กองทุุนเปิดเอ็็มเอฟซ ีสมาร์์ท...

รายงานประจาป 2561

กกองทนเปองทนเปดเอมเอฟซดเอมเอฟซ สมารท ฟกซ อนคมสมารท ฟกซ อนคม MMFFCC SSMMAARRTT FFIIXXEEDD IINNCCOOMMEE FFUUNNDD ((SSMMAARRTT)) ระหวางวนท 1 มกราคม 2561 – 31 ธนวาคม 2561

รายงานประจาปท 19 กองทนเปดเอมเอฟซ สมารท ฟกซ อนคม : SMART

สารจากบรษทจดการ

เรยน ทานผถอหนวยลงทน กองทนเปดเอมเอฟซ สมารท ฟกซ อนคม

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) ขอนาสงรายงานประจาป 2561 ของกองทนเปด

เอมเอฟซ สมารท ฟกซ อนคม สาหรบรอบปบญชตงแตวนท 1 มกราคม 2561 ถง 31 ธนวาคม 2561 มายงผถอหนวยลงทนทกทาน

บรษทฯ ขอขอบพระคณทานผถอหนวยลงทนทไดมอบความไววางใจใหบรษทเปนผบรหารเงนลงทนของทาน โดยจะคงดาเนนนโยบายการลงทนทเหมาะสมกบสถานการณดวยความระมดระวง และคานงถงผลประโยชนสงสดของ ผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน)


ความเหนของบรษทจดการเกยวกบการลงทน

สาหรบรอบปบญช ระหวางวนท 1 มกราคม 2561 ถงวนท 31 ธนวาคม 2561

ภาวะตลาดตราสารหน แนวโนมการเตบโตของเศรษฐกจโลกเปนไปในทศทางเดยวกนและมแนวโนมเตบโตสงขนกวาปกอนหนา สภาวะเงนเฟอ

ทเคยอยในระดบตาทวโลกเรมปรบตวสงขนอยางตอเนองจากอตราการวางงานทลดลง และระดบราคาพลงงานทปรบตวสงขน สงผลใหอตราเงนเฟอเรงตวขนเขาสกรอบการดาเนนนโยบายทางการเงน และนาไปสการดาเนนนโยบายทางการเงนทตงตวขนของหลายประเทศ ผลกระทบจากระดบราคาพลงงานทปรบตวสงขนเรวกวาคาดดงกลาวสงผลใหเกดความกงวลดานอตราเงนเฟอและนาไปสความกงวลทอตราดอกเบยนโยบายสหรฐอเมรกาอาจจะเรงตวขน สงผลใหอตราผลตอบแทนพนธบตรรฐบาลทวโลกปรบตวสงขนเพอสะทอนความกงวลดงกลาว นอกจากนแนวโนมการแขงคาของ DXY Index สงผลกระทบเชงลบใหสกลเงนในกลมประเทศเกดใหมออนคาลงและกระแสเงนทนไหลออก สงผลใหเกดความผนผวนในตลาดเงนและตลาดทน แตอยางไรกตามเศรษฐกจโลกเรมเกดการชะลอตวลงของเศรษฐกจในชวงครงปหลง และเกดความผนผวนในตลาดเงนและตลาดทนทสงขน โดยเปนผลกระทบมาจากการดาเนนนโยบายทางการคาระหวางประเทศทเปลยนแปลงของสหรฐฯ ผานการขนภาษสนคานาเขาเชนแผงโซลาเซลล เครองซกผา เหลก และอลมเนยม รวมทงแนวโนมในการตอบโตทางการคาทอาจขยายวงกวางขนและมลคาทสงขน โดยเฉพาะกบประเทศจนและประเทศคคาตางๆ ททาใหสหรฐฯ ขาดดลจานวนมาก ผลกระทบดงกลาวสงผลใหเกดการออนคาของคาเงนในกลมประเทศเกดใหมอยางรวดเรว โดยเฉพาะกลมประเทศทมดลบญชเดนสะพดขาดดล ฐานะทางการเงนการคลงไมเขมแขง หรอมภาระหนสนทเปนสกลเงนตางประเทศอยในระดบสงโดยเฉพาะหนสนระยะสน รวมทงความไมแนนอนทางการเมองในบางประเทศ สงผลใหกระแสเงนทนเคลอนยายออกจากกลมประเทศดงกลาวและนาไปสความผนผวนของตลาดเงนตลาดทน จากผลกระทบการเตบโตทางเศรษฐกจทวโลกทเพมขนในอตราทลดลงในชวงครงปหลง สงผลใหเกดภาวะทอตราผลตอบแทนของพนธบตรรฐบาลอายสนมากกวาอตราผลตอบแทนของพนธบตรรฐบาลอายยาว (Invert yield curve) ในพนธบตรอาย 2-5 ป ซงสะทอนภาพของการชะลอตวของภาพรวมทางเศรษฐกจ

