RESPONSABILIDAD SOCIAL ÍNDICES DE SOSTENIBILIDAD

ÍNDICES DE SOSTENIBILIDAD

FTSE KLD 400 Social Index DJSI (Dow Jones Sustainability Indexes) FTSE4GOOD ( Financial Times Stock Exchange)

ÍNDICES DE SOSTENIBILIDAD

Son índices bursátiles que sirven para conocer la evolución de las empresas que han cumplido determinados requisitos en el ámbito de su RSC.

Sirven de referencia para inversores y sociedades de inversión de ISR1.

Son el espejo del Standard & Poor´s 500 o el Dow Jones Industrial Average.

1.-Inversión Socialmente Responsable

KINDER, LYDENBERG, DOMINI & CO (KLD) KLD es un índice bursátil creado por Amy Domini,

Peter Kinder y Steve Lydenberg en 1990. Domini 400 Social Index incluye 400 empresas que

cumplen criterios de sostenibilidad. Su base son las 500 empresas incluidas en el S&P

500 considerando que: Serán eliminadas las empresas cuyas ventas se deriven

en un 2% o más de armas, bebidas alcohólicas, tabaco, juego, energía nuclear.

Se evalúan las políticas sobre gestión medioambiental, relaciones con los empleados, diversidad y seguridad del producto.

4También creadores del fondo ISR Domini Social Equity Fund y fundadores de la empresa Kinder, Lydenberg, Domini & Co (KLD) con el fin de investigar el desempeño social y medioambiental de las empresas.

FTSE KLD 400 SOCIAL INDEX

A las 250 empresas del S&P 500, se le agregan 100 empresas líderes en su ramo y 50 empresas que se desatacan por sus características sociales y medioambientales.

Periódicamente salen las empresas que incumplan los requisitos previos y en su lugar entran las que destaquen en: el valor de su acción, sus antecedentes sociales y su pertenencia a sectores minoritarios del índice.

FTSE KLD 400 Social Index1 ha conseguido en el período 1990-1998 una rentabilidad del 442% mientras que la del índice S&P 500 fue del 365,6% (Botija 2001).1 Domni 400 Index recibe el nombre de FTSE KLD 400 Social Index a partir de 2009

KLD 400 VS S&P 500

OTROS ÍNDICES KLD KLD Large Cap Social Index agrupa empresas

del Rusell 1000 Index que representan el 92% del mercado de capitales en EUA.

KLD Broad Market Social Index: agrupa empresas del Rusell 3000, equivale al 80% del mercado de inversión en acciones.

KLD Nasdaq Market, es un índice social de empresas del Nasdaq Stock Market que incluyen el sector tecnológico y de telecomunicaciones.

http://www.kld.com/

DOW JONES & CO. (DJ)1

Los índices Dow Jones Sustainability Indexes se derivan de los Dow Jones Global Indexes (2500 empresas), y comparten su misma metodología, publicación y revisión.

La identificación de las empresas la hace Sam Research de acuerdo a criterios sociales, medioambientales y económicos y PWC realiza un proceso de verificación. Incluyen los siguientes índices: Dow Jones Sustainability World Dow Jones Sustainability Europe Dow Jones Sustainability NorthAmerica Dow Jones Sustainability Asia Pacific Dow Jones Sustainability Korea

1 Fundada en 1882, se dedica a suministrar información económica a nivel mundial en el The Wall Street Journal.

DOW JONES SUSTAINABILITY INDEXES

Los DJSI World (1999) incluyen el 10% de las 2500 empresas que están en el DJ Global Total Stock Market Index, se incluyen 59 industrias y 34 países.

Hay un índice general y nueve más enfocados a: bebidas alcohólicas, tabaco, juego, armas, todas las anteriores., y uno con todas las anteriores más entretenimiento para adultos.

Así mismo incluye el Dow Jones Sustainability World 80 Index, DJS ex US Index y DJS ex US 80 Index.

METODOLOGÍA DJSI

Incluye el llenado de un cuestionario en línea Envío de documentación de la empresa

Reportes de Sostenibilidad, Ambientales, Seguridad e Higiene

Políticas y reportes de la empresa Información disponible de la empresa en medios de

comunicación y relación con sus grupos de interés Análisis de SAM Certificación de PWC y Deloitte

http://www.sustainability-index.com

GLOBAL SUPERSECTOR LEADERS (2010/2011)

