1630005/B

首次

致：苏

根

军律师

人民币普

次发行

司首次

州华兴

上市之律

科审（审

科创板

已出

本补充法

出具法律

BC/pz/cm/D6

次公开发

苏州华兴

根据苏州华兴

、李仲英律

普通股并在

”）的专项

公开发行人

源创科技股

律师工作报

审核）[201

上市申请文

出具法律意

法律意见书

律意见的补

关于苏

行人民币

兴源创科

兴源创科技

律师、朱晓

在上海证券

项法律顾问

人民币普通

股份有限公

报告》（以下

19]12 号《关

文件的审核

意见中所述

书，但本补充

补充。

苏州华兴源

币普通股

补充

技股份有

技股份有限公

明律师（以

交易所（以

，已就本次

通股并在上海

公司首次公开

下合称“已

关于苏州华

问询函》的

述及之本所及

充法律意见

8-3-1

源创科技

股并在上海

充法律意见

有限公司

公司（以下

以下合称“本

以下简称“

次发行出具

海证券交易

开发行人民

出具法律意

华兴源创科技

的要求，特

及本所律师

见书中另作定

技股份有

海证券交

见书

司

简称“发行

本所律师”

上交所”）

了《关于苏

易所科创板上

民币普通股

意见”）。现

技股份有限

就有关事宜

师的声明事

定义的除外

有限公司

交易所科

行人”）的委

）作为发行

科创板上市

苏州华兴源创

上市之法律

股并在上海证

现根据发行人

限公司首次公

宜出具本补

项以及相关

外。本补充法

科创板上市

委托，本所

行人首次公

市（以下简

创科技股份

律意见书》《

证券交易所

人以及上交

公开发行股

补充法律意见

关定义同样

法律意见书

市之

所指派陈

公开发行

简称“本

份有限公

《关于苏

所科创板

交所上证

股票并在

见书。

样适用于

书构成已

1630005/B

一.

（一）

BC/pz/cm/D6

审核问询

其中 33.3

向科投公

上述出资

年 10 月 1

整体变更

见：（1）

说明书中

对其持有

公司整体

罚的法律

相关股东

充分揭示

经本所律

的价款为

形式上的

项 40 万元

因华兴有

出华兴有

33.33 万

资，2007年

万元予以

有限向科

补足）；20

额为 33.3

问题1：200

33 万元作为

司支付一笔

以 33.33 万

12 日，华兴

为股份有限

相关股东出

充分揭示；（

发行人股份

体变更时股东

风险。

出资资金来

。

师核查，科

40 万元，本

配套；华兴

元作为往来

限未获得科

限，科投公

元转让给张

年6月科投

退还。基于

投公司支付

007 年张茜

33 万元）所

05年 6月，发

为出资，其

笔与增资款

万元转让给

兴有限增加

限公司。请

出资资金来

（2）控股股

份及其对发

东是否依法

来源，是否

科投公司 20

本次增资是

兴有限同期

来款项（后由

科技部创新

公司将其持

张茜，由于

投公司在收到

于前述情况

付的等额资

茜受让科投公

所支付的对

8-3-2

发行人国有

余 6.67 万

款等额的 40

给张茜，科投

加注册资本

请保荐机构及

来源，是否涉

股东、实际控

发行人控制权

法足额纳税，

否涉及税务、

005 年 6 月认

是为配合华兴

期向科投公司

由张茜于 20

新基金项目资

持有的华兴有

于科投公司未

到前述股权

况，2005 年科

金（该等资

公司所持华

对价（33.33

有股东科投公

元计入资本

万元。200

投公司退还

30,090 万元

及发行人律

涉及税务、

控制人是否

权的稳定性

公司实际

、外管风险

认缴华兴有

兴有限申请

司支付了一

006 年 10 月

资金，故科投

有限 33.33

未实际使用

权转让款33.

科投公司向

资金由张茜

华兴有限 25%

3 万元）为张

公司向发行

本公积。与

07 年 6 月 2

33.33 万元

元。2018 年

律师就下列事

外管风险，

否负有金额较

性是否存在潜

际控制人是否

险，如有，请

有限 33.33 万

请科技部创新

一笔与前述增

月向华兴有

投公司 200

万元注册资

用自有资金对

.33万元后

向华兴有限出

茜于 2006 年

%的股权（对

张茜的自有

行人增资40

此同时，华

20 日，科投

元给华兴源创

年 5 月，华

事项核查并

，如有，请

较大的到期

潜在不利影

否存在受到

请在招股说

万元新增注

新基金项目

增资价款等

有限补足 40

07 年 6 月按

资本按出资

对华兴有限

后将等额资金

出资资金实

年 10 月向华

对应华兴有

有资金。

0万元，

华兴源创

投公司将

创。2017

华兴有限

并发表意

请在招股

期债务，

影响；（3）

到行政处

说明书中

注册资本

目而做的

等额的款

0 万元）。

按约定退

资额作价

限进行投

金33.33

实为华兴

华兴有限

有限出资

1630005/B

（二）

（三）

BC/pz/cm/D6

经本所律

货币 30,0

茜、源华

充法律意

州源奋和

有资金，

陈文源、

经本所律

以外币支

基于上述

险。

控股股东

其对发行

经本所律

信用报告

控股股东

对发行人

公司整体

罚的法律

根据《国家

税发[201

管问题的

师核查，2

090 万元认

创兴（源华

见书出具之

苏州源客当

该等自有资

张茜已就相

律师核查，上

付。

述核查，本所

、实际控制

人控制权的

律师核查，根

》和《个人

、实际控制

控制权的稳

体变更时股东

风险。

家税务总局

0]54 号）以

公告》（国

017 年陈文

认购华兴有限

华创兴为陈

之日其股权

当时均为陈

资金主要来

相关现金分

上述发行人

所律师认为

制人是否负

的稳定性是

根据本所律

人信用报告

制人未负有

稳定性不存

东是否依法

局关于进一步

以及《国家

家税务总局

8-3-3

文源、张茜、

限新增注册

文源、张茜

权结构未发生

文源、张茜

来源于陈文源

分红所得完成

人股本变动不

为，华兴有限

负有金额较大

是否存在潜在

律师获取的发

告》及控股股

有金额较大的

存在潜在不利

法足额纳税，

步加强高收

家税务总局关

局公告 2015

、源华创兴

册资本 30,0

茜持有 100%

生过变更）、

茜持有 100%

源、张茜自

成个人所得

不涉及外资

限上述股东

大的到期债

在不利影响

发行人控股

股东、实际

的到期债务

利影响。

公司实际

收入者个人

关于股权奖

5 年第 80 号

兴、苏州源奋

90 万元的资

%股权的公司

苏州源奋

%财产份额的

自华兴有限取

得税的缴纳。

资股东且相关

东出资均不涉

债务，对其持

响。

股股东、实际

际控制人出具

务，对其持有

际控制人是否

所得税征收

奖励和转增股

号）等相关规

奋以及苏州

资金为陈文

司，自设立

以及苏州源

的合伙企业

取得的现金

关出资资金

涉及税务和

持有发行人

际控制人的

具的确认，

有发行人股

否存在受到

收管理的通

股本个人所

规定，有限

州源客以

文源、张

立至本补

源客（苏

业）的自

金分红，

金不涉及

和外管风

人股份及

的《企业

发行人

股份及其

到行政处

知》（国

所得税征

限责任公

1630005/B

BC/pz/cm/D6

司整体变

情形的，

资料，20

注册资本

积转增发

得税。

经本所律

4 月 10 日

日起至本

税的情况

根据国家

年 3 月分

源华创兴

法违章记

总局之重

并经陈文

等主体在

基于上述

时不涉及

相关个人

收管理的

增股本个

定缴纳个

所得税的

管部门行

更为股份有

应当依法征

18 年 5 月华

保持 360,9

行人股本的

师核查，根

日出具的《证

证明出具日

，无税务违

税务总局苏

别出具的《

、苏州源奋

录”；此外

大税收违法

源、张茜、

报告期内不

核查，本所

以未分配利

股东无需依

通知》（国

人所得税征

人所得税，

情况，发行

政处罚的法

有限公司涉

征收个人所

华兴有限整

900,000 元

的情形，发

根据国家税务

证明》，发行

日止，经我

违法行为不

苏州工业园

《涉税信息查

奋、苏州源

外，根据本

法案件信息

源华创兴

不存在被税

所律师认为

利润、盈余

依据《国家

国税发[2010

征管问题的

发行人相

行人实际控

法律风险。

8-3-4

涉及以未分配

所得税。经本

整体变更为股

元不变，不涉

发行人相关个

务总局苏州

行人实际控

我局税务金税

不良记录，未

区税务局及

查询结果告

源客、发行人

本所律师于国

息公布栏、信

兴、苏州源奋

税务行政主管

为，2018 年

余公积和资本

家税务总局关

0]54 号）以

公告》（国

相关个人股东

控制人不存在

配利润、盈

本所律师核

股份有限公

涉及以未分

个人股东无

州工业园区税

控制人陈文源

税三期系统

未见受到过

及下属第一

告知书》，经金

人在报告期

国家企业信

信用中国等

奋、苏州源

管部门予以

5 月华兴有

本公积转增

关于进一步

以及《国家

家税务总局

东就前述整

在因前述整

盈余公积和资

核查，根据发

公司，整体变

分配利润、盈

无需依据前述

税务局第一

源和张茜“

统查询，不存

过税务行政主

一税务所于2

金税三期税

期内“暂未发

信用信息公示

等相关网站的

源客及发行人

以行政处罚的

有限整体变更

增发行人股本

步加强高收入

家税务总局关

局公告 2015

整体变更事项

整体变更事项

资本公积转

发行人提供

变更前后发

盈余公积和

述规定缴纳

一税务所于

“自 2016 年

存在欠交个

主管部门处

2018年11月

税收管理系统

发现有重大

示系统、国

的公开信息

人出具的确

的情形。

更为股份有

本的情形，

入者个人所

关于股权奖

5 年第 80 号

项不存在欠

项受到税务

转增股本

供的文件

发行人的

和资本公

纳个人所

2019 年

年 1 月 1

个人所得

处罚”；

月、2019

统查询，

大税务违

国家税务

息查询，

确认，该

有限公司

发行人

所得税征

奖励和转

号）等规

欠缴个人

务行政主

1630005/B

二.

BC/pz/cm/D6

审核问询

美国华兴

的设立和

是否符合

经本所律

有限已办

《企业境

限股份制

境外投资

就美国华

外再投资

经本所律

有限已按

外汇管理

门户网站

因违反国

经本所律

律规定不

手续。20

境外投资

行人未因

境外投资

经本所律

Ltd. 以及

问题 2：截

和越南华兴

变更是否履

所在地区相

师核查，就

办理商务主管

外投资证书

改制所涉华

备案变更手

兴 2017 年

境内报告义

律师核查，就

规定办理相

理局苏州市中

之外汇行政

家外汇管理

律师核查，就

熟悉，华兴

19 年 4 月，

监管职能）

相关未办理

行为不构成

律师核查，根

及越南律师

截至招股说

兴为发行人

履行项目核

相关法律法

就华兴有限

管部门所涉

书》；就华兴

华兴有限名

手续并取得

投资设立越

义务。

就华兴有限

相关外汇登

中心支局相

政处罚信息

理的法律、

就投资设立

兴有限未及

，苏州工业

出具《确认

理发改备案

成重大违法

根据美国律

事务所 VU

8-3-5

明书签署日

人境外子公司

核准、投资审

法规。请保荐

限 2014 年投

涉境外投资

兴有限向美国

名称变更事宜

得江苏省商务

越南华兴事

限投资设立美

登记及外汇汇

相关负责人员

息查询栏的公

法规以及规

立美国华兴事

及时向发展和

业园区经济发

认函》，确认

案的行为受到

法行为。

律师事务所

HAI LIMIT

日，发行人

司。请发行

审批及外汇

荐机构及发

投资 50 万美

资备案手续并

国华兴增资

宜，华兴有

务厅核发的

事宜，华兴有

美国华兴及

汇出手续；

员的访谈及

公开信息查

规范性文件

事宜，由于

和改革主管

发展委员会

认自美国华

到过发改部

Masuda，F

TED LAW C

人拥有 3 家全

行人披露美国

汇管理相关程

发行人律师核

美元设立美国

并取得江苏

资 800 万美元

有限已办理商

的《企业境外

有限已向商务

及向美国华兴

此外，根据

及本所律师于

查询，报告期

件而受到行政

于华兴有限具

管部门办理境

会（履行苏州

华兴设立至该

部门的行政处

Funai，Eif

OMPANY 分别

全资子公司

国华兴、越

程序，设立

核查并发表

国华兴事宜

苏省商务厅

元事宜以及

商务主管部

外投资证书》

务主管部门

兴增资事宜

据本所律师

于国家外汇

期内发行人

政处罚的记

具体经办人

境外投资发

州工业园区

该函出具之

处罚，发行

fert & Mit

别出具的法

司，其中

越南华兴

立及存续

表意见。

宜，华兴

厅核发的

及华兴有

部门所涉

》。此外，

门履行境

宜，华兴

师与国家

汇管理局

人不存在

记录。

人员对法

发改备案

区内企业

之日，发

行人相关

tchell，

法律意见

1630005/B

三.

（一）

BC/pz/cm/D6

书，美国

基于上述

和变更履

得了苏州

行为的确

兴均依据

审核问询

两个员工

票发行上

持承诺情

员工持股

经本所律

与 90 名激

股权激励

伙持股平

苏州源客

1. 截至本

序号

1.

2.

3.

华兴及越南

述核查，本所

行了境内必

工业园区经

认意见；根

其所在地法

问题 3：20

工持股平台。

市审核问答

况、规范运

股计划的具体

律师核查，根

激励对象于

计划管理办

台间接持有

的具体人员

本补充法律

号

南华兴均依

所律师认为

必要的商务

经济发展委

根据境外律

法律合法设

017 年 5 月

请保荐机

答》等相关

运行情况及

体人员构成

根据发行人

2017 年 12

办法》，前述

有发行人股

员构成情况

律意见书出具

姓名

陈文源

殷建东

姚夏

8-3-6

依据其所在地

为，发行人控

务主管部门及

委员会关于发

律师事务所出

设立、良好存

月发行人以有

机构和发行人

关规定，就员

及备案情况进

成。

人提供的文件

2 月签署了

述激励对象

股份。截至本

况如下：

具之日，苏

是否

控

地法律合法

控股子公司

及外汇主管

发行人未办

出具的法律

存续。

有限合伙形

人律师根据

员工持股计

进行充分核

件资料并经

《苏州华兴

系通过苏州

本补充法律意

苏州源奋各合

否为发行人

控股子公司员

是

是

是

法设立、良好

司美国华兴及

管部门备案、

办理发改备案

律意见书，美

形式设立苏州

据《上海证券

计划的具体人

核查，并发表

经发行人确认

兴源创电子科

州源奋、苏州

意见书出具

合伙人相关

人或其

员工

好存续。

及越南华兴

、登记手续

案不构成重

美国华兴及

州源奋及苏

券交易所科

人员构成、

表意见。

认，陈文源

科技有限公

州源客两家

具之日，苏州

关情况如下

合伙人类

普通合伙

有限合伙

有限合伙

兴的设立

续，并取

重大违法

及越南华

苏州源客

科创板股

员工减

源、张茜

公司员工

家有限合

州源奋、

：

类型

伙人

伙人

伙人

1630005/B

BC/pz/cm/D6

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

潘铁伟

赖海涛

蒋磊

金成

谢红兵

黄龙

曹振军

顾德明

张昊亮

王玉成

缪亮

王虎

应林华

陆跟成

华伟

黄罗瑜

彭大律

韩传云

魏杰

邱书云

孙喜林

郭峰

蔡彩萍

刘海波

张红强

韩玉军

牛崇旭

8-3-7

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

1630005/B

BC/pz/cm/D6

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

2. 截至本

序号

1.

2.

3.

4.

5.

6.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

本补充法律

号

赵逸诚

王宙巍

王宏伟

刘金峰

陈强

张超

孙栋

韦峰

刘跃

魏君军

陈蛟

郭彦锋

金晓彬

钱根

王浩

吴凡

律意见书出具

姓名

陈文源

钱晓斌

江斌

张光日

金凯

邓灵珍

8-3-8

具之日，苏

是否

控

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

苏州源客各合

否为发行人

控股子公司员

是

是

是

是

是

是

合伙人相关

人或其

员工

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

关情况如下

合伙人类

普通合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

：

类型

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

1630005/B

BC/pz/cm/D6

7.

8.

9.

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

.

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.

.

.

.

.

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.

.

李靖宇

倪建强

林光强

杨晓蓉

孙浩

王俊

曹成范

吴海洋

倪传周

华怡倩

熊星

时倩

陈铭

朱嘉彬

刘杰

沐林

朱晓宇

何平

吴加军

石娟

马强

郑虎光

蒋亮

沈军

张宏宇

付洋

丁立

8-3-9

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

1630005/B

（二）

BC/pz/cm/D6

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

基于上述

或其控股

员工持股

经本所律

1. 自发行

人管理

分股份

2. 发行人

价，或

易日）

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

述核查，本所

子公司员工

股计划的员工

师核查，苏

行人股票在

理其在上市

份。

人上市后 6

或者上市后

）收盘价低

严吉新

李维维

张旌

张晓忠

李鹏

金振华

汤春敏

高林强

果圆

马绍辉

邵桢

魏伟

姚宪

所律师认为

工。

工减持承诺

苏州源奋与

在上交所科创

市前直接或

6个月内如发

后 6 个月的

低于发行价，

8-3-10

为，发行人员

诺情况。

苏州源客已

创板上市之

间接持有的

发行人股票

的期末（如该

，其持有发

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

是

员工持股计

已分别于 20

之日起 36 个

的发行人股

票连续 20个

该日不是交

发行人股票的

计划所涉人员

019 年出具

个月内，其不

股份，也不由

个交易日的收

交易日，则为

的锁定期限

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

有限合伙

员目前均为

具承诺：

不转让或者

由发行人回

收盘价均低

为该日后第

限将自动延长

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

伙人

为发行人

者委托他

回购该部

低于发行

第一个交

长 6 个

1630005/B

BC/pz/cm/D6

月。若

为的，

3. 其在前

发行人

4. 发行人

触及退

股票终

5. 如果在

于股东

6. 其在持

将不低

告，并

向、减

上市后

行价为

7. 其减持

限于交

8. 其将忠

将于发

并向股

有。如

红中与

若发行人上

，上述发行

前述限售期

人的控制权

人存在《上

退市标准的

终止上市前

在锁定期满

东减持的相

持有发行人

低于发行人

并在相关信

减持行为对

后发生派息

为除权除息

持发行人股

交易所集中

忠实履行承

发行人股东

股东和社会

如其未将违

与其应上交

上市后发生

行价为除权除

期满后减持

权安排，保证

上海证券交易

的，自相关

前，其承诺不

满后，其拟

相关规定，审

人股票锁定

人股票的发

信息披露文

对发行人治

息、送股、

息后的价格。

股份的方式

中竞价交易方

承诺，如其

东大会及中

会公众投资

违规减持所

交发行人的违

8-3-11

派息、送股

除息后的价

其在本次发

证发行人持

易所科创板

行政处罚决

不减持发行

减持股票的

审慎制定股

期届满后两

行价，并通

件中披露其

理结构、股

资本公积转

。

应符合相关

方式、大宗

违反上述承

国证监会指

者道歉，且

得上交发行

违规减持所

股、资本公

价格。

发行前持有

持续稳定经营

板股票上市规

决定或者司

行人股份。

的，将认真

股票减持计划

两年内拟减

通过发行人

其减持原因

股权结构及

转增股本等

关法律、法

宗交易方式、

承诺或法律

指定报刊上

且违规减持

行人，则发

所得金额相等

公积转增股本

有的股份的，

营。

规则》规定的

司法裁判作出

真遵守中国证

划。

减持发行人股

人在减持前三

因、拟减持数

及持续经营的

等除权、除息

法规、规章的

、协议转让

律强制性规定

上公开说明未

持发行人股票

发行人有权扣

等的现金分

本等除权、

，应当明确

的重大违法

出之日起至

证监会、上

股票的，减

三个交易日

数量、未来

的影响。若

息行为的，

的规定，包

让方式等。

定减持股票

未履行的具

票所得归发

扣留应付其

分红。

除息行

确并披露

法情形，

至发行人

上交所关

减持价格

日予以公

来持股意

若发行人

上述发

包括但不

票的，其

具体原因

发行人所

其现金分

1630005/B

（三）

BC/pz/cm/D6

基于上述

内容符合

员工持股

经本所律

12 日，现

91320594

资 3,248.

园区工商

执照》，苏

经本所律

源奋、苏

变动的情

激励计划

州源客企

经本所律

1 月分别

务所于 20

并根据本

案件信息

源客确认

门予以行

经本所律

述核查，本所

法律、法规

股计划的规范

师核查，根

现持有江苏省

MA1P0BXK5

10 万元；苏

行政管理局

苏州源客的

师核查，并

州源客成为

形，亦不存

管理办法》

业管理合伙

师核查，根

出具的《证

018 年 11 月

所律师于国

公布栏、信

，苏州源奋

政处罚的情

师核查，《苏

所律师认为

规以及规范

范运行情况

根据发行人

省苏州工业

T 的《营业

苏州源客成

局颁发的统

合伙人共 4

并根据发行人

为其有限合

存在合伙人

》《苏州源奋

伙企业（有

根据苏州工业

证明》以及

月、2019 年

国家企业信

信用中国等

奋与苏州源

情形。

苏州华兴源

8-3-12

为，发行人员

范性文件的规

况。

人提供的文件

业园区工商行

业执照》，苏

成立于 2017

统一社会信用

46 名，总计

人的说明，

合伙人后至今

人违反《苏州

奋企业管理

有限合伙）合

业园区市场

及国家税务总

年 3 月分别

信用信息公示

等相关网站的

源客在报告期

源创电子科技

员工持股计

规定。

件资料，苏

行政管理局

苏州源奋的合

7 年 5 月 15

用代码为 91

计认缴出资

自发行人上

今，苏州源

州华兴源创

理合伙企业

合伙协议》

场监督管理局

总局苏州工

别出具的《涉

示系统、国

的公开信息

期内不存在

技有限公司

计划所涉员工

苏州源奋成立

局颁发的统一

合伙人共 4

5 日，现持有

1320594MA1

资 3,248.10

上述 90 名激

源奋、苏州源

创电子科技有

（有限合伙

的情形。

局于 2018 年

工业园区税务

涉税信息查

国家税务总局

息查询，并经

在被工商、税

司员工股权激

工减持承诺

立于 2017

一社会信用

46 名，总计

有江苏省苏

1P0DB4XX 的

万元。

激励对象入

源客未发生

有限公司员

伙）合伙协议

年 11 月和

务局及下属

查询结果告知

局之重大税

经苏州源奋

税务等行政

激励计划管

诺的相关

年 5 月

用代码为

计认缴出

苏州工业

的《营业

入伙苏州

生合伙人

员工股权

议》《苏

2019 年

属第一税

知书》，

税收违法

奋与苏州

政主管部

管理办法》

1630005/B

（四）

四.