ดานการเคลอนไหวตลาดตราสารหนไทยชวงมกราคม 2561 ถงธนวาคม 2561 พบวาเสนอตราผลตอบแทนในชวงอายปรบตวเพมขนทกชวงอาย ทงนปจจยสาคญทมผลตอการเคลอนไหวของตลาดมดงน 1) การขนอตราดอกเบยนโยบายของสหรฐฯจานวนทงหมด 4 ครง สงผลใหคณะกรมการนโยบายการเงนของไทย มความจาเปนตองปรบขนอตราดอกเบยนโยบายขนจาก 1.50% เปน 1.75% ในเดอนธนวาคม เพอรกษาสวนตางของอตราดอกเบยไมใหสงจนเกนไปรวมทงเปนการรกษา Policy space ในกรณทเกดการชะลอตวของเศรษฐกจในอนาคต 2) สภาพคลองในระบบอยในระดบสงจากการเกนดลบญชเดนสะพดทตอเนอง และมกระแสเงนทนเคลอนยายเขามาในประเทศจานวนมาก 3) อตราเงนเฟอทมการปรบตวสงขนจากราคาพลงงานสงผลใหอตราเงนเฟอเรมเรงตวเขากรอบลางของการดาเนนนโยบายทางการเงน

อยางไรกตาม กองทนเปดเอมเอฟซ สมารท ฟกซ อนคม มแผนการลงทนทจะเนนถอครองตราสารหนทงภาครฐ และบรษทเอกชนทมความมนคงสง โดยชวงทผานมามอายเฉลยของกองทน (Portfolio Duration) ไมเกน 2 ป เพอใหกองทนไดรบผลตอบแทนทดภายใตความผนผวนทไมสงจนเกนไปในขณะทสภาวะตลาดมความผนผวนสง


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน

รายละเอยดการลงทน ณ วนท 31 ธนวาคม 2561

หลกทรพย มลคาตามราคาตลาด %NAV (บาท) ตราสารหนซงจดทะเบยนในสมาคมตลาดตราสารหนไทย 2,511,282,370.32 92.90 พนธบตรรฐบาล อายคงเหลอนอยกวา 1 ป 72,965,098.24 2.70 อายคงเหลอ 1-3 ป 396,401,516.13 14.66 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย อายคงเหลอนอยกวา 1 ป 349,175,457.35 12.92 อายคงเหลอ 1-3 ป 184,808,640.89 6.84 พนธบตรองคการขนสงมวลชนกรงเทพ อายคงเหลอนอยกวา 1 ป 3,077,138.50 0.11 หนก Rate AAA 209,514,929.78 7.75 Rate AA+ 74,829,195.94 2.77 Rate AA- 72,498,837.53 2.68 Rate A+ 452,953,731.24 16.76 Rate A 249,361,317.31 9.22

Rate A- 445,696,507.41 16.49 ตวแลกเงน 139,713,481.62 5.17 เงนฝากธนาคาร 51,049,174.39 1.89 ทรพยสนอน 48,970,616.85 1.81 หนสนอน (47,845,101.58) (1.77) มลคาทรพยสนสทธ 2,703,170,541.60 100.00 มลคาทรพยสนสทธตอหนวยลงทน 10.0472 บาท

หมายเหต: บรษทจดการไดคานวณมลคาหลกทรพยของกองทน โดยใชวธการคานวณตามหลกเกณฑของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)


คาอธบายการจดอนดบเครดตตราสารหน

AAA อนดบเครดตสงสด มความเสยงตาทสด บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงสดและไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

AA มความเสยงตามาก บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA

A มความเสยงในระดบตา บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

BBB มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชาระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

BB มความเสยงในระดบสง บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตากวาระดบปานกลาง และจะไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ คอนขางชดเจน ซงอาจสงผลใหความสามารถในการชาระหนอยในเกณฑทไมเพยงพอ

B มความเสยงในระดบสงมาก บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตา และอาจจะหมดความสามารถหรอความตงใจในการชาระหนไดตามการเปลยนแปลงของสถานการณทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

C มความเสยงในการผดนดชาระหนสงทสด บรษทไมมความสามารถในการชาระดอกเบยและคนเงนตนตามกาหนดอยางชดเจน โดยตอง อาศยเงอนไขทเอออานวยทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ อยางมาก จงจะมความสามารถในการชาระหนได

D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด

อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


ผลการดาเนนงานของกองทนรวม

ณ วนท 28 ธนวาคม 2561

% ตามชวงเวลา % ตอป ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ตงแตจดตง 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป (18 พ.ย. 2546)

กองทนเปดเอมเอฟซ สมารท ฟกซ อนคม 0.46 0.49 1.00 1.53 2.22 2.60 3.31 ดชนชวด (Benchmark) (1) 1.27 1.57 1.28 2.06 3.05 2.64 3.40 ความผนผวนของผลการดาเนนงาน 0.25 0.24 0.26 0.33 0.41 0.61 2.43 ความผนผวนของตวชวด 0.77 0.77 0.78 1.06 1.05 1.25 1.53

