2011 年国家综合年报任务布置与培训

广东省科技统计分析中心 二〇一一年十一月十七日

主要内容

20112011 年国家综合年报统计工作方案年国家综合年报统计工作方案

一、调查项目及调查表的种类• （一）独立科技机构及有关科技活动单位调查• 1. 科学研究与技术开发机构调查表• 2. 科学技术信息和文献机构调查表• 3. 县属研究与开发机构调查表• 4. 研究与试验发展（ R&D ）活动调查表• （二）地方财政科技拨款调查• 地方财政科技拨款调查表• （三）国家级科技计划项目执行情况调查• 国家级科技计划项目执行情况调查表• （包括： 973 计划、 863 计划、 国家科技支撑计划、火

炬计划、星火计划）• （四）国家级科技计划项目跟踪调查• 国家级科技计划项目跟踪调查表

（一）独立科技机构及有关科技活动单位的统计范围1. 科学研究与技术开发机构调查表统计范围：国务院各部门和有关单位及各省、自治区、直辖市、地区（市）属具有法人地位的国有独立研究与开发机构和转制研究与开发机构。各级地方社会科学院所属非独立的社会科学领域的研究所，由所在院统一填报。2. 科学技术信息和文献机构调查表统计范围：国务院各部门和有关单位及各省、自治区、直辖市、 地区（市）属的具有法人地位的国有独立科技信息和文献机构。3. 县属研究与开发机构调查表统计范围：县各部门所属独立的研究与开发机构。4. 研究与试验发展（ R&D）活动调查表统计范围：科学研究、技术服务和地质勘查业企事业单位（不包括政府部门属科学研究与技术开发机构）。

二、统计调查范围

二、统计调查范围（二）地方财政科技拨款年报表的统计范围 省、地、县三级政府拨款的科技经费，不包括国务院各部门拨给地方的各类科技经费。各市（县）科技局应填报本级科技拨款和全市（县）汇总的科技拨款。（三）国家级科技计划项目执行情况调查

（四）国家级科技计划项目跟踪调查 国家级科技计划项目跟踪调查表调查范围：经科技部批准、验收不满 3 年的 973 计划项目、 863 计划项目、国家科技支撑计划项目。

调查范围 调查单元863 “十一五”立项的在研课题 课题支撑 “十一五”立项的在研课题 课题973 历年立项的在研课题 课题星火 近三年立项的项目 项目火炬 历年立项在研项目及结题不满二年的项目 项目

三、调查工作的组织与实施

（一） 组织

全省科技统计工作由省科技厅发

展规划处会同有关处室组织实施。省科技

统计分析中心：统计培训、统计清单下发、

计算机统计系统开发和具体统计业务。

• （二）实施• 1. 调查表填报、统计软件录入。

• 2. 年报统计数据采集按地域所属原则，由各市科技局负责收集、录入、审核本市辖属的各类、各级基层单位报表。

• 3. 中国科学院广州分院的研究机构和国家级科技计划项目承担单位，请在将调查表上报当地市科技局并经市科技局审核后，抄报上级主管部门。

• 4. 市科技局应在时间安排上保证基层填报单位有足够的填报时间。

• 5. 从本年度开始不下发纸质报表和工作文件，请各地市科技局、基层填报单位在广东科技统计信息网（ www.sts.gd.cn ）下载有关资料。

三、调查工作的组织与实施三、调查工作的组织与实施

四、工作进度（一）实施独立科技机构及有关科技活动单位调查、地方财政拨款调查、国家级科技计划项目执行情况和跟踪调查按以下五阶段进行：

（二）地方财政科技拨款年报实施分为以下两阶段：1. 县、市科技局收集填报（ 2012 年 4 月 -5 月）；2. 全省审核汇总（ 2012 年 6 月 10 日前）。

