لالما قوس في رمثتس لما قوقح · TOLL FREE 800722823 نياجلما مقرلا...
TOLL FREE 800722823 جا الرقم اwww.sca.gov.ae 1 . التيجباتالواق وقوضكل وا�ضح بجميع اضتثمر ب�� تعريف ا مع ال�ضركةتعاملنتج عند الدمة اأو ا اتب على عقد تقد تار عن قبولهتخاذ قر وا�ضتها لدرالكاثمر الوقت ا�ضت ومنح ا ب�ضروط العقد.2 . توقعة من جراءليف التكات واالعموم وضيح جميع الر�ضو تو�نتج.دمة اأو ا على ا�ضول ا3 . هم.اية م�ضا و�ضمان حم�ضتثمرينوق افاظ على حق ا4 . زمةت التيبااله وو�ضع جميع الاأمو�ضتثمر وية اأ�ضول ا حماأو ما �ضابه. اأو �ضياعهان اأي �ضوء ا�ضتخدام افاظ عليها من ا ل�ضما5 . ييز بينهم ء، دون العم جميعواة بلة وم�ضامل بعدالتعا اها منل�ضركة اأو غقاتهم باراتهم اأو ع�ضتثما�س حجم اأ�ضا على ا أمور. ا6 . ء من حيث الردة العم من خدمى مهني وعا م�ضتو تقد ذات جودة خدمةتهم وطلباتهم وتقدراضتف�ضا� �ضتجابة وا عالية لهم.7 . ء كانت �ضفهيةضركة �ضواضتثمر وال�� ات بت�ضا اأن تكون جميع انا�ضب، الوقت ا يقة وكاملة ومقدمةبة وا�ضحة ودق مكتو اأووبة بفعالية.طلت اعلوما قدم اُ ومبا�ضرة، وت لغة مب�ضطة�ضتخدم وت8 . ال�ضركة�ضالح ب ا أي حالة تعار�سفية عن ال�ضفاح واإف�ضا ا ضتثمر الفر�ضة�لة ومنح اتم ئمة اأوء كانت قاضتثمر �ضوا� وادمة على ا�ضول ا ضي�ضتمر كان � اإذاا فيها ما ارذ القرتخا ا من عدمه.9 . نتج اأو ا تملة اطر ق عن اأي والدقيكاملح الإف�ضا الكامنحه الوقت الم�ضتثمر وها لبل تقدالية قدمة ا ا�ضتها. لدرا10 . أوراقأن�ضطة اس ذي �ضلة باضخ�نب اأي �ي من جاعلنح الإف�ضا اأ �ضريانق مبداا يحق ، ً عتباريا اأو اً طبيعياً ضخ�ضا كان �ً لية �ضواءا ان بالت�ضاوي.�ضتثمريميع ا علومات وتدفق ا11 . ءفة العمالية لكات الخدمازودة لت ال�ضركانب اعاملة من جا ارونه، وعدم ي�ضتثمغ الذيبلظر عن حجم اام بغ�س الن باحأ�ضا�س.م على هذا ا التمييز بينه12 . ئة �ضد اأيلهير اأن يقدم �ضكوى ل�ضتثمكل م ال�ضكوى: يحق ل ق ا�ضائل على اأحد اضبت ال�ضكوى ان�اعي، طا اأو طبيضخ�س معنوي� ون.لقان اأناطها بهائة التي ات الهيضا�ضاتعلقة باخت� ا13 . قة.وائح ذات العلأنظمة وال وا بجميع القوانلتزام ا14 . لم�ضتثمرحة لقرات ا�ضتثما�ضبة اة ومنائملتاأكد من م اا له، وذلكهبل تقدة عليه ق�ضتثماريالقيود ادافه و واأه وظروفه�ضتثماريةارات اذ القرتخارية اأو ا�ضتثما�ضورة ا ا عند تقد�ضريعات بذلك. التى �ضمحت بالنيابة عنه مت15 . تعاملر�س عند الهنية واأهلية واءة والكفات اأعلى م�ضتوياع اتبا ا�ضتثمر. مع ا16 . أمانة.