หมายเหต: (1) ThaiBMA Index (Total Return Index) รอยละ 50 และอตราผลตอบแทนจากเงนฝากประจา 1 ป เฉลยของธนาคาร 3 แหง

รอยละ 50 (ธนาคารกรงเทพ ธนาคารกสกรไทย และ ธนาคารไทยพาณชย) (2) ผลตอบแทนทมอายเกนหนงปจะแสดงเปนผลตอบแทนตอป - เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดและนาเสนอผลการดาเนนงานของ

กองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน - ผลการดาเนนงานในอดตของกองทนรวมไมไดเปนสงทยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต - การลงทนมความเสยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน

การจายเงนปนผล

สาหรบในรอบปบญชท 19 กองทนเปดเอมเอฟซ สมารท ฟกซ อนคม มการจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทน ดงน

ครงท วนทปดสมดทะเบยน วนทจายเงนปนผล จานวนเงน (บาท/หนวย) 1 19 เมษายน 2561 30 เมษายน 2561 0.0542 2 14 มกราคม 2562 28 มกราคม 2562 0.0462 รวม 0.1004


รายงานสรปจานวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝาก หรอ ตราสารกงหนกงทน


กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV (บาท)

(ก) พนธบตรรฐบาล ตวเงนคลง พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย 1,006,427,851.11 37.23 (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอ

บรษทเงนทน เปนผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน 233,771,321.44 8.65

(ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade) 1,461,845,853.78 54.08

(ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบตากวาอนดบทสามารถ ลงทนได (Investment Grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบ ความนาเชอถอ - -

สดสวนสงสด (Upper limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในกลม (ง) เทากบ 15 %NAV


รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน port


ประเภท ผออก ผคา/ ผรบรอง/

วนครบกาหนด

อนดบความนาเชอถอ

มลคาหนาตว(บาท)

มลคาตามราคาตลาด (บาท)

ผสลกหลง TRIS FITCH พนธบตรรฐบาล (LB191A) กระทรวงการคลง - 12 ม.ค. 62 - - 71,000,000.00 72,965,098.24 พนธบตรรฐบาลเพอการบรหารหนเงนกโครงการ (LB226A)

กระทรวงการคลง - 17 ม.ย. 65 - - 140,000,000.00 139,529,149.20

พนธบตรรฐบาลเพอการปรบโครงสรางหน (LB22DA)

กระทรวงการคลง - 17 ธ.ค. 65 - - 52,000,000.00 51,885,647.32

พนธบตรรฐบาลเพอการบรหารหน (LB23DA)


พนธบตรรฐบาลเพอการบรหารหน (LB26DA)


พนธบตรรฐบาลเพอการปรบโครงสรางหน (LB28DA)


พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย (CB19110A)

ธนาคารแหง ประเทศไทย

- 10 ม.ค. 62 - - 111,000,000.00 110,962,379.19

พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย (CB19110B)


- 10 ม.ค. 62 - - 15,000,000.00 14,994,860.67



- 24 ม.ค. 62 - - 23,000,000.00 22,979,872.15



- 31 ม.ค. 62 - - 2,300,000.00 2,297,161.87



- 7 ก.พ. 62 - - 50,000,000.00 49,928,130.85

พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย (BOT192A)


- 20 ก.พ. 62 - - 20,000,000.00 20,115,039.60



- 21 ก.พ. 62 - - 64,000,000.00 63,862,639.24



- 28 ก.พ. 62 - - 34,000,000.00 33,916,387.48



- 21 ม.ค. 62 - - 30,000,000.00 30,118,986.30



- 12 ม.ค. 64 - - 83,000,000.00 82,855,246.34



- 24 ก.ย. 64 - - 101,000,000.00 101,953,394.55

พนธบตรองคการขนสงมวลชนกรงเทพ (BMTA19DA)

องคการขนสง มวลชนกรงเทพ

- 4 ธ.ค. 62 - - 3,000,000.00 3,077,138.50

หนก บรษท โตโยตา ลสซง (ประเทศไทย) จากด (TLT22OA)

31 ต.ค. 65 AAA - 58,600,000.00 57,536,568.81

หนก ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) (BAY211A)

26 ม.ค. 64 - AAA 51,400,000.00 51,385,402.40

หนก บรษท เมอรเซเดส-เบนซ (ประเทศไทย) จากด (MBTH209A)

8 ก.ย. 63 - AAA 15,200,000.00 15,249,094.94

หนก บรษท โตโยตา ลสซง (ประเทศไทย) จากด (TLT208A)

18 ส.ค. 63 AAA - 61,000,000.00 61,162,886.47


ประเภท ผออก ผคา/

ผรบรอง/ วนครบกาหนด




ผสลกหลง TRIS FITCH หนก บรษท ลสซงไอซบซ (ไทย) จากด (ICBCTL204A) 8 เม.ย. 63 - AAA 6,000,000.00 6,004,233.12 หนก บรษท ไทยโอรกซลสซง จากด (TOLC19NA) 3 พ.ย. 62 - AAA 4,100,000.00 4,121,295.48 หนก บรษท เมอรเซเดส-เบนซ (ประเทศไทย) จากด

