รายงานฉบับสมบูรณ์ (Final...

รายงานฉบบสมบรณ (Final Report)

โครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนา

ทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2

กนยายน 2555

สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ Management System Certification Institute (Thailand): MASCI

รายงานฉบบสมบรณ (Final Report) โครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2

สารบญ หนา บทท 1 บทน า 1.1 หลกการและเหตผล

1.2 วตถประสงค 1.3 เปาหมายโครงการ 1.4 ขอบเขตงาน และวธด าเนนงาน 1.5 แผนด าเนนงานและระยะเวลาการด าเนนโครงการ

1-1 1-2 1-3 1-3 1-5

บทท 2 แนวทางและขนตอนการขอขนทะเบยนเปน DOE ของ UNFCCC 2.1 บทบาทหนาทของ DOE

2.2 การเตรยมความพรอมในการจดตง DOE 2.3 ขนตอนและกระบวนการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE

2-1 2-10 2-18

บทท 3 การด าเนนการของสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอเพอพฒนาสการเปน DOE

3.1 สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอกบการเปน DOE 3.2 การพฒนาสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอสการเปน DOE 3.3 การด าเนนการเพอใหไดรบการรบรองเปน DOE 3.4 การก ากบดแลการพฒนาสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอเปน DOE 3.5 การประชาสมพนธสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอในการเปน DOE

3-1 3-4 3-9 3-24 3-28

บทท 4 สรปผลการด าเนนงาน ปญหา อปสรรค และขอเสนอแนะในการพฒนาความพรอมและการใหบรการ DOE ของประเทศไทย

4.1 การยนขอการรบรองเปน DOE จาก UNFCCC 4.2 การพฒนาบคลากร 4.3 บทบาทของคณะท างานก ากบโครงการฯ 4.4 การประชาสมพนธ 4.5 ขอเสนอแนะในการพฒนาความพรอมและการใหบรการ DOE ของประเทศไทย

4-1 4-2 4-5 4-5 4-6


สารบญรป

หนา รปท 1-1 กระบวนการในการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE 1-2

รปท 2-1 ขนตอนในการด าเนนโครงการภายใตกลไกการพฒนาทสะอาด หรอ CDM 2-3

รปท 2-2 จ านวนองคกรทไดรบการรบรองและแตงตงเปน DOE จาก UNFCCC ในแตละภมภาค 2-9

รปท 2-3 โครงสรางของหนวยงานทจะพฒนาเปน DOE หรอหนวยงานทเปน DOE 2-18

รปท 2-4 ขนตอนและวธการในการพฒนาองคกรเปน DOE 2-24

รปท 3-1 ผงโครงสรางองคกรส าหรบการด าเนนงาน DOE ของ สรอ. 3-8

รปท 3-2 ขนตอนและระยะเวลาด าเนนการขอรบรองและแตงตงเปน DOE ของ สรอ. 3-23


สารบญตาราง

หนา ตารางท 1-1 แผนด าเนนงานและระยะเวลาการด าเนนโครงการ (12 เดอน) 1-6

ตารางท 2-1 ประเภทของโครงการ CDM แบงตาม Sectoral Scope 2-5

ตารางท 2-2 รายชอองคกรทไดรบการรบรองและขนทะเบยนเปน DOE จาก UNFCCC 2-6

ตารางท 3-1 การฝกอบรมทเกยวกบการตรวจประเมนโครงการ CDM 3-5

ตารางท 3-2 การฝกอบรมทเกยวกบการตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทยตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอกลไกอน

3-6

ตารางท 3-3 สรปประเดนทพบจากการตรวจประเมนเอกสารเบองตน (Initial Desk Review)

ของ AT

3-11

ตารางท 3-4 เอกสารเพมเตมทจดสงใหกบ UNFCCC หลงจากทไดด าเนนการแกไข 3-13

ตารางท 3-5 สรปประเดนขอบกพรองทพบจากการตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงาน (On-site assessment) จาก AT และการด าเนนการของ สรอ. ตอขอบกพรองทพบ

3-14

ตารางท 3-6 กจกรรมและเอกสารทมการด าเนนการใหสอดคลองกบแนวทางการด าเนนการแกไข 3-18

ตารางท 3-7 สรปประเดนขอบกพรองทพบจากการตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงาน (On-site assessment) และยงไมสามารถปดขอบกพรองได และแนวทางการด าเนนการท สรอ. เสนอ

3-19

ตารางท 3-8 สรปผลการด าเนนงาน และระยะเวลาในการยนขอจดทะเบยนเปน DOE ของ สรอ. 3-21

ตารางท 3-9 สรปผลการประชมคณะท างานก ากบโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2

3-25


ภาคผนวก ภาคผนวก ก CDM Accreditation Standard for Operational Entities (version 04) ภาคผนวก ข ส าเนาใบรบรอง สรอ. เปน DOE จาก CDM EB ภาคผนวก ค ค าสงกรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงานท 22/2553 ลงวนท 3 มถนายน 2553 ภาคผนวก ง สรปผลการประชม และรายงานการประชมคณะท างานก ากบโครงการสงเสรมและเพม

ศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ครงท 1 - 4


ค ายอและนยามศพท

Additionality : สวนเพมเตมจากการด าเนนงานตามปกต AE : Applicant Entity (หนวยงานทขอการรบรอง)

Baseline : กรณฐาน

CAR : Corrective Action Request (ขอรองขอใหมการแกไข)

CDM : Clean Development Mechanism (กลไกการพฒนาทสะอาด)

AP : CDM Accreditation Panel (คณะกรรมการผใหการรบรอง DOE)

AT : CDM Assessment Team (ทมผตรวจประเมน DOE)

CDM EB : CDM Executive Board (คณะกรรมการบรหาร CDM)

CDM M&P : CDM Modalities and Procedures (หลกเกณฑและกระบวนการในการด าเนนการโครงการกลไกการพฒนาทสะอาด)

CDM-PoA : Clean Development Mechanism – Programme of Activities (การพฒนาโครงการกลไกการพฒนาทสะอาดแบบแผนงาน)

CERs : Certified Emission Reduction (การลดการปลอยกาซเรอนกระจกทไดรบการรบรองแลว)

CL : Clarification Request (ขอรองขอใหมการอธบายใหชดเจน)

COP/MOP : Conference of parties/ Meeting of the parties (การประชมสมชชาประเทศภาคอนสญญาฯ/การประชมยอยสมชชาประเทศภาคอนสญญาฯ)

DNA : Designated National Authority (องคกรก ากบดแลการด าเนนงานตามกลไกการพฒนาทสะอาด)

DOE : Designated Operational Entity (หนวยงานปฏบตในการตรวจสอบ)

FAR : Forward action Request (แนวโนมทอาจเปนขอบกพรองในอนาคต)

GHG : Greenhouse Gas (กาซเรอนกระจก)

GIZ : Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit

HR : Human Resources (ทรพยากรมนษย)

IGES : Institute for Global Environmental Strategies ISO : International Organization for Standardization (องคการระหวางประเทศวาดวย

การมาตรฐาน) JCI : Japan Consulting Institute

KFQ : Korean Foundation for Quality


LoA : Letter of Approval (หนงสอใหค ารบรองโครงการ CDM)

MASCI : Management System Certification Institute (Thailand) (สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ (สรอ.))

Methodology : วธการค านวณการลดการปลอยกาซเรอนกระจก

PP : Project Participant (ผรวมโครงการ CDM)

Spot-check : การสมตรวจสอบ

SS : Sectoral Scope (ประเภทของกจกรรมทปลดปลอยกาซเรอนกระจกในโครงการ CDM)

Suspension : การระงบสถานะการไดรบรองของ DOE ชวคราว

TGO : Thailand Greenhouse Gas Management Organization (Public Organization) (องคการบรหารจดการกาซเรอนกระจก (องคการมหาชน) (อบก.))

TISI : Thai Industrial Standards Institute (ส านกงานมาตรฐานผลตภณฑอตสาหกรรม: สมอ.)

TR : Technical Reviewer (ผทบทวนดานเทคนค)

UNDP : United Nations Development Programme (โครงการพฒนาแหงสหประชาชาต)

UNFCCC : United Nation Framework Convention on Climate Change (กรอบอนสญญาสหประชาชาตวาดวยการเปลยนแปลงสภาพภมอากาศ)

Validation : การตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ

Verification : การยนยนการลดกาซเรอนกระจก


1-1

บทท 1 บทน า

1.1 หลกการและเหตผล การสงเสรมใหเกดการพฒนาโครงการดานพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงานเปนโครงการกลไกการ

พฒนาทสะอาด หรอ Clean Development Mechanism (CDM) เปนบทบาทหนงทกระทรวงพลงงานใหความส าคญ ในปจจบนประเทศไทยมผประกอบการใหความสนใจในการพฒนาโครงการ CDM เพมมากขน โดยมการออกหนงสอใหค ารบรองโครงการ CDM (Letter of Approval: LoA) ทพจารณาแลววาเปนโครงการทชวยใหเกดการพฒนาอยางยงยนตอประเทศไปแลว จ านวน 191 โครงการ มปรมาณการลดการปลอยกาซเรอนกระจกรวมทงหมดเทากบ 11.10 ลานตนคารบอนไดออกไซดเทยบเทาตอป ในจ านวนนปจจบนมเพยง 73 โครงการ ทไดรบการอนมตจากคณะกรรมการบรหาร CDM (CDM Executive Board : CDM EB) ใหขนทะเบยนเปนโครงการ CDM ซงในจ านวนดงกลาวมโครงการทไดรบการรบรองปรมาณกาซเรอนกระจกทลดได ( Certified Emission Reduction : CER) เพยง 18 โครงการ เทานน (ขอมล ณ วนท 6 สงหาคม 2555 จาก องคการบรหารจดการกาซเรอนกระจก (องคการมหาชน)) เนองจากจ านวนผตรวจประเมนโครงการ หรอ Designated Operational Entity (DOE) ซงท าหนาทตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ (Validation) กอนขนทะเบยนโครงการและการยนยนการลดการกาซเรอนกระจก (Verification) มเพยง 40 รายจากทวโลก และยงไมม DOE จากประเทศไทย ในขณะทมโครงการ CDM ทวโลก อยถงประมาณ 6,800 โครงการ (ขอมล ณ วนท 28 สงหาคม 2555 จาก United Nations Framework Convention on Climate Change (UNFCCC)) จงเปนปจจยส าคญประการหนงทท าใหการขนทะเบยนโครงการและการรบรองปรมาณกาซเรอนกระจกทลดไดของโครงการ CDM ลาชา

กรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน (พพ.) จงไดด าเนนโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ในป 2553 เพอสนบสนนการด าเนนงานของสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ (สรอ.) เปนหนวยงานตรวจประเมน (DOE) โครงการ CDM ของไทย ตามมาตรฐานระดบสากล ซงจากการด าเนนงานทผานมาท าใหมความพรอมดานบคลากรและการจดการภายใน และสามารถยนเอกสารเพอขอการรบรองจาก CDM EB ซงเปนเพยงขนตอนแรกในกระบวนการพฒนาเปน DOE เทานน เพอใหเกดความตอเนองและบรรลวตถประสงคโครงการ คอ การผลกดนให สรอ. เปนหนวยงาน DOE ของไทย กรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงานจงไดสนบสนนงบประมาณ เพอด าเนนโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2


1-2

1.2 วตถประสงค เพอสนบสนนการด าเนนงานของ สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ (สรอ.) ในขนตอนการขอการรบรองและ

แตงตงเปน DOE กบ UNFCCC ดงแสดงในรปท 1-1 DOE Registration Process

MASCIExecutive Board (EB)

and COP/MOP

Accreditation Panel

(AP)Assessment Team

(AT)Secretariat

Apply for accrediting

&

Submit supporting

document

2.1 Undertake a

completeness

check of the

applicant

document

4.1 Desk review

4.3 Provide additional

or amended

documentation

6.3 Propose and

implement corrective

actions

3.1 Consider the

application file

3.2 Choose AT and

team leader

6.4 Submit the report

to AP

Consider the report

and provide

recommendation on

accreditation or

registration

application to EB

8.1 Consider the

recommendation of

AP

Recommend to

COP/MOP for

designation

6.1 On-site assessment

1 2

2.2 Publish the

name of AE and

sectoral scope(s)

applied for on

UNFCCC CDM

Website

3 4

4.2 Identify any non-

confirmity(ies)?

6


confirmity(ies)?

7

8

8.2 Decide whether to

accredit AE

Reject &

inform AE

through the

secretariat

9

YES

90 days (Sending by AE)

NO→ prepare the desk

review report within 10 days

NO

Next meeting

Next EB Meeting

NO

YES

Conclusion:

v Total date of Submitting the application to On-site visit is about 141 days or upper

depending on secretariat, AP, and AT process

v Total date of Submitting the application to EB consideration is about 415 days (*only 1

time for corrective action)

v Total date of Submitting the application to EB consideration is about 480 days (**2 times

for corrective action)

v EB consideration in the next meeting (approximately every 2 months)

Public comment

15 days

6 days

AE Approve

Assessment within 60 days

12 days preparing the report

6 days (AE approves

draft final report)

6 days (AT completes

final report)

20 days (AT preparing draft

desk review report)


to APConsider the report, and decide on:

A. Recommend to EB for rejsction

B. Asking for more documentation and

requesting for additional desk review

from AE

C. Request the CDM-AT to proceed with

the on-site assessment

5

Yes

1st

: 30 days (AE sends CPA) + 6 days (AT assesses CPA)

90 days ( AE Implement)& submit evidence)+ 12 days (AT verify)*

2nd


30 days (AE Implement)& submit evidence)+ 12 days (AT verify) (If any)**

รปท 1-1 กระบวนการในการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE


1-3

1.3 เปาหมายโครงการ สรอ. ไดรบการตรวจสอบและประเมนตามขนตอนการพจารณาในกระบวนการใหการรบรอง และ

แตงตงเปน DOE ไดอยางนอยถงขนตอนการพจารณาใหการรบรองของ CDM EB (ขนตอนท 8 ในรปท 1-1) ทงนขนอยกบระยะเวลาการด าเนนการพจารณาในกระบวนการใหการรบรองของ UNFCCC ซง สรอ. ไมสามารถควบคมและบรหารจดการได

1.4 ขอบเขตของงาน และวธการด าเนนงาน ในการด าเนนงานเพอพฒนา สรอ. ใหไดรบการตรวจประเมนและรบรองเปนหนวยงานตรวจประเมน

(DOE) โครงการ CDM ของไทย ตามมาตรฐานระดบสากล รวมทงเสรมสรางขดความสามารถของบคลากรของภาคสวนทเกยวของเปนผเชยวชาญดานการตรวจสอบเอกสาร (Validation) และการตรวจสอบยนยน (Verification) การลดปรมาณกาซเรอนกระจกของโครงการ CDM โดยมขอบเขตการด าเนนงาน ดงตอไปน

1) การด าเนนการตามขนตอนและกระบวนการในการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE ตงแต (1) ขนตอนการสมครขอการรบรองเปน DOE (2) การตรวจสอบเอกสารการสมครโดยส านกเลขาธการของ UNFCCC (3) การพจารณาเอกสารการสมครและแตงตง Assessment Team (AT) โดย Accreditation Panel (AP) (4) การตรวจประเมนเอกสาร (Desk review) โดย AT (5) การพจารณารายงานการตรวจประเมนเอกสารและตดสนใจการด าเนนการในการตรวจประเมนขนตอนตอไปโดย AP (6) การตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงานของสรอ. (On-site assessment) โดย AT (7) การรายงานและใหขอเสนอแนะตอ CDM EB โดย AP เพอตดสนใหการรบรองหรอปฏเสธการยนขอการรบรอง และ (8) การตดสนใหการรบรองหรอปฏเสธการยนขอการรบรองโดย CDM EB พรอมทงด าเนนการปรบปรงแกไขประเดนหรอสงทไมสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB ทพบในแตละขนตอนการใหการรบรอง

2) การพฒนาผตรวจประเมนทางเทคนค ไดแก Lead Auditor/Auditor, Technical Reviewer และ Technical Expert ใหสอดคลองตามขอก าหนดอยางเพยงพอ ดวยวธการตางๆ เชน การสรรหาและวาจาง การฝกอบรม การสมมนา และการประชมระดบชาตและระหวางประเทศ เปนตน

3) ศกษาและเตรยมความพรอมของ สรอ. ในการเปนหนวยตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทยทเปนทยอมรบในระดบสากล ตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอกลไกอนทอาจจะเกดขนในอนาคต ไดแก ความร ความเขาใจในมาตรฐานและขอก าหนดทเกยวของ และการฝกอบรมในดานการตรวจประเมน รวมทงศกษาระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของหนวยตรวจประเมนและรบรองตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอกลไกอนทอาจจะเกดขนในอนาคต

4) การประชาสมพนธ สรอ. ในการเปน DOE และในการเปนหนวยตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทยทเปนทยอมรบในระดบสากล ตามมาตรฐานอนๆ ทเกยวของ

5) รายงานความกาวหนาการด าเนนการในกระบวนการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE ในขนตอนตางๆ แกคณะท างานก ากบโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน


1-4

(DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ทก 3 เดอน หรอตามทคณะท างานก ากบฯ เสนอ

สรอ. ไดก าหนดกจกรรมการด าเนนงานเปน 4 กจกรรมหลก ใหครอบคลมตามขอบเขตการด าเนนงาน ดงกลาวขางตน โดยแตละกจกรรมการด าเนนงานมสาระส าคญและรายละเอยด ดงน กจกรรมท 1 การด าเนนการตามขนตอนและกระบวนการในการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE

การตดตอประสานงานกบหนวยงานของ UNFCCC ในการด าเนนการทเกยวของกบเอกสารและหลกฐานตางๆ ทเกยวของ และการด าเนนการตรวจประเมนของ AT ในแตละขนตอนการใหการรบรอง

การด าเนนการปรบปรงแกไขประเดนหรอสงทไมสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB ท AT พบและใหแกไขจากการตรวจประเมนในแตละขนตอนการใหการรบรอง โดยการทบทวนและปรบปรงแกไขระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ สรอ. และการด าเนนการปฏบตระบบบรหารงานทปรบปรงแกไข เพอใหสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB และเปนทยอมรบของ AT

การตดตามการเปลยนแปลงขอก าหนดในการรบรอง และปรบปรงแกไขระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพเพอใหสอดคลองกบขอก าหนดทมการเปลยนแปลง และปฏบตตามระบบบรหารงานทก าหนด เนองจาก UNFCCC มการปรบเปลยนหลกเกณฑเงอนไข และขอก าหนดอยางตอเนอง

กจกรรมท 2 การพฒนาบคลากรดานเทคนคในการบรหารจดการและการตรวจประเมน

สรอ.จะจดการฝกอบรมทงภาคทฤษฎ และ ภาคปฏบต ทเกยวของกบการตรวจประเมนโครงการ CDM โดยมเนอหาและหวขอทเกยวของ เชน Methodology, Tool, Guideline, Technical area, Monitoring and measurement การตรวจสอบเอกสาร (Validation) และการตรวจสอบยนยน (Verification) เปนตน

สรอ.จะพฒนาบคลากรดานเทคนคในการบรหารจดการในการเปนหนวยตรวจประเมนโครงการ CDM รวมทงการเตรยมความพรอมของ สรอ. ในการเปนหนวยตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทยทเปนทยอมรบในระดบสากล ตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอกลไกอนทอาจจะเกดขนในอนาคต เชน ISO14064, GHG Protocol, VCS, Gold Standard และ/หรอ Measurement, Reporting and Verification (MRV) เปนตน โดยการฝกอบรม การสมมนา การประชมระหวางประเทศ และ/หรอ การทบทวนและด าเนนการรวมกบผเชยวชาญทวาจางในการเปนทปรกษา

สรอ. จะพฒนาผตรวจประเมนทางเทคนค ไดแก Lead Auditor/Auditor, Technical Reviewer และ Technical Expert ใหสอดคลองตามขอก าหนดอยางเพยงพอ โดยการ


1-5

สรรหาและวาจางผตรวจประเมนทางเทคนค ทงนขนอยกบความจ าเปนและความเหมาะสมในการวาจางและผลการตรวจสอบและพจารณาของ AT, AP และ CDM EB

กจกรรมท 3 การประชาสมพนธ สรอ.ในการเปน DOE และในการเปนหนวยตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทยทเปนทยอมรบในระดบสากล ตามมาตรฐานอนๆ ทเกยวของ

สรอ. จะจดสมมนาประชาสมพนธ จ านวน 2 ครง เพอประชาสมพนธการใหบรการของ สรอ. ในการเปน DOE และในการเปนหนวยตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทยทเปนทยอมรบในระดบสากล ตามมาตรฐานอนๆ ทเกยวของ และเผยแพรความรความเขาใจและแลกเปลยนประสบการณทเกยวของในการพฒนาโครงการ CDM และการด าเนนการทเกยวของกบการลดและรบรองกาซเรอนกระจกตามมาตรฐานอนๆ

ท าการประชาสมพนธ โดยผานสอตางๆ เชน วารสาร ระบบสารสนเทศทงของ สรอ. และอนๆ กจกรรมท 4 การประชมคณะท างานก ากบโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย

สรอ. จะจดใหมการประชมคณะท างานก ากบโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ทก 3 เดอน หรอตามทคณะท างานก ากบโครงการฯ เสนอ เพอรายงานความกาวหนาการด าเนนการในกระบวนการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE ในขนตอนตางๆ ความกาวหนาการด าเนนการโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2 และการด าเนนการตามขอเสนอแนะของคณะท างานก ากบโครงการฯ (ถาม)

1.5 แผนการด าเนนงานและระยะเวลาด าเนนโครงการ 5 กนยายน 2554 – 4 กนยายน 2555 แสดงในตารางท 1-1


1-6

ตารางท 1-1 แผนด าเนนงานและระยะเวลาการด าเนนโครงการ (12 เดอน)

กจกรรมการด าเนนงาน จ านวน ป 2554 ป 2555

ก.ย. ต.ค. พ.ย. ธ.ค. ม.ค. ก.พ. ม.ค. เม.ย. พ.ค. ม.ย. ก.ค. ส.ค.

1. การด าเนนการตามขนตอนและกระบวนการในการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE 1.1 การตดตอประสานงานกบหนวยงานของ UNFCCC ในการด าเนนการท

เกยวของกบเอกสารและหลกฐานตางๆ ทเกยวของ และการด าเนนการตรวจประเมนของ AT ในแตละขนตอนการใหการรบรอง - การประสานงานกบ AT ในการจดสงเอกสารและหลกฐานตางๆ ท

เกยวของกบการตรวจประเมน - การนดหมายและยนยนวนและก าหนดการการตรวจประเมนการตรวจ

ประเมน ณ สถานปฏบตงาน (On-site assessment) - การประสานเกยวกบการเดนทางและทพกของ AT

1.2 การด าเนนการปรบปรงแกไขประเดนหรอสงทไมสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB ท AT พบและใหแกไขจากการตรวจประเมนในแตละขนตอนการใหการรบรอง - การศกษาและก าหนดแนวทางการแกไขสงทไมสอดคลองตามขอก าหนดท

พบจากการตรวจประเมนของ AT - การด าเนนการปรบปรงแกไขเอกสารและด าเนนการปรบปรงตามแนว

ทางการแกไขในสงทไมสอดคลอง


1-7



- การประสานและเสนอแนวทางและผลการแกไขกบ AT จนกระทง AT ยอมรบแนวทางการแกไขทเสนอ

- การประสานงานกบหนวยงานของ UNFCCC ทเกยวของ เชน CDM EB จนกระทงไดรบการรบรองเปน DOE

1.3 การตดตามการเปลยนแปลงขอก าหนดในการรบรอง และปรบปรงแกไขระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพเพอใหสอดคลองกบขอก าหนดทมการเปลยนแปลง และปฏบตตามระบบบรหารงานทก าหนด - การตดตามความเคลอนไหวของขอก าหนดทเกยวของกบการรบรองตางๆ

ใน website ของ UNFCCC - การปรบปรงแกไขเอกสารและการปฏบตงานใหสอดคลองตามขอก าหนดท

มการเปลยนแปลง

2. การพฒนาบคลากรดานเทคนคในการบรหารจดการและการตรวจประเมน

2.1 จดการฝกอบรมทงภาคทฤษฎและภาคปฏบตทเกยวของกบการตรวจประเมนโครงการ CDM - การประเมนและจดหาหวขอและหลกสตรการฝกอบรมดานการตรวจ

ประเมนทจ าเปน เหมาะสมและสอดคลองกบ sectoral scope ทยนขอการรบรอง และกลมลกคา


1-8



- ประสานงานกบหนวยงานทเกยวของในการขอความรวมมอเพอด าเนนการการฝกอบรมภาคปฏบต

2.2 พฒนาบคลากรดานเทคนคในการบรหารจดการในการเปนหนวยตรวจประเมนโครงการ CDM และ/หรอ ตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอ กลไกอนทอาจจะเกดขนในอนาคต โดยการฝกอบรม การสมมนา การประชมระหวางประเทศ และ/หรอ การทบทวนและด าเนนการรวมกบผเชยวชาญทวาจางในการเปนทปรกษา - การประเมนและจดหาหวขอและหลกสตรการฝกอบรม การสมมนา การ

ประชม ดานเทคนคในการบรหารจดการในการเปนหนวยตรวจประเมนโครงการ CDM และ/หรอ ตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอ กลไกอนทอาจจะเกดขนในอนาคตทจ าเปนและเหมาะสม

- การสรรหาและวาจางผเชยวชาญ/ทปรกษา เพอใหค าปรกษาในการพฒนาในการเปนหนวยตรวจประเมนโครงการ CDM และ/หรอ ตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอ กลไกอนทอาจจะเกดขนในอนาคต

2.3 สรรหาและวาจางผตรวจประเมนทางเทคนค ไดแก Lead Auditor/Auditor, Technical Reviewer และ Technical Expert ทงนขนอยกบความจ าเปนและความเหมาะสมในการวาจาง และผลการตรวจสอบและพจารณาของ AT, AP และ CDM EB


1-9



- การประสานงานและท าขอตกลงความรวมมอกบหนวยงานตางๆ และบคลากรทสามารถเปนผตรวจประเมน และหรอเปนผ เชยวชาญใน Technical area ทจ าเปน

- การสรรหาและวาจางผตรวจประเมนทางเทคนคทจ าเปนตอการตรวจประเมน และ/หรอ การเปนหนวยตรวจประเมนโครงการ CDM และ/หรอ ตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอ กลไกอนทอาจจะเกดขนในอนาคต

3. การประชาสมพนธการใหบรการของ สรอ. ในการเปน DOE และหนวยตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทยตามมาตรฐานอนๆ ทเกยวของ 3.1 สมมนาประชาสมพนธ - การจดการสมมนาเพอใหความรและประชาสมพนธสถาบนฯ เพอใหเปน

สถาบนฯ ทรจก โดยวทยากรทงจากภายในและภายนอก - การประชาสมพนธการสมมนาไปยงหนวยงาน ผเกยวของและผสนใจทวไป

ทเปนกลมเปาหมาย

3.2 ประชาสมพนธผานสอตางๆ - การใหความรและประชาสมพนธสถาบนฯ ผานชองทางตางๆ ตามความ

เหมาะสม เชน website, วารสาร, การออกบธรวมกบหนวยงานตางๆ - การจดท าแผนพบ โบรชวร และสอตางๆ ทงในรปแบบของสงพมพ และ/

หรอ สออเลกทรอนกส

2 ครง


1-10



4. จดประชมคณะท างานก ากบโครงการฯ ทก 3 เดอน หรอตามทคณะท างานก ากบโครงการฯ เสนอ

4 ครง

5. การสงรายงาน 5.1 รายงานเบองตน 5.2 รายงานความกาวหนา ฉบบท 1 5.3 รายงานความกาวหนา ฉบบท 2 5.4 รายงานความกาวหนา ฉบบท 3 5.5 รายงานฉบบสมบรณ

หมายเหต แผนการด าเนนงาน แผนการสงรายงาน


2-1

บทท 2 แนวทางและขนตอนการขอขนทะเบยนเปน DOE ของ UNFCCC

2.1 บทบาทหนาทของ DOE

2.1.1 บทบาทหนาทของ DOE ในการตรวจสอบโครงการ CDM ภายใตพนธกรณแรกของพธสารเกยวโต คอภายในป พ.ศ. 2550-2555 (2008-2012)

1) หนาทของหนวยงานปฏบตงานในการตรวจสอบโครงการ CDM หรอทเรยกวา DOE DOE เปนหนวยงานหรอองคกรทไดรบการรบรองจาก CDM EB และแตงตงจาก UNFCCC โดย มบทบาท หนาทและความรบผดชอบ ดงน

ตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ (Validation) และตรวจสอบความถกตองของการปฏบตตามกฎ ระเบยบ และหลกเกณฑตางๆ ตามขอก าหนดของ UNFCCC

ยนยนและรบรอง (Verification/Certification) ความถกตองของปรมาณการลดการปลอยกาซเรอนกระจกทเกดขนจรงจากการด าเนนโครงการ

2) หนวยงานทเกยวของในการด าเนนโครงการ CDM

CDM EB เปนคณะกรรมการทไดรบการแตงตงจากทประชมสมชชาประเทศภาคอนสญญาสหประชาชาตวาดวยการเปลยนแปลงสภาพภมอากาศ (United Nations Framework Convention on Climate Change: UNFCCC) ใหท าหนาทดแลการด าเนนการดานกลไกการพฒนาทสะอาด ประกอบดวยคณะกรรมการจ านวน 10 ทาน ท าหนาทในการอนมตขนทะเบยนโครงการ (Registration) และอนมตออกเครดต (Issuance of Certified Emission Reduction (CER))

Designated National Authority (DNA) เปนหนวยงานทไดรบมอบหมายจากประเทศภาคตามท UNFCCC ไดก าหนดไว ใหท าหนาทพจารณาอนมตโครงการ CDM โดยหนวยงาน DNA ของประเทศเจาบานจะตองใหการเหนชอบกบโครงการวา มสวนชวยในการพฒนาอยางยงยน โดยหลกเกณฑในการพจารณาดงกลาว DNA เปน ผพจารณาตามความเหมาะสม ซง DNA ของประเทศไทย คอ องคการบรหารการจดการกาซเรอนกระจก (องคการมหาชน) (Thailand Greenhouse Gas Management Organization (Publication Organization) :TGO)

DOE เปนหนวยงานหรอองคกรทไดรบการรบรองความสามารถในการตรวจประเมนโครงการ CDM โดยจะท าหนาทในการตรวจเอกสารประกอบโครงการ (Validation) ยนยนการลดกาซเรอนกระจก (Verification) และรบรองการลดกาซเรอนกระจก (Certification) ทงน ผด าเนนโครงการจะตองจาง DOE ใหเขาไปท าหนาทตรวจประเมนในขนตอนทเกยวของ


2-2

Project Participant (PP) เปนผพฒนาโครงการ หรอมสวนรวมในการพฒนาโครงการ อาจเปนองคกรเอกชน หรอองคกรภาครฐ โดยตองเปนผออกแบบลกษณะของโครงการและจดท าเอกสารประกอบโครงการ (Project Design Document: PDD) และการด าเนนการตางๆ ในการด าเนนโครงการตลอดกระบวนการจนไดรบ CER

3) ขนตอนในการด าเนนโครงการภายใตกลไกการพฒนาทสะอาด หรอ CDM ดงแสดงในรปท 2-1 ประกอบดวย

การออกแบบโครงการ (Project Design) ผพฒนาโครงการจะตองออกแบบและจดท าเอกสารประกอบโครงการ (Project Design Document: PDD) โดยมการก าหนดขอบเขตของโครงการ วธการค านวณการลดกาซเรอนกระจก วธการในการตดตามผลการลดกาซเรอนกระจก และการวเคราะหผลกระทบตอสงแวดลอม เปนตน โดยโครงการ CDM ทออกแบบนนตองเปนไปตามกฎเกณฑและรปแบบทไดก าหนดไว รวมทงเปนโครงการทจะไดรบการรบรองวาเปนไปตามหลกเกณฑ ความสมครใจ และความตองการทแตละประเทศไดก าหนดโดยเฉพาะอยางยงในประเดนการพฒนาทยงยน

การพจารณาอนมตโครงการโดย DNA (DNA Approval) ผพฒนาโครงการจะตองสงเอกสารประกอบโครงการทงหมดให DNA พจารณาวา โครงการทเสนอนนเปนโครงการทเหมาะสมและเปนประโยชนทางเศรษฐกจ สงคม และสงแวดลอม ตลอดจนเปนโครงการทสงผลใหเกดการลดการปลอยกาซเรอนกระจกในประเทศ และสงเสรมการพฒนาของประเทศอยางยงยน พรอมทงออกจดหมายรบรองวาเปนโครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (Letter of Approval: LoA) เพอน าไปเปนเอกสารประกอบการขนทะเบยนโครงการกบ CDM EB ตอไป

การตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ (Validation) ผด าเนนโครงการจะตองจางหนวยงานบคคลทสาม(Third Party) ทไดรบการรบรองจากCDM EB หรอทเรยกวา DOE ในการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ วาเปนไปตามขอก าหนดตางๆ หรอไม

การยนยนและการขนทะเบยนโครงการ (Registration) เมอ DOE ไดด าเนนการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการและมความเหนวาสอดคลองตามขอก าหนดตางๆ ครบถวน จะสงรายงานไปยง CDM EB เพอขอขนทะเบยนโครงการ และถา CDM EB พจารณาแลวเหนชอบตามท DOE เสนอ โครงการ CDM นนจะไดรบการขนทะเบยนโครงการ


2-3

การตดตามการลดการปลอยกาซเรอนกระจก (Monitoring) เมอโครงการไดรบการขนทะเบยนเปนโครงการ CDM แลว ผพฒนาโครงการจะตองด าเนนโครงการและตดตามตรวจวดการลดการปลอยกาซเรอนกระจกตามทระบไวในเอกสารประกอบโครงการทไดรบการขนทะเบยน

การยนยนการลดกาซเรอนกระจก (Verification) ผพฒนาโครงการจะตองวาจาง DOE ใหท าการตรวจสอบและยนยนการตดตามการลดกาซเรอนกระจก

การรบรองการลดกาซเรอนกระจก (Certification) เมอ DOE ไดตรวจสอบการลดการปลอยกาซเรอนกระจกแลว จะท ารายงานรบรองปรมาณการลดการปลอยกาซเรอนกระจกทด าเนนการไดจรงตอ CDM EB เพอขออนมตใหออกหนงสอรบรองปรมาณการปลอยกาซเรอนกระจกทลดได หรอ CER ใหผด าเนนโครงการ