BC/pz/cm/D6

中已约定

选人应当

并在约定

该等管理

机制，约

行人股份

基于上述

立后遵照

源奋企业

限合伙）

政主管部

员工持股

经本所律

发行人员

国证券投

集资金的

管理暂行

范的私募

基金备案

审核问询

涛及谬亮

市审核问

认定依据

激励对象候

签署该等管

期限内按照

理办法还建立

定激励对象

权益按照前

述核查，本所

《苏州华兴

管理合伙企

合伙协议》

门予以行政

股计划的备案

律师核查并经

工持股计划

资基金法》

情形，不属

办法》以及

投资基金，

手续。

问题 5：发

。请保荐机

答》等相关

是否符合公

候选人自主

管理办法、持

照受让持股

立了财产份

象因离职、

前述管理办

所律师认为

兴源创电子科

企业（有限合

》等内部规

政处罚的情

案情况。

经苏州源奋

划而成立的

》及《私募

属于《中华人

及《私募投

无需按相

发行人核心

机构、发行

关规定进行

公司实际情

8-3-13

主决定是否参

持股平台财

股平台财产份

份额在持股平

退休、死亡

办法约定的方

为，发行人员

科技有限公

合伙）合伙协

规范性文件规

情形。

奋、苏州源客

的合伙企业，

募投资基金监

人民共和国

资基金管理

相关规定办理

心技术人员认

行人律师根据

行核查，并就

情况发表意见

参与激励计

财产份额受让

份额的额度

平台内部的

亡等原因离

方式处置。

员工持股平

公司员工股

协议》《苏州

规范运行，

客确认，苏

在设立过

监督管理暂

国证券投资基

理人登记和

理私募投资

认定为陈文

据《上海证

就发行人对

见。

计划，确认参

让协议、持股

度自筹资金并

的流转机制、

离开发行人的

平台苏州源奋

权激励计划

州源客企业

且不存在被

苏州源奋和苏

过程中不存在

暂行办法》所

基金法》《私

基金备案办

资基金管理人

文源、殷建东

证券交易所科

对核心技术人

参与激励计

股平台合伙

并足额支付

、退出机制

的，其间接

奋与苏州源

划管理办法

业管理合伙企

被工商、税

苏州源客系

在《中华人

所规定之非

私募投资基

办法（试行

人登记及私

东、曹振军

科创板股票

人员的认定

计划的候

伙协议，

付；此外，

制、管理

接所持发

源客自成

》《苏州

企业（有

税务等行

系为实施

人民共和

非公开募

基金监督

）》所规

私募投资

军、赖海

票发行上

定情况和

1630005/B

BC/pz/cm/D6

经本所律

系员工的

承担的职

后认定其

经本所律

1. 陈文源

年，历

压接、

检测技

研发的

其陆续

并领导

2. 殷建东

检测技

晶模组

式的开

心技术

据接

显示测

3. 曹振军

导体

POGO

品的技

PIN 压

律师核查，根

研发领域、

责、对发行

核心技术人

师核查，根

源：现任发

历经平板显

、视觉对位

技术和老化

的半接触式

续研发出信

导了多项发

东：现任发

技术研究工

组驱动。20

开发和光特

术开发及不

口等技术的

测试设备等

军：现为发

Handle 相

PIN 的压接

技术攻关工

压接技术、微

根据发行人

制定产品

行人实际生

人员。

根据发行人的

发行人董事长

显示技术多

位、信号软件

化测试箱能

式压接方式

信号发生器

发行人的重要

发行人研发

工作 15 年，

004 年至今

特性设备上

不同对应产品

的开发工作

等多项产品的

发行人研发部

相关的自动

接技术，目

工作。其主导

微针压接技

8-3-14

人的说明，发

品技术路线或

生产经营的贡

的说明，其认

长兼总经理

次更新换代

件应用等多

检测模组的

能对模组快

检查机、显

要项目。

总监，系发

主要研究基

今，其从事多

位机程序开

品的应用开

，主持了发

的技术路线

部门的主要

化设备开发

目前作为项

导攻关了触

技术等多项

发行人认定

或技术标准

贡献等，发

认定的核心

理，从事平板

代，专注于

多项技术。其

的点、线、

快速上夹，

显示和触控

发行人的研

基于现场可

多联型中大

开发、信赖

开发、LCD 和

发行人老化

线和技术标准

要成员，其主

发，曾负责

目负责人负

触控测试设备

技术难题，

定其核心技术

准情况、参与

发行人结合前

心技术人员的

板显示检测

于检测设备的

其研发的 T

面不良和低

缩短显示检

控检查机、自

研发负责人，

可编程门阵列

大尺寸液晶老

赖性老化盒系

和 OLED 显示

化测试设备、

准的制定。

主要研究 F

责压接测试工

负责半导体事

备的半接触

主持了老化

术人员的主

与研发项目

前述维度综

的具体情况

测技术研究工

的研发生产

TFT-LCD 屏

低功耗电源

检测的时间

自动化检测

，其从事平

列和微控制

老化系统单

系列产品的

示屏通讯接

、触控测试

FPD 压接技

工站的设计

事业部重点

触式压接技术

化盒整体结

主要依据

目情况及

综合考量

况如下：

工作 16

产，精通

屏的显示

源问题，

间；此后

测设备等

平板显示

制单元液

单点嵌入

的信号核

接口及数

试设备和

技术及半

计研发及

点型号产

术、POGO

结构的设

1630005/B

五.

BC/pz/cm/D6

计开发

4. 赖海涛

试技术

Tunin

作。其

精度数

多项技

信号架

5. 缪亮：

的软件

控方面

基于

析仪镜

开发工

平台化

基于上述

据符合发

审核问询

博导。请

大学出具

陈立虎作

经本所律

发行人独

发和半导体

涛：现为发

术，长期负

ng 算法、M

其主持了车

数字程控电

技术的研发

架构，老化

：现为发行

件开发，负

面的研发设

OLED 模组

镜头镀膜参

工作，参与

化技术、项

述核查，本所

行人实际情

问题6：发行

请保荐机构及

的相关文件

为独立董事

师核查并根

立董事陈立

体 Handle 相

发行人研发部

负责发行人液

MIPI 和 EDP

车载高温老

电源技术、多

发工作，参

化测试设备产

行人研发部

负责发行人

设计工作。其

Gamma 调整

参数算法、

与制定了发

项目管理系统

所律师认为

情况。

行人独立董

及发行人律

件确认，苏

事是否符合

根据苏州大

立虎系该院

8-3-15

相关的自动化

部门的主要

液晶模组的

P 接口的 F

化硬件信号

多通道多接

与制定了发

产品的技术

门的主要成

OLED 液晶模

其主持了基

整算法、基于

基于液晶显

行人在光学

统技术上的

为，发行人对

董事陈立虎从

律师核查陈立

苏州大学对陈

合关于独立董

大学王健法学

院全职教职员

化设备研发

要成员，其主

的研发工作，

PGA 驱动算

号平台、大

接口显示驱动

发行人信号

术路线和技术

成员，其主

模组检测设

基于显示及触

于色彩分析

显示的缺陷

学软件数字

的技术路线和

对其核心技

从1993年至

立虎在发行

陈立虎的兼

董事任职资

学院于2018

员工，不具

发工作。

主要研究 L

曾负责 De

算法等关键核

大尺寸模组显

动、柔性 O

号检查设备中

术标准。

主要研究自动

设备在数据分

触控设备的

析仪的 Flic

陷检测算法等

字信号处理技

和技术标准

技术人员的认

至今担任苏

行人处的任职

兼职事宜是否

资格的相关规

8年 3月 19

具有副处级或

LCD 和 OLED

emura 补偿

核心技术的

显示技术平

OLED 显示的

中产品电源

动化以及测

分析和实时

的自动化软件

cker 算法、

等多项软件

技术、自动

准。

认定情况和

苏州大学法学

职是否获得

否予以认可

规定发表意

9日出具的《

或副处级以

D 产品测

偿、Gamma

的研发工

平台、高

的硬件等

源架构、

测量装置

时状态监

件算法、

色彩分

件算法的

动化软件

和认定依

学教授、

得了苏州

可，并就

意见。

《证明》，

以上行政

1630005/B

六.

BC/pz/cm/D6

职级，亦

部关于进

[2013]18

理的通知

兼职情况

政领导干

文件及该

的情形。

经本所律

公开网等

的声明与

书，不存

经本所律

《违法犯

罪记录”

基于上述

健法学院

审核问询

节性、突

报会计师

是否具备

相关规定

服务的情

准确、完

不在该院或

进一步规范

号）、《中共

》（教党[2

专项检查的

干部”，其担

校相关规章

律师核查，根

相关网站的

承诺，陈立

在不符合独

师核查并根

罪记录证明

。

述核查，本所

的认可，陈

问题 8：自

突发性用工需

对下列事项

备必要的专业

；（2）劳务

情形的，是否

整；（3）劳

或苏州大学

党政领导干

共教育部党

2011]22 号

的通知》（教

担任发行人

章制度，亦

根据本所律

的公开信息

立虎已完成

独立董事任

根据苏州市

明》，“未发

所律师认为

陈立虎符合

自 2016 年 5

需求对公司

项进行核查

业资质，是

务公司是否

否具备合理

劳务公司的

8-3-16

学其他院系担

干部在企业

党组关于进一

号）、《教育部

教人厅函[20

人独立董事并

亦无其他违反

律师对陈立虎

息查询，并根

成上交所上市

任职资格的情

市公安局姑苏

发现陈立虎

为，陈立虎担

合关于独立董

月起，发行

司生产经营的

查并发表意见

是否遵循国家

否专门或主要

理性及必要性

的构成及变动

担任行政职

业兼职（任

一步加强直

部办公厅关

015]11 号）

并领取独立

反前述规范

虎的访谈以

根据陈立虎

市公司独立

情形。

苏分局娄门

有法律、法

担任发行人

董事任职资

行人尝试采

的影响。请

见：（1）劳

家环保、税

要为发行人

性，关联关

动情况，劳

职务，不属于

任职）问题

直属高校党员

关于开展党政

）等规范性文

立董事津贴不

范性文件及该

以及本所律师

虎提供的任职

立董事培训并

派出所于2

法规、规章规

人独立董事已

资格的相关规

采用劳务外包

请保荐机构、

劳务公司的

税务、劳动保

人服务，如存

关系的认定及

劳务外包合同

于《中共中

的意见》（

员领导干部

政领导干部

文件中所述

不违反前述

该校相关规

师于中国执

职资格证明

并取得相关

2019年 1月

规定的相关

已获得苏州

规定。

包的形式来

、发行人律

的经营合法合

保障等法律

存在主要为

及披露是否

同的主要内

中央组织

（中组发

部兼职管

部在企业

述的“党

述规范性

规章制度

执行信息

明及出具

关培训证

月出具的

关违法犯

州大学王

来调节季

律师、申

合规性，

律法规的

为发行人

否真实、

内容，劳

1630005/B

（一）

BC/pz/cm/D6

务数量及

否存在跨

劳务公司

税务、劳

经本所律

劳务公司

及苏州圣

苏州宇坤

务公司系

经本所律

务；物业

发加工的

营活动）。

式从事企

为企业提

程领域内

经相关部

前述 2 家

经本所律

2019 年 4

年 4 月 11

丘区）人

区社保经

2018 年 1

及费用变动是

跨期核算情形

的经营合法

动保障等法

律师核查，根

共有 2 家，

之桥制造外

于 2018 年

苏州圣之桥

律师核查，苏

业管理；以承

外包代理服

苏州圣之桥

业的生产流

供项目管理

的技术开发

门批准后方

劳务公司具

律师核查，根

月出具的《

1 日期间，

力资源和社

办机构参保

2月 31 日在

是否与发行

形。

法合规性，

法律法规的

根据发行人

分别为苏州

外包有限公

7 月终止了

桥。

苏州宇坤的

承接服务外

服务。（依法

桥的经营范

流程处理和

理服务；建

发、技术咨询

方可开展经

具备为发行

根据国家税

《涉税证明

苏州圣之桥

社会保障局

保的企业，

在该区劳动

8-3-17

行人经营业绩

是否具备必

的相关规定。

人的说明，报

州宇坤劳务

公司（以下简

了劳务外包

的经营范围为

外包方式从事

法须经批准

范围为：从事

和品质检测处

建筑劳务分包

询、技术服务

经营活动）。根

行人提供劳务

税务总局苏

》，经该局查

桥未受到过

于 2019 年

社保无欠费

动监察管理机

绩相匹配，

必要的专业

。

报告期内为

务派遣有限公

简称“苏州

包合作关系，

为：劳务派

事企业生产

的项目，经

事企业生产

处理；工厂

包；机电工

务、技术转

根据苏州宇

务外包服务

苏州国家高新

查询金三系

该局的行政

年 4 月出具的

费，苏州圣

机构无因违

劳务费用定

业资质，是否

为发行人提供

公司（以下简

圣之桥”）

目前与发行

派遣经营；家

产线工段、信

经相关部门批

产线外包服务

厂管理咨询；

工程、建筑工

转让。（依法须

宇坤、苏州圣

务的资质与条

新技术产业

系统，2016 年

政处罚。根据

的《证明》，

圣之桥自 20

违反国家劳动

定价是否公

否遵循国家

供劳务外包

简称“苏州

，其中发行

行人仍有合

家政服务；

信息技术、

批准后方可

务；以服务

；商务信息

工程施工；

须经批准的

圣之桥出具

条件。

业开发区税

年 1 月 1 日

据苏州高新

，苏州圣之

16 年 1 月

动保障法律

公允，是

家环保、

包服务的

州宇坤”）

行人已与

合作的劳

保洁服

产品外

可开展经

务外包方

息咨询；

建筑工

的项目，

的确认，

税务局于

至 2019

新区（虎

之桥系该

1 日至

律法规而

1630005/B

（二）

BC/pz/cm/D6

受到行政

苏州圣之

务、劳动

或者可预

裁。此外，

国家税务

州宇坤和

以行政处

基于上述

要的业务

方面不存

劳务公司

是否具备

经本所律

报告期内

1. 苏州宇

企业

统一

住所

法定

注册

公司

处罚的记录

之桥分别出具

保障等方面

见的对其自

，根据本所

总局之重大

苏州圣之桥

罚的情形。

述核查，本所

资质，能遵

在重大违法

是否专门或

合理性及必

师核查，根

为发行人提

宇坤

业名称

一社会信用代

所

定代表人

册资本

司类型

录，在劳动

具的确认，

面被行政主

自身资产状

律师于国家

大税收违法

桥不存在于

所律师认为

遵循国家环

法违规行为

或主要为发

必要性，关

根据本所律师

提供劳务外

苏州

代码 913

苏州

刘萍

200

有限

8-3-18

动仲裁部门无

其不存在重

主管部门予以

状况、财务状

家企业信用

法案件信息公

于环保、税务

为，为发行人

环保、税务、

为。

发行人服务，

关联关系的认

师于国家企

包服务的 2

州宇坤劳务

3205065823

州市吴中区

萍

0 万元

限责任公司

无任何败诉

重大违法违

以行政处罚

状况产生重

信息公示系

公布栏等相

务、劳动保

人提供劳务

、劳动保障

如存在主

认定及披露

企业信用信息

2 家劳务公

务派遣有限公

3458843

区木渎镇长江

司（自然人投

诉仲裁案件。

违规行为，不

罚的情形，亦

重大不利影响

系统、生态环

相关网站的公

保障等方面被

务外包服务的

障等法律法规

主要为发行人

露是否真实、

息公示系统

公司的基本情

公司

江路 3 号 7

投资或控股

。根据苏州

不存在于环

亦不存在未

响的重大诉

环境部门户

公开信息查

被行政主管

的劳务公司

规的规定，

人服务的情

、准确、完

统的公开信息

情况如下：

幢 416 室

股）

州宇坤和

环保、税

未了结的

诉讼、仲

户网站、

查询，苏

管部门予

司具备必

在经营

情形的，

完整。

息查询，

1630005/B

BC/pz/cm/D6

经营

营业

出资

2. 苏州圣

企业

统一

住所

法定

注册

公司

经营

营业

出资

经本所律

营范围

业期限

资者情况

圣之桥

业名称

一社会信用代

所

定代表人

册资本

司类型

营范围

业期限

资者情况

师核查，根

劳务

以承

术、

的项

201

自然

苏州

代码 913

苏州

室

董仲

300

有限

从事

业的

商务

务分

内的

（依

展经

201

苏州

州圣

据苏州宇坤

8-3-19

务派遣经营

承接服务外

、产品外发

项目，经相

11 年 9 月 2

然人刘萍、

州圣之桥制

3205053312

州市高新区

仲毅

0 万元

限责任公司

事企业生产

的生产流程

务信息咨询

分包；机电

的技术开发

依法须经批

经营活动）

15 年 4 月 1

州飞亚庆企

圣之桥 100%

坤（其与发行

营；家政服务

外包方式从事

加工的外包

相关部门批准

26 日至 203

李宁宁合计

制造外包有限

2357449

区泰山路 6 号

司（自然人投

产线外包服务

程处理和品质

询；为企业提

电工程、建筑

发、技术咨

批准的项目，

10 日至长期

企业管理有限

%的股权

行人于 2017

务；保洁服

事企业生产

包代理服务

准后方可开

31 年 9 月 2

计持有苏州

限公司

号博济科技

投资或控股

务；以服务

质检测处理

提供项目管

筑工程施工

询、技术服

，经相关部

期

限公司、董

7 年 1 月开

服务；物业管

产线工段、信

务。（依法须经

开展经营活动

25 日

州宇坤 100%

技创业园 A

股）

务外包方式从

理；工厂管理

管理服务；建

工；建筑工程

服务、技术

部门批准后方

董仲毅合计持

开始合作，并

管理；

信息技

经批准

动）

的股权

座 503

从事企

理咨询；

建筑劳

程领域

术转让。

方可开

持有苏

并于 2018

1630005/B

（三）

BC/pz/cm/D6

年 7 月与

客户为宁

安道拓汽

收入分别

年度向苏

分别约占

要为发行

经本所律

主要客户

工业部件

年度及 20

其中发行

服务费金

苏州圣之

或主要为

经本所律

以及持有

桥拥有任

基于上述

务公司苏

及发行人

份的股东

劳务公司

是否与发

与发行人终止

波奥克斯电

车零部件有

约为 1,985

州宇坤支付

苏州宇坤当

人提供服务

律师核查，根

为统昆注塑

（苏州）有

018 年度的

人于 2016

额分别约为

桥当年度营

发行人提供

律师核查，根

发行人 5%以

何权益，其

核查，本所

州宇坤和苏

董事、监事

不存在关联

的构成及变

行人经营业

止合作关系

电气股份有

有限公司等

5.80 万元和

付的劳务外

当年度营业

务。

根据苏州圣

塑（苏州）

有限公司以及

营业收入分

年度、201

为 247.91 万

营业收入的

供服务。

根据发行人

以上股份的

其与苏州宇

所律师认为

苏州圣之桥

事、高级管

联关系。

变动情况，

业绩相匹配

8-3-20

系）出具的确

有限公司、瑞

等企业，苏州

和 2,125.43

包服务费金

业收入的 27

圣之桥出具的

有限公司、

及发行人等

分别约为 4,

7 年度及 2

万元、1,12

5.70%、1

人及其董事、

的股东出具的

坤或苏州圣

为，报告期内

桥均非专门或

理人员、核

劳务外包合

配，劳务费用

确认及发行

瑞仪光电（

州宇坤于 20

3 万元，其中

金额分别约

.10%和 3.7

的确认及发

、苏州捷信

等企业，苏州

,350 万元、

2018 年度向

27.63 万元和

5.42%和 11

、监事、高

的确认，其

圣之桥不存

内为发行人

或主要为发

核心技术人

合同的主要

用定价是否

行人的说明，

（苏州）有限

017 年度及

中发行人于

为538.09

73%，苏州宇

发行人的说明

信科技有限公

州圣之桥于

7,311 万元

向苏州圣之桥

和 1,100.4

1.79%，苏州

高级管理人员

其均未在苏州

存在关联关系

人提供劳务外

发行人提供服

人员以及持有

要内容，劳务

否公允，是否

，苏州宇坤

限公司、南

及 2018 年度

于 2017 年度

万元和79.

宇坤并非专

明，苏州圣

公司、菲斯

于 2016 年度

元和 9,330

桥支付的劳

44 万元，分

州圣之桥并

员、核心技

州宇坤或苏

系。

外包服务的

服务，且与

有发行人 5%

务数量及费

否存在跨期

坤的主要

南通延锋

度的营业

度及 2018

29万元，

专门或主

圣之桥的

斯达精密

度、2017

0 万元，

劳务外包

分别约占

并非专门

技术人员

苏州圣之

的 2 家劳

与发行人

%以上股

费用变动

期核算情

1630005/B

BC/pz/cm/D6

形。

经本所律

行人提供

公司

苏州

苏州

注：发行人

人仍有合

经本所律

包括：

1. 发行人

公司

保护条

务的劳

2. 发行人

外包服

人工艺

3. 劳务公

政策，

劳务公

知悉的

律师核查，根

劳务外包服

司名称

州宇坤

圣之桥

人已与苏州

作的劳务公

律师核查，报

人应明确劳

自行负责其

条例规定的

劳务公司员

人按照劳务

服务费用，

艺工序改进

公司保证严

，同时承诺

公司应与其

的发行人各

根据发行人

服务的 2 家

一类是替

包装、物

如加工品

州宇坤于 20

公司系苏州

报告期内发

劳务公司从

其指定工作

的工作场所

员工提供相应

务公司外包

具体价格

进以及产品难

严格遵守有

诺遵守发行

其在发行人

各项商业秘密

8-3-21

人提供的文件

家劳务公司的

提

替代性强的非

物料搬运等；

品分拣、仓管

018 年 7 月

圣之桥。

发行人与劳务

事外包服务

任务，发行

和各项安全

应的职业病

非车间的工

由当月的订

难度实际情

关的法律法

人的包括安

服务的员工

密等。

件资料及发

的构成及变

提供外包服

非关键工序

；一类是不

管等

终止了劳务

务公司签署

务的工作任

行人为劳务

全生产条件

病预防措施等

工作任务的

订单附件确

情况协商调整

法规，特别

安全生产、

工签订保密

发行人的说明

变动情况如下

服务的内容

序，如框体组

不涉及核心技

务外包合作

署的劳务外包

任务和工作要

务公司员工提

件并依法为在

等；

的性质与特点

确定，双方可

整价格；

别是有关员工

劳动卫生等

密协议，并确

明，报告期

下：

组装、基板

技术的辅助

关系，目前

包合同的主

要求，然后

提供符合政

在发行人场

点按工作成

可依据市场

工劳动保障

等各项指导

确保其员工

期内为发

板清理、

助岗位，

前与发行

主要内容

后由劳务

政府劳动

场所内服

成果结算

场和发行

障或福利

导原则，

工保守所

1630005/B

BC/pz/cm/D6

经本所律

理人员，

全、秩序

而非用工

工资报酬

服务费用

单，发行

经本所律

金额与发

苏州圣之

苏州宇坤

劳务外包

发行人营

劳务外包

入的比例

发行人营

劳务外包

本的比例

经本所律

额占其营

模较小，

行人劳务

律师核查，根

组织实施外

、生产质量

关系，发行

并为其缴纳

，每月劳务

人依照合同

律师核查，根

行人营业收

项目

之桥劳务外包

坤劳务外包服

包服务费金额

营业收入

包服务费占发

例

营业成本

包服务费占发

例

师核查，根

业收入及营

发行人劳务

外包服务费

根据发行人

外包服务并

量等实施间

行人向劳务

纳社保等；

务公司根据

同约定按时

根据发行人

收入及营业

包服务费金

服务费金额

额合计

发行人营业

发行人营业

根据发行人

营业成本的

务外包服务

费占其当期

8-3-22

人的说明，在

并对相关人员

间接管理；由

务公司支付服

发行人将依

据工作成果确

时支付相应的

人的确认，报

业成本的变动

20

金额

额

10

业收

4

业成

人的说明，2

比例较低，

务的需求量相

营业收入及

在实际管理

员实施直接

由于发行人

服务费用后

依照劳务公

确定劳务数

的劳务外包

报告期内发

动情况如下

18 年度

1,100.44

79.29

1,179.73

0,508.35

1.17%

4,842.15

2.63%

2016 年发行

主要系由于

相对较小。

及营业成本

理方面劳务公

接管理，发行

人与劳务公司

后，劳务公司

公司的工作成

数量并向发行

包服务费用。

发行人支付的

下：

2017 年度

1,127

538

1,665

136,983

1.