(MBTH195A) 18 พ.ค. 62 - AAA 8,000,000.00 8,015,567.28

หนก ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) (BAY193A)

1 ม.ค. 62 - AAA 6,000,000.00 6,039,881.28

หนก บรษท อซ บาย จากด (มหาชน) (EB21NA) 24 พ.ย. 64 - AA+ 11,800,000.00 11,691,076.91 หนก บรษท อซ บาย จากด (มหาชน) (EB214A) 27 เม.ย. 64 - AA+ 32,900,000.00 32,603,570.67 หนก บรษท อซ บาย จากด (มหาชน) (EB199B) 15 ก.ย. 62 - AA+ 30,300,000.00 30,534,548.36 หนก บรษท อนโดรามา เวนเจอรส จากด (IVL21OB) 19 ต.ค. 64 AA- - 40,000,000.00 43,142,839.60 หนก บรษท โฮม โปรดกส เซนเตอร จากด (มหาชน)

(HMPRO212A) 16 ก.พ. 64 AA- - 24,300,000.00 24,308,828.68

หนก บรษท โฮม โปรดกส เซนเตอร จากด (มหาชน) (HMPRO198A)

5 ส.ค. 62 AA- - 5,000,000.00 5,047,169.25

หนก บรษท เบอรล ยคเกอร จากด (มหาชน) (BJC193A)

24 ม.ค. 62 A+ - 78,100,000.00 78,797,297.11

หนก บรษท เบอรล ยคเกอร จากด (มหาชน) (BJC199A)

7 ก.ย. 62 A+ - 39,600,000.00 40,006,765.26

หนก บรษท เจรญโภคภณฑอาหาร จากด (มหาชน) (CPF204A)

12 เม.ย. 63 A+ - 22,600,000.00 22,678,801.68

หนก บรษท ซพเอฟ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) (CPFTH211A)

20 ม.ค. 64 A+ - 96,100,000.00 98,390,503.14

หนก บรษท บตรกรงไทย จากด (มหาชน) (KTC195A) 9 พ.ค. 62 A+ - 29,500,000.00 29,584,943.48 หนก บรษท บตรกรงไทย จากด (มหาชน)

(KTC20OA) 1 ต.ค. 63 A+ - 2,500,000.00 2,552,499.78

หนก บรษท แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) (LH204A)

2 เม.ย. 63 A+ - 58,900,000.00 60,114,279.46

หนก บรษท นาตาลมตรผล จากด (MPSC199B) 11 ก.ย. 62 A+ - 5,200,000.00 5,266,254.14 หนก บรษท นาตาลมตรผล จากด (MPSC209A) 11 ก.ย. 63 A+ - 4,300,000.00 4,385,033.19 หนก บรษท นาตาลมตรผล จากด (MPSC229A) 11 ก.ย. 65 A+ - 20,000,000.00 20,785,224.40 หนก บรษทปนซเมนตไทย จากด (มหาชน)

(SCC248A) 30 ส.ค. 67 - A+ 22,300,000.00 23,100,262.48

หนก บรษท ไทยยเนยน กรป จากด (มหาชน) (TU201A)

19 ม.ค. 63 A+ - 66,700,000.00 67,291,867.12

หนก บรษท ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ จากด (มหาชน) (BEM196A)

24 ม.ย. 62 A - 31,000,000.00 31,066,140.36

หนก บรษท เบทาโกร จากด (มหาชน) (BTG227A) 21 ก.ค. 65 A - 14,300,000.00 14,546,461.07 หนก บรษท โรงแรมเซนทรลพลาซา จากด (มหาชน)

(CENTEL229A) 29 ก.ย. 65 A - 14,300,000.00 14,384,992.91

หนก บรษท นาตาลขอนแกน จากด (มหาชน) (KSL202A)

24 ก.พ. 63 A - 9,000,000.00 9,094,400.10

หนก บรษท นาตาลขอนแกน จากด (มหาชน) (KSL203A)

13 ม.ค. 63 A - 22,500,000.00 23,016,926.93

หนก บรษท พฤกษา เรยลเอสเตท จากด (มหาชน) (PS20NA)

20 พ.ย. 63 A - 4,800,000.00 4,808,981.86

หนก บรษท พฤกษา เรยลเอสเตท จากด (มหาชน) (PS213A)

19 ม.ค. 64 A - 28,800,000.00 28,723,149.50

หนก บรษท ปนซเมนตนครหลวง จากด (มหาชน) (SCCC206A)

14 ม.ย. 63 - A 19,900,000.00 20,489,603.97


ประเภท ผออก ผคา/ ผรบรอง/

วนครบกาหนด




ผสลกหลง TRIS FITCH หนก บรษท ศภาลย จากด (มหาชน)

