СЪДЪРЖАНИЕ - FMFIB II/Dokumentazia_za_uchastie... · Web viewДиректива...

ДОКУМЕНТАЦИЯ

за

участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет „Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране

II с размер на публичния финансов ресурс от 18.2 млн. евро, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“

ДокументацияОбществена поръчка

ФУНФ II, ОПИК

ИЗПОЛЗВАНИ СЪКРАЩЕНИЯ

АИФ Алтернативен инвестиционен фондДА Делегиран актДОПК Данъчно-осигурителен процесуален кодексЕАД Еднолично акционерно дружество ЕЕДОП Единен европейски документ за обществени поръчкиЕИК Единен идентификационен кодЕО Европейска общностЕС Европейски съюзЕСИФ Европейски структурни и инвестиционни фондовеЕФРР Европейския фонд за регионално развитиеЗМИП Закон за мерките срещу изпирането на париЗОП Закон за обществените поръчкиИЕ Инвестиционен екипЛУАИФ Лице, управляващо алтернативен инвестиционен фондОПИК, Програмата Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020ППЗОП Правилник за прилагане на ЗОПРОПР Регламент за общо приложими разпоредбиУО Управляващ органФМФИБ „Фонд мениджър на финансови инструменти в България“ ЕАДФнФ Фонд на фондоветеФП Финансов посредникФУНФ II Фонд за ускоряване и начално финансиране II

ФМФИБ, 2019 2



КЛЮЧОВИ ПОНЯТИЯ И ДЕФИНИЦИИ

Алтернативен инвестиционен фонд (АИФ)

означава1 предприятия за колективно инвестиране, включително техни инвестиционни подразделения (Подфондове): i) които набират капитал от множество инвеститори с цел инвестирането му в съответствие с определена инвестиционна политика в полза на тези инвеститори, и ii) за които не се изисква разрешение съгласно член 5 от Директива 2009/65/ЕО.

Акселераторска програма

Програма2, която организира подпомагане на предприятия на Ранен етап, отделени в обособени групи (кохорти), чрез предоставяне на менторство, експертен съвет, обучение, административни, счетоводни, правни и други дейности или услуги. Обичайно, такава програма завършва с публично представяне на инвестиционните възможности, предоставени от участващите предприятия.

Акселераторската програма може да предоставя достъп до офисни площи и/ или финансиране.

Видни политически лица (ВЛП) и техни свързани лица

Видна политическа личност по смисъла на чл. 36 от ЗМИП са физически лица, които изпълняват или на които са били поверени следните важни обществени функции:

държавни глави, ръководители на правителства, министри и заместник-министри или помощник-министри;

членове на парламенти или на други законодателни органи;

членове на конституционни съдилища, на върховни съдилища или на други висши органи на съдебната власт, чиито решения не подлежат на последващо обжалване освен при изключителни обстоятелства;

членове на сметна палата;

членове на управителни органи на централни банки;

посланици и управляващи дипломатически мисии;

висши офицери от въоръжените сили;

членове на административни, управителни или надзорни органи на държавни предприятия и търговски дружества с едноличен собственик – държавата;

кметове и заместник-кметове на общини, кметове и заместник-кметове на райони и председатели на общински съвети;

членове на управителните органи на политически партии;

ръководители и заместник-ръководители на международни организации, членове на управителни или надзорни органи в международни организации или лица, изпълняващи еквивалентна функция в такива организации.

Категориите лица, определени в първите седем подточки по-горе, включват съответно и доколкото е приложимо длъжности в институциите и органите на Европейския съюз и в международни организации.

Категориите лица, определени в първите осем подточки, не включват длъжностни лица на средно или по-ниско ниво.

1 Съгласно определението в Директива (ЕС) 61/2011, както и нейте бъдещи промени и допълнения или заместващи актове.2 Определение съгласно Accelerating Startups: The Seed Accelerator Phenomenon, Susan G. Cohen, University of Richmond and Yael V. Hochberg Massachusetts Institute of Technology and NBER, 2014.

ФМФИБ, 2019 3



За свързани с политически личности лица по смисъла на чл. 36 от ЗМИП се смятат:

съпрузите или лицата, които живеят във фактическо съжителство на съпружески начала;

низходящите от първа степен и техните съпрузи или лицата, с които низходящите от първа степен живеят във фактическо съжителство на съпружески начала;

възходящите от първа степен и техните съпрузи или лицата, с които възходящите от първа степен живеят във фактическо съжителство на съпружески начала;

роднините по съребрена линия от втора степен и техните съпрузи или лицата, с които роднините по съребрена линия от втора степен живеят във фактическо съжителство на съпружески начала;

всяко физическо лице, за което се знае, че е действителен собственик съвместно с видна политическа личност на юридическо лице или друго правно образувание или се намира в други близки търговски, професионални или други делови взаимоотношения с видна политическа личност;

всяко физическо лице, което е едноличен собственик или действителен собственик на юридическо лице или друго правно образувание, за което се знае, че е било създадено в полза на видна политическа личност.

Делегиран акт (ДА) Делегиран Регламент (ЕС) № 480/2014 на Комисията от 3 март 2014 година за допълнение на Регламент (ЕС) № 1303/2013 на Европейския парламент и на Съвета за определяне на общоприложими разпоредби за Европейския фонд за регионално развитие, Европейския социален фонд, Кохезионния фонд, Европейския земеделски фонд за развитие на селските райони и Европейския фонд за морско дело и рибарство и за определяне на общи разпоредби за Европейския фонд за регионално развитие, Европейския социален фонд, Кохезионния фонд и Европейския фонд за морско дело и рибарство (OВ L 138, 13.5.2014 г.).

Допустим инструмент

Допустим инструмент означава:

прехвърлими акции, дялове, други прехвърлими ценни книги или еквивалентни права или инструменти, които дават право на участие в капитала на дадено дружество, или

прехвърлим инструмент, издаден от юридическо лице, дружество или институция, чрез който могат да се придобият по силата на съществуващите

ФМФИБ, 2019 4



права, свързани с инструмента, или по пътя на конвертиране издадени инструменти по смисъла на горната подточка.

Едно и също предприятие3

Означава всички предприятия, които поддържат помежду си поне един вид от следните взаимоотношения:

дадено предприятие притежава мнозинството от гласовете на акционерите или съдружниците в друго предприятие;

дадено предприятие има право да назначава или отстранява мнозинството от членовете на административния, управителния или надзорния орган на друго предприятие;

дадено предприятие има право да упражнява доминиращо влияние спрямо друго предприятие по силата на договор, сключен с това предприятие, или на разпоредба в неговия устав или учредителен акт;

дадено предприятие, което е акционер или съдружник в друго предприятие, контролира самостоятелно, по силата на споразумение с останалите акционери или съдружници в това предприятие, мнозинството от гласовете на акционерите или съдружниците в това предприятие.

Предприятия, поддържащи едно от взаимоотношенията, посочени в настоящото определение, посредством едно или няколко други предприятия, също се разглеждат като едно и също предприятие.

Заместващ капитал

Закупуването от страна на Фонда на съществуващи дялове, акции, други ценни книжа, еквивалентни права или инструменти, които дават право на участие в капитала на дадено дружество от съществуващ инвеститор или акционер.

Изход от инвестиция

Пълната или частична продажба или друга разпоредителна сделка или монетаризиране на притежаваните от ФУНФ II Допустими инструменти в конкретен Краен получател, чрез:

предлагане на акции на фондова борса;

продажба на останалите собственици на капитала в Крайния получател;

продажба на управляващите Крайния получател;

обратно изкупуване на акции и/ или изплащане на дълг съгласно договореностите, водещи до намаляване на вземането на ФУНФ II от Крайния

3 Съгласно определението за Едно и също предприятие, чл. 2 (2) от Регламента deminimis и неговите последващи промени и допълнения.

ФМФИБ, 2019 5



получател;

продажба на финансов инвеститор, например на друг инвестиционен фонд, финансова или кредитна институция, застрахователен или пенсионен фонд и други;

продажба на стратегически инвеститор, например други предприятия в нефинансовия сектор,

в резултат на което Инвеститорът е получил приходи.

За Изход от инвестиция се счита и частично или изцяло отписване на Инвестиция до размера на обезценката.

Инвеститор ФМФИБ, който за целите на настоящата процедура, се счита за публичен инвеститор;

Фонд мениджърът по отношение на минималния му задължителен ангажимент, предоставен по механизма, предложен в Техническото предложение на Участника4 така, както е описан в настоящата Документация;

Съ-инвеститори, съгласно дефиницията в настоящата Документация.

Ключово лице Физическо лице, което участва в органите на управление на Фонд мениджъра. Всички Ключови лица съвместно притежават такъв дял в капитала на Фонд мениджъра, който да гарантира мнозинство при вземане на решения във връзка с дейността на дружеството, като всяко едно от тях следва да притежава не по-малко от 10 % (десет на сто) от капитала на Фонд мениджъра.

Ко-инвестиция5 Финансиране, предоставено на Краен получател, съвместно с ФУНФ II от Независим частен инвеститор, при спазване на принципа pari passu и на всички приложими изисквания, залегнали в настоящата Техническа спецификация и в Оперативното споразумение.

Лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд (ЛУАИФ)

означава6 юридически лица, чиято обичайна стопанска дейност е да управляват един или повече АИФ.

Минимална норма на възвращаемост

Ефективен годишен процент на минимална възвръщаемост за Инвеститорите, изчислена върху усвоения, но невъзстановен капитал съгласно предложението на

4 Фонд мениджърът би могъл да задава в Техническото си предложение правната форма на предоставяне на ангажимента си (например директна инвестиция, чрез дъщерно или свързано дружество и други приемливи за ФМФИБ механизми).

5 Приемлива съвместна инвестиция по смисъла на Оперативното споразумение.6 Съгласно определението в Директива (ЕС) 61/2011, както и нейте бъдещи промени и допълнения или заместващи актове.

ФМФИБ, 2019 6



(Hurdle rate) Участника в офертата, над който Фонд мениджърът има право да получи Догонващо плащане съгласно посочената в Техническата спецификация каскада на разпределение.

МСП Микро, малко или средно предприятие съгласно определението в Препоръка 2003/361/ЕО7 на Комисията.

Място на стопанска дейност

Съгласно § 1, т. 5 от Допълнителните разпоредби на Данъчно-осигурителен процесуален кодекс:

определено място (собствено, наето или ползвано на друго основание), посредством което чуждестранно лице извършва цялостно или частично стопанска дейност в страната, като например: място на управление; клон; търговско представителство, регистрирано в страната; офис; кантора; ателие; завод; работилница (фабрика); магазин; склад за търговия; сервиз; монтажен обект; строителна площадка; мина; кариера; сонда; петролен или газов кладенец; извор или друг обект на извличане на природни ресурси;

извършването на дейност в страната от лица, упълномощени да сключват договори от името на чуждестранни лица, с изключение на дейността на представителите с независим статут по глава Шеста от Търговския закон;

трайно извършване на търговски сделки с място на изпълнение в страната, дори когато чуждестранното лице няма постоянен представител или определено място.

Насоките Насоките относно държавните помощи за насърчаване на инвестициите в рисково финансиране (ОВ, C19, 22.01.2014, стр. 4-34).

Независим частен инвеститор

Означава8 частен инвеститор, който не е, пряко или чрез свързано лице, собственик на капитал в съответния Краен получател, в който се инвестира, включително „бизнес ангели“ и финансови институции, независимо от тяхната собственост, доколкото поемат пълния риск по отношение на своята инвестиция.

При учредяването на ново дружество се счита, че всички частни инвеститори, включително учредителите, са независими от него.

Ранен етап Под-етап 1 (Pre-seed): Финансиране, предоставено преди Под-етапите, както са дефинирани по-долу, с цел проучване, оценка и развитие на концепция за стартиране на бизнес.

Пoд-етап 2 (Seed)9: Финансиране, предоставено преди старта на масово производство/ дистрибуция с цел завършване на проучвания, дефиниране характеристиките и структурата на продукта, включително също за пазарни проучвания и създаване на прототипи. Това финансиране няма да бъде използвано за стартирането на масово производство/ дистрибуция.

Под-етап 3 (Start-up)10: Финансиране, предоставено на компании, след като продукта или услугата са напълно развити, с цел стартиране на масово производство/ дистрибуция и покриване на първоначални разходи за

7 Препоръка на Комисията от 6 май 2003 г. относно определението за микро, малки и средни предприятия (OJ L 124, 20.5.2003, стр. 36).8 Съгласно т. 52 (xxv) от Насоките, както и техните последващи промени и допълнения.9 Съгласно дефиниция на InvestEurope (https://www.investeurope.eu/research/about-research/glossary/).10 Съгласно дефиниция на InvestEurope (https://www.investeurope.eu/research/about-research/glossary/).

ФМФИБ, 2019 7



маркетинг или се намират в началните етапи на упражняване на дейност след първата си търговска продажба.

В допълнение на горепосоченото, предприятията в Ранен етап следва да не са разпределяли печалба под формата на дивидент или обратно изкупуване на акции11.

Нередност Всякакво нарушение на правото на Съюза или на националното право, отнасящо се до прилагането му, което е резултат от действие или бездействие на икономически оператор, участващ в прилагането на ЕСИ фондове, което има или би имало за последица нанасянето на вреда на бюджета на Съюза чрез начисляване на неправомерен разход в бюджета на Съюза.

Отсрочено възнаграждение (Carried interest)

Припадащата се на Фонд мениджъра част от реализираните приходи на Фонда, след като бъдат удовлетворени изискванията в раздел „Каскада на разпределение“.

Pari passu Прилагането на принципа pari passu означава „при еднакъв риск – еднаква полза”12.

Период на допустимост

Периодът до 31 декември 2023 г. или друга по-късна дата, която може да бъде определена от Регламентите ЕСИФ.

Период на ексклузивитет

Означава, периодът, който започва да тече от датата на първо затваряне и приключва на по-ранната от следните дати:

датата, на която 75 % от общия ангажиран ресурс във Фонда е усвоен; или

датата, на която изтича Инвестиционният период.

Писмо за намерение

Писмен документ, съдържащ предварителни договорености на страните по основните условия на съответната сделка.

Последваща инвестиция

Допълнителна инвестиция в предприятие след един или няколко предишни кръга на инвестиции в рисково финансиране, извършени от ФУНФ II.

Приложими стандарти

Добрите практики и професионални стандарти на Invest Europe13 или друга еквивалентна организация, публикуваща аналогични добри практики и професионални стандарти в сферата на рисковото финансиране.

Участникът има право да се позове на и да прилага стандарти и практики на аналогична организация, различна от Invest Europe.

В случай на прилагане на стандарти на организация, различна от Invest Europe, то тя следва да отговаря на следните изисквания:

Публикува и актуализира професионални стандарти и добри практики в сферата на дяловото финансиране (Private Equity);

Седалището на организацията е страна, участваща в Европейската икономическа зона. Страната, в която е учредена организацията, следва да има

11 Излючение биха били трансакции, свързани със структурирането на следващи кръгове от рисково финансиране, в контекста на предоставяне на Допустим инструмент.12 Както и прилагане на останалите изисквания на Раздел 2.1.1 от Насоките и неговите допълнения и изменения.13 Актуалната версия на Наръчника е налична на https://www.investeurope.eu/media/710939/IE_Professional-Standards-Handbook-2018.pdf.

ФМФИБ, 2019 8



по-висок от средния за Европа размер на нетните активи на инвестиционни фондове, инвестиращи в капиталови инструменти;

Приема и има членове от повече от една страна в ЕС и предлага възможност на членовете ѝ да приемат, и респективно да се придържат, към стандартите, които публикува.

Програмен район Република България

Първоначална инвестиция

Означава предоставяне на финансиране, под формата на Допустим инструмент в предприятие, в което до момента няма извършени инвестиции в рисково финансиране от ФУНФ II.

Регламент ЕФРР Регламент (ЕС) № 1301/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 17 декември 2013 година относно Европейския фонд за регионално развитие и специални разпоредби по отношение на целта „Инвестиции за растеж и работни места“, и за отмяна на Регламент (ЕО) № 1080/2006 (OВ, L 347, 20.12.2013 г., посл. изм. ОВ L 193, 30.7.2018г.).

РОПР Регламент (ЕС) № 1303/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 17 декември 2013 година за определяне на общоприложими разпоредби за Европейския фонд за регионално развитие, Европейския социален фонд, Кохезионния фонд, Европейския земеделски фонд за развитие на селските райони и Европейския фонд за морско дело и рибарство и за определяне на общи разпоредби за Европейския фонд за регионално развитие, Европейския социален фонд, Кохезионния фонд и Европейския фонд за морско дело и рибарство, и за отмяна на Регламент (ЕО) № 1083/2006 на Съвета (OВ, L 347/320, 20.12.2013 г., посл. изм. ОВ L 193, 30.7.2018 г.).

Свързани предприятия

За целите на настоящата Документация, свързани предприятия са тези, по отношение на които са приложими условията по чл. 2 (12) във връзка със съображение (31) от преамбюла на Директива 2013/34/ЕС.

Съ-инвеститор Независими частни инвеститори (с изключение на Фонд мениджъра и свързаните с него лица), които са предоставили капиталов ангажимент на Фонда, и които са приети за участници в него по реда, описан в Оперативното споразумение.

Финансов инструмент

Фонд за ускоряване и начално финансиране II, финансиран със средства от ОПИК 2014-2020 в контекста на РОПР и другите приложими актове от правото на ЕС.

Финансово споразумение

Финансовото споразумение, сключено между ФМФИБ и Управляващия орган на ОПИК на 1 август 2016 г.

Фонд или ФУНФ II Учреденият, във връзка с Финансовия инструмент, алтернативен инвестиционен фонд по смисъла на Директива 2011/61/ЕС14 и съответното национално законодателство, което я въвежда, в зависимост от избраната от Участника юрисдикция.

Фонд мениджър/ Финансов

Участник, избран от ФМФИБ да управлява ФУНФ II, съгласно изискванията на Оперативното споразумение.

14 Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 година относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (публикувана в ОВ, L 174, 1.7.2011, стр. 1–73, така както е изменяна и допълвана във времето).

ФМФИБ, 2019 9



посредник

ФМФИБ, 2019 10



СЪДЪРЖАНИЕ

ИЗПОЛЗВАНИ СЪКРАЩЕНИЯ..........................................................................................................................2

КЛЮЧОВИ ПОНЯТИЯ И ДЕФИНИЦИИ............................................................................................................3

ВЪВЕДЕНИЕ...................................................................................................................................................11

РАЗДЕЛ І. ТЕХНИЧЕСКА СПЕЦИФИКАЦИЯ....................................................................................................15

РАЗДЕЛ ІІ. ПРОЦЕДУРА ЗА ИЗБОР НА ИЗПЪЛНИТЕЛ. УКАЗАНИЯ ЗА УЧАСТИЕ..........................................33

РАЗДЕЛ III. ИЗИСКВАНИЯ ЗА УЧАСТИЕ В ПРОЦЕДУРАТА............................................................................41

РАЗДЕЛ IV. КРИТЕРИИ ЗА ПОДБОР..............................................................................................................49

РАЗДЕЛ V. КРИТЕРИИ ЗА ВЪЗЛАГАНЕ..........................................................................................................59

РАЗДЕЛ VI. КОМУНИКАЦИЯ МЕЖДУ СТРАНИТЕ.........................................................................................69

РАЗДЕЛ VII. ФОРМАТ НА ДОГОВОР ЗА ОБЩЕСТВЕНА ПОРЪЧКА (ОПЕРАТИВНО СПОРАЗУМЕНИЕ).........71

РАЗДЕЛ VIII. ОБРАЗЦИ И ПРИЛОЖЕНИЯ......................................................................................................72

ФМФИБ, 2019 11



ВЪВЕДЕНИЕ

ОБОСНОВКА НА ФИНАНСОВИЯ ИНСТРУМЕНТ

1. Целта на настоящата процедура за възлагане на обществена поръчка е да бъде избран Финансов посредник за изпълнение на Финансов инструмент „Фонд за ускоряване и начално финансиране II“ (ФУНФ II, Фонда).

2. В резултат от настоящата обществена поръчка ще бъде учреден един алтернативен инвестиционен фонд (АИФ), който ще бъде управляван от избрания от „Фонд мениджър на финансови инструменти в България“ ЕАД (ФМФИБ) Фонд мениджър.

3. ФМФИБ ще играе ролята на основен инвеститор във ФУНФ II, като публичните средства, предназначени за Фонда, възлизат на 18.2 милиона евро.

4. Финансовият инструмент се изпълнява в съответствие с приоритетна ос 2, инвестиционен приоритет 2.1 на Оперативната програма „Иновации и конкурентоспособност” (ОПИК), който е фокусиран върху подкрепата за насърчаване на предприемачеството и улесняване на достъпа до финансиране за предприятия и върху подобряване нивото на оцеляване на Малки и средни предприятия (МСП), включително чрез развитие на предприемачеството.

5. В съответствие с ОПИК, важен елемент за възникването на успешна предприемаческа екосистема е (i) връзката с повече инвеститори на ранен етап от дейността на предприятието, (ii) осигуряване на начален капитал, (iii) ангажираност в развитието на пазара на инвестициите, подкрепа на иновациите, предприемачеството и развитието на нови бизнеси.

6. Във връзка с горното, Предварителната оценка е установила необходимостта от изпълнение на Фонд за ускоряване и начално финансиране. Прилагането на Финансови инструменти по инвестиционния приоритет включва инструмент за дялови инвестиции в начален капитал и стартиращи предприятия.

7. За изпълнението на финансовите инструменти, предвидени в програмата, Управляващият орган на ОПИК определи ФМФИБ за мениджър на Фонда на фондовете посредством Финансовото споразумение, сключено на 1 август 2016 г.

8. В тази връзка, ФМФИБ осъществява редица процеси в съответствие с Финансовото споразумение, включително, но не само:

8.1 Определяне, оценка и подбор на подходящ Фонд мениджър, с който да сключи Оперативно споразумение за прилагането на Финансовия инструмент;

8.2 Договаряне на изменения в Оперативното споразумение, в случай на необходимост;

8.3 Управление и мониторинг на Финансовия инструмент;

8.4 Управление на риска, оперативно и финансово отчитане.

9. Основните правила, приложими към избора на Фонд мениджър, са установени в РОПР, ДА и приложимото национално законодателство, включително ЗОП.

УПРАВЛЕНСКО РЕЗЮМЕ

Цел на Процедурата

ФМФИБ, 2019 12



10. С настоящата процедура ФМФИБ възлага на Финансовия посредник изпълнението на ФУНФ II. Финансовият посредник следва да подготви и извърши действия по учредяване на Алтернативен инвестиционен фонд (АИФ) в избрана от него юрисдикция, в който инвеститорите, включително ФМФИБ, да вложат сума, която да бъде инвестирана чрез Допустими инструменти в Допустими крайни получатели. Неразделна част от услугата е и реализацията и управлението на инвестиционната дейност на Фонда.

11. Фондът следва да се управлява на търговски принцип и да се стреми към максимизиране на финансовия резултат за своите Инвеститори.

Инвестиционна насоченост

12. Целта на ФУНФ II е да инвестира в диверсифициран портфейл от предприятия, с насоченост към подкрепа на предприемаческата екосистема в България, и в частност:

12.1 да инвестира в Ранен етап от развитието на допустимите МСП;

12.2 да подкрепя създаването и развитието на нови устойчиви бизнеси;

12.3 да подкрепи успешното изпълнение на нови бизнес идеи от разработването на първоначална концепция, през продуктово, процесно и организационно развитие, до и след първата търговска продажба, включващо първоначален маркетинг и/или подкрепа за развитие на стопанската дейност;

12.4 да повиши предприемаческата активност;

12.5 да предоставя стратегическа подкрепа, носеща добавена стойност за предприятията, в които се инвестира, напр. чрез предлагане на цялостен пакет за предприемаческо развитие, вкл. управленска подготовка, свързване в мрежа, насочено към създаване на нови бизнеси и потенциално последващо финансиране, менторство от опитни професионалисти от всякакви области на икономиката, стратегическо менторство;

12.6 да развие предприемаческа екосистема, включително и извън София.

13. Фондът следва да осъществява дялови и квази-дялови инвестиции, които отговарят на определението за Допустими инструменти, представено в настоящата Документация.

Приложим Режим на държавни помощи

14. Фондът би могъл да осъществява инвестиции при спазване на следните режими държавни помощи:

РДП I:

14.1 Този режим на държавна помощ е приложим към инвестиции (включително Последващи инвестиции) в Едно и също предприятие в размер до 200,000 (двеста хиляди) евро15 в рамките на три последователни години16.

14.2 При осъществяването на инвестиции чрез РДП I не се изискват задължително частни инвестиции, извън минималното участие на Фонд Мениджъра съгласно параграф 50.

14.3 Въпреки указаното в параграф 14.2, Фонд мениджърът би могъл да привлече допълнително частни инвестиции към инвестициите, извършвани чрез РДП I, както чрез Съ-инвеститори, така и чрез Ко-инвеститори, при условие, че са структурирани при спазване на принципа pari passu.

14.4 Не повече от 75 % (седемдесет и пет на сто) от Ангажирания ресурс на ФМФИБ може да бъде инвестиран при прилагане на РДП I.

15 В случай на Едно и също предприятие, което осъществява автомобилни товарни превози за чужда сметка или срещу възнаграждение, не надхвърля 100,000 (сто хиляди) евро за период от три бюджетни години.16 При спазаване на принципа на т.н. „натрупване на помощта“ в случай че предприятието, съответно предприятията, с които то формира Едно и също предприятие е получило друга помощ de minimis (вкл. финансови инструменти и безвъзмездна финансова помощ), през двете предходни бюджетни години и през текущата бюджетна година.

ФМФИБ, 2019 13



и/или

РДП II:

14.5 Този режим е приложим към всички предприятия, независимо от размера на индивидуалната инвестиция и е структуриран съгласно изискванията на Насоките (т.е. без използване на държавни помощи).

14.6 При осъществяване на тези инвестиции, Фонд мениджърът привлича средства от Независими частни инвеститори, в размер на минимум 30 % (тридесет на сто) спрямо общия размер на всяка инвестиция в съответния Краен получател при прилагане на принципа pari passu.

Структура

Забележка: 1 Финансовият ангажимент на Фонд мениджъра към Фонда, предложен в неговото Предложение за изпълнение на поръчката в размер на не по-малко от 2 % (две на сто), се счита за ангажимент от страна на Независими частни инвеститори.

15. Предвид възможността за прилагането на два различни режима на държавни помощи (т.е. РДП I и РДП II), с различни изисквания към привличането на частни инвестиции, Ангажираният ресурс следва да бъде подходящо разграничен съобразно, приложимите режими на държавна помощ чрез обособяване17 на Ангажимент за инвестиции по правилата за минимална помощ (Ангажимент по РДП I/ Подфонд РДП I) и Ангажимент за инвестиции, които не са държавна помощ (Ангажимент по РДП II/ Подфонд РДП II).

16. ФМФИБ и Фонд мениджърът ще инвестират задължително в качеството си на Инвеститори. В случай че бъдат привлечени Съ-инвеститори, то те биха могли да ангажират средства за инвестициите по РДП I или РДП II или за двете.

17 Фондът би могъл да бъде структуриран като два подфонда (compartments), в случай че съгласно юрисдикцията, в която бъде учреден Фондът, е допустимо.

ФМФИБ, 2019 14



Затваряния

17. Затварянията на Фонда могат да бъдат повече от едно, като последното затваряне следва да се осъществи не по-късно от 24 (двадесет и четири) месеца от датата на първо затваряне при спазване на ограниченията на настоящата Документация и на Оперативното споразумение.

Срокове за осъществяване на Финансовия инструмент в рамките на Периода на допустимост

Забележка: 2 Срокът от 3 (три) месеца между избор на Изпълнител и подписване на Оперативното споразумение може да бъде удължен с не повече от 3 (три) месеца по преценка на ФМФИБ. При неспазване на този срок Възложителят си запазва възможността съгласно чл. 112, ал. 2, т. 2, във връзка с ал. 3 от ЗОП да измени влязлото в сила решение за определяне на Изпълнител и с мотивирано решение да определи втория класиран Участник за Изпълнител.

ФМФИБ, 2019 15



РАЗДЕЛ І. ТЕХНИЧЕСКА СПЕЦИФИКАЦИЯ

Обща информация и ограничения

18. Посочените в този раздел изисквания на Възложителя18 са задължителни за Участниците19, като вид и естество.

19. В тази връзка, посочените по-долу изисквания са минимални и предложения на Участниците за изпълнение на поръчката, които не отговарят на тях, няма да бъдат разглеждани и подлежат на отстраняване.

20. Участниците оферират предложения по параметрите, за които това е изрично посочено като допустимо в Документацията без да се нарушават минималните изисквания на Възложителя, както са описани в настоящата Техническа спецификация.

Предмет

21. С настоящата процедура, Възложителят възлага на Фонд мениджъра изпълнението на Финансовия инструмент. Фонд мениджърът ще изпълни услуги, чийто обхват е дефиниран по-долу, при спазване на съответните Приложими стандарти и съответните им последващи промени и актуализации:

21.1 Подготовка и извършване на действия по учредяване на АИФ в избрана от него юрисдикция в страна от ЕС, в който Инвеститорите да инвестират;

21.2 Управление на учредения АИФ;

21.3 Набиране на ангажименти и средства от Независими частни инвеститори, на ниво Фонд и/ или на ниво Краен получател, в зависимост от характера на своето предложение;

21.4 Идентифициране на Допустими крайни получатели, анализ на тяхната потенциална икономическа жизнеспособност, както и структуриране, договаряне и осъществяване на финансиране от ФУНФ II в съответствие с договорената Инвестиционна стратегия и Оперативно споразумение;

21.5 Осъществяване на мониторинг и контрол върху представянето на предприятията, в които се инвестира, включително: подпомагане на Крайните получатели в дейността им, осъществяване на Последващи инвестиции (ако е приложимо), управление на инвестиции, чието развитие е под очакваното и други;

21.6 Осъществяване на Изходи от направените инвестиции, в съответствие със заложеното в Инвестиционната стратегия, стратегията за изход, Оперативното споразумение и настоящата Документация;

21.7 Осигуряване на съответните разпределения към Фонд мениджъра и към Инвеститорите;

21.8 Организиране на ликвидацията на ФУНФ II след изтичане на определения му срок, с грижата на добър търговец (т.е. по организиран и отговорен начин), в съответствие с изискванията на Оперативното споразумение.

22. В допълнение, при изпълнението на Финансовия инструмент Фонд мениджърът ще:

22.1 Прилага съответните правила за държавна помощ за прилагане на критерия за оператор в условията на пазарна икономика, по смисъла на Раздел 2.1 от Насоките и съответно правилата за минимална помощ по Регламент 1407/2013;

22.2 Прилага изискванията за допустимост към Крайните получатели и инвестициите;

18 Член 5, ал.2, т.14 от Закона за обществените поръчки.19 § 2, т. 59 от Закона за обществените поръчки.

ФМФИБ, 2019 16



22.3 Осигурява навременна и достоверна отчетност, съгласно изискванията на Оперативното споразумение;

22.4 Осигурява съответствие с други приложими условия, договорени в Оперативното споразумение;

22.5 Осигурява съответствие с други приложими към ЕСИФ актове на европейско и национално ниво.

Правна форма, приложимо право и език на процедурата и на Оперативното споразумение

23. Изпълнението на услугата ще бъде договорено чрез сключване на Оперативно споразумение, определящо правата и задълженията на страните.

24. Оперативното споразумение ще се сключи по българското право и на български език.

25. Офертите за участие в процедурата за избор на Фонд мениджър се изготвят на български език. При подготовка на офертата Участниците имат право да изготвят Бизнес плана и Инвестиционната стратегия освен на български език и на английски език. При противоречие в текстовете на български и английски, текстът на български език е с приоритет.

26. Кореспонденцията между ФМФИБ и Финансовия посредник, както и документите, подавани във връзка с изпълнението на Оперативното споразумение, са на български език. ФМФИБ има право, по изключение и при обоснована необходимост да изисква част от документите да бъдат представени от Финансовия посредник двуезично с превод на английски език, който е за сметка на Възнаграждението за изпълнение на Финансовия посредник. В случай на несъответствия, водеща е българската версия.

Фонд за ускоряване и начално финансиране II

27. След подписване на Оперативното споразумение, Фондът следва да бъде учреден като АИФ по смисъла на Директива 2011/61/ЕС20 и съответното национално законодателство, което я въвежда в зависимост от избраната от Участника юрисдикция.

28. Фондът следва да осъществява дейността си съгласно приложимите правни актове, включително, но не само: законодателството на ЕС и националното законодателство относно ЕСИФ, държавните помощи и правилата относно обществените поръчки, стандартите и приложимото законодателство относно недопускането на изпирането на пари, борбата с тероризма и данъчните измами.

Фонд мениджър

29. Фонд мениджърът може да бъде лице, предоставящо услуги по инвестиране и управление на Фонда, регистрирано или съответно (ако е приложимо) лицензирано като ЛУАИФ, съгласно законодателството на една от държавите-членки на ЕС.

30. В случай че избраното за изпълнител в процедурата за обществена поръчка лице не е регистрирано или лицензирано като ЛУАИФ за предоставяне на съответните услуги към момента на подаване на офертата, то Участникът следва да гарантира, че такава регистрация или лиценз ще бъде извършена, съответно получен, преди сключване на Оперативното споразумение.

Отговорност на Фонд мениджъра

31. Фонд мениджърът носи изключителна отговорност за дейността на Фонда, за управлението и контрола на дейността му и ще взима всички инвестиционни решения от името на ФУНФ II.

32. Задълженията на Инвеститорите във ФУНФ II по отношение на дълговете или пасивите на Фонда не могат да надвишават размера на техния ангажимент, намален с възстановените

20 Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 година относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (публикувана в ОВ L 174, 1.7.2011, стр. 1–73, така както е изменяна и допълвана във времето).

ФМФИБ, 2019 17



средства, с изключение на предвиденото в Оперативното споразумение и учредителните документи на ФУНФ II.

Осигуряване на съответствие

33. Фонд мениджърът и управляваният от него ФУНФ II ще осигурят и поддържат съответствие със законодателството на страната, в която са учредени, включително това транспониращо законодателството на ЕС относно изискванията за Алтернативни инвестиционни фондове, лицата, които ги управляват и надзора върху тях.

34. Фонд мениджърът следва да спазва и да осигури, че ФУНФ II ще спазва приложимото право на Съюза и договорените международни стандарти и стандартите на Съюза и следователно не следва да подпомага действия, които допринасят за изпирането на пари, финансирането на тероризъм, избягването на данъци, данъчните измами или отклонението от данъчно облагане.