�ضداقية وا النزاهة وا معايتباع ا17 . علوماتة اأو الراأي اأو ا�ضور ا تقد أمانةعية واو�ضو اإلتزام اض�س مبنية على اأ�اأن تكون�ضتثمارية وارات ا �ضتبنى عليها قر التيعرفة.فية والكاة من الدرا�ضة ا �ضليم18 . الية.دمة اقدم ار على م�ضلحة م�ضتثم م�ضلحة ا تقد19 . أمور ومهني بااديضتثمر ب�ضكل حي�عية وتثقيف ا تو �ضاعدة اي ت�ضاعدهأمور الت من اهار اأو غ�ضتثمان طبيعة ا يجهلها ع التي ومعرفة.ً وعيال اأكضتثمارية ب�ضك�اراته اتخاذ قر ا 20 . �ضتثمر. ا يقدمها التيعلوماتة جميع افاظ على �ضري اال �سوق ا �ستثمروق ا حق توقعه من يحق لهم الذيأمثلوك ال�سل�ستثمرين بال تعريف ا الوثيقة بهدفذه�سلع هلية والا و�سعت هيئة الأوراق اتوقعهاي تفر�سها وت التمار�سات ا الهيئةتبناهاي ت�سية التلأ�سادئ اباوق اقذه االية. وتعك�س هت ادما مزودي ا�ستثمرين.مل مع التعا الهيئة لي ترخ�سها التل�سركات من ارات،ست�ساث وال�لأبحار، وال�ستثما�سلع، واإدارة اأ�سهم اأو ال ال تداولطة واللو�سات: ادمات وانتجاذه ا وت�سمل هها.، وغويج والتقد والحافظة علىم بالتزاية بالجات مال اأو منت خدماتون لهم الذين يقدمرخ�س�س الأ�سخالبة ارين مطالم�ستثم ويحق لسة و�سمانرخ�ت ال�سركا�ستثمرين وا اتعامل ب ال رفع م�ستوى الثقةوؤدي اإا �سي أ�سا�سها على اتعاملق والقوذه ا هحلية.ل ااواق راأ�س ات اأ�س تعام النزاهة والثقة م�ستوى عال منفاظ على ا
Transcript of لالما قوس في رمثتس لما قوقح · TOLL FREE 800722823 نياجلما مقرلا...
TOLL FREE 800722823 الرقم املجاين www.sca.gov.ae
التي . 1 والواجبات احلقوق بجميع وا�ضح ب�ضكل امل�ضتثمر تعريف
ترتتب على عقد تقدمي اخلدمة اأو املنتج عند التعامل مع ال�ضركة
قبوله عن قرار واتخاذ لدرا�ضتها الكايف الوقت امل�ضتثمر ومنح
ب�ضروط العقد.
جراء . 2 من املتوقعة والتكاليف والعموالت الر�ضوم جميع تو�ضيح
احل�ضول على اخلدمة اأو املنتج.
احلفاظ على حقوق امل�ضتثمرين و�ضمان حماية م�ضاحلهم.. 3
الالزمة . 4 الرتتيبات جميع وو�ضع واأمواله امل�ضتثمر اأ�ضول حماية
ل�ضمان احلفاظ عليها من اأي �ضوء ا�ضتخدام اأو �ضياعها اأو ما �ضابه.
بينهم . 5 متييز دون العمالء، جميع بني وم�ضاواة بعدالة التعامل
على اأ�ضا�س حجم ا�ضتثماراتهم اأو عالقاتهم بال�ضركة اأو غريها من
االأمور.
الرد . 6 حيث من العمالء خدمة من وعايل مهني م�ضتوى تقدمي
جودة ذات خدمة وتقدمي وطلباتهم ال�ضتف�ضاراتهم واال�ضتجابة
عالية لهم.