(SPALI202A) 17 ก.พ. 63 A - 3,500,000.00 3,547,669.72

หนก บรษท ไทคอน อนดสเทรยล คอนเนคชน จากด (มหาชน) (TICON195A)

15 พ.ค. 62 A - 30,000,000.00 30,224,459.10

หนก บรษท ไทคอน อนดสเทรยล คอนเนคชน จากด (มหาชน) (TICON213A)

14 ม.ค. 64 A - 9,000,000.00 8,955,002.07

หนก ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) (TISCO195B)

9 พ.ค. 62 A - 12,500,000.00 12,527,505.00

หนก ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) (TISCO204A)

9 เม.ย. 63 A - 48,200,000.00 47,976,024.72

หนก บรษท อออน ธนสนทรพย (ไทยแลนด) จากด (มหาชน) (AEON20DA)

15 ธ.ค. 63 - A- 19,000,000.00 18,914,447.75

หนก บรษท เอพ (ไทยแลนด) จากด (มหาชน) (AP221A)

22 ม.ค. 65 A- - 32,200,000.00 31,966,666.56

หนก บรษท ช. การชาง จากด (มหาชน) (CK215A)

26 พ.ค. 64 A- - 40,000,000.00 40,360,792.00

หนก บรษท ซพ ออลล จากด (มหาชน) (CPALL198C)

26 ส.ค. 62 - A- 5,900,000.00 5,971,027.80

หนก ธนาคารเกยรตนาคน จากด (มหาชน) (KK19108B)

8 ม.ค. 62 A- - 20,000,000.00 20,202,933.80

หนก ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) (LHBANK199A)

30 ก.ย. 62 A- - 14,400,000.00 14,415,811.34

หนก ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) (LHBANK203A)

30 ม.ค. 63 A- - 30,200,000.00 30,174,588.51

หนก บรษท เงนตดลอ จากด (NTL195A) 25 พ.ค. 62 A- - 45,000,000.00 45,149,901.30 หนก บรษท เงนตดลอ จากด (NTL197A) 26 ก.ค. 62 A- - 10,000,000.00 10,095,941.40 หนก บรษท เงนตดลอ จากด (NTL21DA) 14 ธ.ค. 64 A- - 20,000,000.00 19,800,621.80 หนก บรษท ควอลตเฮาส จากด (มหาชน)

(QH194A) 25 เม.ย. 62 A- - 49,700,000.00 49,909,045.66

หนก บรษท ควอลตเฮาส จากด (มหาชน) (QH213A)

5 ม.ค. 64 A- - 48,600,000.00 48,468,799.44

หนก บรษท ไทยแอรเอเชย จากด (TAA205A)

19 พ.ค. 63 A- - 12,100,000.00 12,144,911.93

หนก บรษท ราชธานลสซง จากด (มหาชน) (THANI20DC)

11 ธ.ค. 63 A- - 36,000,000.00 35,897,643.36

หนก บรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จากด (มหาชน) (WHA214A)

27 เม.ย. 64 A- - 62,200,000.00 62,223,374.76

ตวแลกเงน บรษท บตรกรงไทย จากด (มหาชน) (KTC19108B)

8 ม.ค. 62 A+ - 50,000,000.00 49,983,126.49

ตวแลกเงน บรษท ราชธานลสซง จากด (มหาชน) (THANI19206A)

6 ก.พ. 62 A- - 40,000,000.00 39,928,459.26

ตวแลกเงน บรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จากด (มหาชน) (WHA19319A)

19 ม.ค. 62 A- - 50,000,000.00 49,801,895.87

เงนฝากธนาคาร ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) - - - AAA - 50,179,589.04 เงนฝากธนาคาร ธนาคารอาคารสงเคราะห - - - AAA - 4,098.45 เงนฝากธนาคาร ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) - - - AAA - 154,969.50 เงนฝากธนาคาร ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) - - - AA+ - 644,136.19 เงนฝากธนาคาร ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) - - - AA+ - 6,948.12 เงนฝากธนาคาร ธนาคารธนชาต จากด (มหาชน) - - - AA- - 59,433.09


รายละเอยดคานายหนาซอขายหลกทรพย


- ไมม

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio: PTR) *


PTR = 0.3086 เทา

* ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (portfolio turnover ratio) ซงคานวณจากมลคาทตากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสนทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาบญชทผานมา หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาบญชเดยวกน

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม


คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (fund’s direct expenses)

จานวนเงน หนวย : พนบาท

รอยละของ มลคาทรพยสนสทธ

คาธรรมเนยมการจดการ (management fee) 1 12,536 0.41 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (trustee fee) 1 1,628 0.05 คานายทะเบยน (registrar fee) 1 0 0.00 คาทปรกษาการลงทน (advisory fee) ไมม ไมม คาประกาศแจงความ 1 93 0.01 คาสอบบญช 66 0.00 คาจดพมพและจดสงเอกสาร 1 60 0.00 คาโฆษณาประชาสมพนธ 1 4 0.00