35. Фонд мениджърът не следва да осъществява и следва да осигури, че ФУНФ II няма да осъществява операции със субекти, учредени или установени в юрисдикции, включени в списъците съгласно съответната политиката на Съюза по отношение на неоказващите съдействие юрисдикции или определени като високорискови трети държави съгласно член 9, параграф 2 от Директива (ЕС) 2015/849, или които не спазват ефективно стандартите на Съюза или договорените на международно равнище данъчни стандарти за прозрачност и обмен на информация.

36. Фонд мениджърът следва да прилага принципите и стандартите, предвидени в правото на Съюза относно предотвратяването на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм, по-специално Регламент (ЕС) 2015/847 на Европейския парламент и на Съвета и Директива (ЕС) 2015/849. Условие за участие в процедурата за избор, както и за извършване на инвестиции от Фонда е разкриването на информация относно действителните собственици по смисъла на Директива (ЕС) 2015/849.

Седалище, Правна форма и приложимо право към Фонда и Фонд мениджъра

37. Седалището, правната форма, документите и приложимото право на Фонда, Фонд мениджъра и съответните дружества (ако е приложимо), част от предложената правна структура, ще бъдат предложени от Участника и изпълнени от Фонд мениджъра в Европейския съюз и ще бъдат в съответствие с условията на Оперативното споразумение и приемливи за ФМФИБ.

38. Участникът следва да представи в Инвестиционната стратегия, приложена към офертата, описание на правната структура на Фонда и на Фонд мениджъра (включваща и свързаните с Фонд мениджъра лица, например Инвестиционен консултант, т.е. учредяването на местно дружество на Фонд мениджъра, в случай на Фонд, регистриран извън България21), включително собственост и разпределение на капитала на Участника, респективно на Фонд мениджъра, и свързаните с него лица, в случай че последните не са създадени към датата на подаване на офертата.

39. Фондът, Фонд мениджърът и всякакви други субекти, участващи в прилагането на Финансовия инструмент, не могат да бъдат учредени или установени и при изпълнение на инструмента няма да поддържат стопански отношения, нито да инвестират в или чрез субекти, учредени или установени в юрисдикции, които:

39.1 са включени в списъка на ЕС за юрисдикции, които не сътрудничат с ЕС за данъчни цели22; или

21 За повече информация, моля вижте „Typical fund structure”, Professional standards handbook, InvestEurope: https://www.investeurope.eu/media/710939/IE_Professional-Standards-Handbook-2018.pdf

22 http://www.consilium.europa.eu/en/policies/eu-list-of-non-cooperative-jurisdictions/.

ФМФИБ, 2019 18



39.2 представляват юрисдикция с преференциален данъчен режим по смисъла на §1, т. 2 от Допълнителната разпоредба на Закона за икономическите и финансовите отношения с дружествата, регистрирани в юрисдикции с преференциален данъчен режим, контролираните от тях лица и техните действителни собственици23; или

39.3 са определени като високорискови трети държави съгласно член 9, параграф 2 от Директива (ЕС) 2015/84924 и член 46 от ЗМИП.

40. Фонд мениджърът се задължава да транспонира изискванията по параграф 39 в споразуменията, които сключва с предприятията, в които се инвестира.

Финансиране, осигурено от ФМФИБ

41. Средствата, осигурени от ФМФИБ ще бъдат предоставени под формата на ангажиран ресурс в учредения от Фонд мениджъра ФУНФ II. Публичният финансов ресурс, включително Такса за управление, възлиза на 18.2 милиона евро, респективно левовата му равностойност, определен по курса на деня на БНБ, към датата на сключване на Оперативното споразумение.

Финансиране, осигурено от Независими частни инвеститори

42. Средствата, привлечени от Независими частни инвеститори, следва да бъдат инвестирани при спазване на принципа pari passu спрямо средствата на ФМФИБ.

43. Минималното участие на Независимите частни инвеститори ще бъде осигурено в съответствие с приложимите режими на държавни помощи и може да бъде привлечено, както е посочено по-долу:

43.1 На нивото на Фонда, и/или

43.2 Чрез прилагане на модел за Ко-инвестиране, при който Фондът извършва съвместни инвестиции с Независими частни инвеститори на нивото на Краен получател.

44. Ангажираният ресурс на Фонд мениджъра ще се счита за ангажимент от страна на Независим частен инвеститор и ще се осигурява на нивото на Фонда.

45. За избягване на съмнение, няма да се счита за ангажимент на Независим частен инвеститор ресурс от ЕСИФ или каквито и да са публични средства, които не се инвестират за собствена сметка и на собствен риск от Инвеститорите.

Режим на държавни помощи

46. При изпълнение на ФУНФ II са приложими два режима на държавни помощи:

46.1 РДП I: При инвестиции, вкл. последващи инвестиции, които за Едно и също предприятие, заедно с другите получени минимални помощи, не надхвърлят 200,000 (двеста хиляди) евро25 за период от три бюджетни години не се изискват частни инвестиции, извън минималното участие на Фонд мениджъра.

В тези случаи инвестициите следва да са в съответствие с правилата за минимална помощ (de minimis) съгласно Регламент (ЕС) № 1407/2013.

и/или

46.2 РДП II: Инвестиции в съответствие с изискванията на Насоките (без използване на държавни помощи), при които Фонд мениджърът привлича минимум 30 % (тридесет на сто) инвестиции от Независими частни инвеститори спрямо общия размер на

23 За повече информация относно държавите/ териториите с преференциален данъчен режим, моля вижте Заповед № ЗМФ-1303 от 21 декември 2016 г. и съответните й изменения и допълнения.

24 Определени в съответствие с чл. 9, ал. 2 от Директивата с Делегиран регламент (ЕС) 2016/1675 на Комисията и съответните му изменения и допълнения: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:02016R1675-20181022.

25 В случай на едно и също предприятие, което осъществява автомобилни товарни превози за чужда сметка или срещу възнаграждение, не надхвърля 100,000 евро за период от три бюджетни години.

ФМФИБ, 2019 19



всяка инвестиция в съответния Краен получател при прилагане на принципа pari passu.

47. За избягване на съмнение, в случай на последваща инвестиция, с която се надхвърлят горепосочените прагове по de minimis (съгласно Регламент (ЕС) № 1407/2013), Фонд мениджърът следва да осигури минимум 30 % (тридесет на сто) инвестиции от Независими частни инвеститори (в съответствие с РДП II).

48. С оглед на комбинация между РДП I и РДП II, ангажираният ресурс следва да бъде разпределен чрез обособяване26 на Ангажимент за инвестиции по правилата за минимална помощ (Ангажимент по РДП I/ Подфонд РДП I) и Ангажимент за инвестиции, които не са държавна помощ (Ангажимент по РДП II/ Подфонд РДП II).

49. Ангажираният ресурс на ФМФИБ се разпределя съобразно приложимия РДП, в следното съотношение:

49.1 Не повече от 75 % от ангажирания ресурс на ФМФИБ – за инвестиции по РДП I;

49.2 Не по-малко от 25 % от ангажирания ресурс на ФМФИБ – за инвестиции по РДП II.

Ангажимент на Фонд мениджъра

50. Фонд мениджърът следва да поеме финансов ангажимент към Фонда в размер на не по-малко от 2 % (две на сто) и не повече от 7 % (седем на сто) от общия ангажиран ресурс във Фонда. Ангажиментът на Фонд мениджъра се разпределя пропорционално спрямо приложимия РДП в съотношението по параграф 49.

51. Фонд мениджърът следва да осигури своя ангажимент при прилагане на принципа pari passu спрямо ФМФИБ и останалите Независими частни инвеститори.

52. Фонд мениджърът ще отправи предложение относно нивото на финансовия си ангажимент във Фонда със своето Предложение за изпълнение на поръчката в рамките на настоящата процедура.

53. Всяко Ключово лице следва да предостави минимум 10 % (десет на сто) от размера на предложения финансов ангажимент на Фонд мениджъра към Фонда.

Типове инвестиции

54. Инвестициите на Фонда могат да се извършват под формата на Допустими инструменти.

Допустими Крайни получатели

55. Спазването на критериите за допустимост ще се преценява към момента на Първоначална инвестиция.

56. Независимо от горепосоченото, допустими за инвестиране са единствено предприятия, които:

56.1 отговарят на определението за Микро, Малки или Средни предприятия27 и

56.2 към момента на Първоначалната инвестиция не се търгуват на регулиран пазар на финансови инструменти28; и

56.3 имат Място на стопанска дейност или седалище в Република България и отговарят на поне един от следните алтернативни критерии:

минимум 50 % (петдесет на сто) от приходите им от продажби са генерирани в България; или

26 Фондът би могъл да бъде структуриран като два подфонда (compartments), в случай че съгласно юрисдикцията, в която бъде учреден Фондът, е допустимо.27 http://eur-lex.europa.eu/legal-content/BG/TXT/?uri=celex:32003H036128 включително такива, търгувани на алтернативни платформи за търговия.

ФМФИБ, 2019 20



минимум 50 % (петдесет на сто) от дълготрайните им материални и/ или нематериални активи са трайно установени или по друг начин регистрирани в България; или

преобладаващата част от персонала, допринасящ за създаването на добавена стойност за стопанската им дейност (включително и, но без ограничение, инженерен и/ или технически персонал, научни работници, както и ръководен персонал, ангажиран с разработването и/ или имплементирането на бизнес стратегия и/ или продуктите или услугите им) са в България или съществена част от дейността, свързана с разработване на продуктите или услугите са разположени в България; и

56.4 не работят в сектор А Селско, горско и рибно стопанство съгласно Класификацията на икономическите дейности (2008); и

56.5 не са „предприятия в затруднено положение” по смисъла на точки 20 и 24 от Насоките за държавните помощи за оздравяване и преструктуриране на нефинансови предприятия в затруднено положение (OВ C 249, 31.7.2014).

Допълнителни ограничения към допустимостта при прилагане на РДП I

57. В случай че се осъществяват инвестиции чрез РДП I, допустими за инвестиране са предприятия, които отговарят на следните условия:

57.1 отговарят на общите изисквания за допустимост, представени в параграф 56.

57.2 не са предприятия, които извършват дейност в сектора на рибарството и аквакултурите, обхванати от Регламент (ЕО) № 104/2000 на Съвета;

57.3 не са предприятия, които извършват дейност в областта на първичното производство на селскостопански продукти;

57.4 не са предприятия, които извършват дейности в сектора на преработката и търговията със селскостопански продукти, в следните случаи:

когато размерът на инвестицията е определен въз основа на цените или количествата на селскостопански продукти, изкупувани от първичните производители или предлагани на пазара от съответните предприятия;

когато инвестицията е свързана със задължението средствата да бъдат прехвърлени частично или изцяло на първичен производител на селскостопански продукти.

58. Когато дадено предприятие упражнява дейност в секторите, посочени в точки 57.2, 57.3 или 57.4 както и в един или повече от секторите или дейностите, които не са изключени от Регламента de minimis, последните сектори или дейности са допустими за инвестиции по настоящия финансов инструмент, при условие че Финансовият посредник гарантира посредством подходящи средства, като например разделение на дейностите или разграничаване на разходите, че дейностите в изключените сектори не се ползват от помощ de minimis.

Допустими инвестиции

59. Инвестиции, които могат да се реализират извън програмния район, но в рамките на Европейския съюз, и при които инвестицията е в полза на програмния район (Република България), при условие че са изпълнени всички условия и прагове съгласно член 70 на РОПР.

60. Подкрепят инвестиции, които са в съответствие с член 4, параграф 1 от ДА.

61. Инвестиции, предназначени за финансиране на цели и разходи, които са в съответствие с член 37, параграф 4 от РОПР, като при финансиране на придобиването на права на

ФМФИБ, 2019 21



собственост върху предприятия, придобиването трябва да е от независимо от Крайния получател лице.

62. За които са спазени условията по член 37, параграфи 7, 8 и 9 от РОПР.

63. Инвестициите заедно с другите получени помощи в режим de minimis, не може да надхвърлят левовата равностойност на 200,000 (двеста хиляди) евро29 за период от три бюджетни години. Съответствието с посочения праг се определя чрез сбор от помощта, за която се кандидатства и получената минимална помощ на територията на Република България от:

63.1 потенциалния Краен получател;

63.2 предприятията, с които потенциалния Краен получател образува „едно и също предприятие“ по смисъла на чл. 2, пар. 2 от Регламент (ЕС) № 1407/2013;

63.3 всички предприятия, които са се влели, слели с или са придобити от някое от предприятията, образуващи „едно и също предприятие“ с потенциалния Краен получател съгласно чл. 3, пар. 8 на Регламент (ЕС) № 1407/2013;

63.4 предприятията, образуващи „едно и също предприятие“, които са се възползвали от минимална помощ след разделяне или отделяне съгласно чл. 3, пар. 9 от Регламент (ЕС) № 1407/2013.

Недопустими инвестиции

64. Инвестиции, които не отговарят на условията за Допустими инвестиции по-горе.

65. Инвестиции, с които се подкрепят следните дейности и инвестиции на Крайните получатели:

65.1 производството, обработката и продажбата на тютюн и тютюневи изделия;

65.2 инвестиции, които са физически завършени или изцяло осъществени към датата на решението за инвестиция съгласно член 37, параграф 5 от РОПР;

65.3 извеждане от експлоатация или изграждането на атомни електроцентрали;

65.4 инвестиции в постигане на намаляване на емисиите на парникови газове от дейности, изброени в Приложение I към Директива 2003/87/ЕО;

65.5 инвестиции в летищна инфраструктура, освен ако не са свързани с опазването на околната среда или са придружени от инвестиции, необходими за смекчаване или намаляване на отрицателното ѝ въздействие върху околната среда;

66. Инвестиции, които представляват предварителното финансиране на безвъзмездна финансова помощ.

67. Инвестиции, засегнати от Нередност или измама.

68. Инвестиции, които са обвързани със задължението да се използват произведени от националната икономика стоки или национални услуги.

69. В случай, че се прилага РДП I, важат и следните изисквания:

69.1 Инвестициите не са за дейности, пряко свързани с износ за трети държави или държави-членки, т.е. не са пряко свързани с количества за износ, със създаването и функционирането на дистрибуторска мрежа или с други текущи разходи, свързани с износ;

69.2 Не се използват за придобиването на товарни автомобили за товарен транспорт.

Разрешено предоставяне на Заместващ капитал

29 и съответно левовата равностойност на 100,000 (сто хиляди) евро в случай на едно и също предприятие, което осъществява автомобилни товарни превози за чужда сметка.

ФМФИБ, 2019 22



70. Финансирането, предоставяно в контекста на Финансовия инструмент, би могло да включва Заместващ капитал, в размер на не повече от 25 % (двадесет и пет на сто) от средствата, предоставени на Крайния получател във връзка с конкретен етап (кръг) на финансиране (round of financing). За избягване на съмнение, минимум 75 % (седемдесет и пет на сто) от средствата по всеки етап (кръг) на финансиране следва да са предназначени за придобиване на новоиздадени Допустими инструменти.

71. По изключение финансирането, предоставено в контекста на Финансовия инструмент, би могло да включва Заместващ капитал в по-голям размер при съгласие от страна на Консултативния съвет в отговор на мотивирано искане от страна на Фонд мениджъра.

Изключени сектори

72. В допълнение към ограниченията по точки Допустими крайни получатели, както и Допустими и Недопустими инвестиции са изключени следните дейности:

72.1 Производство или търговия с всякакви продукти или дейности, считани за незаконни по силата на закони или подзаконови актове на приемащата държава или международни конвенции и споразумения.

72.2 Всякаква икономическа дейност, свързана с порнография или проституция.

72.3 Следните дейности, когато формират съществена част30 от основните операции на Крайния получател или на неговата инвестиция:

Производство или търговия на оръжия и боеприпаси;

Производство на дестилирани алкохолни напитки;

Хазартни игри, казина и еквивалентни предприятия.

72.4 Научноизследователска и развойна дейност или технически приложения, свързани с програми или решения за електронни данни, които целят по-конкретно да подкрепят:

Всички дейности, включени в Изключени сектори, посочени по-горе;

Създаването на възможност за незаконно проникване в електронни мрежи за данни; или

Създаването на възможност за незаконно изтегляне на електронни данни.

72.5 Научноизследователската и развойна дейност или техническите приложения, свързани с:

Клонирането на хора за научни или терапевтични цели; или

Генетично модифицирани организми (ГМО).

72.6 Чисто финансови дейности31 или развитие на недвижими имоти, когато се осъществяват от Крайни получатели по занятие. Като под развитие на недвижими имоти се разбира дейност с цел капиталова печалба, включително за отдаване под наем, освен ако имотът не се използва в основната дейност на предприятието.

73. В случай на съмнение в допустимостта на потенциални инвестиции, свързани с посочените сектори, Фонд мениджърът трябва да получи изрично разрешение от страна на Консултативния съвет, взето с обикновено мнозинство.

Максимален и минимален размер на инвестициите. Диверсификация на портфейла

30 Съществена част означава повече от 10 % (десет на сто) от консолидирания размер на (i) сумата на активите или (ii) приходите.31 С изключение на финансови технологии (финтех), отговарящи на дефиницията, дадена от ЕК в забележка 1 от съобщение COM(2018)

109 final. За повече информация, моля вижте:https://eur-lex.europa.eu/resource.html?uri=cellar:6793c578-22e6-11e8-ac73-01aa75ed71a1.0006.02/DOC_1&format=PDF

ФМФИБ, 2019 23



74. ФУНФ II следва да осъществява инвестиции на Ранен етап със следните изисквания за максимален и минимален размер:

Ангажимент по РДП I (респективно Подфонд РДП I)

74.1 Размерът на първоначалните инвестиции следва да е минимум 15,000 (петнадесет хиляди) евро.

74.2 Общият размер на инвестиции (включително Последващи инвестиции) следва да е максимум 200,000 (двеста хиляди) евро32 в едно предприятие.

Ангажимент по РДП II (респективно Подфонд РДП II)

74.3 Размерът на инвестициите (включително Последващи инвестиции), в едно предприятие възлиза на максимум 1 млн. евро.

75. ФУНФ II следва да реализира диверсификация на портфейла при спазване на следните изисквания:

75.1 Минималният брой предприятия, финансирани в Под-етап 1 (Pre-seed) с размер до 50,000 евро, в които се извършва Първоначална инвестиция средно годишно за инвестиционния период, е 6 (шест).

75.2 Минималният общ брой предприятия на Ранен етап, в които се извършва Първоначална инвестиция средно годишно за инвестиционния период е 19 (деветнадесет).

Всички инвестиции на Фонда следва да се извършват в съответствие с приложимите правила за държавни помощи, съгласно настоящата Документация.

Валута на Фонда

76. Капиталът на Фонда може да бъде в евро или в лева, като това се посочва в Предложението на Участника за изпълнение на поръчката.

Затваряния на Фонда

77. Набирането на инвестиционния капитал може да се извършва на повече от един етапа (Затваряния на Фонда), при които Инвеститорите безусловно се ангажират да внесат определен капитал във Фонда.

78. Фонд мениджърът би могъл да осъществява затваряния отделно за Ангажимента по РДП I (респективно Подфонд РДП I), съответно Ангажимента по РДП II (респективно Подфонд РДП II).

79. Първото затваряне, както за Ангажимента по РДП I (респективно Подфонд РДП I), така и за Ангажимента по РДП II (респективно Подфонд РДП II), следва да бъде осъществено не по-късно от шест месеца след подписване на Оперативното споразумение. Този срок би могъл да бъде удължен при наличието на мотивирано искане от страна на Фонд мениджъра и след изричното съгласие на ФМФИБ.

80. Последното затваряне, както за Ангажимента по РДП I (респективно Подфонд РДП I), така и за Ангажимента по РДП II (респективно Подфонд РДП II), следва да се осъществи не по-късно от 24 (двадесет и четири) месеца от датата на първо затваряне.

Приемане на нови Съ-инвеститори във ФУНФ II

81. Допустимо е приемането на нови Съ-инвеститори във ФУНФ II при последващи затваряния, както и увеличаването на ангажимента на съществуващи такива при прилагане на механизъм

32 При спазване на ограниченията, заложени в Регламент (ЕС) 1407/2013.

ФМФИБ, 2019 24



за изравняване33 (equalisation mechanism), уговорен в договора за създаване на ФУНФ II (учредителните документи на Фонда).

82. Новоприетите Съ-инвеститори следва да отговарят на минималните изисквания, посочени в Оперативното споразумение, както и да са преминали успешно през процедура „Опознай клиента“ (KYC), прилагана от Фонд мениджъра.

83. В учредителните документи на Фонда и в Оперативното споразумение биха могли да бъдат предвидени и допълнителни условия във връзка с приемането на нови Съ-инвеститори.

Срок на Фонда

84. Фондът има фиксиран срок от 10 (десет) години, считано от датата на първо затваряне.

85. С одобрението на Инвеститорите във Фонда, той може да бъде прекратен преди края на срока на Фонда или съответно удължен с два последователни едногодишни периода, за да се осигури по организиран начин изходът от осъществените инвестиции. Това решение не може да бъде взето без изрично съгласие от страна на ФМФИБ.

Инвестиционен период

86. Инвестиционният период започва да тече от датата на първо затваряне и приключва на по-ранната от следните дати: края на Периода на допустимост, привеждане в действие на Клаузи за защита на Инвеститорите или други клаузи във връзка с прекратяване на Инвестиционния период, предвидени в Оперативното споразумение.

Усвоявания от Фонда

87. Ангажираният ресурс на Фонда ще се усвоява пропорционално, предвид ангажиментите на Инвеститорите, когато е необходимо за осъществяването на инвестиции или за осигуряването на средства за покриване на Такса за управление.

88. Усвояванията от ангажирания ресурс на Фонда биха могли да се използват за инвестиции и/ или за Такса за управление.

89. Размерът на всяко индивидуално усвояване от ФМФИБ не може да надхвърля 25 % (двадесет и пет на сто) от размера на неговия ангажимент.

90. ФМФИБ ще извърши плащане във връзка с ангажимента си на Инвеститор във Фонда в срока, уговорен в Оперативното споразумение.

Принцип на разпределение на риска между ФМФИБ и Независимите частни инвеститори

91. Принципът за разпределение на риска и възвращаемостта между ФМФИБ и Независимите частни инвеститори е pari passu.

33 В смисъла на т. 3.2.11 от Professional standards heandbook, InvestEurope, 2018.

ФМФИБ, 2019 25



92. Инвестицията се счита за извършена на принципа pari passu, когато е извършена от ФМФИБ и от Независими частни инвеститори при еднакви условия, като и двете категории инвеститори извършват инвестициите си едновременно чрез една и съща инвестиционна операция, като в случаите на РДП II участието на Независими частни инвеститори възлиза на минимум 30 % (тридесет на сто).

93. В допълнение, инвестицията е извършена при еднакви условия, ако ФМФИБ и Независимите частни инвеститори поделят еднакви рискове и ползи и имат еднакво ниво на субординация по отношение на един и същ клас риск.

94. В случаите, когато инвестициите се извършват на ниво Краен получател при РДП II, Фонд мениджърът следва да осигури, включително чрез приемливи за ФМФИБ процедури и механизми, че в договора за ко-инвестиране са спазени горепосочените изисквания, както и всички изисквания на Раздел 2.1.1. от Насоките към всеки един момент на действието му.

Каскада на разпределение

95. След изплащане на Таксата за управление на Фонда, разпределението ще се извършва на основата на pari passu, както следва:

95.1 Първо, 100 % (сто на сто) на Инвеститорите, докато Инвеститорите (съразмерно на сумата на съответния им усвоен ресурс) получат разпределения, равни на сумата на вноските им в капитала;

95.2 Второ, 100 % (сто на сто) на Инвеститорите (съразмерно на сумата на съответния им усвоен ресурс), докато получат Минимална норма на възвращаемост (Hurdle rate) съгласно предложение в офертата на Участника, отправено в настоящата процедура;

95.3 Трето, 100 % (сто на сто) на Фонд мениджъра, докато получи сума, равна на 25 % (двадесет и пет на сто) от Минималната норма на възвращаемост (Догонващо плащане, Catch-up);

95.4 Четвърто, разпределение на приходите в съотношение 20:80, съответно 20 % (двадесет на сто) Отсрочено възнаграждение (Carried interest) към Фонд мениджъра и 80 % (осемдесет на сто) към останалите Инвеститори (съразмерно на сумата на техния усвоен ресурс от Фонда);

95.5 Минималната норма на възвращаемост ще бъде определена съгласно предложението на съответния Участник, но тя не може да бъде по-ниска от 2 % (две на сто).

96. Каскадата за разпределение се прилага спрямо съответния ангажимент: Ангажимент за инвестиции по правилата за минимална помощ (Ангажимент по РДП I/ Подфонд РДП I) и/ или Ангажимент за инвестиции, които не са държавна помощ (Ангажимент по РДП II/ Подфонд РДП II).

Такса за управление

97. Такса за управление се заплаща от Инвеститорите във Фонда, пропорционално на припадащата им се част от общия размер на сумата, която всички Инвеститори са се задължили да предоставят на Фонда под формата на капиталово участие.

Такса за управление по отношение на ангажимента на ФМФИБ

98. За изпълнение на Финансовия инструмент, ФМФИБ заплаща на Фонд мениджъра Такса за управление в размер, предложен в рамките на процедурата за възлагане на обществената поръчка.

99. С оглед на посоченото, Участникът следва да предложи в своето Ценово предложение кумулативен размер на Такса за управление за целия срок на Фонда, изразена като процент от размера на средствата, за които е поет ангажимент от ФМФИБ към Фонда.

ФМФИБ, 2019 26



100. Предложеният от Участника в Ценовото му предложение кумулативен размер на Такса за управление за целия срок на Фонда не може да надхвърля 20 %.

101. Таксата за управление покрива всички разходи, извършени от Фонд мениджъра във връзка с учредяването и управлението на ФУНФ II.

102. Фонд мениджърът няма право да начислява на Крайните получатели каквито и да е такси и разноски, които са покрити от Таксата за управление34.

103. Предложението относно общия размер на Такса за управление за срока на Фонда следва да бъде направено от Участника въз основа на елементите, описани по-долу:

Приложимо за Инвестиционния период35

104. Базова такса за управление : до 2,5 % (две цяло и пет десети на сто) годишно за първите 24 месеца след подписването на Оперативното споразумение, след което до 1 % (едно на сто) годишно, върху средствата на ФМФИБ, за които е поето задължение за Финансовия инструмент съгласно съответното Оперативно споразумение, изчислени пропорционално на изминалото време от датата на подписване на споразумението до най-ранната от следните дати: края на Инвестиционния период, края на Периода на допустимост, датата на изплащането на средствата обратно към ФМФИБ, или датата на ликвидация на Фонда; и

105. Такса въз основа на постигнати резултати : до 2,5 % (две цяло и пет десети на сто) годишно от средствата от ФМФИБ, платени по смисъла на член 42, параграф 1 а) от Регламент (ЕС) № 1303/2013 на Крайните получатели под формата на Допустими инструменти, както и от реинвестираните средства, относими към средствата от ФМФИБ, които все още предстои да бъдат изплатени обратно на ФМФИБ, изчислени пропорционално на изминалото време от датата на плащането към Крайния получател до най-ранната от следните дати: датата на изплащането на инвестицията, обезценяването на инвестицията с повече от 90 % (деветдесет на сто) от стойността ѝ на придобиване, края на процедурата по възстановяване в случай на отписване на активи, съответно пасиви, края на Инвестиционния период или края на Периода на допустимост.

Приложимо след Инвестиционния период36

106. Такса за управление след Инвестиционния период : до 1,5 % (едно цяло и пет десети на сто) годишно от средствата от ФМФИБ, платени по смисъла на член 42, параграф 1 а) от РОПР на Крайните получатели под формата на Допустими инструменти, както и от реинвестираните средства, които все още предстои да бъдат изплатени обратно на ФМФИБ, изчислени пропорционално на изминалото време от датата на плащането към Крайния получател, респективно края на Инвестиционния период (което е по-късно), до най-ранната от следните дати: датата на изплащането на инвестицията, обезценяването на инвестицията с повече от 90 % (деветдесет на сто) от стойността ѝ на придобиване, края на процедурата по възстановяване при неизпълнение на задълженията, ликвидацията на ФУНФ II, 31 декември 2029 г., или друга по-късна дата, която може да бъде определена от Регламентите ЕСИФ.

107. Възнаграждението, дължимо от датата на подписване на Оперативното споразумение ще бъде платено след успешното осъществяване на първо затваряне на Фонда.

Ограничения по отношение на Таксата за управление след Инвестиционния период

34 За избягване на съмнение, това включва всички видове разходи, включително преки и извънредни раходи ( out-of-pocket expenses) при изпълнение на предмета на поръчката, изчерпателно описан в параграфи 21 и 22.

35 Съгласно член 13, параграф 6 от ДА праговете по параграфи 104 и 105 могат да бъдат превишени, когато в рамките на тръжна процедура е доказана необходимост от по-висок размер на Такса за управление. В случай че офертата на Участника надвишава тези прагове, то той следва да обоснове необходимостта от по-висока такса. Обосновката, съдържаща разходен модел, се представя като Приложение към Ценовото предложение при подаване на офертата.

36 Извън прага по параграф 106 ФМФИБ може да заплати Такса за управление само при наличие на върнати към ФМФИБ средства във връзка с осъществени Изходи от инвестиции.

ФМФИБ, 2019 27



108. Възможността на ФМФИБ да изплаща Такса за управление след Инвестиционния период по отношение на средствата от ЕСИФ, са ограничени от изискванията, заложени в член 14 (1) и (3) от ДА.

109. В тази връзка, от ангажимента на ФМФИБ биха могли да бъдат изплатени възнаграждения след Инвестиционния период в размер не по-голям от:

109.1 Сборът на дисконтираните дължими възнаграждения след Инвестиционния период, които трябва да бъдат платени след Периода на допустимост, за срока по член 42, параграф 2 от РОПР (т.е. шест години след края на Периода на допустимост), съобразно Оперативното споразумение.

109.2 Капитализираните по този начин възнаграждения след Инвестиционния период, не могат да превишават годишно 1,5 % (едно цяло и пет десети на сто) от средствата на ФМФИБ, които са платени на Крайните получатели по смисъла на член 42, параграф 1, буква а) от РОПР под формата на Допустими инструменти и които все още предстои да бъдат изплатени обратно на ФМФИБ, изчислени пропорционално на изминалото време от края на Периода на допустимост до най-ранната от следните дати: датата на изплащането на инвестицията, края на процедурата по възстановяване в случай на неизпълнение на задълженията, края на срока по член 42, параграф 2 от РОПР.

109.3 Извън средствата по предходния параграф, ФМФИБ ще изплаща дължима Такса за управление след Инвестиционния период само при наличие на върнати към ФМФИБ средства във връзка с осъществени Изходи от инвестиции, и които не са реинвестирани към датата на дължимото плащане.

109.4 За начислена, но неизплатена Такса за управление след Инвестиционния период от страна на ФМФИБ не се прилагат клаузи, свързани със случаи на неизпълнение на Инвеститор, нито се дължат каквито и да е лихви, такси и други подобни към Фонд мениджъра, Съ-инвеститорите или трети лица.

Приспадане на такси

110. Таксата за управление ще бъде намалена с всякакви такси или други плащания, получени от Фонд мениджъра за предоставяне на услуги, в случай че за тях вече е бил възнаграден. Такива плащания биха могли да включват например, но не само: хонорари на членове на съвета на директорите, консултантски възнаграждения, такси за трансакции, такси за окончателно приключване на сделка, такси за прекратяване, хонорари за номинирани директори, такси за инвестиционно банкиране или такси за първоначално посредничество (finder’s fee).

111. Независимо от горепосоченото, потенциални такси за мониторинг, заплащани от Независими частни инвеститори на ниво Краен получател, не подлежат на приспадане.

Изисквания към Фонд Мениджъра

112. Фонд Мениджърът следва да управлява Фонда въз основата на търговските принципи и да работи съгласно най-добрите пазарни практики и при спазване на професионални стандарти, публикувани от Invest Europe или Institutional Limited Partners Association (Асоциация на институционалните съдружници с ограничена отговорност) или други еквивалентни организации в сектора.

113. Фонд Мениджърът следва да действа независимо и от името на Инвеститорите на Фонда.

114. Фонд Мениджърът следва да осигури съответствие със стандарти и приложимото законодателство относно недопускането на изпирането на пари, борбата с тероризма и данъчните измами и да (i) гарантира, че Фондът и предприятията, в които се инвестира, няма да бъдат замесени в изпиране на пари или схеми за укриване на данъци, измамни, принудителни, заговорнически или корупционни практики или други криминални деяния,

ФМФИБ, 2019 28



или терористични дейности, и (ii) потвърди добросъвестността на Независимите частни инвеститори, на всяко предприятие, в което възнамерява да инвестира и на съответните физически лица, свързани с тях.

115. Фонд Мениджърът следва да изпълнява задълженията и изискванията, предвидени в член 6 и член 7, параграф 1 от ДА.

116. Фонд Мениджърът е отговорен за спазването на изискванията за допустимост на инвестициите и на предприятия, в които се инвестира (КП), включително правилата относно държавните помощи.

По отношение на правилата за държавни помощи Фонд Мениджърът следва задължително да осигури:

117. При РДП I: Фонд Мениджърът следва да осигури съответствие с условията, уредени в чл. 5 и чл. 6 от Регламент (ЕС) № 1407/2013, а също и се задължава преди да направи съответната инвестиция да:

117.1 да провери спазването на прага по чл. 3, пар. 2 от Регламент (ЕС) № 1407/2013 г. чрез изискване от Крайния получател на декларация по образец и чрез служебна проверка в регистъра на минималните помощи към Министерство на финансите, включително и относно обстоятелствата по чл. 2, пар. 2 и чл. 3, пар. 8 и 9 от Регламент (ЕС) № 1407/2013 г. В случай че в резултат от проверката установи, че чрез инвестицията, прагът ще бъде надхвърлен, Финансовият посредник следва да откаже инвестицията или да я извърши в съответствие с Насоките относно държавните помощи за насърчаване на инвестициите в рисково финансиране.

117.2 в случаите на минимална помощ, изплащана на траншове, праговете по предходния параграф се проверяват и като се сконтира към стойността ѝ към момента на нейното предоставяне. Лихвеният процент, който се използва за сконтиране, е сконтовият процент, приложим към момента на отпускане на помощта.

117.3 да уведоми Крайния получател за минималния характер на помощта, нейния размер и да впише същата в договора за инвестиция с изрично позоваване на Регламент (ЕС) № 1407/2013, като цитира неговото наименование и публикация в Официален вестник.

