< 목 차 > - IBKS12. 15 대표이사 변경(신성호→김영규) 12. 15...

< 목 차 >

Ⅰ. 회사의 현황

1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업

2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항

3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황

4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수

Ⅱ. 사업의 내용

1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매 업무 나. 투자중개 업무 다. 집합투자 업무 라. 투자자문 업무 마. 투자일임 업무 바. 신탁 업무

2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율 나. 순자본비율Ⅰ(개별) 다. 순자본비율Ⅰ(연결) 라. 레버리지비율 마. 최소영업자본액

Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항

1. 대차대조표

2. 손익계산서

3. 각주사항

5. 배당에 관한 사항

Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

Ⅴ. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

2. 최대주주 변동현황

Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 조직기구 현황

2. 인력 현황 가. 일반현황 나. 임원의 현황

1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 현황 나. 이사회내의 위원회 구성 현황

2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사)의 인적사항

Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용

3. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 나. 타법인 출자현황

1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 나. 담보제공 및 채무보증 내역 다. 증권의 매수 또는 매도 내역 라. 영업 양수도 내역 마. 자산 양수도 내역 바. 장기공급계약 등의 내역

2. 계열회사가 발행한 증권을 취급하는 경우 그 내역에 관한 사항 가. 계열사증권인수및주선현황(총괄표) 나. 계열사증권인수현황(상세표) 다. 계열사증권주선현황(상세표) 다-2. 계열사증권온라인소액투자중개 현황(상세표) 라. 계열사증권보유현황(총괄표) 마. 계열사증권보유현황(계열사별분기말보유내역) 바. 계열사증권보유현황(보유형태별비중) 사. 계열사증권보유현황(실보유자별비중) 아. 리스크자체평가결과와관리방안 자. 내부통제기준에관한사항

Ⅸ. 내부통제정책 및 위험관리정책 등에 관한 사항

1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황

2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책

1. 중요한 소송사건

2. 제재현황

Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

※ 영업보고서 작성과 관련한 일반적 내용

3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항

4. 성과보상체계에 관한 사항 가. 보상위원회의 구성 나. 보상체계 의사결정 절차 및 보상체계의 주요 특성 다. 경영진 및 특정직원에 대한 보상내역

1. 고객 예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 나. 투자자예탁증권 예탁현황 다. 보험료 납부현황

Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항

Ⅰ. 회사의 현황

가. 회사의 일반현황

구 분

1. 회사의 개요

Ⅰ-1-가 . 1

보통주

우선주

상호

대표자

본점주소

설립일

결산월

자본금

주당 액면가(원단위)

발행주식수

홈페이지주소

대표전화번호

상장여부·상장일

영위업무의 근거법률

중소기업여부

계열회사의 총수

주요 계열회사 명칭 및 상장여부

신용평가결과

내 용

아이비케이투자증권주식회사 (IBK SECURITIES CO., LTD)

서병기

서울 영등포구 국제금융로 6길 11 (여의도동)

2008년 5월 29일

12월

477,000,000,000원

5,000원

95,400,000주

0주

http://www.ibks.com

1588-0030

(비상장)

자본시장과금융투자업에관한법률 외국환거래법 전자금융거래법 (「여신전문금융업법」제3조 제2항에 따른 신기술사업금융업 등록) 상법 및 기타 금융관련 법령 등당사는 본 보고서 작성기준일 현재「중소기업기본법」 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.

30

중소기업은행(상장), 아이비케이캐피탈(비상장), 아이비케이연금보험(비상장), 아이비케이저축은행(비상장), 아이비케이시스템(비상장), 아이비케이신용정보(비상장), 아이비케이서비스(비상장), 기업은행(중국)유한공사(비상장) 등전단채평가:한국기업평가 A1(2019.12.30) 한국신용평가 A1(2019.12.11) 나이스신용평가 A1(2019.11.27), CP평가: 한국기업평가 A1(2019.12.30) 한국신용평가 A1(2019.12.11) 나이스신용평가 A1(2019.11.27), Foreign Currency Issuer Rating : A1(long term, 2019.04.30 moodys), P-1(short term 2019.04.30 moodys)

나. 회사의 업무단위

Ⅰ-1-나 . 1

인가(등록)업무단위

금융투자업의 종류 금융투자상품의 범위 투자자의 유형 인가(등록)일 최저자기자본

1-1-1 투자매매업 증권 일반투자자 및 전문투자자

50,000,000,000

1-2-1 투자매매업 장내파생상품 일반투자자 및 전문투자자

10,000,000,000

1-3-1 투자매매업장외파생상품 (*변경 20130828 기존 주식기초→모든 장외파생상품(이자율,통화,상품,신용)으로 확대)

일반투자자 및 전문투자자

90,000,000,000

2-1-1 투자중개업 증권 일반투자자 및 전문투자자

3,000,000,000

2-2-1 투자중개업 장내파생상품 일반투자자 및 전문투자자

2,000,000,000

5-1-1 투자자문업

증권, 장내파생상품 및 장외파생상품 (*변경20140819 기존 금융상품 한정→금융상품,부동산 및 그에 따른 권리로 범위 확대) (*변경 201901 시행령 개정으로 최저자기자본 변경)

일반투자자 및 전문투자자 250,000,000

6-1-1 투자일임업증권, 장내파생상품 및 장외파생상품 (*변경201901 법 시행령 개정으로 6-2-1 → 6-1-1 자동변경)


1,500,000,000

4-1-1 신탁업(종합신탁업)

법 제103조제1항제1호부터 제7호까지의 규정에 따른 종합신탁(증권,부동산 등 금전 외) (*변경 20160525 기존 제1호 금전 한정→종합신탁으로 변경)


25,000,000,000

3-14-1전문사모집합투자업

법 제229조 제1호부터 제5호까지의 규정에 따른 집합투자기구 (*변경 201901 시행령 개정으로 최저자기자본 변경)

법 제249조의2에따른 적격투자자 1,000,000,000

기타 참고＊2016.03.16 온라인소액투자중개업자 등록 (「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제117조의4)

다. 겸영업무 및 부수업무

Ⅰ-1-다 . 1

내용 신고일구분

겸영업무자본시장법 제71조 제3호에 따른 기업금융업무와 관련한 대출업무, 만기 3개월 이내의 PF 대출업무 20091210

부수업무 기업의 경영구조조정 및 금융에 대한 상담 또는 조력업무 20090304

부수업무 부동산 임대업무 20090304

부수업무상법에 근거해 설립된 자산유동화를 목적으로 하는 특수목적법인(SPC)의 자산관리자 업무 및 업무수탁자로서의 업무 (종금팀) 20111216

부수업무 대출의 중개·주선 관련 자금관리 업무 20120516

겸영업무 신용공여 업무 20090304

겸영업무 전자자금 이체업무 20090304

겸영업무 양도성 예금증서의 매매 및 매매의 중개업무 20090304

겸영업무 상법 제484조제1항에 따른 사채모집의 수탁업무 20091012

겸영업무 대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개·주선 또는 대리업무 20091123

겸영업무 금지금의 매매 및 중개업무 20140416

부수업무상법에 근거해 설립된 자산유동화를 목적으로 하는 특수목적법인(SPC)의 자산관리자 업무 및 업무수탁자로서의 업무 (신탁팀) 20130128

부수업무 해외 금융투자 상품에 대한 자금조달 자문 및 사무수탁 등 사후 관리 서비스 20131001

겸영업무 상임대리인 업무 20090304

겸영업무 대출의 중개·주선 또는 대리업무 20091012

다. 겸영업무 및 부수업무

Ⅰ-1-다 . 2

(계속)

내용 신고일구분

겸영업무 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제43조 제5항 제6호의 지급보증업무 20110603

부수업무 유가증권 및 지분의 평가업무 20090304

부수업무금융자문 과정에서 발생한 고객인 기업이 보유한 부동산의 임대·매매의 중개 또는 자문업무 20090304

부수업무 유가증권의 보호예수 업무 20090304

겸영업무 유가증권의 대차거래와 그 중개 주선 또는 대리업무 20090304

겸영업무자산유동화에 관한 법률에 다른 자산관리자의 업무와 유동화전문회사 업무의 수탁업무 20091217

겸영업무 CMA 신용카드 모집업무(여신전문금융업법 제14조 의거) 20100916

겸영업무 투자자계좌에 속한 증권, 금전 등에 대한 제3자 담보권의 관리업무 20110902

부수업무 기업의 매수 및 합병의 중개주선 또는 대리업무 20090304

가. 설립경과 및 설립이후의 변동사항

Ⅰ-2-가 . 1

2. 회사의 연혁

내용 비고

1. 회사의 본점소재지 및 그 변경

1) 설립일: 08. 05. 29 IBK투자증권 법인설립

2) 본점소재지 및 그 변경: 08. 05. 29 서울 영등포구 여의도동 60

12. 12. 17 서울 영등포구 국제금융로 6길 11 (여의도동)

3) 지점, 영업소, 사무소 등의 설치 또는 폐쇄(최근3년)