五、数据录入与汇总

1. 独立科技机构及有关科技活动单位报表、科

技计划报表、地方财政科技拨款报表由各市科技

局负责录入，并进行平衡检查和数据审核，不合

要求的要进行核实、更正。

2. 省科技厅审核确认后向各市反馈数据。

3. 全省年报数据处理由省科技厅负责。

六、数据报送要求

七、报送时间和方法

第二部分国家综合年报统计培训

一、科技活动单位统计调查一、科技活动单位统计调查

• 包括 13 张表：机构概况表、人员概况表、经常费收入情况表、经常费支出情况表、科技课题基本情况表、 R&D 人员情况表、 R&D 经费情况表、科技产出情况表、附表（对外科技服务活动表、机构重点发展学科情况表、人员流动情况表、院所转制情况表）

科技活动单位统计调查注意问题

1. 独立科技机构有关科技活动单位调查表与去年一致；2. 关于新增科技机构或其他 R&D 活动单位的原则：

新增科技机构（指 A 、 B 、 C 三类机构），必须确认该机构属于事业法人，并且有编办的文件证明该机构从业人员属于事业编制；

新增其他 R&D 活动单位，必须确认该单位连续三年及以上都有从事 R&D 活动，并且有稳定的 R&D人员和 R&D 经费支出，保证科技机构数据每年的连续性，此外，还必须满足国民经济行业代码在73-75 范围内。

不满足上面要求的，都不能纳入新增调查单位。

科技活动单位统计调查注意问题科技活动单位统计调查注意问题新增机构需要填写新增机构核定单，并报科技统计分析中心获取机构代码。

科技活动单位统计调查注意问题科技活动单位统计调查注意问题3. 研究机构调查重点审核的地方

科技活动单位统计调查注意问题科技活动单位统计调查注意问题

4. R&D 活动调查表重点审核地方

（ 1 ）判断单位行业代码

注：如果此单位的支出主要是生产、经营活动支出，此单位行业不可以填 73-75 ，不在我们统计范围。

（ 2 ）此次调查以法人为调查单位，所填报的数据仅包括本单位数据，不包括其子公司的数据。重点审核大型企业独立的研发机构、企业集团独立的研发机构是否包含子公司的数据。

单位主要支出填报行业代码

今年 去年R&D 经费支出 731-735 751-755

科技活动经费支出 751-759 771-779

# 属于气象、地震等专业技术服务单位 741-749 761-769

（ 3 ）对有研究与试验发展（ R&D ）活动的机构 , 应重点审核 R&D 概念是否准确，是否确有 R&D 活动。

（ 4 ） R&D 活动经费和人员（相对本地区）规模大的企业，一定要审核 R&D 课题，如课题经费太大，一定要审核是否将工程化、标准化的中试和试生产阶段经费算进来了。

（ 5 ）对部委属、省属机构，审核科技活动以及 R&D 人员和经费数据。

科技活动单位统计调查注意问题科技活动单位统计调查注意问题

政府财政科技拨款是当前我国科技经费（包括 R&D经费）的重要来源，它对推动我国科技发展发挥了重要作用。

• 1.收入分类：主要反映收入的性质和来源。• 2.支出功能分类：主要根据政府职能进行分类，说明政

府做什么。• 3.支出经济分类：主要反映政府支出的经济性质和具体用途。

二、地方财政科技拨款调查二、地方财政科技拨款调查

• 1．地方财政的科技拨款合计数是指当年各省、自治区、直辖市（包括省、地（市）、县）三级财政科技拨款决算数，今年包括中央对地方的科技专项转移支付。

• 2．每一级政府应交二份表，一份是该级政府的财政科技拨款，另一份为全地区各级政府的财政科技拨款。

例如：广东省广州市，一份为广州市级政府自身管理的财政科技拨款；另一份为全广州市各级财政的科技拨款，既包括广州市级政府财政科技拨款，还包括广州市下属各区县的财政科技拨款。此二份财政科技拨款报表数据与广州地区财政厅的决算数相同，由广州地区财政厅提供。

注：由于财政决算口径的原因，有些地区全地区财政科技拨款数据是不等于该级政府财政科技拨款数据与其各区县财政科技拨款数据之和。

地方财政科技拨款调查注意问题地方财政科技拨款调查注意问题

• 3．如开发区是一级政府，有单独财政支出，也要交一份报表，地区代码按相应级别编写，最后二位大于 50 。

• 4．如镇级财政无科技拨款，全县（区）财政科技拨款就是县级财政科技拨款，计算机数据录入时，全县（区）财政科技拨款与县级财政科技拨款录相同数据。

地方财政科技拨款调查注意问题地方财政科技拨款调查注意问题

• （一）调查表与调查指标• ----执行情况调查表• 调查对象：正在实施的五类国家科技计划项目• 调查表：每类计划各有一套调查表• 调查指标：以数量指标为主，并设多项属性指标

