รายงานผลการดำเนินการตามแผนการบริหารความเสี่ยง...

รายงานผลการด าเนนงาน ตามแผนการบรหารความเสยง

มหาวทยาลยขอนแกน

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 รอบ 12 เดอน (ระหวาง 1 ตลาคม 2560 - 30 กนยายน 2561)

กองยทธศาสตร ส านกงานอธการบด มหาวทยาลยขอนแกน

รายงานผลการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 รอบ 12 เดอน (1 ตลาคม 2560 ถง 30 กนยายน 2561) 1

ค ำน ำ

ตามพระราชบญญตระเบยบบรหารราชการแผนดน (ฉบบท 5) พ.ศ. 2545 มาตรา 3/1 และพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 ซงประกอบไปดวยเปาหมายส าคญ คอ เพอประโยชนสขของประชาชน เพอผลสมฤทธตอภารกจภาครฐ เพอประสทธภาพ และเกดความคมคาในเชงภารกจภาครฐ เพอลดขนตอนการปฏบตงานทเกนความจ าเปน และเพอใหมการประเมนผลการปฏบตราชการอยางสม าเสมอ โดยใชเปนกรอบแนวคดในการพฒนาระบบราชการไทย รวมถงการจดท าแผนยทธศาสตรการพฒนาระบบราชการไทย (พ.ศ. 2551-2555) และแผนบรหารราชการแผนดน (พ.ศ. 2555-2558) กอปรกบตามพระราชบญญตตรวจเงนแผนดนวาดวยการก าหนดมาตรฐาน การควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ทก าหนดใหสวนราชการตองมการประเมนความเสยงและปรบปรงระบบควบคมภายใน นน

มหาวทยาลยขอนแกน ไดมการจดวางระบบการควบคมภายในและการบรหารความเสยงโดยก าหนดเปนกลยทธส าคญของการด าเนนงานและพฒนาระบบคณภาพ โดยไดด าเนนการใหมการควบคมภายในในทก ๆ พนธกจและทก ๆ สวนงานตามพระราชบญญตประกอบรฐธรรมนญวาดวยการตรวจเงนแผนดน พ.ศ. 2542 และระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการก าหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ.2544 อยางเครงครด ทงการจดวางระบบฯ และการก ากบการด าเนนงานดานการควบคมภายในและการบรหารความเสยงของทกสวนงานของมหาวทยาลย โดยมเปาประสงคและทมงใหกจกรรมการควบคมภายในเปนสวนหนงของการปฏบตงานประจ าและมงใหมความเชอมโยงกบระบบการประกนคณภาพ ของมหาวทยาลยทงระบบ

รายงานผลการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 เปนการตดตามและประเมนผลการบรหารความเสยงตามแนวทางการพฒนาคณภาพการบรหารจดการภาครฐ โดยรายงานผลฉบบนเปนการรายงานผลการด าเนนการรอบ 12 เดอน ระหวางวนท 1 ตลาคม 2560- 30 กนยายน 2561 ทงน เปนสวนหนงของการตดตามผลเพอน าไปปรบปรงการด าเนนงานตามแผนการบรหารความเสยงของมหาวทยาลย และเพอใหมหาวทยาลยไดด าเนนงานส าเรจตามวตถประสงคและเปาหมายทตงไว รวมทง น าไปจดวางระบบควบคมภายในของมหาวทยาลยตอไป

ก

รายงานผลการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 รอบ 12 เดอน (1 ตลาคม 2560 ถง 30 กนยายน 2561)

บทสรปผบรหาร

ตามพระราชบญญตระเบยบบรหารราชการแผนดน (ฉบบท 5) พ.ศ. 2545 มาตรา 3/1 และพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ.2546 ซงประกอบไปดวยเปาหมายส าคญ คอ เพอประโยชนสขของประชาชน เพอผลสมฤทธตอภารกจภาครฐ เพอประสทธภาพและเกดความคมคาในเชงภารกจภาครฐ เพอลดขนตอนการปฏบตงานทเกนความจ าเปน และเพอใหมการประเมนผลการปฏบตราชการอยางสม าเสมอ โดยใชเปนกรอบแนวคดในการพฒนาระบบราชการไทย รวมถงการจดท าแผนยทธศาสตรการพฒนาระบบราชการไทย (พ.ศ. 2551-2555) และแผนบรหารราชการแผนดน (พ.ศ. 2555-2558) กอปรกบตามพระราชบญญตตรวจเงนแผนดนวาดวยการก าหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ทก าหนดใหสวนราชการตองมการประเมนความเสยงและปรบปรงระบบควบคมภายใน นน

ในปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ไดมการวเคราะหขอมลเพอประเมนปจจยเสยงทอาจเกดขน ภายใตกรอบแนวทางกระบวนการบรหารความเสยงตามหลกของคณะกรรมการรวมของสถาบนวชาชพ 5 แหง COSO (Committee of Sponsoring Organization of the Tread way) 2013 ซ ง เป น ม าตรฐานสากลซ งคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนไดน ามาเปนมาตรฐานของระบบการจดการความเสยง ซงเปนปจจยเสยงทมความเสยงสง คาคะแนน ตงแต 10 คะแนน ขนไป จ านวน 3 ดาน 6 ปจจย ทมหาวทยาลยจะตองน ามาจดท าเปนแผนการบรหารความเสยง เพอควบคม ปองกน จดการความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได ดงน

1. ความเสยงดานกลยทธ ประกอบดวย 3 ปจจยเสยง ดงน 1.1) กลยทธดานการผลตบณฑต

1.1.1) การประเมนหลกสตรตามเกณฑ (TQF) ทยงไมผานการประเมนองคประกอบท 1 ผลการด าเนนงานทส าคญ :

1) อบรมชแจงเกณฑการประกนคณภาพของหลกสตรใหไดมาตรฐานตามแนวปฏบตของส านกงานคณะกรรมการการอดมศกษาและการเขยนรายงานการประเมนตนเอง

2) ประชมรวมกนระหวางคณะกรรมการพฒนาคณภาพการศกษาระดบหลกสตร กรรมการบรหารหลกสตรทมผลการด าเนนการทด (good practice) และกรรมการบรหารหลกสตรทไมผานองคประกอบท 1 และหลกสตรทมระดบคณภาพ ต ากวาระดบด

3) แลกเปลยนเรยนรรวมกนระหวางกรรมการบรหารหลกสตรทมผลการด าเนนการทด (good practice) กบกรรมการบรหารหลกสตรและผบรหารระดบคณะทเปนกลมเปาหมาย

4) ส ารวจความตองการของหลกสตรทเปนกลมเปาหมายในการใหค าปรกษาเพอพฒนาคณภาพหลกสตรอยางตอเนอง

5) เขาพบคณะกรรมการบรหารหลกสตร และผบรหารระดบคณะเพอใหค าปรกษา

ข


1.1.2) จ านวนนกศกษาระดบบณฑตศกษาทเนนการท าวจยไมเปนไปตามเปาหมาย ผลการด าเนนงานทส าคญ :

1) มหาวทยาลยแจงใหคณะทบทวนแผน/เปาหมายการรบนกศกษา ใหสอดคลองกบสถานการณจรงทสามารถรบนกศกษาได ในปการศกษา 2562 ปรบแผนการรบนกศกษาระดบบณฑตศกษา จ านวน 3,861 คน

2) ปการศกษา 2561 มหลกสตรบณฑตศกษาทเปดใหม จ านวน 7 หลกสตร คอ ระดบปรญญาโท จ านวน 5 สาขาวชา ระดบประกาศนยบตรบณฑตชนสง จ านวน 1 สาขาวชา และ ระดบปรญญาเอก จ านวน 1 สาขาวชา

3) สนบสนนทนการศกษาระดบบณฑตศกษา เพอจงใจผทสนใจสมครเรยนระดบบณฑตศกษา โดย (1) อดหนนและสงเสรมการท าวทยานพนธ โดยมวงเงน 6.5 ลานบาทตอป (2) สนบสนนการเผยแพรวทยานพนธ(ตอเรอง) (3) ทนสนบสนนนกศกษาระดบบณฑตศกษา เพอศกษาท าวจย ณ ตางประเทศ (4) ทนสนบสนนผชวยสอน(TA) (5) ทนอดหนนการคนควาและวจยในการท าวทยานพนธหรอการศกษาอสระ จ านวน 150 ทนๆละ 5,000 บาท (6) ทนส าหรบคณาจารยบณฑตศกษา เพอรบนกศกษาทมความสามารถและศกยภาพสง เขาศกษาในหลกสตรและท าวจยในสาขาทอาจารยมความเชยวชาญ ปละ 50 คน ในวงเงน 20 ลานบาท

1.2) ดานการวจย

1.2.1) รายไดจากผลงานวจย นวตกรรม และทรพยสนทางปญญาไปพฒนาสเชงพาณชยยงมนอย ผลการด าเนนงานทส าคญ : 1) สนบสนนการยนขอจดทะเบยนทรพยสนทางปญญา 2) สงเสรมการใชประโยชนของทรพยสนทางปญญาทมการยนจดทะเบยนคมครอง

การจดสรรผลประโยชน และการปกปองสทธของผประดษฐคดคน 3) มหาวทยาลยไดจดตงศนยทรพยสนทางปญญา เพอท าหนาทในการผลกดน

สงเสรม และสนบสนนใหเกดการพฒนางานวจยและสงประดษฐใหไดรบความคมครองดานทรพยสนทางปญญา และสามารถน าไปเผยแพรสชมชน ถายทอดเทคโนโลย โดยจะท าการสนบสนนการขอรบความคมครองงานทรพยสนทางปญญาดานตาง ๆ เชน การจดสทธบตร/อนสทธบตร การจดแจงขอมลลขสทธ และการพฒนารวมกบเอกชนทสนใจเขามาสนบสนนทงทางดานการผลตและการตลาด

2. ความเสยงดานการปฏบตการ ประกอบดวย 2 ปจจยเสยง ดงน

2.1) ดานการพฒนาบคลากร 2.1.1) จ านวนอาจารยทมต าแหนงทางวชาการยงต ากวาเปาหมาย (เปาหมายรอยละ 80)

ค


ผลการด าเนนงานทส าคญ : 1) มหาวทยาลยมการสงเสรม สนบสนน และผลกดนการพฒนาอาจารย

มหาวทยาลยขอนแกน ไดผลตต าราทมคณภาพและไดรบการกลนกรองทางวชาการอยางถกตอง โดยด าเนนการใหทนสนบสนนการผลตต ารา จ านวน 2 โครงการ คอ (1) ทนสนบสนนการผลตต าราใหม (2) ทนสนบสนนการปรบปรงต ารา

2) สถาบนพฒนาทรพยากรมนษย ไดจดอบรมเชงปฏบตการหวขอ “การขบเคลอนเขาสต าแหนงผชวยศาสตราจารย/รองศาสตราจารย” ขน เพอใหมการเรยนรและแลกเปลยนประสบการณตอกนในกลมคณาจารยทเกยวของกบการผลตต ารา การผลตเอกสารการสอน เพอประสทธภาพดานการเรยนการสอนของมหาวทยาลยขอนแกนและเปนการเตรยมความพรอมของผเขารบการอบรมในการเขาสต าแหนงผชวยศาสตราจารย และ รองศาสตราจารย ดงน