75,293

2.

行人支付的劳

于发行人 2

2017 年度

本的比例相对

公司派驻有

行人仅基于

司是业务合

司向相关人

成果结算劳

行人出具费

的劳务外包

单位

度 2016

.63 2

.09

.72 2

.42 51,

22%

.78 21,2

21%

劳务外包服

2016 年度的

及 2018 年

对趋于稳定

有驻厂管

于生产安

合作关系

人员支付

劳务外包

费用请求

包服务费

位：万元

6 年度

247.91

-

247.91

595.44

0.48%

207.06

1.17%

服务费金

的业务规

年度，发

定。

1630005/B

七.

（一）

BC/pz/cm/D6

经本所律

务公司的

务公司根

等因素综

经本所律

跨期核算

基于上述

容不存在

人的经营

形。

审核问询

请发行人

的应用情

期届满可

荐机构及

相关发明

经本所律

部件、信

发行人产

序号

1 一

律师核查，根

工作成果结

根据交付产品

合考量后协

律师核查，根

的情形。

述核查，本所

违反法律、

业绩存在一

问题 10：截

补充披露：

况；（2）部

能对发行人

发行人律师

专利涉及发

律师核查，根

号模块和电

品涉及的主

专利名

一种液晶模

根据发行人

结算劳务外

品的难易程

协商确定，

根据发行人

所律师认为

行政法规

一定的匹配

截至招股说

（1）相关

部分实用新

人生产经营

师核查并发

发行人生产

根据发行人

电器模块的

主要发明专

名称

模组老化盒

8-3-23

人提供的文件

外包服务费用

程度、消耗的

劳务费用定

人提供的文件

为，报告期内

规强制性规定

配关系，劳务

说明书签署

关发明专利涉

新型及外观设

营产生的影响

发表意见。

产的具体环节

人的说明，发

的生产组装过

利的应用情

专

ZL200810

件资料及发

用，工作成

的单位小时

定价公允。

件资料及发

内发行人签

定的情形，

务费用定价

日，发行人

涉及发行人

设计临近保

响及拟采取

节及在产品

发行人的发

过程中，

情况如下：

利号

0111370.7

发行人的说明

成果的结算标

时数、苏州地

发行人的确认

签署的劳务外

劳务数量及

价公允且不存

人拥有已获

人生产的具体

保护期末，披

取的应对该风

品中的应用情

发明专利通常

终以产品的

涉及

老化检测

明，发行人

标准由发行

地区基本工

认，发行人

外包合同的

及费用变动

存在跨期核

授权专利

体环节及在

披露相关专

风险的措施

情况。

常应用在产

的方式集中

及的产品类

测设备、自

人依据劳

行人与劳

工资标准

人不存在

的主要内

动与发行

核算的情

64 项。

在产品中

专利保护

施。请保

产品核心

中体现，

类别

自动化检

1630005/B

BC/pz/cm/D6

控

2 检

触

3 一

具

4

一

F

仪

5

一

该

晶

度

6 一

测

7 一

测

8 一

测

9

一

测

置

10 一

自

11 一

控制系统

检测液晶模

触式控制装置

一种液晶面

具

一 种 液

licker 闪

仪

一种光学探

该探头的用

晶模组 Flic

度的设备

一种用于液

测的检测装置

一种用于液

测的检测装置

一种用于液

测的检测装置

一种用在液

测器上的检

置

一种用于液

自动压接测试

一种开关型

模块的半接

置

面板检测治

晶 模 组

烁度测定

探头及包括

于测定液

cker 闪烁

液晶模组检

置

液晶模组检

置

液晶模组检

置

液晶模组检

检测端头装

液晶面板的

试装置

型稳压电路

8-3-24

ZL200810

ZL201110

ZL201110

ZL201310

ZL201310

ZL201310

ZL201310

ZL201410

ZL201410

ZL201410

0147489.X

0401876.3

0340749.7

0128158.2

0397880.6

0397908.6

0397463.1

0293055.6

0290944.7

0345354.X

测设备、

分

自动化检

测设备、

检测治具

自动化检

具-结构

光学检测

设备

光学检测

设备

显示检测

设备、检

显示检测

设备、检

显示检测

设备、检

显示检测

设备、

检测治具

自动化检

测设备、

检测治具

自动化检

、检测治具-

检测设备、

、触控检测

具-结构部分

检测设备、

构部分

测设备、显

测设备、显

测设备、触

检测治具-结

测设备、触

检测治具-结

测设备、触

检测治具-结

测设备、触

自动化检测

具-结构部分

检测设备、

、显示检测

具-结构部分

检测设备、

-信号部

显示检

测设备、

分

检测治

显示检测

显示检测

触控检测

结构部分

触控检测

结构部分

触控检测

结构部分

触控检测

测设备、

分

触控检

测设备、

分

检测治

1630005/B

（二）

BC/pz/cm/D6

以

压

12 一

测

13 高

续

14 一

驱

15

一

正

检

16 一

17 一

统

18 一

位

19 一

MO

20 一

动

部分实用

人生产经

经本所律

出具之日

以及包含该

压恒流产生

一种液晶模

测量装置及方

高质量多通

续可调电源模

一种全高清

驱动电路

一种用于对

正反板面进

检测装置

一种光学探头

一种稳态过

统

一种用于液

位检测的定位

一种无死区

OS 管电源开

一种液晶面

动对位机构

新型及外观

营产生的影

律师核查，根

，发行人于

该电路的恒

电路

模组的阻抗

方法

通道电压连

模块

清液晶阵列

对液晶面板

进行检测的

头

过压保护系

液晶模组定

位装置

区电压的

开关电路

面板检测自

观设计临近

影响及拟采

根据发行人

于中国境内

8-3-25

ZL201410

ZL201410

ZL201410

ZL201410

ZL201410

ZL201510

ZL201510

ZL201510

ZL201610

近保护期末，

采取的应对该

人提供的文件

已获得专利

0344889.5

0341430.X

0335818.9

0363476.1

0356311.1

0627539.4

0672074.4

0534399.6

0115041.4

披露相关

该风险的措

件资料及说

利权利证书

具-信号

触控检测

设备、检

信号检测

检测治具

自动化检

光学检测

设备

信号检测

信号部分

触控检测

测设备、

检测治具

信号检测

信号部分

自动化检

关专利保护期

措施。

说明，截至本

的专利权共

号部分

测设备、电

检测治具-信

测设备

具-信号部分

检测设备

测设备、显

测设备、检测

分

测设备、自

、触控检测

具-结构部分

测设备、检测

分

检测设备

期届满可能

本补充法律

共计 71 项，

电路检测

信号部分

分

显示检测

测治具-

自动化检

测设备、

分

测治具-

能对发行

律意见书

其拥有

1630005/B

BC/pz/cm/D6

的以下 5

序号

1.

2.

3.

4.

5.

经本所律

利或者通

的主要是

一步的保

经本所律

核心技术

行人已研

项实用新型

专利名称

中小尺寸

液晶模组

检查机

液晶模组

检查机

液晶模组

检查机基

板连接装

置

液晶模组

检查机

液晶模组

Flicker

闪烁度测

定仪

律师核查，根

通过专有技术

为了强化对

护措施。

律师核查，根

，鉴于上述

发出了新产

型或外观设

专利

类型

实用

新型

Z

7

实用

新型

Z

7

实用

新型

Z

7

外观

设计

Z

7

实用

新型

Z

7

根据发行人

术进行保护

对核心技术

根据发行人

述专利申请

产品及新技

8-3-26

设计专利将于

专利号

ZL20112042

7317.5

ZL20112042

7320.7

ZL20112042

7327.9

ZL20113039

7109.0

ZL20112042

7307.1

人的确认，发

护，发行人申

术的保护以及

人的确认，发

请时间较早且

技术用于产品

于 2021 年 1

专利

申请

2 2011年

2 日

2 2011年

2 日

2 2011年

2 日

9 2011年

2 日

2 2011年

2 日

发行人的核

申请实用新

及将核心技

发行人拥有

且发行人产

品升级换代

12 月 31 日

利

请日

专

权

年11月

日 发

年11月

日 发

年11月

日 发

年11月

日 发

年11月

日 发

核心技术主要

新型专利及外

技术具体应用

有的上述专利

产品更新迭代

代，上述专利

前保护期届

专利

权人

专利

期

行人 1

发行人 1

行人 1

行人 1

行人 1

要通过申请

外观设计专

用于产品时

利不属于发

代的周期较

利保护期届

届满：

利有效

期限

10 年

10 年

10 年

10 年

10 年

请发明专

专利的目

时提供进

发行人的

较短，发

届满对发

1630005/B

八.

（一）

BC/pz/cm/D6

行人相关

基于上述

届满的 5

审核问询

则第 41 号

关规定，

务、经费

目与行业

体情况；（

明研发已

披露，如

发行人律

在研项目

目标。

经本所律

及其承担

序

号

在

目

1. 柔

OL

Mu

偿

研

业务的开展

核查，本所

项实用新型

问题 11：请

号——科创

充分披露：

投入、拟达

技术水平的

（4）在研项

完成，如已

未完成，请

师核查并发

的进展情况

律师核查，根

的角色和任

在研项

目名称

在

柔 性

LED 的

ura 补

偿 技 术

研 发 项

已

性

尚

一

作

展不会产生

所律师认为

型专利和外

请发行人按

板公司招股

（1）在研

达到的目标

的比较；（3

项目中部分

已完成，请

请披露尚需

发表意见。

况、相应人

根据发行人

任务、经费

在研项目的

进展情况

已拥有阶段

性研发成果

尚需进行进

一步研发工

作

8-3-27

生重大影响。

，发行人拥

外观设计专利

按照《公开发

股说明书》

研项目的进展

；（2）结合

3）目前市场

分项目已批量

请披露产生的

需进一步研发

人员及其承担

人的确认，发

投入、拟达

的

相应人

担的角

段

，

进

工

该项目

牵头负

作为项

织协调

负责该

拥有的将于

利对发行人

发行证券的

（以下简称

展情况、相

合行业技术

场是否已有

量生产，请

的收入或其

发的内容。

担的角色和

发行人在研

达到的目标

人员及其承

角色和任务

目由陈文源

责，殷建东

项目主管组

调研发团队

该项目的研

2021 年 12

人生产经营不

的公司信息披

称《招股说

相应人员及其

术发展趋势，

有同类竞争技

请发行人说明

其他效益情况

请保荐机构

和任务、经费

研项目的进展

标等基本情况

经费投入

源

组

队

研

截至 20

年 3月末

发行人累

计投入金

额 为

2 月 31 日前

不会产生重

披露内容与

明书准则》

其承担的角

，披露相关

技术或产品

明批量生产

况并作为研

构、申报会

费投入、拟

展情况、相

况如下：

入 拟达到

19

末，

累

金

为

发行人

该项目

研发，

整的 M

复补偿

前保护期

重大影响。

与格式准

》）的相

角色和任

关科研项

品及其具

产是否表

研发成果

会计师及

拟达到的

相应人员

到的目标

人拟通过

目的持续

构建完

Mura 修

偿技术链

1630005/B

BC/pz/cm/D6

目

2. 多

OL

板

信

测

统

目

多 通 道

LED 面

板 驱 动

信 赖 性

测 试 系

统 技 术

项

生

需

发

项目处于试

生产阶段，尚

需进一步研

发投入

8-3-28

发生产

实施过

名算法

理论支

技术路

的图像

及软件

既定的

完成算

作及相

软件开

终由测

门对算

试，确保

确性、可

定性，同

部门、

电气部

配合开

电子电

终形成

测设备

试

尚

研

项目由

责系统

硬件部

于 FPGA

心技术

负责固

；具体项目

过程中，由两

法专家负责

支持并确定

路线，发行人

像算法部门

件部门根据

的技术路线

算法开发工

相应的配套

开发工作，

测试技术部

算法进行测

保算法的准

可靠性和稳

同时由结构

硬件部门、

部门等部门

开发相应的

气设备，

成可靠的检

备

由殷建东负

统架构设计，

部门负责基

A 芯片的核

术开发，同时

固件程序的

两

责

定

人

据

线

工

套

部

测

准

稳

构

的

检

1,710.8

万元

基

核

时

的

截至 20

年 3月末

发行人累

计投入金

额 为

1,064.4

8 条，技

盖图像

Mura

法、硬件

应用上

小、中大

以持续

业领先

19

末，

累

金

为

5

发行人

该 项

OLED

手机、

穿戴领

用，支

技术上覆

像识别、

补偿算

件配套，

上覆盖中

大尺寸，

续保持行

先水平

人拟通过

目 覆 盖

产品在

平板、

领域的应

支持显示

1630005/B

BC/pz/cm/D6

研

目

3. Bl

MU

测

4. 成

亮

度

研 发 项

目

lack

URA 检

测

项

生

需

发

成 像 式

亮 度 色

度计

项

生

需

发

项目处于试

生产阶段，尚

需进一步研

发投入

项目处于试

生产阶段，尚

需进一步研

发投入

8-3-29

开发及

调试

试

尚

研

项目由

为项目

核心技

像算法

相应算

工作，软

责光学

亮度标

交互界

测试技

责对算

试

试

尚

研

项目由

项目主

心技术

算法部

度及色

及系统整机

由赖海涛作

目主管负责

技术攻关，图

法部门负责

算法的编写

软件部门负

系统设计、

标定及人机

界面的编写，

技术部门负

算法进行测

由缪亮作为

主管负责核

术攻关，图像

部门负责亮

色度转换、矩

机 万元

作

责

图

责

写

机

测

截至 20

年 3月末

发行人累

计投入金

额 为

1,061.0

万元

为

核

像

亮

矩

截至 20

年 3月末

发行人累

计投入金

额 为

和触控

试，

速 度

1.5G，

备支持

幕 6 个

戴设备

18 个

19

末，

累

金

为

2

发行人

该项目

发完成

Mura

统，对

LMK 公

试流程

标准，

成后应

要 准 确

Black

值 的 显

（ 如 车

幕、手

等）

19

末，

累

金

为

发行人

该项目

被 测 面

度、色

温等指

控同时测

高 MIPI

支 持

单台设

持手机屏

个，或穿

备显示屏

人拟通过

目自主开

成 Black

检测系

对标德国

公司的测

程与数据

研发完

应用到需

确 测 量

Mura 数

显 示 屏

车 载 屏

手机屏幕

人拟通过

目实现对

面 的 亮

色度、色

指标进行

1630005/B

BC/pz/cm/D6

5. 新

车

组

检

动

发

6. 智

业

新 一 代

车 载 模

组 AOI

检 查 自

动 化 研

发项目

项

生

需

发

智 能 工

业相机

项

究

尚

研

项目处于试

生产阶段，尚

需进一步研

发投入

项目处于研

究开发阶段

尚需进一步

研发投入

8-3-30

阵校准

法编写

负责亮

设计、滤

及整个

学部分

测试技

责对产

试

试

尚

研

该项目

为项目

AOI 算法

像技术

件部门

开发、算

核心技

工作，硬

责相应

头测试

测试，测

门负责

检测效

证

研

，

步

该项目

作为项

责项目

构设计

部门负

准等相关算

，硬件部门

亮度计镜头

滤光片设计

个系统的光

分设计工作，

技术部门负

产品进行测

目由熊星作

目主管负责

法设计，图

术部门及软

门负责程序

算法开发及

技术的攻关

硬件部门负

应的相机镜

试、打光方式

测试技术部

责对算法及

效果进行验

目由曹振军

项目主管负

目的总体架

计，图像技术

负责相应图

算

头

计

光

测

726.20 万

元

作

责

图

软

序

及

关

镜

式

部

及

验

截至 20

年 3月末

发行人累

计投入金

额 为

54.10 万

元

军

架

术

截至 20

年 3月末

发行人累

计投入金

额 为

万 均匀性

使测试

测试重

到领先

19

末，

累

金

为

万

发行人

该项目

发出不

率更高

率<3%、

为 0 的

测技术

19

末，

累

金

为

发行人

该项目

幕分辨

及以下

的检测

性测试，

试精度及

重复性达

先水平

人拟通过

目自主开

不良检出

高、过检

、漏检率

的 AOI 检

术

人拟通过

目涵盖屏

辨率 8K

下分辨率

测需要，

1630005/B

BC/pz/cm/D6

7. 应

7.

频

频

测

应 用 于

5GHZ

频 率 射

频 芯 片

测 试 的

项

发

尚

研

项目处于研

发试做阶段

尚需进一步

研发投入

8-3-31

像算法

件部门

芯片及

发以及

的设计

部门负

件程序

研

，

步

项目由

美国华

心负责

设计，由

业部门

法的设计，硬

负责 FPGA

及嵌入式开

及光学部分

计工作，软件

负责对应软

的编写

黄龙牵头，

华兴研发中

责系统架构

由半导体事

门国内技术

硬

A

开

分

件

软

1,051.9

万元

构

事

术

截至 20

年 3月末

发行人累

计投入金

额 为

3 通过自

的二值

度匹配

测量、

别、OC

等相关

使研发

工业相

部分成

度亮度

能，通

目前速

的

Coaxpr

相机数

接口，

支

12.5Gb

传输速

而降低

像 的 处

间，提

效率

19

末，

累

金

为

发行人

目 标 频

500Mhz

7.5Ghz

能够覆

自主开发

值化、灰

配、颜色

图形识

CR 识别

关算法，

发的智能

相机具备

成像式色

度计的功

通过调用

速度 快

ress2.0

数据传输

高可

持

bps 的

速率，从

低每幅图

处 理 时

提高生产

人该项目

频 率 在

z 至

z，不仅

覆盖 5G

1630005/B

BC/pz/cm/D6

信

卡

8. 小

带

芯

快

拣

研

目

9. 移

端

管

统

测

术

项

信 号 板

卡

小 型 编

带 封 装

芯 片 的

快 速 分

拣 系 统

研 发 项

目

项

发

尚

研

移 动 终

端 电 池

管 理 系

统 芯 片

测 试 技

术 研 发

项目

项

批

段

一

片

的

项目处于研

发试做阶段

尚需进一步

研发投入

项目已进入

批量生产阶

段，将进行下

一代系统芯

片测试技术

的研发工作

8-3-32

团队负

构、散热

通信协

和设计

研

，

步

项目由

半导体

负责系

计、散热

械工程

设计的

工作，并

的软件

入

阶

下

芯

术

项目由

责，硬件

构部门

架构设

设计及

发，软件

相应软

责信号、结

热、软件和

协议的研发

计工作

黄龙牵头，

体事业部门

系统架构设

热设计和机

程、电气工程

的研发设计

并负责配套

件开发

由殷建东负

件部门和结

门负责系统

设计和硬件

及嵌入式开

件部门负责

软件设计工

结

和

发

2,617.1

万元

设

机

程

计

套

截至 20

年 3月末

发行人累

计投入金

额 为

834.48 万

元

结

统

件

开

责

工

截至 20

年 3月末

发行人累

计投入金

额 为

2,008.7

万元

6 芯片的

同时能

500Mhz

7.5Ghz

其他通

的测试

Wifi、

19

末，

累

金

为

万

发行人

目标每

试速度

到 50K

产 品 可

QFN 、

SOIC、S

封装，

度 可

1.0x1.