17. 02. 24 압구정지점→WM강남센터와 통합

구미지점→WM대구센터와 통합

06. 29 IBK WM센터 목동 개점

10. 25 IBK WM센터 역삼 개점

18. 04. 16 해운대센터→부산해운대센터 명칭변경

05. 08 IBK WM센터 부산 개점

06. 11 구로디지털센터→구로기업금융센터 (복합점포 전환)

07. 02 IBK WM센터 동부이촌동, IBKWM센터 중계동 개점(복합점포)

07. 10 대구기업금융센터→IBK WM센터 대구 (명칭 변경)

07. 31 IBK WM센터 창원(기존 창원 Stock Lounge 통폐합), IBK WM센터 울산(복합점포)

10. 18 IBK WM센터 천안 신설

11. 26 IBK WM센터 판교 신설

19. 03. 08 IBK WM센터 남동공단 신설

05. 21 IBK WM센터 평촌 신설

08. 09 구로/강북/경인 기업금융센터, 종로6가스탁라운지, 대전센터 통폐합

09. 11 청주스탁라운지 폐쇄

20. 02. 23 부산해운대센터 폐점, 부산서면센터→부산센터 명칭변경

2. 경영진의 중요한 변동

17. 03. 17 기타비상무이사 사임(양성관)

03. 24 사외이사 재선임(박창균)


Ⅰ-2-가 . 2

2. 회사의 연혁

(계속)

내용 비고

06. 07 사외이사 선임(황용호)

12. 15 대표이사 변경(신성호→김영규)

12. 15 사내이사(상근감사위원) 선임(박일환)

18. 03. 30 사외이사 선임(박종용,임세은 /박창균 재선임)

06. 07 사외이사 사임(박창균), 사외이사 선임(신경식, 손성환)

19. 03. 29 사외이사 선임(박종용,임세은 재선임)

06. 07 사외이사 선임(신경식, 손성환 재선임)

12. 13 사외이사(감사위원) 선임(손성환)

20. 03. 27 대표이사 변경(김영규→서병기)

3. 최대주주 변동 (지분율 변동)

08. 05. 29 IBK투자증권 법인설립 : 중소기업은행 100%

09. 04. 29 유상증자(일반공모) : 중소기업은행 79.58%

15. 07. 24 유상증자(제3자배정) : 중소기업은행 83.86%

4. 상호의 변경 : 해당사항 없음

5. 회사가 화의, 회사정리절차 그밖에 이에 준하는절차를 밟은적이 있거나 현재진행중인 경우 그 내

용과 결과: 해당사항 없음

6. 회사가 합병 등을 한 경우 : 해당사항 없음

7. 회사의 업종 또는 주된사업의 변화

18. 01. 25 2017 베스트MBS하우스 수상(2013~2015년, 2017년)

01. 31 2017 컴플라이언스 내부통제 최우수상 수상(KRX한국거래소)

02. 01 IBK베스트챔피언 인증제도 실시


Ⅰ-2-가 . 3

2. 회사의 연혁

(계속)

내용 비고

02. 12 알리코제약(주) 코스닥 상장

03. 12 중소기업 일자리 창출과 판로지원을 위한 투자기업간담회 및 기업-IBK투자증권-대학

다자간 업무협약식

05. 03 중기특화 금융투자회사 재지정(금융위원회)

06. 22 코스닥기업 분석 발간사업자 선정(금융투자협회)

07. 19 2018년 상반기 베스트스몰캡하우스 선정(머니투데이)

07. 20 IBKS 제9호 SPAC 상장

09. 11 인산가-IBKS 제8호 SPAC 합병 이전 상장


19. 01. 25 신규 MTS IBK FARM 앤어워드 금융서비스부문 수상

03. 11 무궁화신탁 업무협약 체결

03. 24 백동포럼 수도권 지역 포럼 개최

05. 30 머니투데이 코넥스 대상 베스트코넥스하우스 선정



20. 01. 22 2019 베스트리포트 수상(머니투데이)

01. 29 2019 베스트 MBS하우스 수상(더벨)

01. 29 2019 베스트 본드딜 선정(더벨)

02. 27 2019 코넥스시장 IPO 우수IB 선정(한국거래소)

가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원)

3. 자본금 변동

Ⅰ-3-가 . 1

주식발행(감소)일자

발행(감소)형태 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소) 가액

비고발행(감소)한 주식의 내용

20090429 유상증자(일반공모)

보통주 15,400,000 5,000 6,500

20150724 유상증자(제3자배정)

보통주 20,000,000 5,000 5,000

가. 주식의 총수 (단위 : 주, 원)

Ⅰ-4-가 . 1

4. 주식의 총수 등

구분 발행가능 총주식 발행주식수 자기주식수 비고유통주식수 의결권 행사 가능 주식수

보통주 200,000,000 95,400,000 0 95,400,000 95,400,000

우선주 0 0 0 0 0

5. 배당에 관한 사항 (단위 : 주, 원, %)

Ⅰ-5 . 1

구분

보통주

우선주

보통주

우선주주당 주식배당

주당 현금배당금

현금배당성향(=B/A × 100)

주식배당금총액

현금배당금총액(B)

주당순이익

당기순이익(A)

주당 액면가액

당기 비고

해당사항 없음

Ⅱ. 사업의 내용

(1) 증권 거래현황 (단위 : 원)

1. 영업 종류별 현황

가. 투자매매업무

Ⅱ-1-가-(1) . 1

구분

국채·지방채

특수채

금융채

회사채

기업어음

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

코넥스시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

코넥스시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

채무증권

국채·지방채

특수채

금융채

회사채

기업어음증권

기타

계

소계

기타

종금채

여전채

은행채

중기채

산금채

소계

기타

토지개발채권

예금보험공사채

통화안정증권

소계

기타

국민주택채권

국고채

집합투자증권

ETF

기타

계

투자계약증권

외화증권

지분증권

채무증권

집합투자증권

투자계약증권

파생결합증권

기타

계

ELS

ELW

기타

계

파생결합증권

기타증권

합계

주식

신주인수권증권

코넥스시장

소계

기타

기타

계

지분증권

매수 매도 합계 잔액 평가손익4,155,906,980 12,180,949,524 323,732,000 -119,026,8508,025,042,544

769,258,135 817,443,335 2,318,186,840 -1,189,547,32048,185,200

98,723,815 284,354,225 1,298,473,270 -157,599,685185,630,410

10,098,097,500 19,727,795,000 3,132,580,786 09,629,697,500

15,121,986,430 33,010,542,084 7,072,972,896 -1,466,173,85517,888,555,654

0 0 0 00

0 0 0 00

0 0 0 00

0 0 0 00

0 0 0 00

0 0 0 00

4,834 4,834 0 00

0 0 0 00

0 0 0 00

4,834 4,834 0 00

15,121,991,264 33,010,546,918 7,072,972,896 -1,466,173,85517,888,555,654

7,131,033,872,001 15,009,971,188,392 1,143,748,383,098 4,187,319,7047,878,937,316,391

541,612,494,017 1,047,838,056,362 132,459,267,431 1,025,444,371506,225,562,345

19,945,327,034 38,545,294,692 36,179,341,016 307,808,83018,599,967,658

7,692,591,693,052 16,096,354,539,446 1,312,386,991,545 5,520,572,9058,403,762,846,394

2,699,045,960,000 5,237,513,270,000 80,386,115,000 119,767,6782,538,467,310,000

50,318,000,000 60,469,000,000 90,505,607,414 -29,414,79110,151,000,000

0 0 00

8,950,700,788,500 9,520,583,220,500 572,832,743,769 -28,650,330569,882,432,000

11,700,064,748,500 14,818,565,490,500 743,724,466,183 61,702,5573,118,500,742,000

574,213,725,000 871,360,625,000 317,205,055,991 222,353,468297,146,900,000

203,072,150,000 256,499,000,000 135,097,246,653 49,629,61753,426,850,000

853,953,388,000 1,337,618,448,000 425,312,823,619 -133,315,333483,665,060,000

1,123,434,604,003 2,179,276,720,003 65,158,970,489 -41,838,3681,055,842,116,000

0 0 00

0 0 00

2,754,673,867,003 4,644,754,793,003 942,774,096,752 96,829,3841,890,080,926,000

3,376,562,708,348 6,090,905,979,361 122,332,739,787 -542,903,3532,714,343,271,013

4,092,234,295,280 8,300,885,342,650 67,396,975,3524,208,651,047,370

0 0 0 00

29,616,127,312,183 49,951,466,144,960 3,188,615,269,619 5,136,201,49320,335,338,832,777

3,369,750,000 3,914,673,495 502,164,000 -42,759,495544,923,495

51,623,843,229 51,724,363,229 26,986,634,120 -10,402,660,16100,520,000

54,993,593,229 55,639,036,724 27,488,798,120 -10,445,419,65645,443,495

0 0 0 00

0 0 0 00

0 2,141,446,863 132,645,672

8,510,839,015 8,510,839,015 208,760,731,319 6,783,730,818

0 50,355,729,908 2,087,568,976

0 83,754,286,167 -461,368,830

0

0

8,510,839,015 8,510,839,015 345,012,194,257 8,542,576,6360

0 0 0 00

0 0 0 00

0 0 -500,887,270,755 -12,235,016,540

0 0 56,657,752,526 4,160,170,9690

8,510,839,015 8,510,839,015 -99,217,323,972 467,731,0560

156,278,270,000 160,157,040,000 -395,171,094,615 80,225,688,9933,878,770,000

0 00

0 0 -194,058,566,997 10,795,126,6860

156,278,270,000 160,157,040,000 -589,229,661,612 91,020,815,6793,878,770,000

0 0 40,179,091,589 -1,630,017,3070

29,851,032,005,691 50,208,783,607,617 2,574,909,146,640 83,083,137,40920,357,751,601,926

