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11.04.23 Ambassador Investment Captive Inc.EIN 32-0180729
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Der European Unlisted Capital Market®
Der neue Weg der EIGENKAPITALISIERUNG für kleine
und mittelständische Unternehmer
Ambassador Investment Captive Inc.
(EIN 32-0180729)
391 N.W. 179th Avenue,
Beaverton, Oregon, 97 006
United States of America
Tel: +1 – 503 – 430 – 1748
Fax: +1 – 503 – 430 – 1753
E-Mail: [email protected]
WEB: www.ambassador-captive.com
Joint Venture - Partner:
KUB International AG
European Adviser & Custodian
Tel: + 41 – (0) 62 535 6541
E-Mail: [email protected]
WEB: www.eucm.eu
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Die nachfolgenden Informationen in dieser Präsentation sollen Ihnen ein besseres Verständnis des vorbörslichen Kapitalmarktes vermitteln.Wichtiger Hinweis:Zu beachten ist, dass es sich hierbei um einen freien sekundären Markt handelt an dem rein privatrechtliche Platzierung direkt zwischen dem Interessent und Anbieter gehandelt werden können und dass das Investor Relation - Portal mit dem Namen "European Unlisted Capital Market" keinen Anspruch auf einen Vergleich mit einer Hauptbörse oder einem Finanzinstitut erhebt oder erweckt oder zulässt diesen aus Unkenntnis an Dritte weiterzuvermitteln.Es handelt sich bei dem European Unlisted Capital Market um ein Investor Relation & Information Portal der Ambassador Investment Captive Inc.
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Was ist unter dem European Over The Counter Bulletin Board (E/OTCBB) zu verstehen ?
• Am E/OTCBB werden im Vorfeld eines beabsichtigten Börsengangs eines klein und mittelständischen Unternehmens Inhaberanteile (z.B. Aktien mit oder ohne Stimmrecht) & Optionen gehandelt.
• Der EUCM - European Unlisted Capital Market versteht sich daher als sekundärer Tafelgeschäftsmarkt für Privatplatzierungen von Vermögenswerten an Unternehmungen.
• Optionen garantieren das Recht, innerhalb eines definierten Zeitraumes (Laufzeit) einen bestimmten Basiswert zu einem fixen Preis (Ausgabepreis) zu kaufen (Call) oder zu verkaufen (Put) zu können.
• Optionen amerikanischen Stills unterscheiden sich, im Gegensatz zu Optionen europäischen Stills, dass sie während der gesamten Laufzeit börsentäglich gehandelt werden können.
• Erreicht ein klein und mittelständisches Unternehmen einen Jahresumsatz von über 90 Mio. US Dollar verlässt es automatisch dieses vorbörsliche Marktsegment und wird in den USA an der NASDAQ platziert.
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Was versteht man unter NASDAQ ?
National Association of Securities Dealers for Automated Quotation.
Die NASDAQ wurde gegründet um eine landesweites System zu etablieren, welches es an jedem Ort des Landes (den USA) jederzeit ermöglicht, einen aktuellen Kurs von gehandelten Aktien bzw. jedem einzelnen Aktienhandel an der New Yorker Börse zu erhalten. Da sich zunächst vor allem junge Unternehmen in diesem Computerhandelssystem erfassen ließen, fiel dem System immer mehr die Rolle als Kursprovider für Wachstumswerte zu. Inzwischen hat sich die NASDAQ als Handelsplattform für mehrere Tausend Unternehmen entwickelt, die vielfach in den Branchen Computer, Internet, Biotech und Software tätig sind. Vielfach wird der Begriff NASDAQ auch als Synonym für den Handel mit Wachstumswerten verwandt.
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Grundaussage
Kleine und mittelständige Unternehmer (KMU) versuchen weltweit, über die Beauftragung der Ambassador Investment Captive Inc., Kapital über den am E/OTCBB operierenden Market Maker in Form einer Listung am EUCM auf einem der verschiedenen Boards einzuwerben.
