20 MEMORIA ANUAL 14 - PERU LNG · para los pescadores de Chincha y Cañete a través de Fondepes,...
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MEMORIA ANUAL
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Mensaje de la gerencia 7
Declaración de responsabilidad 11
Principios fundamentales 13
Conociendo nuestra organización 151. Objeto,plazoygrupoeconómico2. Capitalsocial3. Lospromotores4. Financiamientoygarantías5. ContratosconelEstadoperuano6. Suministrodegasnatural7. Competenciayposicionamientoenelmercado8. Mercadosobjetivo9. ElsectorhidrocarburosenelPerú
Infraestructura que asombra al mundo 371. Gasoducto2. Plantadelicuefacción3. Instalacionesmarítimas
Trabajando con responsabilidad y compromiso 471. Operandoconaltosestándaresdecalidad2. Recursoshumanosypersonal3. Procesosjudiciales,administrativosoarbitrales4. AdministradoresdePERULNG5. Nuestrocompromisoconlacomunidad6. Salud,seguridadymedioambiente7. Comunicaciones
Información financiera 89
CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO 101
Índice
6 7MEMORIA ANUAL 2014
El2014cumplimosnuestrocuartoañodeoperaciones.DuranteestosdocemesesPERULNGcontinuóposicionándosecomounejemplodeoperaciónconaltosestándaresenunaindustriasinprecedentesenlaregión.
Unodeloshechosdemayorimportanciaduranteel2014fuelareformulacióndelcontratodeventadegasnaturaldelLote88.Comoresultadodeestamodificación,enadelante,PERULNGrecibiráelgasnaturaldelosLotes56y57paracumplirsucompromisodeentregadeGNL.
Asimismo,seincorporócomosociolaempresaholandesaShellenreemplazodeRepsol.SuingresomarcóelretornodeestacompañíaalPerúdespuésdecasi20años,reafirmandoqueelpaíssemantienecomoundestinoatractivoparalasgrandesempresasylasgrandesinversiones.
EncuantoalgasoductodePERULNG,estecontinuóconsolidando
suniveldeoperación.Deestaforma,alcanzóunniveldetransportepromediode853.29Millonesdepiescúbicosdiarios(MMpcd)ciframayorenrelaciónal2013.Enel2014setransportaron216,685Millonesdepiescúbicos(MMpc)yadicionalmente94,769MMpcquefuerondestinadosalmercadodoméstico.
Enel2014,ingresaron60buquesmetanerosalterminalmarítimodelaplanta,locualsignificó60maniobrasdeembarqueydespachodeGNL,realizadossiguiendoaltosestándaresdecalidad.
Nosenorgulleceinformarqueestoslogrosvandelamanodeuncuidadosotrabajoporlapreservacióndelmedioambienteyeldesarrollodelascomunidadesdenuestrazonadeinfluencia.EsasíquePERULNGhaestablecidoalianzasconinstitucionespúblicasyprivadasquefortalecen,atravésdesuexperiencia,nuestrocompromiso
MENSAJE DE LA GERENCIA
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8 9MEMORIA ANUAL 2014
conlascomunidadesdenuestroentorno.DestacamoseldesarrollodelProgramadeCapacidadesparalaGestióndelaInversiónPública,juntoalaUniversidaddelPacífico,quehallevadoasistenciatécnicaalosfuncionariosdevariasmunicipalidadesdeAyacuchoconelobjetivodedesarrollarestrategiasparabuscarfuentesdefinanciamientoparaproyectosdeinfraestructurapública.Eléxitodeesteprogramafuereconocidoconunpremioenresponsabilidadsocial.
TambiénseiniciaronlosprogramasCunaMásyLeeresestaradelante,orientadosamejorareldesarrolloinfantilyeldesempeñoescolar.Sesumaa
estetrabajolascapacitacionesparalospescadoresdeChinchayCañeteatravésdeFondepes,quienesademásderecibirformaciónparamejorarsustécnicasdepesca,hanlogradoformalizarse,loqueenelfuturolespermitiráaccederafuentesdefinanciamientootrabajosenelsectorpesquero.
Enelaspectoambiental,destacamoslalabordelProgramadeMonitoreodelaBiodiversidadquevienetrabajandoenlaidentificaciónygeneracióndeprotocolosdecuidadodelafaunayfloraquehabitaelentornodelgasoductoylaplantadelicuefacción.EsteprogramalogróelreconocimientodelPremioa
laResponsabilidadSocialPerú2021.
Lametaparael2015escontinuarymejorarelaltonivelquelaempresayaostentaensusoperacionesyensugestiónsocialyambiental.ElequipohumanoqueconformanPERULNGysuoperadoraHuntLNGOperatingCompanysonlabasedeestosresultados.Conellosllegaremosenel2015acumplirlosprimeros5añosdeoperacionesdelaprimeraplantadelicuefaccióndegasnaturaldeSudamérica.
Igor SalazarGerente GeneralPERULNG
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10 11MEMORIA ANUAL 2014
Esta memoria se elaboró el 27 de marzo de 2015.PERULNGesunaSociedadComercialdeResponsabilidadLimitada,condomicilioenAv.VíctorAndrésBelaunde147,VíaReal185,TorreRealDoce,oficina105,distritodeSanIsidro,provinciaydepartamentodeLima,Perú;suteléfonoes(511)707-2000ysufax(511)707-2099.Fueconstituidamedianteescriturapúblicael24demarzode2003,otorgadaanteelnotariopúblicodeLimadoctorRicardoFernandiniBarreda,yseencuentrainscritaenlapartidaelectrónicaN°11500968delRegistrodePersonasJurídicasdelaOficinaRegistraldeLimayelCallao(sedeLima).
Este documento contiene información veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de PERU LNG S.R.L. (en adelante PERU LNG) durante 2014. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete a PERU LNG, los firmantes se obligan por su contenido conforme a las disposiciones legales aplicables.
Igor Salazar ZanelliGerente GeneralFuncionarioresponsabledeasuntosfinancierosdePERULNG
Angélica VallenasContadora
DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD
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12 13MEMORIA ANUAL 2014
PRINCIPIOS FUNDAMENTALES
Visión SerproductoresdeGNLdeclasemundialentérminosdeeficienciaoperacional,yeneldesempeñoambiental,socialydeseguridadindustrial.
Misión SerelproductordeGNLdeclasemundialmáseficientequeproveeunlugardetrabajolibredeincidentesparalaspersonasyelmedioambiente,queactúacomouninversionistaresponsableycontribuyenteconlacomunidadlocalapoyadoporelequipohumanomástalentosoylasmejoresprácticasparaalcanzarlamejoraoperacionalcontinuamientrasmaximizaelvalorparalosaccionistas.
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16 17MEMORIA ANUAL 2014
1. Objeto, plazo y grupo económicoPERULNGsecreóel24demarzode2003conelobjetivodedesarrollar,construiryoperarunaplantadegasnaturallicuefactado(LNGporsussiglaseninglés).Lainfraestructuradelaempresaincluyeunaplantaeinstalacionesconexas,instalacionesmarítimasparabuquesmetanerosyungasoducto(CIIU1110).SegúnlaLeyGeneraldeSociedadesydemásleyesaplicables,elplazodeoperaciónesindeterminado.
PERULNGCompanyLLCeslapropietariadel99.5%delcapitalsocialdelaempresayPERULNGPartnerCompany
LLCposeeel0.5%,segúnelReglamentodePropiedadIndirecta,VinculaciónyGruposEconómicos,aprobadoporResoluciónCONASEVN°090-2005-EF/94.10.Lasactividadesprincipalesdelgrupoeconómicoconformadoporlastresempresasincluyeneldesarrollo,diseño,ingeniería,procura,construcción,puestaenservicio,financiamiento,propiedad,operaciónymantenimiento,enelPerú,deunaplantadeGNLeinstalacionesparasuexportación.
ElsiguientecuadromuestralaposicióndePERULNGdentrodelgrupoeconómico.
DENTRO DEL PERÚ
PERU LNG Company LLC (US) 100%
PERU LNG S.R.L. 0.5%
PERU LNG Partner Company LLC (US) 99.5%
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18 19MEMORIA ANUAL 2014
(i)PERULNG.Constituidael24demarzode2003einscritaenlapartidaelectrónicaN°11500968delRegistrodePersonasJurídicasdelaOficinaRegistraldeLimayelCallao(sedeLima).MantienevaloresinscritosenelRegistroPúblicodelMercadodeValoresdelPerú(RPMV),códigoPEP75460.ElobjetosocialdePERULNGesactuarcomoconcesionario,víacontratosdelicencia,serviciosocualquierotrotipodecontrato,eneldesarrollodeactividadesde
hidrocarburos,detransporte,distribución,tratamiento,procesamiento,refinación,separación,compresión,bombeo,almacenaje,despacho,comercialización,importaciónoexportacióndehidrocarburosydederivadosdeestos,asícomotodaslasactividadesnecesariasparaoperarplantasdelicuefacción,gasoductos,oleoductos,acueductos,mineroductos,poliductos,cableductosysusinstalacionesasociadas;realizaractividadesdebúsqueda,prospección,
exploración,explotaciónycualquierotraactividadminera,incluidaslasactividadespropiasdeunconcesionariomineroeneldesarrollodeactividadesmineras;actuarcomotitulardeconcesionesdeobraspúblicasdeinfraestructuraydeserviciospúblicos;actuarcomoconcesionarioparadesarrollaractividadesrelativasarecursosnaturalesengeneral,entreotrasactividadesconexas.
(ii)PERULNGPartnerCompanyLLC.Sociedadconstituiday
organizadasegúnlasleyesdelestadodeDelaware,EstadosUnidosdeAmérica.NoestáinscritaenelRPMVynotienevaloresinscritosenningúnmercadodevalores.
(iii)PERULNGCompanyLLC.SociedadconstituidayorganizadasegúnlasleyesdelestadodeDelaware,EstadosUnidosdeAmérica.NoseencuentrainscritaenelRPMVynotienevaloresinscritosenningúnmercadodevalores.
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20 21MEMORIA ANUAL 2014
2. Capital social
Alcierrede2011,PERULNGcontabaconuncapitalsocialdeUS$320´099,952y,eneseaño,contóconadelantosdelacasamatrizporUS$1,251’335,125.Enjuniode2012sedesembolsólaprimeraamortizacióndeadelantosdelacasamatrizporUS$30’000,000.Endiciembrede2012,secapitalizóeltotaldeadelantosdelacasamatrizporUS$1,221’335,125,aprobadoel21dediciembrede2012enlaJuntaGeneraldeSocios.
Al31dediciembrede2012,elcapitalsocialdePERULNGfuedeUS$1,541’435,077,representadospor1,541’435,077participacionessociales,íntegramentesuscritasypagadas,conunvalornominaldeUS$1.00cadauna.
Enel2013,seredujoelcapitalsocialmedianteamortizacionesdeparticipacionesaprobadasenlasJuntasGeneralesdeSociosdel20demayoy20denoviembrede2013,la
primeraporUS$40’000,000ylasegundaporUS$100’000,000,respectivamente;estaúltimareduccióndelcapitalsocialseinscribióenRegistrosPúblicosel5defebrerode2014.
Al31dediciembrede2014,elcapitalsocialdePERULNGascendióaUS$1,401’435,077,representadospor1,401’435,077participacionessociales,íntegramentesuscritasypagadas,conunvalornominaldeUS$1.00cadauna.
PERULNGCompanyLLCestitular,directaeindirectamente,del100%delasparticipacionessocialesdePERULNG.
US$1,401’435,077ascendió el capital social deperu lng al 31 de diciembre de 2014.
Titularidad Númerodeparticipantes %departicipantes
Menosde1% 1 0.5
Entre1%y5% - -
Entre5%y10% - -
Másde10% 1 99.5
Total 2 100
Distribución del capital social de PERU LNG
Fuente:Elaboraciónpropia
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22 23MEMORIA ANUAL 2014
Parafinanciarelproyecto,PERULNGcelebró,el26dejuniode2008,unacuerdodetérminoscomunesconlosprincipalesprestamistasporUS$2,050’000,000.El14denoviembredeeseaño,luegodecumplircontodaslascondiciones,PERULNGrecibióaproximadamenteUS$700,000,000.Posteriormente,endiciembrede2010,secompletóelmontototalpactado.
4. Financiamiento y garantías
Al31dediciembrede2014,elmontototaldeladeudaascendióaUS$1,538’593,500.Lasiguienteamortizaciónypagodeinteresesserealizaráenmayode2015,deacuerdoalcronogramadepagosestablecido.Elsaldodeladeudaporinstituciónal31dediciembrede2014sepresentaacontinuación:
Saldo(US$000)
IADBA 320,527
IADBB 299,098
USEXIM 285,715
IFC 240,395
KEXIM 214,287
SACE 178,572
Total 1’538,594
Saldo de deuda al 31 de diciembre de 2014
Fuente:Elaboraciónpropia
Lospromotores(HuntOilCompany,ShellGasB.V.,SKInnovationCo.Ltd.yMarubeniCorporation)sonempresasqueposeenparticipacionesindirectasenlatitularidaddePERULNG,peronoformanpartedelgrupoeconómico.ShellGasB.V.poseeel20%delasparticipacionesdePERULNGCompanyLLC,adquiridasatravésdelaempresaLNGShippingOperationServicesNetherlandsB.V.el31dediciembrede2013.
3. Los promotores
LospromotoresaportaronUS$1,571’435,077durantelaetapadeconstrucción,estorepresentómásdel40%delcostototaldelproyecto:US$3,874’597,513.
PERULNGesoperadaporHuntLNGOperatingCompany(“HuntLNG”),sociedadperuanaysubsidiariaal100%deHuntOilCompany.
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24 25MEMORIA ANUAL 2014
Partedelfinanciamientoparaconstruirelproyectoseobtuvoatravésdelmercadodevaloresperuano,procesoqueseinicióenoctubrede2009.ElPrimerProgramadeBonosCorporativosdePERULNGporUS$200’000,000seaprobómediantelaResoluciónNº064-2009-EF/94.06.3emitidaporla
Enmayode2012,seamortizótotalmentelaprimeraemisióndebonoscorporativosporUS$10’000,000.Asimismo,ennoviembrede2014,seamortizótotalmentelasegundaemisióndelosbonos
ComisiónNacionalSupervisoradeEmpresasyValores(actualmenteSuperintendenciadelMercadodeValores–SMV).El19denoviembredeeseaño,serealizaroncuatroemisionessimultáneasysecolocóelmontototaldelprogramadelasiguientemanera:
corporativosporuntotaldeUS$40’000,000.CaberesaltarquelosbonosdePERULNGnoregistraronnegociacionesenlaBolsadeValoresdeLima,comosemuestraenelsiguientecuadro:
Primera(2)emisión Segunda(3)emisión Terceraemisión Cuartaemisión
Montodelaemisión(US$000)
10,000 40,000 160,000 160,000
Demanda(US$000)
32,068 53,722 341,799 33,080
Montocolocado(US$000)
10,000 30,000 135,325 24,675
Plazo(años) 2.5 5.0 15.0 15.0
Periododegracia
2.0 2.5 5.0 5.0
Cupón Semestral Semestral Semestral Semestral
Moneda US$ US$ US$ US$
Tasadeinterés 3.44% 4.66% Libor(6M)+3.65625%
7.16%
Spread(1) 1.39% 1.22% 2.27% 2.27%
Primer programa de bonos corporativos de PERU LNG - emisiones
(1)Spreadvs.bonosglobalesperuanos(2)Laprimeraemisiónfuetotalmentecanceladaenmayode2012(3)Lasegundaemisiónfuetotalmentecanceladaennoviembrede2014
LospromotoresaportarondurantelaetapadeconstrucciónUS$1’571,435,077.Esteaporterepresenta,sobreunabaseproporcional,todoelcapitalnecesarioparafinanciarloscostosdeconstruccióndelproyectonocubiertosporelacuerdodetérminoscomunes.Tambiénseasegurarondequeelratiodeuda-capitalnoexcedierael60:40durantelafasedeconstrucción.
Enjuniode2014,PERULNGrenovó,porunplazoadicional
dedosaños,lalíneadecapitaldetrabajoquemantienedesde2010conScotiabankyelBancodeCréditodelPerúporUS$75’000,000.Estalínea,ademásdedesembolsosdecortoplazo,incluyecartasfianzasycartasdecrédito.Losdesembolsosdelalíneadecapitaltienenunplazomáximodeseismesesyseusanenlaetapadeoperacióncuandoserequieran.Al31dediciembrede2014,elmontoutilizadoatravésdelalíneadecapitaldetrabajofueUS$0.
Nemónico ISIN AñoMesCotizaciones2014
Apertura Máxima Mínima Cierre Promedio
PLNG1BC1A PEP75460M014 2014–12 - - - - -
PLNG1BC2A PEP75460M022 2014–12 - - - - -
PLNG1BC3A PEP75460M030 2014–12 - - - - -
PLNG1BC4A PEP75460M048 2014-12 - - - - -
Bonos PERU LNG – negociaciones en la BVL en 2014
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26 27MEMORIA ANUAL 2014
El12deenerode2006secelebróelConveniodeInversiónentrerepresentantesdePERULNGyelEstadoperuano,atravésdelaDirecciónGeneraldeHidrocarburos(DGH)ydelBancoCentraldeReservadelPerú(BCR).Entrelosobjetivosestablecidosenelconveniodestacanlossiguientes:(i)establecerquePERULNGtendrálapropiedadexclusivadelaplantadeGNLeinstalacionesconexas(incluidoelgasoducto),yladisponibilidaddelGNLproducidoenesaplanta,quepodráexportarlibremente,(ii)establecerciertasdisposicionessobrelainversióndePERULNGdestinadaaconstruiryoperarlaplantadeGNLeinstalacionesconexas,y(iii)otorgaraPERULNGyasusaccionistasalgunasgarantíasrelacionadasatributos,derechosdeimportaciónymonedaextranjera.
Elconvenio(bajoelrégimendecontrato-ley,queprohíbealGobiernodelPerúmodificaroenmendarunilateralmente
Deacuerdoconloscontratosdesuministro,laplantarecibirágasnaturaldelosyacimientosdeCamiseaporunplazode18años.
El6deagostode2014entróenvigenciaelContratodeVentadeGasNaturaldelLote88ModificadoyReformulado,celebradoentrePERULNGylostitularesdelLote88.BajoestecontratolostitularesdelLote88secomprometieronaentregarvolúmenesdegasnaturalaPERULNGsóloparaelconsumolocalocuandoseutiliceoconsumadealgunaotramaneraenelprocesodeproduccióndePERULNG.
Enlamismafecha,entróenvigenciaelContratodeVentadeGasNaturaldelLote56ModificadoyReformulado,celebradoentrePERULNGylostitularesdelLote56,conelpropósitodeincorporarelsuministrodegasadquiridoporlostitularesdelLote56de
5. Contratos con el Estado peruano
6. Suministro de gas natural
sustérminos)fueaprobadoenenerode2006mediantelapromulgacióndeundecretosupremo,conformeconlostérminosdelaLeydePromociónparalaInversiónenPlantasdeProcesamientodeGasNatural(laLeydePromoción).Conlasuscripcióndelconvenio,PERULNGobtuvoelderechoaestabilidadtributariaycambiaria,yotrasgarantíasestablecidasenlaLeydePromociónparadesarrollarelproyectoporunplazode40años.
Posteriormente,el5dejuliode2010,semodificóelconveniomedianteescriturapúblicaconelfindeincluirelAcuerdoparaelIncrementoyUsodelaCapacidaddeTransportedelDuctoPrincipal,suscritoentreTransportadoradeGasdelPerúS.A.yPERULNG,segúnseestableceenelartículo81delReglamentodeTransportedeHidrocarburosporDuctos,aprobadoporDecretoSupremoN°081-2007-EM.
lostitularesdelLote57(RepsolExploraciónPerú,SucursaldelPerúyPetrobrasEnergíaPerúS.A.)alasobligacionesdeentregafirmedelostitularesdelLote56frenteaPERULNG.
Conestoscambioscontractuales,PERULNGmantieneelderechoauncompromisofirmedeentregadeunsuministrode4.2trillonesdepiescúbicosdegasduranteelplazodeloscontratos,conunrégimende670,000millonesdeBTUs(UnidadesTérmicasBritánicas)pordía,conformealaCantidadDiariaRequerida(CDR).
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29MEMORIA ANUAL 201428
PERU LNG mantiene el derecho a un compromiso firme de entrega
de un suministro de4.2 trillones de pies
cúbicosde gas durante el plazo de los contratos, con un régimen
de 670,000 millones de BTUs (Unidades Térmicas Británicas)
por día, conforme a la Cantidad Diaria Requerida (CDR).