(2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원)

Ⅱ-1-가-(2) . 1

구분

국채3년

국채5년

국채10년

통안증권

기타

소계

미국달러

엔

유로

기타

소계

KOSPI200

KOSTAR

기타

소계

KOSI200

기타

소계

미국달러

기타

소계

선물

국내

상품선물

금

돈육

기타

소계

금융선물

금리선물

통화선물

지수선물

개별주식

기타

계

기타

국내계

농산물

비철금속·귀금속

에너지

기타

소계

상품선물

해외

금융선물

통화

금리

주가지수

기타

개별주식

소계

기타

해외계

선물계

옵션

국내

해외

지수옵션

개별주식

통화

기타

국내계

주가지수

개별지수

금리

통화

기타

해외계

옵션계

기타

국내

해외

기타계

합계

투기 헤지 기타 계 자산 부채평가손익

거래금액 잔액

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

12,427,497,830,000 0 12,427,497,830,000 0 0 951,566,853

0 0 0 0

6,382,706,540,000 0 6,382,706,540,000 0 0 1,026,808,473

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

18,810,204,370,000 0 0 18,810,204,370,000 0 0 1,978,375,326

73,369,524,000 0 0 73,369,524,000 0 0 30,966,152

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

73,369,524,000 0 0 73,369,524,000 0 0 30,966,152

185,917,417,500 0 0 185,917,417,500 0 0 -1,998,705,246

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

185,917,417,500 0 0 185,917,417,500 0 0 -1,998,705,246

4,414,697,500 0 0 4,414,697,500 0 0 103,125,000

0 0 0 0 0 0 0

19,073,906,009,000 0 0 19,073,906,009,000 0 0 113,761,232

0 0 0 0 0 0 0

19,073,906,009,000 0 0 19,073,906,009,000 0 0 113,761,232

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

3,580,529,705,666 3,580,529,705,666 4,535,356,873

399,602,147,167 399,602,147,167 1,858,124,768

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

3,980,131,852,833 0 0 3,980,131,852,833 0 0 6,393,481,641

0 0 0 0 0 0 0

3,980,131,852,833 0 0 3,980,131,852,833 0 0 6,393,481,641

23,054,037,861,833 0 0 23,054,037,861,833 0 0 6,507,242,873

3,437,827,500 0 0 3,437,827,500 717,500 4,371,565,000 -3,475,793,749

0 0 0 0 0 0 0

3,437,827,500 0 0 3,437,827,500 717,500 4,371,565,000 -3,475,793,749

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

3,437,827,500 0 0 3,437,827,500 717,500 4,371,565,000 -3,475,793,749

289,206,567,505 289,206,567,505 424,428,603 6,018,170,754 -2,040,482,203

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

289,206,567,505 0 0 289,206,567,505 424,428,603 6,018,170,754 -2,040,482,203

292,644,395,005 0 0 292,644,395,005 425,146,103 10,389,735,754 -5,516,275,952

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

23,346,682,256,838 0 0 23,346,682,256,838 425,146,103 10,389,735,754 990,966,921

(3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원)

Ⅱ-1-가-(3) . 1

구분

신용

주식

일반상품

금리

통화

기타

계

신용

주식

일반상품

금리

통화

기타

계

신용

주식

일반상품

금리

통화

기타

계

선도

옵션

스왑

기타

합계

투기 헤지 기타 계 자산 부채평가손익

거래금액 잔액

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 1,057,393,425 -100,847,525

0 1,844,599,256,272 0 1,844,599,256,272 21,772,527,759 21,019,675,671 706,812,859

0 0 0

0 1,844,599,256,272 0 1,844,599,256,272 21,772,527,759 22,077,069,096 605,965,334

0 0 0

0 19,537,200,000 0 19,537,200,000 20,098,355,429 3,222,266,109 -7,098,856,556

0 0 0

0 0 0 20,658,133,890 465,998,994

0 0 0

0 0 0

0 19,537,200,000 0 19,537,200,000 20,098,355,429 23,880,399,999 -6,632,857,562

0 99,999,999,472 0 99,999,999,472 26,580,911,532 4,695,112,322 3,604,744,244

0 91,209,010,000 0 91,209,010,000 328,082,741 104,540,803,908 -95,729,646,158

0 0 0

0 7,107,883,000,000 0 7,107,883,000,000 250,645,007,694 321,567,530,578 -29,981,552,694

0 0 0 9,783,520,579 4,629,038,737 4,139,379,092

0 3,280,709,486 0 3,280,709,486 16,625,996,943 5,757,620,412 6,588,268,296

0 7,302,372,718,958 0 7,302,372,718,958 303,963,519,489 441,190,105,957 -111,378,807,220

0 0 0 0 0 0 0

0 9,166,509,175,230 0 9,166,509,175,230 345,834,402,677 487,147,575,052 -117,405,699,448

(1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황 (단위 : 원)

나. 투자중개 업무

구분

Ⅱ-1-나-(1) . 1

유가증권시장

코스닥시장

코넥스시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

코넥스시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

장내

장외

소계

장내

장외

소계

장내

장외

소계

국내

해외

소계

국내

해외

소계

국내

해외

소계

국내

해외

소계

채권

기업어음

기타

채무증권합계

채무증권

집합투자증권

투자계약증권

파생결합증권

ELS

ELW

기타

파생결합증권합계

외화증권

선물

옵션

장내

장외

옵션합계

선도

기타 파생상품

기타증권

증권계

파생상품계

합계

주식

신주인수권증권

코넥스시장

기타

소계

기타

지분증권합계

지분증권

매수 매도 합계 수수료2,210,805,926,676 2,044,110,760,870 4,254,916,687,546 4,278,304,903

1,619,773,528,985 1,649,559,852,656 3,269,333,381,641 3,490,194,530

0

0

3,830,579,455,661 3,693,670,613,526 7,524,250,069,187 7,768,499,433

150,677,722 163,119,767 313,797,489 302,040

69,538,385 237,244,813 306,783,198 1,013,840

0

0

220,216,107 400,364,580 620,580,687 1,315,880

0

0

0

0

0 0 0 0

3,830,799,671,768 3,694,070,978,106 7,524,870,649,874 7,769,815,313

47,205,376,167 245,647,949,459 292,853,325,626 11,753,880

0

47,205,376,167 245,647,949,459 292,853,325,626 11,753,880

0

0

0 0 0 0

0

0

0 0 0 0

47,205,376,167 245,647,949,459 292,853,325,626 11,753,880

429,131,668,420 346,125,267,280 775,256,935,700 395,786,180

0

0

15,397,764,350 15,318,565,450 30,716,329,800 14,560,960

0

15,397,764,350 15,318,565,450 30,716,329,800 14,560,960

0

0

4,322,534,480,705 4,301,162,760,295 8,623,697,241,000 8,191,916,333

2,609,741,714,007 2,666,248,685,413 5,275,990,399,420 166,800,930

0

2,609,741,714,007 2,666,248,685,413 5,275,990,399,420 166,800,930

67,065,795,500 67,946,285,000 135,012,080,500 85,177,190

0

67,065,795,500 67,946,285,000 135,012,080,500 85,177,190

0

0

0 0 0 0

67,065,795,500 67,946,285,000 135,012,080,500 85,177,190

0

0

0 0 0 0

0

2,676,807,509,507 2,734,194,970,413 5,411,002,479,920 251,978,120

6,999,341,990,212 7,035,357,730,708 14,034,699,720,920 8,443,894,453

(2) 온라인소액투자중개 수수료율 현황표

Ⅱ-1-나-(2) . 1

내용 비고

(단위 : 원, 명, %)

(3) 온라인소액투자중개 현황(상세표)

Ⅱ-1-나-(3) . 1

투자자수발행회사명 업종구분

발행증권 종류

투자금액목표금액

(A)조달 성공금액(B)

성공률(B/A*10

0)

중개수수료 전문투자

자 등

소득요건등 충족 일반

투자자

기타 일반투자자

합계 전문투자자 등

소득요건등 충족 일반

투자자

기타 일반투자자

합계

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(1) 집합투자재산에 관한 사항 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-다-(1) . 1

