(1) compliancemanagement bij twence 19 mei 2016
-
Upload
geert-henk-wijnants -
Category
Presentations & Public Speaking
-
view
81 -
download
1
Transcript of (1) compliancemanagement bij twence 19 mei 2016
Compliancemanagement in de
praktijk bij Twence BV
Einde middag sessie:
Technical Compliance Management 19 mei 2016
Arno Eleveld
Adviseur compliance
Inhoudsopgave
• Introductie
• Waarom compliancemanagement
• Hoe compliancemanagement bij Twence BV
• Voor- en nadelen
2
Activiteiten
• Verbranding van >> energie huishoudelijk- en bedrijfsafval / B-hout
• Vergisting >> energie
• Compostering >> grondstoffen
• Scheidingsinstallatie >> grondstoffen
• Stort >> eindverwerking (beperkt energie)
• Energie: elektriciteit, warmte en stoom
• Grondstoffen: o.a. compost, bouwstoffen, hout, kunststof, papier, metalen
4
Kengetallen
• Capaciteiten installaties:
- Afvalenergiecentrale (AEC) 1, 2 en 3: 650.000 t/j
- Biomassa Elektriciteitscentrale (BEC): 220.000 t/j
- Scheidingsinstallatie: 180.000 t/j
- Composteringsinstallatie: 120.000 t/j
- Vergistingsinstallaties: 70.000 t/j
- Stortplaats: 9,6 milj. m3
• Werknemers: 220 fte • Oppervlakte terrein: 150 hectare • ISO 9001 / ISO 14001 / OHSAS 18001 gecertificeerd.
5
Terug in de tijd…<2009
• Twence ontstaan uit vier inrichtingen (en vier milieuvergunningen);
• Provincie vindt Twence risicovol vanwege:
- groot bedrijf (voor Overijsselse begrippen)
- veel verschillende soorten activiteiten met afval
- bestuurlijk afbreukrisico
• Toename toezicht & handhaving in Nederland
• Toezichthouders voerden veel (output) controles uit op werkvloer;
• Vooral veel juridische handhaving, weinig aandacht voor
daadwerkelijk milieubelang;
• Daardoor veel tijd- en geldverslindende juridische procedures;
7
2009 • Verbetering gewenst vanuit Provincie en Twence:
• Nieuwe 1-inrichtingsvergunning
• Deelname Pilot Vernieuwing Toezicht;
• Convenant Vernieuwing Toezicht afgesloten in 2009 met
uitgangspunten en afspraken;
• Twence meldt proactief non-compliance aan BG;
8
• Intern groeiproces betreffende transparantie, actief melden
van afwijkingen, intern geleidelijke cultuuromslag.
• Extern ook groeiproces, voor beide partijen:
- verwachtingen managen;
- gezamenlijk doel;
• Belangrijk: Tone at the top (directie en gedeputeerde);
2009 tot nu
9
Ondertekening Convenant op basis van ISO 19600
door gedeputeerde Monique van Haaf en directeur Marc Kapteijn
Hoe?
• Basis was milieuwetgeving, nu uitrol Twencebrede wetgeving.
• Inventarisatie / inzicht (waar moeten we eigenlijk aan
voldoen?);
• Vullen van register met relevante eisen en voorschriften;
• Vertalen van deze eisen naar praktische, begrijpelijke taken
voor (en met) de betrokkenen;
• Betrokkenen registeren afdoening / uitvoering van taken;
• Controle tijdige en juiste uitvoering van de taken is primair
lijnverantwoordelijkheid, secundair compliance adviseur.
• Twence hanteert MAKE (KWA) als register voor
compliancemanagement en geeft hiermee invullen aan ISO
19600.
10
ISO 19600
• ISO 19600 als basis voor Convenant Vernieuwing Toezicht met
Provincie Overijssel.
• Mondiale ISO norm voor compliancemanagement (voor zowel
finance en non-finance instellingen en bedrijven)
• Twence in NEN-normcommissie
• Voorkomen van landelijk verschillen in (level playing field);
• Volledige integratie met bestaand managementsysteem mogelijk;
• Uniformiteit en herkenbaarheid (landelijk / wereldwijd);
• Kennis / ervaring toezichthouders;
11
Bepaling van: • scope CMS • compliance-
verplichting-en
• compliance-risico’s
Bepaling van: • Maatregelen • Doelstelling-
en en program-ma’s
Implementatie en uitvoering van maatregelen
Monitoring, metingen Analyseren en evalueren Rapporteren Interne audit Directiebeoor-deling
Afwijkingen analyseren Corrigerende maatregelen Escalatie verbetering
Beleid, leiderschap, cultuur, (in)richting organisatie en managementsysteem
Middelen, competenties, training, communicatie, documentenbeheersing
Plan Plan Do Check Act
Overzicht van compliance-verplichtingen en risico’s
Overzicht van geplande
maatregelen en
doelstellingen
Overzicht van geïmplemen-teerde maatregelen naar afdelingen en personen
Overzicht van resultaten Rapportages Uitkomsten audits en beoordelingen
Overzicht van corrigerende maatregelen en verbeteringen
Inp
ut:
In
zic
ht
in d
e i
nte
rne e
n e
xte
rne e
isen
en
ve
rwach
tin
gen
van
sta
keh
old
ers
Ou
tpu
t: Co
mp
lian
cere
su
ltate
n (ra
pp
orta
ge)
accep
taie
do
or s
takeh
old
ers
(“lic
en
se to
op
era
te”)
Gebaseerd op het 6-stappen model voor MS van KWA Bedrijfsadviseurs BV
4.3, 4.5, 4.6 6.1, 6.2 8.1, 8.2, 8.3 9.1, 9.2, 9.3 10.1, 10.2
5.2, 5.1, 7.3, 5.3, 4.4
7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5
Plan Plan Do Check Act
Overzicht van compliance-verplichtingen en risico’s 4.5.1
Overzicht van geplande
maatregelen en
doelstellingen 6.1, 6.2
Overzicht van geïmplemen-teerde maatregelen naar afdelingen en personen 8.2
Overzicht van resultaten Rapportages Uitkomsten audits en beoordelingen 9.1, 9.2., 9.3
Overzicht van corrigerende maatregelen en verbeteringen 10.1.1
4.1
/4.2
9.1
.7/9
.1.8
9
.1.3
Gebaseerd op het 6-stappen model voor MS van KWA Bedrijfsadviseurs BV
Voor- en nadelen compliancemanagement
• Overzicht / inzicht in complexe en dynamische regelgeving;
• Vergroting van de naleving van (interne) regels en wetten;
• Licence to operate, rechtszekerheid, voorkomen interventie / claims / dwangsommen;
• Imago / reputatie / maatschappelijk functie;
• Efficiënter en kwalitatief beter (systeem) toezicht;
• Proactief handelen, regie in eigen hand.
• Maar ook van strategisch belang: in complexe handhaving-situaties wordt vanuit een andere rol opgetreden, je blijft in gesprek (agree to disagree).
• Kost tijd voor (eenmalige) inventarisatie en vullen van het register, daarna onderhouden.
• Transparantie paradox bij Openbaar Ministerie bij strafrecht.
15