รวมคาใชจายทงหมด 2 14,387 0.47

หมายเหต: 1. รวมภาษมลคาเพม 2. ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย


การรบผลประโยชนตอบแทนจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)

ดวยบรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) ในฐานะผจดการกองทน ไดรบขอมลสารสนเทศเพอกองทนจากบคคลทผ ใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาว อาทเชน บทวเคราะหวจยภาพรวมเศรษฐกจทงภายในประเทศและตางประเทศ ภาวะตลาดเงนและตลาดทน ภาวะการเมองและสงคม ภาวะอตสาหกรรม และปจจยพนฐานของธรกจทจะทาการลงทน รวมถงขอมลสารสนเทศจากการไดรบเชญใหรวม company visit เปนตน เพอประโยชนในการจดใหมการวเคราะหการลงทนทเหมาะสม ทงวเคราะหในเชงปรมาณ (Quantitative) เชน การวเคราะหงบการเงน เปนตน และวเคราะหในเชงคณภาพ (Qualitative) เชน การวเคราะหนโยบายของบรษทของผออกตราสารทกองทนจะไปลงทน เปนตน รวมถงเพอกาหนดระดบความเสยงของตราสาร การวเคราะหผลตอบแทนทคาดวาจะไดรบการสรางกลมสนทรพยลงทน (Portfolio constructive) และการกาหนดระดบความปลอดภยของเงนลงทน จงขอเปดเผยรายชอบคคลทเปนผใหบรการ ดงน

บรษททใหผลประโยชน บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จากด (มหาชน) บรษทหลกทรพย ซกโก จากด (มหาชน) ธนาคารแบงคออฟอเมรกา ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) บรษทหลกทรพย บเอนพ พารบาส พรกรน (ประเทศไทย) จากด บรษทหลกทรพย ทสโก จากด BlackRock, Inc. (Asset management) กลมบรษทหลกทรพยทรนต บรษทหลกทรพย ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) ธนาคารซตแบงก เอน เอ บรษทหลกทรพย ยบเอส (ประเทศไทย) จากด บรษทหลกทรพย คนทร กรป จากด (มหาชน) ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จากด บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) Societe Generale Group บรษทหลกทรพย เครดต สวส (ประเทศไทย) จากด Invesco Ltd. บรษทหลกทรพย เครดต สวส เฟรสท บอสตน (ประเทศไทย) จากด Citywire บรษทหลกทรพย ซตคอรป (ประเทศไทย) จากด Amundi Asset Management ธนาคารดอยซแบงก บรษทหลกทรพยทปรกษาการลงทน ดอยซ ทสโก จากด บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด RHB Sesurities บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) บรษทหลกทรพยกรงศร จากด (มหาชน) ธนาคารเอชเอสบซ บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) Wellington Asset Management Company บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) Fund Selector บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) Pacific Investment Management Company บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) State Street Corporation บรษทหลกทรพย โนมระ จากด (มหาชน) บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) บรษทหลกทรพย เคทซมโก จากด (มหาชน) ธนาคารเอชเอสบซ ประเทศไทย เจพ มอรแกน เชส แบงค เอนเอ MSCI (Thailand) ธนาคาร แอลจท บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด OCBC Securities Vanguard Investments Singapore Pte Ltd บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) Commerzbank (Thailand) บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) GAM Asset Management บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด



กรณการไดรบอภนนทนาการอน สาหรบงวดเดอนธนวาคม 2561 ดวยบรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) ในฐานะผจดการกองทน อาจไดรบอภนนทนาการอน ซงอาจเปนบรการหรอทรพยสนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาว อาทเชน การจดสมมนาเพอใหขอมลและแนวคดตางๆ การเดนทางไปศกษาวธปฏบตงานอนเปนประโยชนตอการบรหารจดการกองทน การจดหาโปรแกรมคอมพวเตอร อปกรณคอมพวเตอร อปกรณสอสาร และอปกรณอนๆ ทเปนเครองมอในการสงขอมลการซอขายหลกทรพยทเปน real time บทวเคราะห ขอมลและสถตตางๆ เปนตน อนเปนประโยชนทมมลคาในทางเศรษฐกจตอกองทน จงขอเปดเผยรายละเอยด ดงน

ลาดบ ท

รายชอผใหบรการ

ลกษณะของ อภนนทนาการ

เหตผล/ ประโยชนในการรบสทธ

1 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด Conference เปนประโยชนตอการลงทน 2 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) Conference เปนประโยชนตอการลงทน 3 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด Conference เปนประโยชนตอการลงทน 4 บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) Conference เปนประโยชนตอการลงทน 5 บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) Conference เปนประโยชนตอการลงทน 6 Amundi Asset Management Conference เปนประโยชนตอการลงทน 7 เจพ มอรแกน เชส แบงค เอนเอ Conference เปนประโยชนตอการลงทน 8 บรษทหลกทรพย โนมระ จากด (มหาชน) Conference เปนประโยชนตอการลงทน