(1) การขบเคลอนเขาสต าแหนงผชวยศาสตราจารย : การผลตเอกสารประกอบการสอน กลมเปาหมายคอ บคลากรสายผสอนสงกดมหาวทยาลยขอนแกน ทมความพรอมเขาสต าแหนงผชวยศาสตราจารย จ านวน 26 คน

(2) การขบเคลอนเขาสต าแหน งรองศาสตราจารย : การผลตต ารา กลมเปาหมายคอบคลากรสายผสอนทมความพรอมเขาสต าแหนงรองศาสตราจารย และมผลงานทางวชาการพรอมทจะพฒนาการผลตต าราทมคณภาพ จ านวน 16 คน

(3) การขบเคลอนเขาสต าแหน งรองศาสตราจารย : การผลตต ารา กลมเปาหมายคอบคลากรสายผสอนทมความพรอมเขาสต าแหนงศาสตราจารย และมผลงานทางวชาการพรอมทจะพฒนาการผลตต าราทมคณภาพ จ านวน 10 คน

3) ปงบประมาณ พ.ศ. 2561 มหาวทยาลยขอนแกน มอาจารยทด ารงต าแหนงทางวชาการรอยละ 57.98 ตออาจารยประจ าทงหมด 1,956 คน

2.2) ดานความปลอดภย

2.2.1) ความเสยงทเกดจากอบตเหตภายในมหาวทยาลย ผลการด าเนนงานทส าคญ : 1) ประชาสมพนธเพอรณรงควนยจราจรภายใน มหาวทยาลยขอนแกน และการสวม

หมวกนรภย 2) ตงจดตรวจกวดขนวนยจราจรทกวนจนทร พธ ศกร บรเวณประต 10 วดปาอดลยาราม

การปฏบตภารกจเปนไปดวยความเรยบรอย 3) การบนทกขอมลผฝาฝนกระท าผดตามมาตรการและประกาศทเกยวของ โดยสรปผล:

การสวมหมวกนรภยมแนวโนมสงขนตอเดอน มผลจากการการตงจดตรวจกวดขนวนยจราจร คาเฉลย 6 เดอน คดเปน 77 %

ง


4) ใหความร ความเขาใจวนยจราจรและรณรงคขบขปลอดภยสวมหมวกนรภย 100 % ใหแกแกนน านกศกษาและนกศกษาใหม ประจ าป ปการศกษา 2561 จ านวน 14 คณะ

5) กจกรรมแจกหมวกกนนอคฟรแกนกศกษาทไมสวมหมวกขณะขบ เมอวนท 16 พฤษภาคม 2561 เวลา 14.00 -15.00 น. จดกจกรรมแจกหมวกกนนอคฟรแกนกศกษาทไมสวมหมวกขณะขบข ทผานจดตรวจกวดขนวนยจราจร ภายใตโครงการสงเสรมดานจราจรนกศกษา มหาวทยาลยขอนแกน และรณรงคขบขปลอดภยสวมหมวกนรภย 100 % โดยไดรบการสนบสนนหมวกกนนอคจากส านกงานกองทนสนบสนนการเสรมสรางสขภาพ (สสส.) และไดรบความรวมมอจากกลมนกศกษา ภาควชาโยธา คณะวศวกรรมศาสตร รวมเกบขอมลการจดกจกรรมดานการการรณรงคสงเสรมวนยจราจรนกศกษาดวย

6) กจกรรมโครงการวจยตรวจนบจ านวนผฝาฝนสญญาณไฟจราจร 7) มหาวทยาลยไดด าเนนการ ปรบปรงสภาพผวจราจรเพอใหมการควบคมความเรวใน

การสญจรทเหมาะสม เพอลดอบตเหตการจราจร

3. ความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศ ประกอบดวย 1 ปจจยเสยง ดงน 3.1) การแทรกแซงเวบไซต การกอวนาศกรรม ความผดพลาดของซอฟทแวรหรอฮารดแวร

ผลการด าเนนงานทส าคญ : ตดตง Firewall และ Antivirus เพอตรวจจบและจดการมใหระบบถกโจมตหรอบกรก

จากภายนอก และจนถงขณะน ยงไมพบการถกโจมตหรอบกรกจากภายนอก จนท าใหระบบไมสามารถใชงานได โดยมผลการด าเนนงานแสดงผลจากระบบ ดงน

- มการโจมตจากภายนอกทงหมด จ านวน 375,828 ครง และมผ โจมตทงหมด 14 ป ร ะ เ ภ ท ไ ด แ ก Information disclosure, Malware, SQL injection, Anomaly, Improper Authentication, Buffer errors, Other, Code injection, Permission/Priviledge /Access control, OS command injection,Dos, path traversal, Numeric errors, XSS โดยระบบ Firewall และ Antivirus สามารถตรวจรบและจดการไดทงหมด (จดการได 100%) โดยแยกตามระดบความรนแรงดงน ระดบรนแรงสงสดหรอ Critical จ านวน 213,621 ครง คดเปน 56.84%, ระดบสงหรอ High จ านวน 44,085 ครง คดเปน 11.73% , ระดบกลางหรอMedium จ านวน 105,157 ครง คดเปน 27.98 % , ระดบต าหรอLow จ านวน 12,749 คดเปน 3.39%, ระดบไมมความรนแรงเปนเพยงเอกสารหรอ Info จ านวน 216 ครง คดเปน 0.06%, นอกจากนน เพอปองกนความเสยหายอนอาจจะเกดขนกบระบบได ส านกเทคโนโลยสารสนเทศไดด าเนนการตดตงระบบส ารองไวในทกระบบ ทงในดานฮารดแวรและชอฟตแวรพรอมทงสงเสรมใหมการเขาเวบไซตตามมาตรฐาน SSL/TLS และใช Digital certificate รวมไปถงถายทอดแนวปฏบตดงกลาวใหผใชบรการไดใชเปนแนวทางในการปองกนและจดการการถกโจมตจากภายนอกอกทางหนงดวย

จ


สารบญ หนา

ค าน า ก บทสรปผบรหาร ข สารบญ ฉ สวนท 1 บทน า 1 สวนท 2 รายงานผลการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ประจ าป 17 งบประมาณ พ.ศ.2561 รอบ 12 เดอน (1 ตลาคม 2560 ถง 30 กนยายน 2561) ภาคผนวก ภาคผนวก ก ค าสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน มหาวทยาลยขอนแกน 43 ภาคผนวก ข การระบความเสยงและการประเมนความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 47

ฉ


สวนท 1 บทน ำ

2 รายงานผลการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 รอบ 12 เดอน (1 ตลาคม 2560 ถง 30 กนยายน 2561)


สวนท 1 บทน ำ

1. ทมำและพฒนำกำรแผนบรหำรควำมเสยง มหำวทยำลยขอนแกน การบรหารความเสยงส าหรบการบรหารราชการของมหาวทยาลยขอนแกน มทมาและมพฒนาการ

ดงน 1.1 กำรบรหำรควำมเสยงเชงกลยทธ การบรหารความเสยงเชงกลยทธ เปนการด าเนนการตามรปแบบหลกบรหารความเสยงทส านกงาน

คณะกรรมการพฒนาระบบราชการ (ส านกงาน ก.พ.ร. ) ก าหนดอนเนองมาจากพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 โดยใหสวนราชการด าเนนการมาตงแตป พ.ศ. 2549 มวตถประสงคผลกดนใหหนวยงานราชการเนนความส าคญเชงยทธศาสตรของหนวยงาน ใหมความสอดคลองกบแผนบรหารราชการแผนดน และใหด าเนนการตามวสยทศนไปในทศทางเดยวกน โดยตองด าเนนการดานการบรหารความเสยง เพอสรางความมนใจวามหาวทยาลยจะสามารถด าเนนกจกรรมไดส าเรจบรรลตามเปาประสงคของยทธศาสตรได

1.2 กำรควบคมภำยใน การควบคมภายใน เปนกระบวนการทด าเนนการตามพระราชบญญตประกอบรฐธรรมนญวาดวย

การตรวจเงนแผนดน พ.ศ. 2542 และระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการก าหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ก าหนดใหสวนราชการตองมการประเมนความเสยง และจดวางระบบการควบคมภายใน ตลอดจนรายงานตอคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน ผก ากบดแล และคณะกรรมการตรวจสอบอยางนอยปละครง เพอปรบปรงการควบคมภายในใหมประสทธผล และเหมาะสมกบสภาพแวดลอมและความเสยงทเปลยนแปลงอยเสมอ เพอสรางความมนใจอยางสมเหตสมผลวาการด าเนนงานของมหาวทยาลยได บรรลวตถประสงค คอ เกดประสทธผลและประสทธภาพของการด าเนนงาน (Operation Objective) เกดความเชอถอไดของการรายงานทางการเงน (Financial Reporting Objective) และเกดการปฏบตตามกฎหมายและระเบยบขอบงคบทเกยวของ (Compliance Objectives)

1.3 กำรตรวจสอบภำยใน

การตรวจสอบภายใน เปนกจกรรมการใหหลกประกนอยางเทยงธรรมและการใหค าปรกษาอยางเปนอสระ ซงจดใหมขนเพอเพมคณคาและปรบปรงการปฏบตงานขององคกรใหดขน การตรวจสอบภายในชวยใหองคกรบรรลถงเปาหมายทวางไว ดวยการประเมนและปรบปรงประสทธภาพของการบวนการบรหารความเสยง การควบคมการก ากบดแลอยางเปนระบบและเปนระเบยบ เปนไปตามตามระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน วาดวยการปฏบตหนาทของผตรวจสอบภายใน พ.ศ.2546 และระเบยบกระทรวงการคลง วาดวยการตรวจสอบภายในของสวนราชการ พ.ศ. 2551


1.4 กำรบรหำรควำมเสยงตำมหลกธรรมำภบำล เปนแนวทางการวเคราะหความเสยงตามหลกธรรมาภบาล ทมหาวทยาลยไดด าเนนการเพอ

พจารณาแผนงาน/โครงการตามหลกเกณฑวเคราะหความเสยง เพอคดเลอกโครงการทมความส าคญ เพอหาแนวทางการจดการความเสยงตามหลกธรรมาภบาล ก าหนดเปนแนวทางปองกน แนวทางแกไขและแนวทางบรณาการการจดการความเสยงตามหลกธรรมาภบาลเขากบแผนปฏบตการประจ าป

1.5 เกณฑกำรประกนคณภำพกำรศกษำภำยในระดบอดมศกษำ การบรหารความเสยงตามเกณฑการประกนคณภาพการศกษาภายในระดบอดมศกษา เพอให

สถาบนอดมศกษามระบบบรหารความเสยงโดยการควบคมปจจย กจกรรม และกระบวนการด าเนนงานทอาจเปนมลเหตของความเสยหาย (ทงรปตวเงน หรอไมใชตวเงน เชน ชอเสยง และการฟองรองจากการไมปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ ประสทธภาพ ประสทธผล หรอความคมคา) เพอใหระดบความเสยง และขนาดของความเสยหายทจะเกดขนในอนาคตอยในระดบทยอมรบและควบคมได โดยค านงถงการเรยนรวธการปองกนจากการคาดการณปญหาลวงหนาและโอกาสในการเกด เพอปองกนหรอบรรเทาความรนแรงของปญหา รวมทงการมแผนรองรบภารวะฉกเฉน เพอใหมนใจวาระบบงานตาง ๆ มความพรอมใชงาน มการปรบปรงระบบอยางตอเนองและทนตอการเปลยนแปลง เพอการบรรลเปาหมายของสถาบนตามยทธศาสตรหรอกลยทธทส าคญ