След сключване на договора за инвестиция:

117.4 да впише отпусната минимална помощ в Информационната система „Регистъра на минималните помощи" ((http://minimis.minfin.bg/) в срок до три дни от сключване на договора за инвестиция съгласно чл. 34, ал. 1 от Закона за държавните помощи и чл. 9, ал. 4 от Правилника за прилагане на Закона за държавните помощи или съответно в срока, уреден в актовете, които ги изменят или отменят. За целите на посоченото задължение датата на предоставяне на помощта de minimis е датата на сключване на Договора за инвестиция.

117.5 да осъществява последващ контрол за съответствие с правилата за минимални помощи, включително и в случаите, когато Крайният получател упражнява дейност едновременно в секторите на рибарството и аквакултурите или в областта на първичното производство на селскостопански продукти, както и в един или повече сектори или дейности, допустими по Регламент 1407/2013, дали с инвестицията по настоящия инструмент се финансират само допустимите сектори/ дейности, и дали КП разграничава дейността посредством подходящи инструменти за финансова отчетност по отношение на приходите, разходите, активите и пасивите, свързани с всяка дейност, която да гарантира отделяне на дейностите и/или разграничаване на разходите, така че дейностите в горепосочените недопустими сектори да не се ползват от помощта, предоставена по настоящия инструмент.

ФМФИБ, 2019 29



118. В случай, че се прилага РДП II: Фонд Мениджърът следва да осигури съответствие с условията, уредени в т. 31 – 33 от Насоките относно държавните помощи за насърчаване на инвестициите в рисково финансиране.

Екип. Ключови лица

119. Фонд мениджърът се задължава да разполага с екип от специалисти с опит и умения, необходими за управление на Фонда.

120. Всяко едно Ключово лице следва да бъде предложено за оценка по отношение на минимум един от под-показателите от показател Опит в Раздел V. „Критерии за възлагане“ от настоящата Документация.

121. Инвестиционният екип следва да включва минимум две Ключови лица.

122. Посочените от Участника Ключови лица трябва да бъдат ангажирани основно с дейността на Фонда за неговия срок (с изключение на предвиденото в параграф 125 по-долу), като всяко от тях трябва да има ангажимент за осъществяване на дейност във Фонда не по-малко от 50 % (петдесет на сто) от работното време на Фонда37.

123. Средният размер на ангажимент на всички Ключови лица в дейността на Фонда за неговия срок (с изключение на предвиденото в параграф 125 по-долу), не следва да бъде по-малък от 70 % (седемдесет на сто) от предвиденото работно време на Фонда.

124. Конкретният ангажимент за осъществяване на дейност във Фонда за всяко Ключово лице, изразен като процент от работното време на ФУНФ II ще бъде обект на предложение от страна на Участника, но този ангажимент не може да бъде по-нисък от заложените в предходните параграфи процентни стойности.

125. След изтичане на Периода на ексклузивитет, ангажиментът за осъществяване на дейност във Фонда би могъл да бъде променен по отношение на едно или повече Ключови лица, включително и под минимално заложените процентни стойности. Такава промяна би била възможна при мотивирано искане от страна на Фонд мениджъра и при съгласие от страна на Консултативния съвет.

126. Ключовите лица следва да притежават такъв дял от капитала на Фонд мениджъра, който да гарантира мнозинство при вземане на решения във връзка с дейността на дружеството и да са повече от половината от членовете с право на глас на управителните органи на Фонд мениджъра, включително и на Инвестиционния комитет.

127. Ключовите лица не могат да бъдат променяни без изричното писмено съгласие на ФМФИБ. Посочените от Фонд мениджъра нови Ключови лица трябва да отговарят минимум на същите условия и/ или да надхвърлят изискванията, поставени в Документацията.

128. Най-малко едно от Ключовите лица трябва да владее български език на ниво, позволяващо изпълнение на обществената поръчка (майчин език, Ниво Б2 по Европейската езикова рамка или завършено средно или висше образование с преподаване на български език).

129. Опитът на Ключовите лица ще бъде оценяван чрез показатели за оценка, включени в Раздел V. Критерии за възлагане в настоящата Документация.

130. След учредяването на Фонд мениджъра и на Фонда, Участникът поема ангажимент да осигури, че ще учреди Място на стопанска дейност в България, независимо от юрисдикцията, в която е учреден Фондът.

Използване на външни услуги

37 При определяне на процента от времето, което Ключовото лице ще отделя за работа се взема предвид ангажираността към Фонда спрямо нормалната продължителност на 1 (един) работен ден от 8 (осем) часа.

ФМФИБ, 2019 30



131. Фонд мениджърът би могъл да използва консултантски услуги във връзка с правни, данъчни услуги, или услуги по осигуряване на комплексна проверка (due diligence), както и доверителски услуги.

Структура на корпоративно управление на Фонда

Инвестиционен комитет на Фонд мениджъра

132. Фонд мениджърът ще учреди Инвестиционен комитет.

133. Инвестиционният комитет се състои минимум от Ключовите лица при спазване на условията в параграф 126.

134. Инвестиционният комитет ще носи цялостната отговорност за вземане на решения във връзка с инвестиционната дейност и с управлението на инвестиционния портфейл.

135. Всички решения на Инвестиционния комитет се протоколират, като Фондът не може да изиска усвояване на средства във връзка с осъществяване на инвестиции от Инвеститорите без съответното решение на Инвестиционния комитет.

136. Права и задълженията на Инвестиционния комитет включват минимум:

136.1 Осигуряване на съответствие с одобрената Инвестиционна стратегия. Регулярен преглед и евентуално формиране на предложения за нейното актуализиране, в координация с Консултативния съвет;

136.2 Вземане на решения за осъществяване на инвестиции, респективно изходи от тях;

136.3 Мониторинг и управление на съществуващите инвестиции;

136.4 Идентифициране и управление на конфликтите на интереси и осигуряване на съответствие с приложимата регулаторна рамка при ограниченията на Техническата спецификация и Оперативното споразумение, в координация с Консултативния съвет;

136.5 Преглед и одобрение на отчетите, свързани с инвестиционната дейност на Фонда, включително и финансовите отчети и форми към съответния регулатор;

136.6 Преглед и одобрение на начисляваната Такса за управление.

Консултативен съвет

137. Фондът следва да има Консултативен съвет, състоящ се от Инвеститорите във Фонда, чието участие надвишава 5 % (пет на сто) от Общите ангажименти, които са независими от Фонд мениджъра и имат желанието да излъчат член на Консултативния съвет. Консултативният съвет:

137.1 предоставя общи насоки на Фонд Мениджъра;

137.2 извършва преглед на дейността и управлението на Фонда;

137.3 разглежда и разрешава конфликти на интереси;

137.4 изпълнява други задължения, които са подробно описани в Оперативното споразумение.

138. ФМФИБ ще има правото, докато е Инвеститор, да посочи поне един свой представител в Консултативния съвет, независимо от дела на Капиталовия ангажимент на ФМФИБ в Общия капиталов ангажимент. Номинираният от ФМФИБ член може да бъде отстранен или сменен само с отправяне на писмено искане от страна на ФМФИБ.

139. Консултативният съвет взема решенията си с обикновено мнозинство от присъстващите членове, като в Оперативното споразумение ще бъде уредено вземането на решения, условие за които е представителят на ФМФИБ да е гласувал „за“.

ФМФИБ, 2019 31



140. Консултативният съвет не участва във вземането на управленски решения, свързани с инвестиционния процес.

Събрание на Инвеститорите

141. Фондът следва да провежда годишни и извънредни (ако е приложимо) събрания, като предлага на Инвеститорите възможността да извършат преглед и да обсъдят инвестиционната дейност на Фонда.

142. Функциите и правомощията на отделните органи в структурата на корпоративно управление на Фонда се определят детайлно в Оперативното споразумение в съответствие с Приложимите стандарти.

Клаузи за защита на Инвеститорите

143. Оперативното споразумение включва клаузи за защита на Инвеститорите и за отстраняване на Фонд мениджъра съобразно пазарната практика, включително, но не само:

143.1 Клауза относно събития, свързани с Ключовите лица;

143.2 Клауза за прекратяване/ временно спиране на Инвестиционния период;

143.3 Клауза за отстраняване/ замяна на Фонд мениджъра;

143.4 Клауза за ликвидиране на Фонда.

144. В Клаузите за защита на Инвеститорите, наред с други условия, се включват и изискванията за осигуряване на участието на Независимите частни инвеститори в съответствие с приложимите правила за държавни помощи и принципа pari passu.

Отчетност

145. Отчетността следва да се осъществява в пълнота и цялостно и да се извършва периодично в съответствие с Приложимите стандарти и с изискванията, свързани с осигуряването на съответствие с приложимите нормативни актове съгласно европейското и национално законодателство и съответните му последващи промени и актуализации.

146. В Предложението за изпълнение на поръчката, Участникът предлага ясен механизъм за текущо оценяване на направените инвестиции, включително верификация на определената стойност. Като минимално изискване, предложеният от Участниците механизъм трябва да бъде в съответствие с критериите за оценка, включени в Наръчника на Invest Europe за професионални стандарти38 и съответните му последващи промени и актуализации или Приложимите стандарти.

147. Инвеститорите трябва да получават следните документи в рамките на крайните срокове за отчетност, посочени по-долу:

147.1 Месечни доклади във формата и със съдържанието, предвидени в Приложение № 8 „Месечна справка за изпълнение“ към Оперативно споразумение: до 7-мо число на месеца, следващ края на месеца, за който се отнася;

147.2 Тримесечни доклади, включително неодитирани финансови отчети за Фонда, отчет за капиталовата сметка на Инвеститора и отчет за инвестициите в портфейла на Фонда: 30 дни след края на всяко тримесечие;

147.3 Годишни одитирани финансови отчети на Фонда, които трябва да включват изчисление на правото на Отсрочено възнаграждение (Carried interest): 90 дни след края на съответния годишен отчетен период.

Одит и проверки

38 https://www.investeurope.eu/media/431779/invest-europe-professional-standards-handbook-2015.pdf, Глава 6: IPEV Valuation Guidelines.

ФМФИБ, 2019 32



148. Фонд мениджърът следва да осигури от свое име и от името на Фонда съхранението на всички подкрепящи документи, необходими за осигуряването на адекватна одитна следа съгласно член 9 и член 25 от ДА; да предоставя достъп до своите помещения и до своята документация, свързана с Финансовия инструмент, и да приеме, че Фонд мениджърът и Фондът подлежат на редовен мониторинг, контрол и одит от: ФМФИБ, Европейската сметна палата, Европейската комисия, Европейската служба за борба с измамите (OLAF), Управляващия орган на ОПИК, както и други органи на ЕС и национални органи, имащи право да оценяват използването на Структурните и инвестиционни фондове на ЕС и Финансови инструменти до нивото на предприятията, в които Фондът инвестира.

149. Фонд мениджърът трябва да осигури включването на подобни разпоредби във всяко инвестиционно споразумение с предприятията, в които се инвестира.

150. Фонд мениджърът отговаря за съхраняването на документацията, за да бъде предоставяна на Европейската комисия, Европейската сметна палата и други органи на ЕС и национални органи при поискване, в рамките на сроковете по член 140 от РОПР.

Конфликт на интереси

151. Фондът ще встъпва във всички трансакции въз основа на принципа на сделката между несвързани лица.

152. За Периода на ексклузивитет, Фонд мениджърът и Ключовите лица, нямат право да управляват или да работят в друг инвестиционен фонд, включително за лице, което го управлява, както и за съответните дружества от предложената правна структура за управление на Фонда, със сходна инвестиционна стратегия и инвестиращ в сходни инструменти, който се намира в период на инвестиране.

153. За Периода на ексклузивитет, Фонд мениджърът и Ключовите лица нямат право да управляват или да работят в друг инвестиционен фонд, включително за лице, което го управлява, както и за съответните дружества от предложената правна структура за управление на Фонда, в който е инвестиран директно или индиректно ресурс, предоставен от ФМФИБ или от УО на ОПИК и този фонд се намира в период на инвестиране.

154. За избягване на съмнение, горните ограничения не се отнасят за Съ-инвестиращо предприятие, учредено изключително с цел ко-инвестиране с Фонда, което за Периода на ексклузивитет не би могло да осъществява самостоятелна инвестиционна стратегия и чийто учредителни и вътрешни документи са съгласувани с и приемливи за ФМФИБ.

155. Фонд мениджърът е длъжен незабавно да отнася и изцяло да представя на Консултативния съвет всякакви дейности, включително възможности за инвестиции, Изходи от инвестиции, разглеждани в рамките на инвестиционния процес, които биха могли да създадат възможност за възникване на действителни или потенциални конфликти на интереси и да поискат указания от Консултативния съвет за това, какво да се предприеме.

Управление на нередности

156. Фонд мениджърът следва да осигури недопускането на Нередности и да предприеме всички други необходими действия в съответствие с процедурите, които ще бъдат уредени в Оперативното споразумение.

Връзки с обществеността. Комуникация

157. Фонд мениджърът следва да осигури спазването от страна на Фонда и предприятията, в които се инвестира, на:

157.1 Приложимото право на ЕС и националното законодателство по отношение на публичността, информацията и комуникацията, насочени към обществеността, включително съгласно предвиденото в Приложение XII към РОПР;

ФМФИБ, 2019 33



157.2 Насоките по изпълнение на дейностите по информация и комуникация и за въвеждане на единни стандарти за визуализация на подкрепата на Европейските фондове, които са дадени в Единен наръчник на бенефициента за прилагане на правилата за информация и комуникация 2014-202039.

Показатели на ОПИК

158. От Фонд Мениджъра се очаква да допринесе за постигане приноса на Финансовия инструмент към показатели за продукт в съответствие с ОПИК, а именно:

158.1 Брой подпомогнати нови предприятия;

158.2 Брой на предприятията, получаващи подкрепа; и

158.3 Ръст на заетостта в подпомогнатите предприятия.

39 http://www.eufunds.bg/archive/documents/1423147813.pdf

ФМФИБ, 2019 34



РАЗДЕЛ ІІ. ПРОЦЕДУРА ЗА ИЗБОР НА ИЗПЪЛНИТЕЛ. УКАЗАНИЯ ЗА УЧАСТИЕ

159. Графиката по-долу представя общия процес и основните стъпки за провеждане на процедурата по избор на Фонд мениджър.

160. Секциите след това дават подробно описание на спецификите на съответните стъпки. Независимо от изложеното по-долу, процедурата се провежда съобразно изискванията на ЗОП и ППЗОП, които имат предимство в случай на противоречие с настоящата Документация.

161. За въпроси във връзка с провеждането на процедурата и подготовката на офертите, които не са разгледани в настоящата Документация, се прилагат ЗОП и ППЗОП.

Забележки: 1 Крайният срок за запитвания е 10 (десет) календарни дни преди изтичане на срока за подаване на оферти.2 В рамките на 4 (четири) календарни дни от получаване на запитване се публикува разяснение на страницата на ФМФИБ.3 Извършването на анализ се провежда по преценка на ФМФИБ и продължава максимум 10 (десет) работни дни за всеки

Участник. 4 Решението за избор на Изпълнител се обявява в 10 (десет) дневен срок от утвърждаване на доклада на Комисията.

Решение за откриване на процедурата

162. Процедурата за възлагане на обществена поръчка за избор на Изпълнител стартира с решението за откриване на процедурата, което заедно с обявлението за обществена поръчка и Документацията за участие, се публикува на интернет адрес:

http://www.fmfib.bg/bg/buyer/procedure/ 44

ФМФИБ, 2019 35



Искане за разяснения

163. Участниците имат право да поискат писмено от Възложителя разяснения относно условията, които се съдържат в решението, обявлението и Документация за участие до 10 (десет) календарни дни преди изтичане на срока за получаване на оферти.

Предоставяне на разяснения

164. В рамките на 4 (четири) календарни дни от получаване на искането, Възложителят публикува разяснения на адреса посочен в параграф 162.

Подаване на оферти

Общи изисквания към изготвянето на оферти

165. Участникът подготвя и представя оферта, която трябва да съответства напълно на изискванията, посочени от Възложителя в обявлението и Документацията за участие. Не се допуска представянето на варианти.

166. Офертата задължително трябва да включва всички посочени от Възложителя и закона документи за участие в процедурата. Представените образци на документи и условията, описани в тях, са задължителни за Участниците.

167. С подаването на офертата се счита, че Участникът се съгласява с всички условия на Възложителя, посочени в обявлението и Документацията за участие, включително с определения срок за валидност на офертите и проекта на договор.

168. Офертата се подписва от представляващия Участника или от надлежно упълномощено лице (или лица), като към офертата се прилага пълномощното от представляващия го.

169. Когато за някои от изискуемите документи е определено, че може да се представят чрез „заверено копие“, за такъв документ се счита този, при който върху копието на документа представляващият Участника е поставил гриф „Вярно с оригинала“ и е положил собственоръчен подпис.

Съдържание на офертата

170. Офертата се представя в запечатана, непрозрачна опаковка и съдържа:

170.1 Единен европейски документ за обществени поръчки (ЕЕДОП) за Участника в съответствие с изискванията на закона и условията на Възложителя, а когато е приложимо, ЕЕДОП за всеки от участниците в обединението, което не е юридическо лице, за всеки подизпълнител и за всяко трето лице, чиито ресурси ще бъдат ангажирани в изпълнението на поръчката (Образец № 1);

170.2 Декларация за спазване на приложими стандарти (Образец № 2);

170.3 Документи за доказване на предприетите мерки за надеждност, когато Участникът се позовава на такива;

170.4 Документ за създаване на обединение (когато Участникът е обединение), съответстващ на условията по чл. 37, ал. 4 от ППЗОП;

170.5 Декларация по чл. 59, ал. 1, т. 3 от ЗМИП (Образец № 3);

170.6 Декларация по чл. 42, ал. 2, т. 2 от ЗМИП (Образец № 4);

170.7 Декларация по чл. 66, ал. 2 от ЗМИП (Образец № 5);

170.8 Декларация за доказване на съответствие с изискванията за осъществени инвестиции (Образец № 6);

170.9 Техническо предложение, съдържащо:

Предложение за изпълнение на поръчката (Образец № 9);

ФМФИБ, 2019 36



Декларации;

Друга информация и/ или документи, изискани от Възложителя;

170.10 Ценово предложение (Образец № 10);

170.11 Опис на представените документи (Образец № 12).

171. Следващите параграфи съдържат описание на изискванията към отделните елементи на Офертата.

Единен европейски документ за обществени поръчки (ЕЕДОП)

172. ЕЕДОП следва да бъде представен в електронен вид. Един от възможните начини за предоставяне на ЕЕДОП в електронен вид е той да бъде цифрово подписан и приложен на подходящ оптичен носител към офертата. Форматът, в който се предоставя документът, не следва да позволява редактиране на неговото съдържание. Друга възможност за предоставяне е чрез осигурен достъп по електронен път до изготвения и подписан електронно ЕЕДОП. В този случай документът следва да е снабден с т. нар. времеви печат, който да удостоверява, че ЕЕДОП е подписан и качен на интернет адреса, към който се препраща, преди крайния срок за получаване на офертите.

173. ЕЕДОП следва да бъде попълнен чрез информационната система за еЕЕДОП, която може да се достъпи директно на адрес:

https://espd.eop.bg/espd-web/filter?lang=bg40

Предложение за изпълнение на поръчката

174. Предложение за изпълнение на поръчката се подава съгласно приложения формуляр, Образец № 9, заедно с Инвестиционна стратегия, Бизнес план, включително приложения файл Прогнози за изпълнение на Бизнес плана, както и други изискуеми документи съгласно посочения oбразец.

175. Инвестиционната стратегия и Бизнес планът се съставят съгласно Указания за съставяне на Инвестиционна стратегия и Бизнес план (Приложение № 1).

176. Инвестиционната стратегия, Бизнес планът и техните приложения се представят на хартия и на електронен носител. Документите следва да бъдат представени във файлов формат, който позволява прегледа му от най-общо разпространените програми за тексто-обработка (например *.docx/ *.doc или *.pdf) или в табличен вид във файлов формат *.xlsx/*.xls.

177. Инвестиционната стратегия и Бизнес планът не следва да съдържат елементи от Ценовото предложение на Участника. Участници, които по какъвто и да е начин са включили в другите части от офертата си ценови предложения, ще бъдат отстранени от участие в процедурата.

178. Предложението на Участника следва да бъде изготвено и попълнено с всички изискуеми данни и реквизити съгласно приложения oбразец.

Декларации към Предложението за изпълнение на поръчката

179. Декларация по член 39, ал. 3, т. 1, б. „д“ от ППЗОП (Образец № 7). Участниците могат да получат необходимата информация за задълженията, свързани с данъци и осигуровки, опазване на околната среда, закрила на заетостта и условията на труд от следните съответни органи: Национална агенция за приходите към Министерство на финансите; Национален статистически институт; Национален осигурителен институт; Министерство на околната среда и водите и прилежащите му регионални инспекции; Изпълнителна агенция „Главна

40 За повече информация относно попълването на електрония ЕЕДОП, моля вижте: http://www.aop.bg/fckedit2/user/File/bg/practika/MU4_2018.pdf.

ФМФИБ, 2019 37

https://espd.eop.bg/espd-web/filter?lang=bg



инспекция по труда“ и Агенция по заетостта, и двете към Министерството на труда и социалната политика;

180. Декларация за конфиденциалност (Образец № 8), която се прилага, ако е необходимо.

Ценово предложение/ Запечатан плик „Предлагани ценови параметри“

181. Ценовото предложение се изготвя съгласно приложения Образец № 10.

182. Ценовото предложение се поставя отделно, в запечатан непрозрачен плик с надпис „Предлагани ценови параметри“ и се поставя в общата опаковка.

183. В него Участникът следва да предложи цена за изпълнение на Финансовия инструмент, която се формира при спазване на изискванията, посочени от Възложителя в настоящата Документация. Когато има разминаване между сумите цифром и словом, ще се взима под внимание сумата изписана словом.

184. Към Ценовото предложение се представят Финансово-оперативни прогнози (Образец 10а). Финансово-оперативните прогнози се съставят съгласно указанията, дадени в съответния образец.

185. Извън плика с Ценовото предложение с надпис „Предлагани ценови параметри“ не трябва да е посочена никаква информация относно цената. Участници, които по какъвто и да е начин са включили в другите части от офертата си ценови предложения, ще бъдат отстранени от участие в процедурата.

Опис на представените документи

186. Описът се представя съгласно приложения формуляр (Образец № 12), като е препоръчително подреждането на документите в офертата да следва последователността на изброяването им в образеца.

Представяне на оферта

187. Участникът представя офертата за участие в процедурата в запечатана, непрозрачна опаковка, върху която посочва:

188. Когато Участникът е обединение върху плика се посочва наименованието на всички Участници в обединението.

189. Офертите се представят в писмена форма на български език, на хартиен носител и съответно на електронен носител, когато това се изисква в Документацията.

ФМФИБ, 2019 38

До „Фонд мениджър на финансови инструменти в България“ ЕАД

гр. София, бул. „Ген. Тотлебен“ № 30-32, ет. 4

ОФЕРТА

за участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет „Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране II“ с размер на

публичния финансов ресурс от 18.2 млн, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“

От (наименование на Участника)

Участници в обединението (в случай, че има такива):

Адрес за кореспонденция:

Телефон:

Е-mail адрес/ факс:



190. Приложените документи могат да бъдат на език, различен от български, но в този случай трябва да са придружени с точен превод на български език. При проверка на съдържанието на тези документи версията им, преведена на български език, ще е с предимство. Документът в превод на български език се заверява от представляващото Участника лице чрез поставяне на гриф „Вярно с оригинала“ и полагане на собственоръчен подпис.

191. Опаковката по параграф 187 включва документите по параграфи 170.1 - 170.9 и 170.11, както и отделен запечатан непрозрачен плик с надпис „Предлагани ценови параметри“, който съдържа Ценовото предложение по параграф 170.10.

192. До изтичането на срока за подаване на офертите всеки Участник може да промени, да допълни или да оттегли офертата си.

Получаване на оферта

193. При получаване на офертата върху плика се отбелязват поредният номер, датата и часът на получаването и посочените данни се записват във входящ регистър, за което на приносителя се издава документ.

194. Всяка оферта, получена от Възложителя след посочения срок, ще бъде върната неотворена на Участника и това се отбелязва в регистъра на Възложителя.

195. Не се приема оферта, която е представена в прозрачна, незапечатана или с нарушена цялост опаковка. Такава оферта незабавно се връща на Участника и това се отбелязва в регистъра на Възложителя.

196. Срокът на валидност на получените оферти е 9 (девет) месеца, считано от датата на подаване на офертите.

197. Участникът представя документите, свързани с участието му в процедурата лично или от упълномощен от него представител или чрез пощенска или друга куриерска услуга с препоръчана пратка с обратна разписка, на адрес: гр. София, п.к. 1606, бул. „Ген. Тотлебен“ № 30-32, ет. 4, „Фонд мениджър на финансови инструменти в България“ ЕАД.

198. Документите се представят до часа и датата, посочени като краен срок за получаване на офертите.

Назначаване на Комисия

199. Възложителят назначава със заповед комисия за провеждане на процедурата (Комисия).

200. Комисията се състои от нечетен брой членове.

Отваряне и преглед на офертите и изискване на документи

201. Офертите ще бъдат отворени от Комисията в деня и часа, посочени в обявлението на Възложителя.

202. Отварянето на офертите е публично и на него могат да присъстват Участниците в процедурата или техни упълномощени представители, както и представители на средствата за масово осведомяване.

203. След получаване на офертите и списъка с Участниците, членовете на Комисията за провеждане на процедурата подават декларации за обстоятелства по член 103, ал. 2 от ЗОП.

204. Председателят на Комисията отваря по реда на постъпването на офертите и оповестява тяхното съдържание.

205. Най-малко трима от членовете на Комисията подписват Техническото предложение и плика с Ценовото предложение с надпис „Предлагани ценови параметри“.

ФМФИБ, 2019 39



206. Комисията разглежда документите по параграфи от 170.1 до 170.8 и приложенията към тях за съответствие с изискванията към личното състояние и критериите за подбор и съставя протокол.

207. Когато по отношение на критериите за подбор, описани в Раздел IV. от настоящата Документация или изискванията към личното състояние на Участниците се установи липса, непълнота и/или несъответствие на информацията, включително нередовност или фактическа грешка, Комисията ги посочва в протокола и го изпраща до Участниците, като им предоставя възможност да предоставят нова информация, да допълнят или пояснят представена информация. Тази възможност се прилага и за подизпълнителите и третите лица, посочени от Участника.

Предоставяне на документи

208. Участниците са задължени да предоставят изисканите документи в срок до 5 (пет) работни дни от получаване на протокола по предходния параграф.

209. След изтичане на срока Комисията пристъпва към разглеждане на допълнително представените документи относно съответствието на Участниците с изискванията към личното състояние и критериите за подбор.

Изследване и анализ (due diligence)

210. На основание член 63, ал. 3 от ЗОП, Комисията има право да проверява техническите способности на Участника и при необходимост възможностите за осигуряване на качеството, в това число да извърши изследване и анализ (due diligence) на Участниците.

211. Извършването на due diligence има за цел да потвърди, че потенциалните Фонд мениджъри разполагат с всички необходими умения и ресурси за ефективното изпълнение на Финансовия инструмент.

212. Комисията извършва due diligence като спазва стриктно Методологията за извършване на изследване и анализ на Фонд мениджъри (Приложение № 3), която е приложена към настоящата Документация. В тази връзка, Комисията има право да изиска от съответния Участник конкретна информация, включена във Въпросник за извършване на изследване и анализ (Приложение № 2), част от настоящата Документация.

213. Въз основа на информацията, предоставена от съответния Участник, Комисията извършва предвидените в Методологията за извършване на изследване и анализ на Фонд мениджъри проверки и попълва контролен лист.

214. Комисията отразява резултатите от извършените проверки в доклад от проведено изследване и анализ на Участника, приложение към изготвения от нея протокол.

215. Когато първоначално представените документи не съдържат информация, даваща възможност на Комисията да извърши посочените проверки и да състави заключение, Комисията има право да изиска от Участника допълнителни документи и информация, относими към въпросите за извършване на изследване и анализ.

Преглед на Предложението за изпълнение на поръчката и Ценово предложение и оценка на офертите

216. Комисията не разглежда предложенията за изпълнение на поръчката на Участниците, за които е установено, че не отговарят на изискванията за лично състояние и на критериите за подбор.

217. Комисията разглежда допуснатите оферти и проверява за тяхното съответствие с предварително обявените условия. Ценовото предложение на Участник, чиято оферта не отговаря на изискванията на Възложителя, не се отваря.

ФМФИБ, 2019 40



218. Комисията отваря Ценовото предложение, след като е извършила оценяване на офертите по показателите за оценка, които обхващат параметри от Техническото предложение.

219. Не по-късно от два работни дни преди датата на отваряне на Ценовите предложения Комисията обявява най-малко чрез съобщение в профила на купувача датата, часа и мястото на отварянето. На отварянето могат да присъстват Участниците в процедурата или техни упълномощени представители, както и представители на средствата за масово осведомяване. Комисията обявява резултатите от оценяването на офертите по другите показатели, отваря ценовите предложения и ги оповестява.

220. Комисията класира Участниците по степента на съответствие на офертите с предварително обявените от Възложителя условия.

221. При разглеждане на офертите се допуска извършване на проверки по заявените от Участниците данни, включително чрез изискване на информация от други органи и лица. От Участниците може да се изиска да предоставят разяснения и допълнителни доказателства за данни, посочени в офертата. Проверката и разясненията не могат да водят до промени в Техническото и Ценовото предложение на Участниците.

Класиране на офертите и определяне на Изпълнител

222. Въз основа на протоколите, Комисията изготвя доклад за резултатите от работата си. Докладът се подписва от всички членове на Комисията и се предава на Възложителя заедно с цялата Документация. Протоколите и докладът от работата на Комисията се публикуват на електронния адрес посочен в параграф 162.

223. В десетдневен срок от утвърждаване на доклада, в зависимост от получените резултати, Възложителят издава решение за определяне на Изпълнител или за прекратяване на процедурата.

Сключване на договор за обществена поръчка (Оперативно споразумение)

224. Възложителят сключва Оперативно споразумение с класирания на първо място и определен за Изпълнител Участник.

225. Възложителят може да измени влязлото в сила решение в частта за определяне на Изпълнител и с мотивирано решение да определи втория класиран Участник за Изпълнител, когато Участникът, определен за изпълнител:

225.1 откаже да сключи Оперативното споразумение;

225.2 не изпълни някое от условията по член 112, ал. 1 от ЗОП; или

225.3 не докаже, че не са налице основания за отстраняване от процедурата.

226. Оперативното споразумение включва задължително всички предложения от офертата на Участника, въз основа на която е определен за Изпълнител.

227. Преди подписване на Оперативното споразумение Участникът, определен за Изпълнител, представя следните документи:

227.1 свидетелство за съдимост за всяко от лицата, които представляват Участника, определен за Изпълнител, членовете на неговите управителни и надзорни органи съгласно регистъра, в който е вписан Участникът, ако има такъв, или документите, удостоверяващи правосубектността му41, както и упълномощените от тях лица, ако има такива;

227.2 удостоверения за наличие или липса на задължения за данъци и задължителни осигурителни вноски по смисъла на член 162, ал.2, т.1 от ДОПК и лихвите по тях,

41 Когато в състава на тези органи участва юридическо лице, документите се представят от физическите лица, които го представляват съгласно регистъра, в който е вписано юридическото лице, ако има такъв, или документите, удостоверяващи правосубектността му.

ФМФИБ, 2019 41



издадени от органите по приходите и от общината по седалището на Възложителя и на Участника;

227.3 удостоверение от органите на Изпълнителна агенция „Главна инспекция по труда“ за липса на обстоятелство по член 54, ал. 1, т. 6 и член 56, ал. 1, т. 4 от ЗОП;

227.4 удостоверение за актуално състояние, издадено от Агенцията по вписванията, когато Участникът не е вписан в Търговския регистър;

227.5 документ за регистрация в съответствие с изискването по чл. 10, ал. 2 от ЗОП;

227.6 актуални документи, удостоверяващи съответствие на Участника с поставените критерии за подбор, включително регистрация или лиценз на новоучреденото юридическо лице за извършване на дейност като лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд;

227.7 други документи удостоверяващи липсата на основания за отстраняване от процедурата, както и съответствието с поставените критерии за подбор, включително за подизпълнители или трети лица, ако има такива.

228. Ако Участникът е обединение от физически и/или юридически лица, горните документи се представят и за членовете на обединението.

229. Ако Участникът е обединение, преди сключване на договора Участникът следва да представи документ за регистрация, като в него се посочват всички данни за новосъздаденото юридическо лице.

230. Когато Участникът, избран за Изпълнител е чуждестранно лице, той представя съответните документи, издадени от компетентен орган, съгласно законодателството на държавата, в която Участникът е установен.

231. В случаите, когато в съответната държава не се издават документи за посочените обстоятелства или когато документите не включват всички обстоятелства, Участникът представя декларация, ако такава декларация има правно значение съгласно законодателството на съответната държава. Когато декларацията няма правно значение, Участникът представя официално заявление, направено пред компетентен орган в съответната държава.

ФМФИБ, 2019 42



РАЗДЕЛ III. ИЗИСКВАНИЯ ЗА УЧАСТИЕ В ПРОЦЕДУРАТА

Условия за Участниците

232. В процедурата за възлагане на обществената поръчка може да участва всяко българско или чуждестранно физическо или юридическо лице, техни обединения, както и всяко друго образувание, което има право да изпълнява услуги, съгласно законодателството на държавата, в която е установено, и което отговаря на условията, посочени в ЗОП и обявените от Възложителя изисквания.

233. Клон на чуждестранно лице може да е самостоятелен Участник в процедура за възлагане на обществена поръчка, ако може самостоятелно да подава оферта и да сключва договор съгласно законодателството на държавата, в която е установен.

234. Лице, което участва в обединение или е дало съгласие и фигурира като подизпълнител в офертата на друг Участник, не може да подава самостоятелно оферта.

235. В процедурата за възлагане на обществена поръчка едно физическо или юридическо лице може да участва само в едно обединение.

236. Свързани лица по смисъла на § 2, т. 45 от Допълнителните разпоредби на ЗОП не могат да бъдат самостоятелни Участници в една и съща процедура.

237. Всеки Участник в процедурата за възлагане на обществена поръчка има право да представи само една оферта.

238. В процедурата могат да участват и обединения, които не са юридически лица.

Участие на подизпълнители

239. Когато Участник предвижда да използва подизпълнители при изпълнение на поръчката, той посочва в ЕЕДОП подизпълнителите и дела от поръчката, който ще им възложи.

240. Подизпълнителите трябва да отговарят на съответните критерии за подбор съобразно вида и дела от поръчката, който ще изпълняват и да декларират, че за тях не са налице основания за отстраняване от процедурата, посочени в член 54, ал. 1 и член 55, ал. 1 от ЗОП и параграф 261.