การออกใบรบรองปรมาณการลดการปลอยกาซเรอนกระจก (Issuance of CER) เมอ CDM EB ไดรบรายงานรบรองการลดกาซเรอนกระจกจะพจารณาออกหนงสอรบรองปรมาณการปลอยกาซเรอนกระจกทลดได หรอ CER ใหผด าเนนโครงการตอไป

รปท 2-1 ขนตอนในการด าเนนโครงการภายใตกลไกการพฒนาทสะอาด หรอ CDM


2-4

2.1.2 บทบาทหนาทของ DOE ภายหลงพนธกรณแรกของพธสารเกยวโต คอหลงจากป พ.ศ. 2555 (2012)

เนองจากพนธกรณแรกของก าลงจะสนสดลงในวนท 31 ธนวาคม 2555 น และจากการประชมของ COP ทผานมายงไมบรรลขอตกลงส าหรบพนธกรณทสอง รวมทงกลไกตางๆภายใตพธสารเกยวโต ซงการพฒนาและด าเนนโครงการ CDM เพอขอขนทะเบยนโครงการและขอ CER ยงสามารถด าเนนการไดจนกวามการประกาศยกเลกกลไกพฒนาทสะอาด โดยเฉพาะอยางยงโครงการทไดรบการขนทะเบยน จาก CDM EB แลวนน ยงคงมการขอรบการตรวจสอบและรบรองปรมาณกาซเรอนกระจกทลดไดตอไป เพอสงมอบ CER ทผพฒนาโครงการไดท าสญญาการซอขายคารบอนเครดตไวลวงหนา และ/หรอขายใหผทตองการคารบอนเครดตเพอวตถประสงคตางๆ สวนโครงการ CDM ใหมทจะเกดขนนน มแนวโนมวาจะมปรมาณลดลง เนองจากผพฒนาโครงการอาจตองรบความเสยงมากขนกวาปกต และจะตองค านงถงความคมคาในการพฒนาโครงการเปนโครงการ CDM และราคาของ CER ทตกต าลงอยางมาก เนองจากความตองการ CER นอยลง เทยบกบปรมาณ CER ทมขายในตลาด ประกอบกบความไมชดเจนของตลาดคารบอนเครดตประเภท CER ทเกดจากโครงการ CDM หลงป พ.ศ. 2555

แตอยางไรกตาม ไมวาผลของขอตกลงในทประชมของสหประชาชาตวาดวยการเปลยนแปลงสภาพภมอากาศทจะเกดขนในสนป 2555 นจะเปนเชนไร DOE ยงคงมบทบาท หนาทและความรบผดชอบในการตรวจประเมนโครงการ CDM ทง Validation และ Verification/Certification จนกวาจะมการยกเลกกลไกการพฒนาทสะอาด นอกจากน DOE เปนหนวยตรวจประเมนทเปนทยอมรบของตลาดคารบอนเครดตแบบสมครใจ (Voluntary Carbon Market) ตางๆ ไดแก Verified Carbon Standard (VCS) Gold Standard และตลาดคารบอนเครดตของประเทศไทย ทจะมขนในอนาคตอนใกล เปนตน รวมทงการตรวจประเมนทเกยวของกบกาซเรอนกระจกในกลไกอนหรอมาตรฐานอน เชน Nationally Appropriate Mitigation Actions (NAMAs) และมาตรฐาน ISO14064 เปนตน ซงความตองการคารบอนเครดตและการสงเสรมพฒนาโครงการตามตลาดแบบสมครใจ (Voluntary Carbon Market) ดงทกลาวมา มแนวโนมทเพมสงขน

2.1.3 การแบงประเภทของโครงการ หรอ Sectoral Scope ภายใตขอก าหนดของ UNFCCC

UNFCCC ใหการรบรองประเภทของกจกรรมทปลดปลอยกาซเรอนกระจกในโครงการ CDM โดยแบงเปน 16 Sectoral scopes ดงตารางท 2-1


2-5

ตารางท 2-1 ประเภทของโครงการ CDM แบงตาม Sectoral Scope

Sectoral Scope ลกษณะ/ตวอยางโครงการ 1. อตสาหกรรมดานพลงงาน (Energy industries) ทงจากแหลงพลงงานทดแทน/พลงงานหมนเวยน และพลงงานสนเปลอง

การใชพลงงานหมนเวยน และการเปลยนเชอเพลงทสะอาดในการผลตพลงงานไฟฟา

2. อตสาหกรรมการจ าหนายพลงงาน (Energy distribution)

การเพมประสทธภาพในระบบสายสงไฟฟา เชน หมอแปลงไฟฟาประสทธภาพสง

3. การใชพลงงาน (Energy demand) การเพมประสทธภาพระบบไอน า การใชปมน าประสทธภาพสง การเปลยนหลอดไฟทประหยดพลงงาน

4. อตสาหกรรมการผลต (Manufacturing industries)

การใชพลงงานทดแทน/พลงงานหมนเวยน การเพมประสทธภาพการใชพลงงานในอตสาหกรรมตางๆ เชน การน าลมรอนทงจากกระบวนการผลตมาใชเปนพลงงานทดแทนในการผลตไฟฟา เปนตน

5. อตสาหกรรมเคม (Chemical industries) การลดปลอย N2O จากอตสาหกรรมเคม การน ากาซคารบอนไดออกไซดจาก Tail Gas จากกระบวนการกลนน ามน

6. การกอสราง (Construction) โครงการทเกยวของกบอตสาหกรรม/อปกรณกอสราง 7. การขนสง (Transportation) การพฒนาและปรบปรงระบบคมนาคมทมการใชพลงงาน

อยางมประสทธภาพสง และทมการปลอยคารบอนไดออกไซดต า เชน การใชรถขนสงมวลชน รถไฟฟา และรถไฟใตดน การใชรถทใชเชอเพลงทสะอาด

8. การท าเหมองแรและการถลงแร (Mining/mineral production)

การกกเกบและน ากาซมเทนจากการท าเหมองถานหนมาใชประโยชน

9. การผลตโลหะ (Metal production) การลดสารไฮโดรฟลออโรคารบอนจากกระบวนการผลตอลมเนยม

10. การรวไหลของกาซเรอนกระจกจากเชอเพลง (Fugitive emissions from fuels)

การลดการรวซมของระบบทอสงกาซธรรมชาต การน ากาซเหลอทงจากกระบวนการผลตและขดเจาะน ามนกลบมาใชประโยชน

11. การรวไหลของกาซเรอนกระจกจากกระบวนการผลตและการใชฮาโลคารบอน และ ซลเฟอรเฮกซาฟลโอไรด (Fugitive emissions from production and consumption of halocarbons and sulphur hexafluoride)

การแปลงสภาพกาซซลเฟอรเฮกซาฟลโอไรด เปน กาซซลเฟอรไดออกไซดในการผลตแมกนเซยม การใชกาซอนทดแทนกาซเปอรฟลออโรคารบอนในอตสาหกรรมสารกงตวน า

12. การใชสารท าละลาย (Solvent use) โครงการทเกยวของกบอตสาหกรรมสารท าละลาย 13. การจดการของเสย (Waste handling and disposal)

การปรบปรงวธการจดการของเสยตางๆ เชน การเกบกกและน ากาซชวภาพจากบอฝงกลบขยะ บอบ าบดน าเสย มาใชประโยชน รวมถงการจดการมลสตวจากฟารม ปศสตว


2-6

Sectoral Scope ลกษณะ/ตวอยางโครงการ 14. การปลกปา และการฟนฟปา (Afforestation and reforestation)

การปลกปาและการฟนฟปาในพนทปาเสอมโทรม

15. การเกษตร (Agriculture) การจดการมลสตวจากฟารมปศสตว 16. การกกเกบกาซคารบอนไดออกไซดภายใตพนพภพ (Storage of CO2 in geological formations)

การเกบกาซคารบอนไดออกไซดใตดน

2.1.4 สถานการณ DOE ในปจจบน

ขณะนทวโลกม DOE จ านวนทงสน 41 ราย รวม DOE จากประเทศไทย โดยรายชอองคกรทไดรบการรบรองและแตงตงเปน DOE จาก (UNFCCC) และจ านวน DOE ในแตละภมภาค แสดงในตารางท 2-2 และ รปท 2-2 ตารางท 2-2 รายชอองคกรทไดรบการรบรองและขนทะเบยนเปน DOE จาก UNFCCC

ภมภาค ประเทศ ชอองคกรทเปน DOE Sectoral scopes for

validation and verification/certification

เอเชย

ญปน 1. Japan Quality Assurance Organization (JQA)

1, 3-5, 11, 13, 14

2. JACO CDM., LTD (JACO) 1-4, 13, 14 3. Japan Consulting Institute (JCI) 1, 2, 4, 5, 9, 10, 13 4. Japan Management Association (JMA)

1-4, 6, 8, 9, 14

5. Nippon Kaiji Kentei Quality Assurance Limited (NKKKQA) 1, 3-5, 7, 12, 13

6. Deloitte Tohmatsu Evaluation and Certification Organization (Deloitte-TECO)

1-10, 12, 13, 15

7. Ernst & Young Sustainability Co., Ltd. (EYSUS) 1-3

เกาหลใต 8. Korea Energy Management Corporation (KEMCO )

1-15

9. Korean Foundation for Quality (KFQ)

1-5, 11, 13

10. Korean Standards Association (KSA)

1-5, 13

11. Korea Environment Corporation (KECO)

1-7, 13-15

http://cdm.unfccc.int/DOE/list/DOE.html?entityCode=E-0001






















2-7



12. Korea Testing & Research Institute (KTR)

1, 4, 5, 11, 13

จน

13. China Environmental United Certification Center Co., Ltd. (CEC)

1-15

14. China Quality Certification Center (CQC)

1-15

15. TÜV Rheinland (China) Ltd. (TÜV Rheinland) 1-15

16. CEPREI certification body (CEPREI) 1-5, 8-10, 13, 15 17. China Classification Society Certification Company (CCSC) 1-10, 13

อนเดย 18. Indian Council of Forestry Research and Education (I.C.F.R.E)

14

19. KBS Certification Services Pvt. Ltd (KBS) 1, 3-5, 7, 12, 13, 15

20. URS Verification Private Limited (URS) 1, 13

ฮองกง 21. Hong Kong Quality Assurance Agency (HKQAA)

1

มาเลเซย 22. SIRIM QAS INTERNATIONAL SDN.BHD (SIRIM) 1-4, 7, 10, 13, 15

ไทย 23. Foundation for Industrial Development (MASCI)

1, 3, 4, 13, 15

รวม (ราย) 23 คดเปน 56% ยโรป เคร อจ กรภพ

องกฤษ 1. SGS United Kingdom Limited (SGS) 1-13, 15 2. ERM Certification and Verification Services Limited (ERM CVS) 1-5, 8-10, 13, 15

3. Lloyd’s Register Quality Assurance Ltd. (LRQA) 1-13

เยอรมน 4. TÜV SÜD Industrie Service GmbH (TÜV SÜD) 1-15

5. TÜV NORD CERT GmbH (TÜV NORD)

1-15

6. Germanischer Lloyd Certification GmbH (GLC)

1-5, 7, 8, 10, 13, 15


































2-8



สเปน 7. Spanish Association for Standardization and Certification (AENOR)

1-15

8. LGAI Technological Center, S.A. (Applus) 1, 13

ผรงเศส 9. Bureau Veritas Certification Holding SAS (BVCH)

1-15

10. Ernst & Young Associés (France) (EYG) 14

นอรเวย 11. DNV Climate Change Services AS (DNV) 1-15

สวสเซอรแลนด 12. Swiss Association for Quality and Management Systems (SQS)

1-15

อตาล 13. RINA Services S.p.A. (RINA) 1-8, 10, 11, 13-15 ตรก 14. Re-consult Ltd. (Re-consult) 1 รวม (ราย) 14 คดเปน 34%

อเมรกาเหนอ

แคนนาดา 1. Conestoga Rovers & Associates Limited (CRA)

1, 4, 5, 10, 12, 13

อเมรกา 2. Perry Johnson Registrars Carbon Emissions Services (PJRCES)

1-4, 7, 9, 12, 13, 15

รวม (ราย) 2 คดเปน 5% อเมรกาใต โคลมเบย 1. Colombian Institute for Technical

Standards and Certification (ICONTEC) 1-5, 7, 8, 13-15

รวม (ราย) 1 คดเปน 2.5% แอฟรกา แอฟรกาใต 1. Carbon Check (Pty) Ltd (Carbon

Check) 1-5, 8-10, 13

รวม (ราย) 1 คดเปน 2.5% รวม (ราย) 41

ทมา: ขอมลจาก UNFCCC Website ณ วนท 28 สงหาคม 2555

























2-9

ทมา: ขอมลจาก UNFCCC Website ณ วนท 28 สงหาคม 2555

รปท 2-2 จ านวนองคกรทไดรบการรบรองและแตงตงเปน DOE จาก UNFCCC ในแตละภมภาค

2.1.5 ประโยชนและขอดจากการพฒนาองคกรภายในประเทศเปน DOE

การพฒนาองคกรภายในประเทศเปน DOE ถอเปนการพฒนาองคกร และบคลากรของประเทศส าหรบการด าเนนการตรวจประเมนและการรบรองทเกยวของกบกาซเรอนกระจก ทไดตามมาตรฐานและเปนทยอมรบในระดบสากล และยงสามารถน าความร ความสามารถดานการตรวจประเมนโครงการ CDM ไปใชกบมาตรฐานระดบสากลอนๆ ทเกยวของกบการจดการกาซเรอนกระจกไดอกดวย เชน VCS Gold Standard และ ISO14064 เปนตน

ท าใหประเทศไทยมหนวยงานตรวจรบรองกาซเรอนกระจกทเปนทยอมรบในระดบสากล และแสดงใหเหนถงความมงมนในเจตนารมณของประเทศไทยทจะเขารวมในการสนบสนนและผลกดนใหเกดความรวมมอในโครงการทเกยวของกบการเปลยนแปลงสภาพภมอากาศ

ผพฒนาโครงการทเกยวของกบการเปลยนแปลงสภาพภมอากาศมทางเลอก และชองทางในการเลอกหนวยตรวจรบรองคารบอน ทเขาใจในกฎระเบยบขอบงคบของประเทศไทย

ผตรวจประเมนโครงการ CDM ของประเทศไทย มบทบาทส าคญในการผลกดนใหเกดการขนทะเบยนโครงการ CDM ของไทยไดเรวขน และถงแมวาพนธกรณแรกของพธสารเกยวโตจะสนสดลงในป พ.ศ. 2555 น แตผทไดรบการขนทะเบยนเปนโครงการ CDM จาก CDM EB แลวนน จะมการด าเนนการในขนตอน Verification/Certification เพอใชในการซอขายคารบอนเครดตตอไป ดงนนการม DOE ของประเทศ จะชวยอ านวยความสะดวกใหเจาของโครงการด าเนนการไดเรวขน เนองจากสามารถตดตอและสอสารไดสะดวกและงายขน

ผลจากพนธกรณแรกของพธสารเกยวโตก าลงจะสนสดลงในวนท 31 ธนวาคม 2555 ผพฒนาโครงการจะตองค านงถงความคมคาในการพฒนาโครงการเปนโครงการ CDM ประกอบกบความ


2-10

ไมแนนอนของตลาดคารบอนหลงป พ.ศ. 2555 ดงนน การใชบรการ DOE ของประเทศ สามารถชวยลดคาใชจายทเกยวของในการตรวจประเมนโครงการ CDM เชน คาการเดนทางของผตรวจประเมนจากตางประเทศในการเดนทางมาตรวจประเมน ณ สถานประกอบการ (On-site Assessment)

2.2 การเตรยมความพรอมในการจดตง DOE

2.2.1 ขอก าหนดตามมาตรฐานของ UNFCCC ในการจดตง DOE

ขอก าหนดและขนตอนการด าเนนงานทเกยวของกบการขอรบการรบรองเพอเปน DOE ประกอบดวย CDM accreditation standard for operational entities ฉบบทมผลบงคบใช คอ EB 67 report, annex 5, version 04 (รายละเอยดดงแสดงในภาคผนวก ก) และ Procedure for accrediting operational entities by the executive board of the Clean Development Mechanism (CDM) ฉบบทมผลบงคบใช คอ EB 56 report, annex 2, version 10.1 ซงสรปรายละเอยดของมาตรฐานขอก าหนด และขนตอนการด าเนนงานทประกาศใชฉบบปจจบนได ดงน

CDM accreditation standard for operational entities คณะกรรมการบรหารกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM EB) ไดก าหนดมาตรฐานการใหการรบรอง

หนวยงานปฏบตในการตรวจสอบโครงการ CDM (DOE) โดยองคกรทจะขอการรบรองเปน DOE จะตองน าขอก าหนดตางๆ ทก าหนดในมาตรฐานฉบบนไปปฏบตใช ซงสรปสาระส าคญขอก าหนดไดดงน

1) ประเดนทเกยวของกบกฎหมาย (Legal issues) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ (Operational entity) ตองเปนนตบคคล (เปนนตบคคลภายในประเทศหรอเปนองคกรระหวางประเทศ) และตองมเอกสารเพอแสดงสถานะดงกลาว

2) ทรพยากรบคคล และความสามารถ (Human resources and competence) (1) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ โดยผบรหารระดบสงทรบผดชอบ ตองวาจาง

บคลากรทมความสามารถในการปฏบตงานดานการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ (Validation) การยนยนการลดกาซเรอนกระจก (Verification) และการรบรองการลดกาซเรอนกระจก (Certification) ใหมจ านวนบคลากรทเพยงพอกบชนด ขอบขาย และปรมาณงานทด าเนนการ

(2) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ ตองมความเชยวชาญเพยงพอเพอด าเนนงานใหเปนไปตามหลกเกณฑและกระบวนการของ CDM และตามมตทประชม COP/MOP (The Conference of the Parties serving as the meeting of the Parties to the Kyoto Protocol) ทเกยวของ โดยเฉพาะอยางยงความความรและความเขาใจในเรองตอไปน I. หลกเกณฑและกระบวนการ และแนวทางส าหรบการด าเนนโครงการ CDM รวมถง

ประเดนการตดสนใจทเกยวของของ COP/MOP และ EB


2-11

II. ประเดนตางๆ โดยเฉพาะอยางยงดานสงแวดลอม ทเกยวของกบการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ การยนยนการลดกาซเรอนกระจก และการรบรองการลดกาซเรอนกระจก

III. มมมองดานเทคโนโลยของโครงการ CDM ทเกยวของกบประเดนดานสงแวดลอม รวมถงความช านาญในการก าหนด baseline และการตรวจตดตามการปลอยกาซเรอนกระจก

IV. ขอก าหนดการตรวจประเมนดานสงแวดลอมทเกยวของ และวธการค านวณการลดการปลอยกาซเรอนกระจก (methodologies)

V. วธการค านวณการลดการปลอยกาซเรอนกระจกจากกจกรรมทเกดจากมนษย VI. ประเดนปญหาในระดบภมภาคและระดบอตสาหกรรม

(3) หนวยงานทขอการรบรอง (Applicant entity: AE) ตองมนโยบายและกระบวนการสรรหาบคลากรและการฝกอบรมบคลากรภายในหนวยงาน ทท าใหมนใจถงความสามารถของบคลากรในการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ การยนยนการลดกาซเรอนกระจก และการรบรองการลดกาซเรอนกระจก รวมถงมการตรวจตดตามการปฏบตงานของบคลากร

3) ความรบผดชอบและการเงน (Liability and finance) (1) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ ตองมเสถยรภาพทางการเงน ความครอบคลมในการ

ประกน และทรพยากรตางๆ ทจ าเปนส าหรบงานตางๆ (2) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ ตองมการจดการทเพยงพอ เพอใหครอบคลมถงความ

รบผดชอบทางกฎหมายและทางการเงนทเกดขนจากงานตางๆ

4) ขอก าหนดดานกระบวนการ (Process requirements) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ ตองมขนตอนการด าเนนงานภายในทเปนเอกสาร เพอด าเนนงานตางๆ รวมถงขนตอนการจดสรรความรบผดชอบภายในองคกร และการจดการขอรองเรยน ทงน เอกสารขนตอนการด าเนนงานดงกลาวตองเปดเผยได นอกจากนยงมขอก าหนดทตองปฏบตตาม Modalities and procedures for a clean development mechanism as defined in Article 12 of the Kyoto Protocol ดงน

Section E “Designated operational entities” of the CDM M&P- Requirements 27 (a), (b) และ (e)

Section G “Validation and registration” of the CDM M&P

Section I “Verification and certification of the CDM M&P


2-12

5) การจดการขอมล (Information management) (1) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ ตองมขนตอนการด าเนนงานภายในทเปนเอกสาร เพอ

ด าเนนงานตางๆ รวมถงขนตอนการจดสรรความรบผดชอบภายในองคกรและการจดการขอรองเรยน ทงน เอกสารขนตอนการด าเนนงานดงกลาวตองเปดเผยได

(2) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ ตอง I. ดแลเกบรกษารายชอกจกรรมโครงการ CDM ทด าเนนการตรวจสอบเอกสาร

ประกอบโครงการ การยนยนการลดกาซเรอนกระจก และการรบรองการลดกาซเรอนกระจก ทเปดเผยไดตอสาธารณชน

II. สงรายงานปฏบตงานประจ าปให CDM EB III. เปดเผยขอมลทไดรบจากผรวมโครงการ CDM (CDM project participants) ตอ

สาธารณชน ตามทก าหนดโดย CDM EB ทงน ขอมลทถอวาเปนความลบตองไมเปดเผย ถาไมไดรบการยนยอมเปนลายลกษณอกษรจากผใหขอมล ยกเวนแตวาถกก าหนดโดยกฎหมายภายในประเทศ ท งน ขอมลทน ามาใช เ พอพจารณา additionality ส าหรบอธบายเรอง baseline methodology และการน ามาใช รวมถงขอมลเพอสนบสนนเรองการประเมนผลกระทบตอสงแวดลอม ถอวาเปนขอมลทสามารถเปดเผยได

6) องคกร AE/DOE (AE’s/DOE’s organization) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ ตองมโครงสรางการจดการซงมความรบผดชอบตอการปฏบตงานและการด าเนนงานของหนวยงาน รวมถงมขนตอนการด าเนนงานทประกนถงคณภาพและค าตดสนทเกยวของกบการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ การยนยนการลดกาซเรอนกระจก และการรบรองการลดกาซเรอนกระจก ทงน หนวยงานทขอการรบรองตองจดใหมขอมลตอไปน (1) ชอ คณสมบต ประสบการณ และขอบเขตงานของบคลากรบรหารระดบสง เชน ผบรหาร

ระดบสง สมาชกคณะกรรมการ เจาหนาทระดบสง และบคลากรอนๆ ทเกยวของ (2) ผงโครงสรางองคกร ซงแสดงถงสายบงคบบญชา ความรบผดชอบ และหนวยงานตางๆ ทอย

ภายใตฝายบรหารระดบสง นอกจากนยงมขอก าหนดทตองปฏบตตาม Modalities and procedures for a clean development mechanism as defined in Article 12 of the Kyoto Protocol ใน Section E “Designated operational entities” of the CDM M&P – Requirements 26, 27 (a), (b) และ (c)


2-13

7) ระบบการจดการคณภาพ (Quality management system) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ ตองมโครงสรางการจดการซงมความรบผดชอบตอการปฏบตงานและการด าเนนงานของหนวยงาน รวมถงมขนตอนการด าเนนงานทประกนถงคณภาพและค าตดสนทเกยวของกบการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ การยนยนการลดกาซเรอนกระจก และการรบรองการลดกาซเรอนกระจก ทงน หนวยงานทขอการรบรองตองจดท า (1) นโยบายประกนคณภาพ และขนตอนการด าเนนงาน (2) ขนตอนการด าเนนงานทเกยวกบการจดการ และการควบคมเอกสาร

8) การจดการขอรองเรยน ขอโตแยง และค าอทธรณ (Handling complaints, disputes and appeals) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ ตองมโครงสรางการจดการซงมความรบผดชอบตอการปฏบตงานและการด าเนนงานของหนวยงาน รวมถงมขนตอนการด าเนนงานทประกนถงคณภาพและค าตดสนทเกยวของกบการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ การยนยนการลดกาซเรอนกระจก และการรบรองการลดกาซเรอนกระจก ทงน หนวยงานทขอการรบรองตองจดท าขนตอนการด าเนนงานส าหรบการจดการขอรองเรยน ขอโตแยง และค าอทธรณ

9) กระบวนการพจารณาคดทยงคางอย (Pending judicial processes) หนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ ตองไมอยระหวางการพจารณาคดการทจรตตอหนาท การโกง และ/หรองานอนทขดกบงานของหนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบทไดรบการแตงตง

10) การรกษาความเปนกลาง (Safeguarding impartiality) หนวยงานทขอการรบรอง ตองปฏบตตามขอก าหนดดงน (1) ด าเนนงานในลกษณะทนาเชอถอ เปนอสระ ไมเลอกปฏบต และโปรงใส ซงสอดคลองกบ

กฎหมายของประเทศทน ามาใช โดยเฉพาะอยางยงขอก าหนดตางๆ ดงน I. หนวยงานทขอการรบรอง ตองมโครงสรางทเปนเอกสาร ซงแสดงถงการรกษาความ

เปนกลาง และขอก าหนดทท าใหมนใจถงความเปนกลางในการปฏบตงาน II. ถาเปนสวนหนงขององคกรขนาดใหญ และบางสวนขององคกรนนเกยวของหรออาจ

เกยวของในการวนจฉย การพฒนา หรอการใหเงนของงานโครงการ CDM ใดๆ หนวยงานทขอการรบรอง ตอง จดท าประกาศความเกยวของทเกดขนจรงและทวางแผนไวขององคกรทงหมด

ในงานโครงการ CDM ถาม ใหระบวาสวนใดขององคกรทเกยวของ รวมถงงานโครงการ CDM ดวย

ระบใหชดเจนถงความสมพนธกบสวนงานอนๆ ขององคกร เพอแสดงใหเหนวาไมมความขดแยงกนของผลประโยชนเกดขน


2-14

แสดงใหเหนวาไมมความขดแยงกนของผลประโยชนเกดขนระหวางหนวยงานตางๆ ภายในหนวยงานปฏบตการในการตรวจสอบ และหนวยงานอนๆ ทอาจม และแสดงใหเหนวาธรกจมการจดการอยางไรเพอลดความเสยงตอความเปนกลางตามทระบไว ทงน ในการแสดงตองครอบคลมถงแหลงตางๆ ทจะกอใหเกดความขดแยงกนของผลประโยชน ซงเกดขนภายในหนวยงานทขอการรบรอง หรอจากหนวยงาน/องคกรตางๆ ทเกยวของ

แสดงใหเหนวาหนวยงาน รวมถงผบรหารระดบสงและพนกงาน ไมเกยวของกบกระบวนการทางพาณชย ทางการเงน และอนๆ ทอาจมอทธพลตอการตดสนหรอเปนอนตรายตอความเปนอสระในการตดสนและความซอสตยทเกยวของกบงาน และทปฏบตตามกฎใดๆ ทน ามาใช

(2) แสดงใหเหนวาหนวยงานและผรบเหมาชวงไมมความขดแยงกนของผลประโยชนทเกดขนจรง หรอโอกาสทจะเกดความขดแยงกนของผลประโยชนกบผรวมโครงการ CDM (CDM project participants) ซงถกเลอกมาเพอด าเนนการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ การยนยนการลดกาซเรอนกระจก และการรบรองการลดกาซเรอนกระจก

11) การจดการการรกษาความลบ (Confidentiality management) มการจดการทเพยงพอเพอรกษาความลบของขอมลทไดรบจากผมสวนรวมในโครงการ CDM และ CDM EB ไดมการปรบปรงแกไขขอก าหนดของ CDM accreditation standard for operational entities ในการประชม EB ครงท 56 โดยประกาศใน EB 56 report, annex 1 ซงเปนฉบบ version 02 โดยทขอก าหนดหลกทง 11 ขอ ดงสรปขางตนยงคงเหมอนเดม แตมการปรบปรงและเพมเตมรายละเอยดเนอหาในบางขอก าหนดใหชดเจนมากขน ซงสามารถสรปประเดนส าคญไดดงน

การรกษาความเปนกลาง (Safeguarding impartiality) มการแบงเปน 3 ระดบ ไดแก (1) การรกษาความเปนกลางระดบนโยบาย ไดแก การก าหนดใหมการจดท านโยบายการรกษา

ความเปนกลางและสอสารใหพนกงานทกระดบในองคกรไดรบทราบ รวมถงการเผยแพรใหสาธารณชนไดรบทราบดวย

(2) การรกษาความเปนกลางระดบองคกร ไดแก การจดตงคณะกรรมการความเปนกลาง ซงเปนคณะกรรมการอสระและไมมสวนไดสวนเสยกบการด าเนนงานของ AE/DOE ทงนองคประกอบของคณะกรรมการจะมาจากทกภาคสวน อาจเปนตวแทนจากภาคการศกษา ภาคอตสาหกรรม/สมาคม และภาครฐทงระดบทองถน/จงหวด/ประเทศ และมการจดประชมคณะกรรมการอยางนอยปละ 1 ครง


2-15

(3) การรกษาความเปนกลางระดบปฏบตการ ไดแก การก าหนดใหมการจดท าขนตอนการด าเนนงานส าหรบการวเคราะหภยคกคามทเปนไปไดทจะมผลกระทบตอความเปนกลางรวมถงใหมการด าเนนการวเคราะหภยคกคามดงกลาว

นอกจากนไดก าหนดใหมการจดท าและปฏบตตามขนตอนการด าเนนงานในการลดผลกระทบของภยคกคามทมตอความเปนกลาง และก าหนดให AE/DOE ตองมการวเคราะหกระบวนการรกษาความเปนกลางและการทบทวนประสทธผลของกระบวนการ

ความสามารถดานเทคนค (Technical competence) ของ DOE CDM accreditation standard for operational entities EB 67 report, annex 5, version 04 ไดก าหนดคณสมบต ความรความสามารถดานเทคนคของผตรวจประเมนเพมในภาคผนวก ก Annex D: Technical areas and qualifications requirements โดยระบคณสมบตของบคลากรทท าหนาท validation และ verification ในแตละสาขาเชงเทคนคแยกตาม CDM sectoral scope ทงนเพอใหมนใจวา องคประกอบของกลมผตรวจประเมน รวมถงผเชยวชาญดานเทคนค (ถาม) มความสามารถเพยงพอในการด าเนนการตรวจประเมน

2.2.2 ระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพส าหรบ DOE หนวยงานทจะพฒนาเปน DOE หรอ หนวยงานทเปน DOE จะตองมระบบงานและระบบบรหารงาน

คณภาพทสอดคลองและเปนไปตามขอก าหนด CDM accreditation standard for operational entities ของ UNFCCC โดยจะตองมเอกสารในระบบบรหารงานคณภาพในการบรหารจดการ และการด าเนนการทเกยวของกบกจกรรมของ DOE ดงตอไปนเปนอยางนอย

1) นโยบายคณภาพ (DOE & GHGs services quality policy) 2) คมอคณภาพ (Quality manual) เปนเอกสารทแสดงภาพรวมการด าเนนงานของหนวยงาน

ปฏบตงานในการตรวจสอบ 3) ขนตอนการด าเนนงาน (Documented procedure) เปนเอกสารทแสดงรายละเอยด

ขนตอนการด าเนนงาน ความรบผดชอบและการประสานงานในขนตอนตางๆ ทขอก าหนดก าหนดวาจะตองมดงน (1) การจดการทรพยากรบคคล (HR management procedure) ในการสรรหาบคลากร การ

ฝกอบรม การก าหนดความรความสามารถของบคลากรทงความร ทกษะ และความสามารถทจ าเปน ของระดบบรหารและระดบกลมผตรวจประเมน รวมทงการประเมนความเพยงพอถงความรความสามารถ และการประเมนผลการปฏบตการ การคดเลอกและแตงตงกลมผตรวจประเมน และการรบจางชวงใหองคกรอนด าเนนการ (ถาม)

(2) การตดตามตรวจสอบทางการเงน (Financial monitoring procedure) (3) การตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ (Validation procedure) และการยนยนการลด

กาซเรอนกระจก (Verification procedure)


2-16

(4) การทบทวนขอตกลง (Contract review procedure) (5) การควบคมเอกสาร (Control of document procedure) (6) การควบคมบนทก (Control of records procedure) (7) การตรวจตดตามภายใน (Internal audit procedure) (8) การปฏบตการแกไขและปองกน (Corrective and preventive action procedure) (9) การจดการขอรองเรยน ขอโตแยง และขออทธรณ (Appeals, complaints, and disputes

handling procedure) (10) การรกษาความเปนกลาง (Safeguarding Impartiality procedure) (11) การจดการขอมลทเกยวของกระบวนการ Validation and/or verification/ certification

(Information management procedure) 4) เอกสารอนๆ ไดแก แบบฟอรม (Form) ส าหรบการบนทกขอมลตางๆทเกดขนจากการ

ปฏบตงาน เอกสารสนบสนนการปฏบตงาน (Supporting document) เอกสารทรบมาจากภายนอก (External document) เชน ขอก าหนดของ UNFCCC กฎหมายทเกยวของ และ เอกสารจากผด าเนนโครงการ CDM เปนตน

2.2.3 การจดการและการก าหนดบทบาทของบคลากรส าหรบโครงสรางองคกรทเปน DOE หนวยงานทจะพฒนาเปน DOE หรอ หนวยงานทเปน DOE จะตองมโครงสรางองคกร ทแสดงถง

อ านาจ หนาทและความรบผดชอบของผบรหาร บคคลทเกยวของกบการตรวจประเมน และบคคลอนทเกยวของในกจกรรม CDM รวมทงคณะกรรมการตางๆ ในการควบคมดแล ซงจะตองประกอบไปดวยบคคลทจะตองปฏบตหนาทและความรบผดชอบ ดงตอไปนเปนอยางนอย และแสดงในรปท 2-3

1) Top Management (อาจเปนบคคลคนเดยว หรอเปนกลมบคคล หรอเปนคณะกรรมการ)มหนาทความรบผดชอบ ดงน - ก าหนดนโยบายทเกยวของกบการด าเนนงานของ DOE - จดท าระบบบรหารงานคณภาพทเปนไปตามนโยบายทก าหนด - จดท าเปนเอกสารทเกยวกบนโยบาย ขนตอนการด าเนนงาน และการน าไปปฏบต - ควบคมดแลและตดตามการปฏบตตามนโยบายและขนตอนการด าเนนงาน - ควบคมก ากบดานการเงน การบรหารจดการ และสญญาขอตกลงทเกยวของ - การตดสนขนสดทายในการตรวจประเมนและรบรอง - การตดสนทเกยวกบการโตแยงและการรองเรยน - การจดสรรทรพยากรบคคลทมความรและความสามารถอยางเพยงพอในการตรวจประเมน