다. 집합투자 업무

구분

주식형

채권형

혼합주식형

혼합채권형투자계약증권형

재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

소계

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

주식형

채권형

혼합주식형


재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

소계

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

주식형

채권형

혼합주식형


재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

파생형

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

펀드수

설정잔액

순자산총액

증권집합투자기구

부동산집합투자기구

특별자산집합투자

기구

혼합자산집합투자

기구

합계




기구


기구

합계



기구


기구

합계

기타

소계


파생형

기타

파생형

기타

파생형

기타

파생형

기타

파생형

기타

단기금융집합투자기구전문투자형 사모집합투자기구



투자신탁

투자회사

투자유한회사

투자합자회사

투자조합

투자익명조합 합계

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

95 0 0 0 0 0 95

95 0 0 0 0 0 95

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

1,087,721,204,235 0 0 0 0 0 1,087,721,204,235

1,087,721,204,235 0 0 0 0 0 1,087,721,204,235

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

1,081,126,198,371 0 0 0 0 0 1,081,126,198,371

1,081,126,198,371 0 0 0 0 0 1,081,126,198,371

(2) 집합투자기구 보수율 현황 (단위 : 원, %)

Ⅱ-1-다-(2) . 1

구분

주식형

채권형

혼합주식형

혼합채권형

투자계약증권형

재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

소계

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

집합투자기구종류

집합투자기구형태



특별자산집합투자기구

혼합자산집합투자기구

합계

합계

투자익명조합

투자조합

투자합자회사

투자유한회사

투자회사

투자신탁

파생형

기타

파생형

기타

단기금융집합투자기구

전문투자형 사모집합투자기구

운용보수율

판매보수율

신탁보수

일반사무관리

보수율

총보수율(A)

기타비용(B)

총비용(A+B)

선취수수료

후취수수

매매중개

수수료

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0.2 0.06 0.02 0.02 0.29 0.01 0.31 0 0 0.05

0.2 0.06 0.02 0.02 0.29 0.01 0.31 0 0 0.05

0.2 0.06 0.02 0.02 0.29 0.01 0.31 0 0 0.05

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0.2 0.06 0.02 0.02 0.29 0.01 0.31 0 0 0.05

(3) 집합투자기구 운용현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-다-(3) . 1

구분

채무증권

지분증권

수익증권

파생결합증권

기타

장내

장외

유동성자산

증권

파생상품

부동산

기타

국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외



전문투자형사모집합투자기구

특별자산집합투자기구

단기금융집합투자기구

국내

혼합자산집합투자기구 합계

해외 국내 해외

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 146,429,978,45916,424,58

3,840146,429,9

78,45916,424,58

3,840

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1,414,150,057,60523,166,46

8,2561,414,150,057,605

23,166,468,256

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 454,860,82028,952,66

7,584454,860,8

2028,952,66

7,584

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 88,006,521,530 088,006,52

1,530 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 33,768,906,588 033,768,90

6,588 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 116,400,000 0116,400,0

00 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 450,870,5084,843,268

,900450,870,5

084,843,268

,900

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 39,599,317,158 039,599,31

7,158 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 14,124,043,83447,526,34

614,124,04

3,83447,526,34

6

(가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (단위 : 원, %)

Ⅱ-1-다-(4)-(가) . 1

(4) 집합투자기구 관련회사별 현황

구분 중개 · 매매업자 판매금액 비중 계열여부

금융투자업자 IBK투자증권 629,557,081,518 58 Y

금융투자업자 KB증권(구 현대증권) 10,000,000,000 1 N

금융투자업자 NH투자증권 10,626,607,761 1 N

금융투자업자 미래에셋대우 252,172,007,682 23 N

금융투자업자 하나금융투자 64,725,451,312 6 N

금융투자업자 한양증권 22,115,212,891 2 N

금융투자업자 한화증권 17,498,039,216 2 N

은 행 기업은행 32,306,082,044 3 Y

은 행 하나은행 48,720,721,811 4 N

합계 1,087,721,204,235 100

(나) 신탁업자 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-다-(4)-(나) . 1

신탁업자펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액

계열여부전기 당기

KB증권(구현대) 31 346,563,456,930 352,964,629,562 21 189,331,829,856 191,985,212,967 N

NH투자증권 2 10,626,607,761 11,697,483,482 2 10,626,607,761 10,818,078,988 N

국민은행 8 94,284,213,368 94,855,146,575 8 93,970,074,269 76,517,075,519 N

미래에셋대우(구 대우증권)

19 253,389,630,675 255,005,774,588 26 347,453,738,613 349,934,433,569 N

삼성증권(IBK투자증권-하나은행

19 235,381,921,343 236,065,643,108 21 227,907,736,042 229,924,738,560 N

하나은행 16 166,830,426,561 169,627,728,070 17 218,431,217,694 221,946,658,768 N

합계 95 1,107,076,256,638 1,120,216,405,385 95 1,087,721,204,235 1,081,126,198,371

(다) 일반사무관리회사 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-다-(4)-(다) . 1

회사명(자사포함) 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액

계열여부전기 당기

신한아이타스 94 1,097,076,256,638 1,108,964,410,548 93 1,053,761,204,235 1,046,593,087,921 N

하나펀드서비스 1 10,000,000,000 11,251,994,837 2 33,960,000,000 34,533,110,450 N

합계 95 1,107,076,256,638 1,120,216,405,385 95 1,087,721,204,235 1,081,126,198,371

(1) 투자권유전문인력 현황

Ⅱ-1-라-(1) . 1

라. 투자자문 업무(역외투자자문업자 제외)

성명 직위 담당업무 자격증종류자격증취득일

주요경력

협회등록일자

상근여부

해당사항 없음

(2) 투자자문 계약 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-라-(2) . 1

구분 전월말 당월말 증가 감소

해당사항 없음

(3) 자문수수료 수입 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-라-(3) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

자문수수료

기타수수료

합계

전기말 당기말 증감

해당사항 없음

(4) 투자자문재산 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-라-(4) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

국내계약자산

해외계약자산

합계

금융투자업자

투자일임재산

집합투자재산

은행보험(고유계정)

보험(특별계정)

연기금 공제회 종금 개인 기타 계

해당사항 없음

(1) 투자운용인력 현황

Ⅱ-1-마-(1) . 1

마. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외)

성명 직위 담당업무자격증종류

자격증취득일

주요경력

협회등록일자

상근여부

운용중인계약수

운용규모

남지우 차장 고객자산운용2팀 20131108 당사신탁운용팀 20131120 252264160243199상근투자자산운용사

고은혜 과장 고객자산운용2팀 20171208 당사상품전략본부 20171227 18959264045502상근투자자산운용사

김동근 차장 고객자산운용2팀 20090731 당사랩운용팀 20190718 60086797553상근투자자산운용사

김예진 주임 고객자산운용2팀 20170324 당사랩운용팀 20190110 00상근투자자산운용사

안형범 차장 지점운용역 20010509 지점운용역 20160524 388382상근투자자산운용사

배성원 부장 지점운용역 20000928 지점운용역 20150320 32442496136상근투자자산운용사

서명준 이사 지점운용역 20150807 지점운용역 20150819 48092405418상근투자자산운용사

이혜숙 부장 지점운용역 20010509 지점운용역 20160302 925217823상근투자자산운용사

(2) 투자일임 계약 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-마-(2) . 1

구분 전월말 당월말 증가 감소

고객수 586 556 0 30

일임계약건수 662 633 0 29

일임계약 자산총액(계약금액) 2,652,761,947,049 2,551,427,280,518 0 101,334,666,531

일임계약 자산총액(평가금액) 2,666,841,585,035 2,563,765,017,893 0 103,076,567,142

(3) 일임수수료 수입 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-마-(3) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일임수수료

기타수수료

합계

전기말 당기말 증감

199,809,840 105,813,340 -93,996,500

509,995,740 141,567,199 -368,428,541

709,805,580 247,380,539 -462,425,041

30,525,931 15,193,821 -15,332,110

1,979,918 624,997 -1,354,921

32,505,849 15,818,818 -16,687,031

230,335,771 121,007,161 -109,328,610

511,975,658 142,192,196 -369,783,462

742,311,429 263,199,357 -479,112,072

(4) 투자일임재산 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-마-(4) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