241. Когато Участникът възнамерява да ползва подизпълнители, той трябва да представи към офертата си попълнен от подизпълнителя отделен ЕЕДОП, в който подизпълнителят посочва поетите от него задължения и дела от поръчката, който ще изпълни.

Дейности, извършвани пряко от самия Участник

242. Предвид спецификата на изпълнение на Финансовия инструмент, Участникът следва да извършва лично дейностите, изброени в параграф 21 на Техническата спецификация.

243. За избягване на съмнение, предходният параграф не се отнася за използването на т.н. Инвестиционен консултант.

Участие на трети лица

244. Участниците могат за конкретната поръчка да се позоват на капацитета на трети лица, независимо от правната връзка между тях, по отношение на поставените от Възложителя критерии за технически и професионални способности в настоящата процедура.

245. Участникът може да се позове на капацитета на трети лица само, ако тези лица ще участват в изпълнението на частта от поръчката, за която е необходим този капацитет. В този случай третите лица трябва да докажат, че отговарят на поставените от Възложителя критерии за подбор, за които Участникът се позовава на техния капацитет, като представят изискуемите от Възложителя документи.

ФМФИБ, 2019 43



246. Третите лица трябва също да декларират, че за тях не са налице основанията за отстраняване от процедурата, посочени в член 54, ал. 1 и член 55, ал. 1 от ЗОП и тези по параграф 261, като представят към офертата на Участника попълнен от тях отделен ЕЕДОП, в който лицето посочва поетите от него задължения.

247. Когато Участникът се позовава на капацитета на трети лица, той трябва да може да докаже, че ще разполага с техните ресурси, като представи документи, представящи характера и обхвата на поетите от трети лица задължения, свързани с изпълнението на настоящата поръчка.

248. В случай че се използва капацитета на трети лица по отношение на доказването на съответствието с поставените критерии за подбор, то участието на тези трети лица в изпълнението на поръчката, както и съгласуването на интересите им с тези на ФМФИБ и със останалите инвеститори във ФУНФ II, следва да бъде гарантирано от Участника. В тази връзка, третите лица, чиито капацитет е използван, следва да притежават минимум 10 % (десет на сто) от собствеността на Фонд мениджъра, да бъдат членове на Инвестиционния комитет.

Участие на обединение

249. Когато Участникът е обединение, което не е юридическо лице, съответствието с критериите за подбор се доказва от обединението, а не от всяко от лицата, включени в него, с изключение на съответна регистрация, представяне на сертификат или друго условие, необходимо за изпълнение на поръчката, съгласно изискванията на нормативен или административен акт и съобразно разпределението на участието на лицата при изпълнение на дейностите, предвидено в договора за създаване на обединението.

250. Всеки член на обединението подава самостоятелно ЕЕДОП. При необходимост от деклариране на обстоятелства, относими към обединението, ЕЕДОП се подава и за обединението.

251. Участник, който е обединение, следва да представи копие от договор или друг документ за създаване на обединение.

252. Договорът/ документът за създаване на обединение следва да съдържа правното основание за създаване на обединението, както и минимум следната информация:

252.1 Задължение за солидарна отговорност на всички членове на обединението, заедно и поотделно, за изпълнението на обществената поръка;

252.2 Определяне на член на обединението, който представлява обединението и е упълномощен да задължава, да получава указания за и от името на всеки член на обединението;

252.3 Задължение за всички членове на обединението да останат в него за целия период на изпълнение на договора;

252.4 Посочване на разпределението на дейностите, предмет на възлаганата обществена поръчка, между членовете в обединението, както и на ресурсите, с които ще участва всеки един от членовете в обединението;

252.5 Определяне на лице, което да представлява обединението за целите на поръчката;

252.6 Посочване на Възложителя и на предмета на настоящата процедура за възлагане на обществена поръчка, за която се обединяват партньорите в него.

253. В случай че обединението не е създадено специално за участие в настоящата обществена поръчка, Участникът следва да представи копие на анекс към първоначално сключения договор за създаване на обединение, който съдържа посочената в предходния параграф информация.

ФМФИБ, 2019 44



254. Когато не е приложен договор/ документ за създаване на обединение или в него липсват клаузи във връзка с параграфи 252.1 до 252.6 и Участникът не отстрани тези пропуски при спазване на условията, разписани в член 104, ал. 4 от ЗОП и член 54, ал. 8 – 12 от ППЗОП, то той ще бъде отстранен от участие в процедурата.

255. Не се допускат промени в състава на обединението след подаването на офертата.

256. Участникът, определен за Изпълнител, следва да се регистрира като юридическо лице в избрана от него юрисдикция в ЕС. Преди сключване на договора за обществена поръчка Участникът следва да представи документ за регистрация или извлечение от съответния регистър, в което се посочват всички данни за новосъздаденото юридическо лице.

Основания за отстраняване

257. Възложителят отстранява от участие в процедура за възлагане на обществена поръчка Участник, за който е налице едно от основанията за отстраняване, посочени в член 54, ал. 1, т. 1 – 7 и член 55, ал. 1, т. 1 – 5 от ЗОП и други актове на националното законодателство. Основанията са описани в следващите параграфи.

258. Отстранява се Участник, когато:

258.1 е осъден с влязла в сила присъда, за престъпление по член 108а, член 159а – 159г, член 172, член 192а, член 194 – 217, член 219 – 252, член 253 – 260, член 301 – 307, член 321, 321а и член 352 – 353е от Наказателния кодекс;

Основанието се прилага до изтичане на пет години от влизане в сила на присъдата, освен ако в нея е посочен друг срок на наказанието.

258.2 е осъден с влязла в сила присъда, за престъпление, аналогично на тези по т. 1, в друга държава членка или трета страна;

Основанието се прилага до изтичане на пет години от влизане в сила на присъдата, освен ако в нея е посочен друг срок на наказанието.

258.3 има задължения за данъци и задължителни осигурителни вноски по смисъла на член 162, ал. 2, т. 1 от Данъчно-осигурителния процесуален кодекс и лихвите по тях, към държавата или към общината по седалището на Възложителя и на Участника, или аналогични задължения, съгласно законодателството на държавата, в която Участникът е установен, доказани с влязъл в сила акт на компетентен орган;

258.4 е налице неравнопоставеност в случаите по член 44, ал. 5 от ЗОП;

258.5 е установено, че е представил документ с невярно съдържание, свързан с удостоверяване липсата на основания за отстраняване или изпълнението на критериите за подбор;

258.6 е установено, че не е предоставил изискваща се информация, свързана с удостоверяване липсата на основания за отстраняване или изпълнението на критериите за подбор;

258.7 е установено с влязло в сила наказателно постановление или съдебно решение, нарушение на член 61, ал. 1, член 62, ал. 1 или 3, член 63, ал. 1 или 2, член 118, член 128, член 228, ал. 3, член 245 и член 301 – 305 от Кодекса на труда или член 13, ал. 1 от Закона за трудовата миграция и трудовата мобилност или аналогични задължения, установени с акт на компетентен орган, съгласно законодателството на държавата, в която Участникът е установен;

258.8 е налице конфликт на интереси, който не може да бъде отстранен;

258.9 е обявен в несъстоятелност или е в производство по несъстоятелност, или е в процедура по ликвидация, или е сключил извънсъдебно споразумение с кредиторите

ФМФИБ, 2019 45



си по смисъла на член 740 от Търговския закон, или е преустановил дейността си, а в случай че Участникът е чуждестранно лице – се намира в подобно положение, произтичащо от сходна процедура, съгласно законодателството на държавата, в която е установен;

258.10 е лишен от правото да упражнява определена професия или дейност съгласно законодателството на държавата, в която е извършено деянието;

258.11 е сключил споразумение с други лица с цел нарушаване на конкуренцията, когато нарушението е установено с акт на компетентен орган;

258.12 е доказано, че е виновен за неизпълнение на договор за обществена поръчка или на договор за концесия за строителство или за услуга, довело до разваляне или предсрочното му прекратяване, изплащане на обезщетения или други подобни санкции, с изключение на случаите, когато неизпълнението засяга по-малко от 50 на сто от стойността или обема на договора;

258.13 е опитал да повлияе на вземането на решение от страна на Възложителя, свързано с отстраняването, подбора или възлагането, включително чрез предоставяне на невярна или заблуждаваща информация; или

258.14 е опитал да получи информация, която може да му даде неоснователно предимство в процедурата за възлагане на обществена поръчка.

259. Основанията по параграфи 258.1, 258.2, 258.8, 258.13 и 258.14 се отнасят за лицата, които представляват Участника, членовете на неговите управителни и надзорни органи съгласно регистъра, в който е вписан Участникът, ако има такъв, или документите, удостоверяващи правосубектността му. Посочените параграфи се прилагат и:

259.1 когато в състава на тези органи участва юридическо лице, тогава основанията се отнасят за физическите лица, които го представляват съгласно регистъра, в който е вписано юридическото лице, ако има такъв, или документите, удостоверяващи правосубектността му;

259.2 когато Участникът, или юридическо лице в състава на негов контролен или управителен орган се представлява от физическо лице по пълномощие, горните основания се отнасят и за това физическо лице.

260. Основанията по параграфи 258.5, 258.7, 258.10, 258.11, 258.12 се прилагат до три години от датата на влизането в сила на решението на Възложителя, акт на друг компетентен орган или съдебно решение, съгласно указаното в чл. 57, ал. 3 от ЗОП.

261. Отстранява се Участник и когато:

261.1 се установи, че е дружество, регистрирано в юрисдикция с преференциален данъчен режим или е контролирано от такова дружество, или някой от членовете на обединението е регистрирано или контролирано от регистрирано дружество лице, освен ако е налице изключение по член 4 от Закона за икономическите и финансовите отношения с дружествата, регистрирани в юрисдикции с преференциален данъчен режим, контролираните от тях лица и техните действителни собственици;

261.2 не може да бъде извършена идентификация и проверка на идентификацията на клиента, чрез регламентираните в Закона за мерките срещу изпирането на пари способи, включително когато клиентът е юридическо лице или друго правно образувание - на физическите лица, които са негови действителни собственици, по смисъла на §2 от Допълнителните разпоредби на закона42 или съответно се установи,

42 Действителен собственик на клиент – юридическо лице е: Физическо лице или физически лица, които пряко или непряко притежават повече от 25 на сто от дяловете или от капитала на клиент-

ФМФИБ, 2019 46



че е физическо лице, юридическо лице или друго правно образувание, установено в юрисдикция, определена като високорискова трета държава по смисъла на чл. 46 от ЗМИП и чл. 9, пар. 2 от Директива (ЕС) 2015/84943;

261.3 се установи, че спрямо Участникът или лице, което го представлява, са налице обстоятелствата по член 69 от Закона за противодействие на корупцията и за отнемане на незаконно придобитото имущество.

262. Наличието на обстоятелствата по настоящата секция „Основания за отстраняване“ са основание за отстраняване на Участника и когато Участникът е обединение от физически и/ или юридически лица и за член на обединението е налице някое от основанията за отстраняване или някое от тях е налице спрямо посочен от Участник подизпълнител или трето лице, на чийто капацитет се позовава Участникът в процедурата.

263. Наличието на обстоятелствата по настоящата секция „Основания за отстраняване“ са основание за отстраняване на Участника, независимо кога са възникнали – преди или по време на процедурата.

Изключения при прилагане на основанията за отстраняване

264. Основанието за отстраняване по параграф 258.3 не се прилага, когато размерът на неплатените му дължими данъци или социално-осигурителни вноски е не повече от 1 % (едно на сто) от сумата на годишния му общ оборот за последната приключена финансова година, но не повече от 50,000 лева.

Доказване на надеждност при установени условия за отстраняване

265. Участникът, за когото са налице някои от посочените по-горе обстоятелства, може да представи доказателства, че е предприел мерки, които гарантират неговата надеждност, съгласно член 56 от ЗОП. За тази цел Участникът може да докаже, че:

265.1 е погасил задълженията си по член 54, ал. 1, т. 3 от ЗОП (и параграф 258.3 от Документацията), включително начислените лихви и/ или глоби или че те са разсрочени, отсрочени или обезпечени;

265.2 е платил или е в процес на изплащане на дължимо обезщетение за всички вреди, настъпили в резултат от извършеното от него престъпление или нарушение;

265.3 е изяснил изчерпателно фактите и обстоятелствата, като активно е съдействал на компетентните органи, и е изпълнил конкретни предписания, технически, организационни и кадрови мерки, чрез които да се предотвратят нови престъпления или нарушения;

265.4 е платил изцяло дължимото вземане по член 128, член 228, ал. 3 или член 245 от Кодекса на труда.

266. В случай че за Участник в процедурата е налице някое от основанията по член 54, ал. 1 или член 55, ал. 1 от ЗОП и преди подаването на офертата си за участие той е предприел мерки за доказване на надеждност по член 56 ЗОП, тези мерки се описват в ЕЕДОП.

267. Като доказателства за надеждността Участникът представя следните документи:

юридическо лице, или на друга подобна структура, или пряко или непряко го контролират; Физическо лице или физически лица, в полза на които се управлява или разпределя 25 на сто или повече от имуществото, когато

клиент е фондация, организация с нестопанска цел или друго лице, което осъществява доверително управление на имущество или разпределение на имущество в полза на трети лица;

Група от физически лица, в чиято полза е създадена и действа фондация, организация с идеална цел или лице, осъществяващо доверително управление на имущество или разпределение на имущество в полза на трети лица, ако тези лица не са определени, но са определяеми по определени признаци.

43 Определени в съответствие с чл. 9, ал. 2 от Директивата с Делегиран регламент (ЕС) 2016/1675 на Комисията и съответните му изменения и допълнения: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:02016R1675-20181022.

ФМФИБ, 2019 47



267.1 по отношение на обстоятелството по член 56, ал. 1, т. 1 и 2 от ЗОП – документ за извършено плащане или споразумение, или друг документ, от който да е видно, че задълженията са обезпечени или че страните са договорили тяхното отсрочване или разсрочване, заедно с погасителен план и/ или с посочени дати за окончателно изплащане на дължимите задължения или е в процес на изплащане на дължимо обезщетение;

267.2 по отношение на обстоятелството по член 56, ал. 1, т. 3 от ЗОП – документ от съответния компетентен орган за потвърждение на описаните обстоятелства;

267.3 по отношение на обстоятелството по член 56, ал. 1, т. 4 от ЗОП – удостоверение от органите на Изпълнителна агенция „Главна инспекция по труда“.

268. Възложителят преценява предприетите от Участника мерки, като отчита тежестта и конкретните обстоятелства, свързани с престъплението или нарушението.

269. В случай че предприетите от Участника мерки са достатъчни, за да се гарантира неговата надеждност, Възложителят не го отстранява от участие в поръчката. Мотивите за приемане или отхвърляне на предприетите мерки и представените доказателства се посочват в решението за класиране или прекратяване на процедурата.

270. Участник, който с влязла в сила присъда или друг акт съгласно законодателството на държавата, в която е произнесена присъдата или е издаден актът, е лишен от правото да участва в процедури за обществени поръчки или концесии, няма право да представя доказателства, че е приел мерки, които гарантират неговата надеждност за времето, определено с присъдата или акта.

271. Когато не е приложен договорът/ документът за създаване на обединение или в приложения договор/ документ липсват клаузи, гарантиращи изпълнението на условията, по параграфи 252.1 до 252.6, и Участникът не отстрани тези пропуски при спазване на условията, разписани в член 104, ал. 4 от ЗОП и член 54, ал. 8 – 12 от ППЗОП – Участникът ще бъде отстранен от участие в процедурата за възлагане на настоящата обществена поръчка.

Доказване на липса на условия за отстраняване. Изисквания

272. Участникът декларира липсата на основания за отстраняване от участие в процедурата и съответствие с поставените критерии за подбор чрез попълване и представяне на ЕЕДОП:

272.1 Информация за липсата или наличието на обстоятелствата по параграф 258.1 се отразява, както следва: относно присъди за престъпления по член 108а, член 159а-159г, член 192а, член 209 – 213, член 253 – 253б, член 301 – 307, член 321 и 321а - в част ІІІ, раздел „А“ на ЕЕДОП; а относно присъди за престъпления по член 172, член 194 – 208, член 213а – 217, член 219 – 252, член 254а – 260 и член 352 – 353е от НК – в част ІІІ, раздел „Г“ на ЕЕДОП;

272.2 Информация за липсата или наличието на обстоятелствата по параграф 258.3 се отразява в част ІІІ, раздел „Б“ на ЕЕДОП;

272.3 Информация за липсата или наличието на обстоятелствата по параграфи от 258.4 до 258.14 , се отразява в част ІІІ, раздел „В“ на ЕЕДОП;

272.4 Информация за липсата или наличието на обстоятелствата по параграф 236 се отразява в част ІІІ, раздел Г на ЕЕДОП;

272.5 Информация за липсата или наличието на обстоятелствата по параграф 261.1 се отразява в част ІІІ, раздел Г на ЕЕДОП, като се посочва включително уеб адрес, орган или служба, издаващи удостоверителни документи, ако съдържащата се в тях информация е достъпна по електронен път. Посочва се партидата от Търговския регистър по член 3, ал. 1 от Закона за Търговския регистър (ЗТР), по която са вписани обстоятелства и данни по член 6 от Закона за икономическите и финансовите

ФМФИБ, 2019 48



отношения с дружествата, регистрирани в юрисдикции с преференциален данъчен режим, контролираните от тях лица и техните действителни собственици;

272.6 За целите на извършване на идентификацията и проверката на идентификацията на Участниците, включително на действителния собственик на Участника – юридическо лице (член на обединение - Участник, който е юридическо лице), в офертата на Участника следва да бъде представена информацията, както следва: При Участници/ членове на обединение – физически лица: Декларации по Приложения № 1, № 2 и № 4 към Правилника за прилагане на Закона за мерките срещу изпирането на пари (Образци № 3, 4 и 5); При Участници/ членове на обединение – юридически лица: информацията и документите по член 54, от ЗМИП. Когато е посочен ЕИК, съгласно член 23, ал. 4 от ЗТР, и чрез публикуваните по партидата на съответното юридическо лице данни и документи може да бъде изведена необходимата информация за целите на идентификацията, не е необходимо представянето на документи по член 54 от ЗМИП. В случай че идентификацията на действителния собственик на юридическото лице не може да бъде извършена чрез вписаните в Търговския регистър данни и липса на възможност за представяне на документите по член 54 от ЗМИП, то към офертата следва да бъде подадена декларация по Приложение № 1 към Правилника за прилагане на ЗМИП. Декларациите по Приложения № 2 и № 3 към Правилника за прилагане на ЗМИП се подават за идентификация по настоящата точка. Информацията за целите на идентификацията по реда на ЗМИП по параграф 261.2 се представя чрез попълването ѝ в част ІІІ, раздел Г на ЕЕДОП;

272.7 Информация за липсата или наличието на обстоятелствата по параграф 261.3 се отразява в част ІІІ, раздел Г на ЕЕДОП.

273. Лицата, които декларират липсата на обстоятелства по член 54, ал. 1, т. 1, 2 и 7 и член 55, ал. 1, т. 5 от ЗОП са:

273.1 лицата, които представляват Участника;

273.2 лицата, които са членове на управителни и надзорни органи на Участника;

273.3 когато в състава на органите по предходните параграфи участва юридическо лице - физическите лица, които го представляват съгласно регистъра, в който е вписано юридическото лице, ако има такъв, или документите, удостоверяващи право-субектността му;

273.4 когато Участникът, или юридическо лице в състава на негов контролен или управителен орган се представлява от физическо лице по пълномощие – посоченото физическо лице.

274. Лицата по параграфи 273.1 и 273.2 са, както следва:

274.1 при събирателно дружество – лицата по член 84, ал. 1 и член 89, ал. 1 от Търговския закон;

274.2 при командитно дружество – неограничено отговорните съдружници по член 105 от Търговския закон;

274.3 при дружество с ограничена отговорност – лицата по член 141, ал. 2 от Търговския закон, а при еднолично дружество с ограничена отговорност – лицата по член 147, ал. 1 от Търговския закон;

274.4 при акционерно дружество – лицата по член 241, ал. 1, член 242, ал. 1 и член 244, ал. 1 от Търговския закон;

274.5 при командитно дружество с акции – лицата по член 256 от Търговския закон;

274.6 при едноличен търговец – физическото лице – търговец;

ФМФИБ, 2019 49



274.7 при клон на чуждестранно лице – лицето, което управлява и представлява клона или има аналогични права съгласно законодателството на държавата, в която клонът е регистриран;

274.8 при кооперациите – лицата по чл. 20, ал. 1 и чл. 27 от Закона за кооперациите;

274.9 при сдружения – членовете на управителния съвет по чл. 30, ал. 1 от Закона за юридическите лица с нестопанска цел или управителя, в случаите по чл. 30, ал. 3 от Закона за юридическите лица с нестопанска цел;

274.10 при фондациите – лицата по чл. 35, ал. 1 от Закона за юридическите лица с нестопанска цел;

274.11 в случаите по параграфи от 274.1 до 274.7 – и прокуристите, когато има такива;

274.12 за чуждестранните лица – лицата, които представляват, управляват и контролират Участника съгласно законодателството на държавата, в която са установени.

275. Когато лицето има повече от един прокурист, декларацията се подава само от прокуриста, в чиято представителна власт е включена територията на Република България.

276. Когато лицата по чл. 54, ал. 2 и 3 от ЗОП са повече от едно и за тях няма различие по отношение на обстоятелствата по чл. 54, ал. 1, т. 1, 2 и 7 и чл. 55, ал. 1, т. 5 от ЗОП, ЕЕДОП може да се подпише само от едно от тези лица, в случай че подписващият разполага с информация за достоверността на декларираните обстоятелства по отношение на останалите задължени лица.

277. В ЕЕДОП по предходния параграф могат да се съдържат и обстоятелствата по чл. 54, ал. 1, т. 3-6 и чл. 55, ал. 1, т. 1-4 от ЗОП, както и тези, свързани с критериите за подбор, ако лицето, което го подписва може самостоятелно да представлява съответния стопански субект.

278. Когато е налице необходимост от защита на личните данни или при различие в обстоятелствата, свързани с личното състояние на лицата по чл. 54, ал. 2 и ал. 3, информацията относно изискванията по член 54, ал. 1, т. 1, 2 и 7 и член 55, ал. 1, т. 5 от ЗОП се попълва в отделен ЕЕДОП, подписан от съответното лице.

279. При необходимост от деклариране на обстоятелствата по чл. 54, ал. 1, т. 3 - 6 и чл. 55, ал. 1, т. 1 - 4 от ЗОП, както и тези, свързани с критериите за подбор, относими към обединение, което не е юридическо лице, представляващият обединението подава ЕЕДОП за тези обстоятелства.

280. Когато документи, свързани с участие в обществени поръчки, се подават от лице, което представлява Участника по пълномощие, в ЕЕДОП се посочва информация относно обхвата на представителната му власт.

281. В ЕЕДОП следва да се предостави цялата информация, изисквана от Възложителя, както и да се посочват националните бази данни, в които се съдържат декларираните обстоятелства, или компетентните органи, които съгласно законодателството на държавата, в която Участникът е установен, са длъжни да предоставят информация.

282. Всеки Участник е длъжен да уведоми писмено Възложителя в три дневен срок от настъпване на обстоятелство по член 54, ал. 1, член 55, ал. 1 или член 101, ал. 11 от ЗОП. Новопостъпилите обстоятелства се вземат предвид от Комисията при изготвянето на доклада и протоколите от работата й.

283. Възложителят отстранява от участие в процедурата Участник, който е обединение от физически и/ или юридически лица, когато за член на обединението е налице някое от основанията за отстраняване, посочените в член 54, ал. 1 и член 55, ал. 1 от ЗОП, както и по параграф 261.

ФМФИБ, 2019 50



284. Не може да участва в процедура за възлагане на обществена поръчка чуждестранно физическо или юридическо лице, за което в държавата, в която е установено, е налице някое от обстоятелствата по член 54, ал. 1 и член 55, ал. 1 от ЗОП.

ФМФИБ, 2019 51



РАЗДЕЛ IV. КРИТЕРИИ ЗА ПОДБОР

ГОДНОСТ

285. Настоящата секция описва характеристиките на лицата, които имат право да изпълняват предмета на обществената поръчка.

Лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд (ЛУАИФ)

286. Право да изпълнява предмета на обществената поръчка има Участник, който е лице, управляващо АИФ, съгласно законодателството на държавата, в която е установено (притежава лиценз или регистрирация в съответната държава). Този АИФ следва да бъде учреден в държава-членка на Европейския съюз.

287. В потвърждение на обстоятелството по параграф 286, Участникът посочва в част ІV, раздел А от ЕЕДОП номер и дата на издаване на лиценз, регистрация или еквивалент документ, издаден от компетентен орган съгласно законодателството на държавата, в която Участникът е установен.

288. Алтернативно на доказателството по параграф 287, Участникът посочва в част ІV, раздел А от ЕЕДОП публичен регистър или други национални бази данни, до които има осигурен пряк и безплатен достъп, в които Участникът е вписан с оглед осъществяване на дейност по управление на АИФ.

Други участници

289. Право да изпълнява предмета на обществената поръчка има Участник който не е регистриран/ лицензиран като лице, управляващо АИФ, към датата на подаване на офертата.

290. Такъв Участник следва да декларира в част ІV, раздел А от ЕЕДОП, че към датата на сключване на договора за обществена поръчка ще представи доказателства за получаване на лиценз, регистрация или друг еквивалентен документ, доказващ правото му да осъществява управление на АИФ в някоя от страните, указани в параграф 286.

Секциите по-долу представят минималните изисквания за технически и професионални способности, на които следва да отговаря Участникът. В допълнение, след описанието на всяко изискване, секцията описва и документите, които той следва да предостави за удостоверяване на съответствие с тях.

ИЗПЪЛНЕНИ УСЛУГИ

За целите на настоящия критерий изпълнените услуги представляват осъществени инвестиции, съответстващи на следните условия.

Дружества, осъществили инвестиции в Допустими инструменти

291. Инвестициите следва да са осъществени в Допустими инструменти от дружества44, които към датата на осъществяване на инвестициите са били АИФ или ЛУАИФ, което управлява съответния АИФ или неговия Инвестиционен консултант45 или Други дружества, които инвестират в Допустими инструменти.

Лица, участващи в осъществяването на инвестиции в Допустими инструменти

292. Лица, които се считат за участвали в осъществяването на инвестиции по параграф 291 сафизически лица (местни или чуждестранни), които са били в качеството на:

292.1 член на екипа;

44 Лицензирани/ регистрирани в държава-членка на Европейския съюз, или на Европейската икономическа зона, или на Европейския митнически съюз, или в страна-членка на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие.

45 В смисъла, представен в Typical fund structure, Professional standards handbook, Invest Europe, 2018.

ФМФИБ, 2019 52



292.2 член на управителен орган; или

292.3 член на Инвестиционен комитет

на дружеството, осъществило инвестиции в Допустими инструменти по параграф 291, съгласно изискванията на параграфи от 294 до 302.

293. Лицата по параграф 292 следва да удостоверят прякото си участие в осъществяване на инвестицията.

Изисквания към осъществени инвестиции

294. Инвестицията следва да отговаря на следните изисквания:

294.1 Да представлява инвестиция в Допустим инструмент;

294.2 Да е осъществена от дружество по смисъла на параграф 291;

295. За една осъществена инвестиция ще се счита финансирането, предоставено на едно предприятие, независимо от броя на отделните инвестиционни кръгове, траншове и т.н.

296. Ако повече от едно физическо лице са посочили участието си в осъществяването на една и съща трансакция, то тя ще се счита за една инвестиция.

297. Няколко Допустими инструменти, придобити от Свързани предприятия, ще се считат за една инвестиция.

298. В допълнение, осъществени инвестиции следва да са извършени в предприятия, които към датата на тяхното осъществяване, не са били търгувани на регулиран пазар за финансови инструменти46.

299. Останалите условия за допустимост по параграфи от 55 до 73, извън посочените в настоящата секция „Осъществени инвестиции“, няма да се прилагат при оценка на осъществените инвестиции.

300. Няма да се приемат като осъществени инвестиции, такива осъществени:

300.1 между Свързани предприятия;

300.2 от дружества по смисъла на параграф 291 в друго дружество по смисъла на същия параграф, т.е. инвестиция, осъществена от фонд на фондове (или аналогична организация);

300.3 по същество с цел придобиването на недвижим имот или такива, свързани със секюритизация или прехвърляне на търговски вземания и заеми.

301. За избягване на съмнение, няма да се приема използването на един и същ опит едновременно от името на АИФ, управляващото го дружество и Инвестиционния консултант.

302. Няма да се приема опит, свързан с лица и организации, които към момента на придобиване на опита са включени в списък с лица, обект на санкции от страна на Европейския съюз47.

Брой и размер на осъществените инвестиции

303. За последните 60 (шестдесет) месеца, считано от датата на подаване на офертата, Участникът е осъществил или участвал в осъществяването на инвестиции в Допустими инструменти в не по-малко от 10 (десет) предприятия, в които дружеството, осъществило инвестицията е придобило Допустим инструмент, даващ право на участие в капитала на съответното предприятие в размер по-малко от 50 %. Общият размер на осъществените инвестиции следва да е не по-малък от 500,000 (петстотин хиляди) евро или еквивалентно в друга валута

46 Съгласно член 152 от Закона за пазарите на финансови инструменти.47 https://sanctionsmap.eu/#/main?search=%7B%22value%22:%22%22,%22searchType%22:%7B%7D%7D.

ФМФИБ, 2019 53



съгласно курса на евро, публикуван от Европейската централна банка към датата на подписване на договора за предоставяне на финансирането48.

Предоставяне на информация за осъществени инвестиции

304. Участникът изготвя в част IV „Критерии за подбор“, раздел В „Технически и професионални способности“ от ЕЕДОП списък с размер на осъществените инвестиции под формата на Допустими инструменти в евро, с посочване минимум на следната информация:

Списък на осъществени инвестиции

Предприятие1 Допустим инструмент2

Размер (евро)3

Валутен курс4 Дата5 Участник/ Член/ ове на екипа6

Дружество7 Приложено доказателство8

Забележки:

1 Наименование и ЕИК на предприятието, в което е осъществена инвестицията;

2 Родово определение в зависимост от вида Допустим инструмент, което следва да бъде едно от следните: „дялове", „обикновени акции“, „привилегировани акции“, „конвертируем дълг“, „подчинен дълг с опция за придобиване на капитал“, „други“. В случай че се използва определението „други“, Участникът следва да представи кратка информация относно характера на използвания инструмент и как той отговаря на определението за Допустим инструмент;

3 В случай че валутата на финансирането е различна от евро, Участникът представя сумата в евро съгласно приложимия курс на Европейската централна банка към датата на подписване на договора за предоставяне на финансирането, като следва да използва следния електронен адрес: https://www.ecb.europa.eu/stats/policy_and_exchange_rates/euro_reference_exchange_rates/html/index.en.html. В случай че валутата на финансирането е различна от публикуваните на посочения електронен адрес, Участникът следва да използва официалния референтен курс на съответната валута срещу евро, публикуван от Централната банка на съответната държава;

4 Следва да се посочи валутния курс, използван за изчисляване на размера на инвестицията в евро, в случай че валутата на финансирането е различна от евро, както и датата на използвания валутен курс;

5 Дата на предоставяне на съответното финансиране, която да е посочена например в договор за покупко-продажба на акции или в извлечения от регистри. Следва да попада в срока, определен в поръчката, т.е. не повече от 60 (шестдесет) месеца от датата на подаване на офертата;

6 Име на Участник или член на Участник - обединение, ако е приложимо. В случай че посочената информация е за физическо лице, следва да се посочи неговата роля в трансакцията:

Член на екипа на дружеството, осъществило инвестиции в Допустими инструменти;

Член на управителен орган на дружеството, осъществило инвестиции в Допустими инструменти;

Член на Инвестиционен комитет на дружество, осъществило инвестиции в Допустими инструменти;

7 Наименование на дружеството, осъществило инвестицията в Допустими инструменти;

8 Следва да се посочи/ ат приложения/ те документ/ и, доказващ/ и такъв опит.

При невъзможност за включване на Списъка на осъществени инвестиции във формата, зададен от електронния ЕЕДОП, същият се представя като приложение към ЕЕДОП в pdf формат.

305. Участникът представя Доказателства спрямо изискванията на параграф 306 за осъществени инвестиции по отношение на трансакциите, посочени в Списък с осъществени инвестиции по предходния параграф.

Доказателства за осъществени инвестиции

306. За доказване на съответствието с изискванията за осъществени инвестиции, Участникът следва да представи документи, които да доказват връзките между него (съответно лицето, член в обединението), дружеството, осъществило инвестицията, и конкретната трансакция.

307. Доказателствата относно връзката между Участника (респективно лицето, член на обединение) и дружеството, осъществило съответната инвестиция49, включват един или повече от следните документи:

48 Участникът следва да използва официалния курс, публикуван на електронния адрес на Европейската централна банка: https://www.ecb.europa.eu/stats/policy_and_exchange_rates/euro_reference_exchange_rates/html/index.en.htmlВ случай че дадена инвестиция е осъществена във валута, различна от публикуваните на електонния адрес на Европейската централна банка, Участникът следва да използва официалния референтен курс, публикуван от Централната банка на съответната държава.

49 Или съответно дружество от същата група, в случай че за последното са приложени доказателства.

ФМФИБ, 2019 54



307.1 трудов или друг договор, от който да е видна ролята на съответното лице в екипа/ Инвестиционния комитет;

307.2 договор за управление;

307.3 устройствени документи (меморандум за частно предлагане, договор между инвеститори и други аналогични), от които да е видна ролята на съответното лице в екипа/ Инвестиционния комитет;

307.4 извлечение от Търговски регистър (или аналогичен регистър, в зависимост от съответната юрисдикция) или друг публичен регистър, заверени копия на учредителни актове, устави, дружествени договори или книга на акционерите или удостоверение за актуално състояние;

307.5 решение на органите на управление и контрол или друг орган на дружеството, вкл. и на инвестиционен комитет.

308. Доказателствата относно връзката между дружеството, осъществило инвестицията, и съответната инвестиция включват един или повече от следните документи:

308.1 договори за предоставяне на Допустим инструмент (например договор за покупко-продажба на акции, договори за предоставяне на конвертируем дълг или друг еквивалентен документ);

308.2 по отношение на предприятието, в което е осъществена инвестицията, извлечение от Търговския регистър (или аналогичен регистър, в зависимост от съответната юрисдикция) или друг публичен регистър, заверени копия на учредителни актове, устави, дружествени договори или книга на акционерите;

308.3 по отношение на предприятието и/или на дружеството, осъществило инвестицията, годишни финансови отчети и техните приложения;

308.4 доклад към инвеститорите (Investor’s report)50;

308.5 решение на органите на управление и контрол или друг орган на дружеството за осъществяване на съответната инвестиция.