และรบรองทเกยวของกบ CDM 2) Quality Management Manager จะตองเปนระดบบรหารและไดรบการแตงตงจาก Top

Management โดยมหนาทความรบผดชอบในการจดท า การปฏบต และการรกษาไวซงขนตอน


2-17

การด าเนนงาน ใหสอดคลองเปนไปตามขอก าหนดของ CDM accreditation standard และรายงานผลการด าเนนงานระบบบรหารงานคณภาพ และใหขอเสนอแนะในการพฒนาตอผบรหารระดบสง

3) Lead Validator/Verifier: LV มหนาทในการรบผดชอบวางแผนและด าเนนการตรวจประเมน เปนตวแทนกลมผตรวจประเมนในการตดตอประสานกบผทเกยวของ เปนผน าในการรวบรวมและวเคราะหสงทพบจากการตรวจประเมน และจดท ารายงานการตรวจ และทบทวนการด าเนนการแกไขและปองกนซงพบจากการตรวจประเมน รวมทงปองกนและแกไขขอขดแยงทอาจเกดขน

4) Validator/Verifier: V มหนาทในการรบผดชอบวางแผนและด าเนนการตรวจประเมนอยางมประสทธผล รวบรวมขอมล หลกฐานและรวมวเคราะหสงทพบจากการตรวจประเมน จดท ารายงานการตรวจ และใหความรวมมอและสนบสนน Lead Validator/Verifier

5) Technical reviewer: TR มหนาทในการรบผดชอบทบทวนและตรวจสอบแผนการตรวจและรายงานการตรวจ และพจารณาตดสนอนมตผลการตรวจ

6) Technical expert: TE มหนาทในการรบผดชอบใหค าแนะน า และความร ประสบการณทางเทคนคทเกยวของกบสาขาทมความเชยวชาญ แกกลมผตรวจประเมน

7) Impartiality Committee จะตองเปนบคคลทไมมสวนเกยวของกบการบรหารจดการ และการปฏบตงานทเกยวของกบ DOE และจะตองประกอบไปดวยบคคลทเปนตวแทนจากหนวยงานทมสวนไดสวนเสย เชน สถาบนการศกษา สมาคมอตสาหกรรม และหนวยงานราชการ เปนตน มหนาทในการอนมตการวเคราะหความมสวนไดสวนเสย และมาตรการลดผลกระทบ และมหนาทตดตามและทบทวนผลการด าเนนงานในเรองทเกยวของกบการรกษาไวซงความเปนกลางของ DOE

8) Appeal Panel จะตองเปนบคคลทไมมสวนเกยวของการตรวจประเมนโครงการ CDM นนๆ เพอท าหนาทในการสอบสวน และตดสนใจในการอทธรณ

9) Sales and administration มหนาทในการรบผดชอบตดตอลกคา ประสานงาน และด าเนนงานดานเอกสารทเกยวของกบระบบคณภาพ


2-18

รปท 2-3 โครงสรางของหนวยงานทจะพฒนาเปน DOE หรอ หนวยงานทเปน DOE

2.3 ขนตอนและกระบวนการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE

2.3.1 ขอก าหนดตามมาตรฐานของ UNFCCC ในการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE กระบวนการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE ประกอบดวย 9 ขนตอน (ดงแสดงในรปท 1-1) ม

รายละเอยด ดงน 1) การสมครเพอขอรบการรบรอง (Apply for accrediting and Submit supporting

document) หนวยงานยนใบสมครและเอกสารประกอบตางๆ ตามทก าหนดตอส านกเลขาธการ (Secretariat)

เพอขอรบการรบรองเปน DOE 2) การตรวจเอกสารการสมครโดยส านกเลขาธการ (Undertake a completeness check of

the applicant document) ส านกเลขาธการตรวจสอบความครบถวนของขอมลและเอกสารการสมคร โดยพจารณาตาม

ขอก าหนดดานเอกสาร ถาเอกสารทตรวจสอบไมสมบรณ ตองแจงใหหนวยงานทขอการรบรองหรอ AE รบทราบถงสวนทขาดหายไป ทงน ส านกเลขาธการจะสามารถด าเนนการในขนตอนตอไปได ตอเมอไดรบเอกสารครบถวนแลว

ส านกเลขาธการจะประกาศชอหนวยงานทขอการรบรอง และ Sectoral scope ทยนขอรบการรบรองบนเวบไซทของ UNFCCC CDM เพอรบฟงขอคดเหนจากผมสวนไดสวนเสย


2-19

3) การพจารณาเอกสารการสมคร โดย CDM Accreditation Panel (AP) (Consider the application file) AP ทบทวนเอกสารการสมคร ขอคดเหน และขอมลทไดรบจากส านกเลขาธการ เพอพจารณา

ประเดนทจะตองตรวจประเมน และตดสนใจวาจะตรวจประเมนในพนทอนๆ นอกเหนอจากส านกงานของหนวยงานทขอการรบรองหรอไม

นอกจากน AP ตองแตงตง CDM Assessment Team (AT) ซงประกอบดวยสมาชกอยางนอย 2 คน (รวมหวหนาทม) เพอตรวจประเมนหนวยงานทขอการรบรอง ทงน ส านกเลขาธการตองแจงรายชอ AT ใหหนวยงานทขอการรบรองรบทราบดวย

4) การตรวจประเมนเอกสารของหนวยงานทขอการรบรองโดย AT (Desk review) AT ตรวจประเมนเอกสารทไดรบจากหนวยงานทขอการรบรอง เพอพจารณาความเพยงพอของ

เอกสารวาเปนไปตามขอก าหนดของ CDM accreditation standard for operational entities หรอไม ถาหาก AT พบวา เอกสารเพยงพอและสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM accreditation

standard for operational entities ทาง AT จะท าการตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงาน (On-site assessment) ของหนวยงานทขอการรบรองตอไป

ถาหาก AT พบวาเอกสารไมสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM accreditation standard for operational entities หนวยงานทขอการรบรองจะตองจดสงเอกสารเพมเตมหรอแกไขเอกสาร และสงให AT พจารณา หาก AT พจารณาแลวเหนวาสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM accreditation standard for operational entities ทาง AT จะท าการตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงานของหนวยงานทขอการรบรองตอไป

หลงจาก AT ไดตรวจประเมนเอกสารทไดรบจากหนวยงานทขอการรบรองแลว ตองมการจดท ารายงานการตรวจประเมนเอกสารเพอสงให AP พจารณารายงาน

5) การพจารณารายงานตรวจประเมนเอกสาร (Desk review) และตดสนใจในการด าเนนการในขนตอนตอไป โดย AP (Consider the report and make a decision) หลงจาก AP ไดพจารณารายงานแลว ตองตดสนใจวาจะด าเนนการตามทางเลอกใดทางเลอกหนง

ตอไปน (1) เสนอ CDM EB เพอปฏเสธการยนขอการรบรอง (2) ขอให AE สงเอกสารเพมเตมหรอเอกสารทแกไขแลว พรอมทงก าหนดเวลาในการสง และ

มอบหมายให AT ด าเนนการตรวจประเมนเอกสารดงกลาว (3) มอบหมายให AT ด าเนนการตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงาน กรณท AP ตดสนใจทจะเสนอ CDM EB เพอปฏเสธการยนขอการรบรอง ทาง AP ตองแจงส านก

เลขาธการ เพอใหส านกเลขาธการแจงให AE ทราบ ทงน AE สามารถอทธรณตอการตดสนใจของ AP ไดภายในระยะเวลา 6 วน


2-20

ทาง CDM EB ตองพจารณาขอเสนอแนะของ AP และรายงานจาก Appeal panel และ/หรอการรบฟงขอคดเหนของ DOE และตดสนใจวาจะด าเนนการตามทางเลอกใดทางเลอกหนงตอไปน

(1) ปฏเสธการยนขอการรบรอง (2) มอบหมายให AP ด าเนนการตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงาน (3) ให AP พจารณาใหม หลงจากท AP พจารณา Desk Review Report จาก AT แลวตองตดสนใจวา (1) แนะน า CDM EB ใหเพกถอนการสมครของ AE (2) ขอเอกสารเพมเตมจาก AE และมการก าหนดระยะเวลาในการประเมนโดยผาน AT (3) ขอให AT ท าการตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงาน (On-site assessment) อกครง

6) การตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงาน โดย AT ทส านกงานของหนวยงานทขอการรบรอง และ/หรอพนทอนๆ (On-site assessment) AT ตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงาน (On-site assessment) ทส านกงานของหนวยงานทขอ

การรบรอง และ/หรอพนทอนๆ ทมการด าเนนงานดาน CDM เพอประเมนการด าเนนงานของระบบ รวมถงความสามารถและขดความสามารถของหนวยงานทขอการรบรอง ทจะด าเนนงานใหสอดคลองกบขอก าหนดของ CDM accreditation standard for operational entities หลงจากตรวจประเมนแลวเสรจ ทาง AT จะจดท าและสงรายงานการตรวจประเมนใหส านกเลขาธการ

ถาหาก AT พบวาสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM accreditation standard for operational entities ทางส านกเลขาธการจะสงรายงานการตรวจประเมนให AP พจารณา

ถาหาก AT พบวาไมสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM accreditation standard for operational entities ทางส านกเลขาธการจะสงรายงานการตรวจประเมนใหหนวยงานทขอการรบรอง เพอเสนอแนวทางแกไขให AT พจารณา และหนวยงานทขอการรบรองตองด าเนนการแกไขใหแลวเสรจ เพอให AT ไดตรวจสอบการด าเนนการแกไขและปดขอบกพรองดงกลาว จากนนส านกเลขาธการจะสงรายงานการตรวจประเมนให AP พจารณา

7) การรายงานและใหขอเสนอแนะตอ CDM EB โดย AP เพอตดสนใหการรบรองหรอปฏเสธการยนขอการรบรอง (Consider the report and provide recommendation on accreditation or registration application to EB) AP จะพจารณารายงาน และตดสนวาจะ (1) เสนอแนะ CDM EB เพอ

i. รบรองทก sectoral scope ทยนขอ ii. รบรองบาง sectoral scope iii. ปฏเสธการยนขอการรบรอง

(2) ขอแนวทางแกไขเพมเตมจากหนวยงานทขอการรบรอง


2-21

(3) ด าเนนการตามความเหมาะสม โดยอางองตามรายงานการตรวจประเมน ทงน AP จะแจงผลการตดสนใหหนวยงานทขอการรบรองรบทราบผานทางส านกเลขาธการ

กรณท AP ตดสนใจทจะเสนอ CDM EB เพอรบรองบาง sectoral scope หรอปฏเสธการยนขอการรบรอง ทาง AP ตองแจงส านกเลขาธการ เพอใหส านกเลขาธการแจงให AE ทราบ ทงน AE สามารถอทธรณตอการตดสนใจของ AP ไดภายในระยะเวลา 6 วน

8) การตดสนโดย CDM EB ในการใหการรบรองหรอปฏเสธการยนขอการรบรอง (Consideration the recommendation of AP) CDM EB พจารณาขอเสนอแนะของ AP และตดสนวาจะ (1) ใหการรบรองหนวยงานทขอการรบรองในทก sectoral scope ทยนขอ (2) ใหการรบรองหนวยงานทขอการรบรองในบาง sectoral scope ทยนขอ (3) ปฏเสธการยนขอการรบรอง

9) การแตงต งหนวยงานท ขอการรบรองเปนหนวยงานปฏบต งานในการตรวจสอบ (Recommend to COP/MOP for designation) หลงจาก CDM EB ตดสนใหการรบรองหนวยงานทขอการรบรอง ทาง CDM EB จะเสนอให

COP/MOP แตงตงหนวยงานทขอการรบรองเปนหนวยงานปฏบตงานการตรวจสอบ ทงน หนวยงานทขอการรบรองสามารถด าเนนงานในการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ การยนยนการลดกาซเรอนกระจก และการรบรองการลดกาซเรอนกระจก ในระหวางทรอการแตงตงจาก COP/MOP

ทงน หนวยงานปฏบตงานการตรวจสอบทไดรบการรบรองจาก CDM EB จะมอายการรบรอง 3 ป นบตงแตวนท CDM EB ตดสนใหการรบรอง หลงจากครบก าหนดอายการรบรอง หนวยงานปฏบตงานการตรวจสอบสามารถขอตออายการรบรองได

หนวยงานปฏบตงานการตรวจสอบ สามารถยนขอเพม Sectoral scope ไดตลอดเวลาในชวงทไดรบการรบรอง โดยใหด าเนนการขอการรบรองตามขนตอนท 1) ถง 9) ขางตน

ในระหวางทไดรบการรบรอง หนวยงานปฏบตงานการตรวจสอบ จะถกตรวจประเมนเพมเตม ดงน

การตรวจประเมนการปฏบตงาน (Performance assessment) หนวยงานปฏบตงานการตรวจสอบจะตองถกตรวจประเมนการปฏบตงาน โดย AT ตลอดระยะเวลาทไดรบการรบรอง ทงน จดประสงคของการตรวจประเมนการปฏบตงาน เพอประเมนความมประสทธผลของระบบงาน ของ DOE โดยการตรวจประเมนการปฏบตงาน ส าหรบกจกรรมตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ (Validation) จะประเมนบนหลกฐานทางเอกสาร และส าหรบกจกรรมการยนยนการลดกาซเรอนกระจก (Verification) จะประเมนดวยการสงเกตการณ กลมผตรวจประเมนของ DOE ณ สถานประกอบการของโครงการ และความสอดคลองถกตองของรางรายงานการยนยนการลดกาซเรอนกระจก (Draft verification report)


2-22

การตรวจตดตาม ณ สถานทปฏบตงานอยางสม าเสมอ (Regular on-site surveillance) หนวยงานปฏบตงานการตรวจสอบ จะตองถกตรวจตดตาม ณ สถานทปฏบตงานอยางสม าเสมอ อยางนอย 1 ครงภายในระยะเวลา 3 ปทไดรบการรบรอง โดย AP จะเปนผพจารณาจ านวนครงในตรวจตดตาม รวมถงสถานทปฏบตงานทจะถกตรวจตดตาม (กรณทมสถานทปฏบตงานนอกเหนอจากส านกงาน) ทงน จดประสงคของการตรวจตดตาม ณ สถานทปฏบตงานอยางสม าเสมอ เพอท าใหมนใจวาประสทธผลของระบบงานของ DOE ยงคงมการรกษาตลอดระยะเวลาทไดรบการรบรอง

การสมตรวจสอบ (Spot-check) CDM EB อาจด าเนนการสมตรวจสอบไดทกเวลา เพอประเมนวา หนวยงานปฏบตงานการตรวจสอบ ยงคงด าเนนงานเปนไปตามขอก าหนดของ CDM accreditation standard for operational entities โดยอาจสมตรวจสอบจากการตรวจประเมนทส านกงานของหนวยงานปฏบตงานการตรวจสอบ และ/หรอสถานทปฏบตงานอนๆ ทมการด าเนนงาน และ/หรอการตรวจประเมนพนทกจกรรมโครงการ CDM และ/หรอการตรวจประเมนเอกสาร

2.3.2 สรปขนตอนการพฒนาองคกรเปน DOE ประกอบดวย 3 กจกรรมหลก แสดงในรปท 2-4 1) การศกษาและเตรยมความพรอมในการจดตง DOE

หนวยงานตองศกษาขอมล ขอก าหนด CDM accreditation standard for operational entities ของ UNFCCC และเอกสารอนๆทเกยวของกบการขอรบการรบรองเพอเปน DOE

ศกษาและวเคราะหความเปนไปไดส าหรบการพฒนาเปน DOE วาองคกรมศกยภาพและความพรอมในดานตางๆ มากนอยเพยงใด มงบประมาณและทรพยากรคนเพยงพอหรอไม ความคมทนในการด าเนนการในเชงธรกจ

การคดเลอก Sectoral scope ทตองการขอการรบรอง โดยอาจพจารณาจาก ความสามารถหลกและความเชยวชาญเฉพาะของหนวยงาน และ ประเภทโครงการ CDM ทมอยในปจจบนและทมศกยภาพจะพฒนาเพมเตมไดในอนาคต

สรรหาและคดเลอกทมงานทจะพฒนาระบบงาน และระบบบรหารงานคณภาพ และทมผตรวจประเมน

วางแผนการด าเนนการพฒนาองคกรเปน DOE ซงประกอบดวย กจกรรม ระยะเวลาด าเนนการ ผรบผดชอบ และคาใชจายในการด าเนนงานในแตละกจกรรม โดยจะตองครอบคลมถงการจดท าและการด าเนนการระบบงาน ระบบบรหารงานคณภาพ การ


2-23

ฝกอบรมทงภาคทฤษฎ และภาคปฏบต การสมครและขอการรบรอง แตงตงเปน DOE ตอ UNFCCC และการด าเนนการประชาสมพนธองคกรในการเปน DOE

2) การพฒนาบคลากรดานเทคนคในการบรหารจดการและการตรวจประเมนโครงการ CDM

หนวยงานตองจดเตรยมบคลากรทมความรและความสามารถในการปฏบตงานดานการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ (Validation) การยนยนและรบรองการลดกาซเรอนกระจก (Verification and Certification) ในแตละสาขาเชงเทคนคแยกตาม Sectoral scope ทตองการขอการรบรอง หนวยงานตองจดใหมการฝกอบรมทงภาคทฤษฎและภาคปฏบต โดยมเนอหาประกอบดวย ขอก าหนดเกยวกบการตรวจประเมนโครงการ CDM

การตรวจสอบเอกสาร (Validation) การตรวจสอบยนยน (Verification) การวเคราะหดานการเงน และ ความรเชงเทคนคของแตละ Sectoral scope/Technical area เพอพฒนาบคลากรใหมความรความสามารถทงในดาน CDM ดานการเงน และดานเทคนค

3) การจดท าระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพ

หนวยงานตองจดท าระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพ เพอใหสอดคลองตามขอก าหนด CDM accreditation standard for operational entities ของ UNFCCC โดยการจดท า

เอกสารระบบบรหารงานคณภาพ มดงน นโยบายคณภาพ วตถประสงคคณภาพ คมอคณภาพ ขนตอนการควบคมเอกสารและบนทก ขนตอนการตรวจตดตามภายใน ขนตอนการแกไขและปองกน ขนตอนการทบทวนฝายบรหาร ขนตอนการการปองกนผลกระทบตอความเปนกลาง ขนตอนการรกษาความลบและการมสวนไดสวนเสย ขนตอนการจดการทรพยากรบคคล ขนตอนการจดการสารสนเทศ ขนตอนการจดการขอโตแยง/ขอรองเรยน/การอทธรณ ขนตอนการตดตามดานการเงน ขนตอนการทบทวนขอตกลง ขนตอนงาน validation ขนตอนงาน verification รวมถง เอกสารและบนทกทเกยวของอนๆ

การจดการสารสนเทศของหนวยงาน จะตองมระบบการจดเกบทเปนหมวดหมเพอใหสะดวกตอการคนหาและน าไปใช จะตองมการปรบปรงขอมลและสารสนเทศใหทนสมยอยเสมอ จะตองมการก าหนดระดบของการเขาถงสารสนเทศโดยค านงถงความปลอดภยของขอมลและสารสนเทศ นอกจากน หนวยงานจะตองมเวบไซตส าหรบเผยแพรขอมลและสารสนเทศทจ าเปนตองเปดเผยตอสาธารณะอกดวย

การด าเนนการตามระบบงาน และระบบบรหารงานคณภาพทก าหนดไวในคมอ และเอกสารขนตอนการด าเนนงานอยางเครงครด ส าหรบกจกรรมทสามารถด าเนนการไดในชวงเวลากอนไดรบการรบรองเปน DOE เพอเปนหลกฐานแสดงใหเหนถงการด าเนนงานตามระบบทก าหนดไวและสอดคลองกบขอก าหนดของ CDM EB รวมทงความมประสทธผลของระบบ นอกจากนหนวยงานทสมครขอการรบรอง (Applicant Entity : AE) จะตองมการด าเนนกจกรรม ไดแก การตรวจตดตามภายใน การประชมทบทวนฝายบรหาร และ การประชม


2-24

คณะกรรมการพจารณาความเปนกลาง เปนตน กจกรรมเหลานจะตองด าเนนการแลวเสรจกอนทจะมการตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงาน (On-site assessment) โดย AT

รปท 2-4 ขนตอนและวธการในการพฒนาองคกรเปน DOE

การด าเนนงานในฐานะหนวยงานปฏบตงาน การตรวจสอบ (DOE)

กระบ

วนการใหก

ารรบรองและแต

งตงเป

นหนว

ยงาน

ปฏบต

งานก

ารตรวจสอ

บ ( D

OE)

การสมครเพอขอรบการรบรอง

การตรวจเอกสารการสมคร โดยส านกเลขาธการ

การพจารณาเอกสารการสมคร โดย AP

การตรวจประเมนเอกสาร โดย AT และ การตดสนใจส าหรบขนตอนตอไป โดย AP

การตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงาน โดย AT

การรายงานและใหขอเสนอแนะตอ CDM EB โดย AP

การใหการรบรอง โดย CDM EB

การแตงตงหนวยงานปฏบตงานการตรวจสอบ (DOE) โดย COP/MOP

การคงไวซงสถานะ

หนวยงาน

ปฏบต

งานก


บ ( D

OE) การตรวจประเมนเพอคงไวซงการรบรอง

การตรวจประเมนการปฏบตงาน

(Performance assessment)

การสมตรวจสอบ

(Spot-check)

การตรวจตดตาม ณ สถานท

ปฏบตงานอยางสม าเสมอ

(Regular on-site surveillance)

การเต

รยมก

ารเพอเปน

หนวยงาน

ปฏบต

งานก


บ ( D

OE)

การศกษาและเตรยมความพรอมในการจดตง DOE

การพฒนาบคลากรดานเทคนค

ในการบรหารจดการและการ

ตรวจประเมนโครงการ CDM

การจดท าระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพ

เอกสารระบบบรหารงานคณภาพ

การจดการสารสนเทศ

กจกรรมในระบบงานและระบบบรหารคณภาพ

การด าเนนกจกรรมในระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพ การพฒ

นาบคลากร และการจดการสารสนเทศ สามารถด าเนนการควบคกบการสมครขอการรบรอง


3-1

บทท 3 การด าเนนการของสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอเพอพฒนา สการเปน DOE

3.1 สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอกบการเปน DOE

3.1.1 คณสมบต สถานะและบทบาทของสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ (สรอ.) หรอ Management System Certification Institute

(Thailand) (MASCI) กอตงขนโดยกระทรวงอตสาหกรรม ตามมตคณะรฐมนตร เมอวนท 10 กนยายน 2541 เปนสถาบนเครอขายของกระทรวงอตสาหกรรม ภายใตอตสาหกรรมพฒนามลนธ และเปนหนวยงานทไมแสวงก าไร (Not for Profit Organization) และมสถานะเปนนตบคคลภายใตชอ อตสาหกรรมพฒนามลนธเพอสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ และสรอ.ไดจดทะเบยนทปรกษากบศนยขอมลทปรกษาไทยฯ ส านกงานบรหารหนสาธารณะ กระทรวงการคลง เปนทปรกษาประเภท A ใหบรการในฐานะทปรกษาสาขาอตสาหกรรม สาขาพลงงาน สาขาการทองเทยว สาขาประชากรศาสตร ดานวจยและประเมนผลและสาขาเบดเตลด ดานพฒนาองคกร ดาน ISO/IEC Guide 65 ดานการแสดงความรบผดชอบตอสงคม (CSR) และดานระบบมาตรฐานแรงงานไทย (มรท. 8001) ในขณะน สรอ. มบคลากรจ านวนทงสน 124 คน โดยมวตถประสงคในการจดตง คอ

1) เพอเสรมสรางประสทธภาพและคณภาพของอตสาหกรรม 2) เพมขดความสามารถดานการรบรองของประเทศใหทดเทยมกบประเทศอนๆ 3) พฒนาบคลากรทงภาครฐและเอกชนใหมคณสมบตตามเกณฑมาตรฐาน และเพยงพอทจะรองรบ

งานในระดบสากลได บทบาทและภารกจของสรอ. มดงน

การบรการตรวจประเมนและการรบรอง โดยการเปนหนวยรบรอง (Certification Body) ใหการตรวจประเมนและการรบรองระบบการจดการตางๆ เชน ISO 9001, ISO 29001, ISO 14001, ISO 50001, TIS/OHSAS 18001, GMP, HACCP, ISO 22000, IMS: Integrated Management System, MICE: Security Management System – Requirements for Meeting Incentive Convention and Exhibition, Sustainability Excellence Award, การตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ (Validation) การตรวจสอบยนยนและการรบรอง (Verification/Certification) การลดกาซเรอนกระจก ส าหรบโครงการ CDM และการตรวจสอบและรบรองทเกยวของกบกาซเรอนกระจกตามมาตรฐานอนๆ


3-2

การบรการฝกอบรมและการพฒนาระบบงานดานระบบการจดการ โดยการพฒนาบคลากรดานการตรวจประเมนระบบการจดการใหมคณสมบตมาตรฐานสากล ดวยการฝกอบรมทงภาคทฤษฎและภาคปฏบต เชน ISO 9001, ISO 14001, ISO 50001, TIS/OHSAS 18001, มรท./TLS 8001, GMP, HACCP, ISO 22000 และการพฒนาระบบงานตาม ISO/IEC 17020, ISO/IEC 17021, ISO/IEC 17024, ISO/IEC 17025, ISO/IEC Guide 65, มาตรฐานดานการเกษตร รวมถงระบบการควบคมภายใน (Internal Control System: ICS)

การบรการการตรวจ (Inspection) และการมาตรฐาน (Standardization) โดยการเปนหนวยตรวจ (Inspection Body) ตรวจตามขอก าหนดของหนวยงานตางๆ ทงภาครฐและภาคอตสาหกรรม เชน มาตรฐานผลตภณฑอตสาหกรรม (มอก.) (TISI Products), Q-Mark, Quality of Work Life: QWL, Code of Conduct, มาตรฐานแรงงานไทย (มรท./TLS 8001), มาตรฐานผลตภณฑศลปาชพและหตถกรรมพนบาน ศนยสงเสรมศลปาชพระหวางประเทศ (ศ.ศ.ป.) (SACICT Standards) มาตรฐานดานการทองเทยว (Tourism Standards), มาตรฐานคณภาพส านกงานงานบญช (Quality Management for Accounting Standard) และการพฒนามาตรฐาน ตลอดจนการเปนศนยขอมล (Intelligence Unit) ดานมาตรฐานระบบการจดการ

การบรการดานการพฒนาอยางยงยน โดยการใหบรการฝกอบรม (Training) การเปนพเลยง (Coaching) และการประเมน (Assessment) ดานการพฒนาขดความสามารถในการบรหารจดการดวยเครองมอการจดการสมยใหม เพอใหธรกจมความยงยน (Sustainable Business) ดวยการใชเครองมอการจดการสมยใหมดานการจดการกลยทธ การมงเนนอนาคต การจดการทเปนเลศ ความรบผดชอบตอสงคม และการพฒนาอยางยงยน โดยบรการในดาน Balanced Scorecard การบรหารความเสยงเชงกลยทธ (Strategic Risk Management), การสรางภาพจ าลองในอนาคต (Scenario Planning), ความรบผดชอบตอสงคม (Social Responsibility), การพฒนาอยางยนยน (Sustainable Development) และเศรษฐกจพอเพยง(Sufficiency Economy)

การรวมเปนหนวยประสานงานระหวางภาคอตสาหกรรมและภาครฐ ดานการตรวจสอบรบรองทงในเชงเทคนควชาการและเชงนโยบาย

การเขารวมกจกรรมดานการตรวจสอบรบรองในระดบประเทศ ระดบภมภาค และระดบสากลในฐานะผแทนประเทศไทย รวมกบส านกงานมาตรฐานผลตภณฑอตสาหกรรม (สมอ.) เชน ISO, APEC, ASEAN, PAC


3-3

การด าเนนกจกรรมและ/หรอโครงการ ตามทไดรบมอบหมายจากกระทรวงอตสาหกรรม หรอคณะรฐมนตร เพอด าเนนงานตามนโยบายตางๆ ในฐานะหนวยงานเครอขายภายใตก ากบดแลของกระทรวงอตสาหกรรม

3.1.2 ความพรอมและความเหมาะสมของ สรอ. ทไดรบการสนบสนนเปน DOE จากกรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน กระทรวงพลงงาน สรอ. มศกยภาพและความพรอมในการพฒนาเปน DOE ในดานตางๆ ซงสามารถสรปไดดงน

1) ความพรอมดานระบบงานส าหรบหนวยตรวจประเมนและรบรอง เนองจาก สรอ. เปนหนวยรบรองมาตรฐานระบบการจดการตามมาตรฐานสากล ไดแก ISO

9001, ISO 14001, มอก. 18001, OHSAS 18001, GMP และ HACCP เปนตน ซงมประสบการณในการตรวจประเมนและการรบรองระบบการจดการ รวมทงดานการจดการพลงงาน เปนระยะเวลามากกวา 10 ป และเปนทยอมรบในระดบสากล โดยไดรบการรบรองระบบงานดานการรบรองระบบการจดการตางๆ ตามมาตรฐานสากล ISO/IEC 17021 และ ISO/IEC GUIDE 65 จากส านกงานคณะกรรมการรบรองระบบงานแหงชาตและส านกงานคณะกรรมการรบรองมาตรฐานเกษตรและอาหารแหงชาต ดงนนจะเหนไดวา สรอ. มระบบงานดานการรบรองระบบการจดการและด าเนนงานตามมาตรฐานสากล ซงหนวยงานทจะขนทะเบยนเปนหนวยงานตรวจประเมนโครงการกลไกการพฒนาทสะอาด หรอ DOE กบคณะกรรมการบรหาร CDM (CDM EB) จะตองมระบบงานทเปนไปตามขอก าหนด CDM Accreditation Standard for Operational Entity ไดแก ประเดนทเกยวของกบกฎหมาย (Legal Issues) ทรพยากรบคคลและความสามารถ (Human Resources and Competence) ความรบผดชอบและการเงน (Liability and Finance) ขอก าหนดดานกระบวนการ (Process Requirements) การจดการขอมล(Information Management) องคกรAE/DOE (AE’s/DOE’s Organization) ระบบการจดการคณภาพ (Quality Management System) การจดการขอรองเรยน ขอโตแยง และค าอทธรณ (Handling Complaints, Disputes and Appeals) กระบวนการพจารณาคดทยงคางอย (Pending Judicial Process) การรกษาความเปนกลาง (Safeguarding Impartiality) และ การจดการการรกษาความลบ (Confidentiality Management) ซงขอก าหนดดงกลาวมหลกการและขอก าหนดพนฐานทคลายคลงกบขอก าหนดส าหรบหนวยรบรองระบบการจดการตามมาตรฐาน ISO/IEC 17021 และ ISO/IEC GUIDE 65 ท สรอ. ไดรบการรบรองระบบงานอยแลว ดงนน สรอ. สามารถน าระบบงานทมอยมาปรบและพฒนาใหสอดคลองกบขอก าหนดส าหรบ DOE ได ซงจะเหนไดจาก DOE ทไดรบการแตงตงจาก CDM EB รอยละ 90 เปนหนวยรบรองมาตรฐานระบบการจดการตามมาตรฐานสากล ISO 9001, ISO 14001, มอก. 18001, OHSAS 18001, GMP และ HACCP มากอน

นอกจากน สรอ. มประสบการณดานการจดการพลงงานจากการตรวจประเมนและใหการรบรองระบบการจดการสงแวดลอม ตามมาตรฐาน มอก.-ISO 14001 แกองคกรตางๆ ทงองคกรหนวยงานราชการ รฐวสาหกจ และวสาหกจเอกชน มากกวา 500 ฉบบ ซงในการตรวจประเมนระบบการจดการสงแวดลอม ม


3-4

การตรวจสอบการด าเนนการดานการจดการพลงงาน และการใชทรพยากร ขององคกร รวมทงการปฏบตใหสอดคลองกฎหมายทเกยวของ เชน การวเคราะหการใชพลงงานและทรพยากร เปาหมายและแผนงานหรอโครงการอนรกษพลงงาน การตดตาม ทบทวนและปรบปรงเพอใหบรรลเปาหมายและการพฒนาอยางตอเนอง รวมถง สรอ. ไดด าเนนการตรวจประเมนระบบการจดการพลงงานของสถานประกอบการอตสาหกรรม โดยมกจกรรมส าคญ คอ ศกษาวเคราะหขอก าหนดมาตรฐาน และกฎหมายทเกยวของเพอเปนหลกเกณฑในการตรวจประเมนเพอรบรอง จดท าและเสนอแบบทใชในการตรวจประเมน และแบบรายงานผล ตรวจประเมนสถานประกอบการอตสาหกรรมเพอการรบรองมาตรฐาน และน าเสนอรายงานผลการตรวจประเมน

2) ความพรอมดานบคลากร บคลากรของสถาบนฯ มประสบการณและความช านาญดานการตรวจประเมนและรบรองระบบ

การจดการ โดยเฉพาะระบบการจดการสงแวดลอม ระบบการจดการพลงงาน รวมทงการจดการดานพลงงานและการใชทรพยากร ซงเปนทกษะพนฐานทจ าเปนในการเปนผตรวจประเมนโครงการ CDM รวมทงมความรความสามารถในการจดท าระบบงานส าหรบหนวยรบรอง ดงนนจงมศกยภาพและความพรอมทจะพฒนาเปนผตรวจสอบและรบรองโครงการ CDM และจดท าระบบงานส าหรบ DOE เปนอยางด

จากคณสมบต สถานะ ประสบการณ ผลงานและความพรอมของ สรอ. กรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน กระทรวงพลงงาน ไดพจารณาเหนวา สรอ. เปนองคกรทมศกยภาพและความพรอมในการพฒนาเปน DOE รวมถงการพฒนาบคลากรใหมความรและเชยวชาญในการตรวจประเมนโครงการ CDM ซงจะเปนประโยชนตอประเทศไทยอยางมากในการสงเสรมการด าเนนงานดานการพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงานและการจดการกาซเรอนกระจก

3.2 การพฒนาสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ สการเปน DOE การด าเนนการของ สรอ.ในโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน

(DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 1 ซงมระยะด าเนนโครงการตงแต 1 มถนายน 2553 – 30 พฤษภาคม 2554 ไดด าเนนการพฒนาบคลากร และจดท าระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพ ของสรอ. ตามขอก าหนดทเกยวกบ DOE ของ CDM EB และยนใบสมคร พรอมเอกสารประกอบการสมครขอการรบรองและแตงตงเปน DOE ตอ UNFCCC ซงเปนขนตอนแรกของกระบวนการใหการรบรอง และแตงตงเปน DOE และ UNFCCC ไดด าเนนการตามขนตอนจนถงการประเมนเอกสาร (Desk review) (ขนตอนท 4 ในรปท 1-1) โดยการด าเนนการของ สรอ.ในโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2 น จงด าเนนการตอเนองในการขอการรบรองและแตงตงเปน DOE จนถงขนตอนท 8 ในรปท 1-1 เพอบรรลวตถประสงคโครงการในการสนบสนนให สรอ.เปน DOE ของประเทศไทย และการเตรยมความพรอมของสรอ.ในการเปนหนวยตรวจประเมนในการเปนหนวยตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของ


3-5

ประเทศไทยทเปนทยอมรบในระดบสากล ตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอกลไกอนทอาจจะเกดขนในอนาคต สามารถสรปผลการด าเนนการโครงการฯ ระยะท 2 ดงน

3.2.1 การพฒนาบคลากร 1) การพฒนาบคลากรดานเทคนคในการบรหารจดการและการตรวจประเมน

สรอ.ไดด าเนนการจดการฝกอบรมทงภาคทฤษฎและภาคปฏบตทเกยวของกบการตรวจประเมนโครงการ CDM เชน Methodology, Tool, Guideline, Technical area, Monitoring and measurement การตรวจสอบเอกสาร (Validation) และการตรวจสอบยนยน (Verification) เปนตน รวมทงการเตรยมความพรอมของ สรอ. ในการเปนหนวยตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทยทเปนทยอมรบในระดบสากล ตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอกลไกอน เชน ISO14064, GHG Protocol, VCS, Gold Standard เปนตน ซงมการฝกอบรมโดยผเชยวชาญท สรอ. สรรหา รวมทงทจดขนโดยหนวยงานภายนอก ในหลกสตรดงตอไปน

(1) การฝกอบรมทเกยวกบการตรวจประเมนโครงการ CDM สามารถสรปไดดงตารางท 3-1

(2) การฝกอบรมทเกยวกบการตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทยตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอกลไกอน สามารถสรปไดดงตารางท 3-2

ตารางท 3-1 การฝกอบรมทเกยวกบการตรวจประเมนโครงการ CDM

หวขอการอบรม หนวยงาน ทจดอบรม

ระยะเวลา (วน)

จ านวนบคลากรทไดรบการอบรม

1. Pitfall on Validation สรอ. 1 6 2. Pitfall on Verification สรอ. 1 6 3. The new requirement of CDM

standard for DOE and PP สรอ. 1 6

4. CDM Accreditation Standard, preparing for Internal Audit

สรอ. 1 5

5. Post-2012 New Market Mechanisms TGO 1 3 6. Biogas: Measurement and monitoring

system following relevant methodologies

สรอ. 1 6


3-6

ตารางท 3-2 การฝกอบรมทเกยวกบการตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทยตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอกลไกอน

หวขอการอบรม หนวยงาน ทจดอบรม

ระยะเวลา (วน)

จ านวนบคลากรทไดรบการอบรม

1. Workshop for verification agency candidates (ISO14064)

TGO 2 5

2. Energy Technology สรอ. 1 4 3. Gold Standard for Beginner_Webinar Gold Standard 1 4 4. The Gold Standard Advanced DOE

Webinar Gold Standard 1 4

5. VCS plus Crown Standard TGO 1 5 6. ISO 14064 GHG Lead Auditor’s Course TUV Rhineland 5 1

2) การสรรหาและวาจางผตรวจประเมนทางเทคนคในการตรวจประเมนโครงการ CDM สรอ. มการสรรหาและจดการทรพยากรบคคลทเกยวของกบกจกรรม Validation และ

Verification โครงการ CDM โดยทะเบยน Validator/Verifier Technical Expert และ Technical Reviewer ของสรอ. มจ านวนรวมทงหมด 39 ทาน แบงเปนผเชยวชาญทางเทคนคทเปนบคลากรจากภายนอกจ านวน 34 ทาน ซงครอบคลมทก Sectoral Scope ทยนขอการรบรอง และบคลากรทเปนผตรวจประเมนโครงการ CDM และ Technical Reviewer ทเปนบคลากรภายใน สรอ. จ านวน 5 ทาน ซงมความรและความสามารถและจ านวนทเพยงพอในการด าเนนการ ณ ขณะน แตอยางไรกตาม สรอ.มการวเคราะหความเพยงพอ ความสามารถและพฒนาบคลากรอยางสม าเสมอ

3.2.2 การพฒนาระบบงานเพอรองรบการเปน DOE 1) การจดโครงสรางองคกร

สรอ.ไดก าหนดโครงสรางองคกร (ดงรปท 3-1) และบทบาทหนาทความรบผดของ แตละหนวยงาน ส าหรบการด าเนนงาน DOE ดงน

Board of Director มหนาทวางนโยบาย ก าหนดแผนงาน และเปาหมายการท างาน ก าหนดระบบการบรหารงาน ควบคม และก ากบดแลการบรหารงาน

President มหนาทในการก าหนดกลยทธและแผนของสถาบน ก ากบ ดแล ตดตาม เสนอแนะ ด าเนนการ และใหค าปรกษา เพอใหแผนและมาตรการของสถาบน บรรลและเปนไปตามเปาหมายทก าหนดไว และก าหนดนโยบายคณภาพทเกยวของการด าเนนงาน

Executive Vice President และ Vice President มหนาทความรบผดชอบในการก าหนดนโยบายและแผนงานตางๆ ในการบรหารงานและการบรหารงานการตลาด การ


3-7

จดท าระบบบรหารงานคณภาพ ควบคมและตดตามผลการปฏบตงาน ส าหรบหนวยรบรองระบบการจดการและ DOE เพอใหสอดคลองกบนโยบาย เปาหมายและแผนธรกจของสถาบน

Senior Manager และ Climate Change Service (CCS) Section Manager มหนาทความรบผดชอบในการบรหารจดการ และควบคม การด าเนนงานทเกยวของกบ DOE เพอใหสอดคลองกบนโยบาย และเปาหมายของสถาบน รวมทง รายงานผลการด าเนนงานระบบบรหารงานคณภาพ และใหขอเสนอแนะในการพฒนา ตอผบรหารระดบสง

Lead Validator/Verifier มหนาทความรบผดชอบวางแผนและด าเนนการตรวจประเมน เปนตวแทนกลมผตรวจประเมนในการตดตอประสานกบผทเกยวของ เปนผน าในการรวบรวมและวเคราะหสงทพบจากการตรวจประเมน และจดท ารายงานการตรวจ และทบทวนการด าเนนการแกไขและปองกนซงพบจากการตรวจประเมน รวมทงปองกนและแกไขขอขดแยงทอาจเกดขน

Validator/Verifier มหนาทความรบผดชอบวางแผนและด าเนนการตรวจประเมนอยางมประสทธผล รวบรวมขอมล หลกฐานและรวมวเคราะหสงทพบจากการตรวจประเมน จดท ารายงานการตรวจ และใหความรวมมอและสนบสนน Lead Validator/Verifier

Technical reviewer มหนาทความรบผดชอบทบทวนและตรวจสอบแผนการตรวจและรายงานการตรวจ และพจารณาตดสนอนมตผลการตรวจ

Technical expert มหนาทความรบผดชอบใหค าแนะน า และความร ประสบการณทางเทคนคทเกยวของกบสาขาทมความเชยวชาญ แกกลมผตรวจประเมน

CCS Officer มหนาทความรบผดชอบ เปนผชวยและสนบสนนงานของ CDM Manager ประสานงานกบผทเกยวของในงานตรวจประเมน จดท าแฟมและรวบรวมเอกสารตางๆ ทจ าเปนในการตรวจ การควบคมเอกสารระบบคณภาพและบนทก ประสานงานและเตรยมการด าเนนการตรวจตดตามคณภาพภายใน และการประชมทบทวนของฝายบรหาร

Sale and marketing มหนาทความรบผดชอบ ก าหนดนโยบาย แผน วเคราะห และพฒนากลยทธทางการตลาด เพอใหบรรลตรงตามเปาหมายของสถาบน รวมทงตดตอประสานงานกบลกคา น าเสนอบรการ และทบทวนขอตกลง

General Administration มหนาทความรบผดชอบควบคม ตดตาม และตดตอประสานงานดานการเงนกบหนวยงานทเกยวของทงในและนอกสถาบน ควบคม ดแลการบรหารงานบคคล สรรหาและพฒนาบคลากร และควบคมและบรหารงานดานระบบสารสนเทศ


3-8

Impartiality Panel จะตองเปนบคคลทไมมสวนเกยวของกบการบรหารจดการ และการปฏบตงานทเกยวของกบ DOE และจะตองประกอบไปดวยบคคลทเปนตวแทนจากหนวยงานทมสวนไดสวนเสย เชน สถาบนการศกษา สมาคมอตสาหกรรม และหนวยงานราชการ เปนตน มหนาทในการอนมตการวเคราะหความมสวนไดสวนเสย และมาตรการลดผลกระทบ และมหนาทตดตามและทบทวนผลการด าเนนงานในเรองทเกยวของกบการรกษาไวซงความเปนกลางของ DOE

รปท 3-1 ผงโครงสรางองคกรส าหรบการด าเนนงาน DOE ของ สรอ.

2) การจดท าระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพ สรอ. ไดจดท าเอกสารระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพ ใหสอดคลองตามขอก าหนด CDM

accreditation standard for operational entities ของ UNFCCC และมการปรบปรงใหสอดคลองกบฉบบปจจบน คอ EB 67 report, annex 5, version 04 โดยมเอกสารทเกยวของดงน

(1) นโยบายคณภาพ (Quality Policy) (2) คมอระบบบรหารคณภาพ (Quality Management System Manual) (3) เอกสารขนตอนการด าเนนงาน (Document Procedure) ประกอบดวย (4) การควบคมเอกสาร (Control of document procedure) การควบคมบนทก (Control of records procedure) การตรวจตดตามภายใน (Internal audit procedure)


3-9

การปฏบตการแกไขและปองกน (Corrective action and preventive action procedure)

การทบทวนของฝายบรหาร (Management review procedure) การจดการขอรองเรยน ขอโตแยง และขออทธรณ (Appeals, complaints, and

disputes handling procedure) การรกษาความเปนกลาง (Safeguarding Impartiality procedure) การรกษาความลบและการแสดงความมสวนไดสวนเสย (Confidentiality and

conflict of interest procedure) การจดการทรพยากรบคคล (HR management procedure) การตดตามตรวจสอบทางการเงน (Financial monitoring procedure) การทบทวนขอตกลง (Contract review procedure) การตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ (Validation) (Validation procedure) การยนยนการลดกาซเรอนกระจก (Verification) (Verification procedure) การจดการขอมล (Information management procedure) การทบทวนทางเทคนคและการอนมตขนสดทาย (Technical Review and Final

Approval Procedure) (5) เอกสารสนบสนนทเกยวของ (Supporting Document) ประกอบดวย ตารา งแจกแจงคณสมบ ต ของบ คลากรท เ ก ย วข อ งกบก จกรรมของ DOE

(Competency Matrix) วตถประสงคคณภาพ (Quality Objective) แบบฟอรมและเอกสารอนทก าหนดในเอกสารขนตอนการด าเนนงาน นโยบายความเปนกลางของ DOE (Statement for safeguarding impartiality) เอกสารแตงตงคณะความเปนกลาง (Impartiality Panel) เอกสารแตงตงคณะทบทวนฝายบรหาร (Management Review Committee)

3.3 การด าเนนการเพอใหไดรบการรบรองเปน DOE

3.3.1 การด าเนนการตามขนตอนและกระบวนการในการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE

1) การตดตอประสานงานกบหนวยงานของ UNFCCC ในการด าเนนการทเกยวของกบเอกสารและหลกฐานตางๆ ทเกยวของ และการด าเนนการตรวจประเมนของ AT ในแตละขนตอนการใหการรบรอง


3-10

สรอ. ไดตดตอประสานงานกบหนวยงานของ UNFCCC ในการด าเนนการทเกยวของกบเอกสารและหลกฐานตางๆ ทเกยวของ และการด าเนนการตรวจประเมนของ AT ในแตละขนตอนการใหการรบรอง และไดด าเนนการปรบปรงแกไขประเดนหรอสงทไมสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB ท AT พบและใหแกไขจากการตรวจประเมนในแตละขนตอนการใหการรบรอง โดยการทบทวนและปรบปรงแกไขระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ สรอ. และการด าเนนการปฏบตระบบบรหารงานทปรบปรงแกไข เพอใหสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB และเปนทยอมรบของ AT โดย สรอ. ไดด าเนนการตามขนตอนและกระบวนการในการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE ดงน

ขนตอนท 1 การสมครขอการรบรองเปน DOE สรอ. ไดด าเนนการยนเอกสารใบสมคร และเอกสารประกอบตางๆ ตามทก าหนด ตอส านก

เลขาธการ (Secretariat) เพอขอการรบรองเปน DOE เมอวนท 30 พฤศจกายน 2553

ขนตอนท 2 การตรวจสอบเอกสารการสมครโดยส านกเลขาธการของ UNFCCC ส านกเลขาธการตรวจสอบความครบถวนของขอมลและเอกสารการสมคร โดยพจารณาตาม

ขอก าหนดดานเอกสาร และไดแจงกลบมายง สรอ. เมอวนท 14 มกราคม 2554 วา ขอมลและเอกสารการสมครท สรอ. ไดยนไปนนมความครบถวนและเพยงพอในการด าเนนการในขนตอนตอไป และไดประกาศชอ สรอ. และ Sectoral Scope ทยนขอการรบรองบนเวบไซดของ UNFCCC CDM เพอรบฟงขอคดเหนจากผทมสวนไดสวนเสย และปดรบขอคดเหน เมอวนท 9 กมภาพนธ 2554 โดยไมมขอคดเหนใดๆ จากผทมสวนไดสวนเสย

ขนตอนท 3 การพจารณาเอกสารการสมครและแตงตง Assessment Team (AT) โดย Accreditation Panel (AP) AP ทบทวนเอกสารการสมคร ขอคดเหน และขอมลทไดรบจากส านกเลขาธการ เพอพจารณา

ประเดนทตองตรวจประเมน และตดสนใจวาจะตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงานของ สรอ. นอกจากน AP ไดแตงตง AT ซงประกอบดวยสมาชกจ านวน 3 ทาน (รวมหวหนาทม) เพอตรวจประเมนการขอการรบรองเปน DOE ของสรอ.

ขนตอนท 4 การตรวจประเมนเอกสาร (Desk Review) โดย AT AT ตรวจประเมนเอกสารทไดรบจาก สรอ. เพอพจารณาความเพยงพอของเอกสารวาเปนไปตาม

ขอก าหนดของ CDM Accreditation Standard for Operational Entities หรอไม และไดรายงานผลการตรวจประเมนเอกสารเบองตน (Initial Desk Review Report) เมอวนท 16 มนาคม 2554 โดยมประเดนทพบและให สรอ. จดสงเอกสารเพมเตมภายในวนท 15 มถนายน 2554 สรปได ดงตารางท 3-3


3-11

ตารางท 3-3 สรปประเดนทพบจากการตรวจประเมนเอกสารเบองตน (Initial Desk Review) ของ AT

สรปประเดนทพบ การด าเนนการของ สรอ.

1. Legal Issues

เอกสารแสดง legal entity ยงไมชดเจน ด าเนนการแปลเอกสารแสดงสถานะความเปนนตบคคลของ สรอ. เปนภาษาองกฤษ

2. Human resources and competence

2.1 ขนตอนการด าเนนงานดานการจดการทรพยากรมนษยยงไมชดเจนและเหมาะสม ในเรองการประเมนความเพยงพอของทรพยากร ความร ความสามารถทจ าเปนส าหรบ Validation and/or Verification team และวธการประเมนประสทธผลของการฝกอบรมภายนอก

ปรบปรงแกไข CCS-DP-009 (Human Resources Management Procedure) โดยระบใหชดเจนและครอบคลมในประเดนทพบ และจดสงผลการประเมนความเพยงพอของทรพยากร

2.2 ตองการเอกสารการประเมนความร ความสามารถใน Technical Area ของแตละ Sectoral Scope เปนรายบคคล

จดสงผลการประเมนความร ความสามารถใน Technical Area ของแตละ Sectoral Scope เปนรายบคคล ทไดด าเนนแลว

2.3 ไมพบเกณฑการประเมน Performance ของผตรวจประเมนประจ าป

จดสงแบบฟอรมการประเมน Performance ซงมการระบเกณฑการประเมนแลว

3. Liability and finance

ตองการเอกสารการประเมนความเสยงดานการเงน ด าเนนการประเมนและจดสงเอกสารการประเมนความเสยงดานการเงน

4. Process requirements

4.1 Validation and Verification Procedure ระบกระบวนการ Technical Review และ Final Approval ไมชดเจน

ปรบปรง Validation and Verification Procedure และจดท า Technical Review and Final Approval Procedure

4.2 ตองการ Validation and Verification Protocol และแบบฟอรมทเกยวของ

จดท าและจดสง Validation and Verification Protocol และแบบฟอรมทเกยวของ เชน Validation Report, Verification and Certification Report เปนตน


3-12

สรปประเดนทพบ การด าเนนการของ สรอ.

5. Information management

Information Management Procedure ยงไมครอบคลมถงรายชอเอกสารทตองเผยแพรสสาธารณะ และการสงรายงานประจ าปของ DOE (Annual Activity Report)

แกไข Information Management Procedure โดยระบใหชดเจนและครอบคลมประเดนทพบ

6. AE’s/DOE’s organization

การก าหนดอ านาจหนาทและความรบผดชอบของระดบบรหารของ AE/DOE ยงไมครอบคลมตามขอก าหนด รวมทงการแตงตงคณะกรรมการตางๆ

ปรบปรงแกไข QMS Manual ระบใหชดเจนและครอบคลมประเดนทพบ

7. Quality management system

Procedure บางฉบบ เชน control of records, corrective and preventive action ไมครอบคลมบางประเดนทก าหนดไวใน CDM Accreditation Standard

ปรบปรงแกไข Procedure บางฉบบ เชน control of records, corrective and preventive action ระบใหชดเจนและครอบคลมประเดนทพบ

8. Safeguarding impartiality

8.1 ไมมการ Upload “Statement for safeguarding Impartiality” และการสอสารใหเกดความเขาใจในทกระดบ

ด าเนนการเผยแพร “Statement for safeguarding Impartiality” ใน website ของสถาบน

8.2 ยงไมระบเกณฑคณสมบตของคณะกรรมการและวธการด าเนนการของ impartiality panel

แกไข Safeguarding Impartiality Procedure ระบใหชดเจนและครอบคลมประเดนทพบ

9. Confidentiality management

Procedure ยงไมครอบคลมเรองการยนยอมจาก Project Participantsเปนลายลกษณอกษรในการเผยแพรขอมลสสาธารณะ

แกไข Confidentiality and Conflict of Interest Procedure ใหชดเจนและครอบคลมประเดนทพบ

เอกสารทไดด าเนนการแกไขแลว และจดสงใหกบทาง UNFCCC เพมเตม เมอวนท 9 มถนายน

2554 ประกอบดวยเอกสาร ดงตารางท 3-4


3-13

ตารางท 3-4 เอกสารเพมเตมทจดสงใหกบ UNFCCC หลงจากทไดด าเนนการแกไข

LIST OF DOCUMENTS 1. Documentation on สรอ.’s legal entity status 2. Its quality assurance policy and procedures, including a procedures manual on how the

entity conducts validation / verification and certification activities 2.1 Quality Management System Manual 2.2 Control of Records Procedure 2.3 Internal Audit Procedure 2.4 Corrective and Preventive Action Procedure 2.5 Safeguarding Impartiality Procedure 2.6 Confidentiality and Conflict of Interest Procedure 2.7 Human Resources Management 2.8 Validation Procedure 2.9 Verification Procedure 2.10 Information Management Procedure 2.11 Technical Review and Final Approval procedure

3. Competence Matrix 4. Roster of Validation/Verification Team Members and Technical Reviewers 5. Performance Evaluation Form 6. Financial Risk 7. Analysis of Impartiality 8. Validation Protocol and Validation Report 9. Verification and Certification Report 10. Appointment of Impartiality Panel 11. Appointment of Management Review Committee 12. Evidence of uploading “Statement for Safeguarding Impartiality”

AT ตรวจประเมนเอกสารเพมเตมทไดรบจาก สรอ. และไดรายงานผลการตรวจประเมนเอกสาร (Final Desk Review Report) เมอวนท 22 มถนายน 2554 วา เอกสารของ สรอ. มความเพยงพอ และสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM Accreditation Standard for Operational Entities แตยงมประเดนทยงไมชดเจนและจะตรวจสอบเพมเตมในการตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงานของ สรอ. จ านวน 4 ประเดน


3-14

คอ Legal issues, Human resources and competence, Liability and finance และ Safeguarding impartialityและเหนควรเสนอ AP ใหพจารณาตดสนใหด าเนนการตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงานได

ขนตอนท 5 การพจารณารายงานการตรวจประเมนเอกสารและตดสนใจการด าเนนการตรวจประเมนขนตอนตอไปโดย AP หลงจาก AP ไดพจารณารายงานการตรวจประเมนเอกสาร (Final Desk Review Report) และ

ขอเสนอแนะของ AT แลว จงไดตดสนใจและมอบหมายให AT ด าเนนการตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงานของ สรอ. ภายในระยะเวลาทก าหนด

ขนตอนท 6 การตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงานของ สรอ. หรอ On-site Assessment โดย AT AT ไดตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงาน (On-site assessment) ของสรอ. เมอวนท 8-9

กนยายน 2554 ซงไดพบขอบกพรอง (non-conformity) จากการตรวจประเมนทงหมด 6 รายการ

สรอ. ไดเสนอแนวทางการด าเนนการแกไขส าหรบขอบกพรองแตละรายการให AT พจารณาเมอวนท 5 ตลาคม 2554

AT ไดเหนชอบและยอมรบกบแนวทางการด าเนนการแกไขท สรอ. เสนอ เมอวนท 11 ตลาคม 2554 และก าหนดให สรอ.ด าเนนการทบทวน และแกไขขอบกพรองทงหมด และสงเอกสารและหลกฐานการปฏบตการแกไขและปองกนใหแกส านกเลขาธการ ภายในวนท 8 มกราคม 2555

สรปประเดนขอบกพรองทพบและแนวทางการด าเนนการแกไขท สรอ. เสนอและไดรบความยอมรบจาก AT มรายละเอยดดงในตารางท 3-5

ตารางท 3-5 สรปประเดนขอบกพรองทพบจากการตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงาน (on-site assessment) จาก AT และการด าเนนการของ สรอ. ตอขอบกพรองทพบ

สรปประเดนขอบกพรองทพบ การด าเนนการแกไขท สรอ. เสนอ

1. Legal Issue

สรอ. เปนหนวยงานทไมมสถานะทางกฎหมาย โดย สรอ. มสถานะเปนสาขาภายใตอตสาหกรรมพฒนามลนธ (Foundation for Industrial Development: FID)

- ด าเนนการยนใบสมครใหมภายใตชออตสาหกรรมพฒนามลนธ

- ทบทวนและแกไขคมอระบบบรหารงานคณภาพ และเอกสารอนๆ ทมการกลาวถงสถานะทางกฎหมายของสรอ.


3-15


2. Management of human resource and competence

ขนตอนการปฏบตงาน (procedure) ส าหรบการตรวจสอบเอกสารโครงการ (validation) และการตรวจสอบยนยนการลดปรมาณกาซเรอนกระจกของโครงการ CDM (verification) ไมไดระบถงสมาชกในทมผตรวจประเมนทมความสามารถใน technical area ของโครงการ CDM ทตรวจประเมนนนๆ จะตองเปนสวนหนงของทมตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงาน

- ทบทวนและแกไขขนตอนการปฏบตงาน แบบฟอรม และเอกสารอนๆ ทเกยวของ

- ชแจงและท าความเขาใจแกผเกยวของเพอทราบและน าเอกสารดงกลาวขางตนไปปฏบตใช

3. Corrective and preventive actions

ขอบกพรองทพบจากการตรวจประเมนภายใน (internal audit) ยงไมไดวเคราะหถงสาเหตทแทจรงของปญหา (root cause analysis) และขนตอนการปฏบตงานการปฏบตการแกไขและปองกนไมไดกลาวถงการวเคราะหสาเหตทแทจรง ของขอบกพรองทพบ

- ทบทวนและแกไขขนตอนการปฏบตงาน และเอกสารอนๆ ทเกยวของ ใหครอบคลมถงการวเคราะหสาเหตทแทจรงของปญหา (root cause analysis) โดยใชเทคนคตางๆ ในการวเคราะห

- อบรมเทคนคตางๆ ทใชในการวเคราะหใหแกผเกยวของ


4. Safeguarding impartiality

4.1 หนาทความรบผดชอบและสทธของคณะกรรมการพจารณาผลกระทบตอความเปนกลาง (Impartiality Panel) ทระบในคมอระบบบรหารงานคณภาพและเอกสารอนๆ ทเกยวของไมครบถวนตามทก าหนดไวใน CDM Accreditation Standard

- ทบทวนและแกไขคมอระบบบรหารงานคณภาพ และเอกสารอนๆ โดยระบหนาทความรบผดชอบและสทธใหครบถวน

- แจงคณะกรรมการพจารณาผลกระทบตอความเปนกลาง (Impartiality Panel) ใหทราบเกยวกบหนาทความรบผดชอบและสทธ

4.2 เกณฑการพจารณาผลกระทบตอความเปนกลางส าหรบบคลากร ไมครอบคลมกรณการเปนทปรกษา

- ทบทวน และปรบปรงแกไขหลกเกณฑและเงอนไขในการพจารณาผลกระทบตอความเปน


3-16


ดานอนๆทนอกเหนอจากการเปนทปรกษาโครงการ CDM ภายในระยะเวลา 2 ป และเงอนไขการพจารณาผลกระทบตอความเปนกลางกรณทเปนทปรกษาโครงการ CDM ไมสอดคลองตามทขอก าหนดของมาตรฐานก าหนด

กลางส าหรบบคลากรใหครบถวนและสอดคลองตามทขอก าหนดของมาตรฐานก าหนด

- ทบทวนการวเคราะหผลกระทบตอความเปนกลางส าหรบบคคล เปนรายบคคล ตามเกณฑและเงอนไขใหม พรอมทงเสนอมาตรการลดผลกระทบในกรณทมผลกระทบ และเสนอคณะกรรมการพจารณาผลกระทบตอความเปนกลางเพอพจารณาและอนมต

- ทบทวนและแกไขขนตอนการปฏบตงาน และเอกสารอนๆ ทเกยวของ


4.3 การพจารณาความเปนกลาง

4.3.1 ไมมการพจารณาผลกระทบตอความเปนกลางจากการด าเนนกจกรรมของหนวยธรกจอนของ สรอ. นอกเหนอจากทเกยวของกบ CDM

- จดท าเอกสารการวเคราะหผลกระทบตอความเปนกลางระหวางหนวยธรกจตางๆ ของ สรอ.พรอมทงเสนอมาตรการลดผลกระทบในกรณทมผลกระทบ และเสนอคณะกรรมการพจารณาผลกระทบตอความเปนกลางเพอพจารณาและอนมต

- ทบทวนและแกไขขนตอนการปฏบตงาน และเอกสารอนๆ ทเกยวของ


4.3.2 ถอยแถลงเกยวกบการปกปองความเปนกลาง (Statement of safeguarding impartiality) ไมไดพจารณาถงความสมพนธกบ related bodies

- แกไขถอยแถลงเกยวกบการปกปองความเปนกลาง (Statement of safeguarding impartiality) ใหครอบคลมความสมพนธกบ related bodies

- ประกาศและชแจงแกผเกยวของเพอทราบและ


3-17


น าไปปฏบต และด าเนนการในเรองการปกปองความเปนกลางตามทก าหนดในขนตอนการปฏบตงานทเกยวของอยางเครงครด

4.3.3 สรอ. ตองทบทวนขอก าหนดเกยวกบการปกปองความเปนกลาง เพอใหสอดคลองกบแนวทางการแกไขทไดด าเนนการส าหรบขอบกพรองขอท 1. เรองสถานะทางกฎหมายของสรอ.

- ทบทวนการวเคราะหผลกระทบตอความเปนกลาง และขนตอนการปฏบตงานทเกยวของ ถาพบประเดนทเกยวของกบอตสาหกรรมพฒนามลนธ เชน related bodies และเสนอคณะกรรมการพจารณาผลกระทบตอความเปนกลางเพอพจารณาและอนมต

- จดท าค าสงแตงตงคณะกรรมการพจารณาผลกระทบตอความเปนกลาง ทแตงตงโดยอตสาหกรรมพฒนามลนธ

สรอ.ไดทบทวนและปรบปรงแกไขระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ สรอ. และ ด าเนนการปฏบตระบบบรหารงานทปรบปรงแกไข เพอใหสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB และแนวทางการด าเนนการแกไขทเสนอ และไดจดสงเอกสารและหลกฐานการแกไขใหกบส านกเลขาธการ ในวนท 14 ธนวาคม 2554 โดยมกจกรรมและเอกสารทมการด าเนนการใหสอดคลองกบแนวทางการด าเนนการแกไข ดงแสดงในตารางท 3-6


3-18

ตารางท 3-6 กจกรรมและเอกสารทมการด าเนนการใหสอดคลองกบแนวทางการด าเนนการแกไข

กจกรรมและเอกสารทมการด าเนนการ การด าเนนการ

แกไขปรบปรง จดท าขนใหม

1. Application under the name of FID 2. Its quality assurance policy and procedures, including a

procedures manual on how the entity conducts validation / verification and certification activities

2.1 Quality Management System manual 2.2 Corrective and Preventive Action Procedure 2.3 Safeguarding Impartiality Procedure 2.4 Human Resources Management 2.5 Contract Review and Client Management

Procedure

2.6 Validation Procedure 2.7 Verification Procedure

3. Letter of Appointment form 4. Audit Plan form 5. List of Technical Experts and External Auditors for CDM

Projects

6. Statement of safeguarding impartiality established by FID

7. Analysis of Impartiality 7.1 Analysis of impartiality (related bodies) 7.2 Analysis of impartiality (MASCI’s business unit) 7.3 Criteria for analysis of impartiality for personnel 7.4 Analysis of impartiality (personnel)

8. Conflict of Interest Agreement form 9. Request for Services form 10. Appointment of Impartiality Panel by FID 11. Non-conformity report form


3-19

กจกรรมและเอกสารทมการด าเนนการ การด าเนนการ

แกไขปรบปรง จดท าขนใหม

12. การประชมคณะกรรมการพจารณาผลกระทบตอความเปนกลาง และรายงานการประชม

ด าเนนการเมอวนท 9 ธนวาคม 2554

13. การอบรมการวเคราะหหาสาเหตทแทจรงของปญหา ด าเนนการเมอวนท 10 พฤศจกายน 2554

ภายหลงจากท สรอ.ไดทบทวนและปรบปรงแกไขระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ สรอ. และด าเนนการปฏบตระบบบรหารงานทปรบปรงแกไข เพอใหสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB และแนวทางการด าเนนการแกไขทเสนอ และไดจดสงเอกสารและหลกฐานการแกไขใหกบส านกเลขาธการ เมอวนท 14 ธนวาคม 2554 ซง AT ไดทวนสอบเอกสารและหลกฐานการแกไขดงกลาว และแจงกลบมายง สรอ. เมอวนท 26 ธนวาคม 2554 โดยมประเดนทยงไมสามารถปดขอบกพรองไดจ านวน 2 รายการ

สรอ. ไดเสนอแนวทางการแกไขส าหรบขอบกพรองดงกลาวแตละรายการให AT พจารณาเมอวนท 24 มกราคม 2555

สรปประเดนขอบกพรองทพบและแนวทางการด าเนนการแกไขท สรอ. เสนอ รายละเอยดแสดงในตารางท 3-7

ตารางท 3-7 สรปประเดนขอบกพรองทพบจากการตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงาน (on-site assessment) และยงไมสามารถปดขอบกพรองได และแนวทางการด าเนนการท สรอ. เสนอ

สรปประเดนขอบกพรองทพบ การด าเนนการแกไขท สรอ. เสนอ 1. Legal Issues สรอ. ไดด าเนนการยนใบสมครใหมภายใตชออตสาหกรรมพฒนามลนธ แตยงไมไดรบการอนมตจาก AP ซงเอกสารตางๆ เกยวกบสถานะทางกฎหมายยงคงเปนชอของสรอ. ท าให AT ไมสามารถปดขอบกพรองได จนกวา AP จะอนมตใบสมคร

สรอ. ไดชแจงและแนบเอกสารการประสานงานของ สรอ. กบส านกเลขานการ เกยวกบการยนใบสมครใหมภายใตชออตสาหกรรมพฒนามลนธเพอประกอบการพจารณา

2. Safeguarding impartiality - ไมพบหลกฐานการพจารณา related bodies ของ

อตสาหกรรมพฒนามลนธ

- ชแจงเหตผลรวมทงจดท าเอกสารเพอแสดงวา เหตใดจงจงสรปวาไมม related bodies ของอตสาหกรรมพฒนามลนธ โดยท าการวเคราะหตามนยามของค าวา “related


3-20

สรปประเดนขอบกพรองทพบ การด าเนนการแกไขท สรอ. เสนอ bodies" ทก าหนดวาใน paragraph 10 ของ CDM Accreditation Standard

- พบหลกฐานแสดงผลสรปวาไมมผลกระทบตอความเปนกลางส าหรบแนวโนมทจะมผลกระทบตอความเปนกลางทพบ โดยใชเอกสารขนตอนการปฏบตงาน เปนมาตรการลดผลกระทบในกรณทมผลกระทบ แตไมพบหลกฐานวาจะชบงแนวโนมทจะมผลกระทบตอความเปนกลางทมอยไดอยางไร และจะมมาตรการลดผลกระทบอยางไร หากพบวามผลกระทบ

- ทบทวนและแกไขการวเคราะหทเกยวของกบผลกระทบตอความเปนกลาง โดยการระบมาตรการในการลดผลกระทบทเฉพาะเจาะจงส าหรบทกๆ แนวโนมทจะมผลกระทบตอความเปนกลางทพบ

สรอ. ไดรบการประสานจากส านกเลขานการเมอวนท 21 กมภาพนธ 2555 วา ผลจากการประชม AP ครงท 58 เมอวนท 30 มกราคม – 2 กมภาพนธ 2555 มมตอนมตการยนขอสมครใหมภายใตชออตสาหกรรมพฒนามลนธ แตอยางไรกตาม จะตองมการตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงานเพมเตมโดย AT อก 1 man-day โดย สรอ. ไดรบการประสานจากส านกเลขานการอกครงเมอวนท 5 มนาคม 2555 วา Mr. Vijay Kumar Mediratta หวหนาทมผตรวจประเมนจะเปนผมาท าการตรวจประเมน

Mr. Vijay Kumar Mediratta ไดประสานมายง สรอ. เพอนดหมายการตรวจประเมน ซงก าหนดเปนวนท 16 มนาคม 2555 โดยการตรวจประเมนดงกลาว จะทวนสอบเอกสารตางๆ ทเกยวของกบการยนขอสมครใหม ภายใตอตสาหกรรมพฒนามลนธ เชน การพบผบรหารของอตสาหกรรมพฒนามลนธ การทวนสอบเอกสารหลกฐานทางกฎหมายตางๆ การปกปองผลกระทบตอความเปนกลางในระดบทเกยวของกบอตสาหกรรมพฒนามลนธ เปนตน

จากการตรวจประเมนดงกลาว สามารถปดขอบกพรองตางๆ ไดทงหมด และ Mr. Vijay Kumar Mediratta ไดจดสง draft final report มาให สรอ. ใหขอคดเหนเมอวนท 19 มนาคม 2555 และ สรอ. ไดใหขอคดเหนกลบไปภายในวนดงกลาว

Mr. Vijay Kumar Mediratta ไดจดสง final assessment report ให สรอ. พจารณาเมอวนท 20 มนาคม 2555 โดย สรอ. ไมมขอคดเหนใดๆ เพมเตม ซง AT จะน าเสนอรายงานและผลการตรวจประเมนทงหมดแก AP เพอพจารณาอกครงในการประชมครงท 59 ซงก าหนดไวระหวางวนท 26-29 มนาคม 2555


3-21

ขนตอนท 7 การรายงานและใหขอเสนอแนะตอ CDM EB โดย AP เพอตดสนใหการรบรองหรอการปฏเสธการยนขอการรบรอง AP ไดเสนอผลการพจารณาในการประชมครงท 59 ดงกลาวขางตน เพอให CDM EB พจารณา

ในการประชมครงท 67 เมอวนท 7-11 พฤษภาคม 2555

ขนตอนท 8 การตดสนโดย CDM EB ในการใหการรบรองหรอปฏเสธการยนขอการรบรอง ในการประชม CDM EB ครงท 67 เมอวนท 7-11 พฤษภาคม 2555 CDM EB มมตใหการ

รบรอง สรอ. เปน DOE เปนเวลา 3 ป ภายใตชอ Foundation for Industrial Development – Management System Certification Institute (Thailand) และชอยอ FID-MASCI โดยมผลตงแตวนท 11 พฤษภาคม 2555 ถงวนท 11 พฤษภาคม 2558 (ส าเนาใบรบรอง สรอ. เปน DOE จาก CDM EB ดงภาคผนวก ข)

3.3.2 สรปผลการด าเนนงาน และระยะเวลาในการยนขอจดทะเบยนเปน DOE จาก CDM EB, UNFCCC

ของ สรอ. ซงประกอบดวย 9 ขนตอน ดงตารางท 3-8 และรปท 3-2

รวมระยะเวลาในการยนขอการรบรองถงวนทไดรบการรบรองจาก CDM EB ยนใบสมครในวนท 30 พฤศจกายน 2553 และไดรบการขนทะเบยนเปน DOE จาก CDM EB เมอวนท

11 พฤษภาคม 2555 รวม 1 ป 6 เดอน แตกอนทจะมการยนขอการรบรอง ไดมการเตรยมความพรอมตางๆ ทงดานบคลากรระบบงาน และระบบบรหารงานคณภาพตางๆ ประมาณ 1 ป รวมระยะเวลาทงสน ประมาณ 2 ปครง

ตารางท 3-8 สรปผลการด าเนนงาน และระยะเวลาในการยนขอจดทะเบยนเปน DOE ของ สรอ.

ขนตอนและกระบวนการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE วนท/ระยะเวลาด าเนนการ

1) การยนใบสมครเพอขอรบการรบรอง (Apply for accrediting and Submit supporting document)

30 พฤศจกายน 2553

2) การตรวจเอกสารการสมครโดยส านกเลขาธการ (Undertake a completeness check of the applicant document)

14 มกราคม 2554

3) การพจารณาเอกสารการสมคร โดย CDM Accreditation Panel (AP) (Consider the application file) และแตงตงทมผตรวจประเมน (AT)

17 กมภาพนธ 2554

4) การตรวจประเมนเอกสาร ของหนวยงานทขอการรบรองโดย AT (Desk review)

16 มนาคม 2554

5) การพจารณารายงานตรวจประเมนเอกสาร (Desk review) และตดสนใจในการด าเนนการในขนตอนตอไป โดย AP (Consider the report and make a decision)

22 มถนายน 2554


3-22

ขนตอนและกระบวนการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE วนท/ระยะเวลาด าเนนการ

6) การตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงาน โดย AT ทส านกงานของหนวยงานทขอการรบรอง และ/หรอพนทอนๆ (On-site assessment) การตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงานของสรอ.

สรอ.ไดวเคราะหหาสาเหต และเสนอแนวทางในการแกไขปองกนสงทไม

เปนไปตามขอก าหนด และเสนอให AT พจารณา สรอ.ไดยนใบสมครเพอขอรบการรบรองใหม ในนามของ FID เพอแกไข

ขอบกพรองในเรองสถานะทางกฎหมาย ตอส านกเลขาธการ AT เหนชอบกบแนวทางแกไขปองกนขอบกพรองท สรอ.เสนอทงหมด 6

รายการ สรอ. สงผลการด าเนนการและหลกฐานการด าเนนการแกไขและปองกน

ตามทเสนอ ให AT พจารณา สรอ.ไดรบการตอบกลบจาก AT เกยวกบผลการด าเนนการแกไขตาม

แนวทาง แกไขและปองกนทไดเสนอไป โดย AT ยอมรบและปดขอบกพรอง จ านวน 4 รายการ และให สรอ..ชแจงเพมเตม จ านวน 2 รายการ โดย ให สรอ. ด าเนนการชแจงแกไขประเดนดงกลาวเพมเตม และสงผลการด าเนนการและหลกฐานการแกไขสงทไมเปนไปตามขอก าหนดดงกลาว ภายในวนท 25 มกราคม 2555

สรอ. ไดชแจงและสงเอกสาร Re-implementation corrective action ทง 2 รายการ

AT จะตองจดท า Draft report และสงให สรอ. ภายในวนท 5 กพ. 2555 แตเนองจาก AP มมตให AT ตรวจประเมน (On-site Assessment) ณ สถานประกอบการอกครง เพอตรวจประเมนผลกระทบในการเปลยนแปลงชอเปน FID ในการขอการรบรองเปน DOE

8-9 กนยายน 2554 พบขอบกพรอง 6 รายการ

5 ตลาคม 2554

7 ตลาคม 2554

11 ตลาคม 2554

14 ธนวาคม 2554

26 ธนวาคม 2554

24 มกราคม 2555

16 มนาคม 2555 (On-site Assessment เรองการ

เปลยนแปลงชอเปน FID)

7) การรายงานและใหขอเสนอแนะตอ CDM EB โดย AP เพอตดสนใหการรบรองหรอปฏเสธการยนขอการรบรอง (Consider the report and provide recommendation on accreditation or registration application to EB)

ประชม AP วนท 26 – 29 มนาคม 2555

8) การตดสนโดย CDM EB ในการใหการรบรองหรอปฏเสธการยนขอการรบรอง (Consider the recommendation of AP) สรอ. ไดรบการรบรองเปน DOE จาก CDM EB วนท 11 พฤษภาคม 2555

ประชม EB วนท 7 – 11 พฤษภาคม 2555

9) การแตงตงหนวยงานทขอการรบรองเปนหนวยงานปฏบตงานในการตรวจสอบ (Recommend to COP/MOP for designation)

เดอนธนวาคม 2555


3-23

MASCIExecutive Board (EB)

and COP/MOP

Accreditation Panel

(AP)Accreditation Team

(AT)Secretariat

Apply for accrediting

&

Submit supporting

document

2.1 Undertake a

completeness

check of the

applicant

document

4.1 Desk review

4.3 Provide additional

or amended

documentation

6.3 Propose and

implement corrective

actions

3.1 Consider the

application file

3.2 Choose AT and

team leader


to AP

Consider the report

and provide

recommendation on

accreditation or

registration

application to EB

8.1 Consider the

recommendation of

AP

Recommend to

COP/MOP for

designation

6.1 On-site assessment

1 2

2.2 Publish the

name of AE and

sectoral scope(s)

applied for on

UNFCCC CDM

Website

3 4


confirmity(ies)?

6


confirmity(ies)?

7

8

8.2 Decide whether to

accredit AE

Reject &

inform AE

through the

secretariat

9

YES

86 days (Sending by MASCI)

14 days (AT preparing

final desk review report)

NO

AP Meeting no. 59: 7 days

EB Meeting no. 67: 31 days

NO

YES

Able to re-

accreditation

10

Conclusion:

v Total date of Submitting the application to 2nd

On-site visit is about 497 days

v Total date of Submitting the application to EB consideration is about 535 days

Conclusion:

v Total date of Submitting the application to 2nd

On-site visit is about 497 days

v Total date of Submitting the application to EB consideration is about 535 days

45 days including

public comment

15 days

34 days

Assessment in 68 days

3 days (AT made draft

final report)

1 days (AT completes

final report)

27 days (AT preparing draft

desk review report)


to APConsider the report, and decide on:

A. Recommend to EB for rejsction

B. Asking fro more documentation and

requesting for additional desk review

from AE

C. Request the CDM-AT to proceed with

the on-site assessment

5

Yes

1st


65 days ( AE Implement)& submit evidence)+ 8 days (AT verify)*

2nd


29 days (MASCI re-implement & submit evidence)

AP decided to send AT for re-on-site assessment: 52 days

30 November 2010

รปท 3-2 ขนตอนและระยะเวลาด าเนนการขอรบรองและแตงตงเปน DOE ของ สรอ.


3-24

3.4 การก ากบดแลการพฒนาสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอเปน DOE การด าเนนงานโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE)

โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2 ในการด าเนนงานระหวางวนท 5 กนยายน 2554 – 4 กนยายน 2555 โดยมผลการด าเนนงาน ดงน

3.4.1 การแตงตงคณะท างานก ากบโครงการฯ กรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน (พพ.) ไดแตงตงคณะท างานก ากบโครงการสงเสรม

และเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ตามค าสงกรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงานท 22/2553 ลงวนท 3 มถนายน 2553 (รายละเอยดแสดงใน ภาคผนวก ค) ซงยงคงมผลตอเนองมาในการก ากบโครงการฯ ในระยะท 2 โดยมวตถประสงคเพอ

ก ากบการด าเนนการของโครงการใหเปนไปตามวตถประสงค

ใหค าปรกษาและเสนอแนะ แผน แนวทาง และกจกรรมการด าเนนงาน ทสอดคลองและเปนประโยชนตอการด าเนนโครงการฯ

เสนอแนวทางการแกไขปญหาอปสรรคทเกดขนจากการด าเนนโครงการฯ คณะท างานก ากบโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE)

โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ประกอบดวย ผแทนจากหนวยงานตางๆทงจากภาครฐและเอกชน ทเกยวของกบการพฒนาโครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ไดแก

1) กรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน กระทรวงพลงงาน 2) องคการบรหารจดการกาซเรอนกระจก(องคการมหาชน) 3) กรมโรงงานอตสาหกรรม 4) มหาวทยาลยเชยงใหม 5) สภาอตสาหกรรมแหงประเทศไทย 6) สมาคมธรกจรวมกลไกการพฒนาทสะอาด

3.4.2 ผลการประชมคณะท างานก ากบโครงการฯ ผลการด าเนนการโครงการฯ ไดมการจดประชมคณะท างานก ากบโครงการฯ ทกไตรมาส รวมทงหมด

เปนจ านวน 4 ครง ซงสรปผลการประชม และรายงานการประชมคณะท างานก ากบโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2 ทง 4 ครง แสดงในภาคผนวก ง และสรปผลการประชมแสดงในตารางท 3-9 จากการด าเนนงานของคณะท างานก ากบโครงการฯ ซงผแทนของแตละหนวยงานใหการสนบสนนและก ากบโครงการฯ ใหเปนไปอยางเหมาะสม


3-25

ตารางท 3-9 สรปผลการประชมคณะท างานก ากบโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2

การประชมครงท สาระส าคญของการประชม 1/2554

สรอ. จะตองเรมด าเนนการตามสญญา นบแตวนท พพ. มหนงสอแจงใหเรมด าเนนโครงการนน และ พพ. ไดให สรอ. เรมด าเนนโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2 ตงแตวนท 5 กนยายน 2554 เปนตนไป โดยวนดงกลาวจะเปนวนเรมนบระยะเวลาของการด าเนนงานตามสญญา และระยะเวลาด าเนนโครงการ คอ ตงแต 5 กนยายน 2554 ถง 4 กนยายน 2555

สรอ. รายงานความกาวหนาเรองการยนขอการรบรองเปน DOE สรอ. ไดผานขนตอนท 4 การตรวจประเมนเอกสาร (Desk Review) ขนตอนท 5

การพจารณารายงานการตรวจประเมนเอกสาร และขนตอนท 6 การตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงาน (On-site assessment) แลวเมอวนท 8-9 กนยายน 2554

การตรวจประเมนเอกสารเบองตน (initial Desk Review) 15 มนาคม 2554 สรอ. ปรบปรงแกไขและจดสงเอกสารเพมเตมใหแก AT 9 มถนายน 2554 การตรวจประเมนเอกสารขนสดทาย (Final desk Review) และไดรบการรายงาน

การตรวจประเมน วนท 22 มถนายน 2554 การตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงาน (On-site Assessment) 8-9 กนยายน

2554 สรอ. ไดวเคราะหหาสาเหต และเสนอแนวทางในการแกไขปองกนสงทไมเปนไป

ตามขอก าหนด และเสนอให AT พจารณา วนท 5 ตลาคม 2554 ทาง AT เหนชอบกบแนวทางแกไขปองกนสงทไมเปนไปตามขอก าหนดททาง สรอ.

ไดเสนอ วนท 11 ตลาคม 2554

สรอ. ไดขอแจงการเปลยนชอในการยนขอการรบรองการแตงตงเปน DOE กบ CDM EB ซงเดมไดยนขอการรบรองไปกอนหนาน ในนามของ Management System Certification Institute (Thailand), Industrial Development Foundation โดยเปลยนเปน Foundation for Industrial Development (FID) เนองจาก สรอ. ไดรบขอบกพรองจากการตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงาน (On-site assessment) เกยวกบสถานะทางกฎหมายของ สรอ. ดงนน จงตองยนขอการรบรองใหมในนามของ FID ซง


3-26

การประชมครงท สาระส าคญของการประชม เปนหนวยงานทมสถานะทางกฎหมาย

มผเชยวชาญดาน CDM จากประเทศเยอรมนมารวมงานกบ สรอ. โดยมระยะเวลาสญญา 2 ป ซงจะมาท าหนาทเปน Lead validator/verifier และ Technical Reviewer

สรอ. มการเตรยมความพรอมโดยจะมการฝกอบรมและพฒนาบคลากรในการด าเนนการดาน Greenhouse Gas อนๆ เชน ISO 14064 เปนตน

1/2555 (2)

สรอ. แจงเรองการยนขอแตงตงเปน DOE AT เหนชอบกบแนวทางแกไขปองกนขอบกพรองท สรอ.เสนอทงหมด 6 รายการ

วนท 11 ตลาคม 2554 สรอ. ด าเนนการแกไขตามแนวทางแกไขและปองกนทไดเสนอไป

สรอ. สงผลการด าเนนการและหลกฐานการด าเนนการแกไขและปองกนตามทเสนอ เมอวนท 14 ธนวาคม 2554

สรอ.ไดรบการตอบกลบจาก AT เกยวกบผลการด าเนนการแกไขตามแนวทางแกไขและปองกนทไดเสนอไป เมอวนท 26 ธนวาคม 2554 โดย AT ยอมรบและปดขอบกพรอง จ านวน 4 รายการ และให สรอ.ชแจงเพมเตม จ านวน 2 รายการ โดย AT แจงให สรอ. ด าเนนการชแจงแกไขประเดนดงกลาวเพมเตม และสงผลการด าเนนการและหลกฐานการแกไขสงทไมเปนไปตามขอก าหนดดงกลาว ภายในวนท 25 มกราคม 2555

สรอ. ไดชแจงและสงเอกสาร Re-implementation corrective action ทง 2 รายการ เมอวนท 24 มกราคม 2555

สรอ. แจงการจดสมมนาครงท 1 ในวนพฤหสบดท 23 กมภาพนธ 2555 ภายใตหวขอ “Moving Forward with Trend Updating of GHG Schemes and Mechanisms”

2/2555 (3) สรอ. รายงานความคบหนาเรองการยนขอแตงตงเปน DOE รอรายงานผลการประชมของ AP ครงท 58 (AP meeting ระหวางวนท 30

มกราคม ถง 2 กมภาพนธ 2555) เนองจาก สรอ. ยนขอเปลยนชอใหมจาก MASCI เปน FID และ AP มมตให AT ตรวจประเมน ณ สถานประกอบการใหม (Re on-site assessment)

AT เขามาตรวจประเมนครงท 2 (Re on-site assessment) ณ สรอ. เมอวนท 16 มนาคม 2555 และเหนชอบกบแนวทางแกไขและปองกน

AT ออกรายงานเบองตนฉบบสมบรณ (Draft Final Report) เมอวนท 19 มนาคม


3-27

การประชมครงท สาระส าคญของการประชม 2555

สรอ. ใหความคดเหนเพมเตมตอ AT ในรายงานเบองตนฉบบสมบรณ (Comment from AE) เมอวนท 20 มนาคม 2555

AT ออกรายงานฉบบสมบรณ (Final Report) เมอวนท 20 มนาคม 2555 มตทประชมแนะน าให สรอ.มสวนรวมตรวจประเมนโครงการน ารองเ พอเพ มประสทธภาพการใชพลงงานและลดการปลอยกาซเรอนกระจกในอาคารของประเทศไทย ซงเปนโครงการท อบก.รวมกบ พพ. จดขน เพอให สรอ.ไดพฒนาผตรวจประเมนและมประสบการณตรวจประเมนดานกาซเรอนกระจกใน Scheme อน และ สรอ. ยนทจะเขารวมเปนคณะกรรมการทปรกษาวชาการของโครงการ ทมหนาทในการพจารณาใหความเหน เพอพฒนา Methodology และระบบการตรวจวด การรายงานและตรวจประเมนโครงการ ซงอาจมผลกระทบตอความเปนกลางในการเปน DOE ดงนน สรอ.จะตองพจารณาถงความเสยงทเกดผลกระทบตอความเปนกลางในการจะเขารวมเปนคณะกรรมการทปรกษาวชาการ แตส าหรบการเขาฝกอบรมและตรวจประเมนอาคารน ารองดงกลาว ไมนาจะมผลกระทบตอความเปนกลาง เนองจากมบทบาทในการเปนผตรวจประเมน

2/2555 (4) สรอ. แจงวา สรอ. ไดรบการรบรองเปน DOE แลว จากการพจารณาของ CDM Executive Board (CDM EB) ในการประชมครงท 67 ระหวางวนท 7-11 พฤษภาคม 2555 ภายใตชอ “Foundation for Industrial Development - Management System Certification Institute (Thailand) (FID-MASCI)” โดยไดรบการรบรองเปนเวลา 3 ป คอ ตงแตวนท 11 พฤษภาคม 2555 ถง วนท 11 พฤษภาคม 2558 สรอ. จะจดใหมงานเปดตวสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอเปน DOE ของประเทศไทย วนพธท 1 สงหาคม 2555 โดยจะมการกลาวแสดงความยนด พรอมมอบนโยบายทเกยวของกบการสงเสรมการจดการทมงส Sustainability ทงดานพลงงานและการพฒนาอยางยงยน จากกระทรวงพลงงาน น าเสนอวดทศนของสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ นโยบายและแผนการจดการกาซเรอนกระจกของประเทศไทยหลง 2012 Update on CDM and Gold Standard และ บทบาท ทศทางการจดการคารบอนและตลาดคารบอนในอนาคต


3-28

3.5 การประชาสมพนธสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอในการเปน DOE สรอ.ไดด าเนนการประชาสมพนธการใหบรการของ สรอ. ในการเปน DOE และในการเปนหนวยตรวจ

ประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทย โดยการจดสมมนาประชาสมพนธ จ านวน 2 ครง การออกบธในงานสมมนาตางๆ และ ด าเนนการประชาสมพนธการใหบรการของ สรอ. ในการเปน DOE ผานชองทางการสอสารตางๆ มรายละเอยดของกจกรรมดงตอไปน

1) การสมมนาประชาสมพนธ ครงท 1

การจดสมมนาประชาสมพนธของ สรอ. ในการเปน DOE เมอวนท 23 กมภาพนธ 2555 เรอง Moving Forward with Trend Updating of GHG Schemes and มวตถประสงคเพอเผยแพรประชาสมพนธ แลกเปลยนขอมลและความคดเหนและเสรมสรางความรความเขาใจแกสวนตาง ๆ ทเกยวของในการเปนเครอขาย และสงเสรมการด าเนนงานของ DOE และทศทางการด าเนนงานทเกยวของกบการเปลยนแปลงสภาพภมอากาศของประเทศไทย ใหแกผทเกยวของในฐานะผบรหาร ผ จ ดการ โครงการ หน วยงานภาคร ฐและภาคเอกชน และผทสนใจ โดยครอบคลมบรการดานตรวจประเมนโครงการ CDM และความกาวหนาในการขอขนทะเบยนเปน DOE ของสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ ผลการประชม COP 17 และแนวโนมกลไกการลดกาซเรอนกระจก แนะน ามาตรฐานทเกยวของกบกาซเรอนกระจก : ISO 14064 และ The New CDM Requirements for DOE and Project Proponent มผสนใจเขารวมสมมนาจ านวน 42 ทาน สวนมากมาจากหนวยงานเอกชน รฐวสาหกจ และนกวชาการ ตามล าดบ โดยผเขารวมสมมนามความพงพอใจมาก และมผพฒนาโครงการและทปรกษาโครงการ CDM บางรายใหความสนใจในการเขารบบรการ DOE จาก สรอ.

2) การสมมนาประชาสมพนธ ครงท 2

งานเปดตว สรอ. เปน DOE รายแรกของประเทศไทยและรบฟงการสมมนาในหวขอทเกยวของกบกลไกตลาดคารบอน และนโยบายทเกยวของกบกาซเรอนกระจก เมอวนท 1 สงหาคม 2555 มวตถประสงคเพอเปดตว สรอ. เปน DOE เผยแพรประชาสมพนธ แลกเปลยนขอมลและความคดเหน และเสรมสรางความรความเขาใจแกสวนตางๆ ทเกยวของในการเปนเครอขายและสงเสรมการด าเนนงานของ DOE และการพฒนาโครงการ CDM และกลไกตลาดคารบอนของประเทศไทย ใหแกผทเกยวของในฐานะผบรหาร/ผจดการโครงการหนวยงานภาครฐ/ภาคเอกชน และผประกอบการทสนใจ โดยครอบคลมนโยบายและแผนการจดการกาซเรอนกระจกของประเทศไทยหลง 2012 บทบาท ทศทางการจดการคารบอนและตลาดคารบอนในอนาคต และ Update ขอมลดาน CDM และ Gold Standard


3-29

มผสนใจเขารวมสมมนาจ านวน 102 ทาน สวนมากมาจากหนวยงานเอกชน รฐวสาหกจ และนกวชาการ ตามล าดบ โดยผเขารวมสมมนามความพงพอใจมาก และมผพฒนาโครงการและทปรกษาโครงการ CDM สนใจสอบถามรายละเอยดและจะตดตอกลบมายง สรอ. เพอขอรบบรการ DOE

3) การออกบธในงานสมมนาตางๆ

การออกบธในงานสมมนา “2555 บททดสอบขดความสามารถอตสาหกรรมไทย” จดโดย ส านกงานเศรษฐกจอตสาหกรรม รวมกบ ส านกงานอตสาหกรรมจงหวดระยอง เมอวนท 23 พฤษภาคม 2555 ณ โรงแรมโกลเดนซต จงหวดระยอง

การออกบธในงาน “งานวนรบรองระบบงานป 2555” จดโดย องคการระหวางประเทศวาดวยการรบรองระบบงาน (International Accreditation Forum – IAF) และองคการระหวางประเทศวาดวยการประสานงานการรบรองระบบงานหองปฏบตการ (International Laboratory Accreditation Cooperation – ILAC) เมอวนท 8 มถนายน 2555 ณ ศนยนทรรศการและการประชมไบเทค กรงเทพฯ

4) การประชาสมพนธผานสอตางๆ

สรอ. ไดด าเนนการประชาสมพนธการใหบรการของ สรอ. ในการเปน DOE ผานชองทางการสอสารตางๆ อยางตอเนอง ไดแก website ของ สรอ. โดยใหขอมลเกยวกบการบรการในการเปน DOE ความรดานมาตรฐาน รวมทงขาวสารและกจกรรมตางๆ นอกจากนน สรอ. ไดจดท าแผนพบ โบรชวร รวมทงอปกรณออกบธแบบ roll-up เพอใชในงานการประชาสมพนธตามสถานทตางๆ

ผสนใจทจะรบบรการจาก สรอ. สามารถตดตอไดท แผนก Climate Change Service สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ ทอย 1025 ชน 11 อาคารยาคลท ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กทม. 10400 โทร 02-6171727 ตอ 310 email: [email protected] www.masci.or.th

mailto:[email protected]

http://www.masci.or.th/


4-1

บทท 4 สรปผลการด าเนนงาน ปญหา อปสรรค และขอเสนอแนะในการพฒนาความพรอมและการใหบรการ DOE ของประเทศไทย

4.1 การยนขอการรบรองเปน DOE จาก UNFCCC สรปผลการด าเนนงาน

1) สรอ. ไดตดตอประสานงานกบหนวยงานของ UNFCCC ในการด าเนนการทเกยวของกบเอกสารและหลกฐานตางๆ ทเกยวของ และการด าเนนการตรวจประเมนของ AT ในแตละขนตอนการใหการรบรอง ซงมการตรวจประเมนเอกสาร และการตรวจประเมน ณ สถานทปฏบตงานของสรอ. จ านวน 2 ครง และ สรอ.ไดด าเนนการปรบปรงแกไขประเดนหรอสงทไมสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB ท AT พบและใหแกไขจากการตรวจประเมนในแตละขนตอนการใหการรบรองดงกลาว โดยการทบทวนและปรบปรงแกไขระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ สรอ. และปฏบตตามระบบบรหารงานทปรบปรงแกไข เพอใหสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB และเปนทยอมรบของ AT และมการน าเสนอ AP และ CDM EB เพอพจารณาใหการรบรอง สรอ. ตามล าดบ โดย CDM EB มมตใหการรบรอง สรอ. เปน DOE เปนเวลา 3 ป ภายใตชอ Foundation for Industrial Development – Management System Certification Institute (Thailand) และชอยอ FID-MASCI โดยมผลตงแตวนท 11 พฤษภาคม 2555 ถงวนท 11 พฤษภาคม 2558

2) สรอ. มการตดตามการเปลยนแปลงขอก าหนดในการรบรองและการตรวจประเมนโครงการ CDM จากผลการประชม CDM EB ทจดประชมทกประมาณ 2 เดอน ในชวงระยะเวลาด าเนนโครงการฯ มการเปลยนแปลงขอก าหนดในการรบรองและการตรวจประเมนโครงการ CDM ทส าคญ ไดแก การประกาศมาตรฐานฉบบใหม 3 รายการ คอ Clean Development Mechanism Project Standard (PS), Clean Development Mechanism Validation and Verification Standard (VVS) และ Clean Development Mechanism Project Cycle Procedure (PCP) เพอใชแทน Validation and Verification Manual และ CDM Accreditation Standard จาก version 03.0 เปน version 04.0 ซงสรอ.ไดทบทวนและปรบปรงแกไขระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพเพอใหสอดคลองกบขอก าหนดทมการเปลยนแปลง และปฏบตตามระบบบรหารงานทก าหนด

ปญหาและอปสรรคในการด าเนนงาน 1) การเปลยนแปลงขอก าหนดของ CDM EB ส าหรบ DOE ในระหวางการด าเนนการจดท าเอกสารระบบ

บรหารงานคณภาพส าหรบ DOE ของ สรอ.และมการเปลยนแปลงตลอดเวลา ซงสรอ. มการด าเนนการจดท าเอกสารคมอคณภาพ และเอกสารขนตอนการด าเนนงาน ตามขอก าหนดของ CDM EB ฉบบเดม เมอมการเปลยนแปลงขอก าหนดเปนฉบบใหม ซงจะมผลบงคบใชภายในชวงเวลาท สรอ.ยงอยในกระบวนการตรวจประเมนและขอการรบรองจาก CDM EB ท าให สรอ.จะตองศกษารายละเอยดขอก าหนดทเปลยนไป และทบทวน ปรบแกเอกสาร และการด าเนนการในระบบบรหารงานคณภาพใหสอดคลองกบขอก าหนดใหม


4-2

โดยเฉพาะการเปลยนแปลงทเกยวของกบทรพยากรบคคลและความสามารถ ซงท าใหการด าเนนการตองลาชาออกไป

2) ขอก าหนดของ CDM EB ส าหรบ DOE ในบางขอก าหนดไมชดเจน และประกอบกบสถานะทางกฎหมายของ สรอ. มความซบซอน ตองอาศยการตความขอก าหนด และน าไปจดท าเอกสารและการด าเนนการตามระบบบรหารงานคณภาพท สรอ.ก าหนดขน ซงไมสอดคลองกบความเหนและความเขาใจของของทมผตรวจประเมน (AT) จงถกระบเปนประเดนทไมสอดคลองกบขอก าหนดทพบในขนตอน Desk Review และ On-site assessment ของ AT ไดแก Legal Issues และ Safeguarding Impartiality เปนตน ซงสถานะทางกฎหมายของ สรอ. คอ อตสาหกรรมพฒนามลนธ โดย สรอ.เปนเพยงหนวยงานหนงภายใตอตสาหกรรมพฒนามลนธ ดงนน สรอ.จงตองยนใบสมครขอการรบรองเปน DOE ใหม ภายใตชออตสาหกรรมพฒนามลนธ และท าการวเคราะหผลกระทบตอความเปนกลาง และขนตอนการปฏบตงานทเกยวของกบอตสาหกรรมพฒนามลนธ และตองถกตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงาน เพมเตม

3) ขอก าหนดของ CDM EB ส าหรบ DOE ฉบบใหม มขอก าหนดเพมขนในหลายเรอง โดยเฉพาะอยางยงในเรองคณสมบตของทม Validator/Verifier ดาน Technical area โดยมการก าหนดวา Technical area ใดเปน complexity และตองมคณสมบตอยางไร ซงตามขอก าหนดใหมนท าใหเปนขอจ ากดตอการจดเตรยมบคคลากรของ สรอ. ซง สรอ. จะตองสรรหาและจดเตรยมบคคลากรเพมขน เพอใหมคณสมบตเปนไปตามขอก าหนด และมจ านวนเพยงพอ ครอบคลม Technical area ภายใต sectoral scope ท สรอ.ขอการรบรอง

4) คาใชจายในการพฒนาระบบงาน ระบบบรหารงานคณภาพ และบคลากร และคาใชจายในการขอการรบรองและแตงตงเปน DOE คอนขางสง เนองจากบคลากรทมประสบการณในการท างาน DOE มคอนขางนอย อยในวงจ ากด และสวนใหญเปนชาวตางชาต และหลกสตรการอบรมเกยวกบผตรวจประเมนมคาใชจายทสง การพฒนาและการด าเนนงานตามระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพ ใชบคคลากรหลายทานและใชระยะเวลาคอนขางนาน โดยทไมกอใหเกดรายได และตามขอก าหนดของ CDM EB ส าหรบ DOE ในเรองการรบผดตอการด าเนนการ (Liability) โดยสวนใหญ DOE จะตองลงทนในการซอ Liability Insurance ใหครอบคลมความเสยงทางการเงน (Financial Risk) ทอาจเกดขนได ซงเปนจ านวนเงนทสงกวาการตรวจประเมนระบบการจดการตางๆ เชน ISO 9001 ISO14001 เปนตน

4.2 การพฒนาบคลากร สรปผลการด าเนนงาน 1) การพฒนาบคลากรดานเทคนคในการบรหารจดการและการตรวจประเมน สรอ.ไดมการจดฝกอบรม

ภายใน และเขารวมการอบรม สมมนาตางๆทเกยวของทจดโดยหน วยงานภายนอก ทงภาคทฤษฎ และ ภาคปฏบต ทเกยวของกบการตรวจประเมนโครงการ CDM โดยมเนอหาทเกยวของกบ Methodology, Tool, Guideline, Technical area, Monitoring and measurement การตรวจสอบเอกสาร (Validation) การตรวจสอบยนยน (Verification) และ การบรหารจดการในการเปนหนวยตรวจประเมนและรบรองกาซเรอน


4-3

กระจกของประเทศไทย ตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอกลไกอน เชน ISO14064, VCS และ Gold Standard เปนตน โดยการฝกอบรมดงกลาว ชวยเพมศกยภาพความสามารถ และทกษะในการตรวจประเมนโครงการ CDM และการพฒนาระบบงานและความรความสามารถในการใหบรการการตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกตามมาตรฐานอนๆ และ/หรอกลไกอน ใหแกบคลากรของสรอ.ไดเปนอยางด ทพรอมใหบรการดวยคณภาพและความสามารถ

ปญหาและอปสรรคในการด าเนนงาน 1) การจดเตรยมบคลากรและผเชยวชาญทเกยวของการจดท าระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ

DOE และการตรวจประเมนโครงการ CDM

การพฒนา สรอ.เปน DOE มความจ าเปนเปนอยางยงทจะตองสรรหาและคดเลอกผเชยวชาญทมประสบการณในการจดท าระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ DOE ทสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB และในการเปนผตรวจประเมนโครงการ CDM รวมทงมความรความเขาใจในการบรหารจดการของ DOE ในการด าเนนการเชงธรกจ มาเปนทปรกษาใหค าแนะน า และฝกอบรมใหแกบคลากรของ สรอ. ในการพฒนาระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ DOE ใหเหมาะสมกบ สรอ. โดยไมเขมงวดหรอเครงครดจนยากแกการปฏบตจรง แตเพยงพอเปนทยอมรบของ AT และสอดคลองตามขอก าหนดของ CDM EB ซงผเชยวชาญทมประสบการณดงกลาวมอยจ านวนนอยราย และสวนใหญจะท างานประจ าอยในองคกรทเปน DOE และไมสามารถรบงานเปนทปรกษาได เนองจากมภาระผกพนกบ DOE ทสงกดอย ดงนนการสรรหาและคดเลอกผเชยวชาญทจะเปนทปรกษาใหแก สรอ.จงเปนขอจ ากดทมสวนส าคญในการพฒนาระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพใหมประสทธผล และประสทธภาพ

หนวยงานทเปน DOE ตองประกอบไปดวยบคลากรทความรความสามารถทหลากหลายสาขา โดยอยางนอยตองมความรความสามารถในการปฏบตงานดานการตรวจสอบเอกสารประกอบโครงการ (Validation) การยนยนการลดกาซเรอนกระจก (Verification) และการรบรองการลดกาซเรอนกระจก (Certification) ใหมจ านวนบคลากรทเพยงพอกบชนด ขอบขาย และปรมาณงานทด าเนนการ ซงบคลากรนนตองมความรและความเขาใจในหลกเกณฑและกระบวนการด าเนนโครงการ CDM รวมถงประเดนการตดสนใจทเกยวของของ COP/MOP และ CDM EB ประเดนตางๆ ดานสงแวดลอม มมมองดานเทคโนโลยของโครงการ CDM ทเกยวของ วธการค านวณการลดการปลอยกาซเรอนกระจก (methodologies) และการตรวจวด รวมทงการวเคราะหทางดานการเงน ซง สรอ.มความจ าเปนและตองการผเชยวชาญทางเทคนคทมประสบการณในการตรวจประเมน เพอท าหนาทและบทบาทในการเปน Team Leader และ Technical reviewer และผเชยวชาญทางเทคนคเกยวของกบเทคโนโลยของโครงการ CDM ทมคณสมบตเปนไปตามขอก าหนดของ CDM EB ในจ านวนทเพยงพอและครบถวนในขอบขายท สรอ.ขอการรบรอง ทงนเนองจากบคลากรภายในของ สรอ.ไมเคยมประสบการณในการตรวจประเมนโครงการ CDM


4-4

จ าเปนจะตองใชระยะเวลาในการพฒนาใหมความรและความสามารถในการตรวจประเมนโครงการ CDM ดงนน สรอ.จงตองสรรหา และขอความรวมมอหนวยงาน และบคลากรทงภายในประเทศ และตางประเทศในการขนทะเบยนเปนผตรวจประเมน โดยเฉพาะ Team Leader Technical reviewer และ ผเชยวชาญใน Technical area ตาง ๆ ภายใต Sectoral scope ท สรอ.ขอการรบรอง ซงการสรรหาและวาจางบคคลเปนผตรวจประเมนทเปนTeam Leader และ Technical reviewer นนเปนไปดวยความยาก และใชเวลานาน เนองจากขอจ ากดทมบคลากรทมประสบการณดานนนอย โดยเฉพาะคนไทย รวมทงมอตราคาจางทสง สวนการสรรหาและขอความรวมมอกบหนวยงานและบคลากรภายนอกในการขนทะเบยนผเชยวชาญดานเทคโนโลย มกระบวนขนตอน และรายละเอยดในการด าเนนการคอนขางมาก

2) การพฒนาบคลากรภายในของ สรอ.ในการเปนผตรวจประเมนโครงการ CDM

ขอก าหนดเกยวกบคณสมบตของผตรวจประเมน (Auditor) ตามมาตรฐานสากลโดยทวไป จะประกอบดวย การศกษา การฝกอบรม และประสบการณทเกยวของการตรวจประเมนตามขอก าหนดหรอมาตรฐานนนๆ ถงแมวาในขอก าหนดของ CDM EB จะไมไดก าหนดชดเจน ถงคณสมบตของผตรวจประเมนโครงการ CDM วาจะตองมการศกษาในสาขาใด มประสบการณการท างานไมนอยกวากป หลกสตรการฝกอบรมทจ าเปนส าหรบ Auditor และประสบการณในการตรวจประเมนโครงการ CDM ไมนอยกวากครงหรอก Man-days เหมอนกบทก าหนดใน ISO 19011 ส าหรบผตรวจประเมน ISO 9001 และ ISO14001 แตอยางไรกตาม DOE ตางๆ จะมกระบวนการและขนตอนการพฒนาผตรวจประเมนโครงการ CDM ของตนเอง คลายคลงกบการพฒนาผตรวจประเมน ISO 9001 และ ISO14001 ซงการฝกอบรมหลกสตร Lead Validator/Verifier ทมเนอหาเนนส าหรบผตรวจประเมนใหมความรความเขาใจขอก าหนดทเกยวของ หลกเกณฑ กระบวนการพฒนาโครงการ CDM การตรวจประเมน Validation และ Verification เปนหลกสตรภาคบงคบ ผตรวจประเมนโครงการ CDM จะตองไดรบการอบรมและสอบผานหลกสตร Lead Validator/Verifier ซงเปนเกณฑคณสมบตเบองตน โดยหลกสตรดงกลาวจะตองเปนหลกสตรและผสอนจะตองมประสบการณในการตรวจประเมนและเปนทยอมรบ โดยทวไป DOE จะจดอบรมหลกสตรดงกลาวนใหเฉพาะแกบคลากรภายในหนวยงานตนเอง ไมเปดใหแกสาธารณชนเขารวม ดงนนจงเปนขอจ ากดอยางหนงในการพฒนาบคคลากรในการเปนผตรวจประเมนโครงการ CDM ส าหรบหนวยงานทยงไมไดเปน DOE

นอกจากการฝกอบรมหลกสตร Lead Validator/Verifier ทเปนเกณฑคณสมบตเบองตนของผตรวจประเมนแลว ทกษะและประสบการณการตรวจประเมนโครงการ CDM เปนสงจ าเปนทผตรวจประเมนจ าเปนจะตองม แตเนองจากตามขอก าหนดและขนตอนการด าเนนการใหการรบรองและแตงตงเปน DOE ของ UNFCCC นน ก าหนดใหหนวยงานทตองการขอการรบรองและแตงตงเปน DOE ไมสามารถด าเนนการตรวจประเมนโครงการ CDM ไดจนกวาจะไดรบการรบรอง


4-5

เปน DOE จาก CDM EB ซงท าใหหนวยงานทยงไมผานการรบรองจาก CDM EB ไมมโอกาสในการด าเนนการตรวจประเมนโครงการ CDM จรงได ซงเทากบวาผพฒนาเปนผตรวจประเมนไมมโครงการ CDM ทใหฝกทกษะการตรวจประเมนและเสรมสรางประสบการณการตรวจประเมน ซง สรอ.ไดด าเนนการจดฝกอบรมภาคปฏบต โดยขอความอนเคราะหจากผพฒนาโครงการ CDM ในประเทศไทยในการขอเขาไปฝกอบรมภาคปฏบต Validation และ Verification โดยบคลากรของ สรอ. ภายใตค าแนะน าของผเชยวชาญดานการตรวจประเมนของโครงการ จากการตดตอประสานงานกบผพฒนาโครงการ CDM พบวา ผพฒนาโครงการสวนใหญ ไมสะดวกหรอพรอมให สรอ.เขาด าเนนการ Validation/Verification ได หรอชวงระยะเวลาและความพรอมในการด าเนนการฝกอบรมไมตรงกนของผทเกยวของทงหมด

การฝกอบรมการปฏบตงานของ DOE ในตางประเทศ เพอเรยนรระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ DOE และการสงเกตการตรวจประเมนโครงการ CDM ของ DOE ซงจากการตดตอประสานงานกบ DOE ตางๆ พบปญหาอปสรรคในการยนยอมทจะจดการฝกอบรมการปฏบตงานของ DOE ใหแก สรอ. ทงนเนองจาก ขอจ ากดทางธรกจ และ DOE มภาระงานเปนจ านวนมาก จงไมสะดวกในการจดฝกอบรมการปฏบตงานของ DOE ใหแก สรอ. ได และ/หรอถาจะด าเนนการจดฝกอบรมให จะคดคาใชจายในอตราทสง

4.3 บทบาทของคณะท างานก ากบโครงการ สรปผลการด าเนนงาน 1) บทบาทหนาทของคณะท างานก ากบโครงการฯ เพอ ก ากบการด าเนนการของโครงการใหเปนไปตาม

วตถประสงค ใหค าปรกษาและเสนอแนะ แผน แนวทาง และกจกรรมการด าเนนงาน ทสอดคลองและเปนประโยชนตอการด าเนนโครงการฯ เสนอแนวทางการแกไขปญหาอปสรรคทเกดขนจากการด าเนนโครงการฯ

2) มการประชมคณะท างานก ากบโครงการฯ จ านวนทงหมด 4 ครง ซงคณะท างานก ากบโครงการฯ ไดใหการสนบสนนและก ากบโครงการฯ เพอใหการด าเนนการโครงการเปนไปอยางมประสทธผลและบรรลวตถประสงคของโครงการ รวมทงใหค าแนะน าทเปนประโยชนแก สรอ. เพอการพฒนา สรอ.เปน DOE โดยสรปผลการประชมแสดงในตารางท 3-9

4.4 การประชาสมพนธ สรปผลการด าเนนงาน การประชาสมพนธสถาบนฯ ในการเปน DOE สรอ.ไดจดสมมนาประชาสมพนธจ านวน 2 ครง โดยม

วตถประสงคเพอประชาสมพนธการใหบรการของ สรอ. ในการเปน DOE และในการเปนหนวยตรวจประเมนและรบรองกาซเรอนกระจกของประเทศไทยทเปนทยอมรบในระดบสากล ตามมาตรฐานอนๆ ทเกยวของ และเผยแพรความรความเขาใจและแลกเปลยนประสบการณทเกยวของในการพฒนาโครงการ CDM และการ


4-6

ด าเนนการทเกยวของกบการลดและรบรองกาซเรอนกระจกตามมาตรฐานอนๆ ซงในการสมมนาทง 2 ครง ท าใหสรอ.เปนทรจกมากยงขน และไดรบการตอบรบเปนอยางดจากทงผพฒนาโครงการ CDM บรษททปรกษา ผเชยวชาญ สถาบนการเงน สถานทต และบรษทเอกชนอนๆ และ สรอ.ไดรบขอคดเหนทเปนประโยชนในการพฒนาและใหบรการในฐานะ DOE ไดอยางด

ปญหาและอปสรรคในการด าเนนงาน 1) จากการด าเนนการจดสมมนาประชาสมพนธทง 2 ครง พบวาผเขารวมสมมนาประชาสมพนธบางสวน

ไมใชกลมเปาหมายทแทจรงทสามารถตอยอดเชงธรกจได ซงอาจท าใหไมบรรลวตถประสงคและเปาหมายของการประชาสมพนธและมประสทธผลเทาทควร

2) การประชาสมพนธโดยการเขารวมการออกบธในงานตางๆ ทจดโดยหนวยงานอน โดยเฉพาะอยางยงทจดโดยองคกรตางชาตทจดในเชงพาณชย โอกาสท สรอ.จะเขาถงและมสวนรวมนนคอนขางนอย ทงนเนองจากมคาใชจายคอนขางสงและสวนใหญจดขนในตางประเทศ

4.5 ขอเสนอแนะในการพฒนาความพรอมและการใหบรการ DOE ของประเทศไทย 1) เนองจากมาตรฐาน กฎระเบยบ และขอบงคบในการจดตงหนวยงานเปน DOE ของ UNFCCC มการ

เปลยนแปลงอยตลอดเวลา ดงนน การพฒนาหนวยงานเปน DOE จะตองมการศกษาขอมลและกฎระเบยบของ UNFCCC ใหถองแท รวมทงศกษาความเปนไปไดส าหรบการพฒนาหนวยงานเปน DOE โดยจะตองประเมนถงความเปนไปไดในเรองของทรพยากรคน ระยะเวลาด าเนนการ สงทตองด าเนนการ และงบประมาณลงทน ซงประกอบไปดวย คาใชจายดานบคลากร การพฒนาระบบสารสนเทศ คาใชจายในการด าเนนการตามระบบบรหารงานคณภาพ คาใชจายในการพฒนาผตรวจประเมน คาใชจายในการตรวจประเมนและขอการรบรองจาก UNFCCC รวมทงคาประกนความรบผด (Liability Insurance) ซงโดยรวมแลวมคาใชจายทสงมาก เมอเทยบระยะเวลาคนทนทนาน ดงนนจงควรศกษาและวเคราะหความเปนไปไดในการพฒนาเปน DOE ในล าดบแรก วาองคกรมศกยภาพและความพรอมในดานตางๆ มากนอยเพยงใด มงบประมาณและทรพยากรคนเพยงพอหรอไม และมความคมทนในการด าเนนการในเชงธรกจและความยงยนในการด าเนนธรกจอยางไร

2) การสรางเครอขาย (Networking) กบองคกรหรอหนวยงานตางๆ ทเกยวของกบการพฒนาโครงการ CDM ทงภายในประเทศ และตางประเทศ เนองจากการจดตงหนวยงานเปน DOE อยในวงจ ากด ดงนนหนวยงานทจะพฒนาเปน DOE จงมความจ าเปนทจะตองตดตอประสานงาน และมความสมพนธทดตอองคกรตางๆ ในการชวยเหลอและสนบสนนในการพฒนาองคกรโดยเฉพาะองคกรทเปน Local Organization ใหไดการรบรองและแตงตงเปน DOE ตลอดจนการขอรบการสนบสนนชวยเหลอดานงบประมาณ การฝกอบรม ผเชยวชาญดานระบบงาน ระบบบรหารงานคณภาพ และการตรวจประเมนโครงการ CDM ตลอดจนผเชยวชาญทางเทคโนโลย ดงน

องคกรหรอหนวยงานในประเทศไทย ไดแก - องคการบรหารจดการกาซเรอนกระจก (องคการมหาชน) (อบก.) หรอ DNA ของประเทศไทย


4-7

- กรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน กระทรวงพลงงาน - Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit (GIZ) ประเทศไทย - กรมโรงงานอตสาหกรรม กระทรวงอตสาหกรรม - สมาคมธรกจรวมกลไกการพฒนาทสะอาด และผพฒนาโครงการ CDM - สภาอตสาหกรรมแหงประเทศไทย - มหาวทยาลยและสถาบนการศกษาวจยทมผเชยวชาญดานเทคโนโลยทเกยวของกบโครงการ

CDM - บรษททปรกษาทเกยวของกบการพฒนาโครงการ CDM และตลาดคารบอน

องคกรหรอหนวยงานตางประเทศ ไดแก - Institute for Global Environmental Strategies (IGES) - Applicant Entity/ Designated Operation (AE/DOE Forum) โดยตดตอผาน UNFCCC

(United Nation Framework Convention on Climate Change) - Designated Operational Entity (DOE) - European Union (EU)

3) การพฒนาองคกรเปน DOE ควรจะมการจดท าระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ DOE ควบคไปกบการพฒนาผตรวจประเมนใหมความรความสามารถและมทกษะในการตรวจประเมนโครงการ CDM เพอใหการด าเนนงานเปนไปตามวตถประสงคทไดก าหนดไว โดยทมงานทจะพฒนาระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ DOE และทมผตรวจประเมนควรประกอบดวยบคคลทมประสบการณในการจดท าระบบงานและระบบบรหารงานคณภาพของ DOE และในการเปนผตรวจประเมนโครงการ CDM รวมทงมความรความเขาใจในการบรหารจดการตลอดกระบวนการของ DOE เปนอยางด

4) การจดสมมนาประชาสมพนธ DOE ในชวงทเปน DOE ใหมๆ ควรใชวธการจดสมมนาในหลายรปแบบรวมกน เชน การจดสมมนาในลกษณะทเนนสาธารณชน หรอเนนจ านวนคนเขารวมจ านวนมาก โดยอาจใชวธการจดงานรวมกบองคกรอนทมการจดสมมนา หรอนทรรศการในเรองทเกยวของและใกลเคยงกน การจดประชมกลมยอย (Focus Group) โดยเนนเฉพาะกลมเปาหมายทแทจรง ไมเนนจ านวนผเขารวม เพอเขาถงกลมเปาหมายและทราบถงความตองการของกลมเปาหมาย รวมทงการสอสารประชาสมพนธผานชองทางตางๆ เชน การเขาพบโดยตรง การใชสอตางๆ ผานทางเวบไซด การสอสารผานเครอขาย เปนตน

ดงนน จากการท สรอ. ไดรบการสนบสนนจากหนวยงานทเกยวของ จนไดเปน DOE ของประเทศนน ไมเพยงแตจะชวยใหการด าเนนโครงการ CDM ของประเทศเรวขน แตยงสามารถน าพนฐานความร ความสามารถดานการตรวจประเมนโครงการ CDM ไปใชกบการตรวจประเมนในมาตรฐานอนๆ ทเกยวของกบการจดการกาซเรอนกระจก และมสวนชวยในการพฒนาระบบการตรวจวด การรายงาน และการทวนสอบ (Measurement, Reporting and Verification : MRV) ของประเทศไดเปนอยางด นอกจากนเปนการแสดงศกยภาพในระดบ


4-8

สากลและเปนการแสดงใหเหนถงความมงมนในเจตนารมณของประเทศไทยทจะเขารวมในการสนบสนนและผลกดนใหเกดความรวมมอในโครงการทเกยวของกบการจดการกาซเรอนกระจก


ภาคผนวก ก

CDM Accreditation Standard for Operational Entities

(Version 04)

UNFCCC/CCNUCC CDM � Executive Board EB 67 Report Annex 5 Page 1

Annex 5

CDM ACCREDITATION STANDARD FOR OPERATIONAL ENTITIES

(Version 04.0)

CONTENTS

Paragraphs Page

I. ABBREVIATIONS ........................................................................... 4

II. INTRODUCTION............................................................................. 1−24 5

A. Objective and scope .................................................................. 1−2 5

B. Entry into force ......................................................................... 3 5

C. Terms and definitions................................................................ 4−24 5

III. LEGAL ISSUES ................................................................................ 25−32 8

IV. HUMAN RESOURCES AND COMPETENCE............................. 33−72 9

A. Sufficiency of human resources ................................................ 33−47 10

B. Competence requirements......................................................... 48−60 12

C. Management of human resources and competence................... 61−72 14

V. LIABILITY AND FINANCE ........................................................... 73−77 17

A. Financial stability...................................................................... 73−75 17

B. Liability..................................................................................... 76−77 17

VI. PROCESS REQUIREMENTS......................................................... 78−97 18

A. General requirements ................................................................ 78−79 18

B. Contract review......................................................................... 80−85 18

C. Selection of the team for validation/verification functions....... 86−91 19

D. Allocation of human resources for a specific validation/verification function................................................. 92−93 20

E. Planning and performing validation/verification functions ...... 94−97 20

VII. INFORMATION MANAGEMENT ................................................ 98−101 22

A. General ...................................................................................... 98 22


B. Information to be made available in public domain.................. 99 22

C. Information to be made available to the Board ......................... 100−101 23

VIII. AE�S/DOE�S ORGANIZATION ..................................................... 102−106 24

A. General ...................................................................................... 102 24

B. Organizational structure............................................................ 103−104 24

C. AE�s/DOE�s management......................................................... 105−106 24

IX. QUALITY MANAGEMENT SYSTEM.......................................... 107−132 26

A. General ...................................................................................... 107−108 26

B. Responsibilities of top management ......................................... 109−110 26

C. CDM quality manager............................................................... 111 26

D. Document and record management system............................... 112−119 27

E. Internal audits............................................................................ 120−122 28

F. Managing non-conformities in operation.................................. 123−124 29

G. Corrective and preventive actions............................................. 125−128 29

H. Management review.................................................................. 129−132 30

X. HANDLING COMPLAINTS, DISPUTES AND APPEALS......... 133−141 31

A. Complaints ................................................................................ 133−136 31

B. Disputes..................................................................................... 137−138 32

C. Appeals ..................................................................................... 139−141 32

XI. PENDING JUDICIAL PROCESSES .............................................. 142−143 34

XII. SAFEGUARDING IMPARTIALITY ............................................. 144−170 35

A. General ...................................................................................... 144−149 35

B. Safeguarding impartiality at the policy level ............................ 150−153 36

C. Safeguarding impartiality at the organization level .................. 154−157 37

D. Safeguarding impartiality at the operational level .................... 158−167 38

E. Review of effectiveness ............................................................ 168−170 41

XIII. CONFIDENTIALITY MANAGEMENT........................................ 171−173 42

ANNEX A: ALLOCATION OF FUNCTIONS TO OTHER SITES ......... 43

UNFCCC/CCNUCC CDM � Executive Board EB 67 Report Annex 5 Page 3 ANNEX B: LIST OF SECTORAL SCOPES............................................... 46

ANNEX C: REQUIREMENTS FOR THE PREPARATION OF THE ANNUAL ACTIVITY REPORT BY A DOE TO THE BOARD............. 47

ANNEX D: TECHNICAL AREAS AND QUALIFICATION REQUIREMENTS 49


I. Abbreviations

AE/DOE Applicant entity1/Designated Operational Entity The Board CDM Executive Board CDM AP CDM accreditation panel CDM AT CDM assessment team CDM PP CDM project participants CDM PA CDM project activities CDM M&P Modalities and procedures for a clean development mechanism as defined in

Article 12 of the Kyoto Protocol, Decision 3/CMP.1 COP/MOP The Conference of the Parties serving as the meeting of the Parties to the Kyoto

Protocol DNA Designated National Authority GHG Greenhouse gas PDD Project design document V&V Validation and verification

1 In case where a DOE applies for re-accreditation or additional sectoral scopes it is also considered as an AE.


II. Introduction

A. Objective and scope

1. The purpose of the �CDM accreditation standard for operational entities� (hereinafter referred to as this Standard) is to facilitate and promote common understanding and consistent implementation of the clean development mechanism (CDM) accreditation requirements by providing users with a compilation of all CDM accreditation requirements in a single document.

2. The annex to decision 3/CMP.1, that is the Modalities and procedures for a clean development mechanism (hereinafter referred to as the CDM M&P), specifies in its Appendix A the requirements applicable to applicant entities (AEs) and designated operational entities (DOEs). An AE/DOE shall also comply with the requirements described in other sections of the CDM M&P and in decisions and/or clarifications issued by the Conference of the Parties serving as the meeting of the Parties to the Kyoto Protocol (hereinafter referred to as the COP/MOP) and the CDM Executive Board (hereinafter referred to as the Board) as detailed in paragraph 7 below. The text and reference of each requirement described in Appendix A to the CDM M&P is provided in a text box at the beginning of each chapter in this Standard. The relevant elaboration of each such requirement in accordance with the COP/MOP and the Board decisions and accepted practice in accreditation is provided immediately after the text box.

B. Entry into force

3. The Standard version 04.0 enters into force on 12 June 2012.

C. Terms and definitions

4. For mandatory provisions, the term �shall� is used throughout this Standard. The term �should� is used for indicating a typical means for meeting a requirement, and if the AE/DOE uses alternative means, it shall provide a suitable and adequate justification for the alternative means. The term �may� is used to indicate what is permitted.

5. The definitions provided in the �Glossary of CDM terms�2 shall apply. For terms specific to the CDM accreditation process that are not defined in the �Glossary of CDM terms� the definitions below shall apply.

6. CDM accreditation: Formal recognition by the Board of an AE�s institutional capacity and competence to carry out the CDM validation and/or verification/certification functions3 in accordance with the CDM accreditation requirements.

2 For glossary of CDM terms see <http://cdm.unfccc.int/Reference/glossary.html>. 3 In accordance with the CDM M&P DOEs shall perform CDM validation and verification functions. The

requirements for the DOEs to perform these functions are defined in the �Clean development mechanism validation and verification standard� (hereinafter referred to as the VVS). The AEs, seeking their accreditation, shall integrate the provisions of the VVS into their quality management systems. Hereafter, the same note applies to the phrase �the validation and/or verification/certification functions�.

UNFCCC/CCNUCC CDM � Executive Board EB 67 Report Annex 5 Page 6 7. CDM accreditation requirements: The CDM accreditation requirements are defined in the following documents:

(a) Appendix A to the CDM M&P;

(b) Section E �Designated operational entities� of the CDM M&P;

(c) Section G �Validation and registration� of the CDM M&P;

(d) Section I �Verification and certification� of the CDM M&P;

(e) Relevant decisions issued by the COP/MOP and/or the Board.

8. Complaints: Formal (written) and/or informal (verbal) expressions of dissatisfaction regarding the performance of a DOE in relation to its CDM function(s), from any source, such as the CDM client�s organization (CDM PP), the general public or its representatives, government bodies, NGOs, etc.

9. Disputes: Disagreement between a DOE and the project participant (PP) regarding the DOE�s recommendation and/or opinions/decisions made at various stages during the validation and/or verification/certification functions.

10. Appeals: A CDM client organization�s (CDM PP) request for a review by an independent appeal panel of various decisions taken by a DOE in respect of validation and/or verification/certification functions.

11. Related body: An organization and/or body related to an AE/DOE on the basis of common ownership and/or governance, personnel, shared resources, finances, contracts, marketing and payment of commission or other inducement for bringing in business or the referral of new clients, etc.

12. Competence: Ability to apply knowledge and skills in CDM validation and/or verification/certification functions with a view to achieving intended results.

13. Knowledge: The theoretical and/or practical understanding of a subject.

14. Skills: To carry out in practice; to do.

15. Technical area: A sub-sector of a CDM sectoral scope4 defined based on the nature of technical processes, applicable methodologies, monitoring requirements and/or environmental impacts.

16. Validation or verification team: One or more validators or verifiers conducting a validation or verification supported, if needed, by one or more technical experts. One validator or verifier of the validation or verification team is appointed as the validation or verification team leader, with defined responsibilities. A validation or verification team may consist of only one person; in such cases, the person is expected to have all team competences and team leader competences.

17. Validator or verifier: A person with the required competence appointed to perform the validation or verification activity in a validation or verification team.

18. Technical expert: A member of a validation or verification team who provides specific technical, methodological and sectoral knowledge and/or expertise.

4 The list of CDM sectoral scopes is given in Annex B to this Standard.

UNFCCC/CCNUCC CDM � Executive Board EB 67 Report Annex 5 Page 7 19. Technical review: An assessment, conducted by one or more technical reviewers, of the validation or verification report prepared by a validation or verification team in order to ensure that the validation or verification has been conducted in accordance with all applicable requirements.

20. Technical reviewer: A person conducting, or participating in, a technical review and who is not part of the validation or verification team whose work is under review.

21. Designated operational entity (DOE): An entity designated by the COP/MOP, based on the recommendation by the Board, as qualified to validate proposed CDM project activities (CDM PA) as well as to verify and certify reductions in anthropogenic emissions by sources of greenhouse gases (GHG) and net anthropogenic GHG removals by sinks. A DOE shall perform either validation or verification/certification functions related to a CDM project activity. Upon request, the Board may however allow a single DOE to perform all these functions for a single CDM project activity.

22. Non-conformity: Non-fulfilment of the CDM accreditation requirements.

23. Corrective action: Action to eliminate a detected non-conformity and the cause of a detected non-conformity.

24. Preventive action: Action to prevent the occurrence of non-conformity(ies) or improve the effectiveness of its function.


III. Legal issues

25. An AE/DOE shall be a legal entity under applicable national and/or international law so that it can function legally, enter into contracts, make decisions independently and may be sued.

26. The accreditation shall be granted to a legal entity irrespective of whether the entire organization or a part of it performs the validation/verification functions.

27. The accreditation shall be confined to the CDM functions and sectoral scopes as indicated by an AE in its completed application form for accreditation, subject to successful completion of the accreditation assessment by the CDM assessment team (CDM AT).

28. Even if the validation and/or verification/certification functions are carried out only by a part of a legal entity, the CDM AT shall examine all other activities of the legal entity that might affect its CDM operations, in particular, for potential conflicts of interest, independence and impartiality.

29. The central office of the DOE shall assume full responsibility for decision-making regarding validation, verification and certification, as well as quality assurance and control.

30. The DOE may allocate some functions to sites other than its central office in accordance with Annex A below. Other sites include:

(a) Branches and offices of the DOE other than its central office;

(b) Offices of other legal entities belonging to the same group to which the DOE belongs.

31. The central office of the DOE shall establish the contractual arrangements with the other sites described in paragraph 30 (b) above for the allocation of functions.

32. Allocation of functions to other sites through contractual arrangements does not constitute the use of external individuals as described in paragraphs 41�43 below nor subcontracting as described in paragraphs 44�47 below.

Appendix A to the CDM M&P

1. An operational entity shall:

(a) Be a legal entity (either a domestic legal entity or an international organization) and provide documentation of this status;


IV. Human resources and competence

Appendix A to the CDM M&P:


(b) Employ a sufficient number of persons having the necessary competence to perform validation, verification and certification functions relating to the type, range and volume of work performed, under a responsible senior executive;

AND

(f) Have, or have access to, the necessary expertise to carry out the functions specified in modalities and procedures of the CDM and relevant decisions by the COP/MOP, in particular knowledge and understanding of:

(i) The modalities and procedures and guidelines for the operation of the CDM, and relevant decisions of the COP/MOP and of the Executive Board;

(ii) Issues, in particular environmental, relevant to validation, verification and certification of CDM project functions, as appropriate;

(iii) The technical aspects of CDM project functions relevant to environmental issues, including expertise in the setting of baselines and monitoring of emissions;

(iv) Relevant environmental auditing requirements and methodologies;

(v) Methodologies for accounting of anthropogenic emissions by sources;

(vi) Regional and sectoral aspects;

AND

(g) An applicant entity shall make available:

(v) Its policy and procedures for the recruitment and training of operational entity personnel, for ensuring their competence for all necessary functions for validation, verification and certification functions, and for monitoring their performance.


A. Sufficiency of human resources

1. General

33. An AE/DOE shall establish, document, implement and maintain a procedure for determining necessary human resources having the competence prescribed in sections IV. B. and C. below in order to perform its validation and/or verification/certification functions.

34. An AE/DOE shall have sufficient resources with the necessary competence relating to the type, range and volume of estimated/planned workload for each technical area in which the AE/DOE intends to operate or operates, within all CDM sectoral scopes in which the AE/DOE has applied for accreditation or has been accredited.

35. An AE/DOE shall have sufficient internal resources5 to perform the functions defined in paragraph 105 below.

36. For functions other than those defined in paragraph 105 below, an AE/DOE may fulfil the requirements for sufficient resources by:

(a) Internal resources;

(b) Allocating functions to other sites, as defined in paragraphs 30�31 above;

(c) Using external individuals, as defined in paragraphs 41�43 below; and/or

(d) Subcontracting, as defined in paragraphs 44�47 below.

37. An AE/DOE shall evaluate the sufficiency of resources available to its validation and/or verification/certification functions at least annually based on the necessary competence related to the technical areas, geographical locations of projects and expected volume of its validation and/or verification/certification functions. This evaluation should be based on past performance of its validation and/or verification/certification functions, which includes performance of validation or verification team members, and future business projections.

38. The personnel performing validation and/or verification activities, irrespective of whether they are employed full-time or part-time or are internal or external resources, shall be under the responsibility6 of a senior executive of the AE/DOE.

2. Recruitment

39. An AE/DOE shall establish, document, implement and maintain a procedure for the recruitment/deployment and training of personnel so as to ensure they meet competence requirements in this Standard.

40. The AE/DOE shall maintain relevant records related to recruitment.

5 Internal resources require direct employment by the AE/DOE on a full time basis as an employee or full time

for the defined contracted period. Such personnel may be physically located at places other than the AE/DOE�s central office.

6 Responsibility in this context does not refer to control of human resources in term of employment, but to the control of validation and verification activities.


3. Use of external individuals7

41. An AE/DOE may use external individuals (validators, verifiers, technical experts, team leaders and technical reviewers) to supplement its internal resources, as provided for in paragraph 36 (c) above. In such cases, the AE/DOE shall establish, document, implement and maintain a procedure for engaging external individuals.

42. The procedure referred to in paragraph 41 above shall require having a written agreement8 from the external individual to comply with the AE/DOE�s applicable policies and procedures. The agreement shall address confidentiality and independence from commercial and other interests. The agreement shall also require the external individual to notify the AE/DOE of any existing or prior association with any CDM PP of the CDM PA they may be assigned to validate or verify as well as actual or potential involvement in identification, development or financing of CDM activities.

43. Requirements with respect to competence evaluation and qualification, training, monitoring of performance, confirmation and maintenance of competence as well as personnel records, as defined in sections IV. B. and C. below, shall also apply to external individuals.

4. Subcontracting9

44. An AE/DOE may subcontract other legal entities (subcontractors) to provide specific technical expertise to supplement its internal resources, as provided for in paragraph 36 (d) above. Such technical expertise shall be limited to technical issues related to the CDM PA to be validated or verified, in accordance with paragraph 1 (f) (iii) of Appendix A to the CDM M&P. In such cases, the AE/DOE shall establish, document, implement and maintain a procedure for subcontracting.

45. If a contract is made between the AE/DOE and a company/legal entity, even if a one-person company, the technical expertise to be provided to the AE/DOE shall be treated as subcontracting, and the requirements applicable to subcontracting shall apply.

46. The AE/DOE shall evaluate the subcontractor and its personnel to ensure they meet the relevant requirements contained in this Standard and the AE/DOE�s systems.

47. The AE/DOE shall remain responsible for the outcomes of the work carried out by the subcontractor to comply with the requirements specified in the CDM M&P and the decisions of the COP/MOP and the Board.

7 The use of external individuals, as described in paragraphs 41�43, does not constitute allocation of functions

to other sites as described in paragraphs 30�31 or subcontracting as described in paragraphs 44�47. The external individual operates as a regular member of the team or a technical reviewer, under the supervision of the AE/DOE. A one-person team may be constituted using an external individual.

8 The agreement may state that the payment for the services provided by the external individual is to be made to a company instead of the external individual.

9 Subcontracting, as described in paragraphs 44�47, does not constitute allocation of functions to other sites as described in paragraphs 30�31 or the use of external individuals as described in paragraphs 41�43.


B. Competence requirements

1. Initial competence analysis

48. An AE/DOE shall establish, document, implement and maintain a procedure for determining the required competence related to its CDM functions for:

(a) Management;

(b) Personnel performing validation or verification activities (validators, verifiers, technical experts and team leaders);

(c) Personnel conducting technical reviews.