กรณการไดรบจดสรรหน ดวยบรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) ในฐานะผจดการกองทน ไดรบจดสรรหนเพอกองทนจากบคคล ทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาว อนเปนประโยชนทมมลคาในทางเศรษฐกจตอกองทน โดยบรษทไดกระทาดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทน จงขอเปดเผยรายละเอยด ดงน

ลาดบท ชอยอหลกทรพยทไดรบการจดสรร ชอยอกองทน รายชอผใหบรการ - ไมมรายการจดสรร - -


การใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหน

ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงไดทางเวบไซตของบรษท www.mfcfund.com ในเมน “เกยวกบ MFC” รายงานการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนเฉลยในรอบปบญช


วนท รายละเอยด การลงทนเปนไปตามนโยบายการลงทน

ขอมลการถอหนวยลงทนเกนกวา 1 ใน 3


กองทนเปดเอมเอฟซ สมารท ฟกซ อนคม มการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 โดยกลมบคคลใดบคคลหนง จานวน 1 กลม เปนสดสวนรอยละ 54.40 รายชอผจดการกองทน


ผจดการกองทน ผจดการกองทนในสวนตราสารหนในประเทศ คณณฐพงษ ขจรกจอภรกษ คณรงโรจน นลนพคณ คณนรนทร จนทรเนตร


รายชอบคคลทเกยวของ


ลาดบ รายชอบคคลทเกยวของ 1 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จากด (มหาชน) 2 ธนาคาร ออมสน 3 บรษท คนทร กรป โฮลดงส จากด (มหาชน) 4 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จากด (มหาชน) 5 บรษท คนทร กรป ดเวลลอปแมนท จากด (มหาชน) 6 กระทรวงการคลง 7 บรษท ปตท จากด (มหาชน) 8 บรษท วทยการบนแหงประเทศไทย จากด 9 บรษท ทาอากาศยานไทย จากด (มหาชน) 10 บรษท ขนสง จากด 11 บรษท การบนไทย จากด (มหาชน) 12 บรษท อสมท จากด (มหาชน) 13 บรษท ไปรษณยไทย จากด 14 บรษท ทโอท จากด (มหาชน) 15 บรษท กสท โทรคมนาคม จากด (มหาชน) 16 บรษท ธนารกษพฒนาสนทรพย จากด 17 บรษท สหโรงแรมไทยและการทองเทยว จากด 18 บรษท อกรงเทพ จากด 19 บรรษทประกนสนเชออตสาหกรรมขนาดยอม 20 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 21 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 22 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 23 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จากด 24 บรษท ผาแดงอนดสทร จากด (มหาชน) 25 บรษท บานไรเตชะอบล จากด 26 บรษท เอมเอฟโฮลดงส จากด 27 บรษทเอมเอฟซ เรยลเอสเตท แอสเซท แมเนจเมนท จากด โดย MFH ถอหนรอยละ 99.99 28 บรษทเอมเอฟซ เอสโก จากด โดย MFH ถอหนรอยละ 99.99 29 บรษท ทปรกษา เอมเอฟซ จากด โดย MFH ถอหนรอยละ 99.99 30 บรษทเมองเอกวสตา กอลฟ คอรส จากด 31 บรษท ไทยเรทตงแอนดอนฟอรเมชน เซอรวส จากด 32 ดร.ณรงคชย อครเศรณ 33 ดร.โชคชย อกษรนนท 34 นายสดาวธ เตชะอบล 35 พลเอก เลศรตน รตนวานช 36 นายสรพล ขวญใจธญญา 37 นางสาวจฬารตน สธธร 38 นายพษณ วชตชลชย 39 นายนาพร ยมนา 40 นายเทอดธรรม สวชาวรพนธ 41 ดร.วกรม คมโพโรจน 42 ดร.บญลอ ประเสรฐโสภา 43 นายพชร ยตธรรมดารง