اأن تكون جميع االت�ضاالت بني امل�ضتثمر وال�ضركة �ضواء كانت �ضفهية . 7
املنا�ضب، الوقت يف ومقدمة وكاملة ودقيقة وا�ضحة مكتوبة اأو
وت�ضتخدم لغة مب�ضطة ومبا�ضرة، وُتقدم املعلومات املطلوبة بفعالية.
ال�ضركة . 8 بني امل�ضالح يف تعار�س حالة اأي عن وال�ضفافية االإف�ضاح
وامل�ضتثمر �ضواء كانت قائمة اأو حمتملة ومنح امل�ضتثمر الفر�ضة يف
اتخاذ القرار مبا فيها ما اإذا كان �ضي�ضتمر يف احل�ضول على اخلدمة
من عدمه.
اأو . 9 املنتج يف حمتملة خماطر اأي عن والدقيق الكامل االإف�ضاح
الكايف الوقت ومنحه للم�ضتثمر تقدميها قبل املالية اخلدمة
لدرا�ضتها.
االأوراق . 10 باأن�ضطة �ضلة ذي �ضخ�س اأي جانب من العلني االإف�ضاح
املالية �ضواًء كان �ضخ�ضاً طبيعياً اأو اعتبارياً، مبا يحقق مبداأ �ضريان
وتدفق املعلومات جلميع امل�ضتثمرين بالت�ضاوي.
العمالء . 11 املالية لكافة املزودة للخدمات ال�ضركات املعاملة من جانب
وعدم ي�ضتثمرونه، الذي املبلغ حجم عن النظر بغ�س باحرتام
التمييز بينهم على هذا االأ�ضا�س.
احلق يف ال�ضكوى: يحق لكل م�ضتثمر اأن يقدم �ضكوى للهيئة �ضد اأي . 12
امل�ضائل اأحد على ال�ضكوى ان�ضبت طاملا طبيعي، اأو معنوي �ضخ�س
املتعلقة باخت�ضا�ضات الهيئة التي اأناطها بها القانون.
االلتزام بجميع القوانني واالأنظمة واللوائح ذات العالقة.. 13
للم�ضتثمر . 14 املقرتحة اال�ضتثمارات ومنا�ضبة مالئمة من التاأكد
وظروفه واأهدافه والقيود اال�ضتثمارية عليه قبل تقدميها له، وذلك
اال�ضتثمارية القرارات اتخاذ اأو اال�ضتثمارية امل�ضورة تقدمي عند
بالنيابة عنه متى �ضمحت الت�ضريعات بذلك.
اتباع اأعلى م�ضتويات الكفاءة واالأهلية واملهنية واحلر�س عند التعامل . 15
مع امل�ضتثمر.
اتباع معايري النزاهة وامل�ضداقية واالأمانة.. 16
املعلومات . 17 اأو الراأي اأو امل�ضورة تقدمي واالأمانة يف املو�ضوعية اإلتزام
اأ�ض�س على مبنية تكون واأن ا�ضتثمارية قرارات عليها �ضتبنى التي
�ضليمة من الدرا�ضة الكافية واملعرفة.
تقدمي م�ضلحة امل�ضتثمر على م�ضلحة مقدم اخلدمة املالية. . 18
باالأمور . 19 ومهني حيادي ب�ضكل امل�ضتثمر وتثقيف توعية يف امل�ضاعدة
التي يجهلها عن طبيعة اال�ضتثمار اأو غريها من االأمور التي ت�ضاعده
يف اتخاذ قراراته اال�ضتثمارية ب�ضكل اأكرث وعياً ومعرفة.