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30 31MEMORIA ANUAL 2014
7. Competencia y posicionamiento en el mercado
8. Mercados objetivo
EnlosúltimosañossehanotadounatransformaciónenelcomerciomundialdeGNL,debido,principalmente,alesfuerzodevariospaísespordiversificarsusnecesidadesenergéticas.Unosañosatrás,losproyectosdelicuefacciónyregasificaciónsedesarrollabanentrelaspartesinteresadas,conbuquesdedicadosasuministraramercadosespecíficosyconunacapacidaddeembarquelimitada;ocasionalmenteseatendíaamercadosalternativosdurante
Apartirdel1deenerode2014,ShellInternationalTradingMiddleEast(SITME)reemplazóaRepsolComercializadoradeGasS.AcomoelofftakerdePERULNG,mediantelafirmadelThirdAmendedandRestatedLNGSaleandPurchaseAgreement,suscritoel31dediciembrede2013.SITMEesunaempresadelGrupoRoyalDutchShell(RDS),unadelascompañíaspetrolerasmásgrandesdelmundo.LosnegociosdeShellenGNLseextiendenaltradingyal
periodosdebajademandaenelmercadoprimario.Actualmente,elmercadodeGNLhaadquiridoungrandinamismoycompetitividad,comolodemuestraelcrecimientodelaflotamundialdeGNL.
ElGNLsehaconvertidoenunaposiblesoluciónenergéticaparamuchospaísesimportadoresdeesteproducto,comoBrasil,ArgentinayChile.Aestohayquesumarquelasinstalacionesderegasificaciónsonrelativamentemásbaratasymásrápidasdeconstruirquelasdelicuefacción.Finalmente,existeunatendenciamundialquefomentaobligacionesmedioambientalesalospaísesyfavorecelabúsquedadefuentesdeenergíamáslimpias,comoelgasnatural.
el mercado de GNL ha adquirido un gran dinamismo y competitividad, como lo demuestra el crecimiento de la flota mundial de GNL.
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32 33MEMORIA ANUAL 2014
manejodeunadelasflotasmásimportantesdelaindustria.Durante2014,elGNLproducidoporPERULNGycomercializadoporSITMEsedestinóprincipalmenteaMéxico(71.7%)yEspaña(25%),yembarquespuntualesaFrancia(1.7%)yJapón(1.7%).EsinteresantenotarqueArgentina,BrasilyMéxicohanincrementado
susdemandasdeGNL.EstorepresentaunaoportunidaddenegocioatractivaparaelGNLproducidoenelPerú.
Apesardelaslargasdistancias,PERULNGcontinúasiendounafuenteinteresanteparalosmercadoseuropeosyasiáticos.Acontinuaciónsemuestranlasventasmensualesduranteelaño2014.
LaLeydeHidrocarburosNº26221,quenormalasactividadesdehidrocarburosenelterritorionacional,regulalasactividadesdePERULNG.SegúnlaLey,elEstadoperuanofomentaeldesarrollodeactividadesdehidrocarburosbasadasenlalibrecompetenciayellibreaccesoalasactividadeseconómicas,ygarantiza
9. El sector hidrocarburos en el Perú
laestabilidadjurídicadeloscontratos,talcomoseestableceenelartículo62delaConstituciónPolíticadelPerú.Asimismogarantizaaloscontratistasestabilidadtributariaycambiaria.
Tambiénestablecequelasactividadesdeexploraciónyexplotacióndehidrocarburos
6
5
4
3
2
1
0
N˚ debuques
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
Ventas mensuales en 2014 (número de embarques por destino)
Fuente: elaboración propia
México España Francia Japón
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34 35MEMORIA ANUAL 2014
serealicenmediantecontratosdelicenciaydeservicios,asícomootrostiposdecontratosautorizadosporelMinisteriodeEnergíayMinas(MEM),regidosporelderechoprivado.Loscontratosaprobadosysuscritossolosepodránmodificarmedianteunacuerdoporescritoentrelaspartes,sujetoaaprobaciónmediantedecretosupremo.
LasactividadesdePERULNGserigenporlassiguientesdisposicioneslegales:
• LeydeHidrocarburos.• DecretoSupremoN°051-
93-EM:ReglamentodeNormasparalaRefinaciónyProcesamientodeHidrocarburos.
• DecretoSupremoN°081-2007-EM:ReglamentodeTransportedeHidrocarburosporDuctos.
• DecretoSupremoN°032-2004-EM:ReglamentodelasActividadesdeExploraciónyExplotacióndeHidrocarburos.
• LeyN°28176:LeydePromocióndelaInversiónenPlantasdeProcesamientodeGasNatural.
• DecretoSupremoN°031-2004-EM:ReglamentodelaLeydePromocióndelaInversiónenPlantasdeProcesamientodeGasNatural.
Institucionalmente,elsectorestáconformadoporelMinisteriodeEnergíayMinas(MEM)ydosentidadesreguladoras:elOrganismoSupervisordelaInversiónenEnergíayMinería(Osinergmin)yelOrganismodeEvaluaciónyFiscalizaciónAmbiental(OEFA).ElMEMseencargadediseñarlapolíticageneraldelsectorydeadjudicar,encalidaddeotorgante,lasconcesiones.ElOsinergmin,quedependefuncionalmentedelaoficinadelaPresidenciadelConsejodeMinistros,eslaresponsabledeestablecerlastarifasparaeltransporteyladistribucióndelgas,ydefiscalizarelcumplimientodelasobligacionesdelosconcesionarios,estipuladasenloscontratosyenlasdisposicionesaplicables;almismotiempo,supervisalacalidaddelservicioprestadoenloreferenteadisposicioneslegalesytécnicasrelativasalaseguridaddelaactividaddesarrollada.
Porsuparte,elOEFA,adscritoalMinisteriodelAmbiente,seencargadeverificarquelaspersonasyentidadespúblicasyprivadascumplanconlasnormasambientales,atravésdeevaluaciones,supervisión,control,fiscalizaciónysanciónenmateriaambiental.
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38 39MEMORIA ANUAL 2014
1. Gasoducto
Con408kilómetrosdelongitud,elgasoductodePERULNGrepresentaunhechoclaveenlahistoriadelaingenieríaenelPerú.Estaimpresionanteobraatraviesaunadelasgeografíasmásabruptasdelmundo,numerososcrucesderíoydesiertocostero.Laestructuraestáenterradaalolargodetodoelrecorrido,exceptolasinstalaciones.Elgasoductodealtapresióncuentaconundiámetrode34pulgadas.Puedetransportar1,121MMpcddegasnaturalseco.
Elpuntodepartidaseubicaaproximadamenteenelkilómetro211delgasoductodeTransportadoradeGasdelPerúS.A.,enlacomunidaddeChiquintirca,enlaregióndeAyacucho,yculminaenlaplantadelicuefacciónMelchorita,ubicadaenlacostaperuana.
En2011,lacapacidaddelsistemaseincrementóde1,121a1,290MMpcd.
2. Planta de licuefacciónMelchoritaeslaprimeraplantadelicuefacciónenSudamérica.EstáubicadaentrelasciudadesdeSanVicentedeCañeteyChincha,aproximadamentea160kmalsurdeLima.Seconstruyósobreunterrenode521hectáreasentrelacarreteraPanamericanaSurporelesteyelocéanoPacíficoporeloeste.
Laubicacióndelaplanta,querequirióestrictosydetalladosestudios,fueunretoparalosingenierosdePERULNG.Lazonaescogidaparallevaracabolaobra,cumplíaconciertosrequerimientosespecíficos,comounnivelbajodesensibilidadambiental,bajadensidadpoblacional,estabilidaddelsuelo,condicionesoceánicasestables,entreotros.Sinembargo,sualtitud,135m.s.n.m.demandólaconstruccióndeobrasvialesparallegaralacosta.
Laplantaposeeunacapacidadinstaladade4.45millonesde
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40 41MEMORIA ANUAL 2014
toneladasporaño(MMtpa)yprocesaaproximadamente620millonesdepiescúbicospordía(MMpcd).Estacapacidadcubrelos4.2MMtpadeGNLestablecidosenelcontrato.
Elprocesoindustrialdelaplantatransformaelgasnaturalenlíquidoparafacilitarsutransporte.Serecibegas
naturalsecodelosyacimientosdelosLotes56y57deCamiseayseretiranloslíquidosquecontiene.Elgasnaturalsemideysecontrolasupresión.Luegoseretiraeldióxidodecarbono(CO2)enlaunidadderemocióndegasácido.Apartirdeesaetapa,elgasessecadoentamicesmolecularesypasaporabsorbedoresde
carbonoactivadosantesdesulicuefacción.Finalmente,elgasnaturalseenfríaconunrefrigerantedepropanoyluegosecondensaparaconvertirloenlíquidoenelintercambiadorcriogénicodecalor.
Alfinalizarelproceso,elGNLsealmacenaendostanquesde130,000m3cadauno,antes
deembarcarloenlosbuquesmetaneros.
Laplantaesautosuficiente,esdecir,produceenergíaeléctricayotrosservicios:disponedetresgeneradores,uncentrodecontrol,oficinas,almacenes,talleres,instalacionesdecapacitaciónyalojamiento.
Volveralíndice
43MEMORIA ANUAL 2014
La planta posee una capacidad instalada de 4.45 millones de toneladas por año (MMtpa) y
procesa aproximadamente620 millones de pies
cúbicos por día (MMpcd).Esta capacidad cubre los 4.2
MMtpa de GNL establecidos en el contrato.
42 Volveralíndice
44 45MEMORIA ANUAL 2014
3. Instalaciones marítimas
ConlaconstruccióndelasinstalacionesmarítimaslosingenierosdePERULNGsuperaronelúltimograndesafíodelproyecto.Estasinstalacionessecomponendeunrompeolasde800mdelargoubicadoenlalíneadeflotaciónaunaprofundidadde16m,unpuentedecaballetesde1,400mdelargoconunaplataformadecargadeGNL,unmuellecompuestopor4postesdeamarrey6duquesdeAlbaadecuadosparabuquesde90,000m3a173,000m3,uncanaldenavegacióndeaccesodeunasolavía,unmuellepararemolcadoresyotrasinstalacionesnecesariasparacumplirconelembarquedeGNL.
Comotodaobradealtatecnología,enel2011yel2012
elterminalmarítimorecibiólacertificaciónISO9001porsussistemasdegestióndecalidadenelembarquedeGNLylaprovisióndeserviciosportuariosbásicos,comoamarre,desamarre,practicajeyremolcaje.Fueotorgadaporlaorganizacióninternacionalparalaestandarizacióncertificada,atravésdelaentidadauditoraSociétéGénéraleSurveillance(SGS).
ISO 9001el terminal marítimorecibió la certificación
por sus sistemas de gestión de calidad en el embarque de GNLy la provisión de serviciosportuarios básicos
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48 49MEMORIA ANUAL 2014
1. Operando con altos estándares de calidadGASODUCTO
Durante2014,laoperacióndelgasoductomantuvosuconsolidación.Setransportaron,enpromedio,853.29MMpcddegasnatural,adiferenciadelpromedioalcanzadoenel2013quefuede815.63MMpcd.
Ladistribucióndelotransportadoen2014fuelasiguiente:216,685MMpcse
La planta de PERU LNG se inauguró el 10 de junio de 2010. La ceremonia contó con la presencia del Presidente de la República, SEÑOR Alan García Pérez, los presidentes de las compañías promotoras, autoridades, líderes de opinión, periodistas y trabajadores de PERU LNG y de los principales contratistas. Así, el 1 de julio de 2010, se inició el primer año contractual.
destinaronalaplantadeGNLy94,769MMpcalmercadodoméstico,segúnloestableceelAcuerdoparaelIncrementoyUsodelaCapacidaddeTransportedelDuctoPrincipal.
Dic2013
Ene2014
Feb2014
Mar2014
Abr2014
May2014
Jun2014
Jul2014
Ago2014
Set2014
Oct2014
Nov2014
Dic2014
Bcf
35
30
25
20
15
10
5
0
MMscf
1200
1100
1000
900
800
700
600
500
Volúmenes transportados (2014)
Fuente: elaboración propia
Gas aPlanta
Gas aTGP
NominacionesUpstream
InyectadoTotal
LinePack
6.2
19.4 19.0 17.3 19.7 19.1 16.2 12.0 17.8 17.1 16.6 21.3 20.1 21.0
6.2 6.98.5 7.8
8.1
9.0
8.9 8.3 7.8
7.8 8.2 7.2
853.29 MMpcdde gas natural transportados en promedio durante el 2014
de un proyecto exitoso
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50 51MEMORIA ANUAL 2014
PLANTA DE LICUEFACCIÓN YTERMINAL MARÍTIMO
Laeficienciadeldesempeñodelaplantadurante2014fue
de92%.Encifrasconcretas,seprodujeron213.8TBtusdeGNL(17.8TBtusmensuales),apenasinferioralos221.4TBtusproducidosenel2013.
CARGA DE GNL
En2014ingresaron60buquesmetanerosalterminalmarítimodePERULNG,queentotaltransportaron214.4TBtusdeGNL.Semuestraundesempeñosimilarqueenañosanteriores:en2013,56buques(218.4TBtus);en2012,53buques(203.7TBtus);yen
2011,55buques(209.15TBtus).Cabeseñalarqueen2010lasoperacionesseiniciaronenjunio,porloquesoloingresaron24buques.
Ladistribucióndelos60buquesmetanerosfuelasiguiente:43aMéxico(71.67%),15aEspaña(25%),1aJapón(1.67%)y1aFrancia(1.67%).
Dic2013
Ene2014
Feb2014
Mar2014
Abr2014
May2014
Jun2014
Jul2014
Ago2014
Set2014
Oct2014
Nov2014
Dic2014
TBu
25
20
15
10
5
0
Tanks m3
300
250
200
150
100
50
0
Volúmenes producidos (2014)
Fuente: elaboración propia
ProducciónGNL Tbtu
Venteo ypérdidas Tbtu
Niveles detanques (m³)
1.6
19.2 18.8 17.2 19.5 18.9 15.7 11.4 17.5 16.8 16.2 21.1 19.9 20.7
1.61.4
1.6 1.6
1.6
1.5
1.6 1.6 1.6
1.7 1.7 1.81.6 .6
1.5
Volveralíndice
52 53MEMORIA ANUAL 2014
Buques cargados en 2014: volumen en m3 y TBtus
Mes N°Buques Volumen(000m3) Energía(Tbtu)
Enero 4 679,873 15,827,430
Febrero 5 830,221 19,313,620
Marzo 6 947,553 22,042,632
Abril 4 608,784 14,147,728
Mayo 4 680,218 15,815,086
Junio 4 442,684 10,288,532
Julio 6 940,885 21,855,710
Agosto 4 634,252 14,739,496
Setiembre 5 766,563 17,830,237
Octubre 6 866,665 20,139,303
Noviembre 6 920,437 21,391,881
Diciembre 6 903,628 20,999,150
Total 60 9´221,763 214,390,805
Fuente:Elaboraciónpropia
SITMEfuelaempresaresponsabledecomprar,transportarycomercializarelGNLproducidoenlaplantadurante2014.ElGNLsevende
sobreunabaseFOBaunpreciodeventacontractualindexadoconlospreciosdegasnaturalsegúneldestinodelembarque.
2. Recursos humanos y personal
LasactividadesespecializadasquePERULNGdesarrollaexigenprofesionalesaltamentecapacitados,motivadosycomprometidosconlosobjetivos
delaempresa.Durante2014,elpersonaldePERULNGestuvoconformadodelasiguientemanera:
250
200
150
100
50
0
Detalle de los buques cargados y cantidad de GNL (TBtus) según el país de destino
Fuente: elaboración propia
N˚ buques Tbtu
México
43
157.4
España
15
49.9
Japón1 4.0
Francia1 3.1
Total
60
214.4
PersonalDiciembrede2014 Diciembrede2013
Temporal Permanente Temporal Permanente
Funcionarios - 2 - 3
Empleados 1 10 3 8
TOTAL 1 12 3 11
PROYECTO DE MEJORA DE LOS CAMPAMENTOS
Conelfindeoptimizarlasinstalacionesdeloscampamentossedioinicioaesteproyectoquecontemplaelincrementodelacapacidaddealojamiento,laimplementacióndenuevasfacilidadesparalapreparaciónyalmacenamientodealimentosyelmejoramientodeladistribucióndeenergíaeléctrica.
Esteproyectoseejecutamedianteuncontratode
serviciosconlaempresaCB&Ideacuerdoalcronogramayalalcanceestablecidosiguiendolosestándaresdelaempresa.
DESARROLLO DEL TALENTO
ElPlanAnualdeDesarrolloseimplementóbasadoentresejesprincipales:seguridad,habilidadestécnicasyhabilidadesdeinteracción.EnelÁreadeSeguridadsebrindaronunaampliavariedaddecursosytalleresquegarantizanelseguimientodelosestándares
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54 55MEMORIA ANUAL 2014
propiosylosexigidosporlasautoridadescompetentes.
Adicionalmente,elpersonalsemantuvoenconstanteentrenamientotécnicoconelapoyodeexpertosproveedoreslocaleseinternacionales.Complementandoeldesarrollotécnicoylasexigenciasdesusestándaresinternacionalesenseguridad,laempresainvirtióeneldesarrollodehabilidadesdeinteracciónenfocadoenelcrecimientodeloslíderesdeequipos,atravésdeunprogramaquebrindóherramientasdegestióndeequiposyliderazgo.Lostemasrevisadosincluyeronlagestióndereuniones,proactividad,creacióndemetas,generacióndeacuerdos,retroalimentación,organizacióndeltiempoyprioridades.
DentrodelProgramadeLiderazgo,laempresaimplementóademásunplandecoachingparaungrupodetrabajadoresconpotencialdeliderazgoidentificadoporcadagerenciadedepartamentoconelfindeevaluarlos,ponerapruebasuscompetenciasybrindarlesapoyoeneldesarrollodesushabilidadesdeliderazgo.
IMPLEMENTACIÓN DEL NUEVO SISTEMA DE GESTIÓN DEL TALENTO
En2014,luegodevariasreunionesdecoordinaciónanivelglobal,sedecidióimplementarunnuevosistemayplataformadegestióndeltalentodenominadoTalentPoint.Estanuevaplataformamantieneloscriteriosdenuestrosprocesospreviosdeplanificación.A
partirde2015,seutilizaráenlagestióndeplanificaciónyseguimientodedesempeño,desarrolloysucesión.
PROGRAMA DE GRADUADOS 2014
Comopartedelabúsquedadelaexcelenciaprofesionalylacrecientedemandaycompetenciaporeltalento,en2014seinicióelProgramadeGraduados.Esteesunprogramaorientadoafortalecerlasrelacionesdelacompañíaconlasinstitucionesacadémicasdelsectorybuscardesarrollartalentoenlaindustriadelgasnaturalenelpaís.EspecíficamenteenlasÁreasdeProducción,MantenimientoyServiciosTécnicos.
Elprograma,ejecutadoa
travésdeloperadordePERULNG:HuntLNGOperatingCompany,sedesarrollóenbaseacompetencias-metaestablecidasencoordinaciónconlasÁreasOperativasyelÁreadeDesarrolloyAdquisicióndeTalentodelaplantaMelchorita.Enlaconvocatoriaseseleccionaron14candidatosdeuntotalde800postulantesdediferentesuniversidadeseinstitutos.Deestaprimerapromocióndegraduados13cumplieronsatisfactoriamentesusprácticasprofesionalesporunañoyunodeellospasóaformarpartedelpersonaloperativodelaplantaenelÁreadeMantenimiento.Duranteesetiemporecibieronentrenamientotécnicoencampo,desarrollaronsuscompetenciasdeinteracciónyaprendieronconceptosyestándaresdeseguridad.