上，测

可实现

氏度至

氏度

19

末，

累

金

为

7

发行人

该项目

试时间

检测数

压输出

精度达

客户的

的测试，

能够覆盖

z 以上，

z 以 下

通信芯片

试，如：

蓝牙等

人该项目

每小时测

度可以达

K，覆盖

可 包 括

DFN 、

SOT、SOD

测试精

对 应

.0mm 以

测试环境

现-40 摄

至 160 摄

人拟通过

目实现测

间、单位

数量和电

出及测量

达到 终

的要求

1630005/B

（二）

BC/pz/cm/D6

结合行业

经本所律

的基本情

序号 在

1. 柔

偿

2. 多

信

研

3. B

技术发展趋

律师核查，根

况如下：

在研项目名

柔性 OLED

偿技术研发

多通道OLE

信赖性测试

研发项目

Black MURA

趋势，披露

根据发行人

名称

的 Mura 补

发项目

ED面板驱动

试系统技术

A 检测

8-3-33

作，测试

负责后

露相关科研项

人的确认，发

与行业技

补 该项目阶

整的 Mu

别是在柔

产品补偿

小于 3%

Mura 补

和国外企

以上多项

动

术

目前行业

与触控并

与触控同

Black M

研发，获

研发目标

优化，达

目前已初

能力，可

Mura 值

同等技术

试技术部门

续的调试

项目与行业

发行人在研

技术水平的

阶段性研发

ra 补偿技术

柔性 OLED 上

偿以及曲面

%Lever，位

偿通过率在

企业的差距

项技术指标

业主要为单

并测，发行

同测

Mura 检测标

获得了众多

标是通过相

达到 LMK 公

初步具备提

可以准确测

等关键指标

术水平，并

业技术水平的

研项目与行业

的比较

发成果为：发

术，并已应

上的圆角、

面产品的补

位置补偿精度

在 98%左右，

距，并在终端

标达到国际领

单通道显示测

行人的产品可

标准此前主要

多汽车企业的

相机的采样调

公司同类产品

提供完整的B

测量显示屏

标，基本达到

并具备试生产

的比较。

业技术水平

发行人已经

应用在量产设

刘海、水滴

补偿，补偿后

度小于 0.5

，帮助客户

端产品上大量

领先水平

测试，不支

可支持多通

要由德国 L

的认定，发

调整和图像

品的水平；

Black Mura

屏的均匀性、

到国际同行

产的能力

平相比较

经具备完

设备，特

滴等异形

后 Mura

像素，

户缩短了

量应用，

支持显示

通道显示

LMK 公司

发行人的

像算法的

发行人

a检测的

、Black

行业公司

1630005/B

BC/pz/cm/D6

4. 成

5. 新

检

6. 智

7. 应

频

卡

8. 小

快

9. 移

成像式亮度

新一代车载

检查自动化

智能工业相

应用于7.5

频芯片测试

卡

小型编带封

快速分拣系

目

移动终端电

度色度计

载模组 AOI

化研发项目

相机

5GHZ频率射

试的信号板

封装芯片的

系统研发项

电池管理系

8-3-34

成像式亮

应用于车

通过自研

片轮相结

出厂数据

与德国

I

在开发该

大量用

用，且效

出率达到

90%以上

的基础上

检出率和

于领先地

该研发项

加入检测

检测等功

轻了二次

于在自动

射

板

目前行业

达、爱德

机厂商中

超过其技

的

项

该项目拟

平，同时

成能够满

案

系 发行人产

亮度色度计

车载显示屏

研工业相机

结合，并辅

据与定标设

LMK 公司对

该新技术之

于手机显示

效果得到客

到 98%以上

上，该科研项

上辅以深度

和更低的误

地位

项目通过在

测算法，可

功能，相比

次开发的成

动化设备中

业技术主要

德万、美国

中，该项目

技术水平

拟对标国外

时在此基础

满足针对车

产品基于 D

计 早由德国

屏测试，发行

机与符合 CI

辅以矩阵校准

设备一致，研

对标产品的同

之前，发行人

示屏不良检

客户的认可，

上，特殊不

项目拟在发行

度学习算法，

误检率，技术

在自主研发的

可直接解决完

比于传统的工

成本，且产品

中使用

要掌握在国

国国家仪器等

目拟对标其相

外同类型产

础上，升级三

车载芯片低成

DPS 芯片，利

国 LMK 公司

行人的研发

IE1931 标准

准算法，保

研发完成后

同等水平

人相关 AOI

检测设备生

，其基本不

良的检出率

行人原有技

，达到更高

术水平在行

的工业相机

完成如定位

工业相机，

品体积更小

国外知名企

等大型半导

相应产品，

产品的国际

三温区的测

成本的测试

利用外扩双

司提出并

发目标是

准的滤光

保证产品

后将达到

I 产品已

生产并使

不良的检

率也达到

技术实力

高的不良

行业内处

机基础上

位、缺陷

大大减

小、更利

企业泰瑞

导体测试

达到或

际领先水

测试，形

试解决方

双极型三

1630005/B

（三）

BC/pz/cm/D6

统

项

目前市场

经本所律

术及产品

序号 在

1. 柔

偿

2. 多

信

研

3. B

统芯片测试

项目

是否已有同

律师核查，根

的基本情况

在研项目名

柔性 OLED

偿技术研发

多通道 OLE

信赖性测试

研发项目

Black MURA

试技术研发

同类竞争技

根据发行人

况如下：

名称

的 Mura 补

发项目

ED 面板驱动

试系统技术

A 检测

8-3-35

发 极管以及

在 32 位

宽范围，

压/电流

检测功能

能够应用

级的测量

源输出精

设定的

理器使用

程及参数

平

技术或产品及

人的确认，发

市场同类

补 目前 OL

高，Mur

模化生产

各大 OL

以提升

动

术

目前市场

Black M

及和精密 P

位高速处理器

，高精密和

流源，检测产

能，由于具

用于自动化

量精度、极性

精度、mΩ

mA 级可编程

用脚本驱动

数的可编程

及其具体情

发行人在研

类竞争技术

LED 市场三

ra 补偿技术

产中；由于

LED 生产商均

良率

场暂无全覆

Mura算法及

PMU（参数测

器的控制下

和具有极性可

产品完全覆盖

具备体积小，

化流水线操

性可设定的

级阻抗测量

程电流源输

动型架构，实

程，技术实力

情况。

研项目对应的

术及产品的情

三星公司的市

术 早也应用

于 Mura 补偿

均在积极引

覆盖的多通道

及检测系统主

测量单元）

下，实现了大

可调和可编

盖现有主流

，重量轻的

操作，同时达

的 mV 级可编

量精度以及

输出精度，嵌

实现用户级

力处于行业

的市场同类

情况

市场份额占

用在三星产

偿技术较为

引入 Mura 补

道产品

主要应用于

的配合，

大功率，

编程的电

流产品的

的特点，

达到 nA

编程电压

及极性可

嵌入式处

级测试流

业领先水

类竞争技

占有率较

产品的规

为复杂，

补偿技术

于车载显

1630005/B

BC/pz/cm/D6

4. 成

5. 新

检

6. 智

7. 应

频

卡

8. 小

快

9. 移

统

项

成像式亮度

新一代车载

检查自动化

智能工业相

应用于 7.5

频芯片测试

卡

小型编带封

快速分拣系

目

移动终端电

统芯片测试

项目

度色度计

载模组 AO

化研发项目

相机

5GHZ 频率射

试的信号板

封装芯片的

系统研发项

电池管理系

试技术研发

8-3-36

示屏幕及

前市场份

代前景较

市场同类

成像式亮

产品的

知名度

I

同类竞争

相关事业

目前主要

品以工业

率工业相

射

板

当前市

达、爱德

的

项

目前技

Cohu、A

成数量较

高

系

发

目前国

设备，

备，采用

要是生产

要是购买

精密电压

电保护检

验功能、

及其他特殊

份额主要由

较为广阔

类型的高端

亮度色度计

研发领域具

争对手包括

业部或子公

要竞争对手

业相机为主

相机的能力

场同类竞争

德万、美国

术领先的企

ASM、SRM、

较高，所覆

内厂商主要

一种为专业

用分体模块

产厂商自己

买专业的仪

压源等，这

检测功能、

、电流/电压

殊用途的显示

由德国 LMK 公

端产品为德

计，德国 LM

具备较为丰

括三星、LG 等

公司，技术水

手为韩国 Vi

主，具备生产

力

争对手主要

国国家仪器为

企业以国外

UENO 等，设

覆盖的产品尺

要使用两种

业设备提供

块化架构，另

己组建的实验

仪表，包括

这两类检测设

阻抗测试功

压读取精度

示屏幕的检

公司占据，

国 LMK 公司

MK 公司在光

丰富的经验

等公司负责

水平整体差

ieworks 公

产 71M 或更

要以国外厂

为主

外企业的为

设备运行的

尺寸较小，

种系统架构

供商的专用

另一种测试

验性设备，

电流表、电

设备通常具

功能、温度

度校准功能

检测，目

国产替

司生产的

光学相关

验和品牌

责检测的

差异不大

公司，产

更高分辨

厂商泰瑞

为主，如

的单位完

稳定性

构的测试

用检测设

试方案主

方案主

电压表、

具备充放

度测量校

、睡眠/

1630005/B

（四）

BC/pz/cm/D6

在研项目

如已完成

请披露尚

经本所律

OLED 的 M

发项目”

经本所律

研项目的

关情况如

序号 在

1. 柔

的

偿

发

中部分项目

，请披露产

需进一步研

师核查，根

Mura 补偿技

已处于批量

师核查，根

完成情况、

下：

在研项目

名称

柔性 OLED

的Mura补

偿技术研

发项目

目已批量生

产生的收入或

研发的内容

根据发行人

技术研发项

量生产阶段

根据发行人

产生的收

完成情

已取得阶

发成果

8-3-37

操作电流

程序下载

功能等；

积过大，

困难；此

通常由

高，损坏

更高要求

生产，请发行

或其他效益

容。

的确认，发

项目”及“移

段，其余 7 项

人的确认，发

收入或其他效

情况

阶段性研

流检测功能

载功能、短

；现有厂商

，从而使得

此外，现有

人工操作，

坏接插件时

求

行人说明批量

益情况并作为

发行人上述

移动终端电

项在研项目

发行人的 2

效益情况、

产生的收

他效益

发行人已

段性研发成

于 2018 年

Mura 补偿

批量化销售

能、产品信息

短路保护测试

商设备的特点

得在自动化产

有电池管理系

，装载效率

时有发生，对

量生产是否

为研发成果

9 项主要在

电池管理系统

尚未进入批

项已处于批

尚需进一步

收入或其

益情况

已取得阶

成果，并

年实现了

偿设备的

售，半自

息写入/读取

试功能、I2

点：集成度

产线中的应

系统芯片检

率及压接成

对静电防护

否表明研发已

果披露，如未

在研项目中

统芯片测试

批量生产阶

批量生产阶

步研发的内

尚需进一

的内

发行人拟

续的研发投

升完整 Mur

系统的能力

在算法上

取功能、

2C 通信

度低、体

应用存在

检测设备

成功率不

护提出了

已完成，

未完成，

，“柔性

试技术研

阶段。

阶段的在

内容的相

步研发

容

通过持

投入，提

ra 修复

力，通过

的不断

1630005/B

九.

BC/pz/cm/D6

2. 移

电

系

测

研

基于上述

在研项目

审核问询

测领域的

供具有竞

移动终端

电池管理

系统芯片

测试技术

研发项目

述，本所律师

技术水平与

问题 13：发

高科技企业

竞争力的产品

已取得阶

发成果

师认为，发

与市场同类

发行人在招

业，公司坚

品以及快速

8-3-38

阶段性研

发行人在研项

类技术或产品

招股说明书中

坚持在技术研

速优质的完整

动 Mura 补

及全自动

偿设备总

截至本补

意见书出具

该项目已

国际知名

子企业认证

人已签署

开始交付，

超过 3 亿元

项目与行业

品比较具备

中披露“作

研发、产品

整解决方案

补偿设备

Mura 补

18套/线

补充法律

具之日，

已经获得

名消费电

证，发行

署订单并

，总金额

元

业技术发展的

备竞争力。

作为一家专注

品质量、技术

案，在各类数

优化和机

件的调整，

提升 Mura

力、效率和

果，包括自

适用于 Mur

的相机及

统，以及通

深度学习

辅助后，适

特别是柔性

产 品 的 多

Mura 补偿应

发行人拟

行下一代

片级测试

研发工作，

测试精度

上进一步

试时间

的主要趋势

注于全球化

术服务上为

数字及模拟

械结构

进一步

检测能

和补偿效

自主开发

ra 修复

光学系

通过加入

算法的

适应 OLED

性 OLED

多 样 化

应用

着手进

系统芯

技术的

在提高

的基础

降低测

势相符，

化专业检

为客户提

拟信号高

1630005/B

BC/pz/cm/D6

速检测板

动化与精

能力，在

说明基于

接组件涉

机构及发

经本所律

类较多，

算法、配

及，具体

算法、配

经本所律

图像算法

的技术参

摄识别技

技术、图像

偏色和混

到基于平

应用的产

平板检测

化设备

芯片测试

其他检测

板卡、基于平

密连接组件

信号和图像

平板显示检

及的具体技

行人律师核

律师核查，根

某一类产品

套各类高精

到特定型号

套各类高精

律师核查，根

相关的具体

数选定及使

术、LCD/O

像分层的检

色等色彩空

板显示检测

产品 金

测自动

备 21,6

试设备 2

测治具 1,2

平板显示检

件的设计制

像算法领域

检测的机器

技术及产品

核查并发表

根据发行人

品中可能有

精度自动化

号产品上，

精度自动化

根据发行人

体技术包括

使用切换技

OLED 常规不

检测技术、弱

空间转换技

测的机器视

2018 年度

金额

662.84 2

296.24

247.91

8-3-39

检测的机器视

制造能力等方

域具有多项自

器视觉图像算

品，报告期内

表意见。

人的说明，发

有部分型号涉

化或精密连接

相关产品可

化、精密连接

人的说明，发

括：LCD/OLE

技术、针对灰

不良项目的图

弱 MURA 的检

技术及其检测

视觉图像算法

度

占比

1.55% 70,

0.29%

1.24%

视觉图像算

方面，具备

自主研发的

算法及配套

内相关产品

发行人的检

涉及基于平

接组件相关

可能涉及平

接组件相关

发行人与基

ED 的红绿蓝

灰尘等异物

图像检测算

检测/提取/判

测技术等。

法的产品收

2017 年度

金额

,313.91

-

-

算法，以及配

备较强的竞争

的核心技术成

套各类高精度

品的销售收入

检测产品具有

平板显示检测

关技术，而另

平板显示检测

关的一个或多

基于平板显示

蓝的三色光过

物的打光技术

算法、弱点和

判定技术及

报告期内发

收入及占比如

度

占比

51.33% 2

-

-

配套各类高

争优势和自

成果”。请

度自动化与

入及占比。

有定制化特

测的机器视

另一些型号

测的机器视

多个技术领

示检测的机

过滤技术、

术、LCD/OL

和弱线的提

及其深度学习

发行人产品

如下：

单位

2016 年

金额

2,931.85

-

-

高精度自

自主创新

请发行人

与精密连

请保荐

特点、种

视觉图像

号则不涉

视觉图像

领域。

机器视觉

滤光片

LED 的拍

提取识别

习技术、

品中涉及

位：万元

年度

占比

5.68%

-

-

1630005/B

BC/pz/cm/D6

合计

注：根据

的机器视

经本所律

包括：工

示屏的跨

位技术和

的输入/输

生产信息

自动化的

应用的产

触控类测

试设备

平板检测

动化设备

芯片测试

设备

其他检测

具

合计

注：根据

品的收入

经本所律

计 23,2

发行人的说

觉图像算法

律师核查，根

业机械人应

跨工段自动化

读码技术、

输出数据与

化管理系统

产品收入及

产品 2

金额

测

备

测自

备 21,738

试

296

测治1,290

23,324

发行人的说

情况。

律师核查，根

207.00 2

说明，以上

法的产品的

根据发行人

应用控制技

化移载技术

移动终端

客户 MES（

统的深度集

及占比如下

2018 年度

额 占

-

8.32 21.

6.24 0.

0.26 1.

4.81 23.

说明，以上

根据发行人

8-3-40

3.09% 70,

上数据为对应

收入情况。

人的说明，发

技术、各类工

术和追踪技术

端平板显示屏

Manufactu

集成技术等。

：

比 金

- 1

63% 73,4

29%

28%

21% 73,5

上数据为对应

人的说明，发

,313.91

应类型产品

发行人与高

工业传感器

术、基于统

屏的精密对

uring Execu

。报告期内

2017 年度

金额 占

17.35 0

434.89 53

-

-

552.24 53

应类型产品

发行人与精

51.33% 2

品中涉及到基

高精度自动化

器应用技术、

统一平台的机

对位及压接技

ution Syst

内发行人产品

度

占比

0.09% 5,

3.61% 3,

-

-

3.69% 8,

品中涉及到高

精密连接组件

2,931.85

基于平板显

化相关的具

、移动终端

机种快速切

技术，自动

tem 制造执行

品中涉及到

单位

2016 年度

金额

,686.57

,163.09

-

-

,849.66

高精度自动

件相关的具

5.68%

显示检测

具体技术

端平板显

切换及定

动化设备

行系统）

到高精度

位：万元

度

占比

11.02%

6.13%

-

-

17.15%

动化的产

具体技术

1630005/B

BC/pz/cm/D6

包括：特

技术，芯片

基于统一

涉及到精

应用的产

触控类测

试设备

电路测试

设备

老化测试

设备

平板检测

动化设备

显示测试

设备

芯片测试

设备

载具

压接组件

对位及信

传输治具

其他检测

治具

种工程塑料

片的多通道

平台的机种

密连接组件

产品 20

金额

测

备 15,104

试

36

试

8,798

测自

备 24,092

试

1,956

试

385

19,012

件 4,674

信号

具 361

测

2,415

料的精密加

道并行式压接

种快速切换

件的产品收

018 年度

额 占比

4.52 15.0

.36 0.0

.23 8.7

2.50 23.9

.96 1.9

.25 0.3

2.98 18.9

4.99 4.6

.87 0.3

.25 2.4

8-3-41

工技术、L

接导通技术

换及定位对位

收入及占比如

比 金

03% 20,1

04% 1

75% 3,8

97% 74,8

95% 1,9

38% 1

92% 14,7

65% 1,3

36% 1

40% 1

LCD/OLED 各

术、移动终端

位压接技术

如下：

2017 年度

金额 占

75.90 14

20.01 0

894.36 2

821.02 54

952.69 1

13.27 0

744.91 10

300.02 0

57.12 0

95.59 0

各类液晶模组

端的平板显示

术等。报告期

占比 金

4.73% 8,3

0.09%

2.84% 1,2

4.62% 4,0

1.43% 4,5

0.08%

0.76% 4,3

0.95% 12,

0.11% 3

0.14%

组精密对位

示屏的移载

期内发行人

单位

2016 年度

金额

394.86

88.99

289.96

026.87

579.56

85.25

309.83

377.69 2

351.82

75.96

位及压接

载技术、

人产品中

位：万元

度

占比

16.27%

0.17%

2.50%

7.80%

8.88%

0.17%

8.35%

23.99%

0.68%

0.15%

1630005/B

十.

（一）

BC/pz/cm/D6

合计

注：根据

品的收入

基于上述

配套各类

且报告期

审核问询

比例分别

巨大。201

请发行人

年主营业

应用情况

主要客户

的合作历

户提供平

器件生产

入和毛利

申请文件

工厂，物

款。请保

对境内前

例。

经本所律

前五大客

76,838

发行人的说

情况。

述，本所律师

高精度自动

各期均真实

问题 18：报

为 78.99%、

17 年，发行

披露：（1）

务收入的比

况，2017 年

的行业地位

史，是否存

板显示测试

商销售测试

规模金额及

中的客户名

流与资金流

荐机构、申

前五大客户与

律师核查，根

户的销售金

8.91 76.4

说明，以上

师认为，发

动化与精密

实实现销售

报告期各期

、88.06%和

行人检测设备

）对境内前

比例；（2）

年销售收入大

位、主要客

存在长期的

试服务的介

试设备的情

及占比；发

名称是否准

流是否一致

申报会计师

与境外前五

根据发行人

金额及其占

8-3-42

45% 117,4

上数据为对应

发行人在基于

密连接组件涉

售。

期发行人来自

和 61.57%，客

备类产品的

前五大客户与

报告期各期

大幅增长的

户对供应商

合作关系，

介入时点，是

情况，如有，

发行人对相关

准确，相关产

致，是否严格

师及发行人律

五大客户的销

人的说明，发

发行人当年

474.90 85

应类型产品

于平板显示

涉及的领域

自前五大客

客户集中度

的平均售价大

与境外前五

期平板显示

的原因，是否

商的选择及

合作关系

是否存在向

请披露相

关品牌、客

产品是直接

格履行出口

律师核查并

销售金额及

发行人报告

年主营业务

5.76% 35,

品中涉及到精

示检测的机器

域具有切实的

客户的销售收

度较高且前五

大幅高于 2

五大客户的销

示检测设备在

否源于偶发

及管理制度；

是否稳定；

向客户指定的

相关客户实际

客户是否存在

接销售给境外

口报关程序，

并发表意见。

及其占当年主

告期内境内前

务收入的比例

580.78 6

精密连接组

器视觉图像

的具体技术

收入占营业

五大客户变

2016 年、20

销售金额及

在下游领域

发性的销售；

（4）与主

（5）发行

的第三方平

际影响发行

在重大依赖

外客户还是

，是否依法

。

主营业务收

前五大客户

例如下：

68.96%

组件的产

像算法及

术及产品，

业收入的

变动情况

018 年。

及其占当

域的具体

；（3）

主要客户

行人向客

平板显示

行人的收

赖；（6）

是其境内

法缴纳税

收入的比

户与境外

1630005/B

BC/pz/cm/D6

1. 境内前

年度

2018 年度

2017 年度

2016 年度

2. 境外前

前五大客户

序号

度

1

2

3

4

5

度

1 无

2

3

4

5

度

1 无

2

3

4

5

前五大客户

户情况

客

时捷电

京

LG 集

晶端

东莞技研新

合

无锡夏普电

LG 集

晶端

昆山迈致治

京

合

无锡夏普电

LG 集

京

晶端

Wistron

合

户情况

8-3-43

客户名称

电子-境内公

京东方集团

集团-境内公

端显示集团

新阳电子有

合计

电子元器件有

集团-境内公

端显示集团

治具科技有

京东方集团

合计

电子元器件有

集团-境内公

京东方集团

端显示集团

n 集团-境内

合计

公司

公司

团

有限公司

有限公司

公司

团

有限公司

有限公司

公司

团

内公司

销售金额

8,961.6

8,547.0

7,151.9

6,180.

5,479.2

36,320.0

3,956.8

2,905.8

2,563.3

2,016.7

1,485.0

12,927.8

6,696.0

2,913.7

2,600.0

1,796.9

1,448.0

15,454.7

单位

额 占主营

收入

68

02

91

15

24

00 3

80

85

36

78

06

85

00

74

07

93

02

76 2

单位

位：万元

营业务

入比例

8.92%

8.50%

7.12%

6.15%

5.45%

36.14%

2.89%

2.12%

1.87%

1.47%

1.08%

9.43%

12.98%

5.65%

5.04%

3.48%

2.81%

29.96%

位：万元

1630005/B

BC/pz/cm/D6

年度

2018 年度

2017 年度

2016 年度

注 1：按同

独立采购

注 2：报告

LG 集

序号

度

1

2

3

4

5

度

1

2

3

4

5

度

1

2

3

4

5

同一控制人

。

告期内发行人

集团 境

客

SAMSUNG

泰

LG 集

时捷电

合

SAMSUNG

泰

LG 集

时捷电

合

泰

LG 集

JCET STAT

时捷电

合

合并统计，

人境内外前

境内公司 乐

8-3-44

客户名称

DISPLAY V

CO.,LTD

泰科集团

集团-境外公

APPLE

电子-境外公

合计

DISPLAY V

CO.,LTD

APPLE

泰科集团

集团-境外公

电子-境外公

合计

泰科集团

集团-境外公

APPLE

TS ChipPAC

Ltd.

电子-境外公

合计

各平板显示

前五大客户中

乐采商贸（

VIETNAM

公司

公司

VIETNAM

公司

公司

公司

C korea

公司

示厂商的设

中属于同一

（南京）有限

销售金额

13,692.

13,586.4

9,082.7

8,080.3

864.5

45,306.2

81,755.0

27,224.

2,783.6

1,999.8

484.0

114,246.8

20,040.2

5,781.4

2,725.2

963.8

346.

29,856.9

设备需求通常

一主体控制下

限公司烟台

额 占主营

收入

17

41

76

35

53

22 4

05 5

16

68

85

08

82 8

28 3

43

22

87

11

91 5

常由其各所

下的具体情

台分公司

营业务

入比例

13.62%

13.52%

9.03%

8.04%

0.86%

45.07%

59.68%

19.87%

2.03%

1.46%

0.35%

83.39%

38.84%

11.20%

5.28%

1.87%

0.67%

57.86%

所属主体

情况如下：

1630005/B

BC/pz/cm/D6

时捷电

京

Wistron

境

泰科集团

电子 境

境

京东方集团

APPLE

晶端集团

n 集团 境

乐

境外公司

L

L

L

T

台

境内公司 时

境外公司 S

团

成

合

京

精

北

成

北

合

重

鄂

北

绵

福

A

A

晶

晶

境内公司 纬

纬

8-3-45

乐金显示（

LG Display

LG Display

LG Interna

TAKE SYSTE

台湾泰克科

时捷电子科

S.A.S.ELEC

成都京东方

合肥京东方

京东方（河

精电（河源

北京京东方

成都京东方

北京京东方

合肥京东方

重庆京东方

鄂尔多斯市

北京京东方

绵阳京东方

福州京东方

APPLE INC.

APPLE OPER

晶端显示精

晶端显示器

纬视晶光电

纬创资通（

（烟台）有限

y Vietnam

y Co.,Ltd

ational Ja

EMS CO.,LT

科技有限公司

科技（深圳）

CTRONIC CO

方光电科技有

方光电科技有

河北）移动显

源）显示技术

方光电科技有

方车载显示技

方专用显示科

方显示技术有

方光电科技有

市源盛光电有

方显示技术有

方光电科技有

方光电科技有

RATIONS

精密电子（苏

器件（苏州）

电（昆山）有

（泰州）有限

限公司

Haiphong

apan Ltd.

TD

司

）有限公司

O.,LTD.