Alle Unternehmer müssen für eine Kapitaleinwerbung einen Portfolio Manager einsetzen, der Sie bzw. ihr Unternehmen am EUCM begleitet und das benötigte Prospekt für den Markt erstellt. Der Inhaber einer Kapitalgesellschaft hat somit die Möglichkeit über die Verbriefung seiner Vermögenswerte Eigenkapital am EUCM in Form der Privatplatzierung einzuwerben. Der sogenannte Market Maker befördert dabei die Investorensuche im Auftrag des Unternehmers am EUCM.
Bei der Unternehmung des Unternehmer muss es sich aber um eine Kapitalgesellschaft handeln um Kapitalmarktfähig zu sein!
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Die Geschichte des Marktes
ASXem
CIRBB
A/OTCBB
E/OTCBB
1997
02/2001
08/2008
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Amerikanische Gesetze und BehördenAmbassador Investment Captive, Inc.
(a company Limited by shares under the Laws of the State of Oregon & the United StatesSecurities and Exchange Commission)
E-OTCBB
LAWWirtschaftsgesetze
SEC
Sicherheitsbehörden
Marktvorschriften des European Unlisted Capital
Market
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Befreiung vom Prospektzwang
Prospekt
Der Versuch einer Kapitalaufnahme eines Unternehmers ohne Prospekt und Einsichtnahme der lokalen Sicherheitsbehörden am EUCM in das Prospekt ist strafbar!
Das Prospekt muss von den Sicherheitsbehörden und dem Board of Directors der Ambassador Investment Captive Inc., freigegeben und genehmigt werden !
Unternehmer wollen sich häufig nicht transparent gegenüber Dritten mit ihren Unternehmen in Form einer Prospektierung ihres Geschäftsmodelles präsentieren. Wir mussten in der Vergangenheit leider erleben ,dass als Pauschalausrede für TRANPARENZ immer häufiger kam“ das der Unternehmer sich die Kosten für eine Prospekt nicht leisten kann“. Dies lässt aber nicht die Schlussfolgerung zu, dass es schwierig ist, für sie als Unternehmer bzw. ihr Unternehmen Investoren zu finden !
Ein Unternehmer mit seinem KMU kann am EOTCBB nicht vom Prospektzwang bei einem Private Placement befreit werden !
Businessplan + Private Placement Memorandum
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Fehlerfreie transparente Prospekte, Geschäftspläne und das Private
Placement Memorandum reduzieren das Investorenrisiko bei einem Tafelgeschäft und sichern dem
Unternehmer die EIGENKAPITALISIERUNG FÜR
SICH SELBST bzw. für sein Unternehmen ab!
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Vorteile des A/OTCBB Marktes1. Anonymität • Der Unternehmer bzw. das KMU wird ohne Nennung des
Firmennamens und des Firmensitzes am E/OTCBB registriert
2. Regel 35 / 50 • Nicht mehr als 35 US/Investoren, bei ausländischen Unternehmen –> 50, können in 12 Monaten ein Unternehmen kapitalisieren.
3. Autorisierte Investoren • Es werden nur qualifizierte Anleger zugelassen die das wirtschaftliche Risiko eines Totalverlustes ihres Kapitals tragen können.
4. Regel – US$ 5,000,000 • Es dürfen nicht mehr als 5 Millionen US Dollar pro Jahr eingeworben werden. Dies ist unabhängig von Kurswerten und Agios wenn es zu diesen kommt.
5. Steuervorteile Investitionen gelten als Aufwendungen
6. Bedenkzeitregel • Der Investor hat 10 Tage für die Investitionsbestätigung Zeit
7. Registrierte Sicherheitsregel
• Sicherheiten können nur privat gesetzt werden.
8. Antragskonto in USA • Das Antragskonto wird eröffnet, wenn das Grundkapital ein Minimum Kapital von USD 100,000 erreicht hat.