1.6 เกณฑคณภำพกำรศกษำเพอกำรด ำเนนกำรทเปนเลศ ป 2558-2561 เปนเกณฑทคณะอนกรรมการท างานขบเคลอนกระบวนการพฒนาคณภาพการศกษาสความเปนเลศ

เพอใหสถาบนการศกษาสามารถใชเปนกรอบในการพฒนาเพอกาวสความเปนสถาบนชนเลศในระดบนานาชาต ซงไดก าหนดขอค าถามทเกยวกบการจดการความเสยงขององคกรไวใน ขอ .2 กลยทธ ขอยอย 2.1 การจดท ากลยทธ (3) การวเคราะหและก าหนดกลยทธ : การวเคราะหความเสยงทมตอความส าเรจของสถาบน

มหาวทยาลยขอนแกนภายใตพระราชบญญตมหาวทยาลยขอนแกน พ.ศ.2558 และนโยบายและยทธศาสตรการบรหารมหาวทยาลย พ.ศ. 2559-2562 ทมการจดการบรหารใหเชอมโยงนโยบายและยทธศาสตรการพฒนาประเทศ โดยเฉพาะดานสงคมและการศกษา ซงครอบคลมการบรหารจดการความเสยงในรปแบบตาง ๆ ทเกยวของ ดงน

การรายงานความเสยงตามระเบยบควบคมภายใน โดยรายงานความคบหนาในการจดวางระบบการควบคมภายในตามระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ขอ 5 (ครงแรก) ตงแตเดอนตลาคม 2545 ถง กนยายน 2547 และรายงานการควบคมภายในตามระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ขอ 6 ตงแตปงบประมาณ พ.ศ. 2548 จนถงปจจบน


การจดท าแผนการบรหารความเสยงเพอใหเปนไปตามเจตนารมณของพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 และการพฒนาคณภาพการบรหารจดการภาครฐ (PMQA) ใหการบรหารราชการเปนไปเพอประโยชนสขของประชาชน ไดด าเนนการต งแตปงบประมาณ พ.ศ. 2552 – 2555

การด าเนนการตามระบบบรหารความเสยงตามแนวทางการประกนคณภาพการศกษา ตงแตในปการศกษา 2553 เปนตนมา

2. กระบวนกำรจดท ำแผนกำรบรหำรควำมเสยง มหำวทยำลยขอนแกน ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ.2561

กระบวนการจดท าแผนการบรหารความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2559 จดท าขนภายใตกรอบแนวทางกระบวนการบรหารความเสยงตามหลกของคณะกรรมการรวมของสถาบนวชาชพ 5 แหง COSO (Committee of Sponsoring Organization of the Tread way) 2013. ซงเปนมาตรฐานสากลซงคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนไดน ามาเปนมาตรฐานของระบบการจดการความเสยงโดยก าหนดใหหนวยงานตางๆ น าไปจดท าแผนการควบคมภายใน ประกอบดวย 1) สภาพแวดลอมภายในองคกร (Internal Environment) 2) การประเมนความเสยง (Risk Assessment) 3) กจกรรมการควบคม (Control Activities) 4) ขอมลและการตดตอสอสาร (Information and Communication 5) การตดตาม (Monitoring)

มหาวทยาลยขอนแกน ไดด าเนนการวเคราะหและระบปจจยเสยงทมผลกระทบหรอสรางความ

เสยหายหรอลดโอกาสทจะบรรล เปาหมายในการบรหารงาน และจดท าแผนบรหารความเส ยงมหาวทยาลยขอนแกน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 โดยด าเนนการตามกระบวนการของ COSO ดงน

* COSO: ประกอบดวย 1) American Institute of Certified Public Accountants (AICPA) 2) American Accounting Association (AAA) 3) Financial Executive Institute (FEI) 4) Institute of Auditors (IIA) 5) Institute of Management Accountants


2.1 สภำพแวดลอมมหำวทยำลยขอนแกน (Internal Environment)

สภาพแวดลอมของการควบคมของมหาวทยาลยขอนแกนในภาพรวมมความเหมาะสมและมสวนท าใหการควบคมภายในมประสทธผล โดยทมหาวทยาลยมการสงเสรมปจจยทเกยวของกบสภาพแวดลอมของการควบคม ไดแก

1) มหาวทยาลยก าหนดวสยทศนของการด าเนนกจการอยางชดเจนคอการมงพฒนามหาวทยาลยเพอเปนมหาวทยาลยวจยชนน าระดบโลก ซงเออตอการควบคมภายในอยางเปนระบบ

2) มหาวทยาลยมระบบและกลไกของการควบคมภายในทชดเจนในทกระดบ ไดแก การจดใหมคณะกรรมการก ากบและควบคมการด าเนนงาน 3 ระดบ ไดแก ในระดบสภามหาวทยาลย ระดบมหาวทยาลย ระดบคณะ/หนวยงาน โดยมคณะกรรมการและคณะอนกรรมการท าหนาทก ากบตดตามและประเมนผล รวมทงด าเนนการเกยวกบการควบคมภายในใหมประสทธภาพและประสทธผล เปนไปตามระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการก าหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544

3) มหาวทยาลยมการพฒนาระบบบรหารคณภาพมหาวทยาลยทมความสอดคลองและเชอมโยงกบระบบควบคมภายในมหาวทยาลยซงท าใหสามารถตดตามผลการด าเนนงานและการประเมนผลงานอยางเปนระบบและครอบคลมถงการตดตามการด าเนนงานทกป โดยมการจดท ารายงานผลทสะทอนผลการปฏบตงานตามแผนและน าผลไปปรบปรงการด าเนนงาน นอกจากน ยงมการสรางระบบการก ากบตดตามผบรหารและหวหนาหนวยงานเพอการพฒนาและปรบปรงอยางตอเนอง ดงน

(1) การทบทวนแผนยทธศาสตรการบรหารเชงรกเพอน าไปสการเปนมหาวทยาลยแหงการวจยอยางเปนระบบและเปนรปธรรม

(2) การตดตามและประเมนผลการด าเนนงานตามแผนและการรายงานผล (3) การประกนคณภาพการศกษาของมหาวทยาลย โดยการพฒนาระบบบรหารจดการคณภาพ

มหาวทยาลยโดยหลกการบรหารคณภาพทงมวล พฒนาระบบการประกนคณภาพทเชอมโยงระหวางมหาวทยาลย คณะ ศนย ส านก สถาบน และหนวยงานทเกยวของและการน าเสนอผลการพฒนาคณภาพระบบงานในรปแบบนทรรศการ หรอการประชม สมมนาโดยใหรางวลหรอเกยรตบตรเชดช

(4) การพฒนากระบวนการและกลไกการตดตามและประเมนผลการด าเนนการตามมาตรฐานระบบงาน

(5) การพฒนาระบบการประเมนผบรหารเพอการพฒนา (6) การประเมนอธการบดและคณะผบรหารโดยสภามหาวทยาลย รวมทงมกลไกและระบบการ

ประเมนผบรหารระดบหวหนาหนวยงานอยางครอบคลมและอยางเปนระบบเพอการพฒนา


4) มหาวทยาลยมการปรบปรงและจดโครงสรางองคกร รวมถงระบบการบรหารงาน ทงระดบมหาวทยาลยและคณะ/หนวยงาน

(1) ปรบปรงโครงสรางองคกรเพอใหเออตอการขยายและปรบปรงภารกจใหเปน ไปตามพระราชบญญตมหาวทยาลยขอนแกน พ.ศ. 2558 ตามทมหาวทยาลยขอนแกนไดป รบสถานะเปนมหาวทยาลยในก ากบ

(2) มการปรบปรงและพฒนาระบบบรหารงานโดยหลกธรรมาภบาล หลกประสทธภาพ หลกการพงตนเอง โดยการปรบปรงกระบวนงาน และระบบบรหาร เพอลดขนตอนและระยะเวลาในการปฏบตราชการ และมการบรหารราชการใสสะอาดและการปองกนปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบ

(3) มการปรบปรงระเบยบและระบบการบรหารจดการดานการเงนและงบประมาณทมงเนนผลลพธและตอบสนองตอเปาหมายการเปนมหาวทยาลยวจย รวมถงใหมการจดการทมความคลองตวมประสทธภาพทสามารถตรวจสอบไดในทก ๆ ระบบตลอดจนเพอใหสามารถมฐานขอมลและสารสนเทศทางการเงนและการคลงทจ าเปนตอการบรหารองคกร

(4) ปรบปรงและจดระบบงบประมาณแบบมงเนนผลงานตามยทธศาสตรทมงใหเกดผลลพธสอดคลองกบยทธศาสตรของรฐและของมหาวทยาลย

- ปรบปรงระบบบรหารการเงนและบญช

- พฒนาระบบตนทนตอหนวยผลผลตเพอเพมประสทธภาพการบรหารจดการองคกร

- พฒนาและปรบปรงระบบพสดใหมประสทธภาพ ลดขนตอนการด าเนนการเบกจายพสด 5) มการสรางระบบและกลไกการก ากบ ดแล จรรยาบรรณและจรยธรรมของบคลากร ไดแก การ

พฒนาระบบและกลไกการก ากบดแลดานจรรยาบรรณและจรยธรรมการวจย โครงการสงเสรมคณธรรม จรยธรรม เศรษฐกจพอเพยงและการมจตส านกทดตอสงคม และจรรยาบรรณวชาชพใหแกนกศกษาทกระดบ สรางกลไกในการสงเสรม ก ากบ ตดตามการปฏบตตามจรรยาบรรณวชาชพ ของอาจารยและยกยองเชดชอาจารยทเปนแบบอยางทด

6) มการสงเสรมการเรยนรและพฒนาศกยภาพนกศกษา โดยสงเสรมกระบวนการเรยนรและเนนผเรยนเปนส าคญ โครงการจดการเรยนการสอนทพฒนาการเรยนร ประสบการณ การสรางจตส านก ความรบผดชอบตอสงคม


2.2 กำรประเมนควำมเสยง (Risk Assessment) 1) กำรก ำหนดวตถประสงค มหาวทยาลยขอนแกน ไดก าหนดวตถประสงคของการควบคมภายในและการบรหารความเสยง

เปนไปตามประเดนยทธศาสตรของแผนการปฏบตการ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ดงน

ประเดนยทธศำสตร

( Strategic Issues)

เปำประสงค

( Goals)

1. พฒนาสการเปนมหาวทยาลยสเขยว

มหาวทยาลยขอนแกนมบรรยากาศทรมรน เปนธรรมชาตและสงแวดลอมทดทเกอหนนใหเกดการเรยนรการพฒนานองคความร และการท างานทมประสทธภาพ และสามารถใชเปนปจจยดงดดใหผเรยนเลอกมาเรยนทมหาวทยาลยขอนแกน