有限公司

有限公司

显示技术有

术有限公司

有限公司

技术有限公

科技有限公

有限公司

有限公司

有限责任公

有限公司

有限公司

有限公司

苏州）有限

）有限公司

有限公司

限公司

CO.,Ltd

司

有限公司

司

公司

公司

公司

限公司

司

1630005/B

（二）

BC/pz/cm/D6

报告期各

幅增长的

1. 报告期

经本所

设备主

学检测

示器件

平板显

检测产

显示检

生全面

测设备

2. 2017

经本所

一代产

动化升

下游行

品订单

幅增加

经本所

了良好

期平板显示

原因，是否

期各期平板

所律师核查

主要应用于

测、老化检

件的质量、

显示厂商在

产品的具体

检测设备销

面更新换代

备亦需全面

年销售收入

所律师核查

产品，全面

升级改造，

行业 2017 年

单大幅增加

加。

所律师核查

好、稳定的

纬

示检测设备

否源于偶发

板显示检测设

查，根据发

于消费电子

检测、电路

性能有严

在产线建设

体应用领域

销售主要受

代或显示面

面更新，以应

入大幅增长

查，根据发行

面采用三星的

增加了对

年检测设备

加，销售收入

查，根据发

的合作关系

8-3-46

纬新资通（

备在下游领域

发性的销售。

设备在下游

行人的说明

领域的手机

检测、信号

格的把控作

时都会直接

及功能，取

下游手机厂

板发生重要

应用于 新

长原因合理且

行人的说明

的 OLED 显示

大型自动化

备更新换代需

入占比较高

行人的说明

，通常在客

（昆山）有限

域的具体应

。

游领域的具体

明，报告期

机屏幕相关

号检测等。

作用，是生

接配备平板

取决于客户

厂商产品升

要的更新升

新终端产品的

且并非偶发

明，2017 年

示屏，且面

化检测设备

需求增加较

高，进而使得

明，发行人

客户新产品

限公司

应用情况，2

体应用情况

期各期，发行

关的显示检测

平板显示检

生产过程中必

板显示检测设

户的定制化需

升级换代驱动

升级，通常手

的检测。

发性销售

年苹果公司推

面板厂商进一

备的采购力度

较大，因而发

得发行人 2

人通过多年的

品研发设计阶

2017 年销售

况

行人平板显

测、触控检

检测设备对

必不可少的

设备，而平

需求。发行

动，当终端

手机面板的

推出 iPhone

一步推进生

度。以上事

发行人检测

2017 年销售

的积累与客

阶段即积极

售收入大

显示检测

检测、光

对平板显

的设备，

平板显示

行人平板

端产品发

的配套检

e X 等新

生产线自

事项使得

测设备产

售收入大

客户建立

极介入，

1630005/B

（三）

BC/pz/cm/D6

根据客

品，通

凭借长

新换代

检测需

需求变

代，其

的检测

主要客户

经本所律

三星、APP

京东方集

情况如下

主要客户

越 南 三

星

APPLE

客户产品更

通过打样测

长期的技术

代时都配套

需求。2017

变动，而主

其他客户的

测设备更新

的行业地位

律师核查，根

PLE、LG 集

集团等。发行

：

户

三

是韩国三

司，负责

制造；2

iPhone

三星制造

团在全球

额上遥遥

位

2012 年

续六年成

2016 年

更新换代情

测试取得客

术积累以及

套推出了新

7 年发行人

主要客户苹

的检测需求

新换代需求将

位、主要客

根据发行人

集团、无锡夏

行人主要客

行业地位

三星在越南

责 OLED 手

2017 年发

X 手机面板

造；目前其

球 OLED 手

遥领先,是

至 2017 年

成为全球市

年苹果公司成

8-3-47

况及检测需

户认可后获

优秀的自主

的检测产品

人销售增加系

果公司通常

也会不定期

将会持续发

客户对供应商

人的说明，报

夏普电子元

客户的行业地

位情况

南的全资子

手机显示面板

布的 OLED

板全部由越

其母公司三星

手机面板出货

绝对的龙头

年，苹果公司

市值 大公司

成为全球

需求同步研

获得相应新

主创新能力

品，并不断

系因主要客

常每两年对

期更新，预

发生，因而不

商的选择及

报告期各期

器件有限公

地位、主要

对供

子公

板的

D 的

越南

星集

货份

头地

检测

检测

求供

务团

机面

可

司连

司；

100

有持

上苹

苹果

研发服务于指

新产品订单。

力，在主要客

断延伸新的产

客户产品升级

对手机产品进

预计未来前述

不属于偶发

及管理制度。

期，发行人主

公司、泰科

要客户对供应

供应商的选

设备行业内

设备实际销

供应商在工

队。当其为

板时，还需

续的技术创

果公司的发

果公司提供

指定工序的

。近年来，

客户的历次

产品线满足

级带来的正

进行较大的

述因产品升

发性事项。

。

主要客户包

集团、时捷

应商的选择

选择及管理

内口碑好，有

销售业绩，

厂内有长期

为苹果公司提

需获得苹果

创新能力，

发展步伐，可

优质的检测

的检测产

发行人

次产品更

足其新的

正常订单

的更新换

升级带来

包括越南

捷电子、

择及管理

要求

有相关

同时要

期的服

提供手

公司认

能够跟

可以为

测设备

1630005/B

BC/pz/cm/D6

LG 集团

无 锡 夏

普 电 子

元 器 件

有 限 公

司

泰 科 集

团

时 捷 电

子

大 有价

在全球智

货量还是

居前列

在液晶显

业地位仅

一直是苹

的 大供

iwatch

一

夏

子

件

公

日本夏普

公司，成

借助日本

为苹果/

厂家提供

集

注册于

CO.,LTD

第一批致

关检测设

时的日立

厂和研发

合作关系

领域具有

电

时捷集团

交易所上

导体分销

来的努力

成为电子

价值品牌第

智能手机领

是技术领先

显示面板制

仅次于韩国

苹果公司LC

供应商之一

显示屏的

普公司在中

成立于 199

本夏普优秀

/三星/小米

供高品质的

于日本的 T

D 成立于 19

致力于提供

设备的公司

立/索尼等

发中心都保

系，在日本

有良好的市

团于 1994

上市，从事

销逾 20 多

力发展，时

子业内的主

8-3-48

第 1 名，近年

领域无论是

先度排名都

制造相关的

国三星，多年

CD手机显示

一，同时也

大供应商

中国的合资

94 年，多年

秀的液晶技术

米/oppo 等手

的液晶面板

TAKE SYST

985 年，是日

供液晶面板

司，与夏普

日本国内的

保持着长期

本国内检测设

市场地位

年在香港联

事电子组件及

多年；经过多

时捷集团迄今

主要组件供

年来

是出

都稳

以及

的行

年来

示屏

也是

商之

检测

检测

求供

务团

资子

年来

术，

手机

熟悉

的进

碑，

或周

长期

TEMS

日本

板相

普/当

的工

期的

设备

熟悉

的进

团队

系面

求

联合

及半

多年

今已

供货

对行

的消

技术

货管

现场技术支

设备行业内

设备实际销

供应商在工

队

悉日本企业

行交流，有

相关设备需

边城市）调

的服务团队

悉日本企业

行交流，在

队以及生产

面板厂在国

行业内的供

消费电子供

能力为参考

理制度

支持

内口碑好，有

销售业绩,

厂内有长期

文化并能够

有良好的行业

需要在现地

调试，并有专

队

文化并能够

在中国有技术

场地用于满

内工厂的服

货商要求有

货能力及对

考，设立严格

有相关

同时要

期的服

够流畅

业内口

（无锡

专门的

够流畅

术服务

满足日

服务需

有良好

对应的

格的供

1630005/B

（四）

BC/pz/cm/D6

京 东 方

集团

注：根据

开，上述对

与主要客

经本所律

的合作关

主要客户

越南三星

商

方

国内液晶

液晶面板

内率先批

的公司

发行人的说

对供应商的

户的合作历

律师核查，根

系，合作关

户 合作起

始时间

星 2016 年

晶面板龙头

板行业的引

批量生产 O

说明，主要

的选择及管理

历史，是否

根据发行人

关系稳定。

苹果公司

屏的需求

屏；2016

其销售部

产品。由

可，苹果

控检测相

察发行人

技术水平

配套自动

设备交付

三星持续

8-3-49

头企业,是中

引领者,也是

OLED 手机面

要客户对供应

理要求系发

否存在长期的

人的说明，发

发行人与报

合

司基于 iPho

求，面向三星

6 年发行人

部分样机，2

由于发行人

果公司指定

相关设备，同

人工厂，认

平，并向发

动化的要求

付、调试、

续提供优质

中国

是国

面板

有与

设备

水平

度快

有长

应商的选择

发行人根据与

的合作关系

发行人与报

报告期内主

合作历程

one X 手机

星公司采购

人开始与越南

2017 年正式

检测设备获

越南三星采

同时,越南三

可了发行人

行人提出了

；自合作以

维护和机种

的服务

与国外行业

的实际销售

处于行业领

，同时要求

期的服务团

择及管理的具

与客户的实

系，合作关系

报告期内主要

主要客户合作

对于 OLED

购手机 OLED

南三星接触

式销售检测

获得苹果公

采购发行人

三星通过实

人的开发能

了新的检测

以来，发行

种切换上为

内大厂提供

售业绩，检测

领先地位，

求供应商在工

团队

具体制度不

实际合作情况

系是否稳定

要客户均存

作情况具体

是否

合作

显示

显示

触并向

测设备

公司认

人的触

实地考

能力和

测设备

行人在

为越南

供检测

测技术

响应速

工厂内

不对外公

况总结。

定。

存在长期

体如下：

否长期

作客户

是

1630005/B

BC/pz/cm/D6

APPLE

LG 集团

无锡夏普

电子元器

件有限公

司

泰科集团

时捷电子

京东方

集团

2013 年

2013 年

普

器

公2007 年

团 2005 年

子 2015 年

2009 年

发行人在

厂商（亦

测设备供

考察中获

2013 年，

实力成功

了与苹果

人根据苹

求，自主

工序所需

稳定

2013 年发

LG 提供手

与 LG 原有

但具备技

此 2015 年

的检测设

2007年开

检测产品

摩托罗拉

手机屏相

为后续长

2005年发

至今合作

2015 年发

作关系良

2008年发

到京东方

8-3-50

在 2012 年前

亦为苹果公

供应商，从

获得了参与

发行人依

功成为苹果

果公司的直接

苹果手机机

主完成了历

需检测设备

发行人取得

手机液晶面

有的韩国设

技术能力，

年开始 LG

设备类订单

开始向无锡

品，2008 年

拉和诺基亚

相关的检测

长期良好合作

发行人设立

作关系稳定

发行人与时

良好

发行人在通

方的认可，于

前已成为夏普

司供应商）

而在苹果对

苹果供应链

依靠自身的产

公司的合格

接合作。20

机型及屏幕

代苹果手机

的研发与生

得了 LG 的供

面板检测设备

设备供应商相

还具备现地

也逐步尝试

锡夏普提供自

年至 2009 年

亚手机屏的主

设备全部由

作奠定了坚

立之初，开始

良好

时捷电子开始

通过多次测试

于 2009 年与

普、JDI 等

的平板显

对供应商的

链测试的机

产品质量及

格供应商，

013 年起，

幕的更新换

机屏幕部分

生产，合作

供应商资格

备的核心部

相比，发行

地服务优势

试给发行人

自主设计研

年，无锡夏

主力供应商

由发行人提

坚实的基础

始业务往来关

始合作，至

试评估后

与之建立了

等知名

显示检

的实地

机会；

及研发

开始

发行

代需

分检测

作关系

格，为

部件；

行人不

势，因

人更多

研发的

夏普是

商,其

提供，

关系，

至今合

终得

合作

是

是

是

是

是

是

1630005/B

（五）

BC/pz/cm/D6

发行人向

方平板显

发行人的

依赖。

1. 发行人

经本所

品具有

品开发

产品。

合客户

产品指

发行人

试，确

过后，

2. 是否存

如有，

经本所

指定的

司的新

具，并

客户提供平

示器件生产

收入和毛利

人向客户提

所律师核查

有显著的非

发阶段就会

。发行人在

户产品图纸

指定检测工

人开始具体

确认技术指

，发行人根

存在向客户

，请披露相

所律师核查

的第三方平

新产品研发

并获得苹果

关系；后

发行人与

集团其他

平板显示测

产商销售测

利规模金额

提供平板显示

查，根据发

非标准、定

会同步提出

在客户新产

纸资料及工

工序的检测设

体的软、硬

指标是否需

根据订单要求

户指定的第

相关客户实际

查，根据发

平板显示器

发设计阶段

果公司认可

8-3-51

后随着京东

与其的合作

他液晶模组工

测试服务的介

测试设备的情

额及占比；发

示测试服务

行人的说明

制化的特点

测试产品需

品研发设计

作现场实际

设备或检测

件开发，提

要变更或改

求开始批量

三方平板显

际影响发行

行人的说明

件生产商销

即积极介入

，苹果公司

方集团其他

范围也逐渐

工厂

介入时点，

情况，如有

发行人对相

务的介入时点

明，发行人

点，按一般

需求，并通

计阶段即积

际环境，规

测治具的方案

提供样机并

改善，样机

量生产。

显示器件生

行人的收入和

明，报告期

销售测试设

入，配套研

司随即指定

他工厂的建

渐扩展到京

是否存在向

有，请披露相

相关品牌、客

点

人检测设备产

般的设计开发

通知发行人参

积极介入，根

规划和开发设

案，方案经

并与客户就新

机经调试完成

生产商销售测

和毛利规模

期内，发行人

设备的情况。

研发出多项检

定其供应链面

建立，

京东方

向客户指定

相关客户实

客户是否存

产品和检测

发流程，客

参与同步开

根据客户需

设计出服务

经客户确认认

新产品共同

成并经客户

测试设备的

模金额及占

人存在向苹

。发行人在

检测设备、

面板厂商在

定的第三

实际影响

存在重大

测治具产

客户在产

开发检测

需求、结

务于客户

认可后，

同进行测

户验证通

的情况，

比

苹果公司

在苹果公

检测治

在产品检

1630005/B

BC/pz/cm/D6

测环节

经本所

司直接

元、57

和 45

24,61

3. 发行人

经本所

三星、

检测行

于苹果

行人对

定，双

(1)

节使用发行

所律师核查

接采购及指

7,913.78 万

5.73%；合

18.39 万元

人对相关品

所律师核查

、LG、夏普

行业的优质

果公司直接

对苹果公司

双方的合作

发行人的

营特点

（a） 下

经

终

代

ID

前

场

行人研发出的

查，根据发行

指定第三方向

万元和 45,9

合计影响发

元，占毛利的

品牌、客户是

查，根据发行

普、京东方、

质客户，其

接订单及其

司存在一定

作关系不存在

的业务对苹果

下游智能手机

经本所律师核

终端产品主要

代，目前智能

DC 的统计数

前五大品牌市

场占有率为

8-3-52

的检测产品

行人的说明

向发行人采

963.51 万元

行人毛利

的比例分别

是否存在重

行人的说明

、JDI 等行业

中苹果公司

指定的厂商

程度的依赖

在重大不确

果公司及其

机产品市场

核查，根据

要为智能手

能手机形成

数据，2018

市场占有率

14.86%。终

品。

明，2016 年

采购合计影响

元，占收入的

10,563.50

别为 34.76%、

重大依赖

，报告期内

业内知名厂

司为发行人

商的订单对

赖，但发行

确定性，主要

其产业链体系

场品牌集中度

发行人的说

手机，经过多

成了品牌集

年全球智能

率为 67.12%

终端品牌市

年、2017 年

响发行人收

的比例分别

0 万元、2

、41.96%和

内发行人客户

厂商，该等客

人 主要客户

对发行人业绩

行人与苹果公

要原因如下

系销售占比

度较高

说明，发行人

多年的市场竞

集中度很高的

能机销售总

%，其中苹果

市场占有率较

年和 2018 年

收入 18,945

别为 36.72%、

25,885.70

和 44.23%。

户主要包括

客户均为平

户。报告期

绩的影响较

公司的合作

下：

比较高符合行

人检测产品

竞争及产品

的市场格局

总量为 14.0

果位居第 2

较高的情况

年苹果公

5.54 万

、42.28%

万元和

括苹果、

平板显示

期内来自

较大，发

作关系稳

行业经

品应用的

品更新换

局。根据

05 亿部，

名，市

况，使得

1630005/B

BC/pz/cm/D6

上

的

形

付

（b） 苹

经

能

域

果

年

球

经

司

召

了

平

型

入

力

进

采

领

吸

供

上游供应商产

的高质量客户

形成稳定的供

付。

苹果公司行业

经本所律师核

能手机革命，

域无论是出货

果公司成为全

年苹果公司连

球首家市值突

经本所律师核

司在智能手机

召力和较高的

了高端智能手

平的产品销售

型企业，苹果

入达 142 亿美

力。较高的利

进行持续产品

采购需求，加

领产品创新的

吸引行业内优

供应体系已成

8-3-53

产能越发趋

户集中，苹

供应链体系

业地位突出

核查，根据

，具有突出

货量还是技

全球 100 大

连续六年成

突破万亿美

核查，根据

机行业的竞

的客户黏性

手机市场较

售价格和盈

果公司持续

美元，拥有

利润水平加

品升级，推动

加上其所能提

的市场地位

优秀的检测

成为平板检

趋于向拥有更

果公司经过

系，以保证其

出，是行业内

发行人的说

的行业地位

技术领先度排

大 有价值品

成为全球市值

美元大关的公

据发行人的说

竞争中处于领

性，主要产品

较大的市场份

盈利能力。作

续保持巨额研

优秀的技术

上出色的设

动其供应链

提供的较为

位，使其成为

测设备生产厂

检测厂商市场

更多市场份

过多年的快

其产品的高质

内 优质的

说明，苹果公

位，近年来在

排名均稳居

品牌第 1 名

值 大公司

公司。

说明，经过

领先地位，具

品 iPhone 系

份额，具有远

作为消费电子

研发投入，

术团队和强

设计、研发能

链体系对检测

为优厚的价格

为业内 优质

厂商与其合

场竞争力的

份额、需求更

快速发展，已

质量生产与

的品牌客户之

公司曾引领

在全球智能

居前列。201

名，2012 年

司，2018 年

多年发展，

具有强大的

系列智能手

远高于行业

子领域领先

2018 财年

强大的设计、

能力支撑苹

测设备的持

格条件以及

质的品牌客

合作，进入苹

的体现。

更为旺盛

已在全球

与及时交

之一

领全球智

能手机领

16 年苹

年至 2017

年成为全

苹果公

的品牌号

手机占据

业平均水

先的科技

年研发投

研发能

苹果公司

持续配套

及不断引

客户之一，

苹果公司

1630005/B

BC/pz/cm/D6

(2) 发行人与

经本所律

有严格、

量产水平

评估，而且

发行人自

屏幕的更

需检测产

的合作关

（a） 苹

时

经

竞

进

顶

在

公

经

数

及

严

果

需

量

与苹果公司的

律师核查，根

复杂、长期

平、品牌形象

且对产品订

自 2013 年成

更新换代需求

产品的研发与

关系。该等合

苹果公司高度

时交付

经本所律师核

竞争不仅表现

进性方面，在

顶级终端品牌

在全球范围内

公司更是以其

经本所律师核

数、工艺水平

及产品能否及

严苛的供应商

果公司对生产

需要对供应商

量控制及快速

8-3-54

的合作关系

根据发行人

期的认证过

象、质量控制

订单建立了严

成为苹果公司

求，自主完成

与生产，通过

合作关系长

度重视供应

核查，根据

现在不同终

在很大程度

牌厂商极其

内寻找优秀

其稳定、高

核查，根据

平、运行稳定

及时推向市

商管理制度

产设备供应

商的技术研

速反应能力

系具备可持续

人的说明，苹

过程，需要对

制及快速反

严格的方案

司合格供应

成了历代苹

过持续的订

长期稳定的主

应商结构的稳

发行人的说

终端品牌厂商

上体现为整

其重视合格供

秀的供应商为

高效的供应链

发行人的说

定性直接影

市场，因此苹

度，主要表现

应商采取了严

研发能力、规

力等进行全面

续性

苹果公司在选

对供应商技

反应能力等进

案设计、打样

应商后，根据

苹果手机屏幕

订单销售与其

主要原因如

稳定性以确

说明，消费类

商硬件产品

整个产品供

供应商的开

为其提供产

链体系著称

说明，由于检

影响到苹果手

苹果公司对该

现在：①合

严格、复杂、

规模量产水

面的考核和

选择供应商

术研发能力

进行全面的

样及量产测试

据苹果手机

幕部分检测

其形成了长

如下：

确保产品质量

类电子行业

品和软件系统

供应链的竞争

开发与维护，

产品和服务，

称。

检测产品的

手机的产品

该工序设置

格供应商认

、长期的认证

水平、品牌形

和评估，该认

商时需要

力、规模

的考核和

试程序。

机机型及

测工序所

长期稳定

量及及

业的激烈

统的先

争。国际

，它们会

，而苹果

的技术参

品质量以

置了非常

认证：苹

证过程，

形象、质

认证过程

1630005/B

BC/pz/cm/D6

通

要

打

备

持

因

于

建

及

好

（b） 发

经

初

在

产

行

确

认

证

司

备

经

人

适

则

通常需要一年

要获取产品订

打样及量产测

备打样测试、

持续半年以上

因此，苹果公

于具备较高技

建立长期稳定

及交付周期。

好合作获得了

发行人在苹果

经本所律师核

初期即充分考

在产品开发阶

产前半年到一

行人在客户新

确定设计方案

认技术指标是

证通过后，发

司新产品批量

备的订单数量

经本所律师核

人与苹果公司

适应成本较高

则客户不会轻

8-3-55

年或更长的

订单，需要

测试阶段，

、小批量验

上，经反复多

公司极为重

技术实力及

定的合作关

。发行人进

了相对稳定

果公司产品

核查，根据

考虑产品功

阶段就会同

一年通知发

新产品研发

案，提供样

是否需要变

发行人根据

量生产前，发

量及金额。

核查，根据

司的合作十

高，若合格供

轻易更换。

的时间；②产

要遵循客户的

供应商从方

证直至通过

多次修改以

视其设备供

及规模量产能

关系，以确保

入苹果的供

定且大额的采

品的研发阶段

发行人的说

功能的可实现

同步提出产品

发行人参与同

发设计阶段即

机并与客户

变更或改善，

订单要求开

发行人已经

发行人的说

十分深入、密

供应商的综

发行人在与

产品打样及

的流程经历

方案设计阶

过工程验证

以保证设备完

供应商结构

能力的企业

保其产品生

供应链体系

采购订单。

段即积极介

说明，苹果公

现性、稳定性

品测试需求

同步开发检

即积极介入

户就新产品

，样机经调试

开始批量生

经开始与苹果

说明，以上合

密切，更换检

综合实力和产

与苹果公司

及测试程序：

历严格的产品

阶段介入，经

证测试，整个

完全达到量

构的稳定性，

业，其往往主

生产的稳定性

后，通过长

介入，客户黏

公司在其产

性和产品生

求，通常在新

检测产品。因

入，与客户反

共同进行测

试完成并经

生产。通常在

果公司磋商

合作模式使

检测设备供

产品表现值

的长期合作

供应商

品设计、

经多次设

个程序将

量产标准。

尤其对

主动与其

性、质量

长期的良

黏性较强

产品设计

生产成本，

新产品量

因此，发

反复讨论

测试，确

经客户验

在苹果公

商检测设

使得发行

供应商的

值得信赖，

作中，展

1630005/B

BC/pz/cm/D6

现

面

制

黏

（c） 发

作

经

高

应

术

必

新

的

变

新

因

为

成

发

（d） 发

未

经

创

20

现了优秀的产

面的技术支持

制能力与合格

黏性较强。

发行人负责已

作关系

经本所律师核

高度定制化特

应进行调整更

术的快速迭代

必须不断推出

新品的周期通

的硬件设计及

变化的情况下

新机型的调整

因此随着发行

为一种持续性

成了与苹果公

发行人已销售

发行人与苹果

未来的新产品

经本所律师核

创新能力领先

013 年以来

8-3-56

产品研发能

持能力、长

格的技术保

已售出设备

核查，根据

特征，随着终

更新，下游消

代发展及消

出新品以保

通常在一年

及功能差异

下，生产设备

整。对已使

行人的售出

性的收入来

公司的实质

售设备数量

果公司合作

品量产合作

核查，根据

先市场，多年

，发行人一

能力、快速响

期稳定的生

保密能力，得

备的升级改造

发行人的说

终端产品的

消费电子行

消费者需求的

保持自身市场

年左右，不同

异，即使在产

备仍需要不

使用设备的升

出设备的数量

来源，发行人

质性持续合作

量的增加而得

作以来覆盖了

作奠定基础

发行人的说

年来不断向

一直为苹果

响应客户需

生产制造能

得到了苹果

造，由此形成

说明，发行人

的设计结构及

行业产品的激

的不断提升

场竞争力。

同批次产品之

产品设计及功

不断进行局部

升级改造都

量增加，设备

人对已售出设

作关系，而这

得以不断强

了其多代智

说明，苹果公

向市场推出新

公司指定的

需求的反应能

能力、持续的

果公司的认可

成实质上的

人销售的产

及功能需求

激烈竞争表

升，因此各品

目前苹果公

之间均会存

功能未发生

部升级改造

都是由发行人

备升级改造

设备的升级

这一合作关

强化。

智能手机的检

公司以优秀

新的智能手

的手机屏幕

能力、全

的质量控

可，客户

的持续合

产品具备

求而会相

表现在技

品牌厂商

公司推出

存在一定

生根本性

造以适应

人完成，

造订单成

级改造形

关系随着

检测，为

秀的产品

手机产品。

幕检测设

1630005/B

BC/pz/cm/D6

(3)