Trabajo en equipo
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56 57MEMORIA ANUAL 2014
3. Procesos judiciales, administrativos o arbitrales
4. Administración de PERU LNG
Alcierrede2014,PERULNGmantuvounprocesojudicial,encurso,quepodríaimplicarunacontingenciasuperioraUS$500,000,originadaporunademandacontencioso-administrativainterpuestaenmarzode2011porPERULNGcontraOsinergminporresolucionesdemulta(expediente01130-2011).Enellasecuestionalavalidezy,portanto,seformulalanulidaddelasResolucionesdeGerenciaGeneralN°004458y004666,ydelasResolucionesN°030-2010-OS/
PERULNGesunasociedadcomercialderesponsabilidadlimitada,porlotantonocuenta
IGOR SALAZAR
ElseñorSalazaresingenieroindustrialporlaUniversidaddeLima,Perú,yobtuvounaMaestríaenEconomíaEnergéticadelaUniversidaddeOklahoma,enEstadosUnidosdeAmérica.IniciósucarreraprofesionalenPetroperúyRepsol,dondedesarrollóactividadesderefinación(planeamiento,marketingyoperaciones).LuegotrabajóenelsectordownstreamenTexasPetroleumCompany(Texaco).Posteriormente
TASTEM-S2yN°007-2010-OS/TASTEM-S2,quecorrespondenamultasporunmontoaproximadodeUS$912,635,por,supuestamente,haberincumplidoloscompromisosasumidosenlosinstrumentosdegestiónambientalcorrespondientes.Sehaemitidoeldictamenfiscal,PERULNGhapresentadosusdescargosalomanifestadoeneseinformeytambiénhaparticipadoenelinformeoral.Alafecha,elexpedientehasidoderivadoaotrojuzgado,loqueimplicaráunnuevoinformeoral.
conundirectorio.Lagerenciaejecutivaestáconformadaporlassiguientespersonas:
ingresóaEndesaInternacional,enChile,dondeparticipóenactividadesdecomerciodegas/energíaydesarrollodenuevosnegociosenAméricaLatina(principalmenteBrasil,Argentina,Perú,ColombiayChile).
Enenerode2002,seincorporóaHuntOilCompanyparadesarrollarelproyectoCamiseayelproyectodePERULNG,dondeocupóelcargodeGerenteComercial.El1deenerode2011fuenombradoGerenteGeneraldePERULNG.
Cargo Nombre
GerenteGeneral IgorSalazar
DirectordeAsuntosCorporativosyComunicaciones DavidLemor
GerenteLegal MaríaJuliaAybar
DirectorComercialydeDesarrollodeProyectos KonradRudnicki
GerentedePlanificación GrantJohnson
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58 59MEMORIA ANUAL 2014
DAVID LEMOR
Antesdeincorporarsealaempresa,elseñorLemorsedesempeñócomoministrodeEstadoenlacarteradelMinisteriodelaProducciónyvicepresidenteejecutivodelConsejoNacionaldelaCompetitividad,duranteelgobiernodelexpresidenteAlejandroToledo.Posteriormente,fuenombradorepresentanteespecialdelGobiernodelPerúenWashingtonparagestionarlaaprobacióndelTratadodeLibreComercioPerú-EE.UU.LuegoocupóelcargodedirectorejecutivodeProInversión,durantelapresidenciadeAlanGarcíaPérez.Actualmente,escatedráticodelaUniversidadSanIgnaciodeLoyolaydelaUniversidadRicardoPalmaydirectordelaSociedadNacionaldeIndustrias.EnPERULNGsedesempeñacomoDirectordeAsuntosCorporativosyComunicaciones.
MARÍA JULIA AYBAR
LaseñoraAybarsiguióestudiosenlaFacultaddeDerechodela
PontificiaUniversidadCatólicadelPerúyestudiosdeposgradoenlaUniversidaddeLima.Participótambiénendistintoscursosdeespecialización,comolegislacióndeenergíaehidrocarburos,yenlareglamentacióndelgasnatural.EmpezóatrabajarenelsectordepetróleoygaseneldepartamentolegaldePeruPetro(laentidaddelgobiernoqueadministralasactividadesdeexploraciónyexplotacióndepetróleoenelPerú).LuegotrabajócomosociadelEstudioMuñiz,Ramírez,Pérez-Taiman&Luna-Victoriadurantecasidiezaños,enlosquedesplegósuexperienciaenlasdistintasáreasdelasactividadesdehidrocarburos.Participóenlasfasesdeexplotación,transporteydistribucióndelproyectoCamisea,incluidosufinanciamiento.EsGerenteLegaldePERULNGdesdefebrerode2006.
KONRAD RUDNICKI
AntesdeunirseaHunten2008,elseñorKonradRudnickicontabaconmásde10añosdeexperiencia
enlossectoresdeenergía,petróleoygas.ComenzósucarreradeenergíaenTritonEnergy,enDallas,Texas,dondetrabajabaenelDepartamentodeFinanzasenproyectosinternosdeE&P;despuésdelaadquisicióndeTritonEnergyporHessOilseunióaNorthAmericanCoalcomoAnalistaSeniordeEstrategia,trabajandoconelDirectorFinancierodelaempresaenlasestrategiasdecortoylargoplazo,asícomoayudandoenelprocesodeasignacióndecapitalyoperacionesdefinanciamiento.Posteriormente,RudnickiliderólaunidaddenegocionoconvencionalEnCana,conbaseenDallas,comoconsejerodelPresidentedelaregióneneldepartamentodecarteraestratégica.EnHunt,Rudnickihatenidolaoportunidaddedirigirytrabajarenvariasiniciativas,apartirdeHuntEnergyHorizons,comoGerentedeDesarrollodeNegocios,luegocomoDirectordePlanificaciónEstratégicadeHuntOilCompanyydesdejuniode2014sedesempeñaenPERULNGcomoDirectorComercialydeDesarrollodeProyectos.
ElseñorRudnickiobtuvosuMBAyB.B.A.enSouthernMethodistUniversity,enfocándoseeneláreadefinanzasycontabilidad.
GRANT JOHNSON
ElseñorJohnsonsegraduóconhonoresdelaUniversidaddeGeorgiacongradoenFinanzas.TieneunaMaestríaenAdministracióndeNegociosdeSouthernMethodistUniversity,dondeseespecializóenFinanzas,ContabilidadyFinanzasdelaEnergía.HatrabajadoparaeldepartamentodebancadeinversióndeCitigroup,dondesedesempeñócomoasesorfinancieroyaseguradoraclientesdedivisionesenelsuresteyelsudoestedeEstadosUnidos.Posteriormente,trabajóparaelgrupodeplaneamientoyestrategiadeHuntOilCompanyenDallas,Texas,dondedesarrollóysupervisólosplanesestratégicosacortoylargoplazoparaoperacionesnacionaleseinternacionales.
Desdejuniode2013,ocupaelcargodeGerentedePlaneamientodePERULNG.
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60 61MEMORIA ANUAL 2014
5. Nuestro compromiso con la comunidadI. PROGRAMA DE CAPACIDADES PARA LA GESTIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA
Esteprograma,iniciadoenmarzode2012,contribuyealfortalecimientodelascapacidadesdelosequipostécnicosencargadosdeformularygestionarproyectosestratégicosdeinversiónpúblicaqueatiendannecesidadesbásicasdelapoblación.SedirigealasmunicipalidadesdistritalesdeVinchos,ChiarayAcosvinchos,delaprovinciadeHuamanga,eneldepartamentodeAyacucho.
Atravésdelprograma,sebrindaasistenciatécnicaparalaformulacióndeexpedientestécnicosysedesarrollanestrategiasparabuscarfuentesdefinanciamientopúblicasencoordinaciónconlosmunicipiosparticipantes.Deestamanera,
sebuscamejorarlacalidaddelaformulacióndelosproyectosdeinversiónpública,asícomoconseguirlaviabilidaddeporlomenoscincoproyectosasistidosysuejecución.CabemencionarqueesteproyectoobtuvoelprimerpuestoenlacategoríaSociedadCivilyGobiernoenelpremioPerú2021alaResponsabilidadSocial.
ElprocesocuentaconlaparticipacióndeasesoresdelaUniversidaddelPacífico,quienesacompañanalosequipostécnicosenlaelaboracióndelosestudiosaniveldeperfil,atiendensusconsultassobregestiónpúblicayfacilitansuacercamientoconlasdiferentesentidadesgubernamentalesquetienenacargolapromocióndelainversiónpública(deformaparticularcondiferentesáreasdelMinisteriodeEconomíayFinanzas-MEF).
Guiados por el compromiso de contribuir a mejorar la calidad de vida de las comunidades de su zona de influencia, PERU LNG ha desplegado un conjunto de acciones de desarrollo sostenible orientado a fortalecer las relaciones de confianza y respeto con la población. Estas iniciativas de responsabilidad social, promovidas por la empresa, impactan positivamente en las poblaciones del área de influencia directa, en los departamentos de Ayacucho, Huancavelica, Ica y Lima. En 2014 se trabajaron principalmente cuatro proyectos.
de desarrollo sostenible
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62 63MEMORIA ANUAL 2014
Haciafinalesde2014selogró,juntoconlosequipostécnicosmunicipalesparticipantes,ladeclaracióndeviabilidaddeochoestudiosaniveldeperfil,vinculadosamejorarlainfraestructuradesalud,educativa,agua
potableysaneamiento.Deellos,sietecuentanconfinanciamientocomprometidoparasuimplementaciónporS/.18,000,000aproximadamente.Alafecha,tresproyectosyaseencuentranenlaetapadeejecución.
Esteproyectodemuestraqueesposibleeldesarrollosocialenunproyectoindustrialdetallamundial,talcomosemanifiestaenlamisiónyvisióninstitucionaldePERULNG.Estainiciativahacontribuidoalograrunamejorrelaciónconlasautoridades
municipalesaniveldistritalyhaposicionadoaPERULNGcomounbuenejemplodedesempeñoenelsectorenergético.
Responsabilidad social
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64
II. ALLIN MINKAY
Durante2014,elprogramaAllinMinkayhapuestoenmarchaunaseriedeproyectosconelobjetivodemejorarlacalidaddevida,elevarlacompetitividadyaumentarlosingresosde442familiasdediferentescomunidadesdeAyacucho,quedependendelaactividadagropecuaria.AllinMinkaysecomponedelossiguientesproyectos:
Tecnologías agropecuariasEsteproyecto,iniciadoen2012yconcluidoen2014,tuvoelobjetivodemejorarlossistemasderiegodelascomunidadesparasuscultivos,utilizareficientementeelaguaderiegoyoptimizarlastecnologíasagropecuariasdesarrolladasporcadafamilia.Lametafinalfueincrementarlaproductividaddeloscultivosylosingresoseconómicosfamiliaresderivadosdeestaactividad,asícomoincrementarladisponibilidaddeproductosagrícolasydeanimalesmenoresquepermitanunamejoralimentacióndelapoblación.
Participaron179familias,quienesmejoraronsucapacidaddeproduccióndebienesagropecuarios,principalmenteparaelautoconsumo.Losparticipantespertenecenalas
siguientescomunidadesdelaprovinciadeHuamanga,enAyacucho:Pomapuquio,deldistritodeAcocro;Huallccapucro,Liriopata,PauchoySanJuandeCochabambaAlta,deldistritodeChiara;TambocuchoyToccyascca,deldistritodeSocos;yRosaspatayUrpaypampa,deldistritodeVinchos;ydelaprovinciadeLaMar,tambiénenAyacucho,lascomunidadesdeGeneralCórdobadeSocos,SantaMadgalenayUras,deldistritodeSanMiguel.
Conlaimplementacióndelproyectoseobtuvieronlossiguientesresultados:
productoresobtuvieronlecheyquesodebidoalmanejoadecuadodesusanimalesyalamayordisponibilidaddepastosparalaalimentacióndelganado.
132128productorescontaroncongranos,tubérculosyleguminosas.
128productoresdispusierondealimentosdeorigenanimal:huevosycarne.
50
familiasproductorasdelecheincrementaronsusingresoseconómicosenS/.250semestrales.
132productoresinstalaron25.76hectáreasdecultivostransitoriosbajoriegopresurizado,optimizandodeestamaneraelaguaylamanodeobra.
128productoresinstalaron16.20hectáreasdepastoscultivadosbajoriegopresurizado.
132
deincrementoenlosingresosde88familiasproductorasdepapayS/.300en62familiasproductorasdearvejas.
S/.500familiasproductorasdequinuaincrementaronsusingresoseconómicosenmásdeS/.1,900.
1127familiasquecultivaronhabaymaízincrementaronsusingresoseconómicosenS/.246yS/.682,respectivamente.
27
familiasutilizansistemasderiegopresurizadoparairrigar42hectáreasdepastoscultivadosycultivostransitorios.
179demejoraenelusodeaguaparariego.
40%deincrementoenlafrecuenciaderiegoy,comoconsecuencia,delossistemasderiegoinstaladosylascapacidadesdesarrolladasenlasfamiliassobreelusoeficientedelagua.
67%
65MEMORIAANUAL2014Volveralíndice
66 67MEMORIA ANUAL 2014
Mejora de la infraestructurade riegoAtravésdelaconstrucciónymejoradelossistemasderiego,sebuscaenfrentarlaescasezdeaguaqueenfrentanlosproductoresagropecuariosconelobjetivodemejorarelalmacenamientoyusoeficientedeaguaparariego,asícomoincrementarelrendimientodeloscultivosylaampliacióndeáreasbajoriegopermanente.
Durante2014,seimplementarondosproyectosdemejoradecanalesderiegoenbeneficiode46familiasdelacomunidadcampesinadeAllapachaca,eneldistritodeChiara,asícomolaconstruccióndedospequeñosreservoriosquebeneficiarona35familiasdelacomunidadCampesinadePomapuquio,eneldistritodeAcocro.EstofueposibledebidoaltrabajoconjuntoentreelProgramaSubsectorialdeIrrigacióndelMinisteriodeAgriculturayRiego,lamunicipalidaddistritaldeAcocroyPERULNG.
Mejora de la comercialización de cultivos con potencial de mercadoDesde2012hasta2014,sepromovióeldesarrolloyelfortalecimientodelascompetenciasde182pequeñosproductoresagrícolasenel
manejodediversoscultivosconpotencialdemercado.Estohapermitidoquelosproductoresmejorensusconocimientostécnicos,habilidadesyaptitudesparalagestióndecultivosytenganaccesoarecursosfinancierosparadesarrollarsusactividades.
ElproyectohabeneficiadoalospequeñosproductoresdelosanexosPinaoyLlantapachadelacomunidaddePinao-Llantapacha,eneldistritodeTambillo;alascomunidadesdeAcocroySecceslambras,eneldistritodeAcocro;yalacomunidaddeSallalli,eneldistritodeVinchos;ubicadosenlaprovinciadeHuamanga,regiónAyacuchoytambién,alascomunidadesdePatibambayUras,eneldistritodeSanMiguel,provinciadeLaMar,delamismaregión.
Elproyectoobtuvolossiguientesresultadosdurante2014:
182pequeños productores agrícolas HAN mejorADO sus conocimientos técnicos, habilidades y aptitudes para la gestión de cultivos.
másingresosporlaventadeproductosagrícolas.
40%50%deincrementodelaproductividaddelosproductosagrícolaspromovidos(papa,habas,arveja,alcachofas,palta,quinua,frijol,maízmorado,tomate).
50%productoresagrícolasbeneficiadosaccedieronafinanciamientosparainsumosagrícolas,equipamientobásicoderiegoy/omanodeobraparalaproducción.
120
productoresagrícolasrecibieroncertificadosotorgadosporlaUniversidadNacionaldeSanCristóbaldeHuamangaporsusBuenasPrácticasAgrícolas.
100deproductoresagrícolascuentanconequipamientoderiegobásicofuncionando.
100%deproductoresagrícolasmejoraronlaeficienciaenelusodeaguaparariegoenun50%.
100%
deincrementoenlaextensióndeterrenosparacultivoconriego.
50%deincrementoenlafrecuenciaderiego,queesrealizadadeformaoportunayenbaseaunaprogramaciónderiego.
50%118productoresagrícolasaccedieronaunsegurodevida.
118
productoresagrícolascapacitadosenregistrodeproducciónyventas,marketingycomercializaciónparalaarticulaciónalmercado.
182deincrementoenelvolumendeventasdeproductosagrícolas.
25%deincrementoenelvalordeventas.
25%
Volveralíndice
68 69MEMORIA ANUAL 2014
III. MEJORA DE LACOMPRENSIÓN DE LECTURA
ElproyectoLeeresEstarAdelantesevienetrabajandodesde2014juntoconlaFundaciónBBVAyatiendeaunapoblaciónde547alumnosdelterceroalsextogradodeeducaciónprimariadeochoescuelaspúblicasubicadasencomunidadesdelDistritodeVinchos.Lasactividadessedesarrollansiguiendoestoscuatrocomponentes:
a)Entregadematerialeseducativos:Consisteenguíaspedagógicasparalosprofesoresylibrosprácticosdecomprensiónlectoraparalosalumnos.Enloscontenidosseempleainformaciónlocalquefavoreceladiversificacióncurricularylascaracterísticasdelcontextodelaescuelapúblicaperuana.Durante2014seentregómaterialeducativoa34docentesy547alumnosdelasescuelasparticipantes.
b)Capacitaciónyacompañamiento:Sebrindamedianteeldesarrollodetalleresdecapacitacióndirigidosalosmaestrosyacompañamientoenclaseparalaretroalimentaciónsobrelapuestaenprácticade
lasmetodologíasenseñadas,afindedesarrollarenelloshabilidadesparalaenseñanzadelalecturacomprensiva.Elañopasadoserealizarontresjornadasdecapacitaciónpedagógica
c)Medicióndelaefectividaddelprogramaenlapoblaciónescolarparticipante:Sedesarrollanevaluacionesenelprogresodelosalumnosentrestiempos(entrada,intermedioysalida)utilizandolametodologíadelaEvaluaciónCensaldeEstudiantes(pruebaECE),laqueluegoserácompartidaconlaUnidaddeMedicióndelaCalidadEducativadelMinisteriodeEducaciónyporotrasinstanciasdelsectorquesondecisorasdepolíticaeinvestigacióneneláreadeeducación.
d)Institucionalización:Secoordinacondiversasinstanciasdelsectoreducaciónafindelograrlaparticipacióndelasentidadespúblicasy/oprivadasdelsector,estableciendosinergiasyotrasalianzas,quecontribuyanconellogrodelobjetivodelprograma.
Para2015elproyectotieneprevistoampliarsusserviciosamásde20escuelas.
Proyectos innovadores
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70 71
IV. CAPACITACIÓN EN PESCA ARTESANAL
Desdeoctubrede2013,PERULNGmantieneunacuerdodecooperacióninterinstitucionalconelFondoNacionaldeDesarrolloPesquero(FONDEPES),entidadvinculadaalMinisteriodelaProducción,afindeimplementarunprogramadecapacitacióndecuatrocursosensusinstalacionesenPaita.LascapacitacionestienenelpropósitodeincentivarlaformalizaciónyfortalecerlashabilidadesdelospescadoresartesanalesdeláreadeinfluenciadePERULNG.
CadacursotieneunaduracióndedossemanasyesdesarrolladobajolamodalidaddeinternadoenlasinstalacionesdeFONDEPES,enPaita.Losparticipantesrecibenmaterialeducativoyaparejosdepescaparalosejercicios.Losbeneficiarios
recibencapacitaciónentécnicasdepesca,teoríaypráctica.Asimismo,trasaprobarloscursos,podránobteneruncarné,emitidoporlaMarinadeGuerradelPerú,quelosacreditacomopescadoresartesanales.Estecarnélespermitepostularatrabajosformalesenelsectorpesquero,asícomoelaccesoafuentesdefinanciamientogestionadosporFONDEPESparaadquirirotrosimplementosquebeneficiensuactividad.
Lascapacitacionesllevadasacaboen2014hanpermitidoqueFONDEPEScertifiquea74pescadores,quienesobtuvieronel“CarnédepersonalAcuático–MarinerodePescaArtesanal”emitidoporlaMarinadeGuerradelPerú.
6. Salud, seguridad y medio ambienteConelobjetivodebeneficiarasustrabajadores,contratistasyconsultores,PERULNGdesarrollaeimplementaunconjuntodeprácticasyrequerimientosentodaslasáreasdetrabajo.Estasmedidastambiéncontribuyenafortalecerlaseguridadylasaludocupacionaldelostrabajadores,protegerelmedioambienteyevitarimpactosenlascomunidadesdeláreadeinfluenciadelgasoducto,delaplantaydelterminalmarítimo.
PERULNG,enfocadaenelmedioambienteyenlaproteccióndelosrecursosnaturales,desarrollasusactividadescumpliendoconlosmásaltosestándaresdelaindustria,garantizandoelestrictocumplimientodelalegislaciónperuanaeinternacional.AsílodemuestralaobtencióndelascertificacionesISO14001yOHSAS18001asuSistema74 pescadores fueron
capacitados y fueron certificados por fonpedes
IntegradodeGestión(SIG),ennoviembrede2013,quesemantuvieronen2014atravésdeunaauditoriaexternarealizadaporTuvRheinland.Deestamanera,severificóquelossistemasdegestiónambientalydeseguridadestánsiendoimplementadosadecuadamenteentodaslasoperacionesdePERULNG,desdeelKP0(puntodeinicio)delgasoductoenlazonadeChiquintirca,hastalaplantadeGNLenMelchoritayelterminalmarítimo.Elalcancedelacertificacióncubretodaslasactividades,procesosylocacionesdePERULNG,incluyendolasoficinas.Porotrolado,elSIGestáorientadoacrearunambientedetrabajoseguroparatodoslosempleadosycontratistasdePERULNGy,además,estableceelcompromisodeservircomoguardianessocialesyambientalesenlascomunidadesenlasqueopera.
