国际关系理论任课教师：宋国华 博士

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绪 论1 基本概念诠释 1.1 “ 政治” 马克思主义认为，政治是阶级社会的产物，是有阶级社会经济基础的

上层建筑，是经济的集中表现，是以政权为核心的阶级关系和人民内部的全局性关系。

（ 1 ）政治的实质是阶级关系。政治在有阶级的社会里是阶级关系。在剥削阶级统治的社会中主要表现为统治阶级和被统治阶级的关系，在消灭了剥削阶级之后的社会主义社会中主要表现为人民内部关系，但也要着眼于国内外阶级斗争的大局，认识社会主义政治的实质。

（ 2 ）政治的核心是国家政权。国家政权是“关系全部政治的主要的和根本的问题”，政治关系的存在和解决在有阶级的社会里和人民掌握政权的社会里都是通过政权实现的。我国社会主义初级阶段四项基本原则与资产阶级自由化的对立，归根到底仍然是政权问题。

（ 3 ）政治的根源是经济。经济关系是政治关系的基础，同时政治又是经济的集中表现，反映人们的根本经济与物质利益，保障人们的经济与物质利益的实现。在阶级社会里集中表现为阶级斗争，在社会主义社会里政治集中表现为本国人民乃至世界人民的根本利益和整体利益的全局性问题。

（ 4 ）政治活动是科学、艺术。马克思主义政治学揭示了政治活动的客观规律性，是真正的政治科学。政治作为艺术是统治阶级如何利用政权壮大自己，争取同盟者、打击敌人的艺术。它要求政治家掌握政治现象的规律性，分析政治形势，采取适当的战略和策略处理复杂的政治问题。

政治的多种涵义 ① 国家的活动，是治理国家，夺取或保存权

力的行为。 ② 权力斗争，是人际关系中的权力现象。 ③ 人们在安排公共事务中表达个人意志和利

益的一种活动，政治的目标是制定政策，也就是处理公共事务。

④ 制定和执行政策的过程。 ⑤ 一种社会的利益关系，是对社会价值的权

威性分配。

政治核心要素：政治权力和国家政权

主要表现为以国家权力为依托的各种支配行为和以对国家的制约性权力为依托的各种反支配行为

统治行为、反政府行为、管理行为、参与行为、领导行为、斗争行为、权威性影响、权力竞争等。

1.2 “ 国家” 国家含义？ 马克思主义认为，国家是经济上占统治地位的阶级进行阶

级统治的工具，阶级性是国家的根本属性。 http://news.qq.com/a/20100227/000283.htm 国家构成四要素： 第一，固定的领土； 第二，定居的居民； 第三，统一的政权； 第四，认可的主权。私人国家

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> h.o.l.l.a.n.d 荷兰 > hope our love lasts and never dies. 希望我们的爱永恒不变

> i.t.a.l.y. 意大利 > i trust and love you. 我相信你和爱你 > l.i.b.y.a. 利比亚 > love is beautiful; you also. 爱是美丽的 你也是 > f.r.a.n.c.e. 法兰西 > friendships remain and never can end. 友谊永固 > c.h.i.n.a. 中国 > come here. i need affection. 来这 我需要爱 > b.u.r.m.a. 缅甸 > between us, remember me always. 我们之间 常常记得我

> n.e.p.a.l. 尼泊尔 > never ever part as lovers. 像情人一样　永不分开 > i.n.d.i.a. 印度 > i nearly died in adoration. 我差点在狂爱中死去 > k.e.n.y.a 肯尼亚 > keep everything nice, yet arousing. 全部东西保养好来 保持趣味

> c.a.n.a.d.a. 加拿大 > cute and naughty action that developed into attracti

on 可爱和顽皮的动作 建造成吸引力 > k.o.r.e.a. 韩国 > keep optimistic regardless of every adversity. 虽然

事与愿违 保持乐观

> e.g.y.p.t. 埃及 > everything''s great, you pretty thing!! 十全十美，你这漂亮的东西

> p.e.r.u. 秘鲁 > phorget (forget) everyone... remember us. 忘记全部

人 记得我们 > t.h.a.i.l.a.n.d. 泰国 > totally happy. always in love and never dull. 完全快乐 时时刻刻蜜运中 不会无聊

> j.a.p.a.n. 日本 > just a pig, a nut. 只是个猪和白痴

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私人国家西兰公国http://www.ruanyifeng.com/blog/2009/12/principality_of_sealand.html