احلفاظ على �ضرية جميع املعلومات التي يقدمها امل�ضتثمر.. 20
حقوق امل�ستثمر يف �سوق املال
من توقعه لهم يحق الذي الأمثل بال�سلوك امل�ستثمرين تعريف بهدف الوثيقة هذه وال�سلع املالية الأوراق هيئة و�سعت
التي تفر�سها وتتوقعها املمار�سات الهيئة يف التي تتبناها الأ�سا�سية املبادئ املالية. وتعك�س هذه احلقوق مزودي اخلدمات
من ال�سركات التي ترخ�سها الهيئة للتعامل مع امل�ستثمرين.
وال�ست�سارات، والأبحاث ال�ستثمار، واإدارة ال�سلع، اأو الأ�سهم يف والتداول الو�ساطة واخلدمات: املنتجات هذه وت�سمل
والرتويج والتقدمي، وغريها.
على باملحافظة باللتزام مالية منتجات اأو خدمات لهم يقدمون الذين املرخ�سني الأ�سخا�س مطالبة للم�ستثمرين ويحق
هذه احلقوق والتعامل على اأ�سا�سها مبا �سيوؤدي اإىل رفع م�ستوى الثقة يف التعامل بني امل�ستثمرين وال�سركات املرخ�سة و�سمان
احلفاظ على م�ستوى عال من النزاهة والثقة يف تعامالت اأ�سواق راأ�س املال املحلية.
TOLL FREE 800722823 الرقم املجاين www.sca.gov.ae
التي . 1 والواجبات احلقوق بجميع وا�ضح ب�ضكل امل�ضتثمر تعريف
ترتتب على عقد تقدمي اخلدمة اأو املنتج عند التعامل مع ال�ضركة
قبوله عن قرار واتخاذ لدرا�ضتها الكايف الوقت امل�ضتثمر ومنح
ب�ضروط العقد.
جراء . 2 من املتوقعة والتكاليف والعموالت الر�ضوم جميع تو�ضيح
احل�ضول على اخلدمة اأو املنتج.
احلفاظ على حقوق امل�ضتثمرين و�ضمان حماية م�ضاحلهم.. 3
الالزمة . 4 الرتتيبات جميع وو�ضع واأمواله امل�ضتثمر اأ�ضول حماية
ل�ضمان احلفاظ عليها من اأي �ضوء ا�ضتخدام اأو �ضياعها اأو ما �ضابه.
بينهم . 5 متييز دون العمالء، جميع بني وم�ضاواة بعدالة التعامل
على اأ�ضا�س حجم ا�ضتثماراتهم اأو عالقاتهم بال�ضركة اأو غريها من
االأمور.
الرد . 6 حيث من العمالء خدمة من وعايل مهني م�ضتوى تقدمي
جودة ذات خدمة وتقدمي وطلباتهم ال�ضتف�ضاراتهم واال�ضتجابة
عالية لهم.
اأن تكون جميع االت�ضاالت بني امل�ضتثمر وال�ضركة �ضواء كانت �ضفهية . 7
املنا�ضب، الوقت يف ومقدمة وكاملة ودقيقة وا�ضحة مكتوبة اأو
وت�ضتخدم لغة مب�ضطة ومبا�ضرة، وُتقدم املعلومات املطلوبة بفعالية.
ال�ضركة . 8 بني امل�ضالح يف تعار�س حالة اأي عن وال�ضفافية االإف�ضاح
وامل�ضتثمر �ضواء كانت قائمة اأو حمتملة ومنح امل�ضتثمر الفر�ضة يف
اتخاذ القرار مبا فيها ما اإذا كان �ضي�ضتمر يف احل�ضول على اخلدمة
من عدمه.
اأو . 9 املنتج يف حمتملة خماطر اأي عن والدقيق الكامل االإف�ضاح
الكايف الوقت ومنحه للم�ضتثمر تقدميها قبل املالية اخلدمة
لدرا�ضتها.