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72 73MEMORIA ANUAL 2014
A. GESTIÓN AMBIENTALDE LA PLANTA
Inspecciones de aseguramiento de los estándares ambientales y de seguridadParagarantizarelcumplimientodelosestándaresdecalidad,seguridadocupacionalyprotecciónambiental,durante2014,serealizaron52inspeccionesalasinstalacionesdelaplantaMelchorita,lasqueconcluyeroncon148observacionesqueayudanalprocesodemejoracontinua.
Auditorías de autoridades ambientales a plantaLasauditoríasdelasautoridadesambientalescontribuyenamantenerlosaltosestándaresdecalidaddeoperación.En2014,sellevaronacabodosauditoríasporpartedelaAutoridadPortuariaNacional(APN),unadelOrganismodeEvaluaciónyFiscalizaciónAmbiental(OEFA)yunadelaAutoridadLocaldelAgua(ALA).Cabedestacarquenosepresentaronobservaciones.
Gestión sostenible del aguaDesarrollarsusactividadesenarmoníaconelmedioambienteyconlaspoblacionesdesuzonadeinfluenciaesunaprioridadparaPERULNG,porello,dedicaespecialatenciónaltemasensibledelagua.Laplanta
Melchoritautilizarecursoshídricosdemanerasostenible,conlafinalidaddereduciralmínimocualquierposibleafectaciónambiental.Paraello,extraeaguademar,queluegopotabilizamedianteunprocesodeósmosisinversa.Deestamanera,noseutilizaaguaderíosnidepozoslocales,ynosegeneranimpactosenlasfuentesdeaguadelazona.
EnelEstudiodeImpactoAmbientalsedefinieronlosestándaresnacionaleseinternacionalesparaelusodelaguaenlosprocesosdelaplantayenloscampamentosyoficinas.Todaelaguaconsumidapasaporuntratamientorigurosoluegodesuusohastaalcanzarunaexcelentecalidad.Enesesentido,elaguaresidualdomésticatratadanosedescargaenelmar,sinoquesereutilizadelasiguientemanera:
• 20,000m3pararegaráreasverdes.
• 45,000m3paracontrolarelpolvoenloscaminos.
Monitoreos: garantizando el cumplimiento de los más altos estándares de la industriaLosprogramasdemonitoreoambientalbuscanobtenerinformaciónacercadelefectoquepuedencausarlas
operacionesdePERULNGenelmedioambiente,asícomomitigarcualquierafectaciónambientalyconservarlanaturalezadesuáreade
influencia.Enlossiguientescuadrossepresentanlosresultadosdelosdostiposdemonitoreosefectuadosdurante2014.
Monitoreo Númerodemuestrasanuales Resultado
1anualdeemisiones:8chimeneas 56 Todascumplenconlosestándares
12deefluentes:4estacionesdemonitoreo
1,002 Todascumplenconlosestándares
56buquesmuestreados(aguadelastre) 448 Todascumplenconlosestándares
4deruidoambiental,10estacionesdemonitoreo
80 Todascumplenconlosestándares
Monitoreos de descargas y emisiones
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74 75MEMORIA ANUAL 2014
Monitoreos Númerodemuestrasanuales Resultado
4decalidaddeaire,5estacionesdemonitoreo
20 Todascumplenconlosestándares
4deplanctonenaguademar,1estación 4 Noseregistraronespeciesinvasorasoexóticasnuevas.
4decalidaddeaguademar,20estaciones
6,568 Losresultadosmuestranvaloresconformesaloreportadoenlalínea
baseambientalen2002y2006.
2decalidaddesedimentosmarinos,14estacionesdemonitoreo
675 Losresultadosmuestranvaloresconformesaloreportadoenlalínea
baseambientalen2002y2006.
Monitoreos de la calidad ambiental de los cuerpos receptores
Aestoscontrolessesumandoscampañasdemonitoreomarinoparticipativoconrepresentantesdelasasociacionesdepescadoresyautoridadesdegobierno,dosmonitoreosdemorfologíacostera(9kmdeplayaevaluadosencadamonitoreo)ycuatrorelevamientostopográficos.
Manejo responsable de residuosLasaccionesdemanejoderesiduoshanlogradodisminuirlacantidadproducidaporcadatrabajadoryaumentarlacantidadderesiduosreutilizadosyrecicladospercápita.Durante2014,segeneraroncercade800toneladasderesiduos.Losresiduossegestionanpriorizandolareducción,elreciclajeylareutilización.Asimismo,en2014seiniciaronlaboresdecompostajedelos
restosdealimentos,locualdisminuyónotablementelosresiduosquesetransportanydisponenenlosrellenossanitarios,ycontribuyóamejorarlagestiónintegralderesiduosylaaplicacióndelajerarquíademanejososteniblederesiduossólidos.ElcompostobtenidoesutilizadoparafertilizarlasáreasverdesyjardinesalrededordeloscampamentosyoficinasdelaPlanta.
Losresiduosrecicladosincluyen:papelycartón,madera,plástico,metal,vidrio,tetrapak,aceiteusado,baterías,tóneres.
El compost obtenido es utilizado para fertilizar las áreas verdes y jardines alrededor de los campamentos y oficinas de la Planta.
B. GESTIÓN AMBIENTAL DEL GASODUCTO
Inspecciones a frentes de trabajo ElSIG,queinvolucralosaspectosdesaludocupacional,seguridadindustrial,gestiónambientalyderelacionescomunitarias,incluyetambiéntodaslasactividadesqueserealizanenelgasoductodePERULNG.
Estesistemacomprendeinspeccionesyauditoríasinternas,cuyoobjetivoesverificareladecuadocumplimientodeloscompromisosyestándaresalolargodelos408kmdederechodevía,queincluyenfrentesdetrabajo,instalacionesdesuperficie,víasdeacceso,campamentosyotros.
Durante2014serealizaronmásde350inspeccionesyseregistraronvariasoportunidadesdemejora,lascualesfueronatendidasoportunamente.LasaccionesderivadasdeestasoportunidadesdemejorasondecaráctercorrectivoypreventivoytienenlafinalidaddegarantizarquelosriesgosypotencialesimpactosdelasoperacionesseanmanejadosatiempoydeacuerdoconlosprocedimientosyestándaresdePERULNG.
Monitoreo de ríos ElgasoductodePERULNGatraviesanumerososríos.Porello,esimportantemonitorearloscrucesderíosconstantemente,durantevariasetapasalaño.En2014,seejecutaron65monitoreosenloscrucesde13ríosconelDerechodeVía(DdV),enenero,febrero,marzoydiciembre(épocahúmeda)yensetiembre(épocaseca).
EstalaborserealizóenloscrucesdelosríosAlfarpampa,Sachapampa,Torobamba,Altomayo,Yucay,Vinchos,Palmitos,Pampas,LecheLeche,Pisco,Matagente,ChicoyTopará.
Monitoreo de ruido en estaciones de superficieConelobjetivodecontribuiralcuidadoambientalyarespetarlasobligacionesasumidasenelEstudiodeImpactoAmbientaldelGasoducto,serealizó,enabrilyoctubrede2014,elmonitoreoderuidoenhorariodiurnoynocturnoen43puntosdelas17estacionesdesuperficie(14válvulasdealivio,1MeterStation,1Scrapper,1PCS).Elmonitoreodemostróquesecumplióal100%conlosestándaresderuido.
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77MEMORIA ANUAL 201476
se realizó, en abril y octubre de 2014, el monitoreo de ruido en horario diurno y nocturno en
43 puntos de las 17 estaciones de superficie (14 válvulas de alivio, 1
Meter Station, 1 Scrapper, 1 PCS). El monitoreo demostró que se cumplió al 100%
con los estándares.
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78 79MEMORIA ANUAL 2014
Auditorías a contratistas Loscontratistassonesencialesenelmantenimientoyoperacióndelgasoducto,porloquesedebeasegurarquesudesempeñoenmateriaambientalydesaludyseguridadserealicedeacuerdoconlosestándaresyprocedimientosdePERULNG.Paraverificarsucumplimiento,serealizanauditoríaseinspeccionespermanentesentodoslosfrentesdetrabajo,deestamaneraseidentificandemaneraoportunalascondicionesylosactosqueloscontratistasdebenmejorar.
En2014seejecutaronauditoríasdecumplimientosaloscontratistas:COGA,Wesa,Securitas,LaModerna,RCP,MICORP.
Setieneprevisto,en2015,desarrollarunindicadorquemidademaneraintegrallagestiónHSEdeloscontratistas,conelobjetivodefomentarlasmejoresprácticas,apuntalarlosprocesosdemejoracontinuayasegurarquetodosloscontratistascumplanacabalidadconlosestándaresyprocedimientosdefinidosenelSIGdePERULNG.
Auditorías de OEFA Durante2014,lasinstalacionesdelgasoductofueronauditadasendosoportunidadesporOrganismodeEvaluaciónyFiscalizaciónAmbiental(OEFA),sinquesehayanregistradoobservaciones.
Programa de Monitoreo Socio Ambiental Participativo (PMSAP)ElPMSAPgarantizalaparticipaciónactivadelascomunidadesylocalidadesubicadasenelámbitodeinfluenciadirectadePERULNG.Segúnelprograma,lascomunidadesdesignanasusrepresentantes,denominados“monitores”,quienesseencargandemonitorearyvigilarlosposiblesimpactossocialesyambientalesrelacionadosconlaoperacióndelgasoducto,porejemplo,identificarhallazgos,registrarlosycomunicarlosoportunamenteasuspropiascomunidadesyalaempresa.Alrecibirestosinformes,PERULNGlosanalizaytomaaccionescorrectivasoportunamente,loquelepermitelamejoracontinuadesusoperaciones.
En2014sepresentaron114hallazgosy9informesdecaso.
Entérminosgenerales,seobtuvounaeficienciadelevantamientodehallazgosdel78.21%,deuntotalde179hallazgosmonitoreados,quedópendienteuntotalde39hallazgos,valoradossegúnelPMSAPcomo“Observación”;estosserán
debidamenteatendidosenelprimertrimestrede2015.
LosresultadosdelPMSAPylagestióndelcierredehallazgosyobservacionespuedenapreciarseadetalleenlapáginawebdelprograma www.pmsap.pe
Respetando el entorno
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80 81MEMORIA ANUAL 2014
Programa de Monitoreo y Evaluación de la Biodiversidad (BMAP)EsteprogramafueconcebidoporPERULNG,conlacolaboracióndelCentroparalaConservación,EducaciónySustentabilidad(CCES)delSmithsonianConservationBiologyInstitute(SCBI),conelobjetivodeconservarlabiodiversidaddurantelaconstruccióndelproyectoylaoperacióndelgasoducto,laplantayelterminalmarítimo.
ElBMAPdeterminalascondicionesdelasespecies,sushábitatsyloscambioseneltiempo,atravésdeevaluacionesymonitoreosbiológicos.ConesainformaciónseelaboranguíasparaquePERULNGpuedatomardecisionesquecontribuyanamitigarcualquier
Entrenamiento a contratistas Lacapacitaciónacontratistasesunaactividadfundamentalquesirveparatransmitirlosconocimientosbásicosentemasdegestiónambiental
impactoenlabiodiversidad.
En2014serealizaronvariascampañasdemonitoreodeacuerdoalplananualdelBMAP,elcualincluyóelmonitoreodelossiguientesprotocolosdeinvestigación:
• Cactáceasybiodiversidadeneldesierto.
• Vegetaciónyavesdebofedal.• Biorrestauraciónalolargodel
DerechodeVía.• Ecosistemasdeaguadulce.
CaberesaltarqueelBMAP,en2014,alcanzóelprimerlugarenlacategoríaAmbientedurantelospremiosPerú2021.
LosresultadosdelBMAPpuedenapreciarseendetalleenlapáginawebdelprograma
www.bmap.com.peygarantizarquesecumplanlosestándaresdePERULNG.Durante2014seentrenóalstaffdeloscontratistasenlossiguientestemas:
Manejodehidrocarburosyproductosquímicos
Usodeaguaparaactividadesdeconstrucción/mantenimiento
Hallazgosfortuitosderestosarqueológicos
Derramesdehidrocarburosyrespuestaantederrames
Gestióndeefluentes Biorrestauración
Equipodecontenciónantederrames Controldepolvo Controldeerosiónyrehabilitación
Reportedeincidentesambientales Controlderuido Manejodetopsoil
Gestiónderesiduos Mantenimientoyemisionesdeequiposyvehículos
Trasladodemaquinariaalfrentedetrabajo
Inspeccionesambientales Almacenamientoyusodematerialesdeconstrucción
Crucedemaquinariasobrecuerposdeagua
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82 83MEMORIA ANUAL 2014
BiorrestauraciónConlostrabajosdebiorrestauraciónsetieneprevistorestablecerlasáreasintervenidasporlasactividadesrealizadasdurantelainstalacióndelgasoducto.Enlacampañadebiorrestauraciónde2014,
seintervinieron68kmdelDdV,mediantetraslocacióndeespeciesnativas,mejoramientodesuelosyabonamiento.Deestamanera,sehanlogradomejorarelestadoylacondicióndelavegetación. 7. Comunicaciones
Loseventosycampañasquemostramosacontinuaciónfuerondesarrolladosen2014porelDepartamentodeAsuntosCorporativosyComunicacionesconelobjetivodefortalecerlasrelacionesentrePERULNGylapoblaciónlocalysusautoridades,especialmentelaslocalidadesvecinasalgasoductoyalaplantaMelchorita.
CICLO DE CONFERENCIAS CULTURALES
Promueveeldebateylareflexiónsobretemasdeinterésparalacomunidad.Lasideaspropuestascontribuyenalbienestaryaldesarrollopersonalylocal,abordanconceptossobresalud,alimentación,culturaydeporte.
Enabrilde2014,elreconocidoactorBrunoOdarvisitólasciudadesdeChincha,CañeteyAyacucho,dentrodelas
actividadesdelCiclodeConferenciasCulturales.Ensuscharlas,destacólaimportanciadelarteyeldesarrollopersonal,compartióconlosasistentesdiversasanécdotasdesuvidayalentóalosjóvenesaseguiradelanteconsusmetas.
EnjuniosellevóacabolaconferenciaCriaraloshijosenelsigloXXI:elpapeldemamáypapádictadaporelreconocidopsicólogoRobertoLerner,enChincha,CañeteyAyacucho.Enlaconferencia,Lernercompartiócondecenasdepadresymadresdefamiliainformaciónútilsobrelaimportanciadelroldelosadultosentemascomoladisciplina,losestudiosyelbuenusoyelabusodelastecnologías,lospeligrosdelbullyingylaimportanciadelaorientaciónvocacional.Amboseventoslograroncongregaraaproximadamente1,400personasenChincha,1,100enCañetey900enHuamanga,Ayacucho.
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84 85MEMORIA ANUAL 2014
Hagamos Negocio
Ensusegundoañoconunnuevoformato,en2014,continuaronlasemisionesdelprogramaradialHagamosNegocioenlaciudaddeAyacucho,mientrasqueenChinchayCañeteelprogramaseencuentraconsolidadoycumplióseistemporadas.Elespaciobuscapromoverelespírituemprendedor,atravésdeconsejosprácticosycasosquemotivanalosemprendedores
DentrodelascelebracionesporelDíadelNiño,seorganizarontreseventosquetuvieroncomoatractivoprincipalelshowdenominadoLosPimpollosyel
LibroMágico,obraadaptadaydirigidaporeldirectordeteatroÁngelCalvo.Duranteloseventos,sedifundieronmensajesyconsejosalosniñossobrelaimportanciadelalectura.
locales.Enellanzamiento(mayo)yelcierredetemporada(octubre),sedesarrollaronloseventosdenominadosLaNochedelosEmprendedores.Enellos,semostraroncasosdeéxitodeempresarioslocalesyseatendieronlasconsultasdelosasistentes.
85MEMORIAANUAL2014
Inversión SocialFortaleciendo el talento peruanoFormarnuevoslíderesesunamotivaciónparaPERULNG,porquedeesamaneraapoyaelfortalecimientodelascapacidadesdejóvenestalentososycontribuyealdesarrollodelpaís.Bajoeseenfoque,mantieneunconvenioconlaUniversidadNacionaldeIngenieríaconelobjetivodeotorgaranualmentelaBecaPERULNG.
Labecabrindaapoyoeconómicoparaquejóvenesestudiantescontinúensuformaciónprofesionaleninstitucionesacadémicasreconocidasinternacionalmente.En2014,tercerañodelprograma,elalumnodelaUniversidadNacionaldeIngenieríaPaulCalleContrerasfueelegidoparacursarestudiosporunañoenlaUniversidaddeOklahoma(EE.UU.),unadelasinstitucionesdemayorreconocimientomundialenmateriadegasypetróleo.AlfinalizarsusestudiosPaultendrálaposibilidadderealizarsusprácticaspreprofesionalesenlaplantadePERULNGeintegrarseasuequipo.Porsuparte,elbecadoAlexanderRodríguez,quiencursóestudiosentre2013y2014,retornóyyaformapartedelequipoqueoperaenlaplantaMelchorita.
ElprocesodeevaluacióncuentaconelapoyodelaComisiónparaelIntercambioEducativoentreelPerúyEstadosUnidosdeAmérica(ComisiónFulbright).
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87MEMORIA ANUAL 201486
Voluntariado MelchoritaAfindepromoverlasolidaridadyvivirlosvaloresquelacompañíapromueveentresustrabajadores,durante2014sefortalecieronlasaccionesdelVoluntariadoMelchorita,conformadoporlostrabajadoresdelasdiferentesáreasdelacompañía.
EstasaccionesapoyaronlalabordelHogardelasBienaventuranzas,dirigidoporelPadreOmarSánchez,queacogeniñosenestadodeabandonoaquienessebrindaunhogaryatención.
Alolargodelaño,unequipodetrabajadoresdePERULNGydesucompañíaoperadora,HuntLNGOperatingCompany,hapromovidolaintegraciónpararecaudarfondos,tiempoydedicación.Deestamaneraseorganizaronrifas,serecolectaronalimentosypañales;además,elequipoasistióalhogar,compartiótiempoconlosniñosyapoyóalmantenimientodellugar.
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90 91MEMORIA ANUAL 2014
La información financiera de PERU LNG descrita a continuación ha sido obtenida de los estados financieros auditados de PERU LNG y de sus respectivas notas explicativas. Los estados financieros de PERU LNG correspondientes a los ejercicios terminados el 31 de diciembre de 2014 y de 2013 han sido auditados por Caipo y Asociados Sociedad Civil, firma miembro de KPMG International.
La información financiera de PERU LNG ha sido preparada de conformidad con las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF).
Este resumen de la información financiera de PERU LNG se deberá revisar junto con los estados financieros auditados de PERU LNG y las notas que los acompañan, y estará íntegramente sometido por referencia a esos estados financieros.