2. เปนอทยานการเรยนรตลอดชวตของสงคม

มหาวทยาลยเปนอทยานการเรยนรตลอดชวตทสรางแรงบนดาลใจในการท จะเรยนร และจดประกายความคดสรางสรรคใหกบเยาวชนและสงคม

3. สรางความเปนเลศในการบรหารจดการ

มระบบบรหารจดการองคกรทมประสทธภาพ มธรรมาภบาล มบคลากรทมคณภาพมเทคโนโลยและสารสนเทศททนสมยทเชอมโยงทกภารกจของมหาวทยาลยและมแนวทาง วธการหารายไดเพอการพงตนเอง

4. พฒนาวทยาเขตหนองคายเปนประตสอนภมภาคลมน าโขง

วทยาเขตหนองคายมความเขมแขงทงดานวชาการ วจย และบรหารจดการ พรอมทจะเปนประตสอนภมภาคลมน าโขงใหกบมหาวทยาลยขอนแกน

5. เปนองคกรทเปนเลศดานการผลตบณฑต

บณฑตจากมหาวทยาลยขอนแกนเปนบณฑตทมคณภาพ ผทมคณธรรม มจรยธรรม มความรความสามารถเชงวชาชพ เปนบณฑตท “พรอมท างาน” อยรวมกบผอนไดในสงคมอยางมความสข และพรอมกาวเขาสศตวรรษท 21

6. เปนองคกรทเปนเลศดานการวจย ผลตผลงานวจยทมคณภาพสง เปนทยอมรบในระดบชาตและนานาชาต และมศกยภาพในการสรางผลกระทบเชงบวกตอเศรษฐกจ สงแวดลอม ชมชนและวฒนธรรม

7. พฒนามหาวทยาลยไปสความเปนสากล

มหาวทยาลยขอนแกนไดรบการยอมรบ เปนทรจกในความเปนเลศดานวชาการและการวจย บคลากรและนกศกษามชอเสยงในระดบนานาชาต


ประเดนยทธศำสตร

( Strategic Issues)

เปำประสงค

( Goals)

8. เปนศนยกลางการท านบ ารงศลปวฒนธรรม

เปนผ น า ในการอนรกษและประยกต ใช ศลปะและวฒนธรรมไทยเพอรกษาคณคา และสรางมลคาเพมใหกบภมปญญาทองถนและเผยแพรท ง ในระดบชาตและระดบนานาชาต

9. เปนองคกรทมความหวงใยตอสงคม

เปนผน าดานบรการวชาการแกสงคม ดวยวฒนธรรมขององคกรทกอปรดวยความหวงใยความใสใจ และการดแลชมชนและสงคม

10.ศนยกลางของเศรษฐกจสรางสรรคของภมภาค

มหาวทยาลยขอนแกนเปนศนยกลางการพฒนาความคดสรางสรรคทผสมผสานกบศลปะ และวฒนธรรมของภมภาค

2) กำรระบเหตกำรณเสยง

คณะกรรมการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน มหาวทยาลยขอนแกน ไดด าเนนการวเคราะหและระบปจจยเสยง จดล าดบความส าคญของปจจยเสยง เพอจดท าแผนการบรหารความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 โดยพจารณาจากเอกสาร/รายงานตาง ๆ ดงน

- สรปผลการด าเนนงานตามเปาหมายการใหบรการ/ผลผลต/โครงการ งบประมาณประจ าป พ.ศ. 2560

- สรปผลการด าเนนงานตามตวชวดแผนปฏบตการ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 มหาวทยาลยขอนแกน

- การตรวจประเมนคณภาพภายในของมหาวทยาลยขอนแกน โดยใชเกณฑ Education Criteria for Performance Excellence : EdPEx ฉบบป 2558 – 2561

- ผลการตดตามและประเมนผลงานของอธการบดตามนโยบายและพนธกจในการบรหารและพฒนามหาวทยาลยขอนแกนประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560

- ผลการวเคราะหสภาพแวดลอม ศกยภาพ มหาวทยาลยขอนแกน (SWOT Analysis)

- สรปสาระส าคญแผนและผลการรบนกศกษา ปการศกษา 2560

- สรปขอมลสถตอบตเหต ภายในมหาวทยาลยขอนแกน ระวาง ป พ.ศ. 2551-2560

http://security.kku.ac.th/web/wp-content/uploads/2015/07/Statistic51-58.xlsx


3) กำรประเมนควำมเสยงมหำวทยำลยขอนแกน การวเคราะหหรอประเมนความเสยงด าเนนการโดยมวตถประสงคเพอเปนขอมลส าหรบการตดสนใจ

ประกอบดวย 3 สวน ดงตอไปน (1) วเครำะหลกษณะของควำมเสยง ประกอบดวย

โอกาส (Probability) ทความเสยงนนจะเกดขน จ าแนกเปน 5 ระดบ คอ โอกำสทจะเกดควำมเสยง ระดบคะแนน

สงมาก สง ปานกลาง นอย นอยมาก

5 4 3 2 1

ผลกระทบ (Impact) หรอความเสยหาย หากความเสยงนนเกดขน จ าแนก เปน 5 ระดบ คอ

ผลกระทบตอองคกร ระดบคะแนน

สงมาก สง ปานกลาง นอย นอยมาก

5 4 3 2 1

(2) จ ำแนกกลม (Classifying) ของความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ไดจ าแนกกลมของความเสยงออกเปน 4 ดาน ประกอบดวย

(2.1) ความเสยงดานกลยทธ (2.2) ความเสยงดานการปฏบตงาน (2.3) ความเสยงดานเทคโนโลยและสารสนเทศ (2.4) ความเสยงดานธรรมาภบาล การปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบขอบงคบทเกยวของ


(3) กำรจดล ำดบ (Prioritize) ของความเสยง

การวเคราะหและประเมนความเสยง และจดล าดบความเสยง ด าเนนการโดยการกรอกขอมลในแบบฟอรม RM 1 (การระบความเสยงและการประเมนความเสยง) และน าผลการวเคราะหทมคาคะแนนความเสยง 10 – 25 คะแนน ไปจดการความเสยงโดยการกรอกขอมลในแบบฟอรม RM 2 (แผนการบรหารความเสยง) เพอการวางแผนการบรหารความเสยงตอไป

4) กำรจดท ำแผนภมควำมเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ไดพจารณาโอกาสทจะเกดเหตการณ (Likelihood) และระดบผลกระทบ

(Impact) ของแตละปจจยเสยง แลวน าผลทไดมาพจารณาความสมพนธระหวางโอกาสทจะเกดความเสยงและผลกระทบวาจะเกดความเสยงในระดบใด (ระดบความเสยง = โอกาสทจะเกดเหตการณ x ผลกระทบทจะเกดความเสยหาย) ซงจดแบงเปน 4 ระดบความเสยง คอ

(1) ระดบความเสยงต า (LOW) คะแนนระดบความเสยง เทากบ 1-2 คะแนน หมายถง ระดบความเสยงทยอมรบไดโดยไมตองควบคมความเสยง

(2) ระดบความเสยงปานกลาง (Medium) คะแนนระดบความเสยงเทากบ 3-9 คะแนน หมายถง ระดบความเสยงทยอมรบได แตตองมการควบคมเพอปองกนมใหคามเสยงเพมมากขนไปอยในระดบทยอมรบไมได

5 (5) (10) (15) (20) (25) สงมาก

4 (4) (8) (12) 16(สง) (20)

3 (3) (6) (9) (12) (15)

2 (2) ปาน(4) กลาง(6) (8) (10)

1 (1)ต า (2) (3) (4) (5)

(1) (2) (3) (4) (5)

ผลกระทบ

โอกำสเกด


(3) ระดบความเสยงสง (High) คะแนนระดบความเสยงเทากบ 10-16 หมายถง ระดบความเสยงทไมสามารถยอมรบได โดยตองจดการความเสยงเพอใหอยในระดบทยอมรบได

(4) ระดบความเสยงสงมาก (Extreme) คะแนนระดบความเสยง เทากบ 17-25 คะแนน หมายถง ระดบทไมสามารถยอมรบได จ าเปนตองเรงจดการความเสยงใหอยระดบทยอมรบไดทนท

5) กำรจดท ำแผนบรหำรควำมเสยง

แผนความเสยงมหาวทยาลยขอนแกน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ประกอบดวย (1) ความเสยงคงเหลอจากแผนการบรหารความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2560 ซงยงคงตองมปจจยเสยง จ านวน 3 ดาน 5 ปจจยเสยง (2) แผนการบรหารความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2561 มปจจยเสยง 1 ดาน 1 ปจจยเสยง

2.3 กจกรรมกำรควบคม (Control Activities) มหำวทยำลยขอนแกน ไดก ำหนดกจกรรมกำรควบคม ซงหมายถง นโยบายและกระบวนการ

ปฏบตงาน เพอใหมนใจวาไดมการจดการความเสยงใหอยในระดบทสามารถยอมรบได เพอปองกนไมใหเกดผลกระทบตอเปาหมายของมหาวทยาลย ซงแบงไดเปน 4 ประเภท คอ

(1) กำรควบคมเพอปองกน (Preventive Control) เปนวธการควบคมทก าหนดขนเพอปองกนไมใหเกดความเสยงและขอผดพลาดตงแตแรก

(2) กำรควบคมเพอใหตรวจพบ (Detective Control) เปนวธการควบคมเพอใหคนพบขอผดพลาดทไดเกดขนแลว

(3) กำรควบคมโดยกำรชแนะ (Directive Control) เปนวธการควบคมทสงเสรมหรอกระตนใหเกดความส าเรจตามวตถประสงคทตองการ

(4) กำรควบคมเพอกำรแกไข (Corrective Control)เปนวธการควบคมทก าหนดขนเพอแกไขขอผดพลาดทเกดขน และปองกนไมใหเกดซ าอกในอนาคต

2.4 ขอมลและกำรสอสำร มหาวทยาลยขอนแกน มกระบวนการสอสารการจดท าแผนการบรหารความเสยง และแนวทางการ

ด าเนนการโดยการเผยแพรเอกสารคมอเพอใชเปนแนวทางการปฏบต โดยการแจงเวยน และเผยแพรบนเวบไซตของกองแผนงาน มหาวทยาลยขอนแกน (http://plan.kku.ac.th) และเปดใหค าปรกษาแกคณะ/หนวยงานทมขอสงสยในการด าเนนการ เพอใหคณะ/หนวยงาน ถอปฏบต และจดท าแผนการบรหารความเสยงใหสอดคลองกบแผนมหาวทยาลย


2.5 กำรตดตำมและประเมนผล(Monitoring) การตดตามประเมนผลและการรายงานก าหนดใหมการรายงานผลการด าเนนการ ดงน ระดบคณะ/หนวยงำน รายงานผลการด าเนนการรอบ 6, 9 เดอนตอคณบด/ผอ านวยการ และ

รายงานผลการด าเนนการ รอบ 12เดอน ตอมหาวทยาลย ระดบมหำวทยำลย รายงานผลการด าเนนการ รอบ 6, 9, 12 เดอน ตอผบรหารระดบสงสดการ

รายงานผลการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยง ตามแบบฟอรม RM3 โดยจะตองรายงานผลการด าเนนการ ความเสยงทคงอย ตลอดจนปญหาอปสรรคในการด าเนนการดวยเพอการปรบปรงแกไขในปตอไป 3. นโยบำยกำรบรหำรควำมเสยงมหำวทยำลยขอนแกน เพอใหมหาวทยาลยขอนแกนสามารถบรณาการเครองมอ/แนวทางการบรหารจดการองคกรเพอใหมหาวทยาลยสามารถคาดการณและลดผลเสยของความไมแนนอนทจะเกดขน และสามารถบรรลวสยทศน พนธกจ วตถประสงคของการจดตงมหาวทยาลยตามพระราชบญญตมหาวทยาลยขอนแกน พ.ศ. 2558 โดยอาศยการปรบเปลยนขนตอนในการด าเนนงานจากการมองภาพรวมทงหมดของมหาวทยาลยตงแตโครงสราง กระบวนการ และวฒนธรรมองคกร พรอมกบการบรหารจดการความเสยงทผนวกเขากบแผนยทธศาสตรและแผนปฏบตการ โดยการประเมนสถานการณทมผลกระทบตอองคกรและจดท าแผนปองกนไวลวงหนา โดยมวตถประสงคเพอใหมหาวทยาลยขอนแกนบรรลตามพนธกจ เกดการพฒนาประสทธภาพการบรหารจดการความไมแนนอน โดยการปองกนและเพมมลคาใหกบมหาวทยาลย ซงเปนแนวทางการบรหารจดการมหาวทยาลยทสอดคลองกบการบรหารจดการทด (Good Governance) จงก าหนดนโยบายการบรหารความเสยงของมหาวทยาลยขอนแกน ดงน

1) การบรหารความเสยงเปนสวนหนงของการบรหารจดการมหาวทยาลยขอนแกนทส าคญ และครอบคลมพนธกจทกดาน

2) การบรหารความเสยงใหมการด าเนนการทเปนระบบตามมาตรฐานทก าหนด มการตดตามและ ประเมนผลดวยวธการทเหมาะสม และมการด าเนนการอยางตอเนองสม าเสมอ

3) การบรหารความเสยงเปนเครองมอทบรณาการรวมกบการตรวจสอบภายใน และการควบคมภายใน เพอสรางความเขมแขงในการก ากบดแลและควบคมตนเองตามหลกธรรมาภบาล เพอปองกนโอกาสทจะเกดความเสยหายและลดความเสยงในการบรหารจดการ

4) บคลากรในมหาวทยาลยขอนแกน ตงแตผบรหารและบคลากรตองตระหนกเสมอวาการบรหารความเสยงขององคกรจ าเปนตองอาศยการปรบเปลยนพฤตกรรมในองคกรและการมสวนรวมของบคลากรทกคน

5) การปฏบตและการด าเนนการบรหารความเสยงใหถอวาเปนภารกจทตองปฏบตตามปกต 6) มหาวทยาลยตองใหการสนบสนน สงเสรมการพฒนาการบรหารความเสยงอยางมประสทธภาพ

โดยมแนวปฏบต ขนตอน นวตกรรมและระบบสารสนเทศสนบสนนการด าเนนการเพออ านวยความสะดวกตอผบรหารและผปฏบตงานรองรบการตดสนใจและแกไขปญหาไดทนเหตการณ


4. โครงสรำงกำรบรหำรควำมเสยง มหำวทยำลยขอนแกน เพอใหกลไกการบรหารจดการทไดน าระบบบรหารความเสยง ในมหาวทยาลยเกด

ประสทธภาพและสงเสรมการมสวนรวมเพอการปรบเปลยนกระบวนสการบรรลตามพนธกจและยทธศาสตรของมหาวทยาลย จงก าหนดโครงสรางการบรหารความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ดงน

มหำวทยำลยขอนแกน

สภามหาวทายาลย

อธการบด คณะกรรมการบรหารมหาวทยาลย

รองอธการบดทกฝาย คณะกรรมการควบคมภายในและ

การบรหารความเสยง มข.

คณบด/ผอ านวยการ คณะกรรมการประจ าสวนงาน

คณะกรรมการตรวจสอบประจ า

มหาวทยาลย

หนวยงานภายใน

คณะ/หนวยงาน

กองยทธศาสตร

สำยกำรด ำเนนกำร

กำรสอสำร


5. ขนตอนและแนวทำงกำรบรหำรควำมเสยง มหำวทยำลยขอนแกน

การระบความเสยง

(Event Identification)

2

ประเมนความเสยง

(Risk Assessment) 3

(1) การระดมสมอง (Brainstorming) (2) ใชขอมลในอดต (Past Data) (3) ใชรายการตรวจสอบ(Checklist)เชน

จากแบบสอบถามการควบคมภายใน เปนตน (4) การวเคราะหความผดพลาดของมนษย

(Human Error Analysis) (5) วเคราะหระบบงาน (Work System

Analysis) (6) วเคราะหสถานการณ (What if)

ประชมคณะกรรมกำร/ประชมเชงปฏบตกำร เพอด าเนนการระบความเสยงและปจจยเสยง โดย

วเครำะหและจดล ำดบควำมเสยง

(1) ประเมนโอกาส (1-5) (2) ประเมนผลกระทบ (1-5) (3) ประเมนความเสยง (1-25) (4) จดล าดบความเสยง (ต า ปานกลาง สง สงมาก)

จ ำแนกประเภท (1) ความเสยงเชงยทธศาสตร (2) ความเสยงดานธรรมภบาล (3) ดานเทคโนโลยสารสนเทศ (4) ดานปฏบตการหรอ

กระบวนการ

ตำมแบบฟอรม RM1

ตอบสนองความเสยง

(Risk Assessment) 4

จดการความเสยง

(1) ความเสยงต ำ: ยอมรบความเสยง (2) ความเสยงปำนกลำง : ยอมรบความเสยงโดย

มมาตรการตดตาม (3) ความเสยงสง :ควบคมความเสยง

โดยมแผนการควบคม (4) ความเสยง สงมำก :

ควบคมความเสยง โดยมแผนการควบคม ถายโอนความเสยง

จดท ำแผนภมควำมเสยง

ตดตามความเสยง

(Risk Assessment)

5

(1) รายงาน รอบ 6, 9 เดอน - รายงานผบรหารระดบ คณะ/หนวยงาน ตำมแบบฟอรม RM3

ตดตำมและรำยงำนผลตำมแผนกำรบรหำรเสยง

- จดท าแผนการบรหารความเสยงตำมแบบฟอรม RM2 - ก าหนดมาตรการการควบคม - มอบหมายผรบผดชอบ - ก าหนดระยะเวลาแลวเสรจ

(2) รายงาน รอบ 12 เดอน 1. รายงานผบรหารระดบ คณะ/หนวยงาน และอธกำรบด ตำมแบบฟอรม RM3

ก ำหนดวตถประสงค

ขอบเขตและสภำพแวดลอม 1

ขนตอน กำรด ำเนนกำร/กจกรรม

แตงตงคณะกรรมกำร/คณะท ำงำนเพอด าเนนการ

(1) ศกษาภาพรวมขององคกร (2) ก าหนดวตถประสงค (3) แบงหนาทความรบผดชอบ


6. แผนบรหำรควำมเสยงในปทผำนมำ

แผนบรหำรควำมเสยง จ ำนวนปจจยเสยงปงบประมำณ

พ.ศ. 2556

พ.ศ. 2557

พ.ศ. 2558

พ.ศ. 2559

พ.ศ. 2560

พ.ศ. 2561

1. ดานกลยทธ 7 2 17 3 4 3

2. ดานการปฏบตงาน 10 7 16 - 1 2

3. ดานเทคโนโลยและสารสนเทศ 2 1 7 1 1 1 4. ดานธรรมาภบาล 1 - - 1 1 -


สวนท 2 รำยงำนผลกำรด ำเนนกำรตำมแผนกำรบรหำรควำมเสยง มหำวทยำลยขอนแกน ประจ ำปงบประมำณ

พ.ศ.2561 รอบ 12 เดอน (1 ตลำคม 2560 ถง 30 กนยำยน 2561)


สวนท 2 รำยงำนผลกำรด ำเนนงำนตำมแผนบรหำรควำมเสยงมหำวทยำลยขอนแกน

ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2561 รอบ 12 เดอน (1 ตลำคม 2560 – 30 กนยำยน 2561)

1. รำยงำนผลกำรด ำเนนงำนตำมแผนกำรบรหำรควำมเสยง มหำวทยำลยขอนแกน ประจ ำปงบประมำณพ.ศ.2561 รอบ 12 เดอน (1 ตลำคม 2559 - 30 กนยำยน 2560) 1. ดำนกลยทธ

1.1 กลยทธดำนกำรผลตบณฑต 1.1.1 การประเมนหลกสตรตามเกณฑ (TQF) ทยงไมผานการประเมนองคประกอบท 1 1.1.2 จ านวนนกศกษาระดบบณฑตศกษาทเนนการท าวจยไมเปนไปตามเปาหมาย

1.2 ดำนกำรวจย 1.2.1 รายไดจากผลงานวจย นวตกรรม และทรพยสนทางปญญาไปพฒนาสเชงพาณชยยงมนอย

2. ดำนปฏบตกำร 2.1 ดำนกำรพฒนำบคลำกร

2.1.1 จ านวนอาจารยทมต าแหนงทางวชาการยงต ากวาเปาหมาย(เปาหมาย รอยละ 80) 2.2 ดำนควำมปลอดภย

2.2.1 ความเสยงทเกดจากอบตเหตภายในมหาวทยาลย

3. ดำนเทคโนโลยสำรสนเทศ 3.1 การแทรกแซงเวบไซตการกอวนาศกรรม ความผดพลาดของซอฟตแวรหรอฮารดแวร

โดยมรายละเอยดดงตารางรายงานผลการด าเนนงาน ดงตอไปน


รำยงำนผลกำรด ำเนนกำรตำมควำมเสยงคงเหลอจำกแผนกำรบรหำรควำมเสยง มหำวทยำลยขอนแกน ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ.2561 รอบ 12 เดอน (1 ตลำคม 2560 - 30 กนยำยน 2561)

ประเภทควำมเสยง/วตถประสงค

(1)

ปจจยเสยง (2)

รำยงำนผลกำรด ำเนนกำร (3)

โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)

ปญหำอปสรรค

(7)

ผรบผดชอบ (8)

1. ดำนกลยทธ 1.1 กลยทธดำนกำรผลตบณฑต

▪ บ ณ ฑ ต จ า กมหาวทยาลยขอนแกนเ ป น ผ ม ค ณ ธ ร ร ม มจ ร ย ธ ร ร ม ม ค ว าม ร ความสามารถเชงวชาชพ เ ป น บ ณ ฑ ต ท พ ร อ มท างานอยรวมกบผอนไดในสงคมอยางมความสข และพร อมก า ว เ ข า สศตวรรษท 21