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Der Weg auf das EOTCBBSchritte des Unternehmers eines KMU
Reaktion des Market Makers am European Unlisted Capital Market
Antrag des Unternehmers für eine Kapitalisierung seiner KMU- ASSET`s
Akzeptanz der Interessenerklärung
Beantragung des Level 1 download des Listing Kit www.eucm.eu
Der Unternehmer akzeptiert die Vertrags- und Zulassungsbedin-
gungen und Vertragsbedingungen am
E/OTCBB
Erklärung des Interesses an einer Begleitung der Kapitalisierung
Veröffentlichung in der Market News des jeweiligen Folgemonates gegen Gebühr
Akzeptanz des Listing Kit Einstufung in den Level 1 Erteilung der Registrierung
Veröffentlichung des KMU Profils und des Private Placement Memorandum
Mit dem Schreiben „Expression of Interest“ erklärt sich der Market Makers bereit, den Unternehmer unter gewissen Regeln zu begleiten und als Bevollmächtigter im Auftrag des Unternehmers tätig zu werden.
Um den Unternehmer mit seinen ASSET`s am E/OTCBB zu listen, benötigt der Market Maker genaue Informationen über das Unternehmen (Businessplan), um diese den Investoren mitzuteilen.
Level 1 ist erreicht, wenn der Unternehmer die Dokumente vorbereitet hat, die der Information der Investoren dienen: Firmenprofil (Businessplan) und Anteils-verkaufsangebot (Verkaufsprospekt) werden dann im Auftrag erstellt!
Das KMU-Profil ist eine anonyme Zu-sammenfassung als Information zum Verständnis des Verkaufsangebots des Unternehmers für seine ASSET`s am KMU. Dieses wird durch den Market Maker zu den Investoren auf Nachfrage versand. Der Market Maker stellt bei einer positiven Interessensbekundung des Investors den Direktkontakt zum Unternehmer her!Ambassador Investment Captive Inc.
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Unternehmer& Unternehmensprofil als Informationsdokument
In diesem Dokument wird auf 2 bis 3 Seiten das Verkaufsangebot des Unternehmers anonym (ohne Nennung des Firmennamens und des Firmensitzes) beschrieben. Dies ist in erster Linie eine Veröffentlichung, die wichtig ist für die lokale und weltweite Vorstellung des Unternehmers und dessen ASSET`s durch den Market Maker.
Hat das Verkaufsprofil das Interesse eines Investors gefunden, zeichnet der Market Maker eine Ver-kaufsreservierung, die durch die Sicherheitsbehörden des Board of Directors am EUCM bestätigt werden muss. Danach wird das Prospekt & Private Placement Memorandum via Post versandt und es beginnt die 10-tägige Sicherheitsregel für den Direktkontakt zwischen Unternehmer und potentiellen Investor!
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Verkaufsangebot bezogen auf ein Private Placement
Dieses Private Placement Memorandum beschreibt die Vermögenswerte des Unternehmers bezogen auf die Chancen und Risiken seines Geschäftsmodels bezogen auf sein Unternehmen mit genauen Informationen und wird in 35 Kopien für inländische (amerikanische) und in 50 Kopien für ausländische Investoren gedruckt.
Dieses Dokument erhält der Market Maker am EOTCBB.
Es ermöglicht ihm die Investoreninformation im Auftrag des Unternehmers. Eine registrierte Kopie der Interessensbekundung des Investors behält der Market Maker zum Nachweis des Investoreninteresses bei sich.
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Was geschieht, wenn ein Unternehmer eines kleinen und
mittelständisches Unternehmen am E/OTCBB Markt gelistet ist und auf
Level 1 am European Unlisted Capital Market gehoben wird ?
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Informationsaustausch
Die ArbeitsweiseIn
vest
oren
E/O
TC
BB
1. Veröffentlichung eines Kurzprofiles in der Market News am EUCM zur Investoreninformation. Ausgabe des Kurzprofils des Private Placement Memorandum durch den Market Maker am E/OTCBB Markt.
2. Virtueller Marktbesuch des Investors am EOTCBB Markt um nähere Informationen zu erhalten.
3. Kommunikation zum Angebotsprofils durch den Market Maker mit dem potentiellen Investor
4. Verkaufsreservierung des Investors auf der Grundlage des zugesandten Angebotsprofils
5. Reservierungsbestätigung des Market Makers gegenüber dem Unternehmer mit einer 10 Tages Frist für den Investor!
6. Herstellung der direkten Kommunikation über die Investition zwischen dem Investor und dem Unternehmer
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Was veranlasst Unternehmer eines klein und mittelständischen Unternehmen ihre
Vermögenswerte ASSET`S am Unternehmen in Form von kapitalmarktfähigegen Anteilen zu verbriefen und am European Unlisted Capital
Market zu kapitalisieren?