Estado de situación financiera Al31dediciembrede2014y31dediciembrede2013(expresadoenmilesdedólaresestadounidenses)
Al31dediciembre2014 Al31dediciembre2013
Activoscorrientes:EfectivoyequivalentesdeefectivoOtrosactivosfinancierosCuentasporcobrarcomercialesOtrascuentasporcobrarCuentasporcobraraentidadesrelacionadasInventariosOtrosactivosnofinancierosTotal activos corrientes
Activosnocorrientes:Propiedades,plantayequipo,netoPartenocorrientedeotrosactivosnofinancieros
Total activos no corrienteTotal de activos
Pasivoscorrientes:CuentasporpagarcomercialesOtrascuentasporpagarCuentasporpagaraentidadesrelacionadasOtrospasivosfinancierosTotal pasivos corrientes
Pasivosnocorrientes:PasivosporimpuestosdiferidosOtrospasivosfinancieros
Total pasivos no corrientes
Total pasivos
PatrimonioCapitalemitidoOtrasreservasdepatrimonioResultadosacumuladosTotal patrimonio Total pasivo y patrimonio
151,774186,585
33118,30855,22113,3534,216
429,788
2,755,8324,758
2,760,5903,190,378
50,2406,046
134183,209
239,629
18,3631,539,106
1,557,469
1,797,098
1,401,435(51,928)
43,7731,393,2803,190,378
116,890286,943
49227,90762,58822,4922,025
519,337
2,863,91611,187
2,875,1033,394,440
75,4136,584
0178,178
260,175
9,8161,662,822
1,672,638
1,932,813
1,501,435(40,402)
5941,461,6273,394,440
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92 93MEMORIA ANUAL 2014
Estado de resultadosAl31dediciembrede2014y31dediciembrede2013(expresadoenmilesdedólaresestadounidenses)
Al31dediciembre
2014 2013
IngresosdeactividadesordinariasCostodeventasIngreso bruto
GastosdeventasydistribuciónGastosdeadministraciónOtrosingresosoperativos
IngresosfinancierosGastosfinancierosDiferenciadecambioneto
Resultado antes del impuesto a las ganancias
Gastoporimpuestoalasganancias
Ganancia neta del ejercicio
788,866(561,543)227,323
(55,315)(32,309)
91
517(83,209)
(433)
56,665
(13,486)
43,179
1’350,381(1’030,129)
320,252
(31,391)(36,212)
63
1,277(91,375)(1,549)
161,065
(58,436)
102,629
Principales indicadores financieros
Al31dediciembre
2014 2013
Índices de liquidezLiquidezPruebaderelaciónactivodisponible-pasivocorrienteÍndices de gestiónMargendeutilidadbrutaMargenoperativoÍndices de solvenciaPasivo/patrimonioRatiodeudanocorriente-capitalPasivonocorriente/patrimonionetoÍndices de rentabilidadRetornosobreelcapitalRetornosobrelasventas
1.79x1.78x
29%18%
1.28x0.52x1.10x
3.1%5.5%
2.00x1.99x
24%19%
1.32x0.53x1.14x
7.0%7.6%
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94 95MEMORIA ANUAL 2014
ANÁLISIS Y DISCUSIÓNDE LA GERENCIAElsiguienteanálisisydiscusióndelagerenciarespectodelasituaciónfinancieraylosresultadosdelEmisordeberáserleídoconjuntamenteconlosEstadosFinancierosdelEmisorylasnotasquelosacompañan.LosEstadosFinancieroshansidoelaboradosdeconformidadconlasNormasInternacionalesdeInformaciónFinanciera–NIIF.
COMPARACIÓN DE LOS PERIODOS TERMINADOS EL 31 DE DICIEMBRE DE 2014 Y DE 2013, (MONTOS EXPRESADOS EN MILES DE DÓLARES ESTADOUNIDENSES)
Estado de Resultados
Ingresos Losingresosadiciembrede2014ascendieronaUS$788.9MM.EstosrepresentanprincipalmentelasventasdeGNLaShellInternationalTradingMiddleEastLimited(SITME),productodelaexportaciónde60embarquescorrespondientesalperiodo2014.LosingresosdisminuyeronenUS$561.5MM(42%)respectoadiciembrede2013.EstadisminuciónsedebeprincipalmenteaquedeacuerdoalosrequerimientosdelContratodeComprayVentaconShell,elporcentajededistribucióndeventasdurante
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96 97MEMORIA ANUAL 2014
elperiododeeneroadiciembrede2014seincrementóhaciaelmarcadorHHydisminuyóhaciaelmarcadorJKM,asícomoalaligeradisminución(2.3%)enelvolumendeventasregistradoadiciembrede2014encomparacióncondiciembrede2013.Alcierredelejercicio2014,el71.7%delasventashansidodirigidashaciamercadosdemarcadorHH,mientrasquealcierredelmismoperiododelaño2013,el44.6%delasventashabíansidovendidasamarcadorHH.
Costo de Ventas ElCostodeVentasdelperiododeeneroadiciembre2014asciendeaUS$561.5MMcorrespondientesaloscostosdefabricacióndelGNLvendidoduranteelperiodo.Elmismodisminuyó45%respectoadiciembrede2013,productodeladisminucióndelcostounitario,elcualestárelacionadodirectamentealincrementodelasventasamarcadorHenryHubduranteelperiododeeneroadiciembre2014yelmenorprecioregistradoenelmarcador.ElcostodelgascompradoamarcadorHenryHubeselmásbajoencomparaciónaotrosmarcadores.Elcostodeventasestáconformadoporlavariación
deproductosterminadosdeUS$7.1MM(1.3%),compradegasnaturalysuministrosusadosenlaproduccióndeUS$339.4MM(60.4%deltotal),depreciacióndeUS$123.4MM(22%deltotal),serviciosdeloperadordeUS$33.4MM(6%),yotroscostosindirectosdeUS$58.2MM(10.3%deltotal).
Gastos AdministrativosLosGastosdeAdministraciónenelperiododeeneroadiciembredel2014disminuyeronen11%respectoalosgastosobtenidosalmismoperiododelejercicio2013,llegandoaUS$32.3MM(US$36.2MMenel2013),locualrepresentaunadisminucióndeUS$3.9MM.EstodebidoprincipalmentealadisminucióndeGastosdepersonal(deUS$1.8MMaDiciembre2013aUS$1.4MMaDiciembre2014),Serviciosprestadosporterceros(deUS$22.1MMaDiciembre2013aUS$21.6MMaDiciembre2014)yOtrosGastos(deUS$12.1MMaDiciembre2013aUS$9.2MMaDiciembre2014).Gastos FinancierosLosGastosFinancierosregistraronunadisminuciónde9%adiciembrede2014(US$83.2MM)respectoadiciembrede2013(US$91.3MM),debidoprincipalmenteala
disminuciónenlosinteresespagadosporlaDeudaSenioryBonoslocalesporlasamortizacionesrealizadasdeladeudaprincipalylamenortasaLIBORenrelaciónalañoanterior.
Resultado NetoAlcierredediciembrede2014,laUtilidadantesdeImpuestoalaRentaascendióaUS$56.7MM,disminuyendoenUS$104.4MMrespectoalcierredelmismoperiodoenelejercicio2013,comoconsecuenciadelosmenoresingresosregistradosenelperiodo.ElImpuestoalaRentaDiferidoal31dediciembrede2014impactóelresultadonetoenUS$13.5MM,reduciendolautilidadnetadelejercicioaUS$43.2MM.Adiciembre2013lautilidadnetafuedeUS$102.6MM.Asimismo,elEBITDAadiciembre2014fuedeUS$281.5MM,disminuyendoenUS$112.0MMencomparaciónadiciembre2013queregistróunEBITDAdeUS$393.5MM.
Estado de Situación FinancieraElActivoCorrienteregistradoaltérminodediciembrede2014ascendióaUS$429.8MM,disminuyendo17.2%respectoalcierredelaño2013(US$519.3MM),
productodeladisminucióndelascuentasOtrosactivosfinancieros,CuentasporCobrarComerciales,Otrascuentasporcobrar,CuentasporcobraraentidadesrelacionadaseInventarios.Lasprincipalescuentasincluyen:
(i)EfectivoyEquivalentesdeEfectivoporUS$151.8MM,provenientesdelascobranzasrealizadasaShellInternationalTradingMiddleEast(SITME)porlaventadegasnaturallicuado(GNL)delperiodo,queseencuentranendepósitosovernightycuentascorrientesdelibredisponibilidad.
(ii)OtrosactivosfinancierosporUS$186.6MMprovenientesdelasCuentasdeReserva.Deacuerdoaloestipuladoenloscontratosdefinanciamientoestascuentassehaestablecidoparaelpagodelasobligacionesfinancierasyconterceros.Entrelasprincipalescuentasdereservaseencuentranlacuentadereservadeserviciodedeudaenlacualsemantieneelmontototaldelpagodeladeuda(capitalmásintereses)queserealizaráenlasiguientefechadepago.Caberecalcarquelospagosdedeudaserealizansemestralmenteenmayoynoviembredecada
Volveralíndice
98 99MEMORIA ANUAL 2014
año,desdedemayodel2011.Otrascuentasdereservasonlacuentadeacumulacióndeserviciodedeuda,alacualsetransfieremensualmenteelmontoequivalentea1/6deltotaldelpagodeladeudaqueserealizaráenlasiguientefechadepago;lacuentadereservademantenimiento,ylacuentadereservadelpagoaTGP.
(iii)CuentasporCobraraentidadesrelacionadascomprendeprincipalmentelascuentasporcobraraSITME,lacualascendióaUS$55.2MM,registrandounadisminuciónde11.8%respectoalcierredel2013.
(iv)OtrasCuentasporCobrardisminuyódeUS$27.9aUS$18.3MM,debidoprincipalmentealamenorrecuperacióndeIGVdelperiodo(poreldestinodelasventas).EstacuentaestáconformadaprincipalmenteporlacuentadeIGVreembolsable,quedisminuyóen35.2%respectoalcierredediciembredel2013.Elmontogeneradoalcierrede2014esdeUS$16.3MM,originadoporlaadquisicióndebienesintermediosnuevos,bienesdecapitalyserviciosquehansidoutilizadosenlasoperacionesdelaCompañía.
(v)LacuentadeinventariosasciendeaUS$13.4MMenelperiodo2014.Estacuentaestácomprendidaprincipalmenteporrepuestos(67%)ygasnaturallicuado(21%).
ElActivoTotalalcanzólasumadeUS$3,190MMaltérminodediciembrede2014.LacuentaprincipalesladePropiedad,plantayequipoNetoqueasciendeaUS$2,756MMylacualdisminuyóenUS$108.1MMconrespectoalcierredelaño2013,debidoalefectonetoentreelaumentodeladepreciaciónacumuladaadiciembre2014ylasadicionesdelaño.
ElPasivoCorrienteregistradoalcierredediciembrede2014ascendióaUS$239.6MM,registrandounmontomenoralcierredel2013(US$260.2MM).ElmismoestácomprendidoprincipalmenteporlasCuentasporpagarcomerciales,queregistraronunadisminuciónde33.3%,llegandoaUS$50.3MM,yelrubroOtrasCuentasporPagar,queregistróunadisminuciónde8.2%,llegandoaUS$6.0MMalcierredediciembrede2014.
ElPasivoTotaldisminuyóenUS$135.7MM(7.0%),deUS$1,933MMregistradoal
términodelejercicio2013aUS$1,797MMalcierredediciembre2014.EstosedebeprincipalmentealaamortizacióndeDeudaSenioryBonosLocalesduranteelperiodo2014.
Finalmente,elPatrimonioTotaldisminuyóenUS$68.3MM,presentandounsaldodeUS$1,393MMafinesdediciembredel2014.LacuentadeResultadosAcumuladosaumentóenUS$43.2MM,pasandodeunautilidadacumuladadeUS$594,000altérminodelejercicio2013aunautilidadacumuladadeUS$43.8MMalcierredediciembredel2014.LasOtrasreservasdePatrimonio,productodelosresultadosnorealizadosdelosswapsdetasadeinterés,mostraronunaumentodeUS$11.5MM,haciendoquelapérdidaacumuladaaumentaradeUS$40.4MMalcierredelejercicio2013aUS$51.9MMalcierredediciembredel2014.ElrubroCapitaldisminuyóUS$100MMconrespectoadiciembre2013,presentandounsaldodeUS$1,401MMalcierredediciembredel2014,productodelareduccióndelcapitalsocialdelaCompañíamediantelaamortizacióndeparticipaciones,aprobadamedianteJuntaGeneraldeSociosdefecha20
denoviembrede2013,porlasumaantesmencionada.Estareduccióndecapitalsehizoefectivaenelmesdeenerode2014,luegodehabercumplidocontodoslosrequerimientoscontractualesydeley.
Cambios en las personas responsables de la preparación y revisión de la información financiera
Durantelosdosúltimosañosfiscales(2014y2013)nosehaproducidoningúncambiorespectoalaspersonasresponsablesdeprepararyrevisarlainformaciónfinancieradePERULNG.
Anexos:
AnexoI:InformaciónsobreelCumplimientodelosPrincipiosdeBuenGobiernoCorporativo.
Volveralíndice
102 103MEMORIA ANUAL 2014
SECCION B: Evaluación del cumplimiento de los Principios del Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas
REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVOPARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)
PILAR I: Derecho de los Accionistas
Principio 1: Paridad de tratoPreguntaI.1
Sí No Explicación:
¿Lasociedadreconoceensuactuaciónuntratoigualitarioalosaccionistasdelamismaclaseyquemantienenlasmismascondiciones(*)?
X
(*)Seentiendepormismascondicionesaquellasparticularidadesquedistinguenalosaccionistas,ohacenquecuentenconunacaracterísticacomún,ensurelaciónconlasociedad(inversionistasinstitucionales,inversionistasnocontroladores,etc.).Debeconsiderarsequeestoenningúnsupuestoimplicaquesefavorezcaelusodeinformaciónprivilegiada.
Sí No Explicación:
Encasolasociedadcuenteconaccionesdeinversión,¿Lasociedadpromueveunapolíticaderedenciónocanjevoluntariodeaccionesdeinversiónporaccionesordinarias?
NOAPLICA
PreguntaI.3
PreguntaI.2
Sí No Explicación:
¿Lasociedadpromueveúnicamentelaexistenciadeclasesdeaccionesconderechoavoto?
X
a.Sobreelcapitaldelasociedad,especifique:
Capitalsuscritoalcierredelejercicio
Capitalpagadoalcierredelejercicio
Númerototaldeaccionesrepresentativasdelcapital
Númerodeaccionesconderechoavoto
US$1,401'435,077 US$1,401'435,077 US$1,401'435,077 US$1,401'435,077
b.Encasolasociedadcuenteconmásdeunaclasedeacciones,especifique:
Clase Númerodeacciones Valornominal Derechos(*)
(*)Enestecampodeberáindicarselosderechosparticularesdelaclasequelodistinguendelasdemás.
Denominación: PERULNGS.R.L.
RPJ Partida11500968
Ejercicio: 2014
PáginaWeb: www.perulng.com
Denominaciónorazónsocialdelaempresarevisora:(1)
(1)Soloesaplicableenelcasoenquelainformacióncontenidaenelpresenteinformehayasidorevisadaporalgunaempresaespecializada(porejemplo:sociedaddeauditoríaoempresadeconsultoría).
Completo
PILAR I: Derecho de los Accionistas Principio1:Paridaddetrato Principio2:Participacióndelosaccionistas Principio3:Nodiluciónenlaparticipaciónenelcapitalsocial Principio4:Informaciónycomunicaciónalosaccionistas Principio5:ParticipaciónendividendosdelaSociedad Principio6:Cambiootomadecontrol Principio7:Arbitrajeparasolucióndecontroversias
SÍSÍSÍSÍSÍSÍSÍ
PILAR II: Junta General de Accionistas Principio8:Funciónycompetencia Principio9:ReglamentodeJuntaGeneraldeAccionistas Principio10:Mecanismosdeconvocatoria Principio11:Propuestasdepuntosdeagenda Principio12:Procedimientosparaelejerciciodelvoto Principio13:Delegacióndevoto Principio14:SeguimientodeacuerdosdeJGA
SÍSÍSÍSÍSÍSÍSÍ
PILAR III: El Directorio y La Alta Gerencia Principio15:ConformacióndelDirectorio Principio16:FuncionesdelDirectorio Principio17:DeberesyderechosdelosmiembrosdelDirectorio Principio18:ReglamentodeDirectorio Principio19:DirectoresIndependientes Principio20:OperatividaddelDirectorio Principio21:Comitésespeciales Principio22:CódigodeÉticayconflictosdeinterés Principio23:Operacionesconpartesvinculadas Principio24:FuncionesdelaAltaGerencia
SÍSÍSÍSÍSÍSÍSÍSÍSÍSÍ
PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento Principio25:Entornodelsistemadegestiónderiesgos Principio26:Auditoríainterna Principio27:Auditoresexternos
SÍSÍSÍ
PILAR V: Transparencia de la Información Principio28:Políticadeinformación Principio29:EstadosFinancierosyMemoriaAnual Principio30:Informaciónsobreestructuraaccionariayacuerdosentrelosaccionistas Principio31:Informedegobiernocorporativo
SÍ
SÍSÍ
SECCION C
Volveralíndice
104 105MEMORIA ANUAL 2014
Principio 2: Participación de los accionistasPreguntaI.4
Sí No Explicación:
a.¿Lasociedadestableceensusdocumentossocietarioslaformaderepresentacióndelasaccionesyelresponsabledelregistroenlamatrículadeacciones?
X NOAPLICA,laempresanocuentaconunlibrodematrículadeaccionespuestoqueelmodelosocietariobajoelcualsehaconstituidoesunaSociedaddeResponsbailidadLimitada-S.R.L.sinembargolasparticipacionesdePERULNGSRLseencuentrandebidamenteinscritasenelRegistroPúblico.
b.¿Lamatrículadeaccionessemantienepermanentementeactualizada?
X NOAPLICA,idencomentariosanterior.TodocambiorelacionadoalasparticipacionesseencuentranreflejadosenelRegistroPúblico.
Indiquelaperiodicidadconlaqueseactualizalamatrículadeacciones,luegodehabertomadoconocimientodealgúncambio.
Periodicidad:
Dentrodelascuarentayochohoras
Semanal
Otros/Detalle(endías) NOAPLICA
Principio 3: No dilución en la participación en el capital socialPreguntaI.5
Sí No Explicación:
a.¿LasociedadtienecomopolíticaquelaspropuestasdelDirectorioreferidasaoperacionescorporativasquepuedanafectarelderechodenodilucióndelosaccionistas(i.e,fusiones,escisiones,ampliacionesdecapital,entreotras)seanexplicadaspreviamentepordichoórganoenuninformedetalladoconlaopiniónindependientedeunasesorexternodereconocidasolvenciaprofesionalnombradoporelDirectorio?.
X Noaplica.LaempresacuentaconparticipacionesalserunaSRL.
b.¿Lasociedadtienecomopolíticaponerlosreferidosinformesadisposicióndelosaccionistas?
X Noaplica.
Sí No
¿SecontóconelvotofavorabledelatotalidaddelosDirectoresIndependientesparaladesignacióndelasesorexterno?
¿LatotalidaddelosDirectoresIndependientesexpresaronenformaclaralaaceptacióndelreferidoinformeysustentaron,deserelcaso,lasrazonesdesudisconformidad?
Encasodehaberseproducidoenlasociedadduranteelejercicio,operacionescorporativasbajoelalcancedelliterala)delapreguntaI.5,ydecontarlasociedadconDirectoresIndependientes(*),precisarsientodosloscasos:
(*)LosDirectoresIndependientessonaquellosseleccionadosporsutrayectoriaprofesional,honorabilidad,suficienciaeindependenciaeconómicaydesvinculaciónconlasociedad,susaccionistasodirectivos.
Principio 4: Información y comunicación a los accionistasPreguntaI.6
Sí No Explicación:
¿Lasociedaddeterminalosresponsablesomediosparaquelosaccionistasrecibanyrequieraninformaciónoportuna,confiableyveraz?
X
a.Indiquelosmediosatravésdeloscualeslosaccionistasrecibeny/osolicitaninformacióndelasociedad.
Mediosdecomunicación Recibeninformación Solicitaninformación
Correoelectrónico X X
Víatelefónica X X
Páginawebcorporativa
Correopostal X X
Reunionesinformativas X X
Otros/Detalle Directamenteenlaempresaatravésdereportessemanalesymensualesdegestión.
b.¿Lasociedadcuentaconunplazomáximopararesponderlassolicitudesdeinformaciónpresentadasporlos accionistas?.Deserafirmativasurespuesta,precisedichoplazo:
Plazomáximo(días)
Sí No Explicación:
¿Lasociedadcuentaconmecanismosparaquelosaccionistasexpresensuopiniónsobreeldesarrollodelamisma?
X
PreguntaI.7
Deserafirmativasurespuesta,detallelosmecanismosestablecidosconquecuentalasociedadparaquelosaccionistasexpresensuopiniónsobreeldesarrollodelamisma.
LosmecanismossonestablecidosenlosEstatutosdelaSociedad.
Principio 5: Participación en dividendos de la SociedadPreguntaI.8
Sí No Explicación:
a.¿Elcumplimientodelapolíticadedividendosseencuentrasujetoaevaluacionesdeperiodicidaddefinida?
X
b.¿Lapolíticadedividendosespuestaenconocimientodelosaccionistas,entreotrosmedios,mediantesupáginawebcorporativa?
X LainformaciónestápuestaadisposicióndelosSociosmediantelasJuntasGeneralesdeAccionistas.
Volveralíndice
106 107MEMORIA ANUAL 2014
a.Indiquelapolíticadedividendosdelasociedadaplicablealejercicio.