ลาดบ รายชอบคคลทเกยวของ 44 นางสาวประภา ปรณโชต 45 นางพณณรชต บรรพโต 46 นางรจตพร มนะเวส 47 นายชาครต พชพนธ 48 นางอภรด พชยศรทต 49 นายกตตคม สทธวงศ 50 นายเจรญชย เลงศรวฒน 51 นายณฐวฒ ธรรมจาร 52 นายประสทธ พรปฏมากร 53 นางสาวณฐร พนสสทรากร 54 นางสาวจรยา ศรสนองเกยรต 55 นายธงชย ตงสถาพรชยกล 56 นายชาญวฒ รงแสงมนญ 57 นายพพฒน นรานนทน 58 นางสาวนรศรา อมาตยกล 59 นายสรยะ ปตตพงศ 60 นายโกเมน นยมวานช 61 นายสทยต เชอพานช 62 นายอภรกษ พมกลน 63 นายกฤษฎา ฉตรบรรยง 64 นายอนพงษ จนทรจเรศรศม 65 นายสมเมธ รงคกลนวฒน 66 นางรงลกษม ววฒนสจรตกล 67 นายอธชย วจตรวาณชยพงษ 68 นายสพจน วณชชานนท 69 นางสวรรณา วฒนล 70 นายชาตชาย พยหนาวชย 71 นายพชร อนนตศลป 72 นางสาวสพกา สมไทย 73 นางสาวทณฑกา นมตพงษ 74 นายณฐพงษ ขจรกจอภรกษ 75 นายนรนทร จนทรเนตร 76 นายรงโรจน นลนพคณ 77 หนสามญ ธนาคารอสลาม แหงประเทศไทย 78 พนธบตรธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร พ.ศ.2559 ครงท 6 79 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยรนท 1/3ป/2559 80 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยรนท 2/2ป/2560 81 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยรนท 1/2ป/2561 82 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยรนท 1/3ป/2560 83 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยรนท 3/364/2561 84 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยรนท 2/3ป/2559 85 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยรนท 28/182/2561 86 กองทนเปดเอมเอฟซ พนธบตรตลาดเงน




ลาดบ รายชอบคคลทเกยวของ 87 ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาอสงหารมทรพยไทคอน 88 กองทนรวมสทธการเชาอสงหารมทรพยควอลต เฮาส 89 กองทนรวมอสงหารมทรพยเอราวณ โฮเทล โกรท 90 ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาไทยแลนดไพรม พรอพเพอรต 91 ทรสตเพอการลงทนในสทธการเชาอสงหารมทรพย อาคารสานกงาน จแลนด 92 กองทนรวมอสงหารมทรพยและสทธการเชาเหมราชอนดสเตรยล 93 กองทนรวมโครงสรางพนฐานเพออนาคตประเทศไทย 94 หนบรษท ผาแดงอนดสทร จากด 95 หนกของบรษทไทยคม จากด (มหาชน) ครงท 1/2557 ชดท3 ครบกาหนดไถถอน ป พ.ศ.2562 96 หนกบานป ครงท 1/2555 ชดท1 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ. 2562 97 หนกของบรษท นาตาลมตรผล จากด ครงท 2/2558 ชดท 2 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2562 98 หนกบานป ครงท 1/2557 ชดท1 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ. 2563 99 หนกบรษทเจรญโภคภณฑอาหาร จากด (มหาชน) ครงท1/2558 ชดท 1 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2563 100 หนกของ บรษท อยธยา แคปปตอล ออโต ลส จากด (มหาชน) ครงท 2/2558 ชดท 2 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2562 101 หนกบรษท ซพเอฟ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) ครงท 1/2559 ชดท 1 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2564 102 หนกบรษท ภทรลสซง จากด (มหาชน) ครงท 2/2559 ชดท 1 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2564 103 หนกของ บรษทไมเนอร อนเตอรเนชนแนล จากด (มหาชน) ครงท 1/2559 ชดท 1 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2564 104 หนกของธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) ครงท 1/2559 ชดท 1 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ. 2562 105 หนกบรษทเจรญโภคภณฑอาหาร จากด (มหาชน) ครงท1/2559 ชดท 1 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2563 106 หนกบรษท ซพเอฟ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) ครงท 2/2559 ชดท 1 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2563 107 หนกไมดอยสทธ และไมมประกนของบรษท เอพ(ไทยแลนด) จากด (มหาชน) ครงท 2/2559 ครบกาหนดไถถอน ป พ.ศ.2562 108 หนกบรษท ซพ ออลล จากด (มหาชน) ครงท2/2559 ชดท 1 ครบกาหนดไถถอนป 2562 109 หนกบรษท ภทรลสซง จากด (มหาชน) ครงท 4/2559 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2563 110

หนกไมดอยสทธและไมมประกนของบรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จากด(มหาชน) ครงท1/2561 ชดท1 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2564

111 หนกของบรษท ไทยเบฟเวอเรจ จากด (มหาชน) ครท2/2561 ชดท 2 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2565 112 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 35/183/60 113 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 1/364/60 114 ตวสญญาใชเงนเพอการปรบโครงสรางหน (พ.ร.ก. ชวยเหลอกองทนเพอการฟนฟฯ) งวดท (F1) 1/364/60 115 หนกบานป ครงท 1/2554 ชดท1 ครบกาหนดไถถอนป พ.ศ.2561 116 หนกไมดอยสทธ และไมมประกนของบมจ.แลนด แอนด เฮาส ครงท2/2558 ชดท 1 ครบกาหนดไถถอนป2561 117 พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 3/364/2560

ผลงทนสามารถตรวจสอบการทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บลจ. เอมเอฟซ จากด (มหาชน) โดยตรง หรอทเวบไซตของบรษท (http://www.mfcfund.com) และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th)

กองทุุนเปิดเอ็็มเอฟซ ีสมาร์์ท...

Documents

Transcript of กองทุุนเปิดเอ็็มเอฟซ ีสมาร์์ท...