49. Along with the implementation of the procedure referred to in paragraph 48 above, an AE/DOE shall conduct and document an initial competence analysis based on the identified needs and for each technical area in which it intends to operate or operates. This analysis shall provide the basis for determining specific competence requirements for each function within the AE/DOE.

50. An AE/DOE shall ensure that the determined competence of its resources meets the requirements prescribed in paragraphs 53�60 below.

51. An AE/DOE should evaluate the adequacy of the determined competence at least annually based on the performance of validation and/or verification/certification functions. This evaluation should enable an AE/DOE to ensure that competence of the resources as defined by the AE/DOE remains adequate for its validation and/or verification/certification functions.

52. An AE/DOE should integrate the analysis described in paragraph 49 above with procedures for initial evaluation, qualification, and training of its personnel, improvement of its quality management system and procedures for performing validation and/or verification/certification functions.

2. Competence for management functions

53. The AE/DOE shall ensure that its management is competent to:

(a) Analyse and determine the human resource requirements;

(b) Evaluate and qualify the personnel;

(c) Allocate the personnel;

(d) Assess applications and conduct of contract reviews;

(e) Select validation and/or verification team members and technical reviewers, and verify their competence;

(f) Maintain the competence level of validation and/or verification personnel and arrange any necessary training;

(g) Supervise the implementation of validation and/or verification/certification procedures;

(h) Decide on validation and/or verification/certification functions;


(i) Manage all functions of the AE/DOE including impartiality-related activities;

(j) Implement an overall quality management system.

3. Competence for validation or verification teams

54. A validation or verification team collectively shall have the necessary competence, including:

(a) Knowledge for specific CDM technical and methodological aspects, in particular, the items specified in paragraph 1. (f) (i) through (vi) of Appendix A to the CDM M&P including:

(i) The technical process, project design, methodology, baseline, project boundary, calculation of GHG, environmental impact and monitoring requirements, measurement techniques, calibration and uncertainty in the measurement of the applicable parameters, impact of failure of monitoring equipments on the measurement of emission reductions of the CDM project activity under validation or verification, as relevant to the technical areas of the CDM project activity;

(ii) Assessment of additionality, including CDM-related investment analysis as appropriate;

(iii) Quantification, monitoring and reporting of GHG emissions, including relevant technical and sector issues;

(iv) Regulatory requirements relevant to CDM sectoral scopes and project activities.

(b) Knowledge and skills to perform validation or verification activities in order to achieve intended results.

4. Competence for validators and verifiers

55. A validator or verifier shall have skills that enable him/her to apply relevant auditing principles, procedures and techniques, inter alia:

(a) Planning and organizing the work effectively and performing it within the agreed time schedule, to prioritize and focus on matters of significance;

(b) Collecting information through effective interviewing, listening, observing and reviewing documents, records and data;

(c) Verifying the accuracy of collected information, confirming the sufficiency and appropriateness of gathered evidence to support validation or verification findings and conclusions, and preparing validation or verification reports;

(d) Communicating effectively, either through personal knowledge of the language or through an interpreter.


5. Competence for validation or verification team leaders

56. A validation or verification team leader shall have the following knowledge and skills and the ability to apply them to efficiently perform validation or verification activities:

(a) Planning and making effective use of human resources during the function;

(b) Representing the validation or verification team in communications with CDM PPs and organizing and direct team members;

(c) Understanding the validation or verification process and leading the team to reach conclusions on all aspects of the validation or verification;

(d) Preventing and resolving conflicts, if any, preparing and completing the validation or verification report and handling all the possible follow-up actions, as appropriate.

57. A validation or verification team leader shall have competence typically gained by acting as a trainee team leader under the direction and guidance of another validator or verifier already qualified as a team leader for a minimum of two validations/verifications. This competence may also have been gained by acting in the role of a team leader in other related areas.

6. Competence for technical experts

58. A technical expert shall have specific knowledge and/or expertise in technical, methodological and sectoral aspects.

59. A technical expert shall be familiar with an AE/DOE�s procedures for validation or verification/certification functions and shall have access to an up-to-date set of documented procedures giving relevant instructions and information on the CDM activities.

7. Competence for technical reviewers

60. The personnel conducting a technical review shall collectively have the necessary competence, which includes knowledge relevant to the technical area(s) of the CDM project activity being validated or verified.

C. Management of human resources and competence

1. Qualification of personnel

61. An AE/DOE shall establish, document, implement and maintain a procedure for initially evaluating its personnel that will perform validation or verification activities and that will conduct technical reviews.

62. An AE/DOE shall demonstrate how its personnel have acquired the required competence, as determined through the procedure referred to in paragraph 48 above and the initial competence analysis described in paragraph 49 above, before qualifying them.

63. An AE/DOE shall establish, implement and maintain a documented procedure for qualifying its personnel that will perform validation or verification activities and that will conduct technical reviews. This procedure shall include the consideration of the required competence as determined in paragraphs 48�49 above.

UNFCCC/CCNUCC CDM � Executive Board EB 67 Report Annex 5 Page 15 64. The procedure referred to in paragraph 63 above shall also include the qualification of personnel for technical areas in which the AE/DOE intends to operate or operates.

65. In establishing, documenting, implementing and maintaining its qualification procedure, the AE/DOE shall ensure that:

(a) At least one validator/verifier or technical expert is qualified for each technical area in which the AE/DOE intends to operate or operates, within all CDM sectoral scopes in which the AE/DOE has applied for accreditation or has been accredited; and

(b) For a person to be qualified for a technical area:

(i) All qualification requirements prescribed in Annex D below, as a minimum, are fulfilled;

(ii) The ability to apply required knowledge and skills is demonstrated through evaluation of actual performance in validation/verification activities.

2. Monitoring of performance and ensuring competence

(i) Confirmation of competence

66. An AE/DOE shall establish, document, implement and maintain a procedure for confirming the competence of all personnel involved in CDM functions, after their qualification, based on on-the-job performance evaluation.

(ii) Continual monitoring and maintenance of competence

67. An AE/DOE shall establish, document, implement and maintain a procedure for continually monitoring performance of all personnel involved in CDM functions to ensure satisfactory performance and that their competence is maintained, including on-the-job performance evaluation. The procedure shall ensure maintenance and update of competence to keep current with new requirements, and shall take into account technological changes and changes in CDM requirements.

68. The performance evaluation process should include three main steps:

(a) Establishing the evaluation criteria (qualitative and/or quantitative);

(b) Selecting the appropriate evaluation method; typical methods include review of validation/verification reports, on-site observation, interview and/or feedback from stakeholders;

(c) Conducting the evaluation.

69. The monitoring methods and frequency should depend on the type, range and volume of work performed by different personnel and the level of importance of their activities. In particular, an AE/DOE shall review the performance of its personnel in order to identify training needs.


(iii) Training

70. An AE/DOE shall establish, document, implement and maintain a procedure for identifying training needs on a regular basis taking into account new technical and regulatory needs.

71. An AE/DOE shall establish, document, implement and maintain a procedure for evaluating the effectiveness of the training and update it accordingly.

3. Personnel records

72. An AE/DOE shall maintain up-to-date personnel records of management and administrative personnel and the personnel performing validation or verification activities including those external to the AE/DOE. These records shall include relevant evaluations, qualifications, training, experience, affiliations, professional status, and any consultancy services that may have been provided, as specified by paragraphs 114�119 below.


V. Liability and finance

A. Financial stability

73. An AE/DOE shall demonstrate that it has the financial resources and stability required for its operations of CDM related activities through:

(a) Evidence of financial resources including previous three years financial statements for companies existing for more than three years (balance sheets, profit and loss accounts, etc );10 or any other relevant evidence such as shareholders commitment for newly established companies; and

(b) Business or work plan or equivalent financial plan for next three years.

74. This documented evidence must be sufficient to generate confidence that financial status shall not compromise the impartiality of the AE/DOE.

75. An AE/DOE shall have a documented procedure to continuously monitor its income and expenditure to determine the financial stability and financial resources required for its operations of the CDM related activities.

B. Liability

76. An AE/DOE shall demonstrate that it has analysed, identified and evaluated the nature, scale and impact of all potential financial risks arising from its CDM related activities and has adequate arrangements to cover the identified financial risks.

77. The means to cover potential financial risks shall be:

(a) Liability insurance; or

(b) Financial resource reserves, such as bank savings and/or short/long term liquidities.

10 In this context, financial statements audited by a related body may not be considered as �externally audited

financial statements�.



(c) Have the financial stability, insurance coverage and resources required for its functions;

(d) Have sufficient arrangements to cover legal and financial liabilities arising from its functions;


VI. Process requirements

A. General requirements

78. An AE/DOE shall demonstrate its commitment to the implementation of the CDM validation and/or verification/certification functions.

79. An AE/DOE shall establish, document, implement and maintain documented procedures for carrying out its validation and/or verification/certification functions competently, in line with the requirements specified in the CDM M&P, the �Clean development mechanism validation and verification standard� (hereinafter referred to as the VVS), and relevant decisions of the COP/MOP and the Board.

B. Contract review

1. Requests for validation and/or verification/certification application

80. An AE/DOE shall have a documented procedure for inviting and reviewing requests for applications from authorized representatives of CDM PPs. The request for application shall be designed to capture all the necessary information including complete details of the CDM project function that the CDM PPs would like the DOE to validate or verify/certify, so that for the DOE can establish:

(a) Whether the project falls within the DOE�s accredited sectoral scopes;

(b) Whether the DOE has necessary competence to take up the project; and

(c) Whether impartiality issues are cleared in line with the CDM accreditation requirements.


1. Operational entity shall:

(e) Have documented internal procedures for carrying out its functions including, among others, procedures for the allocation of responsibility within the organization and for handling complaints. These procedures shall be made publicly available;

AND

Section E �Designated operational entities� of the CDM M&P� Requirements 27 (a), (b) and (e)

AND

Section G �Validation and registration� of the CDM M&P

AND

Section I �Verification and certification� of the CDM M&P

UNFCCC/CCNUCC CDM � Executive Board EB 67 Report Annex 5 Page 19 81. Essential information that should be included in the application documentation which would enable the DOE to establish the above are:

(a) The project design document (PDD) that defines project boundaries and sites included in assessment, the nature of the data needed for validation/verification and the methodology used;

(b) Information about the CDM PPs, the host Party and its designated national authority (DNA);

(c) Information about persons or organizations engaged in identification, development, and consultancy and financing of the project activity;

(d) Scope of the validation/verification; and

(e) Contract period and the liability conditions.

2. Request for application review

82. Before entering into a contract, the DOE shall review the request for application and supplementary information to ensure that the requirements for validation/verification are understood and that the documentation is complete, accurate and verifiable. The DOE shall enter into a contract only if:

(a) There are no impartiality issues that contravene the CDM accreditation requirements;

(b) It has the necessary human resources with required competence to perform the validation/verification function under question;

(c) It has been granted for CDM accreditation in the sectoral scope of the proposed project activity; and

(d) Considerations such as location(s) of the applicant organization's operations, time required to complete the project and any other issues influencing the validation/verification such as language, safety conditions, etc., have been taken into account.

83. Complete details of the contract review process along with records of the justification for the decision to undertake the project function shall be documented and maintained.

3. Validation/verification contract review

84. An AE/DOE shall have a documented procedure for entering into a contractual agreement with the PP for the provision of validation and/or verification/certification functions.

85. Only DOEs may conclude contracts with CDM PPs for validation and/or verification/certification activities; any other entity shall not conclude such contracts. Contracts with CDM PPs for validation and/or verification/certification activities may be signed, under a power of attorney, by persons not employed by DOEs, but such contracts shall be in the name of the DOE.

C. Selection of the team for validation/verification functions

86. An AE/DOE shall have a documented procedure for determining the competencies needed in its audit team, based on the contract review, and for the validation/verification opinions and decisions.

UNFCCC/CCNUCC CDM � Executive Board EB 67 Report Annex 5 Page 20 87. An AE/DOE shall have a documented procedure for the selection of members of a validation or verification team conducting a validation or verification to ensure that:

(a) The validation or verification team collectively has the required competence, as specified in paragraphs 54�59 above, including in the technical, methodological and sectoral aspects of the CDM PA;

(b) At least one member of the validation or verification team is qualified for the technical area(s) of the CDM PA to be validated or verified.

88. In case where part of the validation/verification team is on-site, then the AE/DOE shall ensure that this part of the validation/verification team has the required competence including in the technical area within the CDM sectoral scope.

89. The DOE shall have confirmed that the personnel selected as team leader and/or team member(s) have no conflict of interest with respect to the CDM project activity as described in chapter XII below.

90. An AE/DOE shall have formal rules and/or contractual conditions to ensure that each validation/verification team member (validators, verifiers and/or technical experts) acts in an impartial and independent manner.

91. Each team member should inform the DOE, prior to accepting the assignment, about any known existing, former or envisaged link to the project activity.

D. Allocation of human resources for a specific validation/verification function

92. An AE/DOE shall have a documented procedure for determining the human resources needed for the team to carry out a complete and effective validation/verification. The DOE should record the human resources, such as man-days, allocated for each validation and/or verification/certification project activity and the justification for the allocation.

93. In determining the human resources needed for the team, an AE/DOE should consider and document the following aspects:

(a) Complexity of the CDM project activity;

(b) Risks associated with the project activity;

(c) Technological and regulatory aspects;

(d) Size and location of the facility; and

(e) Type and amount of field work necessary for the validation/verification process.

E. Planning and performing validation/verification functions

94. An AE/DOE shall have a documented procedure for preparing a plan for the validation/verification. The plan should identify all the tasks required to be carried out in each type of project activity, the human resource needed for the team and identification of any specific sectoral scope(s) and geographical aspects.

95. The tasks given to each member of the validation/verification team should be clearly defined and communicated to the client (CDM PP).

UNFCCC/CCNUCC CDM � Executive Board EB 67 Report Annex 5 Page 21 96. In advance of the validation/verification, the DOE should provide the CDM PPs the names of the validation/verification team members and sufficient background information to allow the CDM PPs to object to the appointment of any particular member(s), with sufficient justification, and for the DOE to reconstitute the team in response to any valid objection. The DOE shall carry out V&V as per the requirements specified by the VVS.

97. An AE/DOE shall have a documented procedure for conducting technical review of the draft validation/verification report prepared by the validation/verification team and decision-making. The decision on the assessed project activity shall be undertaken independently of the validation/verification team. The technical reviewer and the decision maker may be the same person.


VII. Information management

A. General

98. An AE/DOE shall have a documented procedure for management of all information with respect to its validation and/or verification/certification processes.

B. Information to be made available in public domain

99. An AE/DOE shall have a documented procedure for uploading to their website the following information/documents.

(a) A list of all CDM PA for which it has carried out validation, verification and certification;

(b) Information obtained from the CDM PPs marked as proprietary or confidential shall not be disclosed without the written consent of the provider of the information, except as required by national law. Information used to determine additionality as defined in paragraph 43 of Decision 3/CMP.1, to describe the baseline methodology and its application, and to support an environmental impact assessment referred to in paragraph 37 (c) of the same, shall not be considered proprietary or confidential and shall be made publicly available;

(c) The PDD and the monitoring report obtained from the CDM PPs;



(e) Have documented internal procedures for carrying out its functions including, among others, procedures for the allocation of responsibility within the organization and for handling complaints. These procedures shall be made publicly available;

AND Section E of the CDM M&P

27. A designated operational entity shall:

(f) Maintain a publicly available list of all CDM project activities for which it has carried out validation, verification and certification;

(g) Submit an annual function report to the Executive Board;

(h) Make information obtained from CDM project participants publicly available, as required by the Executive Board. Information marked as proprietary or confidential shall not be disclosed without the written consent of the provider of the information, except as required by national law. Information used to determine additionality as defined in paragraph 43 of the CDM M&P, to describe the baseline methodology and its application, and to support an environmental impact assessment referred to in paragraph 37 (c) of the CDM M&P, shall not be considered as proprietary or confidential.


(d) The V&V reports by the DOE;

(e) The certification report by the DOE; and

(f) All documented procedures related to provision of information on V&V services, the allocation of responsibilities within the AE/DOE and its procedures for complaints handling shall be made publicly available.

C. Information to be made available to the Board

100. The DOE shall submit an annual CDM activity report to the Board in accordance with Annex C below.

101. The organizational structure, names, qualifications, experience and terms of reference of senior management personnel, such as the senior executive, board members, senior officers, team leaders and other relevant personnel, shall be made available annually to the UNFCCC CDM secretariat.


VIII. AE�s/DOE�s organization

A. General

102. An AE/DOE shall have a documented organizational structure:

(a) To work in a credible, independent, non-discriminatory and transparent manner, complying with applicable national law; and

(b) To safeguard impartiality, including provisions to ensure impartiality of its operations.

B. Organizational structure

103. An AE/DOE shall document its organizational structure, showing duties, responsibilities and authorities of management personnel, validation, verification and certification personnel and others involved in CDM activities and any operational or supervisory committees.

104. Any planned changes in the management, key staff and organizational structure shall be notified in advance in accordance with the CDM accreditation procedure. Any unexpected change(s) shall be notified to the UNFCCC CDM secretariat within 10 days of the change took place.

C. AE�s/DOE�s management

105. An AE/DOE shall identify top management (individuals, a group of persons or a board or committee) having overall authority and responsibility for the following functions:

(a) Formulation and development of policy matters relating to the operations of the AE/DOE;

(b) Establishment of quality management system in line with policies formulated;



(g) Have a management structure that has overall responsibility for performance and implementation of the entity's functions, including quality assurance procedures, and all relevant decisions relating to validation, verification and certification. The applicant operational entity shall make available:

(i) The names, qualifications, experience and terms of reference of senior management personnel such as the senior executive, board members, senior officers and other relevant personnel;

(ii) An organization chart showing lines of authority, responsibility and allocation of functions stemming from senior management;

AND

Section E �Designated operational entities� of the CDM M&P � Requirements 26, 27 (a), (b), (c)


(c) Documentation of policies and procedures and their implementation;

(d) Supervision and monitoring of implementation of policies and procedures;

(e) Supervision of finances, administrative matters and dealing with contractual matters and arrangements;

(f) Final decisions on validation and/or verification/certification;

(g) Decisions relating to disputes and complaints; and

(h) For providing adequate and competent human resources for validation/verification functions related to CDM; etc.

106. An AE/DOE shall have a documented procedure for the appointment, terms of reference and operation of any committees that are involved in its CDM policy making or operational functions.


IX. Quality management system

A. General

107. An AE/DOE shall establish, document, implement and maintain a quality management system for ensuring and demonstrating consistent application of the CDM accreditation requirements.

108. An AE/DOE shall make the QMS documentation available to the UNFCCC CDM secretariat when it submits its application and shall periodically update them to reflect any changes in the CDM accreditation requirements.

B. Responsibilities of top management

109. The top management of an AE/DOE shall demonstrate its commitment to the development and implementation of a quality management system in accordance with the CDM accreditation and validation/verification requirements.

110. The top management of an AE/DOE shall put into place measures to ensure that the policies are understood, implemented and maintained at all levels of the organization.

C. CDM quality manager

111. The top management of an AE/DOE shall appoint a member of management as a CDM quality manager, who, regardless of other responsibilities, shall have responsibility and authority for the following:

(a) Ensuring that the AE/DOE�s procedures for complying with CDM accreditation requirements are established, implemented and maintained; and

(b) Reporting to the AE�s/DOE�s top management on the performance of the quality management system and proposing required improvements.




(iii) Its quality assurance policy and procedures;

(iv) Administrative procedures, including document control;


D. Document and record management system

1. Control of documents

112. An AE/DOE shall establish documented procedures to control all documents that form part of its CDM quality management system (internally generated or from external sources), such as quality manual, procedures, and instructions, V&V guidelines and procedures, regulations, standards, other normative documents. The documentation can be in any form or type of medium; e.g. paper, electronic.

113. The procedure should define the controls needed for the following:

(a) Approval of documents by authorised personnel before they are issued;

(b) Re-approval of documents by personnel authorised to approve changes before they are issued;

(c) Identification of changes in documents and current revision status;

(d) Availability of authorised and applicable versions of all required documents at points of use;

(e) Prompt removal of all obsolete documents from all points of issue or use;

(f) Suitable marking of all obsolete documents retained for legal or other reasons; and

(g) Identification, update and distribution of external documents.

2. Control of records

114. An AE/DOE shall establish and maintain documented procedures to define the controls needed for the identification, collection, indexing, access, filing, storage, protection and retrieval of its records. The established procedures shall also define retention time and disposition of records.

115. Records of original observations, derived data and sufficient information used to follow an audit trail shall be maintained to demonstrate compliance with the CDM accreditation requirements

116. An AE/DOE shall establish procedures for retaining records for a period consistent with its contractual and legal obligations and the CDM accreditation requirements. All records should be held securely and safely so as to preserve all confidential information.

117. The record control procedures should protect and back up records to prevent unauthorised access to, or amendment of, these records.

3. Records pertaining to validation and/or verification/certification functions

118. An AE/DOE shall have a documented procedure for maintaining and managing specific records pertaining to its CDM validation or verification and certification activities including the following:

(a) All information in respect of requests for validation/verification and the information received from the CDM PPs in relation to such requests;

(b) Records pertaining to contracts, including the results of contract reviews;


(c) Records pertaining to validation, verification preparation and planning;

(d) Records pertaining to objective evidence collected during validation/verification functions;

(e) Records pertaining to validation/verification assessment findings and conclusions/opinions;

(f) Records pertaining to validation, verification and certification reports;

(g) Records pertaining to any decision-making;

(h) Records of complaints, disputes and appeals and their resolutions;

(i) Personnel records, including evidence of the competence of validators/verifiers and technical experts;

(j) Records of internal audits and actions taken based on the results of the audits; and

(k) Records of management reviews and actions taken based on the reviews.

119. An AE/DOE shall have a procedure for securely transporting or transmitting documents and for securely maintaining them in accordance with its own specified retention period.

E. Internal audits

120. An AE/DOE shall have a documented procedure for conducting internal audits, at least once a year, and in accordance with a predetermined schedule and procedure, conduct internal audits of its CDM activities to verify that its quality management system is effective and to ensure that its operations continue to comply with the CDM accreditation requirements, relevant sections of the CDM M&P, relevant decisions and/or clarifications issued by COP/MOP and the Board, and its own documented procedures.

121. The internal audit should address all the CDM accreditation requirements.

122. The internal audit should:

(a) Be conducted by personnel independent of the function audited, either AE�s/DOE�s qualified personnel or external qualified expert;

(b) Include timely corrective actions to ensure compliance with the CDM accreditation requirements if audit findings cast doubt on the effectiveness of the operations or on the correctness of the CDM validation, verification and certification activities;

(c) Ensure adequate recording of the function audited, the audit findings and corrective actions taken;

(d) Verification and recording of the implementation and effectiveness of the corrective actions taken through follow-up audit activities; and

(e) Address all elaborated requirements in the present documents.


F. Managing non-conformities in operation

123. The AE/DOE shall establish a procedure to identify non-conformities and undertake corrective and preventive actions in response to the internal audits, work carried out by the DOE and feedback from stakeholders.

124. The documented procedure to identify and manage the non-conformities shall ensure the following:

(a) Designating the responsibilities and authorities for management follow-up;

(b) Evaluation of the significance of the nonconforming work;

(c) Appropriate actions to ensure compliance with the CDM accreditation requirements, including, if necessary, withholding of validation, verification reports and certification;

(d) Allocating responsibility for authorizing the resumption of work;

(e) Initiating corrective actions; and

(f) Record the implementation of corrective actions and verify their effectiveness.

G. Corrective and preventive actions

1. Corrective actions

125. An AE/DOE shall establish a documented procedure and shall designate appropriate personnel for implementing corrective action when nonconformities or departures from the defined policies and procedures in line with the CDM accreditation requirements are identified.

126. The documented procedure shall address the following:

(a) A procedure for implementing corrective action starting with an investigation to determine the root cause(s) of the problem;

(b) The identification of corrective actions appropriate to the magnitude and the risk of the problem;

(c) The implementation of corrective actions in a timely manner;

(d) Maintenance of records corrective actions implemented, the results of documentation and implementation of any required changes in their internal systems resulting from corrective action investigations;

(e) Monitoring to ensure that the corrective actions taken have been effective; and

(f) Where the identification of non-conformities or departures casts doubts on the DOEs� compliance with its own policies and procedures, or on its compliance with the CDM accreditation requirements, an increase in the internal audit frequency.


2. Preventive Actions

127. In addition to the above, an AE/DOE should have a documented procedure for proactively identifying potential sources of non-conformities and areas for improvement and for implementing preventive actions to prevent the occurrence of non-conformities or improve the effectiveness of its V&V/certification functions.

128. Documented procedures for preventive actions should include the initiation of such measures to ensure their effectiveness. Preventive actions taken should be appropriate to the probable impact of the potential problems. All records for preventive actions should be maintained.

H. Management review

129. The DOE shall conduct periodic management reviews of its CDM activities to ensure continuing suitability and effectiveness of the DOE�s quality management system, consistency and implementation of its policy and procedures and its continual compliance with competencies to meet the CDM accreditation requirements.

130. The review output should also be utilised to introduce necessary changes and make improvements. This review should be carried out with a predetermined schedule and procedure but shall be conducted at least once a year.

131. The review should consider:

(a) Follow-up actions from previous management reviews:

(b) The suitability of policies and procedures;

(c) Results of internal and external audits;

(d) Feedback from stakeholders related to the fulfilment of the CDM accreditation requirements;

(e) The status of corrective and preventive actions;

(f) Results and status of quality assurance measures undertaken;

(g) The fulfilment of quality objectives;

(h) Status of complaints, disputes and appeals;

(i) Recommendations for improvement;

(j) Projects rejected or placed under review by the Board; and

(k) Other relevant issues such as changes in the volume and scope of work, resources, competences and personnel training, etc.

132. Findings from management reviews and the actions that arise from them shall be recorded. The typical outputs of the review should be actions for improvements in the working of the DOE aimed at better fulfillment of CDM related objectives and these should be indicated as measurable objectives.


X. Handling complaints, disputes and appeals

A. Complaints

133. An AE/DOE shall establish a documented procedure to receive, evaluate, manage, take necessary corrective action and make decisions on complaints, and the documented procedure shall be made available to the UNFCCC CDM secretariat and the public.

134. The AE/DOE should have a system for investigating and taking appropriate correction and corrective actions in respect of complaints relating to PP received by the DOE and related the validation, verification/certification activities of the DOE.

135. The DOE shall be responsible for all decisions at all levels of the complaints handling process. The personnel responsible for handling of complaints shall be identified.

136. The complaints-handling procedure should include the following:

(a) The procedure for receiving the complaint, gathering and verifying all necessary information for evaluating the validity of the complaint, investigating the complaint and for deciding what actions are to be taken in response to it;

(b) The criteria for determining the validity of complaints;

(c) Tracking and recording complaints, including actions undertaken in response to them;

(d) Ensuring that appropriate correction and corrective action are taken;

(e) Safeguard the confidentiality of the complainant and subject of the complaint. This process should be subject to requirements for confidentiality, as it relates to the complainant and to the subject of the complaint;

(f) Ensuring that the persons engaged in the complaints handling processes are different from those who carried out the validation or verification and certification activities;

(g) Acknowledging receipt of the complaint, providing the complainant a progress report where feasible;




(vi) Its procedures for handling complaints, appeals and disputes;

AND Please also see 1. (e)


(h) Informing the complainant of the outcome of the investigation and the final notice of the end of the complaints handling process; and

(i) Maintenance of record of complaints.

B. Disputes

137. An AE/DOE shall have a documented procedure for handling disputes which shall be made available to the UNFCCC CDM secretariat.

138. Disputes handling procedure should include the following:

(a) The procedure for receiving the disputes, gathering and verifying all necessary information for evaluating the validity of the disputes, investigating the disputes and for deciding what actions are to be taken in response to it;

(b) The criteria for determining the validity of disputes;

(c) Tracking and recording disputes, including actions undertaken in response to them;

(d) Ensuring that appropriate correction and corrective action are taken;

(e) Safeguard the confidentiality of the disputes and subject of the disputes. This process should be subject to requirements for confidentiality, as it relates to the disputes and to the subject of the disputes;

(f) Ensuring that the persons engaged in the disputes handling processes are different from those who carried out the validation or verification and certification activities;

(g) Acknowledging receipt of the disputes, providing the disputant a progress report where feasible;

(h) Informing the disputant of the outcome of the investigation and the final notice of the end of the disputes handling process; and

(i) Maintenance of record of disputes.

C. Appeals

139. The AE/DOE shall establish, maintain and implement documented procedure for appeals which shall be made available to the UNFCCC CDM secretariat and the PPs.

140. Appeals process shall include:

(a) An independent appeal panel responsible for the appeals process;

(b) The provisions to ensure that the persons engaged in the appeals process differ from those who carried out the validation, verification or certification activities, and/or involved in technical review functions and made decisions regarding the CDM project function;

(c) The submission, investigation and decision on appeals do not result in any discriminatory actions against the appellant;


(d) An outline of the process for receiving, acknowledging and investigating the appeal after ascertaining its validity, ensuring that decision take into account all the relevant information available and gathered as part of investigation;

(e) Tracking and recording appeals, including actions undertaken to resolve them;

(f) Ensuring that, if the investigation points towards a non-conformance, then appropriate correction and corrective action are taken to eliminate the gaps in the system, especially if investigation points towards any gaps in the system;

(g) Safeguarding the confidentiality of appellants and the subjects of the appeal. This process shall be subject to requirements for confidentiality;

(h) Providing the progress on appeal investigation and handling to the appellant and providing information/notice on final decision; and

(i) Ensuring that the final decision shall be made by the independent appeal panel.

141. The DOE shall inform the appellant in case it is not satisfied with the decision of the appeal panel, and it has an option of complaining to the Board.


XI. Pending judicial processes

142. An AE/DOE shall maintain a record of all the judicial processes pending against it as well as information of any judicial cases held in the past. If the subject matter of the cases is such that it is incompatible with its functions as a DOE, then the same shall be duly reported to its management and the UNFCCC CDM secretariat.

143. It is an AE�s responsibility to inform the UNFCCC CDM secretariat of any such case pending at the time of application and therefore at any time during its accreditation cycle if any such case is instituted against it. Also, it is a DOE�s responsibility to inform the UNFCCC CDM secretariat of the case at any time during its accreditation cycle if any such case is instituted against it.



(h) Not have pending any judicial process for malpractice, fraud and/or other function incompatible with its functions as a designated operational entity.


XII. Safeguarding impartiality

A. General

144. The AE/DOE shall ensure its integrity at all times in its CDM V&V/certification activities.

145. The AE/DOE shall act impartially and avoid any conflict of interest that may compromise its ability to make impartial decisions.


2. An applicant operational entity shall meet the following operational requirements:

(a) Work in a credible, independent, non-discriminatory and transparent manner, complying with applicable national law and meeting, in particular, the following requirements:

(i) An applicant operational entity shall have a documented structure, which safeguards impartiality, including provisions to ensure impartiality of its operations;

(ii) If it is part of a larger organization, and where parts of that organization are, or may become, involved in the identification, development or financing of any CDM project function, the applicant operational entity shall:

• Make a declaration of all the organization�s actual and planned involvement in CDM project functions, if any, indicating which part of the organization is involved and in which particular CDM project functions;

• Clearly define the links with other parts of the organization, demonstrating that no conflicts of interest exist;

• Demonstrate that no conflict of interest exists between its functions as an operational entity and any other functions that it may have, and demonstrate how business is managed to minimize any identified risk to impartiality. The demonstration shall cover all sources of conflict of interest, whether they arise from within the applicant operational entity or from the functions of related bodies;

• Demonstrate that it, together with its senior management and staff, is not involved in any commercial, financial or other processes which might influence its judgement or endanger trust in its independence of judgement and integrity in relation to its functions, and that it complies with any rules applicable in this respect;

AND

Section E �Designated operational entities� of the CDM M&P 27.(d): Demonstrate that it, and its subcontractors, have no real or potential conflict of interest with the participants in the CDM project functions for which it has been selected to carry out validation or verification and certification functions;

UNFCCC/CCNUCC CDM � Executive Board EB 67 Report Annex 5 Page 36 146. The AE/DOE shall ensure that there are no constraints that might influence its judgement or endanger its independence of judgment in relation to its validation and/or verification/certification activities, inter alia, by having sufficient resources either through internal or external resources.

147. The AE/DOE, if it is part of a larger organization, shall ensure that no conflict of interest exists between its functions as an AE/DOE and those of other parts of the organization.

148. The AE/DOE, if it has related bodies, shall ensure that no conflict of interest exists between its functions as an AE/DOE and those of the related bodies.

149. The AE/DOE shall ensure that it and its personnel have no relationship11 that creates threats to its impartiality.

B. Safeguarding impartiality at the policy level

150. The AE/DOE shall establish and implement a policy on safeguarding impartiality, demonstrating its understanding of the possible influence that can be exerted on it as an organization and/or on its personnel when validating and/or verifying/certifying CDM PA, and stressing its commitment to fully address that issue.

151. The AE/DOE shall ensure that its policy on safeguarding impartiality is understood and implemented at all levels of the organization.

152. The AE/DOE shall ensure its impartiality at the policy level, inter alia, by:

(a) Having the top management�s commitment to safeguarding impartiality in the AE/DOE�s validation and/or verification/certification functions as evidenced through defined institutional structure and impartiality policy and procedures, appropriate implementation of these policy and procedures and operation and conduct of its activities;

(b) Having a statement that describes its understanding of the necessity of impartiality in validation and/or verification/certification functions, how it manages conflict of interest and how it ensures the objectivity of validation and/or verification/certification functions;

(c) Taking action to respond to any threats to its impartiality arising from the actions of other parts of the organization, persons outside of the organization, subcontractors, related bodies or other bodies or organizations; and

(d) Maintaining a professional environment and culture in the organization that supports a behaviour of all personnel that is consistent with impartiality.

153. The AE/DOE shall make publicly available its policy for safeguarding impartiality. The AE/DOE should put this policy on its website.

11 A relationship that threatens the impartiality of the AE/DOE can be based on ownership, governance,

management, personnel, shared resources, finances, contracts, marketing and payment of a sales commission or other inducement for the referral of new clients, etc.


C. Safeguarding impartiality at the organization level

154. The AE/DOE shall have a committee that safeguards the AE/DOE�s impartiality in its validation and/or verification/certification functions and ensures that the policy on safeguarding impartiality and related procedures and other systems are effectively implemented (Impartiality Committee).