국내계약자산

해외계약자산

합계

금융투자업자

은행 보험(고유계정) 연 · 기금 종금 개인 기타 계보험

(특별계정) 공제회

0 0 0 0 45,000,199,975

0 0 9,612,953,105

160,833,328,185

215,446,481,265

0 99,723,532,180 70,000,593,726 0 130,000,000,000

310,006,672,067

0 13,763,249,260

1,712,486,752,020

2,335,980,799,253

0 99,723,532,180 70,000,593,726 0 175,000,199,975

310,006,672,067

0 23,376,202,365

1,873,320,080,205

2,551,427,280,518

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 45,000,199,975

0 0 9,612,953,105

160,833,328,185

215,446,481,265

0 99,723,532,180 70,000,593,726 0 130,000,000,000

310,006,672,067

0 13,763,249,260

1,712,486,752,020

2,335,980,799,253

0 99,723,532,180 70,000,593,726 0 175,000,199,975

310,006,672,067

0 23,376,202,365

1,873,320,080,205

2,551,427,280,518

(6) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-마-(6) . 1

구분

유동성자산

채무증권

지분증권

수익증권

투자계약증권

파생결합증권

증권예탁증권

기타

합계

장내파생상품

장외파생상품

파생상품

증권

기타

등록여부

등록일

외국환업무취급기관

등록

국내 해외 합계

2,247,279,093,2262,247,279,093,226 0

266,388,599,812266,388,599,812 0

11,069,237,37011,069,237,370 0

6,671,298,1996,671,298,199 0

00 0

00 0

00 0

00 0

00 0

00 0

32,356,789,28632,356,789,286 0

2,563,765,017,8932,563,765,017,893 0

--

(가) 대차대조표(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

바. 신탁업무

(1) 재무제표

계정과목 금액

해당사항 없음

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

계정과목 말잔 월평 기평

Ⅰ.자산총계 7,100,740,440,058 7,187,446,456,028 6,712,575,114,846

1. 현금및예치금 2,666,399,709,046 2,682,740,911,029 2,685,390,158,182

가. 현금및현금성자산　　　　　　　　　 0 0 0

나. 예치금 2,666,399,709,046 2,682,740,911,029 2,685,390,158,182

1) 원화예치금 2,035,110,719,739 2,051,450,087,787 2,054,100,462,458

가) 파생상품거래예치금 0 0 0

나) 원화타점예치금 2,035,110,719,739 2,051,450,087,787 2,054,092,893,231

다) 원화자행예치금 0 0 0

라) 양도성예금증서 0 0 0

마) 기타예치금 0 0 7,569,227

2) 외화예치금 631,288,989,307 631,290,823,242 631,289,695,724

가) 외화타점예치금 631,288,989,307 631,290,823,242 631,289,695,724

나) 외화자행예치금 0 0 0

다) 외화기타예치금 0 0 0

2. 증권　　　　　　　　　　　　 3,389,118,729,198 3,412,217,087,015 2,924,888,462,927

가. 지분증권　　　　　　　　　　　　　 53,787,628,941 52,958,456,369 52,158,987,959

1) 주식 31,533,590,480 29,932,854,648 28,869,176,055

2) 출자금 22,254,038,461 23,025,601,721 23,289,811,904

3) 신주인수권 0 0 0

나. 채무증권 1,114,711,684,819 1,029,295,798,366 815,798,529,816

1) 국채 0 0 0

2) 지방채 0 0 0

3) 특수채　　　　　　　　　　 0 0 0

4) 금융채　　　　　　　　 250,923,586,122 251,911,327,208 257,029,458,529

가)통화안정증권 0 0 0

나)기타금융채 250,923,586,122 251,911,327,208 257,029,458,529

5) 사채 863,788,098,697 777,384,471,158 558,769,071,287

다. 외화증권　　　　　　　　　 249,880,486,445 250,691,357,342 248,580,098,411

1) 외화주식 698,189,307 696,817,356 698,750,919

2) 외화채권 185,781,669,138 186,598,227,470 183,112,261,310


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 2

(계속)


3) 기타 63,400,628,000 63,396,312,516 64,769,086,182

라. 매입어음 1,554,741,549,358 1,662,260,364,378 1,395,053,999,754

1) 보증어음 0 0 0

2) 기업어음 1,554,645,625,404 1,654,846,270,502 1,378,616,833,954

3) 표지어음 0 0 0

4) 중개어음 0 0 0

5) 발행어음 95,923,954 7,414,093,876 16,437,165,800

마. 수익증권 264,527,520,635 265,970,767,695 258,073,119,866

1) 공사채형수익증권 0 0 0

2) 주식형수익증권 5,827,970,000 2,401,668,699 1,477,491,531

3) 기타 수익증권 258,699,550,635 263,569,098,996 256,595,628,335

바. 파생결합증권 88,319,859,000 87,841,955,769 91,991,309,539

1) 주가연계증권 54,439,859,000 53,961,955,769 58,111,309,539

2) 주식워런트증권 0 0 0

3) 기타 33,880,000,000 33,880,000,000 33,880,000,000

사. 기타 증권　　　　　　　 63,150,000,000 63,198,387,096 63,232,417,582

3. 금전채권　　　　　　　　　　　　　 1,012,835,370,454 1,060,972,225,107 1,074,620,150,378

가. 대출금 0 0 0

1) 할인어음 0 0 0

가) 상업어음할인 0 0 0

나) 무역어음할인 0 0 0

2) 유가증권담보대출 0 0 0

3) 동산담보대출 0 0 0

4) 부동산저당대출 0 0 0

5) 채권담보대출 0 0 0

6) 수익권담보대출 0 0 0

7) 보증대출 0 0 0

8) 증서대출 0 0 0

9) 어음대출 0 0 0

10) 기타 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 3

(계속)


나. 사모사채 0 0 0

다. 콜론　　　　　　　　　　　　　　 0 0 0

1) 원화콜론 0 0 0

2) 외화콜론 0 0 0

라. 환매조건부매수　　　　　　　　　　　　　　

55,512,633,060 101,428,899,316 113,236,347,276

마. 추심금전채권 957,322,737,394 959,543,325,791 961,383,803,102

바. 기타 0 0 0

4. 파생상품　　　　　　　　　　　　 0 0 0

가. 장내파생상품 0 0 0

1) 매수옵션 0 0 0

2) 파생상품자산 0 0 0

가) 이자율 0 0 0

나) 통화 0 0 0

다) 주식 0 0 0

라) 신용 0 0 0

마) 일반상품 0 0 0

바) 기타 0 0 0

나.장외파생상품 0 0 0

1) 매수옵션 0 0 0


가) 이자율 0 0 0

나) 통화 0 0 0

다) 주식 0 0 0

라) 신용 0 0 0

마) 일반상품 0 0 0

바) 기타 0 0 0

5. 동산·부동산　　　　　　　　　 0 0 0

가. 동산　　　　　　　　　　　　　 0 0 0

나. 수탁부동산　　　　　　　　　　 0 0 0

다. 일반투자부동산　　　　　　　　 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 4

(계속)


라. 기타 0 0 0

6. 실물자산 0 0 0

7. 기타운용 자산 0 0 0

가. 부동산 관련 권리　　　　　　　　　　 0 0 0

1) 지상권 0 0 0

2) 전세권 0 0 0

3) 임차권 0 0 0

4) 기타부동산관련권리 0 0 0

나. 무체재산권 0 0 0

1) 지적재산권 0 0 0

2) 어업권 0 0 0

3) 광업권 0 0 0

4) 기타무체재산권 0 0 0

8. 기타자산　　　　　　　　　　　　 26,247,460,505 25,880,824,625 23,698,608,162

가. 가지급금　　　　　　　　　　　 0 0 0

나. 선급법인세 0 0 0

다. 미수금 0 651,483,870 1,107,164,833

1) 매도증권미수금 0 651,483,870 1,107,164,833

가) 주식미수금 0 0 0

나) 채권미수금 0 651,483,870 1,107,164,833

다) 장내파생상품미수금 0 0 0

라) 기타 0 0 0

2) 정산미수금 0 0 0

3) 기타미수금 0 0 0

라. 미수수익 25,898,056,981 24,835,682,492 22,226,767,402

1) 미수이자 14,493,364,924 13,430,990,435 10,822,075,345

2) 미수배당금 11,404,692,057 11,404,692,057 11,404,692,057

3) 미수분배금 0 0 0

4) 기타 0 0 0

마. 선급금 110,774,820 149,024,496 114,992,448


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 5

(계속)


1) 채권경과이자 110,774,820 149,024,496 114,992,448

2) 수익증권경과분배금 0 0 0

3) 양도성예금증서경과이자 0 0 0

4) 기타 0 0 0

바. 선급비용　　　　　　　　　　　 238,628,704 244,633,767 249,683,479

사. 대리점 0 0 0

아. 고유계정대 0 0 0

자. 신탁본지점 0 0 0

차. 기타잡자산 0 0 0

9. 현재가치차금 6,139,170,855 5,635,407,138 3,977,733,750

가. 현재가치할인차금(-) 0 0 0

나. 현재가치할증차금(+) 6,139,170,855 5,635,407,138 3,977,733,750

10. 채권평가충당금(-) 0 0 0

가. 대출채권평가충당금(-) 0 0 0

나. 매입어음평가충당금(-) 0 0 0

다. 사모사채평가충당금(-) 0 0 0

라. 기타채권평가충당금(-) 0 0 0

11. 손익 0 1,114 1,447

가. 손실금 0 1,114 1,447

Ⅱ.부채총계 7,100,740,440,058 7,187,446,456,028 6,712,575,114,846

1. 금전신탁 6,033,435,492,431 6,118,346,743,991 5,648,117,030,374

가. 불특정금전신탁 0 0 0

나. 특정금전신탁 6,033,435,492,431 6,118,346,743,991 5,648,117,030,374

1) 수시입출금식 19,632,925,219 20,992,478,756 27,636,041,062

2) 자문형 0 0 0

3) 자사주 12,000,000,000 9,935,483,870 8,659,340,658

4) 채권형 3,452,102,948,658 3,516,136,733,924 3,038,523,345,768

5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 37,937,727,462 38,167,036,748 38,408,483,103

6) 주가연계신탁 212,675,466,715 212,254,637,968 217,770,023,536

7) 정기예금형 2,029,558,795,288 2,046,151,698,506 2,049,664,070,005


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 6

(계속)


