเสยงมาอยางตอเนองเพอใหมมาตรฐานตามแนวทางของสถาบนในการกำากบดแล มการตงเปาหมายการเจรญเตบโตควบคไปกบการรกษาคณภาพของการดำาเนนงาน มการบรหารจดการความเสยงอยในระดบทยอมรบได เพอใหสถาบนไดดำาเนนการตามวสยทศน แผนกลยทธ แผนปฏบตการประจำาปตามวตถประสงคทไดกำาหนดไวเปนสำาคญ ซงประสทธผลของการบรหารความเสยงดงกลาวจะสะทอนไปยงผลการดำาเนนงานของสถาบนทสงกวาเปาหมายทกำาหนด
2. นโยบายการบรหารความเสยงของสถาบน สถาบนไดดำาเนนการบรหารความเสยง โดยการจดระบบบรหารปจจยและควบคมกจกรรมการดำาเนนงานตางๆ เพอลดมลเหตทจะทำาใหเกดความเสยหาย ใหระดบของความเสยงและผลกระทบทจะเกดขนในอนาคตอยในระดบทสามารถยอมรบได ประเมนได ควบคมได และตรวจสอบไดอยางเปนระบบ โดยคำานงถงการบรรลวตถประสงคและเปาหมายของสถาบนตามยทธศาสตร เปาหมายตามแผนปฏบตการประจำาปทสำาคญ จงกำาหนดแนวทางไวดงน
2.1 ใหมการบรหารความเสยงทวทงองคกรแบบบรณาการ โดยมการจดการอยางเปนระบบและ
ตอเนอง ลดความเสยงทกภารกจ หรอกจกรรมใหเหลอนอยทสด
2.2 ใหมการกำาหนดกระบวนการบรหารความเสยงอยางเปนระบบมาตรฐานเดยวกนทวทงองคกร
2.3 ใหมการตดตามประเมนผลการบรหารความเสยงทมการทบทวนและปรบปรงอยางสมำาเสมอ
2.4 ใหมการนำาเทคโนโลยสารสนเทศมาใชเพอการจดการทด 2.5 ใหการบรหารความสยงเปนสวนหนงของการดำาเนนงานตาม
ปกต
3. วตถประสงคในการบรหารความเสยงของสถาบน
3
3.1 เพอเตรยมความพรอมของสถาบนในการวางแผนปองกนความสญเสยทจะเกดขน
3.2 เพอลดความกงวลของผบรหารและบคลากรทอาจมผลใหประสทธภาพในการทำางานลดลง
3.3 เพอวางแผนรองรบเหตการณเมอเกดการสญเสยขน 3.4 เพอรองรบการประเมนคณภาพการศกษาทงภายในและ
ภายนอก
ทงน สถาบนไดกำาหนดการบรหารความเสยงทวทงองคกรไว 2 ระดบ คอ ระดบสถาบน และระดบสวนงานวชาการ /สวนงานอน/สำานกงานสภาสถาบน /สำานกงานอธการบด ไวดงน 1) ระดบสถาบน รบผดชอบโดย คณะกรรมการบรหารความเสยง มอธการบดหรอผทไดรบมอบหมายเปนประธานกรรมการ เจาหนาทระดบอาวโสทไดรบมอบหมายตามระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ.2544 และผแทนจากสวนงานวชาการ /สวนงานอน/ สำานกงานสภาสถาบน/ สำานกงานอธการบด เปนกรรมการ
2) ระดบสวนงานวชาการ/สวนงานอน/ สำานกงานสภาสถาบน/สำานกงานอธการบด รบผดชอบโดย คณะอนกรรมการบรหารความเสยง มรองอธการบด ผชวยอธการบด คณบด ผอำานวยการ และหวหนาสำานกงานสภาสถาบน เปนประธานอนกรรมการดำาเนนการภายใตการกำากบดแลของ รองอธการบด คณบด ผอำานวยการ ทกำากบดแล
4. แผนทความเสยงของสถาบน (Risk Map) ประจำาปงบประมาณ 2558 สบเนองจากการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงระดบสถาบน ครงท 1/2558 เมอวนจนทรท 19 ตลาคม 2558 ไดพจารณารายงานการตดตามประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน หรอ ERM - 05 รอบระยะเวลา 12 เดอน ประจำาปงบประมาณ 2558 ของสวนงานวชาการ สวนงานอน สำานกงานสภาสถาบน และสำานกงานอธการบด เพอสรปผลการดำาเนนงานบรหารความเสยง รอบระยะเวลา 12