摩洛希亚共和国http://world.huanqiu.com/roll/2010-01/684307.html

塞波加大公国http://abroad.163.com/06/0215/09/2A09OUMF00271IHA.html

http://blog.sina.com.cn/s/blog_63345d490100grey.html

独立建国的简易操作手册http://micronations.flaneur.com.tw/?page_id=10

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1.3 “ 国际关系” 广义： 国际关系包括一切国际行为主体的一切跨越国

界的关系和互动。 分析： （ 1 ）国际关系的行为主体：国家、国际组织

和个人。 （ 2 ）行为主体的活动范围：跨越国家边界，

具体来说包括现代主权国家，古代的非主权国家，以及准国家实体（如古代的部落，现代的民族独立组织）。

（ 3 ）行为主体的联系方式：关系和互动。

准国家实体含义：尚未正式建国、但被国际社会的多数

国家承认的、可以在国际社会中以国家的身份参加活动和交往的、代表特定民族权力的政治实体。

区分：自我宣称的政治组织（没有得到国际社会的承认的政治组织）

http://www.passia.org/palestine_facts/MAPS/1947-un-partition-plan-reso.html http://image.absoluteastronomy.com/images/encyclopediaimages/w/we/western_s

ahara_walls_moroccan.gif http://globalvoicesonline.org/wp-content/uploads/2009/01/foreign_relations_of_the_sadr_new.png

1.3 “国际关系”

关系是静态的联系方式，广义上包含一切跨越国界的关系，比如政治的、经济的、军事的、文化的、体育的关系等，其行为主体包括个人、组织、政府等。

互动是动态的联系方式，广义来看，指一切跨越国界的动态联系和交往行为，内容上包括政治、军事、文化、体育等的交往，行为主体同样包括个人、组织和政府等。

广义的行为主体；广义的活动范围；广义的联系方式。

狭义： 主权国家进行的跨国互动以及因这种互动所形

成的跨国关系。 分析： （ 1 ）对行为主体进行限制：主权国家。 （ 2 ）对活动范围进行限制：跨越主权国家的

领土界限。 （ 3 ）对交往关系没有限制：政治、经济、军

事、文化等关系。 广义：非主权国家之间；国际组织之间；国家与国

际组织之间；国家与准国家实体之间。 狭义：国家之间。

扩展：“国际政治” 定义：国际政治是关于国家和国际组织行为

主体在国际舞台上寻求国际治理，争夺和维护利益与权力的联系和互动。

理解：国际政治的行为主体是国家或者国际政治组织；

国际政治的目标之一是寻求国际社会的治理；

国际政治的目标之二是争夺和维护国际利益与权力。

扩展：“世界政治” 定义：指涉及全球事务和全球整体权力与利益的政

治关系，包括国家或国际组织寻求全球治理，以及对世界整体权力和整体利益的争夺与维护、主导与分配等。

理解：世界政治的行为主体是国家或国际组织； 世界政治的一个目标是进行全球治理，实现对

全球事务的规划、协调、管理和控制。 世界政治的另外一个目标是对世界整体权力

和整体利益的争夺与维护、主导与分配。

1.4 “ 对外关系” 若是站在从一个国家的立场向外观察和研究一个国家和其

它国家的关系，那么就称之为对外关系。 从中国对外和国际社会的关系可分为总体性的中国对外关

系（如和整个或部分国际社会的关系、中国和某些地区的国家的关系等）和具体的中国对外关系（和某个国家之间的关系具体如中日关系、中美关系等）两类。

二者之异 第一，立场不同（角度不同）：站在超越国家的高度，整

体 VS站在一个国家的立场，定向 第二，历史不同： 狭义国际关系自 1648年《威斯特伐利亚和约》建立了

威斯特伐利亚体系之后算起，才 362年历史。 对外关系则因国而异，有多达几千年的，也有刚刚开始不久的。比如东帝汶， 2002年 5月 20日建国。

1.5 “ 外交关系” 外交关系是指在外交工作作用下建立起来的国与国之间的

一种高层次综合性的政治关系，是两个国家整体关系好坏的晴雨表。

外交关系是国际关系中的一种特殊状况，只是国家对外关系的一个部分，是上层部分。

国家对外关系还有其它部分，如经济、文化、科技、民间关系，这是基础部分，而军事、司法等作为国家强制权力部分，其对外联系应该归到上层部分。

1.6 “ 外交”1.6.1 外交词源学 古语“外交”：为人臣者私见诸侯

《春秋• • 隐公元年 疏》：天子内臣，不得外交。《榖梁春秋》：寰内诸侯，非有天子之命，不得出会诸侯，不正其外交。

《礼记》：为人臣者，无外交，不敢贰君也。

古称国与国之间的交往为邦交、外事；汉代以后，表示外交的词还有：朝贡、夷务、外务

乒乓外交

西词“ diplomacy” “diplomatique”