309. Доказателствата относно връзката между осъществената инвестиция и Участника (съответно лицето, член в обединението), включват един или повече от следните документи:

309.1 писмени референции, служебни бележки или други приложими документи, доказващи връзката между осъществената инвестиция и съответното лице, от страна на предприятието, в което е осъществена инвестицията;

309.2 писмени референции, служебни бележки или други приложими документи, доказващи връзката между осъществената инвестиция и съответното лице, от страна на АИФ, респективно управляващото го дружество или неговия Инвестиционен консултант, както и от Други дружества по смисъла на параграф 291, осъществили инвестицията51.

310. Доказателствата трябва да удостоверят съответствие с изискванията по параграфи от 307 до 309 и да включват най-малко размер, дата, предприятие, в което е инвестиран Допустим инструмент, инвеститор и качество, в което съответното лице е осъществило или участвало в осъществяването на инвестицията.

50 Инвеститорският доклад е стандартизирана форма, предоставена регулярно на Инвеститорите в инвестиционен фонд. 51 Посочената от Участника информация може да бъде проверявана от Възложителя чрез осъществяване на контакт с лицето, издало

удостоверение, писмена референция или служебна бележка.

ФМФИБ, 2019 55



СИСТЕМИ ЗА УПРАВЛЕНИЕ НА КАЧЕСТВОТО

311. Настоящата секция излага редица изисквания относно организационната структура, рамката на управление, отчетността, подхода към осъществяване на инвестиции, които Участникът следва да прилага/ или да се ангажира да прилага, за да бъде допуснат до участие в настоящата процедура.

312. ФМФИБ няма формално изискване за дължината на долу описаните критерии, но Участниците следва да се стремят да представят изискуемата информацията в кратка и ясна форма. В тази връзка, във всеки критерий е включена препоръка за приблизителна дължина на текста.

Организационна структура и рамка на управление (препоръчителна дължина на текста 700 думи)

Изисквания

313. До участие се допуска Участник, който разполага с или се ангажира да прилага системи за управление на качеството, включващи вътрешни правила за организация и управление на дейността, съобразени с изискванията на Приложимите стандарти, и условията за изпълнение на предмета на поръчката, които включват най-малко:

313.1 Организационна структура и рамка за управление на Лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ) и на Фонда, гарантиращи разпределение на отговорностите и функциите между всички страни, които ще участват в изпълнението на Финансовия инструмент;

313.2 Подход към планирането на дейността, проследяването на резултатите и приемането на корективни действия, ако е приложимо;

313.3 Процедура за осигуряване на продължаване на дейността при извънредни събития;

313.4 Подход при управление на чувствителна информация и документи;

313.5 Подход при възлагането на съществени функции на външни изпълнители (напр. отчетност, доверителски и други);

313.6 Подход при управление на оперативния риск от професионална отговорност на Фонд мениджъра (например чрез поддържане на минимален размер собствени средства, застраховка професионална отговорност или други приложими по преценка на Участника);

313.7 Процедури по ликвидация на Фонда и/ или удължаване на срока му.

Доказване на съответствие с изискванията

314. Участникът доказва съответствието си с поставеното изискване чрез посочване в част ІV, раздел В от ЕЕДОП, на:

314.1 Кратко описание на организационната структура и рамката за управление, която прилага, включително и описание на дейността на отделните организационни единици, които ще участват в изпълнението на Финансовия инструмент, както и разпределението на техните отговорности;

314.2 Списък и общо описание на въведените и прилаганите от Участника вътрешни правила и процедури за организация, управление и контрол на дейността му, съдържащи минимално посочените по-горе елементи;

314.3 В случай че е приложимо, Участникът представя списък и описание на препоръки и предписания, дадени от регулаторен орган, одитен орган, сертифициращ орган или други външни за организацията проверяващи лица, насочени към подобряване на организационна структура и управленската рамка през последните 24 (двадесет и

ФМФИБ, 2019 56



четири) месеца. В случай на необходимост, Участникът предоставя и информация относно това, как тези препоръки са били (или ще бъдат) адресирани с оглед осигуряване на съответствие със заложените критерии за подбор.

315. В случай че Участникът отговаря на определението за Други участници, представено в параграфи 289 и 290, секция „Годност“ по-горе, или в случай че не разполага със съответните структура и процедури в тяхната цялост, то той представя кратко описание във вида, в който те ще бъдат прилагани при управлението на ФУНФ II. Описанието следва да бъде съобразено с изискванията по-горе, със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.

Управление на човешките ресурси (препоръчителна дължина на текста 400 думи)


316. До участие се допуска Участник, който разполага с или се ангажира да прилага системи и правила за управление на човешките ресурси, съобразено с Приложимите стандарти, включително по отношение на:

316.1 Подбор на персонала;

316.2 Администриране;

316.3 Обучение; и

316.4 Заплащане съобразно постигнатия резултат.

317. Рамката за управление на човешките ресурси следва да включва ясни правила против корупция, финансови престъпления, пране на пари и конфликт на интереси.

318. Рамката за управление на човешките ресурси следва да включва процедури при защита на Фонд мениджъра, в случай на напускане на Ключово лице.

319. Процедурите за управление на човешките ресурси следва да са съобразени със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.


320. Участникът доказва съответствието си с поставеното изискване чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на системите и правилата, свързани с управление на човешките ресурси, които прилага, съдържащи минимално посочените по-горе елементи.

321. В случай че Участникът отговаря на определението за Други участници, представено в параграфи 289 и 290, секция „Годност“ по-горе, или в случай че не разполага със съответните системи и правила в тяхната цялост, то той представя кратко описание във вида, в който те ще бъдат прилагани при управлението на ФУНФ II. Описанието следва да бъде съобразено с изискванията по-горе, със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.

Счетоводна система (препоръчителна дължина на текста 400 думи)


322. До участие се допуска Участник, който прилага счетоводна система, както и подход за счетоводно отчитане, осигуряващи своевременна, точна, пълна и надеждна информация за отчитане на напредъка и резултатите от прилагането на Финансовия инструмент. Системата следва да отговаря на посочените по-долу критерии:

322.1 Да предоставя най-малко възможност, всяка сделка с участието на Фонда да бъде проследена, като се установят произхода ѝ, страните по нея, естеството ѝ, времето и мястото на осъществяването ѝ;

ФМФИБ, 2019 57



322.2 Да поддържа счетоводни регистри, за отчитане на ангажимента и на платените средствата от/ на ФМФИБ и другите Инвеститори;

322.3 Да позволява потвърждаване на основни параметри от независима страна;

322.4 Да е осигурена срещу неоторизиран достъп, чрез ясни права за достъп до системата и чрез разделение на отговорностите (пълномощия за обработка), оторизация на операциите и да са налични необходимите контроли за тяхното прилагане;

322.5 Да е осигурена срещу загуба на информация, например чрез системи за дублиране на данните и други; и

322.6 Да е съобразена със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.


323. Участникът доказва съответствието си с поставеното изискване чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на основните параметри и изисквания към счетоводната система, която прилага, съдържащи минимално посочените по-горе елементи.

324. В случай че Участникът отговаря на определението за Други участници, представено в параграфи 289 и 290, секция „Годност“ по-горе, или в случай че не разполага със счетоводна система в нейната цялост, то той представя кратко описание във вида, в който тя ще бъде прилагана при управлението на ФУНФ II. Описанието следва да бъде съобразено с изискванията по-горе, със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.

Система за вътрешен контрол (препоръчителна дължина на текста 300 думи)


325. До участие се допуска Участник, който е внедрил и прилага система за управление на качеството, осигуряваща прилагане на ефективна и ефикасна система за вътрешен контрол. Системата следва да отговаря на посочените по-долу критерии:

325.1 Осигурява адекватна, контролна среда и спазване на действащите процедури за идентифициране, измерване, проследяване и намаляване на рисковете от финансов, правен, търговски и репутационен или друг характер;

325.2 Обхваща всички значими процеси;

325.3 Е с гарантирана независимост в рамките на организацията; и

325.4 Е съобразена със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.


326. Участникът доказва съответствието си с поставеното изискване чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на системата за вътрешен контрол, която прилага, съдържаща минимално посочените по-горе елементи.

327. В случай че Участникът отговаря на определението за Други участници, представено в параграфи 289 и 290, секция „Годност“ по-горе, или в случай че не разполага със съответната система в нейната цялост, то той представя нейното описание във вида, в който тя ще бъде прилагана при управлението на ФУНФ II. Описанието следва да бъде съобразено с изискванията по-горе, със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.

ФМФИБ, 2019 58



Оценка на Kрайните получатели (препоръчителна дължина на текста 600 думи)


328. До участие се допуска Участник, който прилага системи и правила, необходими за подбора и оценката на Kрайни получатели при извършване на инвестиции, които включват най-малко:

328.1 Подход при идентифицирането на потенциални Kрайни получатели;

328.2 Стратегия и подход за създаване и провеждане на акселераторска програма;

328.3 Политика, подход и критерии за оценяване на ефективността/ жизнеспособността на предлаганите за инвестиции Kрайни получатели;

328.4 Условия, които се прилагат при извършване на инвестициите, включително изискванията към Kрайните получатели в допълнение към дефинираните в Документацията условия за допустимост (включително документите, които биха се изисквали в тази връзка);

328.5 Процедури по отношение на обхвата на комплексна оценка (due diligence) на Kрайните получатели;

328.6 Процедури за мониторинг, обхващащи целевото използване на инвестициите, финансовото състояние на Крайните получатели и система за идентифициране и реакция при ранни предупредителни сигнали;

328.7 Процедури в случай на покупка от или продажба на инвестиции на инвестиционен фонд, управляван от Участника или свързани с него лица;

328.8 Политика за управление на риска, а именно методите, които се използват за определянето на рисковия апетит и прогнозиране на риска по портфейла и индивидуалните инвестиции; и

328.9 Подходът, правилата и процедурите по оценка на Kрайните получатели следва да са съобразени със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.


329. Участникът доказва съответствието си с поставеното изискване чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на системите и правилата за оценка на Крайните получатели, които прилагат, съдържащи минимално посочените по-горе елементи.

330. В случай че Участникът отговаря на определението за Други участници, представено в параграфи 289 и 290, секция „Годност“ по-горе, или в случай че не разполага със съответните системи и правила в тяхната цялост, то той представя кратко описание във вида, в който те ще бъдат прилагани при управлението на ФУНФ II. Описанието следва да бъде съобразено с изискванията по-горе, със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.

Процедури при набиране на капитал и ко-инвестиции (препоръчителна дължина на текста 400 думи)


331. До участие се допуска Участник, който прилага процедури, свързани с набирането на капитал и ко-инвестиции, които включват най-малко:

331.1 Описание на подхода при идентифициране и избор на Съ-инвеститори и Ко-инвеститори;

331.2 Политики и процедури за работа със Съ-инвеститори и Ко-инвеститори; и

ФМФИБ, 2019 59



331.3 Политики и подход към идентифициране на Независими частни инвеститори, съобразени със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.


332. Участникът доказва съответствието си с поставеното изискване относно набирането на капитал чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на процедурите, свързани с набирането на капитал и Ко-инвестиции, съдържащи минимално посочените по-горе елементи.

333. В случай че Участникът отговаря на определението за Други участници, представено в параграфи 289 и 290, секция „Годност“ по-горе, или в случай че не разполага със съответните процедури в тяхната цялост, то той представя кратко описание във вида, в който те ще бъдат прилагани при управлението на ФУНФ II. Описанието следва да бъде съобразено с изискванията по-горе, със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.

Инвестиционна дейност. Подкрепа на Крайни получатели (препоръчителна дължина на текста 600 думи)


334. До участие се допуска Участник, който e въвел и прилага процедури, свързани с инвестиционната дейност на Участника, които включват най-малко:

334.1 Процедури и правила при вземане на инвестиционни решения;

334.2 Ценообразуване по отношение на подкрепата за Крайните получатели, включително подход за оценка и размера на инвестициите в Краен получател, размер на придобития дял, евентуално прилагане на комбинация с финансови деривати, Последващи инвестиции, период на държане;

334.3 Политики за ниво на намеса в корпоративната стратегия и управление на Крайните получатели с цел добавяне на стойност към предприятията;

334.4 Процедури при управление на инвестиция, включително мониторинг;

334.5 Процедури и правила при вземане на решение за Последващи инвестиции в рамките на Инвестиционния период и извън него;

334.6 Процедури и правила при вземане на решения за Изход от инвестиции;

334.7 Процедури и правила при управление на инвестиции, които имат представяне, което е по-лошо от очакваното;

334.8 Политики и процедури за планиране на инвестиционната дейност и проследяване на резултата;

334.9 Политиките и подхода към инвестиционната дейност са съобразени със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.


335. Участникът доказва съответствието си с поставеното изискване чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на процедурите, свързани с инвестиционната дейност, съдържащи минимално посочените по-горе елементи.

336. В случай че Участникът отговаря на определението за Други участници, представено в параграфи 289 и 290, секция „Годност“ по-горе, или в случай че не разполага със съответните процедури в тяхната цялост, то той представя кратко описание във вида, в който те ще бъдат прилагани при управлението на ФУНФ II. Описанието следва да бъде съобразено с

ФМФИБ, 2019 60



изискванията по-горе, със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Приложимите стандарти.

Управление на конфликти на интереси (препоръчителна дължина на текста 150 думи)


337. До участие се допуска Участник, който e въвел и прилага процедури и правила за идентифициране и управление на конфликти на интереси между Фонд мениджъра, свързаните с него лица, Съ-инвеститорите, Крайните получатели, както и с потенциалните Ко-инвеститори (ако е приложимо).


338. Участникът доказва съответствието си с поставеното изискване чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на процедурите и правилата за идентифициране и управление на конфликти на интереси между Фонд мениджъра, свързаните с него лица, Съ-инвеститорите, Крайните получатели, както и с потенциалните Ко-инвеститори (ако е приложимо).


Корпоративна комуникация и публичност (препоръчителна дължина на текста 100 думи)


340. До участие се допуска Участник, който прилага процедури, свързани с корпоративната комуникация и представяне на дейността на ФУНФ II, които включват най-малко:

340.1 Подход към публичност и представяне на дейността на ФУНФ II;

340.2 Политика за управлението на корпоративните комуникации; и

340.3 Изискванията, предвидени в член 115, Приложение XII на РОПР.


341. Участникът доказва съответствието си с поставеното изискване чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на процедурите, свързани с корпоративна комуникация и публичност, съдържащи минимално посочените по-горе елементи.


ФМФИБ, 2019 61



РАЗДЕЛ V. КРИТЕРИИ ЗА ВЪЗЛАГАНЕ

343. Възложителят ще избере икономически най-изгодната оферта, като прилага критерий за възлагане „оптимално съотношение качество-цена“.

344. До разглеждане и класиране се допускат офертите, които отговарят на минималните задължителни изисквания и условията на Възложителя.

345. Всяка допусната до оценка оферта ще получи съответна комплексна оценка (Комплексна оценка), състояща се от три показателя:

345.1 Показател Опит (ПО): 48 (четиридесет и осем) точки

345.2 Показател План за Управление (ППУ): 35 (тридесет и пет) точки

345.3 Показател Финансова Оценка (ПФО): 17 (седемнадесет) точки

346. Максималната Комплексна оценка, която може да получи всяка оферта, е 100 (сто) точки. Офертата на Участника, получила най-голям брой точки при Комплексната оценка, се класира на първо място.

347. За нуждите на тази Комплексна оценка, всички дробни числа, които се получават при изчисленията, ще се закръглят до втория знак след десетичната запетая, като при цифра в третия знак след десетичната запетая по-малка от 5 (пет) закръглението е надолу, а при цифра по-голяма или равна на 5 (пет), нагоре.

348. Офертите на Участниците за отделните показатели и под-показатели също следва да се представят закръглени до втория знак след десетичната запетая.

349. Формулата, по която ще се изчислява Комплексната оценка на офертите на Участниците, е:

Комплексна оценка (n )=Опит (n )+План заУ правление (n )+Финансова Оценка(n)

Където:

n поредният номер на Участника;

Комплексна оценка (n): комплексната оценка на офертата на Участник n;

Опит (n): общият брой точки, които получава Участник n по Опит;

План за Управление (n): общият брой точки, които получава Участник n по План за Управление;

Финансова Оценка (n): общият брой точки, които получава Участник n по Финансова Оценка.

350. Таблицата по-долу представя обобщение на под-показателите във връзка с всеки един от изброените по-горе показатели.

ФМФИБ, 2019 62



Преглед на рамката за оценява

Показател ТочкиОпит

ПО1 Опит на Ключовите лица с инвестиции (продължителност) 12ПО2 Опит на Ключовите лица с инвестиции с размер от 15,000 до 200,000 евро 14ПО3 Опит на Ключовите лица с инвестиции с размер над 200,000 евро 12ПО4 Опит на Ключовите лица с Акселераторски програми (продължителност) 6ПО5 Oпит в съвместна дейност (продължителност) 4

48

План за УправлениеППУ1 Ангажиран времеви ресурс на Ключовите лица 4ППУ2 Средно годишен брой първоначални инвестиции на Ранен етап 5ППУ3 Средно годишен брой първоначални инвестиции на Под-етап 1 4ППУ4 Списък с потенциални сделки 5ППУ5 Брой подписани Споразумения и/ или Писма за намерение с (от) международни

партньори 4

ППУ6 Брой подписани Споразумения и/ или Писма за намерение с (от) местни партньори 4ППУ7 Привлечени средства от Независими частни инвеститори 6ППУ8 Екип, базиран в България 3

35

Показател Финансова ОценкаПФО1 Размерът на инвестицията на Участника във Фонда 7ПФО2 Кумулативен размер на Таксата за управление за целия срок на Фонда 6ПФО3 Минимална норма на възвръщаемост 4

17

100

ОПИТ

351. Показателят Опит (ПО) е с максимален брой точки 48 (четиридесет и осем) и се изчислява по следната формула:

ПО=ПО1+ПО2+ПО 3+ПО4+ПО5

Подход към определяне и доказване на опита. Екип

352. Без да поставя ограничения в максималния общ брой на членовете на екипа на Участника, във връзка с оценката на настоящия показател Опит, ФМФИБ ще включи в оценката не повече от 5 (пет) Ключови лица, посочени от Участника. Всяко едно Ключово лице следва да бъде предложено за оценка по отношение на минимум един от под-показателите.

353. Участникът може да посочи едно или повече Ключови лица във връзка с оценката на отделните под-показатели. В случай че Участникът предложи повече от едно Ключово лице, то техният опит се сумира.

354. Оценяват се само лица, отговарящи на дефиницията за Ключово лице според Документацията.

355. Участникът би могъл да посочва опит на съответните Ключови лица, считано от 1 януари 2007 г. до датата на подаване на офертата.

356. Независимо от горното, Участникът представя в Техническото предложение екипа си в неговата цялост.

ФМФИБ, 2019 63



357. В случай на застъпване на опит по две или повече позиции, в един и същ период, ще бъде взет предвид опитът по позицията, заемана в най-продължителен период, т.е. посоченият опит за един и същ период няма да бъде кумулиран.

358. Комисията ще изчислява продължителността на опита с точност до един месец, като в случай че Ключовото лице в даден месец е било ангажирано повече от 15 (петнадесет) календарни дни, то месецът се приема за пълен.

ПО1 - Опит на Ключовите лица с инвестиции (продължителност)

359. Под-показателят е с максимален брой точки 12 (дванадесет).

360. ПО1 оценява продължителността на професионалния опит с инвестиции в месеци на Ключови лица, посочени от Участника в Предложението за изпълнение на поръчката.

361. За да се приеме опит на посочено за оценка по ПО1 Ключово лице, то следва лицето да е участвало пряко в осъществяването на инвестиции в Допустими инструменти:

361.1 в качеството си на лице по параграфи от 292.1 до 292.3; и

361.2 в най-малко 5 (пет) предприятия, в които дружество по параграф 291 е придобило Допустим инструмент, даващ право на участие в капитала в размер по-малко от 50 %, като размерът на всяка от инвестициите следва да е най-малко 15,000 евро; и

361.3 които отговарят на изискванията, заложени в параграфи от 294 до 302.

362. Получените точки по параграф 364 се умножават по две, в случай че:

362.1 минимално изискуемият опит по параграф 361.2 е придобит в едно и също дружество по параграф 291, вкл. дружества от същата група; и

362.2 условията по параграф 362.1 са налице по отношение на всички Ключови лица, предложени за оценка по ПО1.

363. Опитът по ПО1 се доказва с приемливите документи по параграфи от 307 до 309.

364. Точките по настоящия под-показател се формират, както следва:

Опит на Ключовите лица с инвестиции (продължителност)

ТочкиНад 192 (сто деветдесет и два) месеца 6Над 144 (сто четиридесет и четири) и до 192 (сто деветдесет и два) месеца, вкл. 5Над 96 (деветдесет и шест) и до 144 (сто четиридесет и четири) месеца, вкл. 4От 60 (шестдесет) и до 96 (деветдесет и шест) месеца, вкл. 3По-малко от 60 (шестдесет) месеца 0

365. Опитът на Ключовите лица, посочен по ПО1 не може да бъде използван по ПО4.

ПО2 - Опит на Ключовите лица с инвестиции с размер от 15,000 до 200,000 евро

366. Под-показателят е с максимален брой точки 14 (четиринадесет).

367. ПО2 оценява професионалния опит на конкретни Ключови лица, посочени от Участника в Предложението за изпълнение на поръчката във връзка с броя осъществени инвестиции, в които са участвали пряко, като размерът на всяка една е не по-малък от 15,000 (петнадесет хиляди) евро и не надвишава 200,000 (двеста хиляди) евро.



ФМФИБ, 2019 64







Опит на Ключовите лица с инвестиции с размер от 15,000 до 200,000 евро

ТочкиПоне 65 (шестдесет и пет) предприятия 14Поне 52 (петдесет и две), но не повече от 64 (шестдесет и четири) различни предприятия 11Поне 39 (тридесет и девет), но не повече от 51 (петдесет и едно) различни предприятия 8Поне 26 (двадесет и шест), но не повече от 38 (тридесет и осем) различни предприятия 5Поне 13 (тринадесет), но не повече от 25 (двадесет и пет) различни предприятия 2По-малко от 13 (тринадесет) предприятия 0

ПО3 - Опит на Ключовите лица с инвестиции с размер над 200,000 евро

371. Под-показателят е с максимален брой точки 12 (дванадесет).

372. ПО3 оценява професионалния опит на конкретни Ключови лица, посочени от Участника в Предложението за изпълнение на поръчката във връзка с броя осъществени инвестиции, в които са участвали пряко, като размерът на всяка една е над 200,000 (двеста хиляди) евро.

373. Предложените за оценяване Осъществени инвестиции следва да отговарят на изискванията, заложени в параграфи от 294 до 301.







Опит на Ключовите лица с инвестиции с размер над 200,000 евро

ТочкиПоне 15 (петнадесет) предприятия 12Поне 12 (дванадесет), но не повече от 14 (четиринадесет) различни предприятия 10Поне 9 (девет), но не повече от 11 (единадесет) различни предприятия 8Поне 6 (шест), но не повече от 8 (осем) различни предприятия 6Поне 3 (три), но не повече от 5 (пет) различни предприятия 4По-малко от 3 (три) предприятия 0

ФМФИБ, 2019 65



ПО4 - Опит на Ключовите лица с Акселераторски програми (продължителност)

377. Под-показателят е с максимален брой точки 6 (шест).

378. ПО4 оценява продължителността на професионалния опит в месеци на Ключови лица, посочени от Участника в Предложението за изпълнение на поръчката.

379. Посочените Ключови лица, следва да са участвали пряко в предоставянето на подкрепа на предприятия от дружество, управляващо Акселераторска програма.

380. Получените точки по параграф 382 се умножават по две, в случай че:

380.1 съответното Ключово лице е участвало пряко в осъществяването на инвестиции в най-малко 5 (пет) предприятия, в които съответното дружество, управляващо Акселераторска програма, е придобило Допустим инструмент; и

380.2 условията по параграф 380.1 са налице по отношение на всички Ключови лица, предложени за оценка по ПО4.

381. Опитът по ПО4 се доказва чрез представяне на:

381.1 информация относно дейностите по подпомагане на предприятия на Ранен етап съгласно дефиницията за Акселераторска програма;

381.2 документи по параграфи от 307.1 до 307.5, от които да е видна ролята на съответното лице в екипа; и

381.3 писмени референции, служебни бележки или други приложими документи, доказващи, че Ключовото лице е участвало пряко в предоставянето на подкрепа на предприятия от дружество, управляващо Акселераторска програма.


Опит на Ключовите лица в Акселераторска програма (продължителност)

ТочкиНад 48 (четиридесет и осем) месеца 3Над 36 (тридесет и шест) и до 48 (четиридесет и осем) месеца, вкл. 2От 24 (двадесет и четири) и до 36 (тридесет и шест) месеца, вкл. 1По-малко от 24 (двадесет и четири) месеца 0

383. Опитът на Ключовите лица по ПО4 не може да бъде използван по ПО1.

ПО5 - Oпит в съвместна дейност (продължителност)

384. Под-показателят е с максимален брой точки 4 (четири).

385. ПО5 оценява опита на Ключовите лица, получен в съвместна дейност. Минимум едно от Ключовите лица, предложени за оценка по настоящия критерий следва да е било предложено за оценка и да е получило точки по поне един от под-показателите ПО1, ПО2 или ПО3.

386. За да се приеме, опитът следва да е получен по време на работата в една организация и съвместно в рамките на поне един проект.

387. Опитът по ПО5 се доказва чрез представяне на:

387.1 Документи по параграфи от 307.1 до 307.5, от които да е видна ролята на съответното лице в екипа; и

387.2 Писмени референции, служебни бележки или други приложими документи, доказващи, че Ключовите лица са работили съвместно в рамките на поне един проект и продължителността на съвместния опит.

ФМФИБ, 2019 66




Опит в съвместна дейност (продължителност)

ТочкиНад 48 (четиридесет и осем) месеца, вкл. 4Над 36 (тридесет и шест) и до 48 (четиридесет и осем) месеца, вкл. 3Над 24 (двадесет и четири) и до 36 (тридесет и шест) месеца, вкл. 2От 12 (дванадесет) и до 24 (двадесет и четири) месеца, вкл. 1По-малко от 12 (двадесет) месеца 0

ПЛАН

389. Показател План за Управление (ППУ) с максимален брой точки 35 (тридесет и пет), изчислен по следната формула:

ППУ = ППУ1 + ППУ2 + ППУ3 + ППУ4 + ППУ5 + ППУ6 + ППУ7 + ППУ8

ППУ1 - Ангажиран времеви ресурс на Ключовите лица


391. Оценява се декларираният в Образец № 9 и № 9а от Участника процент от време, което Ключовите лица ще отделят за работа във Фонда за целия му срок.

392. За изчисление на точките ще бъде взет предвид средно-аритметичен процент от работното времето, посочено в индивидуалните декларации на всяко Ключово лице в Образец № 9а (събира се процента време и се разделя на броя Ключови лица).


Ангажиран времеви ресурс на Ключовите лица

ТочкиНад 90 % (деветдесет на сто) 4Над 80 % (осемдесет на сто) и до 90 % (деветдесет на сто), вкл. 3Над 70 % (седемдесет на сто) и до 80 % (осемдесет на сто), вкл. 2

ППУ2 - Средно годишен брой първоначални инвестиции на Ранен етап

394. Под-показателят е с максимален брой точки 5 (пет).

395. ППУ2 оценява броя предприятия, предложени от Участника, за предоставяне на първоначална инвестиция на Ранен етап средно годишно за Инвестиционния период.


Средно годишен брой първоначални инвестиции на Ранен етап

ТочкиПоне 29 (двадесет и девет) 5Поне 26 (двадесет и шест), но не повече от 28 (двадесет и осем) 4Поне 23 (двадесет и три), но не повече от 25 (двадесет и пет) 3Поне 20 (двадесет), но не повече от 22 (двадесет и две) 2По-малко от 20 (двадесет) 0

397. Предложения, които съдържат по-малък брой предложени предприятия от 19, няма да бъдат разглеждани и подлежат на отстраняване.

ФМФИБ, 2019 67



ППУ3 - Средно годишен брой първоначални инвестиции на Под-етап 1


399. ППУ3 оценява броя предприятия, предложени от Участника, за предоставяне на първоначална инвестиция на Под-етап 1 с размер до 50,000 евро средно годишно за Инвестиционния период.


Средно годишен брой първоначални инвестиции на Под-етап 1

ТочкиПоне 11 (единадесет) 4Поне 7 (седем), но не повече от 10 (десет) 2По-малко от 7 (седем) 0

401. Предложения, които съдържат по-малък брой предложени предприятия от 6 (шест), няма да бъдат разглеждани и подлежат на отстраняване.

ППУ4 - Списък с потенциални сделки

402. Под-показателят е с максимален брой точки 5 (пет).

403. Участникът представя индикативен списък с потенциални инвестиции в допустими Крайни получатели във формата, част от Предложението за изпълнение на поръчката (Образец № 9).

404. За да бъде оценена всяка посочена сделка, то тя следва да бъде подкрепена с писма за намерение от потенциалния Краен получател. Във връзка със спецификата на под-показателя, писмата за намерение следва да указват като минимум индикативен размер на потенциалната инвестиция, както и кратко описание на целта на инвестицията.

405. Предприятията, включени в Списъка с потенциални сделки следва да отговарят на определението за Ранен етап.

406. Размерът на всяка от предвидените инвестиции не може да бъде по-нисък от 15,000 (петнадесет хиляди) евро.

407. В случай че размерът на предвидената инвестиция надвишава 1,000,000 (един милион) евро, за целите на изчисление на резултата от настоящия под-показател ще бъдат взети предвид 1,000,000 (един милион) евро, т.е. ограничението за максимална инвестиция, предвидено в настоящата Документация.

408. За изчисление на точките по матрицата за оценка ще бъдат вземани предвид съответният брой сделки и техният общ размер.


Списък с потенциални сделки

1 до 5 млн. евро 5 или повече млн. евро12 сделки 4.5 511 сделки 3.5 410 сделки 2.5 39 сделки 1.5 28 сделки 0.5 1

ППУ5 - Брой подписани Споразумения и/ или Писма за намерение с (от) международни партньори

ФМФИБ, 2019 68




411. Брой подписани Споразумения и/ или Писма за намерение с (от) международни партньори, ментори, консултанти, финансови посредници, акселераторски програми, специалисти, експерти и/ или други физически, юридически лица, обединения, регистрирани на територията на ЕС или в държава членка на ОИСР, които се очаква да партнират на Фонда, и имат предмет на дейност, предоставяне на услуги на дружества, които са в съответствие с дефиницията на Допустимите крайни получатели.

412. Обхватът на дейност на тези партньори, както и съдържанието на Споразуменията и/ или Писмата за намерение, следва да подкрепят или да бъдат в допълнение към представения подход за реализиране на Поръчката в офертата на Участника.


Брой подписани Споразумения и/ или Писма за намерение с (от) международни партньори

ТочкиНай-малко 5 (пет) споразумения/ писма 4Най-малко 4 (четири) споразумения/ писма 3Най-малко 3 (три) споразумения/ писма 2Най-малко 2 (две) споразумения/ писма 1По-малко от 2 (две) споразумения/ писма 0

ППУ6 - Брой подписани Споразумения и/ или Писма за намерение с (от) местни партньори


415. Брой подписани Споразумения и/ или Писма за намерение с (от) местни партньори, ментори, консултанти, финансови посредници, други фондове и акселераторски програми, специалисти, експерти и/ или други физически, юридически лица, обединения, регистрирани на територията на Република България, които се очаква да партнират на Фонда.

416. Обхватът на дейността на тези партньори, както и съдържанието на Споразуменията и/ или Писмата за намерение, следва да подкрепят или да бъдат в допълнение към представения подход за реализиране на Поръчката в офертата на Участника.


Брой подписани Споразумения и/ или Писма за намерение с (от) местни партньори

ТочкиНай-малко 5 (пет) споразумения/ писма 4Най-малко 4 (четири) споразумения/ писма 3Най-малко 3 (три) споразумения/ писма 2Най-малко 2 (две) споразумения/ писма 1По-малко от 2 (две) споразумения/ писма 0

ППУ7 - Привлечени средства от Независими частни инвеститори

Под-показателят е с максимален брой точки 6 (шест), като оценката се базира на следната формула:

ПП У 7 (n )=ППУ 7 (n ) офертаППУ 7(max)

× 6

Където:

n: поредният номер на Участника;

ППУ7 (n): броят точки, които получава Участник n за предложения процент;

ФМФИБ, 2019 69



ППУ7 (max): най-високият ППУ7, в процентно изражение, предложен от Участник в процедурата;

ППУ7 (n) оферта: предложеният от Участник n ППУ7, в процентно изражение.

418. Броят точки по горепосочения под-показател се изчислява, като Участникът, предложил най-високия процент частни инвестиции, допълващи инвестициите на ФМФИБ в Крайни получатели, получава максимален брой точки, съответстващ на коефициента на тежест на този под-показател.

ППУ8 - Екип, базиран в България

419. Към резултата на Участник, който се ангажира да осигури, че поне три Ключови лица в екипа му ще осъществяват дейността си в България за Периода на ексклузивитет се добавят 3 (три) точки. В случай че Участникът предложи за оценка три или по-малко Ключови лица, за да получи съответния брой точки по ППУ8, всички Ключови лица следва да се ангажират да осъществяват дейността си в България.

ФИНАНСОВА ОЦЕНКА

420. Показател Финансова оценка е с максимален брой точки 17 (седемнадесет) и се изчислява съгласно следната формула:

421. Финансова оценка (n )=ПФО1 (n )+ПФО2 (n )+ПФО 3 (n )

Където:

n поредният номер на Участника;

Финансова оценка (n): оценката на офертата за показател Финансова оценка за Участник n;

ПФО 1 (n): оценка на офертата за под-показател „Размер на инвестицията на Участника във Фонда" на Участник n;

ПФО 2 (n): оценка на офертата за под-показател „Кумулативен размер на Такса за управление за целия срок на Фонда" на Участник n;

ПФО 3 (n): оценка на офертата за под-показател „Минимална норма на възвращаемост" на Участник n.

ФМФИБ, 2019 70



422. Предложението на Участника по под-показател ПФО2 следва да е съобразено с изискванията в Техническата спецификация относно Таксата за управление.

ПФО1 - Размер на инвестицията на Участника във Фонда

423. Под-показателят е с максимален брой точки 7 (седем).

424. Ключовите лица доказват възможността на Участника да осигури предложения размер на инвестицията си чрез удостоверения или друг еквивалентен документ, издаден от банка на територията на ЕС, доказващ парични наличности за минимум 10 % (десет на сто) от предложения размер на инвестицията. Всяко Ключово лице следва да участва в доказване на съответствието с това изискване с минимум 10 % (десет на сто) от тази сума.