备

熟

了

产

认

未

公

基于上述

商体系内

性。

发行人持

经本所律

公司之外

电子及平

力度，20

作的深入

经本所律

基础上，基

积极布局

以来，对测

研发人员

结构的重

分标杆客

为发行人

备供应商，应

熟悉并适应苹

了历代苹果手

产，针对每一

认可，向苹果

未来的新产品

公司的持续稳

述，发行人与

内结构较为稳

持续开拓平板

律师核查，根

外的境内外客

平板显示行业

018 年发行人

入预计未来销

律师核查，根

基于对自身

局集成电路测

测试机和分

员和资金，目

重要组成部分

客户验证，预

人贡献新的利

8-3-57

应苹果公司要

苹果公司的

手机屏幕部

一代苹果产品

果公司及其

品量产合作

稳定的合作

与苹果公司

稳定，发行人

板检测客户

根据发行人

客户，并取

业的发展，加

人对京东方

销售将进一

根据发行人

身技术储备、

测试领域。

分选机以及测

目前集成电路

分，自主研发

预计未来对

利润增长点

要求开展了

的合作模式和

部分检测工序

品开发的检

指定工厂或

作奠定了良好

作关系。

建立了长期

人与苹果公

户并着力布局

人的说明，发

取得了一定成

加大了对京

方实现销售

一步增加。

人的说明，报

、行业发展趋

2017 年初

测试机配套

路领域相关

发的超大规

对集成电路领

点，进一步增

了多个与苹果

和企业文化

序所需检测

检测设备均得

或供应商销

好基础，进一

期稳定的合

公司后续业务

局集成电路

发行人报告期

成效，尤其是

京东方等国

收入 8,547

报告期内发行

趋势和未来

初发行人成立

套周边产品的

关检测业务

规模 SoC 测试

领域客户的

增强发行人综

果产品相关

化。发行人自

测产品的研发

得到了终端

销售了大量产

一步强化了

合作关系，在

务合作具有

路等业务领域

期内持续开

是随着国内

内知名客户

7.02 万元，

行人在原有

来市场前景

立集成电路

的研发投入

已成为发行

试机目前已

的销售将大幅

综合实力及

关的项目，

自主完成

发与生

端用户的

产品，为

了与苹果

在其供应

有可持续

域

开拓苹果

内消费类

户的销售

随着合

有的业务

的预期，

路事业部

入了大量

行人业务

已交付部

幅增加，

及核心竞

1630005/B

（六）

BC/pz/cm/D6

申请文件

工厂，物

款。

1. 发行人

指定工

经本所

行人签

经本所

产品的

业链全

中于产

供应商

经本所

情况如

户结算

于其他

发行人

区内，

基于上

所在地

中所涉

争力。

中的客户名

流与资金流

人申请文件

工厂，物流

所律师核查

签订合同/订

所律师核查

的检测。消

全球分工模

产品的设计

商具体实施

所律师核查

如下：（1）

算货款，客

他境外客户

人将相关产

，发行人与

上述，申请

地或者其指

涉的客户之

名称是否准

流是否一致

件中所涉客

流与资金流一

查，根据发

订单并结算

查，根据发

消费电子行

模式，消费

计、研发及

施，其上游产

查，根据发

越南三星、

客户采购订

户，发行人

产品交付至

与工厂联系后

请文件中所

指定工厂，

之物流与资金

8-3-58

准确，相关产

致，是否严格

户名称准确

一致

行人提供的

算的口径披露

行人的说明

业经过多年

电子终端品

品牌运作，

产业链供应

行人的说明

、越南 LG 均

单中要求发

直接与客户

其指定的境

后，在境内

涉客户采购

发行人直接

金流一致。

产品是直接

格履行出口

确，相关产

的文件资料

露报告期内

明，发行人

年快速发展

品牌厂商通

而将生产

应商一般为发

明，报告期

均是产品直

发行人将产

户结算货款

境内工厂，

内工厂所在的

购订单主要

接与订单签

接销售给境外

口报关程序，

产品直接交付

料及说明，发

内的主要客户

人的产品主要

展，目前形成

通常将自身业

产制造环节交

发行人产品

期内发行人境

直接使用方，

产品直接交付

款，客户采购

其指定的工

的保税区交

要要求发行人

签订主体结算

外客户还是

，是否依法

付给境外客

发行人按直

户，客户名

要应用于消

成了较为成

业务的核心

交由其上游

品直接使用方

境外客户产

，发行人直

付给客户；

购订单中通

工厂处于出

交货。

人将产品运

算货款，申

是其境内

法缴纳税

客户或其

直接与发

名称准确。

消费电子

成熟的产

心业务集

游产业链

方。

产品交付

直接与客

（2）对

通常要求

出口加工

运送至其

申请文件

1630005/B

十一.

BC/pz/cm/D6

2. 报告期

经本所

家税务

号），

告期各

致，出

审核问询

万元、1,

封装、基

构、申报

核查并说

经本所律

加工、PC

服务项下

该等外协

主完成对

序的烧录

经本所律

规范管理

发行人的

通过定期

协服务质

期内，发行

所律师核查

务总局关于

报告期内发

各期，发行

出口单证齐

问题 20：报

370.02 万

基板三防处理

报会计师及发

说明定价的合

师核查，根

BA 封装、C

，由发行人

服务工艺环

产品质量有

、部分 PCB

律师核查，根

理，外协厂商

合格供应商

现场审核和

量。

行人依法履行

查，根据发

于出口货物劳

发行人出口

行人外销收

齐全，发行人

报告期内发

万元，外协加

理、Cable

发行人律师

合理性，并

根据发行人的

Cable 加工

人提供加工

环节相对单

有重大影响

BA 的封装，

根据发行人

商产品需通

商名录，对

和临时现场

8-3-59

行出口报关

行人提供的

劳务增值税

口产品享受免

入、出口报

人依法履行

行人外协加

加工厂商主

加工、导电

师结合市场公

并就有无利益

的说明，发

工、表面处理

工所需的原材

单一，技术较

响或有保密要

检测设备

人的说明，发

通过资质审核

对于进入合格

场审核相结合

关程序，依法

的文件资料

税和消费税政

免、抵、退

报关单金额

行出口报关程

加工费用分

主要提供 CN

电胶裁切、

公允价格或

益输送发表

发行人的外协

理、基板三

材料，外协

较为简单，

要求的关键

备及治具的装

发行人将外

核、样品评

格供应商名

合的方式对

法缴纳税款

料及说明，根

政策的通知

退的增值税税

额及免抵退申

程序，依法

分别为 284.9

NC 加工、结

表面处理等

或自产成本，

表意见。

协厂商主要

三防加工等外

协厂商向发行

门槛较低；

键工序，包括

装配、调试

外协厂商纳入

评价、现场审

名录内的外协

对其进行监督

款

根据《财政

知》（财税[2

税收优惠政

申报表金额

法缴纳税款

96 万元、1,

结构件加工

等服务。请

，对外协成

要为发行人提

外协服务，

行人收取加

；同时，发

括但不限于

试、检验等。

入供应商体

审核等流程

协厂商，发

督审核，以

政部、国

2012]39

政策。报

额保持一

。

,244.52

工、PCBA

请保荐机

成本进行

提供 CNC

在该等

加工费，

发行人自

于检测程

体系进行

程后进入

发行人会

以保证外

1630005/B

BC/pz/cm/D6

经本所律

的基本情

序号

1.

2.

律师核查，根

况如下：

外协服务内

CNC 加工

PCBA 封装

根据发行人

内容

数控

言进

数控

工的

控制

主轴

换器

数控

具有

控加

常精

性，

法完

的零

通过

元器

上

8-3-60

人的说明，发

相关工序简

控机床由数控

进行编程控制

控机床的加工

的具体位置坐

制刀具的进给

轴转速，以及

器、冷却剂等

控加工相对手

有很大的优势

加工生产出

精确并具有

可生产手动

完成的具有复

零件

过 SMT 生产

器件贴装在

发行人主要

简介

控加工语

制，明确

工刀具加

坐标，并

给速度和

及工具变

等功能；

手动加工

势，如数

的零件非

有可重复

动加工无

复杂外形

线将电子

PCB 基板

要的外协工序

外协加工

因发行人

产”的生

的生产模

具有生产

生产工期

年的 CNC

品要求呈

交期较为

有产能阶

行人将部

委外加工

行人开始

当 年 度

2017-201

占 55%左右

PCBA 封装

产线，发行

拥有一条

限，因此

产能阶段

保密要求

进行委外

期内 PCB

35%左右

序、必要性

工的必要性与

人采用“以

生产模式，定

模式决定了发

产物料种类众

期紧迫的特点

加工需求量

呈现波动，在

为紧迫而发行

阶段性不足时

分 CNC 加工

生产；201

CNC 加工

占 比 较

8 年，CNC 加

右

装需拥有全

行人 2018 年

SMT 线，产

此，在发行人

段性不足时，

的 PCBA封装

外加工生产；

BA 外协封装

性与占比

与占比

以销定

定制化

发行人

众多、

点；每

量随产

在出现

行人自

时，发

工进行

6 年发

外协，

低 ，

加工约

套 SMT

年前仅

产能有

人自有

，将无

装工序

；报告

装约占

1630005/B

BC/pz/cm/D6

3.

4.

5.

经本所律

产品的非

金件、结

Cable 加工

表面处理

基板三防加

律师核查，根

核心部件，

构件等，且

工 选择

端子

足使

表面

表面

基体

学性

艺方

的是

性、

他特

人的

包括

加工 向 PC

根据发行人

如载具的

且外协厂商

8-3-61

择符合要求

子、接插件等

使用要求的成

面处理是在基

面上人工形成

体的机械、物

性能不同的表

方法；表面处

是满足产品

耐磨性、装

特种功能要求

的表面处理工

括氧化处理等

CBA 喷涂三

人的说明，上

外壳、无保

商仅负责加工

的线材、

等制成满

成品线材

基体材料

成一层与

物理和化

表层的工

处理的目

品的耐蚀

装饰或其

求；发行

工序主要

等。

三防胶水

上述委托加

保密要求的

工生产，相

Cable 加

动密集型

简单，对

无重大影

求变化工

因此报告

部分 Cab

外协厂商

前，发行

全由外协

年发行人

外协占比

右

发行人无

加工能力

处理的相

此全部采

式进行

加工工序涉及

的空白 PCBA、

相关的工艺设

工相关工序

型工序，工序

对发行人生产

影响，且随产

工作量波动较

告期内发行人

le 加工工作

加工；201

人 Cable 加

协厂商完成

人开始尝试

比下降至约

无相关机器设

力，且未取得

相关生产资质

采用委外加工

及的均属于

、线材、产

设计、材料

序为劳

序较为

产环节

产品要

较大，

人将大

作委托

8 年以

加工完

，2018

自产，

40%左

设备及

得表面

质，因

工的模

于发行人

产品的钣

料采购及

1630005/B

BC/pz/cm/D6

质量检测

行人产品

经本所律

会对外协

价，外协厂

人工、耗

确定 终

1. CNC 加

经本所

该部分

根据外

经本所

料号中

等控制环节

的关键工序

律师核查，根

零部件的加

厂商在充分

用及合理利

交易价格。

加工

所律师核查

分外协加工

外协加工所

龙

手

数

激

数

所律师核查

中不同供应

节均由发行

序或关键技

根据发行人

加工费进行

分考虑其所需

利润后，向

发行人外

查，根据发行

工工序，发行

所需工时，与

工艺

CNC

龙门 CNC

手动铣床

数控车床

激光切割

数控折弯

查，根据发行

应商之间的报

8-3-62

行人负责，因

技术，不构成

人的说明，在

行综合估算，

需工序、交

向发行人进行

协加工的定

行人的说明

行人参考苏州

与外协厂商

行人的说明

报价如下：

201

因此，发行

成对外协厂

在外协产品

并选择不

交货周期、工

行报价，发

定价机制及

明，CNC 加工

州当地市场

商协商确定，

，报告期内

18 年度

行人的外协加

厂商的依赖。

品定价的过程

不低于 2 家的

工艺及设备

发行人通过比

及主要定价情

工的市场价格

场价格及自行

，一般定价

单价（元

6

2

3

6

2

6

内发行人对每

加工业务不

程中，发行

的外协厂商

备情况、所需

比价、议价

情况如下：

格较为透明

行生产的成

价基准如下：

元/小时）

60

20

35

60

00

60

每年主要 C

单价

不涉及发

行人通常

商进行询

需材料、

价程序后

明，针对

成本情况，

：

CNC 加工

：元/件

1630005/B

BC/pz/cm/D6

H

HY

HY

HY

HY

WS

WS

WS-1

料号

HYC-028-00

YC-026-00

YC-026-010

YC-028-01

YC-503-050

料号

S-1099-006

S-1099-014

1099-009-3

02 苏

苏

苏

1-5

苏

苏

苏

0-4

苏

苏

1-1

苏

苏

苏

0-1

苏

苏

苏

6-4 苏

苏

4-3 苏

苏

3-APP

8-3-63

苏州苏准精

苏州雷京特

苏州瑞硕翔

苏州金秋自

苏州瑞硕翔

苏州雷京特

苏州苏准精

苏州金秋自

苏州雷京特

苏州苏准精

苏州瑞硕翔

苏州金秋自

苏州瑞硕翔

苏州雷京特

苏州金秋自

苏州雷京特

苏州瑞硕翔

201

苏州苏淮

苏州雷京特

苏州金秋自

苏州苏淮

苏州雷京特

苏州市华邦

苏州苏淮

厂商名称

精密制造有

特精密机械

翔精密机械

自动化科技

翔精密机械

特精密机械

精密制造有

自动化科技

特精密机械

精密制造有

翔精密机械

自动化科技

翔精密机械

特精密机械

自动化科技

特精密机械

翔精密机械

17 年度

厂商名称

金属制品有

特精密机械

自动化科技

金属制品有

特精密机械

自动化设备

金属制品有

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

备有限公司

有限公司

供应商

39.

41.

42.

42.

63.

62.

58.

62.

62.

58.

63.

63.

62.

62.

131

131

131

供应商

42.

41.

41.

63.

63.

63.

63.

商价格

.00

.64

.00

.00

.00

.46

.50

.46

.46

.50

.00

.00

.46

.46

.30

.30

.30

商价格

.00

.72

.72

.00

.00

.00

.00

1630005/B

BC/pz/cm/D6

WS

WS-1

T

SH

J3

W

经本所

致，结

性。

U

S-1101-013

1099-009-3

料号

WS-902-00

TSC-817-00

H-1022-005

3100001B05

WS-902-001

所律师核查

结合上表相

苏

苏

苏

3-10 苏

3-SDV 苏

苏

苏

03 苏

08 苏

苏

5_1 苏

5-03

1_1

查，根据发行

关外协厂商

8-3-64

苏州雷京特

苏州市华邦

苏州金秋自

苏州金秋自

苏州志傲机

苏州苏淮

苏州市华邦

苏州雷京特

苏州金秋自

201

苏州三马精

苏州工业园

苏州三马精

苏州市华邦

苏州工业园

苏州优惟尔

无其他

苏州三马精

无其他

苏州三马精

无其他

行人的说明

商的所报单

特精密机械

自动化设备

自动化科技

自动化科技

机械科技有

金属制品有

自动化设备

特精密机械

自动化科技

16 年度

厂商名称

精密机械有

区赛瑞斯精

限公司

精密机械有

自动化设备

区赛瑞斯精

限公司

尔精密机械

他外协厂商

精密机械有

他外协厂商

精密机械有

他外协厂商

，由于相同

价相近，相

有限公司

备有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

备有限公司

有限公司

有限公司

有限公司

精密机械有

有限公司

备有限公司

精密机械有

有限公司

供应

有限公司

供应

有限公司

供应

同料号所用的

相关外协服务

63.

63.

63.

12.

12.

63.

63.

63.

63.

供应商

77.

77.

45.

50.

50.

50.

-

150

-

132

-

的加工工时

务的价格具

.35

.35

.35

.00

.00

.35

.35

.35

.35

商价格

.00

.00

.00

.00

.00

.00

-

0.00

-

2.00

-

时基本一

具备公允

1630005/B

BC/pz/cm/D6

2. PCBA

经本所

需工时

每条 S

师根据

位封装

3. Cable

经本所

序，工

长度进

经本所

之间的

TS

L

XS7

封装

所律师核查

时与外协厂

SMT 产线 90

据封装产品

装时间，由

e 加工

所律师核查

工序较为简

进行核算，

所律师核查

的报价对比

料号

SP-P2-25DX

扁平线 50p

L=600mm；C

73；PPH048

查，根据发行

厂商协商确定

00-1000 元

品的元器件

由此测算外协

查，根据发行

单，发行人

由外协厂商

查，根据发行

比情况如下：

X-L200

pin

CB36

8-L620

8-3-65

行人的说明

定价格，报

元/小时左右

多样性及零

协厂商报价

行人的说明

人 Cable 加工

商与发行人

行人的说明

201

苏州飞

苏州通元

苏州飞

昆山新发

苏州飞

昆山新发

明，发行人

报告期内发行

右，发行人采

零部件个数

价的公允性。

明，Cable 加

工的定价主

人参照市场价

，报告期内

18 年度

厂商名称

飞远电子有限

元有线技术有

飞远电子有限

发现电子有

飞远电子有限

发现电子有

PCBA 封装的

行人 PCBA 封

采购部门及相

数估算不同类

。

加工相关工序

主要依据需加

价格协商确

内主要 Cabl

限公司

有限公司

限公司

有限公司

限公司

有限公司

的费用依据

封装的外协

相关 SMT 封

类型产品所

序为劳动密

加工线材的

确定。

le 型号不同

单价

供应商采

6.0

7.8

5.7

3.5

5.0

6.8

据加工所

协价格在

封装工程

所需的单

密集型工

的线径及

同供应商

：元/条

采购价格

00

80

70

50

00

80

1630005/B

BC/pz/cm/D6

L=6

TSP

TSP-

TSP

AET

TSP

T

T

TS

扁平线 50P

600MM；CB3

VH4-DC-L2

料号

P-P2-28-L5

-P2-ML-29-

G

P-P3-29-L7

T-DB15-PW-

P-P2-01A-L

料号

TSP-03-L30

TSP-15-L30

SP-14B-L25

PIN

36-OKI

2000

500-JG

-L700-J

700-JG

-01-JG

L450-JG

00-JG

00-JG

50-JG

8-3-66

苏州飞

昆山新发

苏州飞

苏州通元

201

苏州飞

苏州通元

苏州飞

苏州通元

苏州飞

苏州通元

苏州飞

苏州通元

苏州通元

昆山新发

201

苏州飞

苏州市相城

苏州飞

苏州市相城

苏州飞

苏州市相城

飞远电子有限

发现电子有

飞远电子有限

元有线技术有

17 年度

厂商名称

飞远电子有限

元有线技术有

飞远电子有限

元有线技术有

飞远电子有限

元有线技术有

飞远电子有限

元有线技术有

元有线技术有

发现电子有

16 年度

厂商名称

飞远电子有限

城区望亭镇

元件厂

飞远电子有限

城区望亭镇

元件厂

飞远电子有限

城区望亭镇

元件厂

限公司

有限公司

限公司

有限公司

限公司

有限公司

限公司

有限公司

限公司

有限公司

限公司

有限公司

有限公司

有限公司

限公司

镇鼎立电子

限公司

镇鼎立电子

限公司

镇鼎立电子

5.7

3.5

9.6

9.6

供应商采

22.

22.

18.

18.

16.

16.

48.

39.

7.4

7.4

供应商采

2.0

2.5

10.

9.0

7.0

6.0

70

50

60

60

采购价格

00

00

00

00

00

00

00

00

40

40

采购价格

00

50

00

00

00

00

1630005/B

BC/pz/cm/D6

TS

T

经本所

相同料

4. 表面处

经本所

依据具

发行人

协商确

5. 基板三

经本所

行处理

SP-14C-L25

TSP-17-L30

所律师核查

料号的报价

处理

所律师核查

具体进行处

人与表面处

确定，价格

表

本

喷砂

黑

喷砂

黑

三防

所律师核查

理的料件的

50-JG

00-JG

查，根据发行

价差异不大，

查，根据发行

处理的料件的

处理外协厂商

格具备公允性

表面处理

本色氧化

砂本色氧化

黑色氧化

砂黑色氧化

黑纱纹喷塑

查，根据发行

的避让点数及

8-3-67

苏州飞

苏州市相城

苏州飞

苏州市相城

行人的说明

发行人采

行人的说明

的表面积进

商的加工价

性：

化

化

行人的说明

及喷涂面积

飞远电子有限

城区望亭镇

元件厂

飞远电子有限

城区望亭镇

元件厂

，报告期内

采购价格公允

，发行人表

进行定价，市

价格根据既定

单

，发行人基

积进行定价，

限公司

镇鼎立电子

限公司

镇鼎立电子

内发行人 Ca

允。

表面处理的外

市场价格较

定的定价基

单价（元/平

2

2.

3

3.