希腊语 diploma ，意指一分为二，即用两块折合连接在一起的金属片做的护照和其他通牒。

后被延用至其它一些并非用金属制成的以用来证明身份或授予某种优惠特权的官方文件，特别是那些同外国或外族之间有关特权或规定协议的文件。

17 世纪末期，欧洲常驻外交使节制度的兴起，开始用于国际关系的调整与处理方面。

1796年，英国保守派思想家埃德蒙德•伯克在一份文件“ ”中提到了 法国的两面外交 ，首次在英语书面语中使用了

“ Diplomacy” 一词，意思指处理国际交往和谈判的技巧和谈吐。

1.6.2 外交考据学英国外交学家 尼科松：

在现代流行的语言中，‘外交’这个名词被随便用来表达几种完全不同的东西。

有时它被用来作为‘外交政策’的同义词，例如我们说：英国在近东的外交不够有力。

有时，它又指谈判，例如说：这个问题可以用外交来解决。更特别的是用这个词来指代谈判的过程和进行谈判的机构。第四个意义是指外交工作的一个部门，例如有人有时说：我侄子在从事外交。

这个倒霉的词的第五个含义是用来表示一种抽象的品质或天才，在它的最好的意义上，是指在国际谈判中的老练；在它最坏的意义上，是指机智的狡诈方面。

葡萄牙外交家 马格尔赫斯：第一，在使用“外交”和“外交政策”的概念时缺少区分，造成了两者的混淆。包括雷蒙 .阿隆在内的许多著名学者都经常将“外交”与“外交政策”混为一谈，而且大多数关于外交史的著作，实际上谈的都是特定国家和地区的外交政策或对外关系史。

第二，不少人把“外交”理解为执行外交政策的全部手段和工具，也是不准确的，“外交”只是执行外交政策的一种手段或工具。

第三，还有人把“外交”与“谈判”等同，实际上“外交”比“谈判”来得广泛，而谈判也可以划分为许多种，只有通过外交代表和外交机构进行得谈判才是真正意义上的“外交谈判”。

第四，有人把“外交”理解为“外交家的活动”。这种理解尽管不失准确性，但却是同义语的反复。

中外七八言《牛津英文字典》：外交就是用谈判的方式来处理国际关系；

是大使和使节用来调整和处理国际关系的方法；是外交官的业务或技术。

苏联《外交辞典》：外交是各国首脑、政府和专门涉外机构所进行的正式活动，旨在通过谈判、文书往来和其他手段来实行由统治阶级利益所决定的国家对外政策方面的目标和任务，以及捍卫该国在国外的权利和利益。

英国萨道义《外交实践指南》：外交是运用智力和机智处理各独立国家的政府之间的官方关系，有时也推广到独立国家和附庸国家之间的关系；或者更简单地说，是指以和平手段处理国与国之间的关系。

马格尔赫斯《纯粹意义上的外交》四个要素，（ 1 ）它是执行外交政策的一种工具；（ 2 ）它指不同国家和平交往的设置及其发展；（ 3 ）这种交往需通过外交代理人来进行；（ 4 ）这些外交代理人应为各方所承认。

《外交大辞典》：代表国家办理对外交涉交际之科学与技术。《辞源》：今称国与国之间的交往、交涉为外交。《辞海》：国家为实行其对外政策，由国家元首、政府首脑、

外交部、外交代表机关等进行的诸如访问、谈判、交涉、发出外交文件、缔结条约、参加国际会议和国际组织等对外活动。外交是国际实现其对外政策的重要手段。

1.6.3 外交含义 狭义外交和广义外交的中间地带，中性外交涵义

外交是以主权国家为主体，通过正式代表国家的机构与人员的官方行为，使用交涉、谈判和其他和平方式对外行使主权，以处理国家关系和参与国际事务，是一国维护本国利益及实施其对外政策的重要手段；不同的对外政策形成不同形态和类别的外交。简而言之，外交指任何以主权国家为主体，通过和平方式，对国家间关系和国际事务的处理。

外交本质：用和平手段处理国与国之间的关系

1.6.4 外交含义的基本点 外交主体：主权国家，政府间国际组织 外交客体：主权国家，政府间国际组织 外交基础：国际规则和国际惯例 外交目的：维护本国的独立主权和国家利益，具体：①国

家的安全保障；②经济繁荣；③国家威望 外交手段：和平方式，包括访问、谈判、交涉、发出外交文件、缔结条约、参加国际会议和国际组织等等。

外交政策：指一个国家的政策决定者，以国际行为实体或者国家为对象，为了最大限度地实现本国的利益以及达到本国的目标，调整本国的行为以适应别的国家和国际环境，并尽量对别的国家施加影响而实施的行动指针。