425. Оценката по под-показателя се формира съгласно предложението на съответния Участник по отношение на неговия финансов ангажимент във Фонда в Образец № 9 и се базира на следната формула:

ПФО 1 (n )= ПФО 1 (n ) офертаПФО 1 (max )

×7

Където:


ПФО1 (n): броят точки, които получава Участник n за предложения размер на инвестицията си във Фонда;

ПФО1 (max): най-високият ПФО1, в Еврова равностойност, предложен от Участник в процедурата;

ПФО1 (n) оферта: предложеният от Участник n ПФО1, в Еврова равностойност.

426. Оферти, които предвиждат ангажимент на Участника във Фонда в размер под 2 % (две на сто) и над 7 % (седем на сто) от общия капиталов ангажимент, няма да бъдат разглеждани.

ПФО2 - Кумулативен размер на Tаксата за управление за целия срок на Фонда

427. Под-показателят е с максимален брой точки 6 (шест).

428. За целите на изчисление на под-показателя, ще се вземе предвид размера на Таксата за управление, посочена в процентно изражение в Ценовото предложение на Участника (Образец № 10), която следва да бъде заплатена от ФМФИБ за целия срок на Фонда.

429. Оценката по под-показателя се формира по формулата, както следва:

ПФО 2 (n )= ПФО 2 (min )ПФО 2 (n ) оферта

х 6

Където:


ПФО2 (n): броят точки, които получава Участник n за предлаганата Такса за управление за целия срок на Фонда, в процент;

ПФО2 (min): най-ниският размер на ПФО2, в процент, предложен от Участник в процедурата;

ПФО2 (n) оферта: предложеният от Участник n размер на ПФО2, в процент.ФМФИБ, 2019 71



430. Броят точки по горепосочения показател се изчислява, като Участникът, предложил най-ниския размер на ПФО2, получава максимален брой точки, съответстващ на коефициента на тежест на този под-показател.

431. Останалите предложения се оценяват като ПФО2 (min) се разделя на процента, предложен от съответния Участник, а резултатът му се умножава по коефициента за тежест.

ПФО3 - Минимална норма на възвращаемост


433. Оценката по под-показателя се формира съгласно предложението на съответния Участник по отношение на ПФО3 в Образец № 9, както следва:

Минималната норма на възвращаемост

ТочкиНад 6 % (шест на сто) 4Най-малко 5 % (пет на сто), но по-малко от 6 % (шест на сто) 3Най-малко 4 % (четири на сто), но по-малко от 5 % (пет на сто) 2Най-малко 3 % (три на сто), но по-малко от 4 % (четири на сто) 1По-малко от 3 % (три на сто) 0

434. Предложения, които съдържат размер на Минимална норма на възвращаемост под 2 %, няма да бъдат разглеждани и подлежат на отстраняване.

ФМФИБ, 2019 72



РАЗДЕЛ VI. КОМУНИКАЦИЯ МЕЖДУ СТРАНИТЕ

435. Възложителят предоставя достъп по електронен път до Документацията за участие на интернет адрес:

http://www.fmfib.bg/bg/buyer/procedure/ 44

436. Обявлението на обществена поръчка, решението за откриване на обществената поръчка, Документацията за участие и приложенията към нея, разясненията на Възложителя по Документацията за участие, както и решенията за предварителен подбор и за избор на Изпълнител, се публикуват на адреса по предходния параграф.

Последваща комуникация

437. Всички комуникации между страните, свързани с настоящата процедура са в писмен вид на български език, освен ако в настоящата Документация изрично е посочено, че определен документ би могъл да бъде представен на език, различен от български.

438. Обменът на информация между страните може да се извършва по един или повече от следните начини, освен ако настоящата Документация не посочва изрично изискване в тази връзка:

438.1 Лично, срещу подпис;

438.2 Чрез пощенска или куриерска услуга, чрез препоръчано писмо с обратна разписка, изпратено на посочения от съответната страна адрес;

438.3 По електронен път при условията на Закона за електронния документ и електронния подпис.

439. Всички документи се адресират до посоченото за тази цел лице за контакти.

440. Ако Участникът изпраща документи, включително и офертата, чрез препоръчана поща или куриерска служба, разходите са за сметка на Участника. В този случай, той следва да изпрати документите така, че да обезпечи тяхното пристигане на посочения от Възложителя адрес преди изтичане на съответния срок.

441. Рискът от забава или загубване на каквито и да е документи се носи от Участника, който ги изпраща. Възложителят не се ангажира да съдейства за пристигането на документите на адреса и в срока, определен от него. Участникът не може да иска от Възложителя съдействия като: митническо освобождаване на пратка; получаване чрез поискване от пощенски клон; взаимодействия с куриери или други.

Конфиденциална информация

442. При предоставяне на информация на Участниците в процедурата, както и при сключване на Оперативното споразумение, Възложителят може да посочи, коя част от информацията има конфиденциален характер, като Участниците нямат право да разкриват тази информация.

443. При подаване на офертата, Участникът може да посочи коя част от нея има конфиденциален характер и да изисква от Възложителя да не я разкрива, като за тази цел подава Декларация за конфиденциалност (Образец № 8).

444. Възложителят няма право да разкрива информация, предоставена му от Участниците, посочена от тях като конфиденциална по отношение на технически или търговски тайни, с изключение на следните случаи:

444.1 При изпълнение на задължението на Възложителя да изпрати информация за сключения договор до Регистъра за обществени поръчки;

ФМФИБ, 2019 73



444.2 При изпълнение на законовото задължение за осигуряване на достъп до протокола и доклада от работа на Комисията на профила на купувача, като спазва правилата на ЗОП за конфиденциалност.

ФМФИБ, 2019 74



РАЗДЕЛ VII. ФОРМАТ НА ДОГОВОР ЗА ОБЩЕСТВЕНА ПОРЪЧКА (ОПЕРАТИВНО СПОРАЗУМЕНИЕ)

445. Оперативното споразумение следва да регламентира взаимоотношенията между Възложител и Изпълнител във връзка с изпълнението на ФУНФ II, който се финансира със средства от ОПИК. В тази връзка съдържанието на договора следва да е съобразено с изискванията на:

445.1 Приложение № IV към Регламент (ЕС) № 1303/2013 г. на Европейския Парламент и на Съвета;

445.2 Делегиран Регламент (ЕС) № 480/2014 на Комисията от 3 март 2014 година за допълнение на Регламент (ЕС) № 1303/2013 на Европейския парламент и на Съвета и останалите актова в областта на ЕСИФ;

445.3 Приложимите правила за държавни помощи;

445.4 Клаузи от Финансовото споразумение, подписано с УО на ОПИК, които следва да бъдат изрично отразени в договора;

445.5 Характеристиките и изискванията за изпълнение на Финансовия инструмент, съдържащи се в Инвестиционната стратегия и Бизнес плана, приложение към Финансовото споразумение, подписано между Възложителя и УО на ОПИК;

445.6 Минималните изисквания към договора (Оперативното споразумение) съгласно клаузите на подписаното Финансово споразумение между Възложителя и УО на ОПИК.

446. Изброените изисквания на европейското законодателство, както и постигнатите във Финансовото споразумение договорености обуславят наличието на специфика в съдържанието на договора, която не позволява използването на стандартизиран образец на договор за услуги, одобрен от министъра на финансите.

447. Предвид изложеното Възложителят е изработил проект на Оперативно споразумение, което регламентира правата и задълженията на страните във връзка с изпълнение на Финансовия инструмент, както и въпросите, свързани с учредяване на ФУНФ II; привличане на Независими частни инвеститори на ниво Фонд и на ниво Карен получател; изисквания при съ-инвестирането; права и задължения на Фонд мениджъра; правомощия на Инвеститорите; инвестиционна дейност на Фонда; допустимите Крайни получатели; допустими инвестиции; държавни помощи; органи на Фонда; оценка и докладване, както и мониторинг в съответствие с европейските правила.

ФМФИБ, 2019 75



РАЗДЕЛ VIII. ОБРАЗЦИ И ПРИЛОЖЕНИЯ

ОБРАЗЦИ

Посочените по-долу образци са неразделна част от настоящата Документация:

1. Единен европейски документ за обществени поръчки, ЕЕДОП (Образец № 1)

2. Декларация за спазване на приложими стандарти (Образец № 2)

3. Декларация по чл. 59, ал. 1, т. 3 от ЗМИП (Образец № 3)

4. Декларация по чл. 42, ал. 2, т. 2 от ЗМИП (Образец № 4)

5. Декларация по чл. 66, ал. 2 от ЗМИП (Образец № 5)

6. Декларация за доказване на съответствие с изискванията за осъществени инвестиции (Образец № 6)

7. Декларация по чл. 39, ал. 3, т. 1, б. „д“ от ППЗОП (Образец № 7)

8. Декларация за конфиденциалност по чл. 102, ал. 1 от ЗОП (Образец № 8)

9. Предложение за изпълнение на поръчката (Образец № 9)

9.1 Инвестиционна стратегия и Бизнес план, включително приложеният файл Прогнози за изпълнение на Бизнес плана, изготвени съгласно Указанията в Приложение № 1 към настоящата Документация

9.2 Декларация на Ключови лица (Образец № 9а)

9.3 Професионално резюме (Образец № 9б)

10. Ценово предложение (Образец № 10) и Финансово-оперативни прогнози (Образец № 10а)

11. Проект на договор/ Оперативно споразумение (Образец № 11), ведно с приложения към него

12. Опис на представените документи при подаване на оферта (Образец № 12)

ПРИЛОЖЕНИЯ

13. Указания за съставяне на Инвестиционна стратегия и Бизнес план (Приложение № 1)

14. Въпросник за извършване на изследване и анализ (Приложение № 2)

15. Методология за извършване на изследване и анализ на Фонд мениджъри (Приложение № 3)

ФМФИБ, 2019 76



ОБРАЗЦИ

Образец № 1

Стандартен образец за единния европейски документ за обществени поръчки (ЕЕДОП)

ФМФИБ, 2019 77




ДЕКЛАРАЦИЯ

за спазване на приложими стандарти

Долуподписаният/ ата …………………………………………. (посочват се трите имена), л.к. № ……………………., издадена на ………………………… от ……………………………, адрес: ……………………………………………………………………, в качеството си на …………………………………………………………………… (изписва се статута на лицето, което попълва декларацията) на ………………………………………………………….. (посочва се наименованието на Участника), ЕИК …………………………….., със седалище и адрес на управление …………………………………., Участник в открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет: „Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране II с размер на публичния финансов ресурс от 18.2 млн, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“

Д Е К Л А Р И Р А М, ЧЕ:

Представляваният от мен Участник:

1. Отговаря на изискванията и спазва приложимите стандарти и законодателство относно предотвратяването на изпирането на пари, борбата с тероризма и данъчните измами, включително:

‒ Препоръките на Специалната група за финансови действия (FATF 40/IX);

‒ Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския Парламент и на Съвета и Директива 2001/97/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и съответните актове, с които същите се изменят или отменят, а също и Закона за мерките срещу финансиране на тероризма;

‒ Не попада и гарантира, че Крайните получатели не попадат сред физическите лица или институции, посочени в Списъците на санкционираните лица, обявени и актуализирани от Съвета за сигурност на ООН, в съответствие с Резолюция на Съвета за сигурност 1267(1999), 1373(2001), във връзка с прането на пари и антитерористични действия (вж. www.un.org/terrorism) и/ или Съвета на Европейския съюз, в съответствие с Общи позиции 2005/936/ОВППС на Съвета от 21 декември 2005 г и/ или Решение на Съвета (ОВППС) 2016/1693 от 20 септември 2016.

2. Не е страна в съдебен процес или друго административно производство, резултатите от които биха могли да имат съществен неблагоприятен ефект върху активите, дейността, финансовото състояние или способността на Участника да изпълнява задълженията си към Възложителя.

3. Не присъства в Консолидирания списък (или аналогичен) на лицата, групите и образуванията, обект на финансови санкции от ЕС, публикувани от Европейската служба за външна дейност.

4. Не е учреден или установен в територии, чиято юрисдикция не сътрудничи на ЕС във връзка с прилагането на международно договорените данъчни стандарти, или определени като високорискови трети държави съгласно чл. 46 от ЗМИП и член 9, параграф 2 от Директива (ЕС) 2015/849, и не поддържа бизнес отношения със субекти, установени в тези територии, и транспонира тези изисквания в договорите си с избраните Крайни получатели.

5. Не е включен в централната база данни за отстраняванията създадена съгласно Регламент (ЕО, ЕВРАТОМ) № 1302/2008 на Комисията от 17 декември 2008 относно централната база данни за отстраняванията.

Дата: …………. г. Подпис и печат..................................

(име и фамилия на представляващия Участника)ФМФИБ, 2019 78




ДЕКЛАРАЦИЯ52

по чл. 59, ал. 1, т. 3 от ЗМИП

(попълва се от представляващия Участника, подизпълнител или трето лице – юридическо лице, съгласно вписването по актуална търговска регистрация, както и от всяко от лицата,

представляващи членовете на обединението)

Долуподписаният/ата:

1. .......................................................................................................................................................................

(име, презиме, фамилия)

ЕГН/ЛНЧ/официален личен идентификационен номер или друг уникален елемент за установяване на самоличността ..................................................................................................................................................,

дата на раждане: ...................................................., гражданство/а: .............................................................,

постоянен адрес: ..............................................................................................................................................,

или адрес: .........................................................................................................................................................,

(за чужди граждани без постоянен адрес)

в качеството ми на:

законен представител

пълномощник

на ........................................................................................................................................................................

(посочва се наименованието, както и правноорганизационната форма на юридическото лице или видът на правното образувание)

Участник/ подизпълнител/ трето лице53 в открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет: „Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране II с размер на публичния финансов ресурс от 18.2 млн, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“

с ЕИК/БУЛСТАТ/ номер в съответния национален регистър .........................................................................,

вписано в регистъра при .................................................................................................................................,

Д Е К Л А Р И Р А М:

І. Действителни собственици на представляваното от мен юридическо лице/правно образувание са следните физически лица:

1. .........................................................................................................................................................................

52 Декларацията се представя за: Участници, подизпълнители и трети лица – юридически лица. В този случай, декларацията се подписва от представляващия/ ите

юридическото лице, съгласно актуалната търговска регистрация; Членове на обединение - неперсонифицирано дружество, които са юридически лица. В този случай, декларацията се подписва от

представляващия/ ите юридическото лице – член на обединението, съгласно актуалната търговска регистрация.53 Невярното се зачертава.

ФМФИБ, 2019 79




ЕГН/ЛНЧ: ..............................................................................., дата на раждане ..............................................,

гражданство/а: ..................................................................................................................................................

(посочва се всяко гражданство на лицето)

Държавата на пребиваване, в случай че е различна от Република България, или държавата по гражданството: ................................................................................................................................................,

постоянен адрес: ..............................................................................................................................................,

или адрес: ........................................................................................................................................................,

(за лица без постоянен адрес на територията на Република България)

което е:

лице, което пряко или косвено притежава достатъчен процент от акциите, дяловете или правата на глас, включително посредством държане на акции на приносител, съгласно § 2, ал. 1, т. 1 от допълнителните разпоредби на ЗМИП;

лице, упражняващо контрол по смисъла на § 1в от допълнителните разпоредби на Търговския закон (посочва се конкретната хипотеза) .................................................................................................................;

лице, упражняващо решаващо влияние при вземане на решения за определяне състава на управителните и контролните органи, преобразуване, прекратяване на дейността и други въпроси от съществено значение за дейността, съгласно § 2, ал. 3 от допълнителните разпоредби на ЗМИП;

лице, което упражнява краен ефективен контрол чрез упражняването на права чрез трети лица, включително, но не само, предоставени по силата на упълномощаване, договор или друг вид сделка, както и чрез други правни форми, осигуряващи възможност за упражняване на решаващо влияние чрез трети лица, съгласно § 2, ал. 4 от допълнителните разпоредби на ЗМИП;

(посочва се конкретната категория) учредител, доверителен собственик, пазител, бенефициер или лице, в чийто главен интерес е създадена или се управлява доверителната собственост, или лице, което в крайна сметка упражнява контрол над доверителната собственост посредством пряко или косвено притежаване или чрез други средства, или лице, заемащо длъжност, еквивалентна или сходна с предходно посочените;

лице, от чието име и/или за чиято сметка се осъществява дадена операция, сделка или дейност и което отговаря най-малко на някое от условията, посочени в § 2, ал. 1, т. 1 – 3 от допълнителните разпоредби на ЗМИП;

лице, изпълняващо длъжността на висш ръководен служител, когато не може да се установи друго лице като действителен собственик;

друго (посочва се)......................................................................................................................................

Описание на притежаваните права: ................................................................................................................

2. .........................................................................................................................................................................


ЕГН/ЛНЧ: ....................................................., дата на раждане: .......................................................................,

гражданство/а: ..................................................................................................................................................


ФМФИБ, 2019 80



Държавата на пребиваване, в случай че е различна от Република България, или държавата по гражданството: ..................................................................................................................................................

постоянен адрес: ...............................................................................................................................................

или адрес: .........................................................................................................................................................,


което е:

лице, което пряко или косвено притежава достатъчен процент от акциите, дяловете или правата на глас, включително посредством държане на акции на приносител, съгласно § 2, ал. 1, т. 1 от допълнителните разпоредби на ЗМИП;

лице, упражняващо контрол по смисъла на § 1в от допълнителните разпоредби на Търговския закон (посочва се конкретната хипотеза) ................................................................................................................;

лице, упражняващо решаващо влияние при вземане на решения за определяне състава на управителните и контролните органи, преобразуване, прекратяване на дейността и други въпроси от съществено значение за дейността, съгласно § 2, ал. 3 от допълнителните разпоредби на ЗМИП;

лице, което упражнява краен ефективен контрол чрез упражняването на права чрез трети лица, включително, но не само, предоставени по силата на упълномощаване, договор или друг вид сделка, както и чрез други правни форми, осигуряващи възможност за упражняване на решаващо влияние чрез трети лица, съгласно § 2, ал. 4 от допълнителните разпоредби на ЗМИП;

(посочва се конкретната категория) учредител, доверителен собственик, пазител, бенефициер или лице, в чийто главен интерес е създадена или се управлява доверителната собственост, или лице, което в крайна сметка упражнява контрол над доверителната собственост посредством пряко или косвено притежаване или чрез други средства, или лице, заемащо длъжност, еквивалентна или сходна с предходно посочените;

лице, от чието име и/или за чиято сметка се осъществява дадена операция, сделка или дейност и което отговаря най-малко на някое от условията, посочени в § 2, ал. 1, т. 1 – 3 от допълнителните разпоредби на ЗМИП;

лице, изпълняващо длъжността на висш ръководен служител, когато не може да се установи друго лице като действителен собственик;

друго (посочва се) .......................................................................................................................................

Описание на притежаваните права: ................................................................................................................

.......................................................................

ІІ. Юридически лица или други правни образувания, чрез които пряко или непряко се упражнява контрол върху представляваното от мен юридическо лице/правно образувание, са:

А. Юридически лица/правни образувания, чрез които пряко се упражнява контрол:

............................................................................................................................................................................,


седалище: .........................................................................................................................................................,

(държава, град, община)

адрес: .............................................................................................................................................................,

вписано в регистър .......................................................................................................................................,

ФМФИБ, 2019 81



ЕИК/БУЛСТАТ или номер в съответния национален регистър ...........................................................................................................................................................................

Представители:

1. ........................................................................................................................................................................,


ЕГН/ЛНЧ: .............................................................., дата на раждане: .............................................................,

гражданство/а: ..................................................................................................................................................


Държавата на пребиваване, в случай че е различна от Република България, или държавата по гражданството: .................................................................................................................................................,

постоянен адрес: ...............................................................................................................................................

2. ........................................................................................................................................................................,


ЕГН/ЛНЧ: .............................................................., дата на раждане: .............................................................,

гражданство/а: ..................................................................................................................................................



постоянен адрес: .............................................................................................................................................,

или адрес: ..........................................................................................................................................................


Начин на представляване: ................................................................................................................................

(заедно, поотделно или по друг начин)

Б. Юридически лица/правни образувания, чрез които непряко се упражнява контрол:

............................................................................................................................................................................,


седалище: .........................................................................................................................................................,

(държава, град, община)

адрес: ................................................................................................................................................................,

вписано в регистър ...........................................................................................................................................,

ЕИК/БУЛСТАТ или номер в съответния национален регистър .....................................................................

Представители:

1. ........................................................................................................................................................................,


ФМФИБ, 2019 82



ЕГН/ЛНЧ: .................................................................., дата на раждане: .........................................................

гражданство/а: .................................................................................................................................................



постоянен адрес: .............................................................................................................................................,

или адрес: ..........................................................................................................................................................


2. ........................................................................................................................................................................,


ЕГН/ЛНЧ: ..................................................., дата на раждане: ………………………………………………………..........,

гражданство/а: ...............................................................................................................................................


Държавата на пребиваване, в случай че е различна от Република България, или държавата по гражданството: ...............................................................................................................................................,

постоянен адрес: .............................................................................................................................................,

или адрес: ..........................................................................................................................................................


Начин на представляване: ................................................................................................................................

(заедно, поотделно или по друг начин)

III. Лице за контакт по чл. 63, ал. 4, т. 3 от ЗМИП:

............................................................................................................................................................................,


ЕГН/ЛНЧ: ....................................................................., дата на раждане: .......................................................,

гражданство/а: .................................................................................................................................................,

постоянен адрес на територията на Република България:

.............................................................................................................................................................................

ІV. Прилагам следните документи и справки съгласно чл. 59, ал. 1, т. 1 и 2 от ЗМИП:

1. ...........................................................................................................................................

2. ...........................................................................................................................................

Известна ми е отговорността по чл. 313 от Наказателния кодекс за деклариране на неверни данни.

Дата: .................... Подпис и печат..................................

(име и фамилия на представляващия Участника)

Указания:

ФМФИБ, 2019 83



Попълване на настоящата декларация се извършва, като се отчита дефиницията на § 2 от допълнителните разпоредби на ЗМИП, който гласи следното:

"§ 2. (1) "Действителен собственик" е физическо лице или физически лица, което/които в крайна сметка притежават или контролират юридическо лице или друго правно образувание, и/или физическо лице или физически лица, от чието име и/или за чиято сметка се осъществява дадена операция, сделка или дейност, и които отговарят най-малко на някое от следните условия:

1. По отношение на корпоративните юридически лица и други правни образувания действителен собственик е лицето, което пряко или косвено притежава достатъчен процент от акциите, дяловете или правата на глас в това юридическо лице или друго правно образувание, включително посредством държане на акции на приносител, или посредством контрол чрез други средства, с изключение на случаите на дружество, чиито акции се търгуват на регулиран пазар, което се подчинява на изискванията за оповестяване в съответствие с правото на Европейския съюз или на еквивалентни международни стандарти, осигуряващи адекватна степен на прозрачност по отношение на собствеността.

Индикация за пряко притежаване е налице, когато физическо лице/лица притежава акционерно или дялово участие най-малко 25 на сто от юридическо лице или друго правно образувание.

Индикация за косвено притежаване е налице, когато най-малко 25 на сто от акционерното или дяловото участие в юридическо лице или друго правно образувание принадлежи на юридическо лице или друго правно образувание, което е под контрола на едно и също физическо лице или физически лица, или на множество юридически лица и/или правни образувания, които в крайна сметка са под контрола на едно и също физическо лице/лица.

2. По отношение на доверителната собственост, включително тръстове, попечителски фондове и други подобни чуждестранни правни образувания, учредени и съществуващи съобразно правото на юрисдикциите, допускащи такива форми на доверителна собственост, действителният собственик е:

а) учредителят;

б) доверителният собственик;

в) пазителят, ако има такъв;

г) бенефициерът или класът бенефициери, или

д) лицето, в чийто главен интерес е създадена или се управлява доверителната собственост, когато физическото лице, което се облагодетелства от нея, предстои да бъде определено;

е) всяко друго физическо лице, което в крайна сметка упражнява контрол над доверителната собственост посредством пряко или косвено притежаване или чрез други средства.

3. По отношение на фондации и правни форми, подобни на доверителна собственост –физическото лице или лица, които заемат длъжности, еквивалентни или сходни с посочените в т. 2.

(2) Не е действителен собственик физическото лице или физическите лица, които са номинални директори, секретари, акционери или собственици на капитала на юридическо лице или друго правно образувание, ако е установен друг действителен собственик.

(3) "Контрол" е контролът по смисъла на § 1в от допълнителните разпоредби на Търговския закон, както и всяка възможност, която, без да представлява индикация за пряко или косвено притежаване, дава възможност за упражняване на решаващо влияние върху юридическо лице или друго правно образувание при вземане на решения за определяне състава на управителните и контролните органи, преобразуване на юридическото лице, прекратяване на дейността му и други въпроси от съществено значение за дейността му.

(4) Индикация за "непряк контрол" е упражняването на краен ефективен контрол върху юридическо лице или друго правно образувание чрез упражняването на права чрез трети лица, включително, но не само, предоставени по силата на упълномощаване, договор или друг вид сделка, както и чрез

ФМФИБ, 2019 84



други правни форми, осигуряващи възможност за упражняване на решаващо влияние чрез трети лица.

(5) Когато, след като са изчерпани всички възможни средства, не може да се установи като действителен собственик лице съгласно ал. 1 или когато съществуват съмнения, че установеното лице или лица не е действителният собственик, за "действителен собственик" се счита физическото лице, което изпълнява длъжността на висш ръководен служител. Задължените лица водят документация за предприетите действия с цел установяване на действителния собственик по ал. 1."

ФМФИБ, 2019 85




ДЕКЛАРАЦИЯ

по чл. 42, ал. 2, т. 2 от ЗМИП

Долуподписаният/ата: ...................................................................................................................................,


ЕГН/ЛНЧ/официален личен идентификационен номер или друг уникален елемент за установяване на самоличността .................................................................................................................................................,

постоянен адрес: ..............................................................................................................................................,

гражданство/а: .................................................................................................................................................,

документ за самоличност: ..............................................................................................................................,

в качеството си на

Представляващ участник Действителен собственик54 в участник

Член на управителните и контролни органи на участник

Действителен собственик на член на обединение

Член на обединение - участник Действителен собственик на подизпълнител

Представляващ член на обединение - участник Действителен собственик на трето лице

Представляващ подизпълнител Друго: …………………………………………….

Представляващ трето лице55

С наименование ………………………………………………………………………………………………………………………………………,

ЕИК………………………………………………………………………………………………………

Ще участвам в изпълнението на поръчката като:

Ключово лице Член на инвестиционния екип

Инвеститор във Фонд мениджъра Друго: ……………………………………………

По отношение на Участник ………………………………………………………….………………………… (посочва се наименованието на Участника), ЕИК ……………………………., със седалище и адрес на управление ………………………………….…………………………………………………., Участник в състезателна процедура с договаряне за възлагане на обществена поръчка с предмет: „Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране II с размер на публичния финансов ресурс от 18.2 млн, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“ (Поръчката)

54 По смисъла на § 2, ал. 1 от Допълнителните разпоредби на ЗМИП.55 По смисъла на чл. 65 от ЗОП.

ФМФИБ, 2019 86



Д Е К Л А Р И Р А М:

Попадам в следната категория по чл. 36, ал. 2 от ЗМИП (посочва се конкретната категория56):

държавни глави, ръководители на правителства, министри и заместник-министри или помощник-министри;

членове на парламенти или на други законодателни органи;

членове на конституционни съдилища, на върховни съдилища или на други висши органи на съдебната власт, чиито решения не подлежат на последващо обжалване освен при изключителни обстоятелства;

членове на сметна палата;

членове на управителни органи на централни банки;

посланици и управляващи дипломатически мисии;

висши офицери от въоръжените сили;

членове на административни, управителни или надзорни органи на държавни предприятия и търговски дружества с едноличен собственик– държавата;

кметове и заместник-кметове на общини, кметове и заместник-кметове на райони и председатели на общински съвети;

членове на управителните органи на политически партии;

ръководители и заместник-ръководители на международни организации, членове на управителни или надзорни органи в международни организации или лица, изпълняващи еквивалентна функция в такива организации.

Не попадам в категориите по чл. 36, ал. 2 от ЗМИП.

През последните 12 месеца съм попадал в следната категория по чл. 36, ал. 2 от ЗМИП (посочва се конкретната категория):

.............................................................................................................................................................................

През последните 12 месеца не съм попадал в категориите по чл. 36, ал. 2 от ЗМИП.

Попадам в следната категория по чл. 36, ал. 5 от ЗМИП (посочва се конкретната категория):

съпрузите или лицата, които живеят във фактическо съжителство на съпружески начала;

низходящите от първа степен и техните съпрузи или лицата, с които низходящите от първа степен живеят във фактическо съжителство на съпружески начала;

възходящите от първа степен и техните съпрузи или лицата, с които възходящите от първа степен живеят във фактическо съжителство на съпружески начала;

роднините по съребрена линия от втора степен и техните съпрузи или лицата, с които роднините по съребрена линия от втора степен живеят във фактическо съжителство на съпружески начала;

физическо лице, което е действителен собственик съвместно с лице по чл. 36, ал. 2 на юридическо лице или друго правно образувание или се намира в други близки търговски, професионални или други делови взаимоотношения с лице по ал. 2;

56 Съгласно чл. 36, ал. 3 от ЗМИП категориите включват съответно и доколкото е приложимо, длъжности в институциите и органите на Европейския съюз и в международни организации.

ФМФИБ, 2019 87



физическо лице, което е едноличен собственик или действителен собственик на юридическо лице или друго правно образувание, за което се знае, че е било създадено в полза на лице по чл. 36, ал. 2.

Не попадам в категориите по чл. 36, ал. 5 от ЗМИП.

През последните 12 месеца съм попадал в следната категория по чл. 36, ал. 5 от ЗМИП (посочва се конкретната категория):

...........................................................................................................................................................................

През последните 12 месеца не съм попадал в категориите по чл. 36, ал. 5 от ЗМИП.

Предоставям следната допълнителна информация във връзка с принадлежността ми към горепосочената категория/и:

............................................................................................................................................................................

Известна ми е наказателната отговорност по чл. 313 от Наказателния кодекс за деклариране на неверни обстоятелства.

В случай че попадате в категориите по чл. 36, ал.2, ал. 3 и/ или ал. 5 и/ или чл. 37, ал. 1 от ЗМИП, моля попълнете декларацията по Образец № 5.

Декларацията следва да се попълни от Участника, от членовете на обединение, подизпълнителя (ако е приложимо) и от третото лице (ако е приложимо). В случай че Участникът е юридическо лице, декларацията се попълва от представляващото го лице, както и от членовете на управителните и контролните му органи. В случай че членовете на обединение, подизпълнителя (ако е приложимо) или третото лице (ако е приложимо) са юридически лица, декларацията се подписва от представляващите ги лица. Декларацията се подписва и от действителните собственици на Участника, от действителните собственици на членовете на обединението (ако е приложимо), както и от действителните собственици на подизпълнителя (ако е приложимо) и на третото лице (ако е приложимо). Посочените лица попълват декларацията, освен ако не са подали декларация в друго качество, както и от собствениците на капитала на Участника.

В случай че Участникът бъде определен за Изпълнител, ФМФИБ има правото да извърши допълнителни проверки и/ или да изиска допълнителна информация от видните политически личности и свързаните им лица във връзка със задълженията на ФМФИБ, произтичащи от приложимото законодателство и вътрешните си правила.

Дата: .......... Подпис и печат.................

(име и фамилия)

ФМФИБ, 2019 88




ДЕКЛАРАЦИЯпо чл. 66, ал. 2 от ЗМИП

Долуподписаният/ата57: ............................................................................................................................................................................,


ЕГН ................................................................., документ за самоличност ......................................................,

издаден на ........................................................ от ..........................................................................................,

постоянен адрес: ..............................................................................................................................................,

гражданство/а ..................................................................................................................................................,

в качеството ми на ............................................................................................................................................,

в .........................................................................................................................................................................,

по отношение на Участник в открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет: „Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране II с размер на публичния финансов ресурс от 18.2 млн, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“

ЕИК/БУЛСТАТ/регистрационен номер или друг идентификационен номер ..............................................

Декларирам, че паричните средства, използвани в рамките на следното делово взаимоотношение58 ........................................................................................, или предмет на следната операция или сделка ............................................................................................................................................................................,

в размер ............................................................................................................................................................,

(посочват се размерът и видът на валутата)

имат следния произход: ...................................................................................................................................

.............................................................................................................................................................................

При посочване на физическо лице се посочват имената, ЕГН/ЛНЧ, а за лицата, които не попадат в обхвата на чл. 3, ал. 2 от Закона за гражданската регистрация – дата на раждане; при посочване на юридическо лице или друго правно образувание – неговото наименование, ЕИК/БУЛСТАТ, а ако същото е регистрирано в друга държава –наименованието, регистрационният номер или друг идентификационен номер, под който същото е вписано в съответния регистър на другата държава.

57 Декларацията се попълва от лицата, които попадат в категориите по чл. 36, ал.2, ал. 3 и/ или ал. 5 и/ или чл. 37, ал. 1 от ЗМИП.58 Посочва се във връзка с какво ще бъдат предоствени средствата – участие в капитала на Фонд мениджъра, ангажимента на Фонд

мениджъра във Фонда, друго приложимо.

ФМФИБ, 2019 89



При посочване на договори (включително договори за дарение), фактури или други документи се посочват техният вид, номер (ако е приложимо), дата на сключване или подписване, както и данни за лицата, с които е сключен договорът или които са подписали или издали документите.

При посочване на наследство се посочват година на придобиване и данни за наследодателя или наследодателите, при посочване на спестявания – периодът, в който са натрупани спестяванията, както и данни за източника, а при посочване на доходи от търговска или трудова дейност, както и друг общоформулиран източник – периодът, в който са генерирани доходите, както и данни за работодателя или контрагентите.

Известна ми е наказателната отговорност по чл. 313 от Наказателния кодекс за деклариране на неверни обстоятелства.

Дата: .......... Подпис и печат.................

(име и фамилия)

ФМФИБ, 2019 90




ДЕКЛАРАЦИЯ за доказване на съответствие с изискванията за осъществени инвестиции

Долуподписаният/ ата …………………………………………. (посочват се трите имена), л.к. № ……………………., издадена на ………………………… от ……………………………, адрес: ……………………………………………………………………, в качеството си на …………………………………………………………………….. (изписва се статута на лицето, което попълва декларацията) на ………………………………………………………….. (посочва се наименованието на Участника), ЕИК …………………………….., със седалище и адрес на управление …………………………………., Участник в открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет: „Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране II с размер на публичния финансов ресурс от 18.2 млн, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“

Д Е К Л А Р И Р А М, че:

1. всички инвестиции под формата на Допустими инструменти, посочени в Списъка с осъществени инвестиции, са предоставени на предприятия, които към датата на тяхното осъществяване не са имали издадени капиталови или други финансови инструменти, които се търгуват на регулиран пазар на финансови инструменти.