1

基板三防加工

，通常避让

7.0

6.0

7.0

6.0

able 主要外

外协加工费

较为透明，报

基准（定价基

平方分米）

2

5

3

5

1

工费用依据

让点数越多、

00

00

00

00

外协厂商

费用通常

报告期内

基准如下）

据具体进

喷涂面

1630005/B

十二.

（一）

BC/pz/cm/D6

积越大

商确定

经本所律

资料及发

技术人员

际控制人

利益输送

审核问询

所有权，

赁第三方

在该厂房

后，发行

证载用途

赁备案手

请在招股

高及主要

其下属企

与证载用

处罚的法

被要求拆

人是否存

的资产完

在该厂房

后，发行

大，价格越

定，价格具

律师核查，根

行人、发行

出具的确认

、董事、监

。

问题 21：发

该房产的主

房产 11 处

建成前发行

行人是否已完

途或规划用途

续、相关租

股说明书中充

客户、供应

企业生产经营

途或规划用

律风险；（

除的法律风

在占用国有

整性和独立

建成前发行

人是否已完

越高，市场价

具备公允性。

根据苏州市

行人股东、

认，报告期

监事、高级

发行人于 2

主要用途为

处。请保荐机

行人开展生

完成主要生

途、用地性

租赁合同是

充分揭示风

应商是否存

营用房及相

用途是否相

（5）未办证

风险，对发

有划拨地或

立持续经营

行人开展生

完成主要生

8-3-68

价格较为透

。

市华邦自动化

实际控制人

期内发行人的

级管理人员、

2019 年取得

为新厂房及办

机构和发行人

生产经营活动

生产经营场地

性质，租赁房

是否合法有效

风险；（3）该

在关联关系

相关土地使用

相符，是否存

证房产取得权

行人正常生

或集体土地的

营能力。

生产经营活动

生产经营场地

明，通常由

化设备有限

人、董事、

的外协厂商

、核心技术

得位于苏州

办公楼。此

人律师就下

动的场地，

地的搬迁；

房屋的权属

效，是否存

该等租赁的

系，租赁价

用权是否均

存在违法违

权属证书是

生产经营是

的情形；（7

动的场地，

地的搬迁。

由外协厂商报

限公司等外协

监事、高级

商与发行人、

术人员不存在

州工业园区青

此外，发行人

下列问题核查

是否为租赁

（2）租赁

属是否存在纠

存在不能续租

的出租方与发

格是否公允

均已办理权属

违规情形，是

是否存在法律

是否存在不利

7）该等事项

是否为租赁

报价后与发

协厂商提供

级管理人员

、发行人股

在关联关系

青丘巷 8 号

人及其子公

查并发表意

赁厂房；厂

赁房产的权属

纠纷，是否

租的风险，

发行人股东

允；（4）发

属登记，实

是否存在受

律障碍，是

利影响；（

项是否影响

赁厂房；厂

发行人协

供的文件

员、核心

股东、实

系和不当

号的房屋

公司共租

意见：（1）

厂房建成

属信息、

否办理租

如有，

东、董监

发行人及

实际用途

受到行政

是否存在

6）发行

响发行人

厂房建成

1630005/B

（二）

序号 出

1经本所律

2019 年

源创（成

了《高新

行人及其

BC/pz/cm/D6

经本所律

主要使用

说明，发行

起先后签

展有限公

区内部分

厂房建成

经本所律

租赁厂房

租赁房产

存在纠纷

能续租的

经本所律

人及其控

处位于中

经本所律

属信息、

出租方 承租

律师核查，根

4月 12 日租

成都）科技有

新西区 OPUS 标

其控股子公司

师核查，发

租赁厂房开

行人及华兴

署了相关租

司作为物业

房屋租赁予

前开展生产

律师核查并根

变更为上述

的权属信息

纷，是否办理

风险，如有

律师核查，根

股子公司从

国境外。

律师核查，发

证载用途/

租方 租赁房

根据发行人的

租赁期满，发

有限公司（以

标准厂房三号

司合计向第三

发行人在坐落

开展生产经

兴检测与苏州

租赁合同并

业权利人同

予发行人或

产经营活动

根据发行人

述自有厂房

息、证载用

理租赁备案

有，请在招

根据发行人

从第三方租

发行人及其

/规划用途、

房 租赁房产

的确认，发行

行人不再续租

以下简称“成

号地块厂房租

三方租赁的房

8-3-69

落于苏州工

经营活动。根

州工业园区

并作出了补充

意将坐落于

或华兴检测使

的主要场地

人的确认，发

的搬迁工作

途或规划用

案手续、相关

招股说明书中

人的说明，截

租赁的房产共

其控股子公司

用地性质

产 租赁面积

行人与陈新于

租；发行人于

成都华兴”）与

租赁合同》，

房产仍为 11 处

工业园区青丘

根据发行人

区娄葑东坊经

充约定，苏

于苏州工业

使用，该等

地。

发行人已完

作。

用途、用地

关租赁合同

中充分揭示

截至本补充

共有 11 处1，

司租赁的位

等基本情况

积权属证书

于 2018 年 4 月

于 2019 年 4

与成都高投建

因此，截至本

处。

丘巷 8 号的

人提供的文件

经济发展有

苏州工业园区

业园区华云路

等租赁厂房系

完成主要生产

地性质，租赁

同是否合法有

示风险。

充法律意见书

，其中 8 处

位于中国境内

况如下：

书证载用 租

月 13 日签订

月 1 日新设

建设开发有限

本补充法律意

的自有厂房建

件资料及发

有限公司自

区娄葑东坊

路 1 号东坊

系发行人于

产经营场地

赁房屋的权

有效，是否

书出具之日

处位于中国境

内的主要房

租赁期限 用

的《租房协议

立的全资子公

限公司于 2019

意见书出具之

建成前，

发行人的

2013 年

坊经济发

坊产业园

于其自有

地由上述

权属是否

否存在不

日，发行

境内，3

房产的权

用地性质

议》已于

公司华兴

9 年签署

之日，发

1630005/B

1.

苏

业

建

房

发

限

2.

中

运

物

心

3.

北

沃

商

务

4. 深

威

2根据中航

沃菲斯商

号楼 15

3根据陈春

于岗头亚

BC/pz/cm/D6

苏州工

业园区

建屋厂

房产业

发展有

限公司

发行

中国外

运苏州

物流中

心有限

公司

发行

北京麦

沃菲斯

商务服

务有限

公司

发行

深圳市

威特迪发行

航技易发投资

商务服务有限

层的房屋（包

春草与深圳市

亚洲工业园 1

产坐落

行人

苏州工

业园区

港田路

99 号

行人

苏州工

业园区

淞北路

77 号

行人

北京市

经济技

术开发

区荣华

南路 1

号院中

航技广

场 B 座

行人 深圳市

龙岗区

资有限公司于

限公司对中航

包括 1510 室

市威特迪科技

13 栋 1-5 楼的

落 的权利方

工

区

路

号

苏州工

业园区

建屋厂

房产业

发展有

限公司

工

区

路

号

中国外

运苏州

物流中

心有限

公司

市

技

发

华

15

中

广

座

中航技

易发投

资有限

公司2

市

区

黄清凉

陈春草

于 2018 年 2 月

航技易发投资

室）进行出租

技有限公司于

的厂房租赁予

8-3-70

方 （m2）

工

区

厂

业

有

司

3,191.5

外

州

中

限

3,757.8

技

投

限

130

、

草3 1,050

月出具的授权

资有限公司位

租经营。

于 2017 年 11

予深圳市威特

途/规划

54 非居

86 非居

商业，研

公，展

业

0 厂房

权书，中航技

于北京市经济

月签署的厂

特迪科技有限

划用途

居住

自

年

1

至

年

居住

自

年

2

月

研发办

厅、商

业

自

年

2

月

房 自

年

技易发投资有

济技术开发区

厂房租赁合同

限公司使用，

自 2019

年 1 月

10 日起

至 2021

年 1 月 9

日止

工

自 2018

年 2 月 1

日起至

020年1

月 31 日

止

港

头

自 2018

年 6 月 1

日起至

019年5

月 31 日

止

房

属

未

自 2018

年 7 月 1工

有限公司授权

区荣华南路

，陈春草同意

并同意在承租

工业用地

港口码

头用地

房屋权

属证书

未载明

工业用地

权北京麦

15号院 2

意将坐落

租方履行

1630005/B

物

理

5.

成

投

开

限

6. 安

7.

8.

通知义务

有限公司

限公司就

BC/pz/cm/D6

物业管

理有限

公司

成都高

投建设

开发有

限公司

成

华

安大立 发行

戚鲲 发行

李梅 发行

务后在承租期

司于 2018 年

就前述厂房进

岗头亚

洲工业

园

成都

华兴

四川省

成都高

新区天

勤东街

58 号

栋 1-

层

行人

北京市

经济技

术开发

区贵园

北里乙

2 号楼

行人

成都市

金牛区

蜀汉路

426 号

行人 烟台经

期内转租予他

7 月出具的情

进行对外出租

亚

业

省

高

天

街

5

-2

成都高

投建设

开发有

限公司

市

技

发

园

乙

楼

安大立

市

区

路

号

戚鲲

经 李梅

他人使用。根

情况说明，深

租。

8-3-71

高

设

有

司

5,422.

立 119.06

57.87

104.07

根据深圳市威

深圳市威特迪

14 厂房

6 住宅

7 办

7 办

特迪科技有

迪科技有限公

2

1

房

自

年

2

月

宅

自

年

2

月

公

自

年

1

至

年

1

公 自

限公司、深圳

公司委托深圳

日起至

2019 年

10 月 31

日止

自 2019

年 3 月 1

日起至

022年2

月 28 日

止

工

自 2018

年 5 月 2

日起至

019年5

月1日止

房

属

未

自 2018

年 11 月

11 日起

至 2019

年 5 月

10 日止

房

属

未

自 2018 商

圳市威特迪物

市威特迪物业

工业用地

房屋权

属证书

未载明

房屋权

属证书

未载明

商服用地

物业管理

业管理有

1630005/B

BC/pz/cm/D6

经本所律

出租方的

租或转租

租赁合同

经本所律

《中华人

案件具体

不影响该

经本所律

租物业未

业而受到

因此遭受

项导致发

定继续使

进行追偿

司所遭受

经本所律

圳市威特

权外，发

济技术

开发区

长江路

77 号中

信大厦

律师核查，根

确认，前述

租的证明，发

的内容不存

师核查，发

民共和国合

应用法律若

等租赁合同

律师核查，根

办理租赁备

相关主管部

的相关损失

行人或其控

用租赁物业

的部分外，

的损失。

律师核查，根

特迪物业管理

行人及其控

术

区

路

中

厦

根据发行人

述出租方已

发行人上述

存在违反法

发行人承租

合同法》和

若干问题的

同的法律效

根据发行人

备案而使发

部门行政处

失以及处罚

控股子公司

业进而使发

发行人实

根据发行人

理有限公司

控股子公司

8-3-72

人提供的文件

已就出租物业

述位于中国境

法律、行政法

租的上表第

和《 高人民

的解释》等相

效力。

人实际控制人

发行人遭受损

处罚的，发行

罚金额；如因

司被相关政府

发行人或其控

实际控制人陈

人提供的文件

司签署的租赁

司签订的其他

件资料，并

业取得了相

境内的租赁

法规强制性

1-7 项房屋

民法院关于

相关规定，

人陈文源出

损失，或发

行人实际控

因前述出租

府部门处罚

控股子公司

陈文源将足

件资料并经

赁协议中明

他租赁合同

年

2

月

并经发行人及

相应的房屋产

赁房屋权属不

性规定的情形

屋未办理租赁

于审理城镇房

物业租赁合

出具的书面承

发行人因承租

控制人陈文源

租方因出租物

罚，或不能按

司遭受损失，

足额补偿发行

经发行人确认

明确约定发行

同中未明确约

年 6 月 1

日起至

019年5

月 31 日

止

及上表中租

产权证书或

不存在纠纷

形。

赁备案登记

房屋租赁合

合同未经登

承诺，如因

租使用前述

源同意赔偿

物业产权纠

按照租赁合

，除可以向

行人或其控

认，除发行

行人拥有优

约定发行人

租赁物业

或有权出

纷，相关

记，依据

合同纠纷

登记备案

因前述出

述出租物

偿发行人

纠纷等事

合同的约

向出租方

控股子公

行人与深

优先续租

人及其控

1630005/B

（三）

BC/pz/cm/D6

股子公司

其控股子

续租，鉴

时间内寻

构成重大

经本所律

境外的主

序号

1. 京

份

2. In

3.

C

Ce

根据美国

意见书，

例；根据

律师事务

该等租赁

的优先续租

公司根据实

于该等租赁

找到可替代

不利影响。

律师核查，根

要物业的权

出租人

京北长发股

份有限公司

Hanhai

nvestment

Inc.

Columbia

Tech

enter,L.L

.C.

律师事务所

该律师事务

越南律师事

所认为，越

的出租方与

租权，相关

实际需要届

赁物业并非

代的物业，

根据发行人

权属信息等

承租人

越南华兴

美国华兴

美国华兴

所 Masuda，

务所认为，

事务所 VU H

越南华兴在

与发行人股

8-3-73

关租赁物业租

届时与出租方

非发行人主要

并完成相应

人的说明，发

等基本情况如

人 租赁

兴

越南北

市匼领

兴

97 E Br

Suite

Jose

兴

1101

Cent

Van

Was

Funai，E

美国华兴在

HAI LIMITE

在越南境内的

股东、董监高

租赁期限届

方另行协商

要生产经营

应的搬迁事

发行人境外

如下：

赁房屋坐落

北宁省北宁

领区匼领工

业园

rokaw Road

e 140，San

，CA，USA

S.E. Tech

ter Drive

ncouver

shington

Eifert & M

在美国境内

ED LAW COM

的租赁符合

高及主要客

届满时是否续

商确定。若部

营用房，发行

事宜，不会对

外控股子公司

租赁房

权利

宁

工京北长

份有限

d，

n

Hanh

Invest

Inc

h

Colum

Tec

Center

C.

Mitchell，

内的租赁符合

MPANY 出具的

合越南法律规

客户、供应商

续租有待发

部分租赁物

行人预计可

对发行人生

司租赁的位

房产的

利方

长发股

限公司

hai

tment

c.

mbia

ch

r,L.L.

.

Ltd. 出具

合美国商业

的法律意见

规定。

商是否存在

发行人及

物业无法

可在较短

生产经营

位于中国

用途

办公

办公

办公

具的法律

业租赁惯

见书，该

在关联关

1630005/B

（四）

BC/pz/cm/D6

系，租赁

经本所律

业信用信

董事、监

人股东、

之间均不

与承租方

发行人及

实际用途

受到行政

经本所律

人共拥有

1. 根据苏

业园区

园区青

用权取

月 14

房屋所

得。

2. 根据苏

工业园

业园区

权，土

价格是否公

律师核查，根

息公示系统

事、高级管

董事、监事

存在关联关

自行协商确

及其下属企业

途与证载用途

处罚的法律

律师核查并根

2 幅土地使

苏州工业园

区不动产权

青丘巷 8 号

取得方式为

4 日；发行人

所有权，房

苏州工业园

园区不动产

区青秋浦西

土地使用权

公允。

根据发行人

统等相关网

管理人员出

事、高级管

关系，上述

确定，价格

业生产经营

途或规划用

律风险。

根据发行人

使用权和 1

园区国土环保

权第 000002

号面积为 23

为出让，土地

人拥有位于

房屋用途为

园区国土环保

产权第 0000

西、港田路南

权取得方式

8-3-74

人提供的租赁

站的公开信

出具的确认，

管理人员以及

述租赁物业的

格公允。

营用房及相关

途是否相符

人的说明，截

处房产，均

保局于 201

25 号《不动

3,393.30 平

地用途为工

于上述地块上

非居住，该

保局于 201

0236 号《不

南面积为 3

为出让，土

赁合同等文

信息查询，以

发行人上

及发行人报

的租金主要

关土地使用

符，是否存

截至本补充

均已办理权

9 年 2 月 3

动产权证书》

平方米的国

工业用地，使

上房屋建筑

该等房屋所

8 年 11 月

不动产权证书

33,331.77

土地用途为

文件资料、本

以及发行人

上述租赁物业

报告期内的主

要参考当时市

用权是否均已

存在违法违规

充法律意见书

权属登记，具

3 日颁发的苏

》，发行人拥

国有建设用地

使用权终止

筑面积为 45

所有权系发行

16 日颁发

书》，发行人

平方米的国

为工业用地，

本所律师于

人、发行人的

业的出租方

主要客户和

市场行情由

已办理权属

规情形，是

书出具之日

具体情况如

苏（2019）

拥有位于苏

地使用权，

止日期为 20

5,039.40 平

行人以新建

的苏（2018

人拥有位于

国有建设用

，使用权终

于国家企

的股东、

方与发行

和供应商

由出租方

属登记，

是否存在

日，发行

如下：

苏州工

苏州工业

土地使

065 年 6

平方米的

建方式取

8）苏州

于苏州工

用地使用

终止日期

1630005/B

（五）

BC/pz/cm/D6

为 20

经本所律

研发、生

经本所律

分别出具

及苏州工

因违反前

经本所律

1 月分别出

在涉及苏

方面的法

委处罚的

经本所律

关网站的

规划建设

基于上述

地使用权

法违规情

未办证房

对发行人

经本所律

48 年 6 月

律师核查并根

产与经营，

师核查，根

的《证明函

业园区内土

述法律法规

师核查，根

出具的《证

州工业园区

法律、法规、

情形”。

律师核查，根

公开信息查

等相关法律

述核查，本所

权均已办理权

形，亦不存

产取得权属

正常生产经

律师核查并根

25 日。

根据发行人

实际用途

根据苏州工业

函》，自 201

土地的经营

规而被该局

根据苏州工业

证明函》，自

区内的规划

规章及规

根据本所律

查询，并经

律法规而受

所律师认为

权属登记，

存在受到行

属证书是否

经营是否存

根据发行人

8-3-75

人的确认，发

途与证载用途

业园区国土

16 年 1 月 1

营活动中，遵

处罚的情形

业园区规划

自 2016 年 1

划建设活动中

规范性文件，

律师于国家企

经发行人确认

受到行政处罚

为，发行人及

实际用途与

行政处罚的法

否存在法律障

存在不利影响

人的确认，发

发行人在上

途或规划用

土环保局于

1 日至 2018

遵守土地管

形。

划建设委员会

月 1 日至

中，执行国

“未发现

企业信用信

认，报告期

罚的情形。

及其控股子

与证载用途

法律风险。

障碍，是否存

响。

发行人不存

上述生产经营

途相符。

2018 年 10

8 年 12 月 3

管理方面的法

会于 2018 年

2018 年 12

国家及地方有

现因违反上述

信息公示系统

期内发行人不

子公司生产经

途或规划用途

存在被要求

存在尚未办理

营用房内主

0 月和 2019

31 日，发行

法律法规，

年 10 月和

2 月 31 日，

有关规划建

述法律法规

统、信用中

不存在违反

经营用房及

途相符，不

求拆除的法律

理权属证书

主要从事

9 年 1 月

行人在涉

未出现

2019 年

发行人

建设管理

规而被我

中国等相

反国土、

及相关土

不存在违

律风险，

书的房产

1630005/B

（六）

（七）

十三.

BC/pz/cm/D6

或国有土

发行人是

经本所律

地的情形

该等事项

基于上述

发行人及

实际用途

房产或国

及其控股

规定，部

的租金价

行人及其

短时间内

主要生产

造成重大

综上所述

营能力产

审核问询

棉、废无

乳化液等

（1）发行

地使用权。

否存在占用

律师核查并根

。

是否影响发

述核查并经发

其控股子公

与证载用途

有土地使用

子公司主要

分租赁合同

格主要由出

控股子公司

寻找到可替

经营用房，

不利影响。

述，本所律师

生重大不利

问题 22：发

尘布、电胶

等液体废弃物

行人生产经营

用国有划拨

根据发行人

发行人的资

发行人确认

公司自有生

途或规划用

用权，亦不

要租赁物业

同未经登记

出租方与承

司部分租赁

替代的物业

所涉及的

师认为，上

利影响。

发行人生产

胶木、生活

物。请保荐

营是否符合

8-3-76

拨地或集体土

人的确认，发

资产完整性和

认，发行人已

生产经营用房

用途相符；发

不存在占用国

业租赁合同的

记备案不影响

承租方参考当

赁合同期限届

业，鉴于前述

的搬迁事宜不

上述事项不会

产所产生的环

活垃圾等固体

荐机构及发行

合国家和地

土地的情形

发行人不存

和独立持续

已完成主要

房及相关土

发行人不存

国有划拨地

的内容未违

响该等租赁

当时市场行

届满时若无

述租赁物业

不会对发行

会对发行人

环境污染物

体废弃物，

行人律师就

方环保要求

形。

存在占用国有

续经营能力。

要生产经营场

土地使用权均

存在尚未办理

地或集体土地

违反法律、行

赁合同的法律

行情协商确定

无法续租，发

业均非发行人

行人及其控股

人的资产完整

物主要为废包

以及机加工

就下列问题核

求，已建项目

有划拨地或

。

场地的搬迁

均已办理权

理权属证书

地的情形；

行政法规的

律效力，租

定，价格公

发行人预计

人及其控股

股子公司生

整性和独立

包装容器、

工过程中产

核查并发表

目和已经开

或集体土

迁工作；

权属登记，

书的自有

发行人

的强制性

租赁物业

公允；发

计可在较

股子公司

生产经营

立持续经

废过滤

产生的废

表意见：

开工的在

1630005/B

(一)

BC/pz/cm/D6

建项目是

（2）发行

及日常治

发行人生

目是否履

经本所律

年 8 月取

业园区环

局出具的

根据苏州

苏州工业

生产，暂

经本所律

保主管部

检测集团

声、生活

报告，相

经本所律

相关负责

经发行人

规而受到

基于上述

保要求，

是否履行环评

行人有关污染

污费用是否

产经营是否

行环评手续

师核查，根

得苏州工业

境保护局同

《建设项目

工业园区国

业园区国土环

不需申领排

律师核查，根

门未对发行

江苏有限公

活污水、生产

关检测结果

律师核查，根

人员的访谈

确认， 近

行政处罚的

述核查，本所

已建及在建

评手续，公

染处理设施

否与处理公

否符合国家

续，公司排

根据发行人

业园区环境

同意该项目

固体废物、

国土环保局

环保局同意

排污许可证

根据发行人

行人进行专

公司对发行

产废气、无

果正常。

根据本所律

谈及本所律

近三年内发

的情形。

所律师认为

建的主要建

8-3-77

公司排污达标

施的运行是

公司生产经营

家和地方环保

排污达标检测

人提供的文件

境保护局出具

建设；前述

噪声环境保

于 2018 年

意发行人在现

证。

人提供的文件

专项环保现场

行人坐落于苏

无组织废气等

律师与发行人

律师于相关环

发行人及其控

为，报告期内

建设项目已履

标检测情况

否正常有效

营所产生的

保要求，已

测情况和环

件资料，发

具的《建设

述项目亦取

保护设施竣

年 12 月出具

现有生产工

件资料以及

场检查，发行

苏州工业园

等污染物进

人及其控股

环保主管部

控股子公司

内发行人的

履行环评手

况和环保部门

效，有关环保

的污染相匹配

已建项目和已

环保部门现场

发行人就搬迁

项目环保审

取得了苏州工

竣工验收合格

具的《排污许

工艺、工况和

及发行人的说

行人于 201

园区青丘巷

进行了分项检

股子公司所在

部门网站的公

司不存在违反

的生产经营符

手续，发行人

门现场检查

保投入、环

配。

已经开工的

场检查情况

迁扩建项目

审批意见》，

工业园区国

格通知书》。

许可证认可

和规模下进

说明，报告

18 年 9 月委

8 号的新厂

检测并出具

在地环保主

公开信息查

反环保相关

符合国家和

人排污达标

查情况；

环保设施

的在建项

况。

于 2015

苏州工

国土环保

。此外，

可意见》，

进行正常

告期内环

委托谱尼

厂区的噪

具了检测

主管部门

查询，并

关法律法

和地方环

标检测情

1630005/B

(二)

BC/pz/cm/D6

况正常。

发行人有

常治污费

经本所律

括废气、

涉及的主

情况如下

环境污染

种类

废气

废水

固体废物

关污染处理

用是否与处

律师核查，根

废水和固体

要污染物名

：

染

主要污

锡及化

非甲烷

颗粒

食堂

水

化学需

水中悬

氨

总

动植

物

废包装

边角

废包装

理设施的运

处理公司生

根据发行人

体废物等，

名称及排放

污染物

化合物

烷总烃 清

粒物

堂油烟

水量

需氧量

悬浮物

氨氮

总磷

植物油

装材料

角料

装容器

8-3-78

运行是否正常

生产经营所产

人的说明，发

其中主要污

放量、生产环

涉及的生产

环节

焊接

清洗，焊接

加工

激光切割、

生活废

生活污

生活污

生活污

生活污

生活污

生活污

原料拆

CNC 加

原料拆

常有效，有

产生的污染

发行人生产

污染物为固

环节、主要

产经营

节 处

接

发

气

接，CNC

工

刻字

废气 发

房

污水

经

油池

入

污水

污水

污水

污水

污水

拆包 发

工

拆包 发

有关环保投入

染相匹配。

产经营所产生

固体废物。发

要处理措施及

理设施/方

发行人通过废

气设备处理

发行人通过厨

房设备处理

经发行人的隔

池处理后，

入园区污水企

业处理

发行人作外售

处理

发行人委托有

入、环保设

生的环境污

发行人生产

及处理能力

方式 处理

废

理

污染物

处理后

测可达

标准 厨

理

隔

接

企

可实现

人对相

污染物

体废物

标处置售

有

设施及日

污染物包

产经营中

力的相关

理能力

物较少，

后经检

达排放

现发行

相关水

物和固

物的达

置

1630005/B

BC/pz/cm/D6

注：经本

资质的江

的《危险

JSSZ0500

关污染物

经本所律

环保

绿

危废

环

注：根据

包含于租

经本所律

设施，发

了绿化投

况与发行

环保投入

废过

废活

废无

废乳

电胶

所律师核查

阴绿水机械

废物经营许

COD009-1

的委托处理

师核查，根

项目

保设备支出

绿化费用

废处置费用

环保总支出

发行人的说

赁厂房的租

律师核查，根

行人的污染

入及环保设

人的营业成

、环保设施

过滤棉

活性炭

无尘布

乳化液

胶木 S

查，根据发

械有限公司

许可证》）、

的处在有效

理协议。

根据发行人

出

用

说明，2016

租金中。

根据发行人

染处理设施

设备投入，

成本及收入

施及日常治

8-3-79

清洗

废气处

清洗

清洗

SMT 加工，

工，激光

发行人提供的

（现持有编

苏州惠苏再

效期内的《

人的说明，报

2018 年度

109.