Fechadeaprobación 8/24/09
Políticadedividendos(criteriosparaladistribucióndeutilidades)
(i)Sólopodrádeclararseypagarsedividendosenlasoportunidadesyconformeconlasestipulacionesquelalegislaciónestablece.Losdividendossepagaránenrazóndelasutilidadesobtenidasoreservasdelibredisposiciónsiemprequeelpatrimonionetonosea,ocomoconsecuenciadesudistribuciónllegueaser,inferioralcapitalpagado.(ii)encasosecuenteconreservasdelibredisposiciónoutilidadesdistribuiblesdeconformidadconloseñaladoenelpunto(i)precedente,lasociedadpodrádeclararypagardividendos.Sinembargo,ladeclaracióndedividendosquedasujetaaladiscrecióndelaJuntaGeneraldeSocios,laqueadoptarádecisionesalrespectosobrelabasedefactorestalescomolaliquidez,niveldeendeudamiento,inversionesproyectadasyotrosfactoresquejuzguerelevantesenlaoportunidadcorrespondiente.Noobstante,losacuerdosqueadoptelasociedadnoimplicaránenningúncasoelcumplimientodesusobligacionesbajolosDocumentosdeFinanciamiento.(iii)laJuntaGeneraldeSociostambiénpodráacordarladistribucióndedividendosacuentasobrelabasedeloscriteriosseñaladosenelpunto(ii)precedenteycumpliendoconlosrequisitoslegalesestablecidosparaello.
b.Indique,losdividendosenefectivoyenaccionesdistribuidosporlasociedadenelejercicioyenelejercicioanterior.
Poracción
Dividendosporacción
Ejercicioquesereporta Ejercicioanterioralquesereporta
Enefectivo Enacciones Enefectivo Enacciones
Clase
Clase
AccióndeInversión
Principio 6: Cambio o toma de controlPreguntaI.9
Sí No Explicación:
¿Lasociedadmantienepolíticasoacuerdosdenoadopcióndemecanismosanti-absorción?
X ElEstatutonocuentaconacuerdosquelimitenlaabsorción.
Sí No
RequisitodeunnúmeromínimodeaccionesparaserDirector X
NúmeromínimodeañoscomoDirectorparaserdesignadocomoPresidentedelDirectorio
X
Acuerdosdeindemnizaciónparaejecutivos/funcionarioscomoconsecuenciadecambiosluegodeunaOPA.
X
Otrasdenaturalezasimilar/Detalle LaEmpresanocuentaconDirectorioalserunaSRL,sinembargolodetalladoanteriormentese
respetarespectodelosSocios.
Indiquesiensusociedadsehaestablecidoalgunadelassiguientesmedidas:
Principio 7: Arbitraje para solución de controversiasPreguntaI.10
Sí No Explicación:
a.¿Elestatutodelasociedadincluyeunconvenioarbitralquereconocequesesometeaarbitrajedederechocualquierdisputaentreaccionistas,oentreaccionistasyelDirectorio;asícomolaimpugnacióndeacuerdosdeJGAydeDirectorioporpartedelosaccionistasdelaSociedad?
X ContieneunacláusuladearbitrajequeseñalaquetodaclasedecuestionesodesacuerdosentrelossociosylaSociedadysusgerentes,yaseaduranteelperiodosocialodurantelaliquidación,acercadelainterpretaciónoaplicacióndelpresenteEstatuto,seránsometidosaladecisióninapelabledeunTribunalArbitral.
b.¿Dichacláusulafacilitaqueunterceroindependienteresuelvalascontroversias,salvoelcasodereservalegalexpresaantelajusticiaordinaria?
X Siseríaresultoporunterceroindependiente.
NúmerodeimpugnacionesdeacuerdosdeJGA 0
NúmerodeimpugnacionesdeacuerdosdeDirectorio 0
EncasodehaberseimpugnadoacuerdosdeJGAydeDirectorioporpartedelosaccionistasuotrasqueinvolucrealasociedad,duranteelejercicio,precisesunúmero.
PILAR II: Junta General de Accionistas
Principio 8: Función y competenciaPreguntaII.1
Sí No Explicación:
¿EsfunciónexclusivaeindelegabledelaJGAlaaprobacióndelapolíticaderetribucióndelDirectorio?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.Sinperjuiciodeello,laJuntaGeneraleslaencargadadelaaprobacióndelapolíticaderetribucióndelosfuncionariosdelaempresa.
Sí No Órgano
Disponerinvestigacionesyauditoríasespeciales X
AcordarlamodificacióndelEstatuto X
Acordarelaumentodelcapitalsocial X
Acordarelrepartodedividendosacuenta X
Designarauditoresexternos X
IndiquesilassiguientesfuncionessonexclusivasdelaJGA,encasosernegativasurespuestapreciseelórganoquelasejerce.
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108 109MEMORIA ANUAL 2014
Principio 9: Reglamento de Junta General de AccionistasPreguntaII.2
Sí No Explicación:
¿LasociedadcuentaconunReglamentodelaJGA,elquetienecaráctervinculanteysuincumplimientoconllevaresponsabilidad?
X Sinembargo,laSociedadcontemplaenelCapítuloIdelTítuloIIIdesuEstatutoelprocedimientoaseguirparaconvocar,celebrarlaJunta,losasuntosquelecorrespondetratar,quienlapreside,entreotros.
DecontarconunReglamentodelaJGAprecisesienélseestablecenlosprocedimientospara:
Sí No
ConvocatoriasdelaJunta
Incorporarpuntosdeagendaporpartedelosaccionistas
BrindarinformaciónadicionalalosaccionistasparalasJuntas
EldesarrollodelasJuntas
ElnombramientodelosmiembrosdelDirectorio
Otrosrelevantes/Detalle
Principio 10: Mecanismos de convocatoriaPreguntaII.3
Sí No Explicación:
Adicionalmentealosmecanismosdeconvocatoriaestablecidosporley,¿Lasociedadcuentaconmecanismosdeconvocatoriaquepermitenestablecercontactoconlosaccionistas,particularmenteconaquellosquenotienenparticipaciónenelcontrologestióndelasociedad?
X ConsideramosquenosonnecesariosmecanismosadicionalesalosestablecidosenlaLGS,losmismosqueresultanidóneosysuficientesparaampararlosderechosquelesasistealossocios.
a.CompletelasiguienteinformaciónparacadaunadelasJuntasrealizadasduranteelejercicio:
Fech
ade
avi
sod
eco
nvoc
ator
ia
Fech
ade
laJ
unta
Luga
rde
laJ
unta TipodeJunta JuntaUniversal
Quó
rum
%
Nº
deA
cc.
Asis
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es
Participación(%)sobreeltotaldeaccionescon
derechodevoto
Espe
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Si No
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Ejer
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rect
o(*
)
No
ejer
ció
sud
erec
ho
dev
oto
01/04/2014 SedeSocial
X X 2 100%
14/05/2014 SedeSocial
X X 2 100%
24/06/2014 SedeSocial
X X 2 100%
(*)Elejerciciodirectocomprendeelvotoporcualquiermedioomodalidadquenoimpliquerepresentación.
b.¿Quémedios,ademásdelcontempladoenelartículo43delaLeyGeneraldeSociedadesylodispuestoenel ReglamentodeHechosdeImportanciaeInformaciónReservada,utilizólasociedadparadifundirlasconvocatoriasa lasJuntasduranteelejercicio?
Correoelectrónico Correopostal
Víatelefónica RedesSociales
Páginawebcorporativa Otros/Detalle Directamenteenlaempresa
PreguntaII.4
Sí No Explicación:
¿LasociedadponeadisposicióndelosaccionistastodalainformaciónrelativaalospuntoscontenidosenlaagendadelaJGAylaspropuestasdelosacuerdosqueseplanteanadoptar(mociones)?
X
Enlosavisosdeconvocatoriarealizadosporlasociedadduranteelejercicio:
Sí No
¿SeprecisóellugardondeseencontrabalainformaciónreferidaalospuntosdeagendaatratarenlasJuntas?
¿Seincluyócomopuntosdeagenda:“otrostemas”,“puntosvarios”osimilares?
Principio 11: Propuestas de puntos de agendaPreguntaII.5
Sí No Explicación:
¿ElReglamentodeJGAincluyemecanismosquepermitenalosaccionistasejercerelderechodeformularpropuestasdepuntosdeagendaadiscutirenlaJGAylosprocedimientosparaaceptarodenegartalespropuestas?
X Noaplica,nocontamosconunReglamento.Sinperjuiciodeello,resultadeaplicaciónloestablecidoenlaLGSquepermitealossociosejercerlosderechosantesdescritos.
a.Indiqueelnúmerodesolicitudespresentadasporlosaccionistasduranteelejercicioparaincluirpuntosdeagendaa discutirenlaJGA,ycómofueronresueltas:
Númerodesolicitudes
Recibidas Aceptadas Denegadas
0
b.EncasosehayandenegadoenelejerciciosolicitudesparaincluirpuntosdeagendaadiscutirenlaJGAindiquesila sociedadcomunicóelsustentodeladenegatoriaalosaccionistassolicitantes.
Sí No
Volveralíndice
110 111MEMORIA ANUAL 2014
a.Deserelcaso,indiquelosmecanismosomediosquelasociedadtieneparaelejerciciodelvotoadistancia.
Votopormedioelectrónico Votopormediopostal
Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del votoPreguntaII.6
Sí No Explicación:
¿Lasociedadtienehabilitadoslosmecanismosquepermitenalaccionistaelejerciciodelvotoadistanciapormediosseguros,electrónicosopostales,quegaranticenquelapersonaqueemiteelvotoesefectivamenteelaccionista?
X DeacuerdoconalEstatutodelaSociedadesatravésdelaconcurrenciayaseapersonaloporapoderadoorepresentante.
b.Dehaberseutilizadoduranteelejercicioelvotoadistancia,preciselasiguienteinformación:
FechadelaJunta%votoadistancia %votodistancia/total
Correoelectrónico
Páginawebcorporativa Correopostal Otros
PreguntaII.7Sí No Explicación:
¿Lasociedadcuentacondocumentossocietariosqueespecificanconclaridadquelosaccionistaspuedenvotarseparadamenteaquellosasuntosqueseansustancialmenteindependientes,detalformaquepuedanejercerseparadamentesuspreferenciasdevoto?
X LasvotacionesseregulanenelEstatutodeSociedad.
Indiquesilasociedadcuentacondocumentossocietariosqueespecificanconclaridadquelosaccionistaspuedenvotarseparadamentepor:
Sí No
ElnombramientoolaratificacióndelosDirectoresmediantevotoindividualporcadaunodeellos.
X
LamodificacióndelEstatuto,porcadaartículoogrupodeartículosqueseansustancialmenteindependientes.
X
Otras/Detalle LostemassujetosavotaciónsedefinenclaramenteenlaagendadelaJunta.
PreguntaII.8 Sí No Explicación:
¿Lasociedadpermite,aquienesactúanporcuentadevariosaccionistas,emitirvotosdiferenciadosporcadaaccionista,demaneraquecumplanconlasinstruccionesdecadarepresentado?
X
Principio 13: Delegación de votoPreguntaII.9
Sí No Explicación:
¿ElEstatutodelasociedadpermiteasusaccionistasdelegarsuvotoafavordecualquierpersona?
X
Encasosurespuestaseanegativa,indiquesisuEstatutorestringeelderechoderepresentación,afavordealgunadelassiguientespersonas:
Sí No
Deotroaccionista
DeunDirector
Deungerente
PreguntaII.10
Sí No Explicación:
a.¿Lasociedadcuentaconprocedimientosenlosquesedetallanlascondiciones,losmediosylasformalidadesacumplirenlassituacionesdedelegacióndevoto?
X
b.¿Lasociedadponeadisposicióndelosaccionistasunmodelodecartaderepresentación,dondeseincluyenlosdatosdelosrepresentantes,lostemasparalosqueelaccionistadelegasuvoto,ydeserelcaso,elsentidodesuvotoparacadaunadelaspropuestas?
X Noexisteunmodelodecarta,ellonolimitaelderechodelossociosdesolicitarsurepresentación.
IndiquelosrequisitosyformalidadesexigidasparaqueunaccionistapuedaserrepresentadoenunaJunta:
Formalidad(indiquesilasociedadexigecartasimple,cartanotarial,escriturapúblicauotros).
CARTASIMPLE
Anticipación(númerodedíaspreviosalaJuntaconquedebepresentarseelpoder).
HASTAELDÍAANTERIOR
Costo(indiquesiexisteunpagoqueexijalasociedadparaestosefectosyacuántoasciende).
NOSEEXIGENINGÚNPAGO
PreguntaII.11
Sí No Explicación:
a.¿LasociedadtienecomopolíticaestablecerlimitacionesalporcentajededelegacióndevotosafavordelosmiembrosdelDirectorioodelaAltaGerencia?
X NoselimitaelderechoderepresentacióndeacuerdoalEstatutodelaEmpresa.
b.EnloscasosdedelegacióndevotosafavordemiembrosdelDirectorioodelaAltaGerencia,¿Lasociedadtienecomopolíticaquelosaccionistasquedeleguensusvotosdejenclaramenteestablecidoelsentidodeestos?
X Noexistedichaespecificación,lossocioscuentancontotallibertadparaserrepresentados.
Volveralíndice
112 113MEMORIA ANUAL 2014
Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGAPreguntaII.12
Sí No Explicación:
a.¿LasociedadrealizaelseguimientodelosacuerdosadoptadosporlaJGA?
X
b.¿LasociedademitereportesperiódicosalDirectorioysonpuestosadisposicióndelosaccionistas?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.NoobstantelaempresainformainmediatamentealosSocioslosacuerdosadptadosenlaJGA.
Deserelcaso,indiquecuáleseláreay/opersonaencargadaderealizarelseguimientodelosacuerdosadoptadosporlaJGA.Encasoseaunapersonalaencargada,incluiradicionalmentesucargoyáreaenlaquelabora.
Áreaencargada LEGAL
Personaencargada
NombresyApellidos Cargo Área
PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA
Principio 15: Conformación del DirectorioPreguntaIII.1
Sí No Explicación:
¿ElDirectorioestáconformadoporpersonascondiferentesespecialidadesycompetencias,conprestigio,ética,independenciaeconómica,disponibilidadsuficienteyotrascualidadesrelevantesparalasociedad,demaneraquehayapluralidaddeenfoquesyopiniones?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
a.IndiquelasiguienteinformacióncorrespondientealosmiembrosdelDirectoriodelasociedadduranteelejercicio.
(*)DetallaradicionalmentesielDirectorparticipasimultáneamenteenotrosDirectorios,precisandoelnúmeroysiestossonpartedelgrupoeconómicodelasociedadquereporta.ParatalefectodebeconsiderarseladefinicióndegrupoeconómicocontenidaenelReglamentodePropiedadIndirecta,VinculaciónyGruposEconómicos. (**)Correspondealprimernombramientoenlasociedadquereporta. (***)CompletarsóloencasohubieradejadodeejercerelcargodeDirectorduranteelejercicio.(****)AplicableobligatoriamentesoloparalosDirectoresconunaparticipaciónsobreelcapitalsocialigualomayoral5%delasaccionesdelasociedadquereporta.
NombreyApellido
FormaciónProfesional(*)
Fecha Part.Accionaria(****)
Inicio(**) Término(***) N°deacciones Part.(%)
Directores(sinincluiralosindependientes)
DirectoresIndependientes
%deltotaldeaccionesenpoderdelosDirectores
IndiqueelnúmerodeDirectoresdelasociedadqueseencuentranencadaunodelosrangosdeedadessiguientes:
Menora35 Entre35a55 Entre55a65 Mayora65
b.IndiquesiexistenrequisitosespecíficosparasernombradoPresidentedelDirectorio,adicionalesalosquese requiereparaserdesignadoDirector.
Sí No
Encasosurespuestaseaafirmativa,indiquedichosrequisitos.
c.¿ElPresidentedelDirectoriocuentaconvotodirimente?
Sí No
PreguntaIII.2
Sí No Explicación:
¿LasociedadevitaladesignacióndeDirectoressuplentesoalternos,especialmenteporrazonesdequórum?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
DecontarconDirectoresalternososuplentes,precisarlosiguiente:
NombresyapellidosdelDirectorsuplenteoalterno Inicio(*) Término(**)
(*)CorrespondealprimernombramientocomoDirectoralternoosuplenteenlasociedadquereporta.(**)CompletarsóloencasohubieradejadoelcargodeDirectoralternoosuplenteduranteelejercicio.
PreguntaIII.3
Sí No Explicación:
¿LasociedaddivulgalosnombresdelosDirectores,sucalidaddeindependientesysushojasdevida?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
IndiquebajoquémedioslasociedaddivulgalasiguienteinformacióndelosDirectores:
Correoelectrónico
Páginawebcorporativa Correopostal Noinforma Otros/Detalle
NombredelosDirectores
Sucondicióndeindependienteono
Hojasdevida
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114 115MEMORIA ANUAL 2014
Principio 16: Funciones del DirectorioPreguntaIII.4
Sí No Explicación:
¿ElDirectoriotienecomofunción?:a.Aprobarydirigirlaestrategiacorporativadelasociedad.
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.Sinperjuiciodeello,estafunciónseencuentraacargodelaJuntaGeneral.
b.Establecerobjetivos,metasyplanesdeacciónincluidoslospresupuestosanualesylosplanesdenegocios.
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.Sinperjuiciodeello,estafunciónseencuentraacargodelaJuntaGeneral.
c.Controlarysupervisarlagestiónyencargarsedelgobiernoyadministracióndelasociedad.
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.Sinperjuiciodeello,estafunciónseencuentraacargodelaJuntaGeneral.
d.Supervisarlasprácticasdebuengobiernocorporativoyestablecerlaspolíticasymedidasnecesariasparasumejoraplicación.
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.Sinperjuiciodeello,estafunciónseencuentraacargodelaJuntaGeneral.
a.DetallequéotrasfacultadesrelevantesrecaensobreelDirectoriodelasociedad.
NA
b.¿ElDirectoriodelegaalgunadesusfunciones?
Sí No
Indique,deserelcaso,cuálessonlasprincipalesfuncionesdelDirectorioquehansidodelegadas,yelórganoquelasejercepordelegación:
Funciones Órgano/Áreaaquiensehadelegadofunciones
Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del DirectorioPreguntaIII.5
Sí No Explicación:
¿LosmiembrosdelDirectoriotienenderechoa?:a.SolicitaralDirectorioelapoyooaportedeexpertos.
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.Sinperjuiciodeello,estederecholoejercelaJuntaGeneral.
b.Participarenprogramasdeinducciónsobresusfacultadesyresponsabilidadesyaserinformadosoportunamentesobrelaestructuraorganizativadelasociedad.
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.Sinperjuiciodeello,estederecholoejercelaJuntaGeneral.
c.Percibirunaretribuciónporlalaborefectuada,quecombinaelreconocimientoalaexperienciaprofesionalydedicaciónhacialasociedadconcriterioderacionalidad.
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
a.Encasodehabersecontratadoasesoresespecializadosduranteelejercicio,indiquesilalistadeasesores especializadosdelDirectorioquehanprestadoserviciosduranteelejercicioparalatomadedecisionesdela sociedadfuepuestaenconocimientodelosaccionistas.
Sí No
Deserelcaso,precisesialgunodelosasesoresespecializadosteníaalgunavinculaciónconalgúnmiembrodelDirectorioy/oAltaGerencia(*).
Sí No
(*)ParalosfinesdelavinculaciónseaplicaránloscriteriosdevinculacióncontenidosenelReglamentodePropiedadIndirecta,VinculaciónyGruposEconómicos.
b.Deserelcaso,indiquesilasociedadrealizóprogramasdeinducciónalosnuevosmiembrosquehubieseningresado alasociedad.
Sí No
c.Indiqueelporcentajequerepresentaelmontototaldelasretribucionesydelasbonificacionesanualesdelos Directores,respectoalosingresosbrutos,segúnlosestadosfinancierosdelasociedad.
Retribuciones (%)IngresosBrutos Bonificaciones (%)IngresosBrutos
Directores(sinincluiralosindependientes)
Entregadeacciones
DirectoresIndependientes Entregadeopciones
Entregadedinero
Otros(detalle)
Principio 18: Reglamento de DirectorioPreguntaIII.6
Sí No Explicación:
¿LasociedadcuentaconunReglamentodeDirectorioquetienecaráctervinculanteysuincumplimientoconllevaresponsabilidad?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
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116 117MEMORIA ANUAL 2014
Principio 19: Directores IndependientesPreguntaIII.7
Sí No Explicación:
¿AlmenosunterciodelDirectorioseencuentraconstituidoporDirectoresIndependientes?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
IndiquesielReglamentodeDirectoriocontiene:
Sí No
Políticasyprocedimientosparasufuncionamiento
EstructuraorganizativadelDirectorio
FuncionesyresponsabilidadesdelpresidentedelDirectorio
Procedimientosparalaidentificación,evaluaciónynominacióndecandidatosamiembrosdelDirectorio,quesonpropuestosantelaJGA
Procedimientosparaloscasosdevacancia,ceseysucesióndelosDirectores
Otros/Detalle
IndiquecuálocuálesdelassiguientescondicioneslasociedadtomaenconsideraciónparacalificarasusDirectorescomoindependientes.