2. всички инвестиции под формата на Допустими инструменти, посочени в Списъка с осъществени инвестиции:

2.1 не са предоставени на Свързани предприятия;

2.2 не са осъществени между Свързани предприятия;

2.3 не са осъществени по същество с цел придобиването на недвижим имот;

2.4 не са свързани със секюритизация или прехвърляне на търговски вземания и заеми;

2.5 не са осъществени от дружества по смисъла на параграф 291 в друго дружество по смисъла на същия параграф;

2.6 са представени заедно с изискваните в параграфи от 307 до 309 от Документация доказателства;

2.7 не са осъществени от лица и организации, които към момента на осъществяване на инвестицията са включени в списък с лица, обект на санкции от страна на Европейския съюз59.

За удостоверяване на съответствие с декларираните по-горе изисквания, моля попълнете следната таблица:

59 https://sanctionsmap.eu/#/main?search=%7B%22value%22:%22%22,%22searchType%22:%7B%7D%7D.

ФМФИБ, 2019 91



Съответствие с декларираните изисквания за осъществени инвестиции

Предприятие1 Седалище2 Правна форма3 Собственост на капитал в Крайния получател4

Членове на органите на управление5

Собственост на капитала в Дружеството, осъществило инвестицията

1 Наименование и ЕИК на предприятието, в което е осъществена инвестицията;

2 Държавата, в която е регистрирана или се намира седалището на предприятието, в което е осъществена инвестицията;

3 Информация относно правната форма на предприятието (напр. ООД, АД и т.н.);

4 Посочват се физическите и/ или юридическите лица, които притежават капитал в съответното предприятие към датата на инвестицията и имат възможност да осъществяват контрол върху предприятието съгласно определението за Свързано предприятие в настоящата Документация, както и техния дял;

5 Посочват се членовете на органите на управление на предприятието;

6 Посочват се физически и/ или юридически лица, които към датата на осъществената инвестиция притежават дял от над 20 % (двадесет на сто) в капитала на Дружеството, осъществило съответната инвестиция. В случай че няколко лица формират икономическа група, то те следва да бъдат декларирани като едно лице.

Дата: .................... Подпис и печат..................................


ФМФИБ, 2019 92




ДЕКЛАРАЦИЯ по чл. 39, ал. 3, т. 1, б. „д“ от ППЗОП


Д Е К Л А Р И Р А М, ЧЕ:

При изготвяне на офертата са спазени задълженията, свързани с данъци и осигуровки, опазване на околната среда, закрила на заетостта и условията на труд.

Известно ми е, че за неверни данни нося наказателна отговорност по член 313 от Наказателния кодекс.



ФМФИБ, 2019 93




ДЕКЛАРАЦИЯза конфиденциалност по чл. 102, ал. 1 ЗОП


ДЕКЛАРИРАМ:

1. Информацията, съдържаща се в (посочват се конкретна част/ части/ документ от офертата), да се счита за конфиденциална, тъй като съдържа търговска тайна.

2. Не бихме желали информацията по т. 1 да бъде разкривана от Възложителя, освен в предвидените от закона случаи.



Забележки:

‒ Участниците не могат да се позовават на конфиденциалност по отношение на предложенията от офертите им, които подлежат на оценка.

‒ Декларацията не е задължителна част от офертата, като същата се представя по преценка на всеки Участник и при наличие на основания за това.

ФМФИБ, 2019 94




ДО

„ФОНД МЕНИДЖЪР НА ФИНАНСОВИ ИНСТРУМЕНТИ В БЪЛГАРИЯ“ ЕАД

ПРЕДЛОЖЕНИЕ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ НА ПОРЪЧКАТА

Във връзка с участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка (Поръчката) с предмет:

Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране II с размер на публичния финансов ресурс от 18.2 млн, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020 “

УВАЖАЕМИ ДАМИ/ ГОСПОДА,

След запознаване с Документацията във връзка с Поръчката,

Ние, ………………………………………………………………………………………………………………………………………….,

(наименование на Участника)

ЕИК/ БУЛСТАТ ………………………………………………………………………………………., (както е приложимо)

представлявани от ……………………………………………………………………………………………………………………,

наричани за краткост, по-долу като Участник,

заявяваме, че желаем да участваме в процедурата за възлагане на Поръчката и предлагаме да осъществим дейностите съгласно изискванията на Възложителя, посочени в обявлението и Документацията, съобразно изложеното в настоящото Предложение за изпълнение.

Освен ако не е изрично посочено друго, всички дефиниции и съкращения в настоящото Предложение за изпълнение на поръчката имат смисъла, посочен в Документацията.

ФМФИБ, 2019 95



ДЕКЛАРАЦИИ И ГАРАНЦИИ

Участникът:

Декларира, че е запознат с указанията и условията за участие в обявената от Вас процедура;

Се съгласява с поставените от Възложителя условия и ги приема без възражения;

Се съгласява, че ако бъде определен за Изпълнител, да сключи договор в срока и съгласно условията, посочени в Документацията;

Гарантира, че е в състояние да изпълни качествено Поръчката в пълно съответствие с изискванията на Възложителя;

Декларира, че ако бъде определен за Изпълнител, ще изпълни поръчката в сроковете, посочени в настоящото Предложение за изпълнение на поръчката;

Се задължава, в случай че бъде определен за Изпълнител на Поръчката, при подписването на договора да представи всички необходими документи, съгласно чл. 112, ал. 1 от ЗОП и съгласно изискванията на Документацията;

Се задължава, при изпълнението на договора за обществена поръчка, да спазва всички приложими правила и изисквания, свързани с опазване на околната среда, социалното и трудовото право, приложими колективни споразумения и/ или разпоредби на международното екологично, социално и трудово право, съгласно приложение № 10 във връзка с чл. 115 от ЗОП;

Декларира, че ако бъде определен за Изпълнител, Фондът ще инвестира в Крайни получатели, които не са свързани лица с Независимите частни инвеститори или Фонд мениджъра, в случаите, предвидени в Оперативното споразумение;

Заявява, че декларациите и гаранциите, предоставени в различните части на настоящото Предложение за изпълнение на поръчката са направени добросъвестно и, към момента на подаването на офертата в настоящата Процедура, той не разполага с информация, която да е в противоречие с декларираните обстоятелства;

Декларира, че ще изпълнява Поръчката съгласно изложеното в Инвестиционна политика и Бизнес план, приложение към настоящото предложение; и

Декларира, че ако бъде определен за Изпълнител, ще изпълнява Поръчката съобразно посоченото в настоящото Предложение за изпълнение на поръчката.

ПРЕДЛОЖЕНИЕ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ ВЪВ ВРЪЗКА С ПОКАЗАТЕЛ ОПИТ

Участникът предлага да изпълни дейностите, предвидени в обхвата на Поръчката с подхода, представен в настоящия раздел, при спазване на всички правила и ограничения, включени в Документацията, включително и подписанато Оперативно споразумение.

Структура на Инвестиционния екип

Участникът предлага да изпълнява Поръчката, прилагайки следната структурата на Инвестиционния екип.

Участникът декларира, че структурата на Инвестиционния екип е съобразена и съответства с условията, посочени в Техническата спецификация, Секция „Екип. Ключови лица“, параграфи от 119 до 130 от Документацията.

Участникът декларира, че всяко от посочените Ключови лица отговаря на изискванията по параграфи 352 до 355 от Документацията.

ФМФИБ, 2019 96

Ключови лица1

Име на Ключово лице Позиция / Функция

Участие в оценката по под-критерии (ПО1, ПО2, ПО3, ПО4, ПО5)

Участие в органите на управление на Фонд мениджъра (ДА/ НЕ)

Участие в Инвестиционния комитет (ДА/ НЕ)

Ключово лице, базирано в България (ДА/ НЕ)

Дял в капитала на Инвестиционния консултант (%)2

Дял в капитала на Фонд мениджъра (%)

Дял в капитала на Капиталовия участник (%)2

% от работното време на Фонда

1

2

3

4

5

Общо (Общ дял в собствеността, съответно средноаритметичен % от работното време на Фонда за всички Ключови лица)

Забележка:

1 Посочените данни се отнасят за лицето, което ще изпълни предмета на настоящата обществена поръчка.

2 Ако е приложимо.

Дружества, в които е придобит опита на Ключовите лица

Участникът декларира, че опитът на Ключовите лица е придобит в посочените в настоящата секция дружества. Информацията се представя във връзка с оценяването на Участника по критерии Опит (параграфи от 351 до 388 от Документацията).

Дружества, осъществили инвестиции, в които е придобит опитът на Ключовите лица: АИФ / Други дружества

Име на Ключово лице Начална дата на опита(ммм – ггггг)

Крайна дата на опита(ммм – гггг)

Наименование на АИФ / Друго дружество

Наименование на управляващото дружество (ЛУАИФ)1

Юрисдикция на АИФ / Друго дружество

Регулатор на АИФ

Номер и дата на регистрация/ лиценз1

Наименование и юрисдикция на Инвестиционен консултант на ЛУАИФ1

Лице, участвало в мин. 5 инвестиции (ДА/НЕ)

АИФ / Друго дружество инвестира в Допустими инструменти(ДА/ НЕ)

1



2

Забележка: 1 Ако е приложимо.

Дружества, осъществили инвестиции, в които е придобит опитът на Ключовите лица: Акселераторска програма

Име на Ключово лице Начална дата на опита(ммм – ггггг)

Крайна дата на опита(ммм – гггг)

Наименование на програмата / наименование на юридическо лице

Юрисдикция Предлага финансиране (ДА/ НЕ)

Брой предприятия, на които Ключовото лице е оказало съдействие

Период на прилагане на програмата

Кратко описание на услугите и формите на подкрепа в рамките на Акселераторска програма

1

2

Осъществени инвестиции от Ключовите лица

Участникът декларира, че опитът на Ключовите лица е придобит във връзка с посочените в настоящата секция инвестиции под формата на Допустими инструменти. Участникът декларира, че посочените инвестиции отговарят на условията и ограниченията, посочени в параграфи от 294 до 302 в Документацията, а именно, че:

са предоставени на предприятия, които към датата на тяхното осъществяване не са имали издадени капиталови или други финансови инструменти, които се търгуват на регулиран пазар на финансови инструменти.

не са предоставени на Свързани предприятия;

не са осъществени между Свързани предприятия;

не са осъществени по същество с цел придобиването на недвижим имот;

не са свързани със секюритизация или прехвърляне на търговски вземания и заеми;

не са осъществени от дружества по смисъла на параграф 291 в друго дружество по смисъла на същия параграф;

са представени заедно с изискваните в параграфи от 307 до 309 от Документация доказателства;

не са осъществени от лица и организации, които към момента на осъществяване на инвестицията са включени в списък с лица, обект на санкции от страна на Европейския съюз.

Информацията се представя във връзка с оценяването на Участника по критерии Опит.

ФМФИБ, 2019 98



Списък на осъществените от Ключовите лица инвестиции

Име на Ключово лице

АИФ / дружество, осъществило инвестицията

Роля на лицето при осъществяването1

Наименование на предприятието, в което е инвестирано

Юрисдикция на предприятието, в което е инвестирано

ЕИК/БУЛСТАТ или аналогичен идентификационен номер на предприятието

Размер на инвестиция в евро2

Дата на осъществяване на инвестицията (ммм – гггг)

Право на участие в капитала (%)3

Вид Допустим инструмент4

1

2

Забележки:1 Посочва се ролята на съответното лице, т.е. едно от следните: Член на екипа; Член на управителен орган; Член на Инвестиционен комитет. 2 Сума на всички осъществени с участието на съответното Ключово лице инвестиционни кръгове. В случай че валутата на финансирането е различна от евро, Участникът представя сумата в евро съгласно приложимия курс на Европейската централна банка към датата на подписване на договора за предоставяне на финансирането, като следва да използва следния електронен адрес: https://www.ecb.europa.eu/stats/policy_and_exchange_rates/euro_reference_exchange_rates/html/index.en.html. В случай че валутата на финансирането е различна от публикуваните на посочения електронен адрес, Участникът следва да използва официалния референтен курс на съответната валута срещу евро, публикуван от Централната банка на съответната държава. 3 Следва да се посочи, на какъв дял придобитият Допустим инструмент дава право на участие в капитала на предприятието. 4 Родово определение в зависимост от вида Допустим инструмент, което следва да бъде едно от следните: „дялове", „обикновени акции“, „привилегировани акции“, „конвертируем дълг“, „подчинен дълг с опция за придобиване на капитал“, „други“. В случай че се използва определението „други“, Кандидатът следва да представи кратка информация относно характера на използвания инструмент и как той отговаря на определението за Допустим инструмент;

Съвместен опит

Участникът декларира, че Ключовите лица притежават посочения съвместен опит и той отговаря на изискванията на параграф 386 от Документацията.

Съвместен опит

Име на Ключово лице Име на Ключовото лице, с което има съвместен опит

Организация, където е придобит съвместния опит

Общ проект Начало на съвместната работа (ммм – гггг)

Край на съвместната работа (ммм – гггг)

1

2

ФМФИБ, 2019 99


ФУНФ II, ОПИКОбобщение на резултата на Участника във връзка с критерии Опит

Опит на Ключовите лица

Име на Ключово лице ПО1 - Опит на Ключовото лице с инвестиции (продължителност в месеци)

ПО2 - Опит на Ключовите лица с инвестиции с размер от 15,000 до 200,000 евро

ПО3 - Опит на Ключовите лица с инвестиции с размер над 200,000 евро

ПО4 - Опит на Ключовото лице в Акселераторска програма (продължителност в месеци)

Опит в съвместна дейност (продължителност в месеци)

1

2

Участникът декларира, че не е посочил лице за оценка едновременно по ПО1 от една страна и по ПО4 от друга.

ФМФИБ, 2019 100

ПРЕДЛОЖЕНИЕ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ ВЪВ ВРЪЗКА С ПОКАЗАТЕЛ ПЛАН

Обща информация за Фонда:

Участникът декларира, че предложението му е съобразено с Техническата спецификация, включително параграф 37. Елементите от структурата, представени по-долу и обозначени като „Обвързващо предложение“ не подлежат на промяна и ще бъдат фиксирани в Оперативното споразумение.

Елементите от структурата, представени по-долу и обозначени като „Индикативно предложение“ биха могли да бъдат изменени във Оперативното споразумение, след представяне на мотивирано искане от страна на избрания Изпълнител и изрично съгласие от страна на ФМФИБ и при условията на чл. 112, ал. 4 от ЗОП. За избягване на съмнение, посочените възможни изменения не биха могли да противоречат на условията и ограниченията, заложени в Техническата спецификация.

Структура на Фонда

Показател Обвързващо/ индикативно предложение

Предложение

Юрисдикция Индикативно предложение

Правна структура Индикативно предложение

Правна форма Индикативно предложение

Валута на Фонда (лева/евро) Обвързващо предложение

Целеви размер на Фонда (в евро): Обвързващо предложение

Размер на Ангажимент за РДП I (в евро): Обвързващо предложение

Размер на Ангажимент за РДП II (в евро): Обвързващо предложение

Срок за Първо затваряне60 (в месеци от сключване на Оперативното споразумение)

Индикативно предложение

Дата на Последно затваряне61 на Фонда (в месеци от Датата на Първо затваряне)

Индикативно предложение

Предложение за средногодишен брой на първоначални инвестиции

Участникът се ангажира да структурира и предоставя първоначална инвестиция на минимум:

…. броя предприятия средногодишно,

които, отговарят на дефиницията за Ранен етап.

Предложение за средногодишен брой на първоначални инвестиции на Под-етап 1 (Pre-seed) с размер на инвестицията до 50,000 евро

Участникът се ангажира да структурира и предоставя първоначална инвестиция на минимум:

…. броя предприятия средногодишно,

60 Следва да се посочи както за Ангажимента по РДП I, така и за Ангажимента по РДП II . Срокът не може да бъде по-дълъг от шест месеца от сключването на Оперативното споразумение.61 Следва да се посочи както за Ангажимента по РДП I, така и за Ангажимента по РДП II. Срокът не може да бъде по-дълъг от 24 месеца от датата на първото затваряне.



които, отговарят на дефиницията Под-етап 1. Посоченият средногодишен брой е в рамките на общия средногодишен брой предприятия в Ранен етап.

Списък с потенциални сделки

Участникът декларира, че разполага с информация, публична или друга, която да подкрепя възможността за осъществяване на инвестиции в компаниите, включени в Списъка с потенциални сделки. Тази информация подкрепя определения размер на инвестиции във всяко предприятие.

Участникът декларира, че към момента на подаване на офертата в Процедурата, не разполага с информация, която да поражда съмнение относно допустимостта на съответните предприятията и дейностите, които биха били финансирани с Допустим инструмент, предвид ограниченията, посочени в настоящата Документация.

Участникът заявява, че ще положи всички усилия да осъществи инвестиции в Допустими инструменти в предприятията, включени в списъка с потенциални сделки, предвид че броят на сделките и размерът на инвестираните средства подлежи на оценка.

Предвид всичко горе изложено, Участникът представя информация относно потенциалните сделки в приложения файл Потенциални сделки.

Брой подписани Споразумения и / или Писма за намерение с Международни партньори

Участникът декларира, че международните партньори, предоставили споразумения и/ или писма ще предоставят услуги на Фонд мениджъра и/ или на част от предприятията, в които се инвестира.

Брой подписани Споразумения и / или Писма за намерение с Международни партньори

# Международен партньор

Държава, където е учреден

Кратко описание на предлаганите от партньора услуги

Кратка обосновка относно как предлаганите услуги подкрепят или допълват предложения подход за реализация на Поръчката

1

2

Брой подписани Споразумения и / или Писма за намерение с Местни партньори

Участникът декларира, че местните партньори, предоставили споразумения и/ или писма ще предоставят услуги на Фонд мениджъра и/ или на част от предприятията, в които се инвестира.

Брой подписани Споразумения и / или Писма за намерение с Местни партньори

# Местен партньор

Държава, където е учреден

Кратко описание на предлаганите от партньора услуги

Кратка обосновка относно как предлаганите услуги подкрепят или допълват предложения подход за реализация на Поръчката

1

2

Привлечени средства от Независими частни инвеститори

Участникът се ангажира да привлече средства от Независими частни инвеститори в размер на:

…. евро,

които представляват … %.ФМФИБ, 2019 102



Процентът се изчислява като сборът на средствата от ФМФИБ и Независимите частни инвеститори се раздели на средствата на ФМФИБ.

Посочените средства ще бъдат привлечени под формата на ко-инвестиции на ниво предприятие, в което се инвестира и/ или под формата на инвестиции на ниво Фонд, в съответствие с изискванията на Документацията.

Участникът заявява, че посочените средства включват и размера на средствата, които ще бъдат предоставени във Фонда от Фонд мениджъра.

Привлечени средства

# Инвеститор Размер на Ангажимент РДП I

евро

Размер на Ангажимент РДП II

евро

Индикативен размер на ко-инвестиция за сделки по РДП I

евро

Индикативен размер на ко-инвестиция за сделки по РДП II

евро

1 ФМФИБ1

2 Фонд мениджър

3 Независими частни инвеститори

1 Ангажираният ресурс на ФМФИБ се разпределя съобразно приложимия РДП, в следното съотношение:

Не повече от 75 % от ангажирания ресурс на ФМФИБ – за инвестиции по РДП I;

Не по-малко от 25 % от ангажирания ресурс на ФМФИБ – за инвестиции по РДП II.

Екип, базиран в България

Участникът декларира, че следните Ключови лица ще осъществяват дейността си от България:

………………………………………………….

………………………………………………….

………………………………………………….

ПРЕДЛОЖЕНИЕ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ ВЪВ ВРЪЗКА С ПОКАЗАТЕЛ ФИНАНСОВА ОЦЕНКА

Размер на инвестицията на Участника във Фонда

Участникът се ангажира да осигури собствени средства на ниво Фонд в размер на:

…. евро,

Участникът декларира, че сумата посочена по-горе съставлява ….. % (…………………………….. на сто) от общия капиталов ангажимент на ниво Фонд.

Участникът заявява, че разбира ограничението при което оферти, които предвиждат ангажимент на Участника във Фонда по-малко от 2 % (две на сто) или надвишаващ 7 % (седем на сто) от общия капиталов ангажимент на ниво Фонд няма да бъдат разглеждани.

Участникът заявява, че независимо от посоченото в настоящото Предложение за изпълнение на поръчката, средствата ще бъдат осигурени при спазване на принципа pari passu със средствата на ФМФИБ.

ФМФИБ, 2019 103



Участникът е доказал, че ще осигури предложения размер на инвестицията си чрез удостоверения или друг еквивалентен документ, издаден от банка на територията на ЕС, доказващ парични наличности за минимум 10 % (десет на сто) от предложения размер на инвестицията. Всяко Ключово лице следва да участва в доказване на съответствието с това изискване с минимум 10 % (десет на сто) от тази сума.

Размер на инвестицията на Участника във Фонда

# Ключово лице Размер на средствата, които ще бъдат осигурени в евро

Размер на доказаните парични наличности съгласно параграф 424 от Документацията

1

2

3

4

5

Предложение на Участника за Минимална норма на възвращаемост

Участникът предлага Минимална норма на възвращаемост: ……. %

Посоченият процент представлява ефективен годишен процент на минимална възвръщаемост за Инвеститорите, над който Фонд мениджърът има право да получи Догонващо плащане съгласно посочената в Техническата спецификация каскада на разпределение.

Участникът заявява, че разбира ограничението при което оферти, които предвиждат Минимална норма на възвращаемост по-ниска от 2 % (две на сто) ще бъдат отстранени.

ПРИЛОЖЕНИЯ, НЕРАЗДЕЛНА ЧАСТ ОТ НАСТОЯЩОТО ПРЕДЛОЖЕНИЕ:

Инвестиционна стратегия и Бизнес план, изготвени съгласно Указанията за съставяне на Инвестиционна стратегия и Бизнес план, включително приложеният файл Прогнози за изпълнение на Бизнес плана, (Приложение № 1) към настоящата Документация;

Декларации на Ключови лица (Образец № 9а);

Професионално резюме (Образец № 9б).

Дата: …………. г. Подпис..................................


ФМФИБ, 2019 104



Образец № 9а

ДЕКЛАРАЦИЯна

Ключово лице

Долуподписаният/ атa …………………………………………. (посочват се трите имена), л.к. № ……………………., издаденa на ………………………… от ……………………………, във връзка с участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет: „Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране II с размер на публичния финансов ресурс от 18.2 млн, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“

ДЕКЛАРИРАМ:

1. Че съм дал/ а съгласието си да бъда посочен/ а от Участника62 ……………………………… за Ключово лице за изпълнение на горепосочената обществена поръчка.

2. Че ще спазвам всички поставени към Ключовите лица изисквания на Възложителя за изпълнение на поръчката.

3. Че в качеството ми на Ключово лице, ще отделям ……… %63 от работното си време за осъществяване на дейност във Фонда за срока на Фонда64.

4. Че притежавам/ разполагам със средства в размер на …………………. евро (или друга валута)65 за осигуряване на ангажимента на Участника във Фонда. За доказване на настоящото обстоятелство прилагам удостоверение/ друг еквивалентен документ, издаден от банка на територията на ЕС.

Приложение: Удостоверение/ друг еквивалентен документ, издаден от банка на територията на ЕС, доказващ парични наличности.

Дата: …………. г. Подпис ..................................

(име и фамилия на Ключовото лице)

62 Посочва се наименованието на Участника.63 Ангажиментът на всяко Ключово лице не трябва да бъде под 50 % (петдесет на сто). Средният размер на ангажиментите на всички

Ключови лица не следва да бъде по-малък от 70 % (седемдесет на сто).64 При определяне на процента от времето, което Ключовото лице ще отделя за работа се взема предвид ангажираността към Фонда

спрямо нормалната продължителност на 1 (един) работен ден от 8 (осем) часа. 65 Общият размер на сумите, декларирани от всички Ключови лица, следва да е равен на минимум 10 % (десет на сто) от предложения

размер на инвестицията на Участника във Фонда. Всяко Ключово лице да докаже, че разполага с минимум 10 % (десет на сто) от посочения общ размер на сумите.

ФМФИБ, 2019 105



Образец № 9б

ПРОФЕСИОНАЛНО РЕЗЮМЕКлючово лицеИме, фамилияПрофесионална история№

1. Период/ срок

Работодател: ………………… (фирма, правна форма, юрисдикция)

АИФ/ ЛУАИФ/ Инвестиционен консултант/ Друго Дружество, осъществяващо инвестиции в Допустими инструменти/ Дружество, управляващо Акселераторска програма

/остави вярното/

☐

1.1 Основен предмет на дейност на работодателя(кратко описание)

1.2 Набиране на средства от Инвеститори ☐1.3 Инвестиране на средствата в Допустими инструменти ☐1.4 Предприятия, в които се инвестира ☐1.5 Кратко описание на инвестиционната стратегия, вкл. секторен, географски фокус, дял който

се придобива в предприятията☐

1.6 Друго (кратко описание) ☐Длъжност: ………………… (позиция съгласно договор), звено в което е заемана длъжността

1.7 Член на управителен орган на Дружеството, осъществило инвестиции ☐1.8 Член на Инвестиционен комитет на Дружеството, осъществило инвестиции ☐1.9 Член на екипа на Дружеството, осъществило инвестиции ☐

1.10 ☐1.11 - ☐1.12 ☐1.13 Друго (кратко описание) ☐1.14 Основни отговорности

(кратко описание на приложимите отговорности, като например пряко участие в структурирането, осъществяването и/ или управлението на Допустими инструменти, участие в организирането на акселераторска програма)):

1.15 Опит в конкретни сделки(кратко описание на някои от сделките, посочени в предложението за изпълнение на поръчката и ролята Ви в осъществяването им)

1.16 Лице за контакт: (ако е приложимо, Име, фамилия, email, телефон)

2. Период/ срок

Най-висока придобита образователна степен със специалност

2.1 (Образователна институция и специалност)

3. Членство в професионална организация3.1 Дата (Вид, институция)

4. Сертификати и акредитации4.1 Дата (Сертификат, институция)

5. Владеене на език(Ниво, сертификат/ документ, доказващ минимум ниво Б2 по Европейската езикова рамка)

ФМФИБ, 2019 106




ДО

„ФОНД МЕНИДЖЪР НА ФИНАНСОВИ ИНСТРУМЕНТИ В БЪЛГАРИЯ“ ЕАД

ЦЕНОВО ПРЕДЛОЖЕНИЕ

за участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет: „Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране II с размер на публичния финансов ресурс от 18.2 млн, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“

УВАЖАЕМИ ДАМИ/ ГОСПОДА,

След запознаване с Документацията за участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет „Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране II с размер на публичния финансов ресурс от 18.2 млн, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“

Ние, ………………………………………………………………………………………………………………………………………….,

(наименование на Участника)

ЕИК/ БУЛСТАТ ………………………………………………………………………………………., (както е приложимо)

представлявани от ……………………………………………………………………………………………………………………

заявяваме, че желаем да участваме в процедурата за възлагане на обществена поръчка и предлагаме да осъществим дейностите по нея, съгласно изискванията на Възложителя, посочени в Документацията за участие, при следните финансови условия:

I. Предлагаме:

Такса за управление за целия срок на Фонда в размер на

……… (словом ……… ) процента,

изчислен въз основа на средствата, за които Възложителят (ФМФИБ) ще поеме ангажимент във връзка с Финансовия инструмент (18.2 милиона евро).

Таксата за управление на Фонда, посочена по-горе, се формира, както следва:ФМФИБ, 2019 107



№ Елементи на Такса за управление Предложен от Участника процент

1. Базова такса за управление за първите две години от датата на сключване на Оперативното споразумение

………

2. Базова такса за управление след изтичане на първите две години от датата на сключване на Оперативното споразумение

………

3. Такса за управление въз основа на постигнати резултати за Инвестиционния период

………

4. Такса за управление след Инвестиционния период66 ………

II. Такса за управление и условия за формирането ѝ.

Участниците залагат размер, в процентно изражение, на всеки един от посочените елементи от Таксата за управление за срока на Фонда.

Стойността на всеки елемент от Таксата за управление следва да се подкрепя от Финансово-оперативните прогнози и Бизнес плана67, като следва да се отнася към средствата на ФМФИБ.

При съставянето на Финансово-оперативните прогнози, Участниците се съобразяват с ограниченията, относими към всеки един от елементите, посочени в настоящата секция.

Сборът на отделните елементи на Такса за управление в абсолютната стойност за целия срок на Фонда се разделя на средствата, за които ФМФИБ ще поеме ангажимент във връзка с Финансовия инструмент (18.2 милиона евро). Полученият размер на Такса за управление, в процентно изражение, съставлява предложението на Участника68. ФМФИБ си запазва правото да провери изходните данни, използваните допускания и калкулациите в тази връзка.

Ограничения, приложими към различните елементи на Такса за управление

Приложимо за Инвестиционния период

Базова такса за управление по т. 1 и 2 от Таблицата по-горе : Таксата за управление се залага от Участника като годишен процент, начисляван на база 365/ 365 дни, върху средствата от програмата (средствата на ФМФИБ), за които е поето задължение от Възложителя за Финансовия инструмент съгласно съответното Оперативно споразумение, изчислени пропорционално на изминалото време от датата на подписване на Оперативното споразумение до най-ранната от следните дати: края на

66 За начислена, но неизплатена Такса за управление след Инвестиционния период от страна на ФМФИБ не се прилагат клаузи, свързани със случаи на неизпълнение на Инвеститор, нито се дължат каквито и да е лихви, такси и други подобни към Фонд мениджъра, Съ-инвеститорите или трети лица.

67 Например по отношение на размера на ангажирания ресурс към всеки едни момент предвид предвидените затваряния, размера на инвестираните средства, размера на направените изходи или отписани инвестиции и т.н.

68 Полученият процент се посочва по-горе в т. I Такса за управление за целия срок на Фонда. Предложеният от Участника размер не може да надхвърля 20%.

ФМФИБ, 2019 108



Инвестиционния период, края на Периода на допустимост, датата на изплащането на средствата обратно към ФМФИБ, или датата на ликвидация на Фонда.

Такса за управление въз основа на постигнати резултати по т. 3 от Таблицата по-горе : Таксата за управление въз основа на постигнати резултати се залага от Участника като годишен процент, начисляван на база 365/ 365 дни, годишно от средствата от програмата, платени по смисъла на член 42, параграф 1 а) от Регламент (ЕС) № 1303/2013 на Крайните получатели под формата на Допустими инструменти, както и от реинвестираните средства, относими към средствата от ФМФИБ, които все още предстои да бъдат изплатени обратно на ФМФИБ, изчислени пропорционално на изминалото време от датата на плащането към Крайния получател до най-ранната от следните дати: датата на изплащането на инвестицията, обезценяване на инвестицията с повече от 90 % (деветдесет на сто) от стойността ѝ на придобиване, края на процедурата по възстановяване в случай на отписване на активи, съответно пасиви, края на Инвестиционния период или края на Периода на допустимост.

Приложимо след Инвестиционния период

Такса за управление след Инвестиционния период по т. 4 от Таблицата по-горе : Таксата за управление се залага от Участника като годишен процент, начисляван на база 365/ 365 дни, годишно от средствата от програмата, платени по смисъла на член 42, параграф 1 а) от Регламент (ЕС) № 1303/2013 на Крайните получатели под формата на Допустими инструменти, както и от реинвестираните средства, които все още предстои да бъдат изплатени обратно на ФМФИБ, изчислени пропорционално на изминалото време от датата на изплащане към Крайния получател, респективно след края на Инвестиционния период (което е по-късно) до най-ранната от следните дати: датата на изплащането на инвестицията, обезценяването на инвестицията с повече от 90 % (деветдесет на сто) от стойността ѝ на придобиване, края на процедурата по възстановяване при неизпълнение на задълженията, ликвидацията на ФУНФ II, 31 декември 2029 г.

Ограничения, произтичащи от европейското законодателство

При подаването на ценовото предложение, Участникът следва да има предвид, заложените в член 13, параграф 2 и член 14, параграф 3 от ДА прагове за Такса за управление, както следва:

Приложимо за Инвестиционния период

Базова такса за управление : до 2.5 % (две цяло и пет десети на сто) годишно за първите 24 месеца след подписването на Оперативното споразумение, след което 1 % (едно на сто) годишно, върху средствата от програмата, за които е поето задължение за Финансовия инструмент.

Такса за управление въз основа на постигнати резултати : до 2.5 % (две цяло и пет десети на сто) годишно от средствата от програмата, платени на Крайните получатели, както и от реинвестираните средства, относими към средствата на ФМФИБ, които все още предстои да бъдат изплатени обратно на ФМФИБ.

Приложимо след Инвестиционния период

Такса за управление след Инвестиционния период : до 1.5 % (едно цяло и пет десети на сто) годишно от средствата от програмата, платени на Крайните получатели, както и от реинвестираните средства, относими към средствата на ФМФИБ, които все още предстои да бъдат изплатени обратно на ФМФИБ.

Съгласно член 13, параграф 6 от ДА праговете за Таксите за управление, приложими за Инвестиционния период, по член 13, параграф 2 от ДА, могат да бъдат превишени, когато в рамките на тръжна процедура е доказана необходимост от по-висок размер на Такса за управление.

Посоченото не се отнася за прага за Таксата за управление след Инвестиционния период, по член 14, параграф 3 от ДА, извън който ФМФИБ може да заплати Такса за управление само при наличие на

ФМФИБ, 2019 109



върнати към ФМФИБ средства във връзка с осъществени Изходи от инвестиции. Посоченото следва да бъде взето предвид при определяне на стойностите по точка 4 от Таблицата по-горе.

Във връзка с изпълнението на поръчката, Участникът представя във Финансово-оперативните прогнози и кратка обосновка, която да подкрепя предложения размер на Таксата за управление. В случай че офертата на Участника надвишава праговете, за които това е допустимо, то той следва да обоснове необходимостта от по-висока такса. Същият изготвя допълнителна обосновка, съдържаща разходен модел, която се представя като Приложение към настоящето Ценовото предложение при подаване на офертата.

Офертата на Участника не може да бъде базирана на други елементи на Таксата за управление, извън посочените по-горе.

ПРИЛОЖЕНИЯ:

1. Финансово-оперативни прогнози (Образец № 10а).2. Допълнителна обосновка, съдържаща разходен модел, за предложен по-висок размер на

елемент/ и от Такса за управление, ако е приложимо.