Name Supersector CountryBMW Automobiles & Parts GermanyAustralia & New Zealand Banking Group Ltd Banks AustraliaXstrata Plc. Basic Resources UKKoninklijke DSM N.V. Chemicals NetherlandsPanasonic Electric Works Co. Ltd. Construction & Materials JapanItausa-Investimentos Itau Financial Services BrazilUnilever Food & Beverage NetherlandsRoche Holding AG Health Care SwitzerlandTNT N.V. Industrial Goods & Services NetherlandsSwiss Re Insurance SwitzerlandPearson Plc. Media UKSasol Oil & Gas South AfricaPanasonic Corp. Personal & Household Goods JapanGPT Group Real Estate AustraliaLotte Shopping Retail South KoreaNokia Corp. Technology FinlandTelefonica, S.A. Telecommunications SpainAir France KLM Travel & Leisure FranceGas Natural SDG S.A. Utilities Spain

FINANCIAL TIMES STOCK EXCHANGE (FTSE)

FTSE surge de una joint venture entre Financial Times y la London Stock Exchange con el propósito de crear índices empresariales para los brokers, consultores, gestores de fondos y plantes de pensiones.

FTSE4GOOD INDEX SERIES. En el 2001 surge este índice con el apoyo de EIRis. FTSE Global Equity Index, 7000 empresas de 48 países. FTSE All World Developed FTSE4Good Global FTSE All World Developed USA FTSE4Good USA FTSE All World Developed Europe FTSE4Good Europe FTSE All Share FTSE4Good UK FTSE All World Developed Japan FTSE4Good Japan

FTSE4Good Global 100 FTSE4Good USA 100 FTSE4Good Europe 50 FTSE4Good UK

FTSE4GOOD

Excluye empresas que se relacionen con producción de tabaco, fabricación de armas nucleares, fabricación sistemas armamentísticos, posesión de centrales nucleares o extracción de uranio.

Incluye empresas que cumplan tres criterios:A. MedioambientalesB. SocialesC. Derechos humanos

http://www.ftse.com/

FTSE4GOOD: MEDIO AMBIENTE

Se evalúa la política medioambiental, los sistemas de gestión medioambiental, y la difusión del impacto de la empresa en su medio ambiente, las acciones emprendidas y los resultados. Se clasifican en tres categorías:

Alto (Construcción, alimentación, productos químicos y farmacéuticos o papel),

Medio (Equipos electrónicos y eléctricos, hoteles, alquiler de vehículos),

Bajo (Telecomunicaciones, investigación y desarrollo).

FTSE4GOOD: SOCIAL

Las empresas deben revelar información que acredite el cumplimiento de al menos 2 de 7 indicadores a nivel global o en su país.

i. Política: Igualdad de oportunidades y código éticoii. Gestión: Sistemas de igualdad en contratación y

promoción, sistemas de seguridad y salud en el trabajo, sistemas de formación y desarrollo para los empleados y buenas relaciones con los trabajadores.

iii. Práctica/resultados: Donaciones superiores a $20,000 libras, donativos extraídos de nóminas, obsequios en especie o servicios a la comunidad, asignación de donaciones caritativas de la alta dirección.

FTSE4GOOD: DERECHOS HUMANOS

Se incluyen las empresas que pertenezcan al Sector de Recursos Globales que incluye petróleo, gas y minería. (Textil, ropa, farmacéutico, químico, agricultura y bancario).

Empresas que tengan una implicación o relación con países que se consideran preocupantes en Derechos Humanos. (Afganistán, Birmania o Colombia, según una lista elaborada por EIRis).

Empresas que demuestren tener una política básica en relación con la igualdad de oportunidades y libertad de asociación.

ACTIVISMO ACCIONARIAL

Los accionistas influyen para que desde la dirección de la empresa se asuma una mayor responsabilidad social. Se denomina shareholder advocacy.

Incluye reuniones de los accionistas con los directivos para pedirles que efectuen revisiones de temas relacionados con los grupos de interés.

Si desde la dirección se adopta una postura inflexible o no se consideran los deseos de los accionistas, estos pueden poner en venta sus acciones.

INVERSIÓN EN LA COMUNIDAD

Es una variante de la ISR que tiene el propósito de ayudar a comunidades que se encuentre en situación de necesidad.

Dan acceso a capital y servicios financieros a las comunidades.

Se atienden por Instituciones Financieras para el Desarrollo de la Comunidad (CDEI: Community Development Financial Institutions)

Se construyen viviendas asequibles, crean puestos de trabajo para residentes de comunidades de bajos recursos, dan acceso a la propiedad a mujeres o minorías desfavorecidas, prestan servicios de cuidado de niños o asistencia sanitaria, entre otras.

CASO PRÁCTICO

Conteste las preguntas relacionadas con.

Dow Jones Sustainability Index y el FTSE4Good que se encuentran en Blackboard.

BIBLIOGRAFIA

Fernández Gago, Roberto (2005) Administración de la Responsabilidad Social Corporativa. Cap. 3

http://www.sustainability-index.com http://www.ftse.com/ http://www.kld.com/