8) 기타 269,527,629,089 274,708,674,219 267,455,726,242

다. 퇴직연금신탁 0 0 0

1) 확정급여형 0 0 0

2) 확정기여형 0 0 0

3) 개인퇴직계좌 0 0 0

2. 재산신탁 1,020,472,737,394 1,022,741,712,887 1,024,616,220,684

가. 유가증권의신탁 63,150,000,000 63,198,387,096 63,232,417,582

1) 관리유가증권신탁 63,150,000,000 63,198,387,096 63,232,417,582

2) 운용유가증권신탁 0 0 0

3) 처분유가증권신탁 0 0 0

나. 금전채권의신탁 957,322,737,394 959,543,325,791 961,383,803,102

다. 동산의신탁 0 0 0

라. 부동산의신탁 0 0 0

1) 차입형토지신탁 0 0 0

2) 관리형토지신탁 0 0 0

3) 갑종관리신탁 0 0 0

4) 을종관리신탁 0 0 0

5) 처분신탁 0 0 0

6) 담보신탁 0 0 0

7) 분양관리신탁 0 0 0

마. 지상권의신탁 0 0 0

바. 전세권의신탁 0 0 0

사. 부동산임차권의신탁 0 0 0

아. 무체재산권의 신탁 0 0 0

3. 종합재산신탁 0 0 0

가. 금전수탁 0 0 0

나. 유가증권수탁 0 0 0

다. 금전채권수탁 0 0 0

라. 부동산수탁 0 0 0

마. 기타재산수탁 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 7

(계속)


4. 공익신탁 0 0 0

가. 자선신탁 0 0 0

나. 육영신탁 0 0 0

다. 학술기예신탁 0 0 0

라. 체육진흥신탁 0 0 0

마. 기타의공익신탁 0 0 0

5. 담보부사채신탁 0 0 0

6. 기타신탁 0 0 0

7. 차입금 0 0 0

가. 고유계정차입금 0 0 0

나. 기타차입금 0 0 0

8. 차입유가증권 0 0 0

9. 파생상품 0 0 0

가. 장내파생상품 0 0 0

1) 매도옵션 0 0 0


가) 이자율 0 0 0

나) 통화 0 0 0

다) 주식 0 0 0

라) 신용 0 0 0

마) 일반상품 0 0 0

바) 기타 0 0 0

나. 장외파생상품 0 0 0

1) 매도옵션 0 0 0


가) 이자율 0 0 0

나) 통화 0 0 0

다) 주식 0 0 0

라) 신용 0 0 0

마) 일반상품 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 8

(계속)


바) 기타 0 0 0

10. 기타부채 13,944,054,223 15,072,813,894 13,167,382,249

가. 가수금 0 0 0

나. 신용보증기금예수금 0 0 0

다. 예수법인세 0 0 0

라. 미지급금 0 1,235,612,274 901,860,276

1) 매수증권미지급금 0 1,235,612,274 901,860,276

가) 주식미지급금 0 255,386,468 124,739,399

나) 채권미지급금 0 0 0

다) 장내파생상품미지급금 0 0 0

라) 기타 0 980,225,806 777,120,877

2) 정산미지급금 0 0 0

3) 기타미지급금 0 0 0

마. 선수수익 13,528,029,150 13,444,861,587 11,908,188,197

바. 미지급신탁보수 416,025,073 392,340,033 357,333,776

사. 미지급신탁이익 0 0 0

아. 미지급비용 0 0 0

자. 제수입보증금 0 0 0

차. 대리점 0 0 0

카. 기타잡부채 0 0 0

타. 신탁본지점 0 0 0

11.특별유보금 0 0 0

12.손익 32,888,156,010 31,285,185,256 26,674,481,539

가. 이익금 32,888,156,010 31,285,185,256 26,674,481,539

0 0 0

1. 대여유가증권 0 0 0

2. 상각채권 0 0 0

3. 환매권부 대출채권 매각 0 0 0

4. 집합투자재산수탁액 0 0 0

5. 파생상품거래내역 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 9

(계속)


가．이자율관련거래 0 0 0

1) 이자율선도 0 0 0

2) 이자율선물 0 0 0

3) 이자율스왑 0 0 0

4) 이자율옵션 0 0 0

가) 매입이자율옵션 0 0 0

나) 매도이자율옵션 0 0 0

나．통화관련거래 0 0 0

1) 통화선도 0 0 0

2) 통화선물 0 0 0

3) 통화스왑 0 0 0

4) 통화옵션 0 0 0

가) 매입통화옵션 0 0 0

나) 매도통화옵션 0 0 0

다．주식관련거래 0 0 0

1) 주식선도 0 0 0

2) 주식선물 0 0 0

3) 주식스왑 0 0 0

4) 주식옵션 0 0 0

가) 매입주식옵션 0 0 0

나) 매도주식옵션 0 0 0

라．신용파생상품 0 0 0

1) 신용스왑(CDS) 0 0 0

2) 총수익스왑(TRS) 0 0 0

3) 신용연계채권(CLN) 0 0 0

4) 신용옵션(CO) 0 0 0

가) 매입신용옵션 0 0 0

나) 매도신용옵션 0 0 0

마．기타 0 0 0

1) 기타선도 0 0 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 10

(계속)


2) 기타선물 0 0 0

3) 기타스왑 0 0 0

4) 기타옵션 0 0 0

가) 매입기타옵션 0 0 0

나) 매도기타옵션 0 0 0

(다) 손익계산서(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

계정과목 금액

해당사항 없음

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

계정과목 금액

Ⅰ. 신탁이익계 35,050,026,416

1. 예치금이자 8,779,677,118

가. 원화예치금이자 8,779,677,118

1) 파생상품거래예치금이자 0

2) 원화타점예치금이자 8,779,677,118

3) 원화자행예치금이자 0

4) 양도성예금증서이자 0

5) 기타예치금이자 0

나. 외화예치금이자 0

1) 외화타점예치금이자 0

2) 외화자행예치금이자 0

3) 외화기타예치금이자 0

2. 증권이자 17,041,470,284

가. 국채이자 0

나. 지방채이자 0

다. 특수채이자 0

라. 금융채이자 691,108,419

1) 통화안정증권이자 0

2) 기타금융채이자 691,108,419

마. 사채이자 2,594,770,686

바. 외화증권이자 6,780,820,448

사. 매입어음이자 6,037,744,791

1) 보증어음이자 0

2) 기업어음이자 5,953,324,502

3) 표지어음이자 0

4) 중개어음이자 0

5) 발행어음이자 84,420,289

아. 수익증권이자 0

1) 공사채형수익증권이자 0

2) 주식형수익증권이자 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 2

(계속)

계정과목 금액

3) 기타수익증권이자 0

자. 파생결합증권이자 937,025,940

차. 기타증권이자 0

3. 금전채권이자 379,939,643

가. 대출금이자 0

1) 어음할인료 0

2) 유가증권담보대출이자 0

3) 동산담보대출이자 0

4) 부동산저당대출이자 0

5) 채권담보대출이자 0

6) 수익권담보대출이자 0

7) 보증대출이자 0

8) 증서대출이자 0

9) 어음대출이자 0

10) 기타대출이자 0

나. 사모사채이자 0

다. 콜론이자 0

1) 원화콜론이자 0

2) 외화콜론이자 0

라. 환매조건부채권이자 379,939,643

마. 추심금전채권이자 0

바. 기타수입이자 0

4. 배당금수익 40,596,061

5. 증권매매이익 6,106,814,844

가. 지분증권매매이익　　　　　　　　　　　　　 124,893,845

나. 채무증권매매이익 289,551,411

다. 외화증권매매이익　　　　　　　　　 316,659,025

라. 매입어음매매이익 1,037,092,633

1) 기업어음매매이익 1,037,092,633

2) 기타어음매매이익 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 3

(계속)

계정과목 금액

마. 수익증권매매이익 4,338,617,930

바. 파생결합증권매매이익 0

사. 기타증권매매이익　　　　　　　 0

6. 증권평가이익 0

가. 지분증권평가이익　　　　　　　　　　　　　 0

나. 채무증권평가이익 0

다. 외화증권평가이익　　　　　　　　　 0

라. 매입어음평가이익 0

1) 기업어음평가이익 0

2) 기타어음평가이익 0

마. 수익증권평가이익 0

바. 파생결합증권평가이익 0

사. 기타증권평가이익　　　　　　　 0

7. 증권상환이익 1,020,038,406

8. 증권손상차손환입 0

9. 파생상품거래이익 0

가. 장내파생상품거래이익 0

1) 선물매매이익 0

2) 선물정산이익 0

3) 해외선물거래이익 0

4) 옵션매매이익 0

5) 옵션평가이익 0

6) 해외옵션거래이익 0

7) 기타장내파생거래이익 0

나. 장외파생상품거래이익 0

1) 장외파생상품매매이익 0

2) 장외파생상품평가이익 0

3) 기타 0

10. 수수료수익 0

가. 중도해지수수료 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 4

(계속)