1.6.5 外交的基本特征 民族性 政治性 政策性 综合性 纪律性 和平性

1.7 “ 外事” 中国百科网： 1.古代指外土诸侯奉行王事。 2.古代指郊祭或田猎之事。亦指对外联合或用兵。 3.朝廷政事。与宫内之事称内事相对。 4. 世事 ; 家庭或个人以外的事。 5.指外交事务。 6.指男色之事。

不 同 观 点： 1. 有学者认为，外事有狭义和广义两层含义。狭义的外事

通常是指外交事务。广义的外事则指国家机关与外国政府、国际组织、国际机构、外国企业、团体、外宾、华侨所进行的政治、经济、文化、法律、军事、旅游等一切交涉、会谈和活动。

2. 也有人认为，外事的本意指涉外事务，是国家、地方、部门涉及国外、境外事务的总称。

3.还有看法认为外事可以泛指外交、领事、外贸、对外经济联络、对外文化联络、对外民间交往等一切涉外事务。国务院有外事办公室，政府各部门（包括军队）有专管外事的局、司；各地方政府有外事办公室；事业、企业单位也可设外事办公室等。这一切外事部门所从事的外事业务都是在执行国家的对外政策，都可归诸为广义的外交。

综合各种观点，外事是指除中央政府外交部门以外的中央政府非外交部门及地方政府、国家的其他社团机构所进行的对外事务、对外活动及对外工作。

1.8 “ 外事管理” 简单来说，外事管理是指，对中华人民共和国和外

国发生的各种涉外事务所进行的管理。 外事管理工作就是指，对中华人民共和国和外国发生的各种涉外事务的管理所产生的工作。

外事管理人员： 是外事管理的基本主体之一，是从事涉外工作、依法在国家机关和企事业单位中担任外事行政职务的人员。

根据外事工作的性质和内容，外事人员可以区分为外交人员、对外经贸人员、对外宣传人员和其他涉外人员等。

外交人员就是从事外交工作的人员； 对外经贸人员是指从事对外经济贸易工作的人员； 对外宣传人员指从事对外文化交流和传播活动的人员，如导游、翻译、涉外记者等。

2 外交历史及准则2.1 外交历史 “尼科松： 如果把外交看作是处理一群人和另一群人关系

”的正常行为，那它早在人类有历史记载以前就存在了。 “即使在史前时期，一群野蛮人和另一群野蛮人在竟日战斗以后，有时也愿意休战一时，以便收集伤员

”和掩埋死者。

神话外交时期外交始于部落与部落之间的交往

•《通考 封建考一》：禹承唐虞之盛，涂山之会，诸侯执玉帛者万国。

例子： 帝尧五载，越裳氏重译来朝，献大龟方三尺余。（《五千年中外交涉史》）

舜“南抚交趾、北发，西戎……东长、鸟夷，四海之内，咸戴帝舜之功”。（《史记•》）

中国古代外交 西周： 周成王六年（前 1058年），“交趾南有越裳氏，重三译而来献白雉曰：道路遥远，山川阻深，恐一使不通，故重三译而来朝”。（《历史纲鉴补汇评》）

两汉：远及西亚和欧洲地区，有外交关系已达 50余国

汉武帝于建元三年（前 138年）和元狞四年（前 119年）两派张骞出使西域，遍访大宛（吉尔吉斯斯坦）、康居（哈萨克斯坦）、大夏（阿富汗北部）、大月氏（巴基斯坦和阿富汗一带）、安息（伊朗）和身毒（印度和巴基斯坦）

东汉永远九年（ 97年），西域都护班超派甘英出使大秦（罗马帝国），抵条支（西域古国名，今伊朗布什尔一带），临海而还

汉桓帝延熹九年（ 166年），大秦皇帝安敦• •马可 奥雷留遣使来汉，带来了象牙，与欧陆最早直接通使记录

建武帝中元二年（ 57年），倭奴国遣使朝贡，刘秀赐以“ ”汉倭奴国王 金印

两晋、南北朝：百国千城 东晋安帝义熙年间（ 405-418年），狮子国（斯里兰卡）遣使来华，送给晋安帝一尊佛像

南朝宋文帝元嘉五年（ 428年），印度笈多王朝旃陀罗•笈“ ”多二世致书说： 愿两国信使往来不绝。

公元 502-514年，南天竺先后五六次遣使来华 北魏文成帝太安元年（ 455年），波斯萨珊王朝派使来华，赠送了珍贵礼品

隋唐： 东到日本，西到东罗马帝国，北到库页岛流鬼国，南达马来半岛的室利佛逝， 70 多个

600-838年，日本 4次派遣隋史， 16次派遣唐使 大食（阿拉伯帝国） 30次遣唐使 印度也多次派使节来华，中国也出使印度

宋朝：海外贸易 雍熙四年（ 987年），宋太宗赵光义“遣内侍八人，赍敕书、金帛，分四纲，各往海南诸藩国，勾招进奉，博买香药、犀、牙、珍珠、龙脑。每纲赍空白诏书三道，于所至处赐之。”