1.1.1 กำรประเมนหลกสตรตำมเกณฑ(TQF) ทยงไมผำนก ำ ร ป ร ะ เ ม นองคประกอบท 1

(1) เพมมำตรกำร/สนบสนน/สงเสรม คณะทไมผำนเกณฑมำตรฐำนหลกสตร (TQF) สำมำรถประเมนผำนเกณฑมำตรฐำนทก ำหนด ผลกำรด ำเนนงำน - ฝายวชาการและสอสารองคกร รวมกบ กองพฒนาคณภาพการศกษา ด าเนนการจดกจกรรมแลกเปลยนเรยนรระหวางหลกสตรทมผลการประเมนสง ใหกบหลกสตรทมผลการประเมนในระดบต ากวาด มผเขารวมกจกรรมรวมทงสน 82 คน การด าเนนการ 1) อบรมชแจงเกณฑการประกนคณภาพของหลกสตรใหไดมาตรฐานตามแนวปฏบตของส านกงานคณะกรรมการการอดมศกษาและการเขยนรายงานการประเมนตนเอง 2) ประชมรวมกนระหวางคณะกรรมการพฒนาคณภาพการศกษาระดบหลกสตร กรรมการบรหารหลกสตรทมผลการด าเนนการทด (good practice) และกรรมการบรหารหลกสตรทไมผานองคประกอบท 1 และหลกสตรทมระดบคณภาพ ต ากวาระดบด

3 4 12 - ฝายวชาการฯ - คณะ/หนวยงาน



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


3) แลกเปลยนเรยนรรวมกนระหวางกรรมการบรหารหลกสตรทมผลการด าเนนการทด (good practice) กบกรรมการบรหารหลกสตรและผบรหารระดบคณะทเปนกลมเปาหมาย 4) ส ารวจความตองการของหลกสตรทเปนกลมเปาหมายในการใหค าปรกษาเพอพฒนาคณภาพหลกสตรอยางตอเนอง 5) เขาพบคณะกรรมการบรหารหลกสตร และผบรหารระดบคณะเพอใหค าปรกษา ฝายวชาการและสอสารองคกร รวมกบส านกบรหารและพฒนาวชาการ และ กองประกนคณภาพ ไดจดประชมหารอเพอก าหนดแนวทางการด าเนนการแกปญหาหลกสตรทมความสมเสยงตอการไมผานเกณฑการก ากบมาตรฐาน โดยไดก าหนดมาตรการส าคญดงน (1) ใหหลกสตรด าเนนการปรบปรงหลกสตรใหทนตอรอบการปรบปรงหลกสตร โดยมหาวทยาลยจะไดอ านวยความสะดวกในการพจารณาหลกสตรเปนการเฉพาะกรณ (2) ใหคณะจดท าแผนอตราก าลงทเกยวเนองกบการเกณฑอาจารยผรบผดชอบหลกสตร เพอขออตราก าลง (3) ใหคณะเรงรบอาจารยส าหรบอตราทไดรบการจดสรรอตราไปแลว



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


(4) ในระหวางการด าเนนการรบอาจารย เพอใหการด าเนนการหลกสตรเปนไปตามเกณฑการก ากบมาตรฐาน ใหหลกสตรขอสนบสนนงบประมาณเพอจางอาจารยเกษยณอายราชการ หรอ อาจารยอตราจางชวคราว เพอสนบสนนการจดการหลกสตร (ฝายวชาการและสอสารองคกร เพอสนบสนนงบประมาณจางอาจารยชวคราว คดเปนเงน 480,000 บาท ใหคณะบรหารธรกจ วทยาเขตหนองคาย แลว) (5) ใหหลกสตรทไมมนกศกษา ด าเนนการขออนมตหลกการปดหลกสตรตอสภามหาวทยาลย เพอจกไดแจงส านกงานคณะกรรมการการอดมศกษาเพอน าหลกสตรออกจากระบบการรายงานออนไลน

รอยละหลกสตรทไมผานเกณฑมาตรฐานหลกสตร ปการศกษา 2558 ปการศกษา 2559 ปการศกษา 2560

5.73 4.4 3.5



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


1. 1. 2 จ ำ น ว นน ก ศ ก ษ ำ ร ะ ด บบณฑตศกษำทเนนกำรท ำวจยไมเปนไปตำมเปำหมำย

1. มหาวทยาลยแจงใหคณะทบทวนแผน/เปาหมายการรบนกศกษา ใหสอดคลองกบสถานการณจรงทสามารถรบนกศกษาได ในปการศกษา 2562 ปรบแผนการรบนกศกษาระดบบณฑตศกษา จ านวน 3,861 คน 2. ปการศกษา 2561 มหลกสตรบณฑตศกษาทเปดใหม จ านวน 7 หลกสตร คอ 1) ระดบปรญญาโท จ านวน 5 สาขาวชา คอ (1) หลกสตรวทยาศาสตรมหาบณฑต (วท.ม.) สาขาวชาทนตกรรมผสงอาย คณะทนตแพทยศาสตร (2) หลกสตรบรหารธรกจมหาบณฑต (บธ.ม.) สาขาวชาการเงน คณะบรหารธรกจและการบญช (3) หลกสตรวทยาศาสตรมหาบณฑต (วท.ม.) สาขาวชาความหลากหลายทางชวภาพและการจดการสงแวดลอม (นานาชาต) วทยาลยนานาชาต (4) หลกสตรนตศาสตรมหาบณฑต (น.ม.) สาขาวชานตศาสตร คณะสงคมศาสตรบรณาการ (วทยาเขตหนองคาย) (5) หลกสตรเศรษฐศาสตรมหาบณฑต (ศ.ม.) สาขาวชาเศรษฐศาสตรการจดการและกลยทธ คณะสงคมศาสตรบรณาการ (วทยาเขตหนองคาย) 2) ระดบประกาศนยบตรบณฑตชนสง จ านวน 1 สาขาวชา คอ หลกสตรประกาศนยบตรบณฑต (ป.ชนสง) สาขาวชาเภสชบ าบด คณะเภสชศาสตร 3) ระดบปรญญาเอก จ านวน 1 สาขาวชา คอ หลกสตร

2 4 8



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


ปรชญาดษฎบณฑต (ปร.ด.) สาขาวชาจตวทยาพหวฒนธรรม คณะศกษาศาสตร 3. สนบสนนทนการศกษาระดบบณฑตศกษา เพอจงใจผทสนใจสมครเรยนระดบบณฑตศกษา ดงน

1) อดหนนและสงเสรมการท าวทยานพนธ โดยมวงเงน 6.5 ลานบาทตอป

- ระดบปรญญาเอก ไมเกน 100,000 บาทตอเรอง - ระดบปรญญาโท ไมเกน 50,000 บาทตอเรอง

2) สนบสนนการเผยแพรวทยานพนธ(ตอเรอง) ระดบ

ชาต ระดบนานาชาต

จดในประเทศ จดตางประเทศ

Oral Presentation 5,000 15,000 30,000 Poster Presentation 3,000 10,000 20,000

3) ทนสนบสนนนกศกษาระดบบณฑตศกษา เพอศกษาท าวจย ณ

ตางประเทศ



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


4) ทนสนบสนนผชวยสอน(TA) เปนเงนกองทนพฒนานกศกษาบณฑตศกษา โดยมภาระชวยสอน

สปดาหละไมต ากวา 10 ชวโมง และไมเกน 12 ชวโมงตอสปดาห 5) ทนอดหนนการคนควาและวจยในการท าวทยานพนธหรอ

การศกษาอสระ จ านวน 150 ทนๆละ 5,000 บาท 6) ทนส าหรบคณาจารยบณฑตศกษา เพอรบนกศกษาทม

ความสามารถและศกยภาพสง เขาศกษาในหลกสตรและท าวจยในสาขาทอาจารยมความเชยวชาญ ปละ 50 คน ในวงเงน 20 ลานบาท

ขอมล จ ำนวนนกศกษำใหมระดบบณฑตศกษำ ปการศกษา จ านวน นศ

ปการศกษา 2559



แผน 4,742 3,832 3,804 ผล 1,614 1,418 1,589

1.2 ดำนกำรวจย ผ ล ต ผ ล ง า น ว จ ย ท มคณภาพสง เปนทยอมรบ

1.2.1 กำรขำดรำยไดจ ำ ก ผ ล ง ำ น ว จ ย น ว ต ก ร ร ม แ ล ะ

1) สนบสนนการยนขอจดทะเบยนทรพยสนทางปญญา 4 3 12 ฝายวจยฯ



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


ใ น ร ะ ด บ ช า ต แ ล ะน า น า ช า ต แ ล ะ มศกยภาพในการสรางผลป ร ะ ท บ เ ช ง บ ว ก ต อเศรษฐกจ สงแวดลอม ชมชนและวฒนธรรม

ทรพยสนทำงปญญำ ไ ป พ ฒ น ำ ส เ ช งพำณชย

2) สงเสรมการใชประโยชนของทรพยสนทางปญญาทมการยนจดทะเบยนคมครองการจดสรรผลประโยชน และการปกปองสทธของผประดษฐคดคน

3) มหาวทยาลยไดจดตงศนยทรพยสนทางปญญา เพอท าหนาทในการผลกดน สงเสรม และสนบสนนใหเกดการพฒนางานวจยและสงประดษฐใหไดรบความคมครองดานทรพยสนทางปญญา และสามารถน าไปเผยแพรสชมชน ถายทอดเทคโนโลย โดยจะท าการสนบสนนการขอรบความคมครองงานทรพยสนทางปญญาดานตาง ๆ เชน การจดสทธบตร/อนสทธบตร การจดแจงขอมลลขสทธ และการพฒนารวมกบเอกชนทสนใจเขามาสนบสนนทงทางดานการผลตและการตลาด

ผลการด าเนนงาน ผลการด าเนนงานในดานการจดทะเบยนทรพยสนทางปญญา

ปงบประมาณ พ.ศ.2561 มผลงานทยนขอรบความคมครองมากกวา 142 ค าขอ แบงเปนประเภท สทธบตรการประดษฐ จ านวน 1 ค าขอ สทธบตรการออกแบบผลตภณฑ จ านวน 40 ค าขอ อนสทธบตร จ านวน 20 ค าขอ ลขสทธ จ านวน 87 ค าขอ



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


ผลงานทถกน าไปใชประโยชนเชงพาณชย จ านวน 13 รายการ ไดแก

(1) ครมกนแดด

(2) โปรแกรมระบบจดการการประชมวชาการ

(3) ผลตภณฑท าความสะอาดผวหนา (Facial cleansing gel)

(4) ผลตภณฑแตมสว” (Acne spot)

(5) กรรมวธผลตโลชนจากโปรตนน าตมกาวไหมอร

(6) กรรมวธการผลตถงส าหรบรองรบเลอดในระยะคลอด

(7) กรรมวธการประดษฐสถานตรวจวดอากาศอตโนมต

(8) การเพมมลคาหอยเปาฮอในรปอาหารสขภาพ

(9) กรรมวธประดษฐรถยกตวผปวย

(10) Clone 286

(11) การศกษาฤทธตานการอกเสบ ฤทธตานอนมลอสระ ฤทธเสรมภมคมกน ฤทธปกปองเนอเยอประสาท และการพฒนามาตรฐานของสารสกดโปรตน และโปรตนไฮโดรไลเซทจากขาวพนธพนเมองทมส