Warum sind sie an diesem Geschäft interessiert?
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Die Frage eines jeden Unternehmers: Wie kapitalisiere ich mein Unternehmen ohne Banken?
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Strategie
Kapital-erhöhungs-
strategie
Finanz-strategie
Befugnis
Warrant
Peer group
Investorengruppen an der Wall Street
Vir
tuel
ler
Pro
spek
tSh
ow C
ases
Aus
zahl
ungs
mec
hani
smus
Exi
t Mec
hani
sm
Vorzugsaktien
Pref Red Shares
Non cash Inv.
Organisationen & Behörden
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Die Basis einer Finanzstrategie zur EIGENKAPITALISIERUNG eines
UnternehmersDie Strukturierung einer Kapitalgesellschaft zur Erhöhung des EIGENKAPITAL ist die Basis der Finanzstrategie eines jeden
Unternehmers.
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Die Bilanzstruktur als Basis der Finanzstrategie & Kapitalmarktfähigkeit ist der Schlüssel zum Erfolg!!!
Die bilanzielle Strukturierung zur Kapitalaufnahme einer Aktiengesellschaft zur Herstellung der Kapitalmarktfähigkeit und des Kapitaltransfers ist die Basis der
Finanzstrategie für jeden Unternehmer.VORAUSSETZUNG IST DIE BEREITSCHAFT ZUR STEUERZAHLUNG &
TRANSPARENTEN GEWINNAUSWEISUNG DES UNTERNEHMERS IN BEZUG AUF SEIN UNTERNEHMEN!
Denn wer STEUERN zahlt macht GEWINNE und ist somit INTERNATIONAL KAPITALMARKTFÄHIG in den Augen von INVESTOREN!
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Strategiebeispiel zur EIGENKAPITALISIERUNG
Eigenan
teil d
es
Unterneh
mer
s am
KMU
65 %
Zu verk
aufe
n
35 %
5. Jahr1. Jahr 2. Jahr 3. Jahr 4. Jahr
5 Jahresplanung laut Geschäftsplan
Zukünftiger Verdienst = Eigentlicher Wert
Gesellschaftsmodell zur Kapitalerhöhung mittels eines Private Placemement des Unternehmers
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Es gibt mehrere Millionen potenzielle Investoren auf dem internationalen Kapitalmarkt.
Nicht nur die „Profis“ in den Banken suchen in diesem Markt institutionelle Investoren aus Pensions- & Hedge Fonds von
Anlageberatern und Risikokapitalgebern. Auch internationale Kooperationen, Gesellschaften und Firmen interessieren sich für ihr KMU Projekt, welches sie gelistet haben, in dem sie
bereit sind zu investieren.
Die potenziellen Investoren informieren sich dann, über das Marktpotenzial Ihres KMU, aufgrund des veröffentlichten
Kurzprofil am E/OTCBB Markt. Diese weiterführenden gesicherten Informationen im Form des Private Placement
Memorandum sind die Entscheidungsgrundlage für den Investor.
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Beispiel einer Kapitalstrategie in Australien
• Australische Banken gestatten ihren Managern bis zu 5 % ihrer eigenen Reserven in KMU-Projekte zu investieren. Die KMU werden mit ihren Projekten zu Präsentationen in den „Show Case“, der sich im Melbourne Tower befindet, eingeladen.
• Diese Einladungen zu Projekt- bzw. Firmenvorstellungen können zu einem stärkeren Interesse an den Unternehmen / Projekten führen als z.B. ein Zeitungsinserat. So werden potenzielle Investoren besser auf das Unternehmen und dessen Projekte aufmerksam gemacht.
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Wir unterteilen Unternehmer in Gewinner & Verlierer !
Gewinner wissen, das:
• ... Investoren hauptsächlich die Erwartung haben, ihr Kapital in wenigen Jahren zu vervielfältigen.
• ... Bargeld nicht das einzige erhältliche Investorenkapital ist.
• ... Investoren einen Nutzen bzw. Profit haben möchten.