Sí No
NoserDirectoroempleadodeunaempresadesumismogrupoempresarial,salvoquehubierantranscurridotres(3)ocinco(5)años,respectivamente,desdeelceseenesarelación.
Noserempleadodeunaccionistaconunaparticipaciónigualomayoralcincoporciento(5%)enlasociedad.
Notenermásdeocho(8)añoscontinuoscomoDirectorIndependientedelasociedad.
Notener,ohabertenidoenlosúltimostres(3)añosunarelacióndenegociocomercialocontractual,directaoindirecta,ydecaráctersignificativo(*),conlasociedadocualquierotraempresadesumismogrupo.
Nosercónyuge,nitenerrelacióndeparentescoenprimerosegundogradodeconsanguinidad,oenprimergradodeafinidad,conaccionistas,miembrosdelDirectorioodelaAltaGerenciadelasociedad.
NoserdirectoromiembrodelaAltaGerenciadeotraempresaenlaquealgúnDirectoromiembrodelaAltaGerenciadelasociedadseapartedelDirectorio.
Nohabersidoenlosúltimosocho(8)añosmiembrodelaAltaGerenciaoempleadoyaseaenlasociedad,enempresasdesumismogrupooenlasempresasaccionistasdelasociedad.
Nohabersidodurantelosúltimostres(3)años,sociooempleadodelAuditorexternoodelAuditordecualquiersociedaddesumismogrupo.
Otros/Detalle
(*)Larelacióndenegociossepresumirásignificativacuandocualquieradelasparteshubieraemitidofacturasopagosporunvalorsuperioral1%desusingresosanuales.
PreguntaIII.8
Sí No Explicación:
a.¿ElDirectoriodeclaraqueelcandidatoqueproponeesindependientesobrelabasedelasindagacionesquerealiceydeladeclaracióndelcandidato?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
b.¿LoscandidatosaDirectoresIndependientesdeclaransucondicióndeindependienteantelasociedad,susaccionistasydirectivos?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
Principio 20: Operatividad del DirectorioPreguntaIII.9
Sí No Explicación:
¿ElDirectoriocuentaconunplandetrabajoquecontribuyealaeficienciadesusfunciones?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
PreguntaIII.10
Sí No Explicación:
¿LasociedadbrindaasusDirectoresloscanalesyprocedimientosnecesariosparaquepuedanparticipareficazmenteenlassesionesdeDirectorio,inclusivedemaneranopresencial?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
Númerodesesionesrealizadas
Númerodesesionesenlasquesehayaprescindidodeconvocatoria(*)
NúmerosesionesenlascualesnoasistióelPresidentedelDirectorio
NúmerodesesionesenlascualesunoomásDirectoresfueronrepresentadosporDirecto-ressuplentesoalternos
NúmerodeDirectorestitularesquefueronrepresentadosenalmenosunaoportunidad
a.IndiqueenrelaciónalassesionesdelDirectoriodesarrolladasduranteelejercicio,losiguiente:
(*)Enestecampodeberáinformarseelnúmerodesesionesquesehanllevadoacaboalamparodelodispuestoenelúltimopárrafodelartículo167delaLGS.
b.IndiqueelporcentajedeasistenciadelosDirectoresalassesionesdelDirectorioduranteelejercicio.
Nombre %deasistencia
c.IndiqueconquéantelaciónalasesióndeDirectorioseencuentraadisposicióndelosDirectorestodalainformación referidaalosasuntosatratarenunasesión.
Menora3días De3a5días Mayora5días
Informaciónnoconfidencial
Informaciónconfidencial
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118 119MEMORIA ANUAL 2014
PreguntaIII.11
Sí No Explicación:
a.¿ElDirectorioevalúa,almenosunavezalaño,demaneraobjetiva,sudesempeñocomoórganocolegiadoyeldesusmiembros?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
b.¿Sealternalametodologíadelaautoevaluaciónconlaevaluaciónrealizadaporasesoresexternos?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
a.IndiquesisehanrealizadoevaluacionesdedesempeñodelDirectorioduranteelejercicio.
Sí No
Comoórganocolegiado
Asusmiembros
Encasolarespuestaalapreguntaanteriorencualquieradeloscamposseaafirmativa,indicarlainformaciónsiguienteparacadaevaluación:
Evaluación Autoevaluación Evaluaciónexterna
Fecha Difusión(*) Fecha Entidadencargada Difusión(*)
(*)IndicarSioNo,encasolaevaluaciónfuepuestaenconocimientodelosaccionistas.
Principio 21: Comités especialesPreguntaIII.12
Sí No Explicación:
a.¿ElDirectoriodelasociedadconformacomitésespecialesqueseenfocanenelanálisisdeaquellosaspectosmásrelevantesparaeldesempeñodelasociedad?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.Sinperjuiciodeello,estafunciónesejercidaporlaJuntaGeneral.
b.¿ElDirectorioapruebalosreglamentosquerigenacadaunodeloscomitésespecialesqueconstituye?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
c.¿LoscomitésespecialesestánpresididosporDirectoresIndependientes?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
d.¿Loscomitésespecialestienenasignadounpresupuesto? X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
PreguntaIII.13
Sí No Explicación:
¿LasociedadcuentaconunComitédeNombramientosyRetribucionesqueseencargadenominaraloscandidatosamiembrodeDirectorio,quesonpropuestosantelaJGAporelDirectorio,asícomodeaprobarelsistemaderemuneracioneseincentivosdelaAltaGerencia?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.Sinperjuiciodeello,laJuntaGeneraleslaencargadadedeterminarelsistemaderemuneracioneseincentivosdelosfuncionariosdelaempresa,encoordinaciónconeláreadeRecursosHumanos.
PreguntaIII.14
Sí No Explicación:
¿LasociedadcuentaconunComitédeAuditoríaquesupervisalaeficaciaeidoneidaddelsistemadecontrolinternoyexternodelasociedad,eltrabajodelasociedaddeauditoríaodelauditorindependiente,asícomoelcumplimientodelasnormasdeindependencialegalyprofesional?
X PartedelasfuncionesqueejerceelOperadorincluyecontarconAuditorInterno.
a.PrecisesilasociedadcuentaadicionalmenteconlossiguientesComitésEspeciales:
Sí No
ComitédeRiesgos X
ComitédeGobiernoCorporativo X
COMITÉ2
DenominacióndelComité:
Fechadecreación:
Principalesfunciones:
b.DecontarlasociedadconComitésEspeciales,indiquelasiguienteinformaciónrespectodecadacomité:
COMITÉ1
DenominacióndelComité:
Fechadecreación:
Principalesfunciones:
MiembrosdelComité(*):NombresyApellidos
FechaCargodentrodelComité
Inicio(**) Término(***)
%DirectoresIndependientesrespectodeltotaldelComité
Númerodesesionesrealizadasduranteelejercicio:
Cuentaconfacultadesdelegadasdeacuerdoconelartículo174delaLeyGeneraldeSociedades:
Sí No
ElcomitéosupresidenteparticipaenlaJGA Sí No
(*)SebrindaráinformaciónrespectoalaspersonasqueintegranointegraronelComitéduranteelejercicioquesereporta.(**)CorrespondealprimernombramientocomomiembrodelComitéenlasociedadquereporta. (***)CompletarsóloencasohubieradejadodeserpartedelComitéduranteelejercicio.
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120 121MEMORIA ANUAL 2014
COMITÉ3
DenominacióndelComité:
Fechadecreación:
Principalesfunciones:
MiembrosdelComité(*):NombresyApellidos
FechaCargodentrodelComité
Inicio(**) Término(***)
%DirectoresIndependientesrespectodeltotaldelComité
Númerodesesionesrealizadasduranteelejercicio:
Cuentaconfacultadesdelegadasdeacuerdoconelartículo174delaLeyGeneraldeSociedades:
Sí No
ElcomitéosupresidenteparticipaenlaJGA Sí No
(*)SebrindaráinformaciónrespectoalaspersonasqueintegranointegraronelComitéduranteelejercicioquesereporta.(**)CorrespondealprimernombramientocomomiembrodelComitéenlasociedadquereporta. (***)CompletarsóloencasohubieradejadodeserpartedelComitéduranteelejercicio.
COMITÉ4
DenominacióndelComité:
Fechadecreación:
Principalesfunciones:
MiembrosdelComité(*):NombresyApellidos
FechaCargodentrodelComité
Inicio(**) Término(***)
%DirectoresIndependientesrespectodeltotaldelComité
Númerodesesionesrealizadasduranteelejercicio:
Cuentaconfacultadesdelegadasdeacuerdoconelartículo174delaLeyGeneraldeSociedades:
Sí No
ElcomitéosupresidenteparticipaenlaJGA Sí No
(*)SebrindaráinformaciónrespectoalaspersonasqueintegranointegraronelComitéduranteelejercicioquesereporta.(**)CorrespondealprimernombramientocomomiembrodelComitéenlasociedadquereporta. (***)CompletarsóloencasohubieradejadodeserpartedelComitéduranteelejercicio.
COMITÉ5
DenominacióndelComité:
Fechadecreación:
Principalesfunciones:
MiembrosdelComité(*):NombresyApellidos
FechaCargodentrodelComité
Inicio(**) Término(***)
%DirectoresIndependientesrespectodeltotaldelComité
Númerodesesionesrealizadasduranteelejercicio:
Cuentaconfacultadesdelegadasdeacuerdoconelartículo174delaLeyGeneraldeSociedades:
Sí No
ElcomitéosupresidenteparticipaenlaJGA Sí No
(*)SebrindaráinformaciónrespectoalaspersonasqueintegranointegraronelComitéduranteelejercicioquesereporta.(**)CorrespondealprimernombramientocomomiembrodelComitéenlasociedadquereporta. (***)CompletarsóloencasohubieradejadodeserpartedelComitéduranteelejercicio.
MiembrosdelComité(*):NombresyApellidos
FechaCargodentrodelComité
Inicio(**) Término(***)
%DirectoresIndependientesrespectodeltotaldelComité
Númerodesesionesrealizadasduranteelejercicio:
Cuentaconfacultadesdelegadasdeacuerdoconelartículo174delaLeyGeneraldeSociedades:
Sí No
ElcomitéosupresidenteparticipaenlaJGA Sí No
(*)SebrindaráinformaciónrespectoalaspersonasqueintegranointegraronelComitéduranteelejercicioquesereporta.(**)CorrespondealprimernombramientocomomiembrodelComitéenlasociedadquereporta. (***)CompletarsóloencasohubieradejadodeserpartedelComitéduranteelejercicio.
Principio 22: Código de Ética y conflictos de interésPreguntaIII.15
Sí No Explicación:
¿Lasociedadadoptamedidasparaprevenir,detectar,manejaryrevelarconflictosdeinterésquepuedanpresentarse?
X LaJuntadeSociosdelegaenlaGerenciaGenerallasfacultadesnecesariaspararealizarseguimientoycontroldelosposiblesconflictosdeinterés.
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122 123MEMORIA ANUAL 2014
Indique,deserelcaso,cuáleseláreay/opersonaresponsableparaelseguimientoycontroldeposiblesconflictosdeintereses.Deserunapersonalaencargada,incluiradicionalmentesucargoyáreaenlaquelabora.
Áreaencargada GerenciaGeneral,GerenciaRRHHylaGerenciaLegal
Personaencargada
NombresyApellidos Cargo Área
b.Indiquecuáleseláreay/opersonaresponsableparaelseguimientoycumplimientodelCódigodeÉtica.Encasosea unapersonalaencargada,incluiradicionalmentesucargo,eláreaenlaquelabora,yaquienreporta.
Áreaencargada GerenciadeRecursosHumanos
d.IndiqueelnúmerodeincumplimientosalasdisposicionesestablecidasendichoCódigo,detectadasodenunciadas duranteelejercicio.
Númerodeincumplimientos
Personaencargada
NombresyApellidos Cargo Área Personaaquienreporta
PreguntaIII.16/Cumplimiento
Sí No Explicación:
a.¿LasociedadcuentaconunCódigodeÉtica(*)cuyocumplimientoesexigibleasusDirectores,gerentes,funcionariosydemáscolaboradores(**)delasociedad,elcualcomprendecriterioséticosyderesponsabilidadprofesional,incluyendoelmanejodepotencialescasosdeconflictosdeinterés?
X
b.¿ElDirectorioolaGerenciaGeneralapruebanprogramasdecapacitaciónparaelcumplimientodelCódigodeÉtica?
X
(*)ElCódigodeÉticapuedeformarpartedelasNormasInternasdeConducta. (**)Eltérminocolaboradoresalcanzaatodaslaspersonasquemantenganalgúntipodevínculolaboralconlasociedad,independientementedelrégimenomodalidadlaboral.
SilasociedadcuentaconunCódigodeÉtica,indiquelosiguiente:a.Seencuentraadisposiciónde:
Sí No
Accionistas X
Demáspersonasaquieneslesresulteaplicable X
Delpúblicoengeneral X
c.¿ExisteunregistrodecasosdeincumplimientoadichoCódigo?
Sí XNo
PreguntaIII.17
Sí No Explicación:
a.¿Lasociedaddisponedemecanismosquepermitenefectuardenunciascorrespondientesacualquiercomportamientoilegalocontrarioalaética,garantizandolaconfidencialidaddeldenunciante?
X
b.¿LasdenunciassepresentandirectamentealComitédeAuditoríacuandoestánrelacionadasconaspectoscontablesocuandolaGerenciaGeneralolaGerenciaFinancieraesténinvolucradas?
X No,lasdenunciasconrelaciónalincumplimientodecomportamientoilegalocontratioalCódigodeEticasonevaluadasporeláreadeRecursosHumanos.
PreguntaIII.18
Sí No Explicación:
a.¿ElDirectorioesresponsablederealizarseguimientoycontroldelosposiblesconflictosdeinterésquesurjanenelDirectorio?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.Noobstante,elreponsablederealizarelseguimientorecaeenelareadeGerenciaGeneralyRecursosHumanos.
b.Encasolasociedadnoseaunainstituciónfinanciera,¿TieneestablecidocomopolíticaquelosmiembrosdelDirectorioseencuentranprohibidosderecibirpréstamosdelasociedadodecualquierempresadesugrupoeconómico,salvoquecuentenconlaautorizaciónpreviadelDirectorio?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
c.Encasolasociedadnoseaunainstituciónfinanciera,¿TieneestablecidocomopolíticaquelosmiembrosdelaAltaGerenciaseencuentranprohibidosderecibirpréstamosdelasociedadodecualquierempresadesugrupoeconómico,salvoquecuentenconautorizaciónpreviadelDirectorio?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
a.IndiquelasiguienteinformacióndelosmiembrosdelaAltaGerenciaquetenganlacondicióndeaccionistasenun porcentajeigualomayoral5%delasociedad.
Nombresyapellidos Cargo Númerodeacciones %sobreeltotaldeacciones
%deltotaldeaccionesenpoderdelaAltaGerencia 0%
b.IndiquesialgunodelosmiembrosdelDirectorioodelaAltaGerenciadelaSociedadescónyuge,parienteenprimer osegundogradodeconsanguinidad,oparienteenprimergradodeafinidadde:
Nombresyapellidos
Vinculacióncon: Nombresyapellidosdelaccionista/Director/
Gerente
Tipodevinculación
(**)
Informaciónadicional
(***)Accionista(*) Director AltaGerencia
(*)Accionistasconunaparticipaciónigualomayoral5%delcapitalsocial. (**)ParalosfinesdelavinculaciónseaplicaránloscriteriosdevinculacióncontenidosenelReglamentodePropiedadIndirecta,VinculaciónyGruposEconómicos. (***)Enelcasoexistavinculaciónconalgúnaccionistaincluirsuparticipaciónaccionaria.Enelcasolavinculaciónseaconalgúnmiembrodelaplanagerencial,incluirsucargo.
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124 125MEMORIA ANUAL 2014
c.EncasoalgúnmiembrodelDirectorioocupeohayaocupadoduranteelejerciciomateriadelpresentereportealgún cargogerencialenlasociedad,indiquelasiguienteinformación:
Nombresyapellidos Cargogerencialquedesempeñaodesempeñó
Fechaenelcargogerencial
Inicio(*) Término(**)
(*)Correspondealprimernombramientoenlasociedadquereportaenelcargogerencial. (**)Completarsóloencasohubieradejadodeejercerelcargogerencialduranteelejercicio.
d.EncasoalgúnmiembrodelDirectoriooAltaGerenciadelasociedadhayamantenidoduranteelejercicio,alguna relacióndeíndolecomercialocontractualconlasociedad,quehayansidoimportantesporsucuantíaopor sumateria,indiquelasiguienteinformación.
Nombresyapellidos TipodeRelación BreveDescripción
Principio 23: Operaciones con partes vinculadasPreguntaIII.19
Sí No Explicación:
a.¿ElDirectoriocuentaconpolíticasyprocedimientosparalavaloración,aprobaciónyrevelacióndedeterminadasoperacionesentrelasociedadypartesvinculadas,asícomoparaconocerlasrelacionescomercialesopersonales,directasoindirectas,quelosDirectoresmantienenentreellos,conlasociedad,consusproveedoresoclientes,yotrosgruposdeinterés?
X LaempresanocuentaconDirectorio.Noobstante,laempresacuentaconunprocedimientoparaaprobartransaccionesentrepartesvinculadas.
b.Enelcasodeoperacionesdeespecialrelevanciaocomplejidad,¿Secontemplalaintervencióndeasesoresexternosindependientesparasuvaloración?
X Laempresapuedecontrataralosasesoresqueconsiderenecesiariosparalaevaluacióndeoperacionesespeciales,conlarespectivaaprobacióndelaJuntaGeneral.
a.Decumplirconelliterala)delapreguntaIII.19,indiqueel(las)área(s)delasociedadencargada(s)deltratamientode lasoperacionesconpartesvinculadasenlossiguientesaspectos:
Aspectos ÁreaEncargada
Valoración GGyJuntaGeneral
Aprobación GGyJuntaGeneral
Revelación GGyJuntaGeneral
ReportaralGerenteGeneraldelaEmpresasobretransaccionesentrepartesrelacionadas.LaGerenciaGeneralrealizarálaevaluaciónydeserelcasorequerirálaaprobacióndelaJuntageneral.
b.Indiquelosprocedimientosparaaprobartransaccionesentrepartesvinculadas:
c.Detalleaquellasoperacionesrealizadasentrelasociedadysuspartesvinculadasduranteelejercicioquehayansido importantesporsucuantíaoporsumateria.
Nombreodenominaciónsocialdelapartevinculada
Naturalezadelavinculación(*)
Tipodelaoperación Importe(S/.)
(*)ParalosfinesdelavinculaciónseaplicaránloscriteriosdevinculacióncontenidosenelReglamentodePropiedadIndirecta,VinculaciónyGruposEconómicos.
d.Precisesilasociedadfijalímitespararealizaroperacionesconvinculados:
Sí XNo
Principio 24: Funciones de la Alta GerenciaPreguntaIII.20/Cumplimiento
Sí No Explicación:
a.¿LasociedadcuentaconunapolíticaclaradedelimitacióndefuncionesentrelaadministraciónogobiernoejercidoporelDirectorio,lagestiónordinariaacargodelaAltaGerenciayelliderazgodelGerenteGeneral?
X
b.¿LasdesignacionesdeGerenteGeneralypresidentedeDirectoriodelasociedadrecaenendiferentespersonas?
X LaGerenciaGeneralesnombradaporlaJuntaGeneral.
c.¿LaAltaGerenciacuentaconautonomíasuficienteparaeldesarrollodelasfuncionesasignadas,dentrodelmarcodepolíticasylineamientosdefinidosporelDirectorio,ybajosucontrol?
X LaempresanocuentaconDirectorio,siembargoestafunciónseejerceatravésdelaJuntaGeneral.
d.¿LaGerenciaGeneralesresponsabledecumpliryhacercumplirlapolíticadeentregadeinformaciónalDirectorioyasusDirectores?
X LaempresanocuentaconDirectorio,siembargoestafunciónseejerceatravésdelaJuntaGeneral.
e.¿ElDirectorioevalúaanualmenteeldesempeñodelaGerenciaGeneralenfuncióndeestándaresbiendefinidos?
X LaempresanocuentaconDirectorio,siembargoestafunciónseejerceatravésdelaJuntaGeneral.
f.¿LaremuneracióndelaAltaGerenciatieneuncomponentefijoyunovariable,quetomanenconsideraciónlosresultadosdelasociedad,basadosenunaasunciónprudenteyresponsablederiesgos,yelcumplimientodelasmetastrazadasenlosplanesrespectivos?