33.

9.

152.

6 年与 2017

人的说明，发

施运行情况正

发行人的危

入的增加情况

治污费用与处

洗 资

处理

洗

洗

CNC 加

光刻字

的文件资料

编号为 JS02

再生资源利

《危险废物经

报告期内发

201

68

57

29

54

7 年发行人

发行人的主

正常，发行

危废处置费

况具有一定

处理发行人

资质单位处理

料，发行人已

281OOD485-

利用有限公司

经营许可证

发行人的环保

17 年度

-

-

9.26

9.26

人的环保设备

主要污染处理

行人于其自有

费用等日常治

定的匹配关系

人生产经营所

理

已与具有危

-2 的处在有

司（现持有

证》）分别签

保投入情况

单位

2016 年

备支出及绿

理设施为排

有厂房建成

治污费用的

系，发行人

所产生的污

危废处理

有效期内

有编号为

签署了相

况如下：

位：万元

年度

-

-

2.56

2.56

绿化费用

排气过滤

成后加大

的增加情

人的有关

污染相匹

1630005/B

十四.

(一)

BC/pz/cm/D6

配。

审核问询

州）有限

建东、曹

任职前都

发行人的

（1）核查

合法权益

行人与泰

表意见。

核查发行

权益的情

经本所律

律意见书

经获得专

第八部分

经本所律

人员的确

任务过程

及该等研

成果不存

据本所律

业园区人

控股子公

问题 23：报

公司的董事

振军、赖海

都曾就职于泰

前五大原材

查发行人研发

的情形，是

科集团相关

行人研发人员

形，是否存

律师核查，根

出具之日，

利权利证书

所列示的 9

律师核查，根

认，上述主

程中或者主要

发人员在除

在侵害第三

律师于中国执

民法院档案

司不涉及任

报告期内发

事（报告期

海涛等多名

泰科检测设

材料供应商

发人员的主

是否存在纠

关交易的核

员的主要成

存在纠纷或

根据发行人

发行人研

书的 71 项

9 项主要研

根据发行人

主要成果均

要利用发行

除发行人及

三方合法权

执行信息公

案室出具的

任何与主要

8-3-80

发行人实际控

初至 2016

名发行人高级

设备（苏州）

商，又是其前

主要成果是否

纷或潜在纠

核查过程、依

成果是否涉及

或潜在纠纷，

人提供的文件

研发人员的研

项专利以及发

研发课题（以

人以及发行人

均为该等研发

行人及其控股

及其控股子公

权益的情形，

公开网等相关

《诉讼事项

要成果相关的

控制人陈文

年 6 月）。

级管理人员

）有限公司

前五大客户。

否涉及职务

纠纷，并发

依据和结论

及职务发明

并发表核

件资料并经

研发成果主

发行人正在

以下合称“

人主要成果

发人员在执

股子公司的

公司以外的

亦不存在

关网站进行

项相关证明

的诉讼案件

文源曾担任泰

陈文源、钱

员、核心技术

司。报告期内

。请保荐机构

务发明，是否

表核查意见

论，并就是否

明，是否存在

核查意见。

经发行人确认

主要包括发行

在进行的如本

主要成果”

果所涉相关发

执行发行人及

的物质技术条

的其他单位的

在纠纷或潜在

行的公开信息

》，报告期

件。

泰科检测设

钱晓斌、江

术人员在发

内，泰科集

构及发行人

否存在侵害

见；（2）说

否存在利益

在侵害第三

认，截至本

行人于中国

本补充法律

”）。

发明、设计

及其控股子

条件所研发

的职务发明

在纠纷。此

息查询以及

内发行人及

设备（苏

江斌、殷

发行人处

集团既是

人律师：

害第三方

说明对发

益输送发

三方合法

本补充法

国境内已

律意见书

计等研发

子公司的

发，不涉

明，主要

此外，根

及苏州工

及其境内

1630005/B

(二)

十五.

BC/pz/cm/D6

基于上述

人及其控

形，不存

说明对发

益输送发

就发行人

所律师与

访谈记录

CO.,LTD

构、控股

工商资料

关信息进

技术人员

查表，（5

函文件，

运输相关

售的同类

认为，发

采购价格

审核问询

报告期内

查希创技

外管风险

经本所律

述核查，本所

股子公司以

在纠纷或潜

行人与泰科

表意见。

与泰科集团

泰科集团的

，（2）本所律

及台湾泰克

股东及实际

料、主营业务

进行了查询，

及部分其他

）本所律师

（6）本所律

的文件资料

产品价格进

行人与泰科

遵从市场原

问题 24：发

发行人向希

技研是否存在

险，并发表明

师核查，根

所律师认为

以外其他单

潜在纠纷。

科集团相关

团的相关交

的实际控制

律师获取了

克科技有限

际控制人等

务说明，并

（4）本所

他关联自然

师获取了注

律师对发行

料、银行回

进行了比较

科集团之间

原则，不存

发行人实际控

希创技研采

在代发行人

明确核查意

根据发行人提

8-3-81

为，发行人上

单位的职务发

关交易的核查

交易，本所律

制人竹村猛秀

了泰科集团提

限公司的成立

等相关信息，

并于全国企业

所律师与发行

然人进行了访

注册于日本的

行人与泰科集

回款记录等进

较。基于前述

间的商业合作

存在利益输送

控制人持有

采购劳务 70

人收取货款并

意见。

提供的希创

上述研发人

发明，不存

查过程、依

律师开展了

秀进行了访

提供的关于

立时间、注

（3）本所

业信用信息

行人董事、

访谈并获取

的 TAKE SYS

集团之间的

进行了抽查

述核查并根

作真实、有

送的情形。

有希创技研（

.03 万元。

并滞留境外

创技研（香港

人员的主要成

存在侵害第三

依据和结论，

了如下主要核

访谈并获取了

于注册于日本

注册资本、主

所律师获取了

息公示系统网

监事、高级

取了由前述人

STEMS CO.,

的销售订单、

查，对通过泰

根据发行人的

有效，相关产

（香港）有限

请保荐机构

外的情形，就

港）有限公

成果不涉及

三方合法权

，并就是否

核查工作：

了由其签字

本的 TAKE S

主营业务、

了苏州泰科

网站对苏州

级管理人员

人士签字确

LTD 提供的

、采购订单

泰科集团采

的确认，本

产品的销售

限公司 100%

构和发行人

就是否存在

公司、希创技

及除发行

权益的情

否存在利

（1）本

字确认的

SYSTEMS

股权结

科提供的

州泰科相

员、核心

确认的调

的函证回

单、物流

采购和销

本所律师

售价格、

%股权，

人律师核

在税务、

技研（苏

1630005/B

十六.

BC/pz/cm/D6

州）有限

希创技研

审核问询

万元和47

和 47.03%

是否符合

在受到行

经本所律

为发行人

经本所律

按照一般

合格后向

规范性文

政法规规

经本所律

主管部门

规以及规

02776457

关于 2019

具备出口

经本所律

年 1 月分

行政处罚

2018 年 1

公司（以下

不存在代发

问题32：报

7,270.86万

%。请保荐机

海关、税务

政处罚的法

律师核查并根

自身，发行

律师核查并根

贸易向银行

海关主管部

件规定的有

定的强制性

律师核查并根

报关出口，

规范性文件规

的《对外贸

9 年 2 月 1

相关产品的

师核查，根

别出具的《

的情形；根

1 月、2019

下合称“希

发行人收取

报告期内发行

万元，占同期

机构和发行

务等相关法

法律风险发

根据发行人

行人境内控

根据发行人

行购汇支付

部门报关进

有数量限制

性行政许可

根据发行人

并取得报

规定的时限

贸易经营者

日颁发的

的资质。

根据中华人民

《证明》，发

根据国家税

9 年 3 月分

8-3-82

希创技研”）

取货款并滞留

行人外销收

期公司主营

行人律师核查

法律法规的规

发表明确核查

人的确认，报

控股子公司未

人的确认，在

付予境外供应

进口；发行人

制或其他限制

可或资质的情

人的确认，在

报关单、提单

限内依法报

者备案登记表

《中华人民

民共和国苏

发行人在报告

税务总局苏州

别出具的《

）的报表、

留境外的情

收入分别为

业务收入的

查报告期内

规定，是否

查意见。

报告期内发

未开展进出

在进口原材

应商，经出

人进口的原

制的货物，

情形。

在出口产品

单（运单）

报税；发行人

表》及中华

民共和国海关

苏州工业园区

告期内不存

州工业园区

《涉税信息查

银行对账单

情形，不存在

31,487.49

的比重分别

内发行人的进

否存在违法违

发行人进出口

口活动。

材料时，发行

出入境检验检

原材料不属于

亦不存在需

品时，发行人

等文件资料

人现持有备

华人民共和

关报关单位

区海关于 2

存在因违反法

区税务局及下

查询结果告

单及发行人

在税务、外管

9万元、115,

别为61.03%

进出口活动

违规行为，

口活动的实

行人根据合

检疫主管部

于法律、法

需要取得法

人的产品均

料，并在法

备案登记表

国苏州工业

位注册登记证

018 年 11 月

法律法规受

下属第一税

告知书》，经

人确认，

管风险。

,704.80

、84.47%

动，就其

是否存

实施主体

合同约定

部门检验

法规以及

法律、行

均向海关

法律、法

表编号为

业园区海

证书》，

月、2019

受到海关

税务所于

经金税三

1630005/B

十七.

BC/pz/cm/D6

期税收管

录”。此

重大税收

报告期内

行政处罚

基于上述

等相关法

违反海关

审核问询

述或重大

的控股地

购发行人

诺是否符

经本所律

1. 若发行

的，发

次公开

2. 发行人

在虚假

开发行

大遗漏

偿投资

基于上述

管理系统查询

此外，根据本

收违法案件信

发行人开展

的情形。

述核查，本所

法律法规的规

、税务等相

问题 47：发

遗漏以及依

地位促成发行

首次公开发

合相关规定

师核查，发

行人不符合

发行人控股

开发行的股

人向上交所

假记载、误

行股票并在

漏，致使投

资者损失。

述核查，本所

询，发行人

本所律师于

信息公布栏

展进出口活

所律师认为

规定，发行

相关法律法

发行人控股

依法承担赔

行人在中国

发行的全部

定发表意见

发行人控股

合发行上市

股股东将在

股票。

所提交的首

误导性陈述

在科创板上

投资者在证

所律师认为

8-3-83

人在报告期

于中华人民共

栏等相关网站

活动不存在违

为，报告期内

行人的进出口

法规而受到行

股股东在“关

赔偿或补充责

国证监会认定

部新股工作”

见。

股股东已经重

条件，以欺

证券监管部

次公开发行

或者重大遗

市招股说明

券交易中遭

为，发行人控

期内“暂未发

共和国海关

站的公开信

违反海关、

内发行人的

口活动不存

行政处罚的

关于招股说

责任的承诺

定有关违法

”。请保荐

重新出具相

欺骗手段骗

部门要求的

行股票并在

遗漏，若发

明书存在虚

遭受损失的

控股股东上

发现有重大

关总署网站、

信息查询，并

税务等相关

的进出口活动

存在违法违规

的情形。

说明书无虚假

诺”中披露

法事实后 30

荐机构和发行

相关承诺如下

骗取发行注册

的期间内从投

在科创板上市

发行人向上交

虚假记载、误

的，发行人控

上述重新出具

大税务违法

、国家税务

并经发行人

关法律法规

动符合海关

规行为，亦

假记载、误

“将利用对

0 天内启动

行人律师就

下：

册并已经发

投资者手中

市招股说明

交所提交的

误导性陈述

控股股东将

具的相关承

法违章记

务总局之

人确认，

规而受到

关、税务

亦不存在

误导性陈

对发行人

动依法回

就前述承

发行上市

中购回本

明书不存

的首次公

述或者重

将依法赔

承诺符合

1630005/B

十八.

（一）

BC/pz/cm/D6

《科创板

推进新股

审核问询

部建设项

及其管理

竞争力的

（3）募投

金来源和

要求。请

补充流动

影响和对

经本所律

下：

1. 发行人

产品开

储备，

资金以

2. 发行人

的技术

研发，

内，发

金以满

3. 随着发

首次公开发

发行体制改

问题 48：本

目及补充流

理运营安排，

作用；（2

投项目是否取

金额等；公

保荐机构及

资金的必要

提升公司核

律师核查，根

人一直注重

开发，随着

，发行人的

以满足其研

人的下游客

术参数，发

，通过产品

发行人即需

满足其开拓

发行人业务

发行股票注

改革的意见

本次募投项

流动资金。

说明对公

2）募投项目

取得相关环

公司生产经

及发行人律

要性及其管

核心竞争力

根据发行人

重技术研发

着发行人在

的研发队伍

研发资金增长

客户通常在

发行人研发

品打样测试

需要在人员

拓新业务的需

务规模扩大，

8-3-84

注册管理办法

见》等法律、

项目包括平板

请发行人充

公司财务状况

目涉及的审

环评批复，募

经营与募集资

律师核查并发

管理运营安排

力的作用。

人的确认，发

，每年均投

平板显示检

和研发投入

长的需求；

新产品量产

人员需要根

后获取订单

、技术上进

需求；

，发行人应

法（试行）》

法规以及

板显示生产

充分披露：（

况及经营成

审批、核准或

募投项目所

资金投资项

发表意见。

排，说明对

发行人需要

投入较多人

检测和集成

入将进一步

产前半年至

根据相关技

单，故在发

进行持续投

应收账款余额

及《中国证

及规范性文件

产基地建设项

（1）补充流

成果的影响和

或备案程序

所采取的环保

项目是否符合

对公司财务状

要补充流动资

人力、资金用

成电路测试领

步加大，发行

至一年内告知

技术参数完成

发行人获取订

投入，发行人

额和存货余

证监会关于

件的规定。

项目、半导

流动资金的

和对提升公

序的具体履行

保措施及相

合国家和地

状况及经营

资金的主要

用于技术升

领域持续增

行人需要补

知发行人相

成新产品的

订单前半年

人需要补充

余额亦将有所

于进一步

导体事业

的必要性

公司核心

行情况；

相应的资

地方环保

营成果的

要原因如

升级和新

增加技术

补充流动

相关产品

的设计与

年至一年

充流动资

所增长，

1630005/B

（二）

（三）

BC/pz/cm/D6

发行人

经本所律

有关募集

理制度》

的专户存

的使用，

经本所律

资产与每

力和抗风

益率将被

动资金将

源，以增

募投项目

经本所律

目”已于

审备[201

项目之“

政审批局

证》。基于

行了必要

募投项目

源和金额

人需要补充

律师核查，根

资金使用的

对补充流动

储制度，根

保障募集资

律师核查，根

股净资产均

险能力。从

摊薄，每股

成为发行人

加发行人市

涉及的审批

律师核查，发

2018 年 1

8]447 号的

平板显示生

颁发的备案

于前述核查

的项目备案

是否取得相

等；公司生

充流动资金满

根据发行人

的规定，并

动资金进行

根据发行人

资金的安全

根据发行人

均将提高，

从短期来看

股收益将出

人在研发团

市场竞争力

批、核准或

发行人本次

1 月取得苏

的《江苏省投

生产基地建

案证号为苏

，本所律师

案程序。

相关环评批

生产经营与募

8-3-85

满足其在日

人的确认，发

严格按照发

行审批、拨付

人业务发展和

全和高效使用

人的确认，本

发行人净资

看，由于发行

出现一定程度

团队建设、业

和影响力，

或备案程序的

次发行募集资

苏州工业园区

投资项目备

建设项目”已

苏园行审备[

师认为，发行

批复，募投项

募集资金投

日常经营中增

发行人将严

发行人的《募

付和管理，

和实际经营

用，提高发

本次补充流

资产的增加

行人净资产

度的下降；

业务拓展和

并提升发

的具体履行

资金投资项

区行政审批

备案证》，发

已于 2018 年

[2018]448

行人已就本

项目所采取

投资项目是否

增加营运资

严格执行上交

募集资金管

包括但不限

营需要合理安

发行人股东收

流动资金到位

加将增强发行

产的增加，发

从中长期来

和日常营运方

发行人的核心

行情况。

项目之“半导

批局颁发的备

发行人本次发

年 11 月取得

号的《江苏

本次发行募集

取的环保措施

否符合国家

资金的需求

交所、中国

管理制度》《

限于实行募

安排补充流

收益。

位后，发行

行人的持续

发行人的净

来看，本次

方面的重要

心竞争力。

导体事业部

备案证号为

发行募集资

得苏州工业

苏省投资项

集资金投资

施及相应的

家和地方环保

。

国证监会

《财务管

募集资金

流动资金

行人的净

续发展能

净资产收

次补充流

要资金来

部建设项

为苏园行

资金投资

业园区行

项目备案

资项目履

的资金来

保要求。

1630005/B

BC/pz/cm/D6

经本所律

目”、“平

土环保局

项目建设

经本所律

人上述募

金购买相

投资项目

经本所律

搬迁扩建

保审批意

州工业园

收合格通

污许可证

况和规模

谱尼检测

的噪声、

检测报告

经本所律

相关负责

经发行人

规而受到

基于上述

主管部门

地方环保

律师核查，发

平板显示生

出具的《建

。

律师核查，根

集资金投资

关环保设备

产生的环境

律师核查，根

项目于 201

见》，苏州工

区国土环保

知书》。此外

认可意见》

下进行正常

集团江苏有

生活污水、

，相关检测

律师核查，根

人员的访谈

确认， 近

行政处罚的

述核查，本所

的环保审批

要求。

发行人本次

生产基地建设

建设项目环保

根据发行人

资项目尚未

备、委托第

境污染物。

根据发行人

15 年 8 月取

工业园区环

保局出具的

外，根据苏州

》，苏州工业

常生产，暂不

有限公司对

生产废气

测结果正常

根据本所律

谈及本所律

近三年内发

的情形。

所律师认为

批意见，发

8-3-86

次发行募集

设项目”均

保审批意见

人的确认，截

未动工建设，

第三方危废处

人提供的文件

取得苏州工

环境保护局

的《建设项目

州工业园区

业园区国土环

不需申领排

对发行人坐落

气、无组织废

常。

律师与发行人

律师于相关环

发行人及其控

为，发行人本

发行人的生产

集资金拟投资

均已于 2019

见》，苏州工

截至本补充

发行人后

处理公司协

件资料，发

工业园区环境

同意该项目

目固体废物

区国土环保局

环保局同意

排污许可证

落于苏州工

废气等污染

人及其控股

环保主管部

控股子公司

本次发行募

产经营与募

资的“半导

9 年 3 月取得

工业园区国土

充法律意见书

后续拟通过自

协助等方式处

发行人就生产

境保护局出

目建设；前述

物、噪声环境

局于 2018 年

意发行人在

。发行人于

工业园区青丘

染物进行了分

股子公司所在

部门网站的公

司不存在违反

募集资金投资

募集资金投资

导体事业部

得苏州工业

土环保局同

书出具之日

自筹资金或

处理上述募

产经营主要

具的《建设

述项目亦取

境保护设施

年 12 月出具

现有生产工

于 2018 年 9

丘巷 8 号的

分项检测并

在地环保主

公开信息查

反环保相关

资项目已取

资项目符合

部建设项

业园区国

同意前述

日，发行

或募集资

募集资金

要涉及的

设项目环

取得了苏

施竣工验

具的《排

工艺、工

9 月委托

的新厂区

并出具了

主管部门

查询，并

关法律法

取得相关

合国家和

1630005/B

以

性文件

发行之

本补

上海

BC/pz/cm/D6

上补充法律

的理解而出

目的使用，

补充法律意

海市通力律

律意见系根

出具，仅供苏

未经本所

意见书正本

律师事务所

据本所律师

苏州华兴源

书面同意不

一式四份。

8-3-87

师对有关事

源创科技股份

不得用于任

事务

俞卫

经办

陈军

李仲

朱晓

二〇

实的了解和

份有限公司

何其它目的

务所负责人

卫锋律师

办律师

军律师

仲英律师

晓明律师

〇一九年月

和对有关法

司向上海证券

的。

日

法律、法规以

券交易所申

以及规范

申报本次