• ... eine Expansion leichter zu kapitalisieren ist als ein Start-up.
• ... Kapital nicht von selbst kommt sondern dies eigenes finanzielles Engagement im Vorfeld vorraussetzt
• … ihr Unternehmen transparent bilanziell und strukturell aufgestellt sein muss
• … ihr Unternehmen international für einen Investor vergleichbar und somit bewertbar sein muss
Verlierer denken, das:
• ... Sie Investoren ohne eigenes finanzielles Risiko finden
• ... sie Investitionen, die nicht in Bargeld sind, ablehnen müssten.
• ... sie zeitnah das erhaltene Kapital zurückgeben müssen.
• ... ihre Geschäftsidee finanzierbar ist, weil ihre Geschäftsidee das verdient.
• ... die Finanzierung vom Market Maker der Ambassador Investment Captive Inc. kommt.
• … eine Eigenkapitalisierung das gleiche wie eine Finanzierung ist
• … alles ohne Ihr finanzielles Engagement im Vorfeld zustande kommt
• … man mit Steuersparmodellen Investoren begeistern kann
• … sie keinerlei Transparenz gegenüber Dritten zulassen müssen
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Der Unternehmer muss sich im klaren darüber sein was einen Investor verlassen kann Ihm seine Anteile am
Unternehmen zu kapitalisieren.
Ein Verkaufsangebot muss nicht nur Fair sein sondern auch Investoren anziehen. Finden sie Möglichkeiten, um
Investoren ihr Geschäft / Projekt ausführlich vorzustellen!
Die alles entscheidende Frage ist: Würden Sie in Ihr eigenes Unternehmen investieren und
wenn ja warum?
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Kapitalisierungen der Jahre 2010/11 am European OTC Bulletin Board
Wenn sie in das E/OTCC sehen, finden sie die Listungen am „Equity Board“.
Diese ermöglicht ihnen auch die Ansicht der Kapital-struktur und eine Einsicht- nahme in den Handel .
Die Firmen, die hier aufgeführt sind, sind nicht länger als 2 Jahre am European Unlisted Capital Market verzeichnet.
• G – 005 – AIC
• C – 002 - ACG
• O – 002 - FIR
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Bewerberqualifikation am EUCM
An Hand der von ihnen eingereichten Unterlagen für eine Kapitalerhöhung am OTC Markt bzw. einer Begleitung am A/OTCBB Markt unterscheiden wir die Bewerber nach:
Geschäftsleuten oder Spielern
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InvestorenbeziehungenEigenkapitalisierungen
sind für Unternehmer in der Regel nicht leicht.
70 % aller Kapital-erhöhungen basieren auf
der Akzeptanz eines Investors.
Die richtige Unter-nehmenskultur ist,
bezugnehmend auf die internen und externen
Investoren, sehr wichtig.KMU Eigenkapitalisierung
KMU-Direktion
Administration Produktion Marketing
Unternehmer als Entscheider der KMU-Direktion
Administration Produktion Marketing Investoren
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Möglichkeiten der KapitalaufnahmeBankfinanzierung:
Ein Unternehmer eines kleine und mittleren Unternehmen, das der Dringlichkeit einer Kapitalaufnahme ausgesetzt ist entscheidet sich meist, ohne Kenntnis über die Möglichkeiten des E/OTCBB Marktes, zu einer normalen Bankfinanzierung.
Kapitalaufnahme am E/OTCBB Markt:
Ein Unternehmer eines kleinen und mittleren Unternehmen, dass sich über die Möglichkeiten des E/OTCBB Marktes informiert hat, erhält ein konventionelles und ein virtuelles Checkbuch, mit dem bei Bedarf, statt Bargeld auch Aktien durch den Market Maker eingelöst werden können.
BANK Kredit
RISIKO Capital
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Für Firmen bzw. für Gesellschaften, die Interesse an einer Listung am E/OTCBB Markt haben, übernehmen wir als KUB International AG gern die Begleitung und Investorenansprache.
Um weitere Informationen zu erhalten informieren sie sich bitte unter:
www.eucm.eu
oder
www.ambassador-captive.com
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Wir danken Ihnen für Ihre Aufmerksamkeit.
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