X CabeprecisarquesibienlaEmpresanocuentaconProgramasdeBonificaciónparalaPlanaGerencia,sicuentaconlineamientosquelepermitenasegurarelcumplimientodelosobjetivosdelasociedadyotorgarbonificacionespordesempeñodetodoslosmiembrosdelaorganización.
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126 127MEMORIA ANUAL 2014
a.IndiquelasiguienteinformaciónrespectoalaremuneraciónquepercibeelGerenteGeneralyplanagerencial (incluyendobonificaciones).
(*)IndicarelporcentajequerepresentaelmontototaldelasretribucionesanualesdelosmiembrosdelaAltaGerencia,respectodelniveldeingresosbrutos,segúnlosestadosfinancierosdelasociedad.
CargoRemuneración(*)
Fija Variable
GERENTEGENERAL 100% 0%
PLANAGERENCIAL 100% 0%
b.Encasolasociedadabonebonificacionesoindemnizacionesdistintasalasdeterminadaspormandatolegal,ala AltaGerencia,indiquela(s)forma(s)enqueéstassepagan.
GerenciaGeneral Gerentes
Entregadeacciones
Entregadeopciones
Entregadedinero
Otros/Detalle
c.Encasodeexistiruncomponentevariableenlaremuneración,especifiquecualessonlosprincipalesaspectos tomadosencuentaparasudeterminación.
d.IndiquesielDirectorioevaluóeldesempeñodelaGerenciaGeneralduranteelejercicio.
Sí No
PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento
Principio 25: Entorno del sistema de gestión de riesgosPreguntaIV.1
Sí No Explicación:
a.¿ElDirectorioapruebaunapolíticadegestiónintegralderiesgosdeacuerdoconsutamañoycomplejidad,promoviendounaculturadegestiónderiesgosalinteriordelasociedad,desdeelDirectorioylaAltaGerenciahastalospropioscolaboradores?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.NoobstantelaEmpresacuentaconSistemasdeControlenespecíficoControlderiesgosFinancierosyNoFinancierosycumplimientodelaLey.
b.¿Lapolíticadegestiónintegralderiesgosalcanzaatodaslassociedadesintegrantesdelgrupoypermiteunavisiónglobaldelosriesgoscríticos?
X LaEmpresacuentaconSistemasdeControlenespecíficoControlderiesgosFinancierosyNoFinancierosycumplimientodelaLey.
¿Lasociedadcuentaconunapolíticadedelegacióndegestiónderiesgosqueestablezcaloslímitesderiesgoquepuedenseradministradosporcadaniveldelaempresa?
XSí No
PreguntaIV.2
Sí No Explicación:
a.¿LaGerenciaGeneralgestionalosriesgosalosqueseencuentraexpuestalasociedadylosponeenconocimientodelDirectorio?
X
b.¿LaGerenciaGeneralesresponsabledelsistemadegestiónderiesgos,encasonoexistaunComitédeRiesgosounaGerenciadeRiesgos?
X
PreguntaIV.3
Sí No Explicación:
¿Lasociedadcuentaconunsistemadecontrolinternoyexterno,cuyaeficaciaeidoneidadsupervisaelDirectoriodelaSociedad?
X Noaplica.LaEmpresanocuentaconDirectorio.
¿LasociedadcuentaconunGerentedeRiesgos?
Sí XNo
Encasosurespuestaseaafirmativa,indiquelasiguienteinformación:
(*)Correspondealprimernombramientoenlasociedadquereporta.(**)Completarsóloencasohubieradejadodeejercerelcargoduranteelejercicio.
NombresyapellidosFechadeejerciciodelcargo
Área/órganoalquereportaInicio(*) Término(**)
Principio 26: Auditoría internaPreguntaIV.4
Sí No Explicación:
a.¿Elauditorinternorealizalaboresdeauditoríaenformaexclusiva,cuentaconautonomía,experienciayespecializaciónenlostemasbajosuevaluación,eindependenciaparaelseguimientoylaevaluacióndelaeficaciadelsistemadegestiónderiesgos?
X
b.¿Sonfuncionesdelauditorinternolaevaluaciónpermanentedequetodalainformaciónfinancierageneradaoregistradaporlasociedadseaválidayconfiable,asícomoverificarlaeficaciadelcumplimientonormativo?
X
c.¿ElauditorinternoreportadirectamentealComitédeAuditoríasobresusplanes,presupuesto,actividades,avances,resultadosobtenidosyaccionestomadas?
X Noaplica.LaempresanocuentaconComitédeAuditoría.
a.Indiquesilasociedadcuentaconunáreaindependienteencargadadeauditoríainterna.
XSí No
Encasolarespuestaalapreguntaanteriorseaafirmativa,dentrodelaestructuraorgánicadelasociedadindique,jerárquicamente,dequiéndependeauditoría.
Dependede: ÁreadeFinanzasyControldeHUNTLNGOPERATINGCOMPANYS.A.C.(OperadordePERULNG)
Volveralíndice
b.IndiquesilasociedadcuentaconunAuditorInternoCorporativo.
XSí No
128 129MEMORIA ANUAL 2014
Indiquecuálessonlasprincipalesresponsabilidadesdelencargadodeauditoríainternaysicumpleotrasfuncionesajenasalaauditoríainterna.
ElÁreadeAuditoríaInternaesresponsabledeasegurarelestablecimiento,entendimientoymantenimientodecontrolesdelnegocioefectivos,medianteunaevaluaciónindependientealaGerenciarespectoalaadecuacióndetodoslossistemasdecontroldenegociodelaEmpresa.Estasfuncionesincluyen,peronoselimitanalassiguientes:evaluarlaconformidadconlasleyesyregulaciones;evaluarsiseestánsiguiendolaspolíticasy
procedimientos;hacerrecomendacionesparamejorarloscontroles,procesos,procedimientos,rendimientodelnegocioygestióndelriesgo;ysugerirformasdeaumentarlaeficienciayreducirloserroresenlosprocesosdel
negocio;recomendarformasparadiseñarymejorarloscontrolesdetecnologíadeinformaciónydelosnegocios.
Principio 27: Auditores externosPreguntaIV.6
Sí No Explicación:
¿LaJGA,apropuestadelDirectorio,designaalasociedaddeauditoríaoalauditorindependiente,losquemantienenunaclaraindependenciaconlasociedad?
X DadoquelaempresanocuentaconDirectorio,ladesignacióndelAuditorExternoenlaJuantaObligatoriaAnual.
Encasolapreguntaanteriorseaafirmativa,describaelprocedimientoparacontrataralasociedaddeauditoríaencargadadedictaminarlosestadosfinancierosanuales(incluidalaidentificacióndelórganodelasociedadencargadodeelegiralasociedaddeauditoría).
a.¿LasociedadcuentaconunapolíticaparaladesignacióndelAuditorExterno?
Sí XNo
b.Encasolasociedaddeauditoríahayarealizadootrosserviciosdiferentesalapropiaauditoríadecuentas,indicarsi dichacontrataciónfueinformadaalaJGA,incluyendoelporcentajedefacturaciónquedichosserviciosrepresentan sobrelafacturacióntotaldelasociedaddeauditoríaalaempresa.
Sí No
c.¿Laspersonasoentidadesvinculadasalasociedaddeauditoríaprestanserviciosalasociedad,distintosalosdela propiaauditoríadecuentas?
Sí XNo
Encasolarespuestaalapreguntaanteriorseaafirmativa,indiquelasiguienteinformaciónrespectoalosserviciosadicionalesprestadosporpersonasoentidadesvinculadasalasociedaddeauditoríaenelejercicioreportado.
(*)Facturacióndelosserviciosadicionalessobrelafacturacióndelosserviciosdeauditoría.
Nombreorazónsocial Serviciosadicionales %deremuneración(*)
d.Indicarsilasociedaddeauditoríahautilizadoequiposdiferentes,encasohayaprestadoserviciosadicionalesala auditoríadecuentas.
Sí No
PreguntaIV.7
Sí No Explicación:
a.¿Lasociedadmantieneunapolíticaderenovacióndesuauditorindependienteodesusociedaddeauditoría?
X Notieneunapolíticaquereguleestetema
b.Encasodichapolíticaestablezcaplazosmayoresderenovacióndelasociedaddeauditoría,¿Elequipodetrabajodelasociedaddeauditoríarotacomomáximocadacinco(5)años?
X Notieneunapolíticaquereguleestetema
Indiquelasiguienteinformacióndelassociedadesdeauditoríaquehanbrindadoserviciosalasociedadenlosúltimoscinco(5)años.
(*)Incluirtodoslostiposdeservicios,talescomodictámenesdeinformaciónfinanciera,peritajescontables,auditoríasoperativas,auditoríasdesistemas,auditoríatributariauotrosservicios. (**)Delmontototalpagadoalasociedaddeauditoríaportodoconcepto,indicarelporcentajequecorrespondearetribuciónporserviciosdeauditoríafinanciera.
Razónsocialdelasociedaddeauditoría Servicio(*) Periodo Retribución(**) %delosingresos
sociedaddeauditoría
KPMGCAIPOYASOCIADOS
DICTAMENESDEINFORMACIÓNFINANCIERA
2015 100%
PreguntaIV.8
Sí No Explicación:
Encasodegruposeconómicos,¿elauditorexternoeselmismoparatodoelgrupo,incluidaslasfilialesoff-shore?
X
Indiquesilasociedaddeauditoríacontratadaparadictaminarlosestadosfinancierosdelasociedadcorrespondientesalejerciciomateriadelpresentereporte,dictaminótambiénlosestadosfinancierosdelmismoejercicioparaotrassociedadesdesugrupoeconómico.
XSí No
Encasosurespuestaanteriorseaafirmativa,indiquelosiguiente:
DenominaciónoRazónSocialdela(s)sociedad(es)delgrupoeconómico
PERULNGCOMPANYLLCANDSUBSIDIARIES
PILAR V: Transparencia de la Información
Principio 28: Política de informaciónPreguntaV.1
Sí No Explicación:
¿Lasociedadcuentaconunapolíticadeinformaciónparalosaccionistas,inversionistas,demásgruposdeinterésyelmercadoengeneral,conlacualdefinedemaneraformal,ordenadaeintegralloslineamientos,estándaresycriteriosqueseaplicaránenelmanejo,recopilación,elaboración,clasificación,organizacióny/odistribucióndelainformaciónquegeneraorecibelasociedad?
X
Volveralíndice
PreguntaIV.5
Sí No Explicación:
¿ElnombramientoycesedelAuditorInternocorrespondealDirectorioapropuestadelComitédeAuditoría?
X Noaplica.LaempresanocuentaconDirectorio.
130 131MEMORIA ANUAL 2014
Sí No
Objetivosdelasociedad X
ListadelosmiembrosdelDirectorioylaAltaGerencia X
Estructuraaccionaria X
Descripcióndelgrupoeconómicoalquepertenece X
EstadosFinancierosymemoriaanual X
Otros/Detalle
a.Deserelcaso,indiquesideacuerdoasupolíticadeinformaciónlasociedaddifundelosiguiente:
b.¿Lasociedadcuentaconunapáginawebcorporativa?
XSí No
Sí No
UnasecciónespecialsobregobiernocorporativoorelacionesconaccionistaseinversionistasqueincluyeReportedeGobiernoCorporativo
X
Hechosdeimportancia X
Informaciónfinanciera X
Estatuto X
ReglamentodeJGAeinformaciónsobreJuntas(asistencia,actas,otros) X
ComposicióndelDirectorioysuReglamento X
CódigodeÉtica X
Políticaderiesgos X
ResponsabilidadSocialEmpresarial(comunidad,medioambiente,otros) X
Otros/Detalle
Lapáginawebcorporativaincluye:
PreguntaV.2
Sí No Explicación:
¿Lasociedadcuentaconunaoficinaderelaciónconinversionistas? X LaEmpresanoconsideranecesariaunaoficinaderelaciónconinversionistasdadoqueelcontactoesdirecto.
Encasocuenteconunaoficinaderelaciónconinversionistas,indiquequiéneslapersonaresponsable.
Responsabledelaoficinaderelaciónconinversionistas
Denocontarconunaoficinaderelaciónconinversionistas,indiquecuáleslaunidad(departamento/área)opersonaencargadaderecibirytramitarlassolicitudesdeinformacióndelosaccionistasdelasociedadypúblicoengeneral.Deserunapersona,incluiradicionalmentesucargoyáreaenlaquelabora.
Personaencargada
NombresyApellidos Cargo Área
Áreaencargada
Principio 29: Estados Financieros y Memoria AnualEncasoexistansalvedadesenelinformeporpartedelauditorexterno,¿dichassalvedadeshansidoexplicadasy/ojustificadasalosaccionistas?
Sí No
Principio 30: Información sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas PreguntaV.3
Sí No Explicación:
¿Lasociedadrevelalaestructuradepropiedad,considerandolasdistintasclasesdeaccionesy,deserelcaso,laparticipaciónconjuntadeundeterminadogrupoeconómico?
X Todaslasaccionestienenderechovoto,sonindiivisiblesypuedenserrepresentadas.
Indiquelacomposicióndelaestructuraaccionariadelasociedadalcierredelejercicio.
Tenenciaaccionesconderechoavoto Númerodetenedores(alcierredelejercicio) %departicipación
Menoral1%
Entre1%yun5%
Entre5%yun10%
Mayoral10%
Total
Tenenciaaccionessinderechoavoto(deserelcaso) Númerodetenedores(alcierredelejercicio) %departicipación
Menoral1%
Entre1%yun5%
Entre5%yun10%
Mayoral10%
Total
Tenenciaaccionesdeinversión(deserelcaso) Númerodetenedores(alcierredelejercicio) %departicipación
Menoral1%
Entre1%yun5%
Entre5%yun10%
Mayoral10%
Total
Porcentajedeaccionesencarterasobreelcapitalsocial:
PreguntaV.4
Sí No Explicación:
¿Lasociedadinformasobrelosconveniosopactosentreaccionistas?
X LaEmpresanocuentaconpactodeaccionistas.
Volveralíndice
132 133MEMORIA ANUAL 2014
a.¿Lasociedadtieneregistradospactosvigentesentreaccionistas?.
Sí XNo
b.Dehaberseefectuadoalgúnpactooconvenioentrelosaccionistasquehayasidoinformadoalasociedadduranteel ejercicio,indiquesobrequémateriastratócadaunodeestos.
EleccióndemiembrosdeDirectorio
Ejerciciodederechodevotoenlasasambleas
Restriccióndelalibretransmisibilidaddelasacciones
Cambiosdereglasinternasoestatutariasdelasociedad
Otros/Detalle
a.Lasociedadcuentaconmecanismosparaladifusióninternayexternadelasprácticasdegobiernocorporativo.
Sí XNo
Principio 31: Informe de gobierno corporativo PreguntaV.5
Sí No Explicación:
¿Lasociedaddivulgalosestándaresadoptadosenmateriadegobiernocorporativoenuninformeanual,decuyocontenidoesresponsableelDirectorio,previoinformedelComitédeAuditoría,delComitédeGobiernoCorporativo,odeunconsultorexterno,deserelcaso?
X Noaplica.LaEmpresanocuentaconDirectorio.
Deserafirmativalarespuestaanterior,especifiquelosmecanismosempleados.
SECCION C: Contenido de documentos de la SociedadIndiqueencual(es)delossiguientesdocumento(s)delaSociedadseencuentranreguladoslossiguientestemas:
Prin
cipi
o
Esta
tuto
Reg
lam
ento
Inte
rno
(*)
Man
ual
Otr
os
No
regu
lado
No
Aplic
a
Den
omin
ació
nde
ldo
cum
ento
(**)
1 Políticaparalaredenciónocanjedeaccionessinderechoavoto
1 X
2 Métododelregistrodelosderechosdepropiedadaccionariayresponsabledelregistro
2 X
3 ProcedimientosparalaseleccióndeasesorexternoqueemitaopiniónindependientesobrelaspropuestasdelDirectoriodeoperacionescorporativasquepuedanafectarelderechodenodilucióndelosaccionistas
3 X
4 Procedimientopararecibiryatenderlassolicitudesdeinformaciónyopinióndelosaccionistas
4 X
5 Políticadedividendos 5 X X ActadeJuntaGeneraldeSocios
6 Políticasoacuerdosdenoadopcióndemecanismosanti-absorción
6 X
7 Convenioarbitral 7 X
8 PolíticaparalaseleccióndelosDirectoresdelasociedad
8 X
9 PolíticaparaevaluarlaremuneracióndelosDirectoresdelasociedad
8 X
10 MecanismosparaponeradisposicióndelosaccionistasinformaciónrelativaapuntoscontenidosenlaagendadelaJGAypropuestasdeacuerdo
10 X
Volveralíndice
134 135MEMORIA ANUAL 2014
Prin
cipi
o
Esta
tuto
Reg
lam
ento
Inte
rno
(*)
Man
ual
Otr
os
No
regu
lado
No
Aplic
a
Den
omin
ació
nde
ldo
cum
ento
(**)
11 MediosadicionalesalosestablecidosporLey,utilizadosporlasociedadparaconvocaraJuntas
10 X
12 MecanismosadicionalesparaquelosaccionistaspuedanformularpropuestasdepuntosdeagendaadiscutirenlaJGA.
11 X
13 ProcedimientosparaaceptarodenegarlaspropuestasdelosaccionistasdeincluirpuntosdeagendaadiscutirenlaJGA
11 X
14 Mecanismosquepermitanlaparticipaciónnopresencialdelosaccionistas
12 X
15 Procedimientosparalaemisióndelvotodiferenciadoporpartedelosaccionistas
12 X
16 Procedimientosacumplirenlassituacionesdedelegacióndevoto
13 X
17 RequisitosyformalidadesparaqueunaccionistapuedaserrepresentadoenunaJunta
13 X
18 ProcedimientosparaladelegacióndevotosafavordelosmiembrosdelDirectorioodelaAltaGerencia.
13 X
19 ProcedimientopararealizarelseguimientodelosacuerdosdelaJGA
14 X GerenciaLegal
20 ElnúmeromínimoymáximodeDirectoresqueconformanelDirectoriodelasociedad
15 X
21 Losdeberes,derechosyfuncionesdelosDirectoresdelasociedad
17 X
22 Tiposdebonificacionesquerecibeeldirectorioporcumplimientodemetasenlasociedad
17 X
23 PolíticadecontratacióndeserviciosdeasesoríaparalosDirectores
17 X
Prin
cipi
o
Esta
tuto
Reg
lam
ento
Inte
rno
(*)
Man
ual
Otr
os
No
regu
lado
No
Aplic
a
Den
omin
ació
nde
ldo
cum
ento
(**)
24 PolíticadeinducciónparalosnuevosDirectores
17 X
25 LosrequisitosespecialesparaserDirectorIndependientedelasociedad
19 X
26 CriteriosparalaevaluacióndeldesempeñodelDirectorioyeldesusmiembros
20 X
27 Políticadedeterminación,seguimientoycontroldeposiblesconflictosdeintereses
22 X CódigodeConducta
28 Políticaquedefinaelprocedimientoparalavaloración,aprobaciónyrevelacióndeoperacionesconpartesvinculadas
23 X JuntaGeneralyGerenciaGeneral
29 ResponsabilidadesyfuncionesdelPresidentedelDirectorio,PresidenteEjecutivo,GerenteGeneral,ydeotrosfuncionariosconcargosdelaAltaGerencia
24 X X PoderesotorgadosporJuntaGeneral.
30 CriteriosparalaevaluacióndeldesempeñodelaAltaGerencia
24 X Procedimientoparafijaciónyevaluacióndeobjetivos
31 PolíticaparafijaryevaluarlaremuneracionesdelaAltaGerencia
24 X Procedimientoparafijaciónyevaluacióndeobjetivos
32 Políticadegestiónintegralderiesgos 25 X
33 ResponsabilidadesdelencargadodeAuditoríaInterna.
26 X Descripcióndelpuestodetrabajo
34 PolíticaparaladesignacióndelAuditorExterno,duracióndelcontratoycriteriosparalarenovación.
27 X
35 Políticaderevelaciónycomunicacióndeinformaciónalosinversionistas
28 X
(*)IncluyeReglamentodeJGA,ReglamentodeDirectoriouotrosemitidosporlasociedad. (**)Indicarladenominacióndeldocumento,salvosetratedelEstatutodelasociedad.
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ELABORADOPOR:PERU LNGEDICIÓNYDISEÑO:Kick-Off & Asociadoswww.ko.com.peFOTOGRAFÍA:Archivo de PERU LNG
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