熙宁年间（公元 1068-1077年），宋朝与东非海岸的层檀国（沙特吉达，或东非桑给巴尔岛），建立了正式的官方关系，层檀国数次派使来华

元朝： 罗马教皇、法兰西和西班牙国王都曾遣使与元通好 元使节也到达了印度洋沿岸，苏哈尔（阿曼）、密昔儿

（埃及）、层檀、那旺（肯尼亚）和马达加斯加

明朝： 明成祖朱棣派使出使柯枝（印度半岛柯钦），古里（印度半岛卡利卡特）

永乐三年到宣德八年（ 1405-1433年），郑和七次出使西洋，先后到达中南半岛、南洋群岛、孟加拉、印度、伊朗、阿拉伯、非洲东岸、红海和伊斯兰圣地麦加，与 30余国发展了友好关系。

正德十二年（ 1517年），葡萄牙遣托马斯•佩雷斯来华，与明王朝商谈通商事宜。中葡之间首次官方交往。

清朝：鸦片战争以前， 40余国 国家减少：首先，元明时期外交虽远及欧非，但关系很浅，偶一通使，便不再来往；其次，过去曾一度为邦国的乌孙、回鹘、龟兹、于阗等此时已归入藩部。

两类：一为有朝贡义务的“属国”，接受清王朝敕封，有安南、朝鲜、琉球、苏禄、暹罗、缅甸等；一为只有通商往来的“外国”，如吕宋、葡萄牙、西班牙、英国、法国、荷兰等。

法式外交（近代外交，旧式外交） 意大利人成为西方外交的鼻祖。 1455年，米兰大公弗朗西斯可•斯福沙第一个在热那亚设立常驻使团，不久其它城邦国家和西欧国家纷纷效仿。常驻使团制度的发明，使职业外交官取代了过去的临时外交代表，极大地推动了西方规范外交的发展。

17 世纪以后，欧洲民族国家体制兴起，法国人在西方外交中成为领航者。

法国式的外交注重礼仪和尊严，讲究持续和渐进，重视知识和经验，照顾到当前各国的实力的现实情况。它把恪守信义、说话达义和用词精当定为搞好谈判所必不可少的条件。

法国式外交的重大优点在于，它建立了一个制定外交政策的中央集权的权威机构，同时培养了一支由专家组成的队伍来贯彻这种政策。 因此，法国在西方外交中称雄了300年，法语也是当时外交界的通用语言。

美式外交（新式外交） 第一次世界大战结束以后，以美国总统威尔逊提出十四点

和平计划为标志，西方外交进入了美国时期，即由法国式的旧外交演变成美国式的新外交，英语亦取代法语成为国际外交界的通行语言。

这种新外交与主张宫廷的、个人的、秘密的旧外交不同，是所谓民主的、多边的和公开的外交。

20 世纪是美国的世纪，也是美国式外交称雄的世纪。但在两次世界大战期间，美国奉行孤立主义政策，美国对世界事务的影响仍不免受到限制。直到第二次世界大战结束以后，美国成为西方世界的领导者，在美国的倡导下，首脑外交、多边外交层出不穷、花样翻新。

2.2 外交的基本准则和惯例 当代外交基本准则 外交准则，指国家在从事外交活动中所必须遵循的、各国

公认的、构成外交基础的、作为自身行动依据的基本行为规范。

各国公认 普遍适用 几项准则：（ 1 ）国家之间主权平等；（ 2 ）和平解决国际争端，互不使用武力；（ 3 ）不干涉他国内政

外交规则和惯例 外交规则和惯例：一般指的是各国在外交活动

中应共同遵循的、约定俗成的常规做法。 具体内容：（ 1 ）外交承认与外交关系的建立；（ 2 ）外交代表机关的建立与馆长就任；（ 3 ）外交团和外交团团长；（ 4 ）对等与无差别待遇；（ 5 ）外交活动中的位次；（ 6 ）外交报复；（ 7 ）政治庇护与外交庇护；（ 8 ）人权的国际保护。