• ----跟踪调查表 • 调查对象：完成不满三年的 973、 863、支撑计划项目• 调查表：所有科技计划采用一套问卷• 调查指标：以问答项为主，数量指标为辅，设有附表

三、国家级科技计划项目三、国家级科技计划项目

（一）调查表与调查指标（一）调查表与调查指标

----执行表与跟踪表的衔接 通过标识指标建立执行表与跟踪表每一课题的对应关系，达到共同使用某些指标的目的。

• 标识指标：执行表、跟踪表都有且一致 部门设定的编号

(JB00)---- 关键字 计划管理部门设定的编号 (JB02)

课题名称(JB01)

明确填报要求和计算方法

理顺各指标间相互关系

检查数量单位有无错误

11 22

44 33

了解调查指标的定义、内涵

及范围

（二）国家级科技计划项目统计调查注意问题（二）国家级科技计划项目统计调查注意问题

了解服务行业、社会经济目标、技术领域、技术来源等的定义、内涵及范围。

所填报数据的时间范围为报告期当年的，不跨年度，同时根据不同指标选用不同的指标值计算方法。

避免数量单位错误，造成的统计数据扩大或缩小若干倍的情况。

善用平衡关系检查、逻辑关系判断。

认真阅读指标解释，正确理解– 到位资金——只统计报告期内承担单位账户收到的资金，对≥ 10亿元的资金要核实。

– 人员——对 973、 863、支撑计划，要统计报告期内实际参加课题的所有人员，并按参加时间折算成人月数；对火炬和星伙项目，只统计项目主要骨干和工程技术人员。

– 效益——只统计报告期内的直接经济效益，不统计间接效益。

– 活动类型——在报告期内课题 / 项目的研发活动主要处于科技活动、生产活动的哪个阶段。

– 所属学科——从课题 / 项目研究内容看所属的学科范畴。

（二）国家级科技计划项目统计调查注意问题（二）国家级科技计划项目统计调查注意问题

认真阅读指标解释，正确理解– 服务行业——课题 / 项目研究成果所应用的主要行业。– 社会经济目标——从促进国民经济、社会发展或科技发展的角度看，课题 / 项目在立项时的主要意向目标。

– 技术领域——根据各科技计划的总体部署，课题 / 项目所属的研究领域 / 技术领域。

– 技术来源——进行课题 / 项目研究和开发所依托或采用的主要技术的来源。其中：“技术的主要来源单位”主要描述该技术的研发单位或提供单位，可以从国内、国外，产、学、研，自主研发或引进技术等角度反映技术的来源；“技术产生于哪类科技计划项目”则主要反映上下游科技计划之间的衔接、成果的应用。

（二）国家级科技计划项目统计调查注意问题（二）国家级科技计划项目统计调查注意问题

Q1列在跟踪调查清单中的 973 、 863

、国家科技支撑课题，若承担单位提出尚未结题，怎么处理？

Q2:列在执行情况调查清单中的课题或项目，若承担单位提出在 2010 年前已结题，怎么处理？

（三）科技计划项目执行情况调查重点审核的地方（三）科技计划项目执行情况调查重点审核的地方

执行情况调查表中“单位性质”的划分（三）科技计划项目执行情况调查重点审核的地方（三）科技计划项目执行情况调查重点审核的地方

1. 表 1.2——1.4部分 专利指标，一个课题的累计申请发明专利数量≥

附表 2 中填写的发明专利数量。2. 附表 2 发明专利一览表 申请号 / 专利号， IPC分类号，申请人类型，国别，维护状况，实施状况。 避免误报、识别重复填报。 表中填报的发明专利数量应等于 GA401 项。 同一项技术若向不同国家 / 地区申请发明专利，