االأوراق . 10 باأن�ضطة �ضلة ذي �ضخ�س اأي جانب من العلني االإف�ضاح
املالية �ضواًء كان �ضخ�ضاً طبيعياً اأو اعتبارياً، مبا يحقق مبداأ �ضريان
وتدفق املعلومات جلميع امل�ضتثمرين بالت�ضاوي.
العمالء . 11 املالية لكافة املزودة للخدمات ال�ضركات املعاملة من جانب
وعدم ي�ضتثمرونه، الذي املبلغ حجم عن النظر بغ�س باحرتام
التمييز بينهم على هذا االأ�ضا�س.
احلق يف ال�ضكوى: يحق لكل م�ضتثمر اأن يقدم �ضكوى للهيئة �ضد اأي . 12
امل�ضائل اأحد على ال�ضكوى ان�ضبت طاملا طبيعي، اأو معنوي �ضخ�س
املتعلقة باخت�ضا�ضات الهيئة التي اأناطها بها القانون.
االلتزام بجميع القوانني واالأنظمة واللوائح ذات العالقة.. 13
للم�ضتثمر . 14 املقرتحة اال�ضتثمارات ومنا�ضبة مالئمة من التاأكد
وظروفه واأهدافه والقيود اال�ضتثمارية عليه قبل تقدميها له، وذلك
اال�ضتثمارية القرارات اتخاذ اأو اال�ضتثمارية امل�ضورة تقدمي عند
بالنيابة عنه متى �ضمحت الت�ضريعات بذلك.
اتباع اأعلى م�ضتويات الكفاءة واالأهلية واملهنية واحلر�س عند التعامل . 15
مع امل�ضتثمر.
اتباع معايري النزاهة وامل�ضداقية واالأمانة.. 16
املعلومات . 17 اأو الراأي اأو امل�ضورة تقدمي واالأمانة يف املو�ضوعية اإلتزام
اأ�ض�س على مبنية تكون واأن ا�ضتثمارية قرارات عليها �ضتبنى التي
�ضليمة من الدرا�ضة الكافية واملعرفة.
تقدمي م�ضلحة امل�ضتثمر على م�ضلحة مقدم اخلدمة املالية. . 18
باالأمور . 19 ومهني حيادي ب�ضكل امل�ضتثمر وتثقيف توعية يف امل�ضاعدة
التي يجهلها عن طبيعة اال�ضتثمار اأو غريها من االأمور التي ت�ضاعده
يف اتخاذ قراراته اال�ضتثمارية ب�ضكل اأكرث وعياً ومعرفة.
احلفاظ على �ضرية جميع املعلومات التي يقدمها امل�ضتثمر.. 20
حقوق امل�ستثمر يف �سوق املال
من توقعه لهم يحق الذي الأمثل بال�سلوك امل�ستثمرين تعريف بهدف الوثيقة هذه وال�سلع املالية الأوراق هيئة و�سعت
التي تفر�سها وتتوقعها املمار�سات الهيئة يف التي تتبناها الأ�سا�سية املبادئ املالية. وتعك�س هذه احلقوق مزودي اخلدمات
من ال�سركات التي ترخ�سها الهيئة للتعامل مع امل�ستثمرين.
وال�ست�سارات، والأبحاث ال�ستثمار، واإدارة ال�سلع، اأو الأ�سهم يف والتداول الو�ساطة واخلدمات: املنتجات هذه وت�سمل
والرتويج والتقدمي، وغريها.
على باملحافظة باللتزام مالية منتجات اأو خدمات لهم يقدمون الذين املرخ�سني الأ�سخا�س مطالبة للم�ستثمرين ويحق
هذه احلقوق والتعامل على اأ�سا�سها مبا �سيوؤدي اإىل رفع م�ستوى الثقة يف التعامل بني امل�ستثمرين وال�سركات املرخ�سة و�سمان
احلفاظ على م�ستوى عال من النزاهة والثقة يف تعامالت اأ�سواق راأ�س املال املحلية.