계정과목 금액

나. 부동산관계수수료 0

다. 유가증권관계수수료 0

라. 기타재산관리수수료 0

마. 잡수수료 0

11. 동산·부동산수익 0

가. 동산임대료 0

나. 부동산임대료 0

다. 동산매매익 0

라. 부동산매매익 0

12. 실물자산수익 0

13. 무체재산권수익 0

가. 지적재산권수익 0

나. 어업권수익 0

다. 광업권수익 0

라. 기타무체재산권수익 0

14. 유가증권대여료 0

가. 유가증권대여료 0

15. 기타수익 1,681,490,060

가. 외환매매익 5,480,750

나. 유입자산처분이익 0

다. 상각채권추심이익 0

라. 대출채권매각익 0

마. 수익조정금 0

바. 평가이익조정계정 0

사. 현재가치할인차금환입 0

아. 미지급신탁이익환입 0

자. 미지급비용환입 0

차. 선급비용환입 0

카. 미지급신탁보수환입 0

타. 보전금수입 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 5

(계속)

계정과목 금액

파. 기타잡수익 1,676,009,310

1) 신탁이익조정계정 1,108,586,125

2) 기타잡수입 567,423,185

16. 고유계정대이자 0

17. 신탁본지점이자 0

18. 특별유보금환입 0

19. 채권평가충당금환입 0

20. 손익금 0

가. 손익금 0

Ⅱ. 신탁손실계 35,050,026,416

1. 금전신탁이익 21,964,039,123

가. 불특정금전신탁이익 0

나. 특정금전신탁이익 21,964,039,123

1) 수시입출금식신탁이익 73,320,863

2) 자문형신탁이익 0

3) 자사주신탁이익 0

4) 채권형신탁이익 15,028,299,481

5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 139,763,058

6) 주가연계신탁이익 1,431,520,012

7) 정기예금형신탁이익 388,052,229

8) 기타신탁이익 4,903,083,480

다. 퇴직연금신탁이익 0

1) 확정급여형신탁이익 0

2) 확정기여형신탁이익 0

3) 개인퇴직계좌신탁이익 0

2. 재산신탁이익 0

가. 유가증권신탁이익 0

1) 관리유가증권신탁이익 0

2) 운용유가증권신탁이익 0

3) 처분유가증권신탁이익 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 6

(계속)

계정과목 금액

나. 금전채권신탁이익 0

다. 동산신탁이익 0

라. 부동산신탁이익 0

1) 차입형토지신탁이익 0

2) 관리형토지신탁이익 0

3) 갑종관리신탁이익 0

4) 을종관리신탁이익 0

5) 처분신탁이익 0

6) 담보신탁이익 0

7) 분양관리신탁이익 0

마. 지상권신탁이익 0

바. 전세권신탁이익 0

사. 부동산임차권신탁이익 0

아. 무체재산권신탁이익 0

3. 종합재산신탁이익 0

4. 공익신탁이익 0

가. 자선신탁이익 0

나. 육영신탁이익 0

다. 학술기예신탁이익 0

라. 체육진흥신탁이익 0

마. 기타의공익신탁이익 0

5. 담보부사채신탁이익 0

6. 기타신탁이익 0

7. 차입금이자 0

가. 고유계정차입금이자 0

나. 기타차입금이자 0

8. 기타지급이자 0

9. 증권매매손실 888,155,822

가. 지분증권매매손실　　　　　　　　　　　　　 0

나. 채무증권매매손실 300,134,413


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 7

(계속)

계정과목 금액

다. 외화증권매매손실　　　　　　　　　 55,758,234

라. 매입어음매매손실 532,263,175

1) 기업어음매매손실 532,263,175

2) 기타어음매매손실 0

마. 수익증권매매손실 0

바. 파생결합증권매매손실 0

사. 기타증권매매손실　　　　　　　 0

10. 증권평가손실 0

가. 지분증권평가손실　　　　　　　　　　　　　 0

나. 채무증권평가손실 0

다. 외화증권평가손실　　　　　　　　　 0

라. 매입어음평가손실 0

1) 기업어음평가손실 0

2) 기타어음평가손실 0

마. 수익증권평가손실 0

바. 파생결합증권평가손실 0

사. 기타증권평가손실　　　　　　　 0

11. 증권상환손실 413,788,704

12. 증권손상차손 0

13. 파생상품거래손실 0

가. 장내파생상품거래손실 0

1) 선물매매손실 0

2) 선물정산손실 0

3) 해외선물거래손실 0

4) 옵션매매손실 0

5) 옵션평가손실 0

6) 해외옵션거래손실 0

7) 기타장내파생거래손실 0

나. 장외파생상품거래손실 0

1) 장외파생상품매매손실 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 8

(계속)

계정과목 금액

2) 장외파생상품평가손실 0

3) 기타 0

14. 제상각 0

가. 채권상각비 0

나. 부동산가액상각 0

다. 신탁설정비상각 0

라. 현재가치할인차금상각 0

15. 지급수수료 47,252

가. 파생금융상품관련지급수수료 0

나. 기타지급수수료 47,252

16. 동산·부동산처분손 0

가. 동산처분손 0

나. 부동산처분손 0

17. 유가증권차입료 0

18. 기금출연료 0

가. 신용보증기금출연료 0

나. 신탁보험료 0

19. 세금과공과 0

20. 신탁보수 1,666,114,827

21. 기타비용 1,325,711,033

가. 영선비 0

나. 관리제비 0

다. 특수채권추심비 0

라. 특수채권추심수수료 0

마. 대출채권매각손 0

바. 유입자산처분손 0

사. 외환매매손 1,325,711,033

아. 평가손실조정계정 0

자. 수익조정금 0

차. 미수수익환출 0


Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 9

(계속)

계정과목 금액

카. 선수수익환출 0

타. 기타잡비용 0

22. 특별유보금전입 0

23. 채권평가충당금전입 0

24. 신탁본지점이자 0

25. 손익금 8,792,169,655

가. 손익금 8,792,169,655

(단위 : 건, 원)

(2) 수탁고증감현황

구 분

Ⅱ-1-바-(2) . 1

불특정금전신탁

수시입출금

자문형

자사주

채권형

주식형(자문형, 자사주 제외)

주가연계신탁

정기예금형

확정급여형

확정기여형

IRA형

소계

기타

금전신탁소계

퇴직연금

특정금전신탁

금전신탁

증권

금전채권

동산

차입형

관리형

소계

갑종

을종

소계

토지신탁

관리신탁

처분신탁

담보신탁

분양관리신탁

부동산신탁계

부동산신탁

부동산관련권리

무체재산권

재산신탁소계

재산신탁

종합재산신탁

기타

합계

전 기 말

건수 금액

증 가

건수 금액

감 소

건수 금액 금액건수

당 기 말

0 0 0 0 0 0 0 0

19 10,080,357,123 92 213,150,661,880 89 203,598,093,784 22 19,632,925,219

0 0 0 0 0 0 0 0

3 8,000,000,000 2 4,000,000,000 0 0 5 12,000,000,000

1,583 2,638,344,723,780 400 4,147,673,929,075 471 3,333,915,704,197 1,512 3,452,102,948,658

215 39,235,013,728 0 0 8 1,297,286,266 207 37,937,727,462

179 261,742,578,404 15 4,323,791,200 18 53,390,902,889 176 212,675,466,715

41 2,047,743,795,288 9 14,325,000,000 15 32,510,000,000 35 2,029,558,795,288

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

837 254,016,429,089 350 39,394,680,000 86 23,883,480,000 1,101 269,527,629,089

2,877 5,259,162,897,412 868 4,422,868,062,155 687 3,648,595,467,136 3,058 6,033,435,492,431

4 63,250,000,000 0 0 1 100,000,000 3 63,150,000,000

19 1,001,853,979,314 3 148,375,812,824 6 192,907,054,744 16 957,322,737,394

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

23 1,065,103,979,314 3 148,375,812,824 7 193,007,054,744 19 1,020,472,737,394

0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0

2,900 6,324,266,876,726 871 4,571,243,874,979 694 3,841,602,521,880 3,077 7,053,908,229,825

(가) 금전신탁 자금조달 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(3)-(가) . 1

(3) 자금조달 운용현황

구분

IRA형

소계

확정급여형

확정기여형


수시입출금

자문형

자사주

채권형


주가연계신탁

정기예금형

퇴직연금

금전신탁합계

기타

특정금전신탁

수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계

0 0 0 0 0 0

19,632,925,219 0 0 111,481,960 7,496,379 19,751,903,558

0 0 0 0 0 0

12,000,000,000 0 0 -5,427,714 33,834,245 12,028,406,531

3,452,102,948,658 0 0 12,576,220,366 13,729,874,977 3,478,409,044,001

37,937,727,462 0 0 10,650,564,186 4,493,053 48,592,784,701

212,675,466,715 0 0 -770,420,991 64,443,707 211,969,489,431

2,029,558,795,288 0 0 14,380,267,986 42,877,452 2,043,981,940,726

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

269,527,629,089 0 0 -4,352,793,156 61,034,410 265,235,870,343

6,033,435,492,431 0 0 32,589,892,637 13,944,054,223 6,079,969,439,291

(나) 금전신탁 자금운용 현황(말잔기준) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(3)-(나) . 1

구 분

증권

(기타)

(ELS)

파생결합증권

수익증권

(직매입분)

(ABCP)

(기타)