ФМФИБ, 2019 110



Образец № 10а

ФИНАНСОВО-ОПЕРАТИВНИ ПРОГНОЗИ

Общо указание за попълване на Финансово-оперативни прогнози

1. Участникът следва да представи Финансово-оперативни прогнози (Образец № 10а) за изпълнението на поръчката за срока на Оперативното споразумение, като те следва да са съобразени с предложените Инвестиционна стратегия и Бизнес план.

2. Прогнозите, заедно с описание на направените допускания, следва да се представят в определения формат.

3. Резултатите и допусканията следва да се представят на годишна база.

4. Образец № 10а представя набор от показатели, които следва да се използват при съставянето на Финансово-оперативните прогнози, но по негова преценка, Участникът би могъл да разработи и приложи и допълнителни допускания.

5. Финансово-оперативните прогнози следва да са представени във формат *.xlsx/xls., който да позволява преглед на направените изчисления.

6. Участникът представя основна информация относно капиталови ангажименти спрямо избраната структура на Финансовия инструмент (привличане на финансиране от Независими частни инвеститори на нивото на Фонда, и/или чрез прилагане на модел за Ко-инвестиране, при който Фондът ко-инвестира с Независими частни инвеститори на нивото на Краен получател), динамика на основните позиции на Фонда, други избрани показатели, демография на инвестиционния портфейл, както и задължителни индикатори по ОПИК.

7. На база така направените допускания за отчитане на портфейла Участникът представя ключови характеристики относими към изпълнението на Финансовия инструмент.

8. В допълнение към горната информация, Участникът следва да представи включително в текстови формат и разяснения по следните въпроси, като разясненията се базират на прогнозите дадени в Бизнес плана, включително на посочената там времева рамка:

8.1. Представяне на основните допускания (включително, но не само разходи за възнаграждение на екипа, разходи за наем, разходи за външни услуги, разходи за придобиване на ДМА и т.н.) за формиране на Таксата за управление, от които да е видно и обосновано, че предложеното ниво предполага съществуването на устойчив и самоиздържащ се модел на работа на Фонд мениджъра. В допълнение към представянето на динамиката на очакваните приходи и разходи на Фонд мениджъра от оперативна дейност, във връзка с изпълнението на поръчката, се изисква и кратка обосновка, която да подкрепя предложените нива на Такса за управление.

8.2. В случай че Участникът предлага нива на Такса за управление, които надвишават заложените в член 13, параграф 2 от ДА прагове за Такса за управление, същият изготвя допълнителна обосновка, която се прилага към Ценовото предложение и следва да включва разяснения относно необходимостта от по-висока такса, както и разходен модел.

8.3. Информация относно Такса за управление след Инвестиционния период, включително дали Участникът предвижда такса, финансирана с Изходи от инвестиции извън прага по член 14, параграф 3 от ДА. Участникът представя допълнителна обосновка и основните си допускания в тази връзка.

ФМФИБ, 2019 111



ФМФИБ, 2019 112




ОПЕРАТИВНО СПОРАЗУМЕНИЕ

ФМФИБ, 2019 113




ОПИС НА ПРЕДСТАВЕНИТЕ ОТ УЧАСТНИКА ДОКУМЕНТИ ПРИ ПОДАВАНЕ НА ОФЕРТА

за участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет „Изпълнение на финансов инструмент Фонд за ускоряване и начално финансиране II с размер на публичния финансов ресурс от 18.2 млн, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“

№ Съдържание Прилага се вБрой

страници на документите

1 Опис на представените документи (Образец № 12) Общата запечатаната непрозрачна опаковка

………

2 Единен европейски документ за обществени поръчки, ЕЕДОП (Образец № 1)

Общата запечатаната непрозрачна опаковка

………

3 Копие на договора/ документа за създаване на обединение (документът се прилага в случай, че Участникът е обединение)


………

4 Документи за доказване на предприетите мерки за надеждност (прилагат се когато Участникът посочва, че е предприел мерки, които гарантират неговата надеждност)


………

5 Декларация за спазване на приложими стандарти (Образец № 2)


………

6 Декларация по чл. 59 от ЗМИП (Образец № 3) Общата запечатаната непрозрачна опаковка

………

7 Декларация по чл. 42, ал. 2, т. 2 от ЗМИП (Образец № 4)


………

8 Декларация по чл. 66, ал. 2от ЗМИП (Образец № 5) Общата запечатаната непрозрачна опаковка

………

ФМФИБ, 2019 114



9 Декларация за доказване на съответствие с

изискванията за осъществени инвестиции (Образец

№ 6)


………

10 Декларация по чл. 39, ал. 3, т. 1, б. „д“ от ППЗОП

(Образец № 7)


………

11 Декларация за конфиденциалност по чл. 102, ал. 1 от

ЗОП (Образец № 8)


………

12 Предложение за изпълнение на поръчката (Образец

№ 9), включително Инвестиционна стратегия и

Бизнес план


………

13 Декларация на Ключово лице (Образец № 9а) Общата запечатаната непрозрачна опаковка

………

14 Професионално резюме (Образец № 9б) Общата запечатаната непрозрачна опаковка

………

15 Ценово предложение (Образец № 10) Отделен плик с надпис „Предлагани ценови параметри“ в общата опаковка

………

16 Финансово-оперативни прогнози (Образец № 10а) Отделен плик с надпис „Предлагани ценови параметри“ в общата опаковка

………

17 Нотариално заверено пълномощно на лицето подписало офертата и/ или някой друг документ от нея, в случай че не е лицето имащо представителна власт за това

Запечатаната непрозрачна опаковка ………

ФМФИБ, 2019 115



18 Други документи съгласно Документацията Запечатаната непрозрачна опаковка

………



ФМФИБ, 2019 116



ПРИЛОЖЕНИЯ КЪМ ДОКУМЕНТАЦИЯТА

Приложение № 1

Указания за съставяне на Инвестиционна стратегия и Бизнес план

Въведение

1. Настоящите Указания за съставяне на Инвестиционна стратегия и Бизнес план („Указания“, „Документът“) са изготвени във връзка с процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет „Изпълнение на финансов инструмент ФУНФ II, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“.

2. Указанията са изготвени във връзка с условията, представени в Документацията за участие в поръчката и по-специално във връзка с изискванията към съдържанието на офертите, подавани от Участниците.

3. Всички срокове и условия, използвани и/ или представени в настоящия Документ имат смисъла, указан в Документацията, респективно в Закона за обществените поръчки.

Указания за подаване на информация. Пояснения

4. Настоящият Документ е разделен в следните секции: Инвестиционна стратегия, Представяне на екипа и Бизнес план. За целите на настоящите Указания, секцията Представяне на екипа се счита за неразделна част от Инвестиционната стратегия.

5. Всеки Участник представя обща информация, предлага Инвестиционна стратегия и Бизнес план, като информацията се представя в поредността и в детайла, указан в Документа.

6. При представянето на информацията Участникът следва да посочи референция към секцията от Документа, където тя се изисква.

7. За избягване на съмнение, предложенията на Участника следва да са в съответствие с условията и ограниченията, изложени в Документацията.

8. По собствена преценка и желание, Участникът би могъл да предостави и допълнителна информация, която счита за съществена и необходима за оценка на офертата му, въпреки че подобна информация не е изисквана изрично. Допълнителна информация следва да бъде структурирана в приложения към съответния документ с ясно указана референция относно текстовете (включително и съответния параграф в Документа), която тя подкрепя или пояснява в основното изложение на Документа.

9. В случай че Участникът съставлява обединение, то той подава един документ, отразяващ предложените условия за изпълнение на поръчката, като ясно указва функциите и отговорностите на всеки един член на обединението в контекста на цялостното изпълнение.

10. ФМФИБ няма формално изискване за дължината на Инвестиционната стратегия и Бизнес плана, но Участниците следва да се стремят да представят изискуемата информацията в кратка и ясна форма. В тази връзка, във всяка секция от тези Указания е включена препоръка за приблизителна дължина на текста, с изключение на графики, таблици и други.

11. Документът и неговите приложения се представят на хартия и на електронен носител. Документът следва да бъде представен във файлов формат, който позволява прегледа му от най-общо разпространените програми за тексто-обработка (например docx/doc, pptx или pdf).

12. Голяма по обем информация, представена в табличен вид, следва да бъде подадена във файлов формат *.xlsx/xls.

ФМФИБ, 2019 117



Инвестиционна стратегия

13. Мисия и визия (препоръчителна дължина на текста 200 думи)

13.1. Мисия

13.2. Визия

14. Обща стратегия за прилагането на Финансовия инструмент и работа на Фонда (препоръчителна дължина на текста 200 думи)

14.1. Кратка обосновка за интереса на Участника да изпълнява конкретния Финансов инструмент с оглед постигане на целите, заложени в стратегията му;

14.2. Описание на съществени различия (ако има такива) между настоящата Инвестиционна стратегия и инвестиционните стратегии на други инвестиционни фондове, които Фонд мениджърът или Ключовите лица, управляват или в които работят, съответно са управлявали или работили в тях.

15. Подход към осигуряване на предложения от Участника общ размер на привлечени средства от Независими частни инвеститори (препоръчителна дължина на текста 500 думи)

15.1. Целеви размер на Финансовия инструмент и на предвидения ангажимент на ниво Фонд, разпределение по Ангажименти/ Подфондове (РДП I и II);

15.2. Целеви размер на набрани средства от Независими частни инвеститори в контекста на Документацията, включително по Ангажименти/ Подфондове (РДП I и II);

15.3. Форма на привличане на съ-финансиране от Независими частни инвеститори: на ниво Фонд (включително по Ангажименти/ Подфондове (РДП I и II)) и/ или чрез прилагане на ко-инвестиционна схема. Дял на частните инвестиции на ниво Фонд и на ниво Краен получател;

15.4. Конкретен размер на участие на Фонд мениджъра във Фонда, включително по Ангажименти/ Подфондове (РДП I и II);

15.5. Методи за набиране, стратегия за привличане и начини на включване на Независими частни инвеститори;

15.6. Взаимоотношения с Инвеститорите. Целеви групи Инвеститори (включително професионални инвеститори, инвеститори на дребно, международни и др.);

1.1. Критерии за Независими частни инвеститори. Политика по анализ и контрол на независимостта на Инвеститорите. Критерии и процедура „Опознай клиента“ (KYC), прилагани спрямо Независимите частни инвеститори;

15.7. Възможност за увеличаване на капитала на Фонда, съответно за привличане на нови Съ-инвеститори (след датата на Първо затваряне), включително за замяна на Инвеститори съответно за замяна на Инвеститори;

15.8. Подход към прилагането на такси, изискването за Такса за управление от Ко-инвеститорите. Предвидено прихващане на Такса за управление;

15.9. Подход за осигуряване равнопоставеност на Инвеститорите. Възможност за Ко-инвестиране, предоставяна на Съ-инвеститорите. Ко-инвестиране с други фондове.

15.10. Етап на обсъжданията/ договарянето със Съ-инвеститорите/ Ко-инвеститорите, посочени в Предложението за изпълнение на поръчката.

16. Инвестиционна стратегия/ политика (препоръчителна дължина на текста 600 думи)

ФМФИБ, 2019 118



16.1. Описание на очакваните минимални и максимални размери на инвестициите, икономически сектори на предприятията, в които се инвестира, етап на развитие на предприятията, включително под-етапи и географско разпределение на целевите Крайни получатели;

16.2. Общ преглед на целевия пазарен сегмент и демонстрация на причината, поради която целевият сегмент представлява привлекателна инвестиционна възможност;

16.3. Описание на подхода за диверсификация на портфейла от предприятия, включително по отношение на броя предприятия съобразно етапа/под-етапа на развитие и размера на инвестиции, в съответното предприятие;

16.4. Съответствие на Инвестиционната стратегията на Участника с дефинираните цели на ОПИК, представени в Документацията;

1.2. Предложен подход към корпоративното управление и финансовата прозрачност в Крайните получатели, в които ще се инвестира. Услуги с добавена стойност, както и допълнителни подкрепящи услуги, които ще бъдат предоставени на Крайните получатели (осигуряване на контакти, бизнес развитие, счетоводни, правни и др. услуги)

16.5. Описание на условията на Фонда за реинвестиране, резерви за последващи действия, подход за осигуряване на ресурс за последващи инвестиции;

16.6. Политика при структуриране на следващи кръгове инвестиции. Критерии за осъществяване на Последващи инвестиции.

17. Подход при изпълнението на Инвестиционната стратегия/ политика (препоръчителна дължина на текста 600 думи)

17.1. Подход при вземане на инвестиционни решения. Преглед на правилата на предложения от Участника орган за взимане на инвестиционни решения (например Инвестиционен комитет);

17.2. Инвестиционен процес: осигуряване на персонал, провеждане и документиране;

17.3. Функции, изпълнявани от трети страни в процеса на избор на Крайни получатели;

17.4. Подход за определяне и критерии за оценка на инвестициите:

‒ Подход и критерии за оценяване на ефективността/ жизнеспособността на предлаганите инвестиции;

‒ Политика за оценка на инвестициите и процедури за одобрение на инвестициите.

17.5. Преглед на екосистемата, свързана с изпълнението;

17.6. Планирано формиране на партньорства, сътрудничество, включително и управление на взаимоотношения със съществуващи или нови инвестиционни платформи, фондове и/ или други инструменти със сходен или допълващ обхват на Инвестиционна стратегия;

17.7. Осигуряване на адекватно географско покритие на операциите на Фонда на територията на цялата страна;

17.8. Описание на маркетингова стратегия на инструмента (включително начините за промотиране на Финансовия инструмент към таргетираните инвестиционни възможности, както и мерки за развитие на предприемачеството в България);

17.9. Подход за привличане на Крайни получатели и за генериране на потенциални сделки (напр. партньори, източници, контакти и др.), включително във връзка с очаквания брой потенциални инвестиции;

ФМФИБ, 2019 119



18. Политика за изход (препоръчителна дължина на текста 200 думи)

18.1. Описание на възможния подход във връзка с реализация на направените инвестиции и изплащане на средствата, предоставени от инвестицията;

19. Администриране на Фонда. Операции (препоръчителна дължина на текста 200 думи)

19.1. Предложение за правна структура и правна форма на Фонда. Юрисдикция на Фонда69

(включително графика и пояснение на причините, поради които се предлага).

19.2. Предложение за правна форма, правна структура, структура на собственост на Фонд мениджъра, както и на участващите в изпълнението на Финансовия инструмент свързани лица на Фонд мениджъра. Юрисдикция на Фонд мениджъра.

19.3. Предвиждане на Подфондове по РДП I и II или разграничение на Ангажименти по РДП I и II. Описание.

19.4. Предложение за оперативна структура (например описание на структурата на Фонда и на Фонд мениджъра, инвестиционен фонд, Фонд мениджър, лица, с които Фонд мениджъра образува група, например Инвестиционен консултант, лице чрез което се осигурява участието на Фонд мениджъра в Общия капиталов ангажимент, взаимоотношенията между тях и участие на Ключовите лица);

19.5. Предложение за структура на корпоративно управление на Фонда;

19.6. Състав и правомощия на управителни и контролни органи на Фонда и на Фонд мениджъра (Инвестиционен комитет, Консултативен съвет и Събрание на Инвеститорите), както и условията за кворум и мнозинства при вземане на решение70;

19.7. Подход и политика при изчисление на нетната стойност на активите на Фонда. Докладване, контрол и верификация;

19.8. Подход при администрирането на Фонда и неговите активи;

19.9. Пост инвестиционно управление на дружествата от портфейла, включително подход за мониторинг, създаване на стойност и състав на управителните органи;

19.10. Срок за учредяване на управляващото дружество и неговата регистрация пред съответния регулатор считано от влизане в сила на решението за определяне на Изпълнителя.

20. Управление на риска (препоръчителна дължина на текста 200 думи)

20.1. Предложени ограничения спрямо концентрация на инвестиционния портфейл във връзка със сектори, сегменти, етап/ под-етап на развитие, географско местонахождение, експозиция и други;

20.2. Основни идентифицирани рискове при изпълнението на Инвестиционната стратегия. Подходи при управлението на идентифицираните рискове.

21. Управление на конфликтите на интереси. Мерки срещу изпирането на пари (препоръчителна дължина на текста 200 думи)

21.1. Предложена политика при управление на конфликтите на интереси и постигане на съответствие с правилата за мерките срещу изпирането на пари и борбата с тероризма;

69 Когато Участник бъде избран за Изпълнител по обществената поръчка, той следва да представи положително правно и данъчно становище относно предложената правната форма и структура на Фонда, при изпълнение на условията, заложени в Оперативното споразумение.

70 Като се вземат предвид ограниченията, предвидени в Техническата спецификация и Оперативното споразумение.

ФМФИБ, 2019 120



21.2. Предложени процедури за прилагане на стандартите и законодателството за предотвратяване на изпирането на пари, за борба с тероризма и за борба с данъчни измами, при прилагането на инструмента.

22. Съответствие (препоръчителна дължина на текста 200 думи)

22.1. Политика и подход при осигуряването на съответствие с приложимото законодателство, с регламентите, свързани с Европейските структурни и инвестиционни фондове, както и с изискванията за допустимост по настоящия продукт;

22.2. Подход за постигане на съответствие с изискванията за добрите практики и професионални стандарти на Invest Europe или друга еквивалентна организация, публикуваща аналогични добри практики и професионални стандарти в сферата на рисковото финансиране;

22.3. Подход за постигане на съответствие с изискванията за публичност;

22.4. Подход за постигане на съответствие с приложимите правила за държавни помощи.

23. Данъци (препоръчителна дължина на текста 200 думи)

23.1. Предварителен преглед на възможните данъчни ефекти от предложената правна структура от гледна точка на Фонда, Фонд мениджъра (включително свързаните с него лица) и Инвеститорите;

23.2. Като минимум се разглеждат основните ефекти във връзка с: осъществяване на инвестиции/ плащания към Фонда от страна на Инвеститорите в него, заплащане на Такса за управление, възстановяване на суми към Инвеститорите, осъществяване на инвестиции от страна на Фонда в Крайни получатели, начисляване и изплащане на суми от страна на Крайните получатели към Фонда, други приложими.

Представяне на екипа

24. За целите на настоящият Документ, представянето на екипа ще се счита за неразделна част от Инвестиционната стратегия на Участника.

25. До участие се допуска Участник, който е съгласен да изпълни поръчката с Инвестиционен екип, включващ минимум 2 (две) Ключови лица. За целта Участникът следва да разпише следните елементи:

25.1. Кратко представяне на структурата на екипа, разпределение на отговорностите по управлението на Фонда и на инвестиционните дейности между Ключовите лица, а също и между другите членове на екипа (ако има такива), в контекста на предложението за Инвестиционна стратегия и Бизнес план;

25.2. Представяне на предложението за ангажиран времеви ресурс от страна на всяко Ключово лице;

25.3. Представяне на предложението за ангажиран времеви ресурс на поне две лица от Ключовите лица, които ще осъществяват дейността си от България за целия срок на Фонда;

25.4. Представяне на подкрепящ Ключовите лица екип, както и дейности, за които ще бъдат използвани външни услуги;

25.5. Представяне на ролята на подизпълнителите или трети лица (в контекста на ЗОП), доколкото те са предвидени в предложението на Участника;

25.6. Кратко представяне на професионалния и академичен опит на всяко Ключово лице в Образец № 9б, включително професионални сертификати (ако е приложимо), владеене

ФМФИБ, 2019 121



на български и английски език с указано ниво, съгласно Европейската класификация на компетентност във владеенето на чужд език.

26. Описание на всички предишни и/ или съществуващи дейности, които не са свързани с Фонда, но в които са ангажирани членовете на екипа и които биха могли да доведат до конфликт на интереси или по друг начин да поставят изисквания за време на членовете на екипа.

27. Описание на плановете за набиране на персонал и на процедурите за наемане на персонал, включително проверки на служителите и осигуряване на обективни референции.

28. Описание и размер на участието на Ключовите лица в капитала на Фонд мениджъра и в капитала на лицата от групата на Фонд мениджъра, както и участие на Ключовите лица в Ангажимента на Фонд мениджъра във Фонда, придружен със съответните извлечения от сметки.

29. Друга информация в контекста на оценка на предложението (ако е приложимо).

Бизнес план

30. Минималното съдържание на Бизнес плана включва следното:

30.1. Въведение;

30.2. Основни настоящи или бъдещи характеристики на управляващото дружество и на Фонда (както е приложимо, в зависимост от предложения модел за изпълнение): наименование, седалище, валута, държава на учредяване и други приложими;

30.3. Представяне на модела за изпълнение на Инвестиционната стратегия, доколкото са необходими допълнителни разяснения в тази връзка (например уточняване на необходимостта от въвеждане на конкретни процедури, правила, политики, контролна среда и т.н. или съответно допълнителни пояснения във финансови изражения);

30.4. Описание на времевата рамка за изпълнение, както следва: период за учредяване на Фонда и на управляващото дружество и неговата регистрация пред съответния регулатор считано от влизане в сила на решението за определяне на Изпълнителя, продължителност на срока на Фонда, планирана дата на прекратяване, дати на начало, продължителност и край на Инвестиционния период и на периода за Последващи инвестиции, приблизително планирана дата за първо затваряне и за Последващи затваряния (ако е приложимо);

30.5. Представяне на очакваната каскада на разпределение (включително и за Фонд мениджъра) и потвърждение на планираната доходност за Фонда и Инвеститорите. Информацията следва да бъде предоставена отделно за Подфондове/ Ангажименти (РДП I и II);

30.6. Целева/ очаквана възвръщаемост и как ще бъде генерирана, включително за Подфондове/ Ангажименти (РДП I и II);

30.7. Представяне на подхода при изчисляване и на основните допускания за очаквания размер на Отсрочено възнаграждение (Carried interest), Минимална норма на възвращаемост (Hurdle rate), Догонващо плащане (Сatch-up) и други приложими, включително за Подфондове/ Ангажименти (РДП I и II);

30.8. Представяне на динамиката и на целевото разпределение на активите на Фонда, включително първоначални инвестиции, Последващи инвестиции, мостово финансиране, график за изпълнение, изходи, очаквани постъпления и загуби и други. Описание на достигането на предвидения общ капиталов ангажимент на Независимите

ФМФИБ, 2019 122



частни инвеститори. Участникът представя обосновка и основните си допускания в тази връзка;

30.9. Представяне на динамиката на капитала/ пасивите на Фонда, включително времева рамка за набиране на средства от Независими частни инвеститори (с отделно представяне на собственото участие на Участника), ползване на друго финансиране и график за изпълнение. Брой и дати на затваряния на Фонда (ако е приложимо), включително график, прогнозна стойност на затварянията и съотношение на Инвеститорите, включително и по отношение на конкретни Инвеститори (ако е приложимо). Участникът представя обосновка и основните си допускания в тази връзка. Информацията следва да подкрепя и разяснява, без да преповтаря изложеното във Финансово-оперативните прогнози;

30.10. Списък със Съ-инвеститори, заявили интерес за участие на ниво Фонд и размер на потенциалния ангажимент (ако е приложимо). Демонстрирано ниво на ангажираност, например чрез писма за намерение, споразумения или аналогични документи, доказващи ангажименти, включително предвиждана стойност на инвестициите от професионални инвеститори, подкрепена с писма за намерение. Посочване на конкретните Инвеститори и на категорията професионални инвеститори, към която принадлежат.

30.11. Представяне на динамиката на привличането на Ко-инвеститори на ниво Краен получател, включително график за изпълнение. Списък с Ко-инвеститори, заявили интерес за участие на ниво Краен получател и размера на потенциалния ангажимент (ако е приложимо). Участникът представя обосновка и основните си допускания в тази връзка;

30.12. Представяне на динамиката на основните индикатори за изпълнение (както дефинираните в Документацията, така и предложени от Участника), включително и график за изпълнение. Участникът представя обосновка и основните си допускания в тази връзка;

30.13. Представяне на подхода и използваните допускания (по години) за брой първоначални инвестиции в Крайни получатели със следните разбивки:

Брой първоначални инвестиции, средно годишно, на Под-етап 1 (Pre-seed) с размер до 50,000 евро;

Брой първоначални инвестиции, средно годишно на Ранен етап;

Общ брой първоначални инвестиции за Инвестиционния период.

30.14. Представяне на кратка обосновка на направените основни допускания за съставяне на списъка с потенциални сделки (за които има представени писма за намерение). Участникът следва да демонстрира прилагане на предложения в Инвестиционната стратегия подход за определяне и оценяване на всяка една от изброените потенциални сделки в Крайни получатели. Посочване на други възможни инвестиции.

Участникът следва да представи заедно с Бизнес плана попълнен приложения файл (Прогнози за изпълнение на Бизнес плана)

ФМФИБ, 2019 123



ФМФИБ, 2019 124




Въпросник за извършване на изследване и анализ

Ограничение на отговорността

1. Настоящият Въпросник е изготвен във връзка с условията, посочени в Документация за участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет „Изпълнение на финансов инструмент ФУНФ II, финансиран със средства по Оперативна програма „Иновации и конкурентоспособност“ 2014-2020“, както и във връзка с приложимата регулаторна рамка, подробно изложена в документите, неразделна част от процедурата.

2. Съдържанието на настоящия Въпросник отразява разбирането на ФМФИБ относно процедурата на база наличната информация и приложимата регулаторна рамка към датата на неговото изготвяне („Обстоятелства“). Промени в Обстоятелствата ще бъдат оповестявани съгласно условията, посочени в процедурата, като ФМФИБ не носи отговорност пред Участника или пред трети лица във връзка с такива промени.

Общи пояснения. Указания

3. Настоящият Въпросник обхваща документи, информационни масиви и друга информация, която може да бъде изискана от ФМФИБ във връзка с извършване на изследване и анализ (due diligence) на Участника („Изследване“) съгласно условията на процедурата.

4. Въпросникът обхваща различни видове потенциални Фонд мениджъри (например консорциум, съществуващи юридически лица и други) и в тази връзка, част от засегнатите теми биха могли да бъдат неприложими към конкретен Участник.

5. Информацията, предоставена от Участника във връзка с Изследването, ще се третира като конфиденциална, ще бъде използвана само за целите на Изследването и няма да бъде предоставяна на трета страна без изричното писмено съгласие от страна на Участника, освен в случаите, когато това би се изисквало по силата на действащ към този момент приложим нормативен акт.

6. Информацията, включена в настоящия Въпросник, следва да се предостави и за всеки член на обединението, ако е приложимо.

7. С оглед обработката на предоставените данни, необходимата информация (където е приложимо) следва да бъде предоставена на електронен носител.

8. По собствена преценка, предвид условията на процедурата, Участникът би могъл да предостави и допълнителна информация, която счита за съществена и необходима, въпреки че подобна информация не е изисквана изрично.

9. В процеса на извършване на Изследването е възможно да се наложи прегледа на допълнителни данни, с оглед надлежното завършване на процедурите, включени в Изследването. В тази връзка, ФМФИБ си запазва правото да изиска допълваща и поясняваща информация в хода на Изследването.

Обща информация за Участника

10. Кратко представяне на Участника, включително (където е приложимо) правен статут, история на операциите, стратегически и оперативни приоритети и цели.

11. Съответствие на стратегията на Участника с дефинираните цели на ОПИК, представени в Документацията (ако е приложимо).

ФМФИБ, 2019 125



12. Структурата на собствеността на Участника или обединението (ако е приложимо).

13. Описание на Съ-инвеститорите или съответно Ко-инвеститорите (ако е приложимо), с които са работили Ключовите лица.

Преглед на историческото представяне на съществуващ Фонд мениджър (ако е приложимо)

14. Случай на неизпълнение на клаузи, свързани с Ключови лица във връзка с управлявани предходни фондове (ако е приложимо).

15. Преглед на динамиката на персонала и текучеството в екипа, извън дефинираните в клаузи, свързани с Ключови лица (ако е приложимо).

16. Представяне на резултатите от управление на предходни инвестиционни фондове със сходни стратегии от гледна точка на Инвеститорите в тях (ако е приложимо).

17. Случаи на несъстоятелност на предприятия или съществени случаи на неизпълнение по договорите за финансиране от страна на съответния Фонд, в които Фонд мениджърът е инвестирал и преди да е осъществил изход (ако е приложимо).

Организационна и управленска структура в контекста на поръчката

18. Съществуваща или предлагана организационната структура на Участника както и кратко представяне на професионалния опит на Ключовите лица и другите членове на екипа.

19. Прилагани процедури за организация и управление на дейността, касаеща изпълнението на поръчката (ако е приложимо).

Съответствие и регулаторен режим

20. Основни характеристики на приложимия или предложения регулаторен режим.

21. Описание на предложените роля и функции на органите на управление.

22. Резюме на съществени съдебните спорове и/ или дела срещу Участника, доколкото те имат отношение върху изпълнението на поръчката (ако е приложимо).

23. Списък и кратко описание на всички случаи на идентифицирани измами в рамките на организацията/ екипа или осъществени инвестиции (ако е приложимо).

24. Резултати от предходни одити (ако е приложимо).

Вътрешни политики

25. Счетоводна система на Участника, включително механизми за отчетност и контрол, използвани в обичайната му дейност, които ще бъдат прилагани и при изпълнението на поръчката (ако е приложимо).

26. Политика и практики за оценка и преоценка на инвестициите в портфолиото (ако е приложимо). Използване на независими оценители и критерии за техния подбор (ако е приложимо).

27. Политики срещу пране на пари (AML), за установяване самоличността на клиента (KYC) и за предотвратяване на измами и корупция на Участника или в рамките на осъществените инвестиции (ако е приложимо).

28. Наличие или намерение за въвеждане на процедури, свързани със социално-отговорно и екологично устойчиво финансиране (ако е приложимо).

Вътрешен контрол

29. Функции и отговорности на системата за вътрешен контрол.

ФМФИБ, 2019 126



ФМФИБ, 2019 127




Методологията за извършване на изследване и анализ на Фонд мениджъри

Цели на процеса по Изследване

1. Да се изследват съществуващите процедури, правила и системи за работа на Участниците и тяхното приложение, в съответствие с поставените критерии за технически и професионални способности за изпълнение на Финансовия инструмент (където е приложимо).

2. Да се направи преценка на квалификацията и качеството на мениджърските и оперативни екипи, които са предложени от Участниците за изпълнение на Финансовия инструмент (където е приложимо).

3. Да се обследват и анализират материалните и релевантни инвестиционни рискове, които биха могли да имат влияние върху бъдещото представяне на Участника, на възможността му да извърши услугата, съгласно спецификациите на процедурата.

4. Да се идентифицират евентуални допълнителни договорни и контролни механизми, които да позволят повишаване на ефективността при управлението на взаимоотношенията с избрания Фонд мениджър предвид целите за изпълнение на Финансовия инструмент.

Етапи на Изследването

5. Третиране на конфиденциална информация. В началото на всеки процес на Изследване, Участниците, допуснати до Изследване могат да подадат декларация за неразпространение на конфиденциална информация.

6. Комуникация с Участника:

6.1 Участникът следва да е предоставил основната необходима информация в офертата си за участие в рамките на тръжната процедура. Вероятно е верификацията на предоставената информация да налага изискването на допълнителна, разясняваща информация в рамките на темите, залегнали във Въпросника за извършване на изследване;

6.2 В подадената документация, Участникът следва да укаже лице(а) за контакт и координация във връзка с Изследването;

6.3 Извършването на Изследването изисква провеждането на структурирани интервюта с представители на Участника;

6.4 Преди стартирането на Изследването, Комисията координира с Участника, навременната подготовка и предоставяне на разясняваща и допълваща информация, в случай че това е приложимо.

7. Общи правила за провеждане на Изследването на място

7.1 Събирането и прегледът на чувствителна информация, обект на търговска тайна, може да се извършва само в помещенията, предоставени за целта от Участника, като предоставените документи не се копират, изнасят или манипулират по никакъв начин от Комисията, без съгласието на Участника;

7.2 В процеса на Изследването, Комисията изготвя подробни работни записки от извършените проверки във формат, съгласно вътрешните правила на ФМФИБ, предвид спецификите на проверките и Участника.

8. Преглед на справки/ анализиФМФИБ, 2019 128



8.1 Прегледът на справки/ анализи, подготвени от Участника (въз основа на писмено искане), както и другите приложими документи се извършва преди посещението на място при Участника;

8.2 Прегледът на инвестиционните документи/ досиета и другите приложими документи се извършва на място;

8.3 Прегледът на инвестиционните (портфейли) документи/ досиета може да се допълва, когато е необходимо, със структурирани интервюта със служителите на Участника, които отговарят за управлението им;

8.4 Фокусът на Изследването на място, свързана с прегледа на инвестиционната документация/ досиета следва да е: 1) удостоверяване на спазването на процедурите и политиките, декларирани от Участника в рамките на процедурата (ако е приложимо); 2) в случай на представителност на извадката да се установи, дали изводите от прегледа имат отношение към предоставената от Участника информация; 3) да се оцени професионалната компетентност на персонала, включен в процеса на оперативно ниво (където е приложимо).

9. Провеждане на структурирани интервюта

9.1 Преди провеждането на всяко интервю, Комисията преценява дали да изпрати предварително на Участника изготвения дневен ред и/ или подробен списък с въпроси, както и ориентировъчен времеви график, който да улесни планирането на срещата;

9.2 На база на подготвения списък, Комисията планира логистиката на дискусията, т.е. определя звената на посредника, чиито представители да се поканят на интервю, срок за провеждане, продължителност, необходими технически средства и помощни материали;

9.3 Интервютата се провеждат в офисите на Участниците (ако е приложимо), като Комисията се старае възможно най-малко да повлияе върху ежедневните ангажименти и задачи на поканените за интервюта служители на Участника;

9.4 В провеждането на интервютата участват всички членове на Комисията;

9.5 При взаимоотношенията си със служители на Участника, членовете на Комисията избягват всякакви ситуации, които могат да доведат до конфликт на интереси, като не допускат възможност да бъде поставен в реален или предполагаем такъв конфликт.

10. Докладване

10.1 Всички констатации в процеса на Изследването следва да се документират надлежно и текущо по подходящ начин, предвид характера им, така че проследяването на и реферирането към поддържащата информация да е лесно осъществимо;

10.2 На база на извършените проверки, Комисията изготвя доклад от проведеното Изследване съгласно формата, предвидена във вътрешните правила на ФМФИБ.

Съхраняване на документацията

11. Всички документи, включително комуникацията с Участника и вътрешната комуникация в рамките на Комисията се архивира и съхранява, съгласно приложимите правила и процедури на ФМФИБ.

ФМФИБ, 2019 129

СЪДЪРЖАНИЕ - FMFIB II/Dokumentazia_za_uchastie... · Web viewДиректива...

Documents

Transcript of СЪДЪРЖАНИЕ - FMFIB II/Dokumentazia_za_uchastie... · Web viewДиректива...