(12) การศกษาเพอพฒนาผลตภณฑเวชส าอางตนแบบจากน า



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


หมกทไดจากขาวก าสายพนธ KKU URL0381

(13) การพฒนากรรมวธผลตสารไมโรเอสทรอลจากกวาวเครอขาวและการประดษฐเวชส าอางต ารบเจลไมโรเอสทรอลตนแบบ

จ ำนวนผลงำนวจยทน ำไปใชประโยชนเชงพำณชย ป 2559 ป 2560 ป 2561

22 23 31

รำยไดจำกผลงำนทรพยสนทำงปญญำและงำนวจยไปใชประโยชนเชงพำณชย (ลำนบำท)

ป 2559 ป 2560 ป 2561

รายไดการเปดเผยเทคโนโลย 0.86 1.13 1.79 รายไดรายป 1.87 1.79 2.18

รำยไดรวม 2.73 2.92 3.55

(ขอมลจากรายงานการประเมนตนเองตามเกณฑคณภาพการศกษาเพอการด าเนนการทเปนเลศ EdPex ปการศกษา 2560)



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


2.ดำนกำรปฏบตกำร

2 .1 ด ำนกำร พฒนำบคลำกร

2 . 1 . 1 จ ำ น ว นอำจำรยทมต ำแหนงทำงวชำกำรยงต ำก ว ำ เ ป ำ ห ม ำ ย(เปำหมำย รอยละ 80)

(1) สงเสรมและสนบสนนใหอาจารยพฒนาตวเองเขาสต าแหนงทางวชาการ และเขาศกษาตอระดบปรญญาเอกโดยการสนบสนน

- สนบสนนทนการผลตต ารา - สนบสนนการเขาสต าแหนงวชาการ โดยการจดคายต าราส

ต าแหนง ผศ. และคายต าราสต าแหนง รศ. ผลกำรด ำเนนงำน - มหาวทยาลยมการสงเสรม สนบสนน และผลกดนการพฒนา

อาจารย มหาวทยาลยขอนแกน ไดผลตต าราทมคณภาพและไดรบการกลนกรองทางวชาการอยางถกตอง โดยด าเนนการใหทนสนบสนนการผลตต ารา จ านวน 2 โครงการ คอ (1) ทนสนบสนนการผลตต าราใหม พ.ศ. 2560 สนบสนนทนไมนอยกวา 40 ทน ทนละ 50,000 บาท แบงเปน 2 ประเภท คอ ประเภทท 1 เปนต าราซงอยระหวางการเขยน หรอเรยบเรยง ประเภทท 2 เปนต าราทจดท าเนอหาสมบรณพรอมส าหรบการจดพมพ (2) ทนสนบสนนการปรบปรงต าราเพอการจดพมพ พ.ศ.2560 สนบสนนทนไมนอยกวา 10 ทน ทนละ 25,000 บาท

4 2 8 - ฝายทรพยากรบคคล - ฝ ายวชาการแ ล ะ ส อ ส า รองคกร



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


- สถาบนพฒนาทรพยากรมนษย ไดจดอบรมเชงปฏบตการหวขอ “การขบเคลอนเขาสต าแหนงผชวยศาสตราจารย/รองศาสตราจารย” ขน เพอใหมการเรยนรและแลกเปลยนประสบการณตอกนในกลมคณาจารยทเกยวของกบการผลตต ารา การผลตเอกสารการสอน เพอประสทธภาพดานการเรยนการสอนของมหาวทยาลยขอนแกนและเปนการเตรยมความพรอมของผเขารบการอบรมในการเขาสต าแหนงผชวยศาสตราจารย และ รองศาสตราจารย ดงน

(1) การขบเคลอนเขาสต าแหนงผชวยศาสตราจารย : การผลตเอกสารประกอบการสอน จดอบรมระหวางวนท 5-8 มนาคม 2561 โ ด ย ม ก ล ม เ ป า ห ม า ย ค อ บ ค ล า ก ร ส า ย ผ ส อ น ส ง ก ดมหาวทยาล ยขอนแกน ท ม ความพร อม เข าส ต าแหน งผ ช วยศาสตราจารย จ านวน 26 คน

(2) การขบเคลอนเขาสต าแหนงรองศาสตราจารย : การผลตต ารา จดอบรมระหวางวนท 5-8 มนาคม 2561 โดยมกลมเปาหมายคอบคลากรสายผสอนทมความพรอมเขาสต าแหนงรองศาสตราจารย และมผลงานทางวชาการพรอมทจะพฒนาการผลตต าราทมคณภาพ จ านวน 16 คน



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


(3) การขบเคลอนเขาสต าแหนงรองศาสตราจารย : การผลตต ารา จดอบรมระหวางวนท 5-8 มนาคม 2561 โดยมกลมเปาหมายคอบคลากรสายผสอนทมความพรอมเขาสต าแหนงศาสตราจารย และมผลงานทางวชาการพรอมทจะพฒนาการผลตต าราทมคณภาพ จ านวน 10 คน

- ปงบประมาณ พ.ศ. 2561 มหาวทยาลยขอนแกน มอาจารยทด ารงต าแหนงทางวชาการรอยละ 57.98 ตออาจารยประจ าทงหมด 1,956 คน

ขอมลต ำแหนงทำงวชำกำร ป 2559 ป 2560 ป2561

ผชวยศาสตราจารย 700 727 732 รองศาสตราจารย 411 416 356 ศาสตราจารย 50 64 46 รวม 1,161 1,207 1,134

(รอยละ) 59.75 59.72 57.98 จ านวนบคลากรสายวชาการทงหมด) 1,943 2,021 1,956

หมายเหต : 1) ไมรวมโรงเรยนสาธต 2) แหลงขอมลจากฐานขอมลทะเบยนประวต กองการเจาหนาท (ขอมล ณ วนท 30 กนยายน 2561)



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


2.2 ดำนควำมปลอดภย 2.2.1 ควำมเสยงทเกดจำกอบตเหตภำยในมหำวทยำลย

ฝายรกษาความปลอดภย มอบหมายใหส านกงานรกษาความปลอดภยและการจราจรเปนผรบผดชอบโครงการ ซงมการแตงตงคณะกรรมการด าเนนการโครงการรณรงคสวมหมวกนรภยและขบขตามกฎจราจร มหาวทยาลยขอนแกน (ค าสง มข.ท 3914/2560 ลงวนท 2 สงหาคม 2560) โดยมการด าเนนการ ดงน 1) ป ร ะ ช า ส ม พ น ธ เ พ อ ร ณ ร ง ค ว น ย จ ร า จ ร ภ า ย ใ น มหาวทยาลยขอนแกน และการสวมหมวกนรภย โดยมการด าเนนการ เชน - จ ดท าป ายประชาสมพนธ ต ดต งตามจดส าคญของมหาวทยาลย ซงมการประชาสมพนธมาตรการรณรงค และโทษทางวนยนกศกษา คอ นกศกษา : บนทกชอลงโทษทางวนยนกศกษาตามประกาศ มข.ฉบบท 491/2560) โดยก าหนดโทษนกศกษากระท าผดทไมกอความเสยหายและเกดอนตรายแกผอนใหลงโทษ ดงน (1) นกศกษากระท าผดครงแรก ใหลงโทษวากลาวตกเตอนเปนลายลกษณอกษร (2) กรณท าความผดครงท 2 ในกรณเดมใหบ าเพญประโยชน จ านวนไมต ากวา 30 ชวโมง (3) กรณท าความผดมากกวา 2 ครง ในกรณเดมใหตดคะแนนความประพฤต

5 3 15 - ส า น ก ง า นร ก ษ า ค ว า มปลอดภ ย และการจราจร - ฝ า ย พ ฒ น านกศกษา - ฝายโครงสรางพนฐาน



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


บคลากร : บนทกชอแจงตนสงกด - จดท าแผนพบรณรงควนยจราจรและมารยาทในการใชรถใชถนนทดรวมกนพนทภายใน มหาวทยาลยขอนแกน - จดท าวดโอเผยแพรรณรงคขบขปลอดภย ใสใจสวมหมวกนรภย 2) ตงจดตรวจกวดขนวนยจราจรทกวนจนทร พธ ศกร บรเวณประต 10 วดปาอดลยาราม การปฏบตภารกจเปนไปดวยความเรยบรอย 3) การบนทกขอมลผฝาฝนกระท าผดตามมาตรการและประกาศทเกยวของ โดยสรปผล:การสวมหมวกนรภยมแนวโนมสงขนตอเดอน มผลจากการการตงจดตรวจกวดขนวนยจราจร คาเฉลย 6 เดอน คดเปน 77 % 4) ใหความร ความเขาใจวนยจราจรและรณรงคขบขปลอดภยสวมหมวกนรภย 100 % ใหแกแกนน านกศกษาและนกศกษาใหม ประจ าป ปการศกษา 2561 จ านวน 14 คณะ 5) กจกรรมแจกหมวกกนนอคฟรแกนกศกษาทไมสวมหมวกขณะขบ เมอวนท 16 พฤษภาคม 2561 เวลา 14.00 -15.00 น. จดกจกรรม



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


แจกหมวกกนนอคฟรแกนกศกษาทไมสวมหมวกขณะขบข ทผานจดตรวจกวดขนวนยจราจร ภายใตโครงการสงเสรมดานจราจรนกศกษา มหาวทยาลยขอนแกน และรณรงคขบขปลอดภยสวมหมวกนรภย 100 % โดยไดรบการสนบสนนหมวกกนนอคจากส านกงานกองทนสนบสนนการเสรมสรางสขภาพ (สสส.) และไดรบความรวมมอจากกลมนกศกษา ภาควชาโยธา คณะวศวกรรมศาสตร รวมเกบขอมลการจดกจกรรมดานการการรณรงคสงเสรมวนยจราจรนกศกษาดวย 6) กจกรรมโครงการวจยตรวจนบจ านวนผฝาฝนสญญาณไฟจราจร โครงการวจยตรวจนบจ านวนผฝาฝนสญญาณไฟจราจรและไมสวมหมวกน รภ ยด วย โปรแกรมระบบกลองวงจรปดภายในมหาวทยาลยขอนแกน (หนากองปองกนและรกษาความปลอดภย) ซงไดรบทนสนบสนนจากส านกงานกองทนสนบสนนการเสรมสรางสขภาพ (สสส.) โดยมวตถประสงคเพอปองปรามผฝาฝนสญญาณไฟจราจรและไมสวมหมวกนรภยโดยประยกตใชเทคโนโลยทสอดคลองเหมาะสม เพมจ านวนนกเรยน นกศกษา บคลากร สวมหมวกนรภยเพมขน รอยละ 80 เมอเทยบกบกอนการด าเนนการดงกลาวและลดจ านวนสถตการเกดอบตลดลง รอยละ 80 ตอป เมอเทยบกบกอนการ



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


ด าเนนการดงกลาวอกทงลดจ านวนการสญเสยชวตจากอบตเหตลดลง เปนศนย ทงนการด าเนนการดงกลาวไดตดตงระบบกลองและปายเตอนกอนลวงหนาตามมาตรฐานเปนทเรยบรอยแลว

7) มหาวทยาลยไดด าเนนการ ปรบปรงสภาพผวจราจรเพอใหมการควบคมความเรวในการสญจรท เหมาะสม เพอลดอบ ต เหตการจราจร ดงน