발행어음

외화증권

예치금

합계손익

기타

채권평가충당금

부동산

RP매입

고유계정대

콜론소계

기타

기업어음

금융채

국채·지방채

주식

회사채

대출금


수시입출금

자문형

자사주

채권형


주가연계신탁

정기예금형

확정금여형

확정기여형

IRA형

소계

기타

금전신탁합계

특정금전신탁

퇴직연금

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

1,000,000,00

0

1,000,000,00

0

0 0 0 0 0 0 0 0 01,000,000,00

00 0 0

18,738,348,8

98

0 0 013,554,6

60

19,751,903,558

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0

10,194,277,3

30

0 0 0 0 0 0 0 0 0 095,923,9

540 0

10,290,201,2

840

1,732,709,98

0

0 0 0 0 4,598

5,490,66

9

12,028,406,531

0

1,024,822,459,63

9

8,292,037,15

0

0

30,000,000,0

00

1,553,645,625,40

4

741,000,000,000

812,645,625,404

0 0 0 0 0 0

186,291,433,162

02,803,051,555,355

0

634,799,023,570

0

35,366,819,5

60

0 0660,200,501

4,531,445,01

5

3,478,409,044,001

0 0

35,301,314,4

61

0 0 0 0 0 0

1,000,000,00

0

0 0 0 0198,189,807

036,499,504,2

680

7,665,73

70

672,425,144

0 0

11,404,692,0

57

8,497,49

5

48,592,784,701

0

60,000,000,0

00

0 0 0 0 0 0 0 0

88,319,859,0

00

54,439,859,0

00

33,880,000,0

00

0

63,400,628,0

00

0211,720,487,

0000 0 0

36,377,9

560 0 0

212,624,475

211,969,489,431

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2,029,860,309,75

9

0 0 0 0

13,833,159,8

25

288,471,142

2,043,981,940,726

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0

263,527,520,635

0 0 0 0 0 0263,527,520,

6350 0 0

698,661,502

0 0 0

1,009,688,20

6

265,235,870,343

0

1,084,822,459,63

9

53,787,628,9

41

0

30,000,000,0

00

1,554,645,625,40

4

742,000,000,000

812,645,625,404

0

264,527,520,635

88,319,859,0

00

54,439,859,0

00

33,880,000,0

00

95,923,9

54

249,890,250,969

03,326,089,268,542

0

2,666,399,709,04

6

0

55,512,633,0

60

0 0

25,898,056,9

81

6,069,771,66

2

6,079,969,439,291

가. 영업용순자본비율Ⅰ (단위 : 원, %, %p)

2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항

Ⅱ-2-가 . 1

구 분

가. 유형자산

나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용

마. 특수관계인 채권등

바. 자회사의 결손액

사. 채무보증금액

아. 사모투자전문회사의 결손액

자. 신탁계정대여금 금액의 100분의 16

차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금

카. 임차보증금 및 전세권 금액

타. 자산평가손실

가. 유동자산 대손충당금

나. 후순위차입금

다. 금융리스부채

가. 주식위험액

나. 금리위험액

다. 외환위험액

라. 집합투자증권등위험액

마. 일반상품위험액

가. 법정자본금의 10%

나. 영업별 영업이익 합계

다. 위험관리등급에 따른 가감

차감항목계(B)

B/S상 순재산액(A)

신용위험액(E)

1. 영업용순자본(=A-B+C)

3. 영업용순자본비율(=(1/2)×100)

4. 잉여자본(1-2)

라. 집합투자재산위험액

운영위험액(F=max(가, 나)+다+라)

바. 옵션위험액

시장위험액(D)

2. 총위험액(=D+E+F)

라. 자산평가이익

가산항목계(C)

파. 기타

마. 기타

라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권

전기말(①) 당기말(②)금액 비율

증감(②-①)

해당사항 없음

나. 순자본비율Ⅰ(개별) (단위 : 원, %, %p)


Ⅱ-2-나 . 1

구 분

가. 유형자산


다. (삭제)



















차감항목계(B)



3. 잉여자본(1-2)


신용위험액(E)



가산항목계(C)

파. 기타

4. 법정자본금

5. 필요유지자기자본

6. 순자본비율(=(3/5)×100)




시장위험액(D)


마. 기타

전기말(①) 당기말(②)금액 비율

증감(②-①)

639,416,031,471 649,957,022,399 10,540,990,928 1.6

684,293,089,088 679,528,878,180 -4,764,210,908 -0.7

55,378,480,194 38,762,023,710 -16,616,456,484 -30

9,990,294,977 9,484,062,096 -506,232,881 -5.1

3,766,057,656 3,977,276,826 211,219,170 5.6

0 0 0

28,337,333,990 13,160,999,959 -15,176,334,031 -53.6

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

2,732,863,582 2,602,620,559 -130,243,023 -4.8

0 0 0

10,551,929,989 9,537,064,270 -1,014,865,719 -9.6

10,501,422,577 9,190,167,929 -1,311,254,648 -12.5

4,263,600,835 3,473,124,231 -790,476,604 -18.5

0 0 0

6,237,821,742 5,717,043,698 -520,778,044 -8.3

0 0 0

0 0 0

144,622,316,139 153,941,989,127 9,319,672,988 6.4

70,159,857,772 81,344,727,187 11,184,869,415 15.9

5,597,686,309 5,203,446,337 -394,239,972 -7

55,283,979,863 64,771,726,205 9,487,746,342 17.2

1,402,784,177 2,735,510,964 1,332,726,787 95

3,771,688,373 3,809,173,456 37,485,083 1

0 90,389,520 90,389,520 100

4,103,719,050 4,734,480,705 630,761,655 15.4

44,147,666,478 40,823,102,245 -3,324,564,233 -7.5

30,314,791,889 31,774,159,695 1,459,367,806 4.8

18,275,000,000 18,275,000,000 0

30,314,791,889 31,774,159,695 1,459,367,806 4.8

0 0 0

0 0 0

494,793,715,332 496,015,033,272 1,221,317,940 0.2

182,750,000,000 182,750,000,000 0

127,925,000,000 127,925,000,000 0

387 388 1 0.2

다. 순자본비율Ⅰ(연결) (단위 : 원, %, %p)


Ⅱ-2-다 . 1

구 분

가. 유형자산


다. (삭제)



















차감항목계(B)



3. 잉여자본(1-2)


신용위험액(E)



가산항목계(C)

파. 기타

4. 법정자본금

5. 필요유지자기자본

6. 순자본비율(=(3/5)×100)




시장위험액(D)


마. 기타

전분기말(①)

당분기말(②) 금액 비율

증감(②-①)

해당사항 없음

라. 레버리지비율 (단위 : 원, %, %p)


Ⅱ-2-라 . 1

구 분

가. 투자자예치금(예금, 신탁)

나. 종금계정 자산

다. 대손준비금

라. 장내 위탁매매 일시계상 미수금

차감항목계(B)

B/S상 자산총계(A)

1. 총자산(=A-B)

마. 장외 채권 및 외국환 거래 일시계상 미수금

가. B/S상 자기자본

3. 레버리지비율(=(1/2)×100)

나. 대손준비금

2. 자기자본(=가-나)

바. 공모주 청약 일시계상 미수금

사. 종합금융투자사업자의 단기금융업무 등 수탁금

전기말(①)

당기말(②) 금액

증감(②-①)

4,831,947,887,9304,003,438,259,499 828,509,628,431

5,182,378,018,9404,339,710,597,445 842,667,421,495

350,430,131,010336,272,337,946 14,157,793,064

226,273,132,527271,559,881,906 -45,286,749,379

0- -

3,473,124,2314,263,600,835 -790,476,604

76,376,774,25260,448,855,205 15,927,919,047

44,307,100,0000 44,307,100,000

00 0

00 0

676,055,753,949680,029,488,253 -3,973,734,304

679,528,878,180684,293,089,088 -4,764,210,908

3,473,124,2314,263,600,835 -790,476,604

715589 126

마. 최소영업자본액 (단위 : 원)


Ⅱ-2-마 . 1

구 분

투자일임재산

필요유지자기자본(Aa)

1. 자기자본

3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 50%)

2. 최소영업자본액(A=Aa+Ab+Ac)

고객자산운용필요자본(Ab)

고유자산운용필요자본(Ac)

증권 계

파생상품

대출채권

타사운용 집합투자증권

자기운용 집합투자증권

그외의 경우

거래상대방의 신용등급이 AAA 또는 AA+인 경우

거래상대방이 정부, 중앙은행, 국제기구, 지방자치단체인 경우

기타 투자목적주식 등

기타증권

집합투자증권

채무증권

해외현지법인 지분

관계회사투자지분지분증권


기타 집합투자기구

집합투자재산

전기말(①) 당기말(②) 증감(②-①)

대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본

해당사항 없음

Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 1

계정과목 금액

자산총계 5,182,378,018,940

Ⅰ. 현금 및 예치금 434,347,764,782

1. 현금 및 현금성 자산 136,040,032,201

1) 현금 360,074

2) 정기예.적금 0

3) 보통예금 19,357,622,227

4) 당좌예금 132,000,000

5) 외화예금 6,

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