ระดบ ลำาดบ ระดบคะแนน ความเสยง ความเสยง 20 – 25 5 สงมาก 15 – 19 4 สง 10 – 14 3 ปานกลาง 5 – 9 2 นอย 1 – 4 1 นอยทสด
O1 O2 S1 F1 C1 C2
O3 O4 O5 O6 O7 O8 O9
S2 S3 S4 S5 F2O10
4
เดอน ประจำาปงบประมาณ 2558 จากนนไดนำาสรปผลการดำาเนนงานบรหารความเสยงดงกลาวเสนอทปรกษาดานการบรหารความเสยงของสถาบน และจากปจจยความเสยงทพบจงขอสรปแนวทางการดำาเนนงานบรหารความเสยงทง 4 ดาน ดงน 4.1 ดานการปฏบตงาน ( Operational Risk : O )
4.2 ดานกลยทธ ( Strategic Risk : S )
4.3 ดานการเงน ( Financial Risk : F )
4.4 ดานนโยบาย/กฏหมาย/ระเบยบ/ขอบงคบ ( Compliance Risk : C )
ตารางแสดงการจดลำาดบความเสยง (Degree of Risk) 5 ระดบ
ลำาดบความเสยง
ระดบคะแน
น
แทนดวย
แถบส
ความหมาย
5 (E) (Extreme)
20 -25 สงมาก
ระดบทไมสามารถยอมรบไดจำาเปนตองเรงจดการความเสยงใหอยในระดบทยอมรบไดทนท
4 (H) (High
)15 – 19 สง
ระดบทไมสามารถยอมรบได โดยตองจดการความเสยงเพอใหอยในระดบทยอมรบไดตอไป
5
3 (M) (Medium)
10 – 14 ปาน
กลาง
ระดบทพอยอมรบได ตองใชความพยายามทจะลดความเสยงเพอใหอยในระดบทยอมรบไดตอไป
2 (L)(Low
)5 – 9
นอยระดบทพอยอมรบได แตตองมการควบคมเพอปองกนไมใหความเสยงเคลอนยายไปยงระดบทยอมรบไมได
1 (L) (Leas
t)1 - 4
นอยทสด
ระดบทยอมรบได โดยไมตองควบคมความเสยง ไมตองมการจดการเพมเตม
6
7
8
9
10
5) สรปการบรหารความเสยงในระดบสวนงานวชาการ /สวนงานอน /สำานกงานสภาสถาบน /สำานกงานอธการบด รอบระยะเวลา 12 เดอน ประจำาปงบประมาณ 2558 จำาแนกตามปจจยความเสยงหลงการจดการ มผลการดำาเนนงานท ดำาเนนการแลว และอยระหวางดำาเนนการ คงเหลออยในระดบสง สงมาก ดงน–
ปจจยความเสยง ลำาดบความเสยง
กจกรรม
ตามแผน
(จำานวน
)
ผลการดำาเนนงานหมายเหต
ดำาเนนการแลว
อยระหวางดำาเนน
การ
ยงไมดำาเนนการ (ลาชากวากำาหนด)
ดานการปฏบตงาน 4 และ 5
10 1 9 -
ดานกลยทธ 4 และ 5
5 1 4 -
ดานนโยบาย/ กฎหมาย/ ระเบยบ/ ขอบงคบ
4 และ 5
2 - 2 -
ดานการเงน 4 และ 5
2 - 2 -
ดานภาพลกษณและชอเสยง
4 และ 5
0 - - -
ดานสงแวดลอม 4 และ 5
0 - - -
ดานสขภาพ 4 และ 5
0 - - -
ดานชมชน 4 และ 5
0 - - -
รวม 4 และ
19 2 17 -
11
5
6. ปญหา อปสรรค และขอเสนอแนะ จากการดำาเนนการบรหารความเสยงของสถาบน ประจำา
ปงบประมาณ 2558 ขอสรปปญหาอปสรรค และขอเสนอแนะ ดงน 1) คณะกรรมการและผทเกยวของ ไมเหนความจำาเปนของ
การบรหารความเสยงและมกประเมนวาภารกจทตนรบผดชอบไมมปจจยเสยงหรอปจจยเสยงนอยเนองจากตองการรกษาภาพลกษณการดำาเนนงานของตนไวซงถาหากความเสยงทมตอภารกจนนไมไดถกระบไว แตเกดผลกระทบขนมากอาจสงผลตอการดำาเนนงานในภารกจนนๆ และสงผลตอการดำาเนนงานในภาพรวมของสถาบนได
2) ขาดการประเมนการบรหารความเสยง รอบระยะเวลา 6 เดอน ประจำาปงบประมาณ 2558 จงไมสามารถนำาผลการวเคราะหและขอสงเกตไปใชปรบปรงการจดการความเสยงใหมประสทธภาพได
3) ควรเพมชองทางการประชาสมพนธถงผลหรอความกาวหนาของการบรหารความเสยงเพอใหบคลากรของสถาบนไดรบทราบอยางทวถง และเปนสวนหนงของการดำาเนนงานบรหารความเสยงในปตอไป