155. The Impartiality Committee shall:

(a) Be separated from the management of the AE/DOE operations and established at the highest level within the organization, independent of its day-to-day operations. The AE/DOE shall ensure, in the composition of this committee, participation of key interested parties12 with a balanced representation of each of them;

(b) Have its chairman who shall be a person independent from and external to the AE/DOE;

(c) Have documented terms of reference. This committee shall meet regularly, at least once a year, and a complete record of the proceedings of this committee shall be maintained;

(d) Approve the conflict of interest analysis and the mitigation measures described in section D below as well as monitor and review the implementation of the systems to safeguard the AE/DOE�s impartiality (conflict of interest analysis, procedures and mitigation strategies and actions);

(e) Have access to all validation and/or verification/certification files or records and be able to review them, if needed. This committee needs not to intervene in or review each validation or verification/certification activity, but may need to review them in order to fulfill its mandate;

(f) Prepare an annual synthesis report of its activities, which shall be included in the DOE�s annual report to the Board as referred to in paragraph 100 above.

156. In cases where the Impartiality Committee identifies issues through the monitoring or review of the implementation of the AE/DOE�s systems to safeguard impartiality, it shall report the instance to the AE/DOE�s top management. If the top management does not follow the advices of the Impartiality Committee, this committee shall have the right to report the instance to the Board through the UNFCCC CDM secretariat.

157. Impartiality Committee�s meetings may be observed by the CDM ATs as part of the AE/DOE�s accreditation process.

12 Participation of key interested parties to an independent committee may include representatives from

academic organizations, civil society, industry associations, and local/provincial/national government entities.


D. Safeguarding impartiality at the operational level

1. Analysis of threats against impartiality

158. The AE/DOE shall establish and implement a documented procedure for analysing potential threats against impartiality.

159. The AE/DOE�s impartiality procedure shall ensure that a conflict of interest analysis is carried out at least once annually and whenever a significant change occurs in the AE/DOE activities, such as changes in the organizational structure or of the legal status and mergers with or acquisitions of other organizations.

160. While carrying out the conflict of interest analysis the following risks,13 but not limited to them, shall be included:

(a) Source of revenue: risks from a client paying for the validation or verification/certification work. This risk is significant when the AE/DOE has numerous contracts with the same client;

(b) Self-interest: risks from a person or an organization acting in its own interest, for example financial self-interest;

(c) Self-review: risks from a person or an organization reviewing its own work; assessing the CDM validation or verification/certification activities of a client to whom the AE/DOE or its related bodies provided consultancy would be a self-review risk;

(d) Familiarity (or trust): risks from a person or an organization being too familiar or trusting of another person instead of seeking validation or verification/certification evidence is a familiarity risk; and

(e) Intimidation: risks from a person or an organization having a perception of being coerced openly or secretly, such as a risk to be replaced or reported to a supervisor.

161. While carrying out the conflict of interest analysis, the following activities of the AE/DOE or its related bodies, but not limited to, shall be considered as threats to impartiality:

(a) Identification, development and/or financing of CDM PA;

(b) Consultancy related to CDM PA;

(c) Providing of training on CDM PA and other related topics;

(d) Marketing and tie-up promotion with CDM consultancy/financing organizations;

(e) Offering/payment of commissions or other inducements for promotion or new business;

13 Drawn from Annex B to ISO 14065:2007(E).


(f) Validation and/or verification/certification activities performed by a part of a larger organization whereas another part of the same organization is involved in activities such as CDM consultancy, CDM financing, laboratory testing and calibration which may provide CDM services and PDD development;

(g) Use of personnel for validation and/or verification/certification of a CDM project activity who were previously associated with the CDM PPs in their personal capacity or otherwise for any activity such as development, consultancy, training, etc.; and

(h) Other organizational considerations such as performance targets in financial terms or in terms of a specific number of CDM PA to be validated and/or verified/certified during a period of time.

162. While carrying out the conflict of interest analysis, the AE/DOE shall:

(a) Evaluate sources of income and assess whether financial or other commercial factors do not compromise impartiality;

(b) Identify and document its actual/proposed involvement in CDM activities other than validation and/or verification/certification and carry out and document analysis of actual and potential risk to impartiality;

(c) Identify and document all related bodies and identify actual/potential risks to impartiality, including potential conflicts arising from any such relationships;

(d) Disclose and document, in a transparent and comprehensive manner the following information, as a minimum: the types of activities carried out by the AE/DOE, its parent organization, entities belonging to the same group, related bodies, personnel and subcontractors in general and in particular regarding the CDM PA, including development, financing, consultation and training; and

(e) Clearly define the functions of its related bodies and their relationships with the AE/DOE when describing its organizational structure. This should cover all relationships, such as:

(i) Relationships based on common ownership and governance, personnel;

(ii) Shared resources, finances, and contracts; and

(iii) Marketing and payment of commission or other inducement for bringing in business or the referral of new clients, etc.

163. The conflict of interest analysis, among other relevant data, shall be an input for the Impartiality Committee.


2. Mitigation of threats against impartiality

164. The AE/DOE shall establish and implement a documented procedure for the mitigation of threats against its impartiality. This procedure shall describe which mitigation strategies and actions are to be taken and how they will be implemented. The mitigation actions may be through, inter alia:

(a) Prohibitions � Certain defined activities should not be carried out;

(b) Restrictions � Certain defined activities should be carried out in a restricted manner with clearly defined control points to ensure mitigation; and

(c) Disclosures.

165. This procedure shall ensure the review of the mitigation strategies and actions whenever a change in the conflict of interest analysis has occurred.

166. This procedure shall ensure the following, at a minimum:

(a) The DOE shall not have any direct relationship with its client other than validation and/or verification/certification work and third party conformity assessment;

(b) The DOE shall not undertake validation and/or verification/certification of a CDM project activity if the DOE or another part of the same legal entity, a parent organization, an entity belonging to the same group or a related body has been engaged in any function that has been identified as a threat to impartiality, such as those listed in paragraph 161 above, relating to the CDM project activity;

(c) The DOE shall not subcontract validation and/or verification/certification work to a legal entity that is engaged in the development, consultancy or financing of CDM PA;

(d) The DOE shall not use external validators, verifiers or technical experts in a CDM project activity if they, or the organization that employs them, have been engaged in the development, consultancy or financing of this CDM project activity;

(e) The DOE�s activities shall not be marketed or offered as linked with the activities of an organization that provides services in respect of development, financial assistance and consultancy for CDM PA. The DOE shall not state or imply that validation and/or verification/certification regarding a CDM project activity would be simpler, easier, faster or less expensive if a specified consultancy/financing organization is used;

(f) The DOE shall not use personnel who have been involved in, or have had relationships with the CDM PPs of, a CDM project activity under validation and/or verification/certification in any way within the last two years, to take part in validation and/or verification/certification work for the CDM project activity. If the person in question was involved in the development of a CDM project activity under validation and/or verification/certification, then the DOE shall not use such person at all;


(g) The DOE shall require its personnel, internal and external, to reveal any potential conflict of interest known to them. The DOE shall use this information as input to identifying threats to impartiality raised by the activities of such personnel or by the organizations that employ them, and shall not use such personnel, internal or external, unless any potential conflict of interests has been addressed and the measures taken to address these potential conflicts have been documented and implemented. If during the course of validation and/or verification/certification, such instances are known, the concerned personnel shall be removed from those functions immediately;

(h) The DOE shall require its personnel, internal and external, to report any situation of influence or pressure from CDM PPs that may threaten their independence in the course of validation and/or verification/certification of CDM PA. Based on such report, the DOE shall take appropriate actions to ensure its independence in its validation and/or verification/certification work;

(i) The conditions in the DOE�s contracts with CDM PPs shall not link the DOE�s payments to the final outcome of the validation or verification/certification activities;

(j) The DOE�s personnel involved in validation and/or verification/certification activities shall be bound by the DOE�s impartiality policy and act impartially in their work through contractual or employment conditions and assignment conditions for each validation and/or verification/certification activity; and

(k) The DOE�s personnel involved in validation and/or verification/certification activities shall not provide, while making validation or verification/certification regarding a CDM project activity, any advice, consultancy or recommendation to CDM PPs on how to address any deficiencies that may be identified in the validation or verification/certification.

167. The mitigation strategies and actions, among other relevant data, shall be an input for the Impartiality Committee.

E. Review of effectiveness

168. The AE/DOE shall analyse and review, at least once a year, all data and information relevant to impartiality, such as the conflict of interest analysis, the mitigation strategies and actions undertaken, any non-conformities (NCs) raised with regard to impartiality and the corrective actions implemented to correct the NCs.

169. Based on the data/information referred to above, the AE/DOE shall carry out, once a year, an analysis of the process to safeguard impartiality and a review of its effectiveness.

170. The recommendations of actions resulting from the review of the process of safeguarding impartiality shall be reported to the AE/DOE�s top management. The AE/DOE shall keep record of this review.


XIII. Confidentiality management

171. An AE/DOE shall have a documented policy and mechanism to safeguard the confidentiality of information obtained or created during the course of validation and/or verification/certification functions, except where, Decision 3/CMP.1 or any other subsequent COP/MOP decision requires them to be made publicly available.

172. The personnel engaged by an AE/DOE shall also be bound by these confidentiality requirements. There should be a mechanism such as obtaining signed confidentiality agreements, etc, for ensuring the same.

173. An AE/DOE shall not disclose information about a contracted client (PP) that is not required to be made publicly available to a third party without the client�s prior written consent. Further, it should inform the client before releasing confidential information to a third party, if required by law.

Appendix A to the CDM M&P: (2) (b) Have adequate arrangements to safeguard confidentiality of the information

obtained from CDM project participants in accordance with provisions contained in the present annex.


Annex A: Allocation of functions to other sites

1. The table below contains the accreditation requirements contained in this Standard and provides the rules for the functions that may be allocated to other sites as defined in paragraph 30 above.

2. In the last column of the table, �YES� indicates that the function corresponding to the requirement may be allocated to other sites, and �NO� indicates that the function shall not be allocated to any other site than the central office of the AE/DOE. �N/A� indicates that the allocation of function is not applicable (e.g. the requirement is not a function). In cases where a requirement is for the AE/DOE to have a documented procedure, the corresponding function that can be allocated to other sites (if a �YES� is indicated) is that these sites shall implement the DOE�s procedure. Chapte

r Requirement Function Paragraphs Other sites

III Legal issue 25-32 N/A 33-35 NO

36(a)-(c) YES 36(d), 37 NO

General

38 YES Recruitment 39-40 YES Use external individuals 41-43 YES

Sufficiency of human resources

Subcontracting 44-47 NO Initial competence analysis 48-52 NO Competence for management functions 53 NO Competence for validation or verification teams 54 NO Competence for validators or verifiers 55 NO Competence for validation/verification team leaders 56-57 NO Competence for technical experts 58-59 NO

Competence requirements

Competence for technical reviewers 60 NO Qualification of personnel 61-65 YES Monitoring of performance and ensuring competence 66-71 NO

IV Human resources and competence

Management of human resource and competence

Personnel records 72 YES Financial stability 73-75 NO V Liability and

finance Liability 76-77 NO

UNFCCC/CCNUCC CDM � Executive Board EB 67 Report Annex 5 Page 44 Chapte


General requirements 78-79 NO Request for validation and/or verification/certification application

80-81 YES

Request for application review 82-83 YES 84 YES

Contract review

Validation/verification contract review 85 NO

Selection of the team for validation/verification functions

86-91 YES

Allocation for human resources for a specific validation/verification function

92-93 YES

VI Process requirements

Planning and performing validation/verification functions

94-97 YES

General 98 NO Information to be made available in public domain 99 NO

VII Information management

Information to be made available to the Board 100-101 NO General 102 NO Organizational structure 103-104 NO

VIII AE/DOE organization

AE�s/DOE�s management 105-106 NO General 107-108 NO Responsibilities of top management 109-110 NO CDM quality manager 111 NO

Control of documents 112-113 YES Control of records 114-117 YES

Document and record management system

Records pertaining to validation and/or verification/certification functions

118-119 YES

Internal audits 120-122 NO Managing non-conformities in operation 123-124 NO Corrective and preventive actions 125-128 NO

IX QMS

Management review 129-132 NO Complaints 133-136 YES X Handling

complaints, Disputes 137-138 NO

UNFCCC/CCNUCC CDM � Executive Board EB 67 Report Annex 5 Page 45 Chapte


disputes and appeals

Appeals 139-141 NO

XI Pending judicial processes

142-143 NO

General 144-149 N/A

Safeguarding impartiality at the policy level 150-153 NO Safeguarding impartiality at the organization level 154-157 NO

Safeguarding impartiality at the operational level 158-167 YES

XII Safeguarding impartiality

Review of effectiveness 168-170 NO

XIII Confidentiality management

171-173 YES


Annex B: List of sectoral scopes

1. Energy industries (renewable - / non-renewable sources);

2. Energy distribution;

3. Energy demand;

4. Manufacturing industries;

5. Chemical industry;

6. Construction;

7. Transport;

8. Mining/Mineral production;

9. Metal production;

10. Fugitive emissions from fuels (solid, oil and gas);

11. Fugitive emissions from production and consumption of halocarbons and sulphur hexafluoride;

12. Solvents use;

13. Waste handling and disposal;

14. Afforestation and reforestation;

15. Agriculture;

16. Carbon capture and storage of CO2 in geological formations.

In accordance with the procedural guidelines, the CDM accreditation panel (CDM AP) adopted this list of sectoral scopes which is based on the list of sectors and sources contained in Annex A of the Kyoto Protocol. Scopes 1 to 9 are industrial sectors and 10 to 13 are sectors based on sources of GHG emissions. For some of these scopes there might be partial overlap in terms of knowledge and skills. This list may be further modified in accordance with the procedural guidelines.


Annex C: Requirements for the preparation of the annual activity report by a DOE to the Board

1. In accordance with paragraph 27 (g) of the CDM M&P, DOEs are required to submit an annual activity report to the Board.

2. The requirements contained in this annex are to ensure consistency and completeness of reporting with respect to the key CDM activities of a DOE.

3. The annual activity report by a DOE shall have the following structure and content:

1. Introduction

(a) Period covered by report;

(b) Purpose of report.

2. Accreditation status

(a) Scope(s) accredited for and date of accreditation;

(b) Scope(s) applied for and status of application.

3. Organization

(a) Major changes in organizational structure and personnel;

(b) List of sites, other than the DOE�s central office, having carried out validation and/or verification/certification work;

(c) Use of external personnel;

(d) Use of subcontractors;

(e) Management systems;

(i) Internal audit(s) carried out;

(ii) Management review(s) carried out;

(iii) Complaints, disputes and appeals on CDM-related activities.

(f) CDM-related training undertaken.

4. Activities relating to the consideration of project activities

(a) List of project activities;

(b) Status of project activities;

(c) Regional distribution of project activities;

(d) Sectoral scopes distribution of project activities;

(e) List of project activities declined, if any, including the reasons for doing so;


(f) List of the projects activities undertaken in countries having less than 10 registered projects activities;

(g) Number of projects activities under validation or verification per qualified auditor;

(h) Average timeframes for the V&V of project activities (from the signing of contract to submission of the request to the Board), divided by region;

(i) Average fees for the V&V of CDM projects activities, divided by region.

5. Impartiality

(a) Report of the Impartiality Committee;

(b) Other impartiality issues.

6. Interactions with interested parties

(a) Interactions with the Board;

(b) Interactions with other designated operational and/or applicant entities;

(c) Interactions with other interested parties.

7. Financial statement

(a) Annual income and expenditure relating to CDM related activities.

8. Challenges and lessons learnt

4. The annual activity report shall cover the period from 1 July of the preceding year to 30 June of the current year.

5. The DOE shall submit its annual activity report to the Board not later than 30 September.

6. The length of the annual activity report should not exceed five pages. All pertinent information shall be contained within the five pages. Supplementary information may be provided in annexes to the report.

7. The annual activity report shall be treated as confidential.

8. The annual activity report shall be signed by the Chief Executive Officer of the DOE.


Annex D: Technical areas and qualification requirements

I. Introduction

1. This Annex lists and describes the technical areas, and prescribes the requirements for the qualification of personnel for these technical areas, as required in paragraphs 64�65 above. Meeting qualification requirements in this Annex does not exempt such personnel from meeting competence requirements prescribed in chapter IV above.

II. Sectoral scopes and technical areas

2. The following table prescribes the minimum technical areas to be considered by an AE/DOE to qualify its personnel for technical areas. Each technical area is classified as �Complex� or �Non-complex�1 for the applicability of qualification requirements prescribed in sections III�V below.

Sectoral scopes (SS) Number and description

Technical areas (TA) Number and description

Complexity of technical area

TA 1.1: Thermal energy generation from fossil fuels and biomass including thermal electricity from solar

COMPLEX SS 1: Energy industries (renewable/non-renewable sources)

TA 1.2: Energy generation from renewable energy sources

NON-COMPLEX

TA 2.1: Electricity distribution NON-COMPLEX SS 2: Energy distribution

TA 2.2: Heat distribution NON-COMPLEX

SS 3: Energy demand TA 3.1: Energy demand NON-COMPLEX

TA 4.1: Cement sector COMPLEX

TA 4.2: Aluminum COMPLEX

TA 4.3: Iron and steel COMPLEX

SS 4: Manufacturing industries

TA 4.4: Refinery COMPLEX

SS 5: Chemical industry TA 5.1: Chemical process industries COMPLEX

SS 6: Construction TA 6.1: Construction NON-COMPLEX

SS 7: Transport TA 7.1: Transport NON-COMPLEX

TA 8.1: Mining and mineral processes, excluding those included in TA 8.2 below

NON-COMPLEX SS 8: Mining/mineral production

TA 8.2: Oil and gas industry, coal mine methane recovery and use

COMPLEX

SS 9: Metal production TA 9.1: Metal production NON-COMPLEX

1 Complex technical areas involve more complex processes, operations and/or components.


Sectoral scopes (SS) Number and description

Technical areas (TA) Number and description

Complexity of technical area

TA 10.1: Mining and mineral processes, excluding those included in TA 10.2 below

NON-COMPLEX SS 10: Fugitive emissions from fuels (solid, oil and gas)

TA 10.2: Oil and gas industry, coal mine methane recovery and use

COMPLEX

TA 11.1: Chemical process industries COMPLEX SS 11: Fugitive emissions from production and consumption of halocarbons and sulphur hexafluoride

TA 11.2: GHG capture and destruction NON-COMPLEX

SS 12: Solvents use TA 12.1: Chemical process industries COMPLEX

TA 13.1: Waste handling and disposal NON-COMPLEX SS 13: Waste handling and disposal TA 13.2: Animal waste management NON-COMPLEX

SS 14: Afforestation and reforestation

TA 14.1: Forestry NON-COMPLEX

TA 15.1: Agriculture NON-COMPLEX SS 15: Agriculture

TA 15.2: Animal waste management NON-COMPLEX

SS 16: Carbon capture and storage of CO2 in geological formations

TA 16.1 : Carbon capture and storage of CO2 in geological formations

COMPLEX

3. Other new technical areas in sectoral scope 4 (TA 4.n) and further division of complex technical areas shall be considered as complex technical areas.

III. Qualification requirements

4. To be qualified for any technical area, a person shall have knowledge and skills acquired through a combination of educational background, work experience and training.

A. Educational background

5. The following educational backgrounds are relevant for the corresponding CDM sectoral scopes:

(a) SS 6 (Construction): civil engineering or construction-related education, or equivalent;

(b) SS 7 (Transport): transportation-related education, or equivalent;

(c) SS 14 (Afforestation and reforestation): forestry-related education, or equivalent;

(d) SS 15 (Agriculture): agriculture-related education, or equivalent;


(e) SS 16 (Carbon capture and storage of CO2 in geological formations): carbon capture and storage-related education, or equivalent;

(f) All other sectoral scopes: disciplines in sciences, engineering, economics, or equivalent.

6. Educational background may be one or a combination of advanced diplomas, bachelor�s, master�s and higher degrees or equivalent.

B. Work experience

1. Complex technical areas

7. To be qualified for a complex technical area, a person shall have at least three years of direct work experience in the field of the complex technical area.

8. Direct work experience in the field for a complex technical area shall be gained through engagement with industries and involvement in the processes of specific facilities within the complex technical area, which may include direct research experience leading to the gaining of specific knowledge in the technical area. Such engagement or direct research experience shall involve activities that allow knowledge of the processes, their interaction and different operating parameters in relation to the final output of the facility(ies).

9. As a transitional measure for validation or verification contracts signed by 17 June 2013, a validation or verification team member of a DOE who was qualified prior to 11 May 2012 in a technical area that is defined as a complex technical area in this Standard is considered as complying with the requirements in paragraphs 7�8 in this Annex if:

(a) The member worked as a technical expert, validator or verifier in this technical area in a team on at least three validations or verifications, including participation in the associated site visits, within the four years prior to 11 May 2012; and

(b) These validations or verifications resulted in the successful registration of the project activities or issuance of CERs before 11 May 2012.

2. Non-complex technical areas

10. To be qualified for a non-complex technical area, a person shall have one of the following three:

(a) At least one year of direct work experience in the field2 of the non-complex technical area;

(b) A combination of:

(i) Related work experience, project management or consultancy; and

(ii) Successful completion of a technical course and/or training programme appropriate to the non-complex technical area;

2 Means of gaining direct working experience described in paragraph 8 above apply to non-complex technical

areas.


(c) A combination of:

(i) Qualification through validation or verification activities by means of under-training and successful under-observation assessments in the non-complex technical area as follows:

− Two validations or verifications as validator, verifier or technical expert under-training, accompanying a validator, verifier or technical expert already qualified for the technical area;

− Followed by a successful performance of two validations or verifications under observation of a validator, verifier or technical expert already qualified in the technical area; and

(ii) Successful completion of a technical course and/or training programme appropriate to the non-complex technical area.

C. Other qualification requirements

11. Qualification granted for a technical area is valid for other technical areas with the same nomenclature.3

12. Qualification granted for a technical area is valid for both validation and verification/certification functions. However, the following knowledge or prior professional qualification should be additionally considered to qualify personnel for a verification/certification function:

(a) Instrumentation and metrological/calibration expertise; or

(b) Management system (e.g. ISO 9001 or ISO 14001 or ISO 17025 or equivalent).

IV. Illustration of qualification requirements

13. The following table illustrates the requirements for qualification for all technical areas.

Work experience Sectoral scope

(SS)

Technical area (TA)

Educational background

Direct work experience

Related work

experience

Assessments under

observation

Training

TA 1.1 X X X X X X X

SS 1

TA 1.2 X X X X X X X X TA 2.1 X X X X X

SS 2

TA 2.2 X X X

3 For example, if a person becomes qualified for technical area TA 13.2 �Animal waste management�, this

person becomes automatically qualified for TA 15.2 �Animal waste management�.



(SS)

Technical area (TA)



Related work

experience

Assessments under

observation

Training

X X X X X X X X

SS 3 TA 3.1

X X X SS 4 TA 4.1!

4.4 X X

SS 5 TA 5.1 X X X X X X X

SS 6 TA 6.1

X X X X X X X X

SS 7 TA 7.1

X X X X X X X X TA 8.1 X X X

SS 8

TA 8.2 X X X X X X X

SS 9 TA 9.1

X X X X X X X X TA 10.1 X X X

SS 10

TA 10.2 X X TA 11.1 X X

X X X X X

SS 11

TA 11.2 X X X

SS 12 TA 12.1 X X X X X X X TA 13.1 X X X X X X X X

SS 13

TA 13.2 X X X X X X X X

SS 14 TA 14.1

X X X



(SS)

Technical area (TA)



Related work

experience

Assessments under

observation

Training

X X X X X TA 15.1 X X X X X X X X

SS 15

TA 15.2 X X X

SS 16 TA 16.1 X X

- - - - -

History of the document

Version Date Nature of revision 04.0 11 May 2012 EB67, Annex 5. Revision to improve consistency and clarity of

requirements related to human resources and competence. 03 EB62, Annex 1

15 July, 2011 • Introduction of an interim measure for initial qualification of

validation/verification team members for complex technical areas (Annex D).

02 EB 56, Annex 1 17 September 2010

• Strengthening of impartiality requirements (Section XII); • Clarification of requirements relating to allocation of functions to other

sites (Annex A); • Incorporates the Guidelines for the preparation of the annual activity

report by a DOE to the CDM Executive Board (version 02, EB 53 Meeting report, Annex 04). The guidelines are replaced by this standard (Annex C).

Includes a definition of technical areas and a strengthening of related competence requirements (Annex D).

01.1 EB 48, Annex 2 17 July 2009

Changes made in version 1.1 were of editorial nature. Introduction; Terms and definitions; Legal issues; Annex A

01 EB 46, Annex 2 25 March 2009

Initial adoption.

Decision Class: Regulatory Document Type: Standard Business Function: Accreditation


ภาคผนวก ข

ส าเนาใบรบรอง สรอ. เปน DOE จาก CDM EB


ภาคผนวก ค

ค าสงกรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงานท 22/2553

ลงวนท 3 มถนายน 2553


ภาคผนวก ง

สรปผลการประชม และรายงานการประชม

คณะท างานก ากบโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพ

และความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE)

โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ครงท 1 – 4

1/4

รายงานการประชมคณะท างานก ากบโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2

ครงท 1/2554 วนพฤหสบดท 8 ธนวาคม 2554 เวลา 10.00 น. – 12.00 น. ณ หองประชมชน 11 สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ

คณะท างานผมาประชม 1. นางสาวอารรตน อยหน นกวทยาศาสตรช านาญการพเศษ ประธานคณะท างาน

แทนอธบดกรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน 2. นางสมหญง คณานพรตน ผอ านวยการส านกสนธสญญาและยทธศาสตร คณะท างาน

กรมโรงงานอตสาหกรรม 3. ผศ.ดร. วงกต วงศอภย คณะวศวกรรมศาสตร มหาวทยาลยเชยงใหม คณะท างาน 4. นายไพรตน ตงคเศรณ รองเลขาธการสภาอตสาหกรรมแหงประเทศไทย คณะท างาน 5. นายนท สทธประศาสน นายกสมาคมธรกจรวมกลไกการพฒนาทสะอาด คณะท างาน 6. นายรองเพชร บญชวยด ผชวยนกวชาการอาวโส คณะท างาน

แทนรองผอ านวยการองคการบรหารจดการกาซเรอนกระจก (องคการมหาชน)

7. นางดรณ คงคะเกต ผจดการอาวโส แผนก CCS เลขานการคณะท างาน สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ

ผเขารวมประชม 1. นางณฏฐพร พรหมกร นกวทยาศาสตรช านาญการพเศษ กรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน 2. นางสาววภา คปตวาทนกล นกวเคราะหนโยบายและแผนช านาญการ

กรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน 3. นายสทธชย เรองโรจนวรยา วศวกรปฏบตการ กรมโรงงานอตสาหกรรม 4. นางสาวทพวรรณ สหธารา นกวชาการ องคการบรหารจดการกาซเรอนกระจก (องคการมหาชน) 5. นางภวกา พทกษ ผจดการแผนก CSS สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ 6. นางสาวมธนา เขมทอง นกวชาการ CDMแผนก CCS สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ เรมประชมเวลา 10.00 น. เมอคณะท างานมาครบองคประชมแลว ประธานฯ ไดกลาวเปดประชม และขอใหทประชมพจารณาเรองตางๆ ตามวาระการประชมทก าหนด ดงตอไปน

วาระท 1 เรองทประธานแจงใหทประชมทราบ นางสาวอารรตน อยหน ผแทนกรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน ไดแจงวาเนองจาก อธบดกรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน นายไกรฤทธ นลคหา ประธานคณะท างานตดภารกจ จง

2/4

มอบหมายใหนางสาวอารรตน อยหน เปนประธานในการประชมแทน และแจงวานายสมฤทธ เหมะ ไดเขามาด ารงต าแหนง ผอ านวยการส านกวจย คนควาพลงงาน กรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน แทนนายรงสรรค สโรชวกสต อดตผอ านวยการส านกวจย คนควาพลงงาน กรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน ซงไดเกษยณอายราชการเมอเดอนกนยายน 2554 ทผานมา และการประชมคณะท างานก ากบโครงการฯ ครงท 1 น ตองเลอนมาจดในเดอนธนวาคม ซงแตเดมก าหนดไวในเดอนพฤศจกายน โดยเปนผลมาจากอทกภยทเกดขนตงแตเดอนตลาคมทผานมา

มตทประชม รบทราบ

วาระท 2 เรองเพอทราบ 2.1 ก าหนดเรมงานตามสญญาเลขท สวค. 1/54 ลงวนท 4 กรกฎาคม 2554

ฝายเลขานการ รายงานทประชมวาตามทกรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน (พพ.) ไดรบอนมตใหด าเนนโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2 โดยสนบสนนการด าเนนงานของ สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ (สรอ.) ในขนตอนการขอรบการรบรองและแตงตงเปน DOE กบ United Nations Framework Convention on Climate Change โดย สรอ. จะตองเรมด าเนนการตามสญญา นบแตวนท พพ. มหนงสอแจงใหเรมด าเนนโครงการนน กรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนรกษพลงงาน (พพ.) ไดใหสถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ (สรอ.) เรมด าเนนโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2 ตงแตวนท 5 กนยายน 2554 เปนตนไป โดยวนดงกลาวจะเปนวนเรมนบระยะเวลาของการด าเนนงานตามสญญา

มตทประชม รบทราบ

วาระท 3 เรองเพอพจารณา 3.1 รายงานเบองตน โครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจ

ประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศไทย ระยะท 2 ฝายเลขานการ รายงานทประชมวา 1) สรอ. ไดขอแจงการเปลยนชอในการยนขอการรบรองการแต งตงเปนหนวยตรวจประเมน

โครงการ CDM (DOE) กบ UNFCCC ซงเดมไดยนขอการรบรองไปกอนหนานในนามของ Management System Certification Institute (Thailand), Industrial Development Foundation โดยเปลยนเปน Foundation Industrial Development (FID) เนองจาก สรอ. ไดรบขอบกพรองจากการตรวจประเมน ณ สถานปฏบตงาน (on-site assessment) เกยวกบสถานะทางกฎหมายของ สรอ.ดงนน จงตองยนขอการรบรองใหมในนามของ FID ซงเปนหนวยงานทมสถานะทางกฎหมาย

2) สรอ.ไดรบงบประมาณสนบสนนจาก พพ.ใหด าเนนโครงการสงเสรมและเพมศกยภาพและความพรอมในการเปนผตรวจประเมน (DOE) โครงการกลไกการพฒนาทสะอาด (CDM) ของประเทศ

3/4

ไทย มระยะเวลาด าเนนโครงการตงแต 5 กนยายน 2554 ถง 4 กนยายน 2555 ในการน สรอ.ไดด าเนนการจดท ารายงานเบองตนและน าเสนอตอกรมพฒนาพลงงานทดแทนและอนร กษพลงงานแลวนน โดยมเนอหาประกอบดวย ขอบเขตของงานและวธการด าเนนงานแผนการด าเนนงานและระยะเวลาด าเนนงาน และแนวคดและการเตรยมความพรอมของ สรอ. ในการจดตง DOE รายละเอยดตามเอกสารหมายเลข 1-3/1

3) สรอ. ไดมผเชยวชาญดาน CDM จากประเทศเยอรมนมารวมงานกบ สรอ. โดยมระยะเวลาสญญา 2 ป ซงจะมาท าหนาทเปน Lead validator/verifier และ Technical Reviewer โดยในชวงเวลาดงกลาวทผเชยวชาญมารวมงานกบ สรอ. กจะมการอบรมและพฒนาบคลากรของ สรอ. เพอพฒนาเปน Lead validator/verifier และ Technical Reviewer โดยขณะน สรอ.มบคลากรภายในทสามารถเปนผตรวจประเมนโครงการ CDM ได จ านวน 4 ทาน

4) นอกจากจะมงเนนในเรองของการพฒนาบคลากรเพอสามารถด าเนนการในการเปน DOE แลว สรอ. ยงมการเตรยมความพรอมโดยจะมการฝกอบรมและพฒนาบคลากรในการด าเนนการดาน Greenhouse Gas อนๆ เชน ISO 14064 เปนตน

มตทประชม ทประชมไดพจารณาเนอหาของรายงานเบองตนและแนวทางการด าเนนงานโครงการ รวมทงไดสอบถามในรายละเอยดแผนการด าเนนงานโครงการ และปญหาอปสรรคทเกดขนในการด าเนนการโครงการ ซงทประชมเหนชอบขอบเขตของงานและวธการด าเนนงานแผนการด าเนนงานและระยะเวลาด าเนนงาน และแนวคดและการเตรยมความพรอมของสรอ.ในการจดตง DOE ตามทเสนอในรายงานเบองตน อยางไรกตามทประชมมขอเสนอแนะใหสรอ.พจารณาทบทวนและด าเนนการตอไป ดงน 1) ไดแนะน าให สรอ. พจารณากลมลกคาทจะเปนลกคาของสรอ.ไดหลงจาก สรอ.ไดรบการรบรอง

เปน DOE เชน โครงการ CDMทไดรบการขนทะเบยนแลวและใกลครบ crediting period ซงตองการ Validation และขอขนทะเบยนใหม (Renewal of crediting period of a registered CDM project activities) และโครงการ CDM PoA ทไดรบการขนทะเบยนโครงการแลว และจะมการ Validate CPA ท 2, 3, และ CPA ตอๆ ไป

2) คณะกรรมการก ากบโครงการฯ ตองการใหมการจดประชมครงท 2 กอนการจดสมมนาประชาสมพนธ เพอก าหนดหวขอทเหมาะสมในการสมมนา

วาระท 4 เรองอนๆ 4.1 ก าหนดการประชมคณะท างานก ากบโครงการฯ และสถานทประชม ฝายเลขานการ เสนอก าหนดการประชมคณะท างานก ากบโครงการฯ และสถานทประชมในครงตอไป

เพอใหการประชมเปนไปอยางตอเนองตามวตถประสงคการจดตงการประชมคณะท างานก ากบโครงการฯ และก าหนดใหมการประชมอยางนอยไตรมาสละ 1 ครง สถาบนรบรองมาตรฐานไอเอสโอ จงเหนควรเสนอก าหนดการประชมคณะท างานก ากบโครงการฯ ครงท 1/2555 (2) ในวนพฤหสบดท 2 กมภาพนธ 2555 ครงท 2/2555(3) ในวนพฤหสบดท 3 พฤษภาคม 2555 และครงท 3/2555(4) ในวน

ส านกวจย คนควาพลงงาน

17 เชงสะพานกษตรยศก แขวงรองเมอง เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330 โทรศพท 0-2223-0021-9 โทรสาร 0-2223-2851

www.dede.go.th

รายงานฉบับสมบูรณ์ (Final...

Documents

Transcript of รายงานฉบับสมบูรณ์ (Final...