应分别填写。

（四）科技计划项目跟踪调查重点审核的指标（四）科技计划项目跟踪调查重点审核的指标

数据处理系统的种类（ 3 种）：

四、数据处理系统四、数据处理系统

• （一）科技机构年报系统 1. 在使用系统的某项功能时，必须先选择好相应的

机构类型，之后与数据有关的各项操作都是针对所选的机构类型来进行的。

四、数据处理系统四、数据处理系统

系统主要功能

• 2. 年报数据处理过程中，有一定的工作流程，且这些工作流程是在调查清单已装入系统的前提下进行的。

• 3. 一定要将下发的调查清单追加到系统中，并以此名单为基础进行调查。

• 4. 除非当年有新增的科技机构，一般不要用录入的方式追加机构清单，以避免在数据验收时出现下发信息与上报信息不一致的情况。

四、数据处理系统四、数据处理系统

6. 今年机构年报调查系统变更的内容：（ 1 ）在数据录入中，未报机构的未报原因进行了调整

。将原来的原因 2 、 3 合并为“ 2.解散 /撤销 / 合并”，第 3个原因改为“ 3. 调查范围以外”。

（ 2 ） 在“数据汇总”功能中增加了一个“汇编资料输出”。其内容与“第二次 R&D 清查”的机构汇编资料保持一致。

（ 3 ） 在“数据查询”中增加了“直接操作原始数据文件”一项功能。该功能主要是为处理一些特殊情况的数据而设置的，一般情况下不建议使用。

四、数据处理系统四、数据处理系统

• （二）地方财政拨款调查系统1.调查对象分三个级别，每个级别中又分两类：• （ 1 ）全省（直辖市、自治区）地方财政科技 拨款情况、省本级地方财政科技拨款情况

• （ 2 ）全地（市）地方财政科技拨款情况、地（市）本级地方财政科技拨款情况

• （ 3 ）全区（县）地方财政科技拨款情况、区（县）本级地方财政科技拨款情况

注：区分“全地域”与“地域本级”

四、数据处理系统四、数据处理系统

2. 系统数据处理的方式是建立在调查名单的基础上，即先要为需要调查的地域设置相应的名单表，然后才能将回收的调查数据录入到对应的地域名单中。

3. 系统的功能主要包括：

四、数据处理系统四、数据处理系统

• 4. 地方财科拨款调查系统变更的内容：• （ 1 ） 调查数据存放的数据库表文件名去掉了年份的数字（例如： DC0111.DBF—

→DC01.DBF ），同时在数据表中增加了一个代表调查年份的字段，名称为： dcnf 。在数据备份时，备份出来的数据文件名后面任然带有年份的数字，以区别系统中的数据文件。

• （ 2 ）数据录入中增加了报表打印功能。

四、数据处理系统四、数据处理系统

• （三）国家科技计划项目年度调查系统• 1. 目前调查的计划类别（调查类型）有：

863 计划（ 12 ）

科技支撑计划（ 13 ）

973 计划（ 14 ）

国家星火计划（ 22 ）

国家火炬计划（ 23 ）

科技计划项目跟踪调查（ 31 ）

四、数据处理系统四、数据处理系统

• 2. 由于各个计划项目调查的内容并不完全相同，因此，在使用系统的某项功能时，必须先选择好相应的计划类别（调查类型），之后与数据有关的各项操作都是针对所选的调查类型来进行的。

• 3. 2011 年国家计划项目年度调查系统在调查指标和功能上与上年的系统基本一致。

四、数据处理系统四、数据处理系统

（四）安装清单注意事项

按以往做法，机构年报系统的调查清单已经捆绑在系统中，根据首次运行的选择，系统会将相应的调查清单加入到系统中。计划项目统计系统不含调查清单，由省科技统计分析中心下发给各地市。

如果发现机构清单或者计划清单里面，有的机构或者计划属于其他地市的，要及时向省科技统计分析中心反馈。

四、数据处理系统四、数据处理系统

（五）数据审核注意问题 在审核科技机构数据时，按步骤完成以下审核：

注：往年很多地市只完成了前两项审核，忽略了后三项的审核 , 在数据上交上来才发现问题。

四、数据处理系统四、数据处理系统

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国家综合年报联系人国家综合年报联系人

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