(1) โครงการปรบปรงถนนสายวทยวฒนา (สามแยกรปภ. มาถงวงเวยนสะพานขาว) โดยการปรบปรงผวจราจรทช ารด และระบบการระบายน า เนองจากถนนสายนเปนถนนหลกทส าคญของมหาวทยาลย ทมผใชสญจรเปนจ านวนมาก มสภาพทรด เปนหลมเปนบอ ไมสะดวกและปลอดภยในการจราจร และอาจเปนสาเหตใหเกดอบต เหตขนได จะจ า เปนตองด า เนนการปรบปร งแก ไข งบประมาณ 3,760,000 บาท

(2) โครงการปรบปรงถนนสหศาสตร บรเวณหนาคณะทนตแพทยศาสตร (จากสวนตอถงวงเวยนคณะเทคนคการแพทย) มปรมาณงานสะสมรอยละ 39 ของปรมาณงานทงโครงการ ปรมาณงวดงาน 2 จาก 5 งวดงาน



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


(3) ซอมแซมผวจราจร ถนนสาย 112 เสนทางจากหลงศนยอาหารและบรการ 1 ถง พอพกนกศกษาท 22 เปนถนนสายส าคญในพนทเขตหอพกนกศกษา และศนยอาหารและบรการ มนกศกษาและบคลากรใชสญจรเปนจ านวนมาก

(4) ปรบปรงซอมแซมผวจราจรถนนแกนประชารกษ มหาวทยาลยขอนแกน

(5) ปรบปรงซอมแซมผวจราจรภายในมหาวทยาลยขอนแกน เนองจากผวจราจรช ารด และมปญหาระบบระบายน า ดงน

- บรเวณปายรถเมลฝงตรงขามหอพกนกเรยนโครงการ วมว. - บรเวณฝงตรงขางตลาดหนองแวง - บรเวณทศตะวนออกของวงเวยนทางแยกระหวางคณะ

วศวกรรมศาสตรและคณะเทคโนโลย - บรเวณอาคาร SC 06 (หนาลานพระรป ร.4) - บรเวณสแยกระหวางคณะศกษาศาสตรและอาคารพจ สารสน - บรเวณระหวางคณะเทคโนโลย คณะเกษตรศาสตร และโรง

พละศกษา - บรเวณแยกแฟลตแพทย 3 ถงแยกไปคณะพยาบาลศาสตร

โครงการ 3) + 4) + 5) รวมงบประมาณ 13,200,000 บาท



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


( 6) แกไขจดอนตรายทางถนนภายในมหาวทยาลยขอนแกน งบประมาณ 850,000 บาท

ผลกำรด ำเนนงำน สถตอบตเหตจำกกำรจรำจรภำยในมหำวทยำลย

ประเภทอบตเหต ป2560 ป2561 บคคล 325 ครง 335 ครง ยานพาหนะ 344 ครง 335 ครง การบาดเจบ 169 ราย 176 ราย

การเสยชวต 2 ราย 1 ราย

3. ด ำ น เ ท ค โ น โ ล ยสำรสนเทศ

3.1 กำรแทรกแซงเ ว บ ไ ซ ต ก ำ ร ก อวนำศกรรม ควำมผ ด พ ล ำ ด ข อ งซ อ ฟ ต แ ว ร ห ร อฮำรดแวร

(1) ก าหนดมาตรการด าเนนการปองกน ในแผนรองรบภาวะฉกเฉน ดงน

- ก ากบดแล การบ ารงรกษา การตรวจสอบแกไขขอบกพรองของ ระบบ การท าส าเนาฐานขอมล

- ก าหนดแนวทางปฏบตเมอเกดเหตการณ ดงน

- ปดกนการเขาถงเครองทใหบรการ

- ตรวจสอบความเปลยนแปลงของขอมล

4 4 16 - ฝ ายวชาการและการสอสารองคกร - ส านกเทคโนโลยสารสนเทศฯ



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


- ส ารองขอมลลาสด เพอเตรยมความพรอมในสถานการณการกคน

- ตรวจสอบปญหา ปดชองโหว (2) พฒนาโครงสรางพนฐานดาน ICT ใหมประสทธภาพในการบรการทงดาน Security, CloudPlatform และประสทธภาพของโครงขาย ICT โดยเฉพาะระบบ Wifi ใหครอบคลมพนทใหบรการทงสองวทยาเขต ผลกำรด ำเนนงำน

การตดตง Firewall และ Antivirus เพอตรวจจบและจดการมใหระบบถกโจมตหรอบกรกจากภายนอก และจนถงขณะน ยงไมพบการถกโจมตหรอบกรกจากภายนอก จนท าใหระบบไมสามารถใชงานได โดยมผลการด าเนนงานแสดงผลจากระบบดงน

- มการโจมตจากภายนอกทงหมด จ านวน 375,828 ครง และมผ โจมตท งหมด 14 ประเภท ไดแก Information disclosure, Malware, SQL injection, Anomaly, Improper Authentication, Buffer errors, Other, Code injection, Permission/ Priviledge /Access control, OS command injection,Dos, path traversal, Numeric errors, XSS โดยระบบ Firewall และ Antivirus สามารถ



(1)



โอกำ

สคงเห

ลอ

(4)

ผลกร

ะทบค

งเหลอ

(5

)

ระดบ

ควำม

เสยง

คงเห

ลอ

(6)


(7)


ตรวจรบและจดการไดทงหมด (จดการได 100%) โดยแยกตามระดบความรนแรงดงน ระดบรนแรงสงสดหรอ Critical จ านวน 213,621 ครง คดเปน 56.84%, ระดบสงหรอ High จ านวน 44,085 ครง คดเปน 11.73%, ระดบกลางหรอ Medium จ านวน 105,157 ครง คดเปน 27.98%, ระดบต าหรอ Low จ านวน 12,749 คดเปน 3.39%, ระดบไมมความรนแรงเปนเพยงเอกสารหรอ Info จ านวน 216 ครง คดเปน 0.06%, นอกจากนน เพอปองกนความเสยหายอนอาจจะเกดขนกบระบบได ส านกเทคโนโลยสารสนเทศไดด าเนนการตดตงระบบส ารองไวในทกระบบ ทงในดานฮารดแวรและชอฟตแวรพรอมทงสงเสรมใหมการเขาเวบไซตตามมาตรฐาน SSL/TLS และใช Digital certificate รวมไปถงถายทอดแนวปฏบตดงกลาวใหผใชบรการไดใชเปนแนวทางในการปองกนและจดการการถกโจมตจากภายนอกอกทางหนงดวย


ภาคผนวก


ภาคผนวก ก ค าสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและ

การควบคมภายใน มหาวทยาลยขอนแกน ท 999/2559

ลงวนท 24 กมภาพนธ 2559


ภาคผนวก ข การระบความเสยงและการประเมนความเสยง ประจ าป

งบประมาณ พ.ศ.2561


ภาคผนวก ข การระบความเสยงและการประเมนความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2561

ประเภทความเสยง/วตถประสงค ปจจยเสยง

โอกา

ส

ผลกร

ะทบ

ระดบ

ความ

เสยง

รหส ทมาของแหลงขอมล

1. ดานกลยทธ 1.1 กลยทธดานการผลตบณฑต

▪ เพ อ ผ ล ต บ ณ ฑ ต ท ม ค ณ ภ าพ ม ค ว าม ร ความสามารถทางวชาการ มคณธรรมและจรยธรรม มทกษะและความรบผดชอบในการท างาน รวมทงการใชชวตในสงคม ใฝรและสามารถเรยนรดวยตนเองตลอดชวต และมสมรรถนะระดบสากล สามารถแขงขนกบนานาชาตได บนฐานของความเปนไทย

1.1.1 การประเมนหลกสตรตามเกณฑ (TQF) ทยงไมผานการประเมนองคประกอบท 1

4

4

16

S1

- ความเสยงคงเหลอจากแผนฯ 2560

1.1.2 จ านวนนกศกษาระดบบณฑตศกษาทเนนการท าวจยไมเปนไปตามเปาหมาย

3

4

12

S2 - ความเสยงคงเหลอจากแผนฯ 2560

1.1.3 จ านวนนกศกษานานาชาต ระดบปรญญาตรและบณฑตศกษาไมเปนไปตามเปาหมาย

1 4 4 S3 - ความเสยงคงเหลอจากแผนฯ 2560

1.2 กลยทธดานการวจย

▪ เพอใหเปนมหาวทยาลยตนแบบในการน าเอาหลกการของการวจยไปประยกตใชในการพฒนางานป ร ะ จ า แ ล ะ ก า ร พ ฒ น า อ ง ค ค ว า ม ร เ พ อ น ามหาวทยาลยขอนแกนไปส มหาวทยาลยทใชการวจยเปนฐานในการพฒนา

1.2.1 การขาดรายไดจากผลงานวจย นวตกรรมและทรพยสนทางปญญา ไปพฒนาสเชงพาณชย

4 4 16 S3 - ผลการด าเนนงานปงบประมาณ 2560

2. ดานการปฏบตงาน 2.1 ดานการพฒนาบคลากร

▪ เพ อให ระบบการบรหารทรพยากรมนษยมผลสมฤทธทดตอมหาวทยาลย

2.1.1จ านวนอาจารยทมต าแหนงทางวชาการยงต ากวาเปาหมาย(เปาหมายรอยละ 80)

3 4 16 O1 - ผลการด าเนนงานปงบประมาณ 2560


ประเภทความเสยง/วตถประสงค ปจจยเสยง

โอกา

ส

ผลกร

ะทบ

ระดบ

ความ

เสยง

รหส ทมาของแหลงขอมล

2.2 ดานความปลอดภย

▪ เพอการสงเสรมคณภาพชวตของนกศกษาและบคลากร

2.2.1 ความเสยงทเกดจากอบตเหตภายในมหาวทยาลย 4 5 20 O2 - ผลการด าเนนงานปงบประมาณ 2560

3. ดานเทคโนโลยและสารสนเทศ

▪ เพอการพฒนาโครงสรางพนฐานดาน ICT ใหมประสทธภาพ มความมนคงและปลอดภย

3.1.3 การแทรกแซงเวบไซต การกอวนาศกรรม ความผดพลาดของซอฟตแวรหรอฮารดแวร

2 5 10 T1 - ความเสยงคงเหลอจากแผนฯ 60

รายงานผลการด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยง มหาวทยาลยขอนแกน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 รอบ 12 เดอน (1 ตลาคม 2560 ถง 30 กนยายน 2561) ทปรกษา

รศ.ดร.ล ำปำง แมนมำตย รองอธกำรบดฝำยวำงแผนยทธศำสตร ศ.ดร.นพ.พจนชวทย อภนเวศ ผชวยอธกำรบดฝำยวำงแผนยทธศำสตร นำยภทรศกด ธรรมศรรกษ ผอ ำนวยกำรกองยทธศำสตร

ผจดท า

นำงภทรวด พลไพรสรรพ หวหนำงำนแผนและประเมนผล กองยทธศำสตร นำงสำวจอมใจ เหลกคง กองยทธศำสตร

รายงานผลการดำเนินการตามแผนการบริหารความเสี่ยง...

Documents

Transcript of รายงานผลการดำเนินการตามแผนการบริหารความเสี่ยง...