autoevaluare... · Web viewŞeful Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF

APROBAT,p. Secretar de Stat

Şeful Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF

Andrei-Atila-Luca CHENDI

RAPORT DE AUTOEVALUARE NR. 8

privind implementarea Strategiei naţionale anticorupţie 2012 – 2015

la nivelul DLAF

- perioada ianuarie 2015 – iunie 2015 -

I. SCURTĂ PREZENTARE A SNA

Strategia naţională anticorupţie 2012 – 2015 (SNA) a fost aprobată prin Hotărârea

Guvernului nr. 215/2012, publicată în Monitorul Oficial nr. 202/27.03.2012.

Strategia naţională anticorupţie este rezultatul unui amplu proces de consultare, iniţiat de

Ministerul Justiţiei, derulat pe parcursul anului 2011, la care au participat agenţiile anticorupţie,

autorităţile independente, ministerele şi reprezentanţi ai administraţiei publice locale, ai mediului

de afaceri şi societăţii civile; DLAF a participat la procesul de dezbateri publice şi de elaborare a

strategiei în cadrul platformei.

SNA este un document de viziune strategică pe termen mediu, care oferă coordonatele

majore de acţiune în sprijinul promovării integrităţii şi bunei guvernări la nivelul tuturor instituţiilor

publice.

Documentul a constituit punctul de plecare în dezvoltarea şi adoptarea de către instituţiile

publice a propriilor planuri sectoriale.

SNA se completează cu Planul naţional de acţiune (anexa 3 la HG nr. 215/2012) şi cu

planurile sectoriale adoptate ulterior, la nivelul tuturor instituţiilor şi autorităţilor publice la nivel

central şi local.

1

II. RESPONSABILITĂŢI DLAF.

COMUNICAREA CU SECRETARIATUL TEHNIC AL SNA

Pe lângă măsurile cu caracter obligatoriu pentru toate autorităţile publice, SNA cuprinde şi

măsuri specifice pentru diverse instituţii; astfel, potrivit SNA, DLAF are de îndeplinit 2 categorii de

obligaţii:

Obligaţii generale, care revin oricărei instituţii publice, detaliate la Obiectiv

general 4 – Aprobarea planurilor sectoriale şi dezvoltarea sistemului naţional de monitorizare a

SNA.

Obligaţii specifice detaliate la Obiectiv general 3 Combaterea corupţiei prin

măsuri administrative şi penale, Obiectivul specific 3.3 – Asigurarea protecţiei efective a

intereselor financiare ale Uniunii Europene în România, prin mijloace legislative, operaţionale şi

informaţionale specifice” (BM 4):

Obiectiv specific

3.3Asigurarea protecţiei efective a intereselor financiare ale UE in Romania, prin mijloace legislative,

operaţionale şi informaţionale specifice (BM 4)

Nivel Descriere Indicatori Surse de verificare

Riscuri Responsabil Resurse

3.3.1Creşterea

transparenţei privind beneficiarii sumelor provenite de la UE, precum

şi a acţiunilor întreprinse de instituţiile cu

atribuţii operaţionale în

protecţia intereselor

financiare ale UE în România

Punct unic de contact desemnat prin măsuri administrative/legislative Proceduri de lucru stabilite prin măsuri administrative/ legislative Numar de protocoale de colaborare încheiate Sinteze trimestriale elaborate

Website funcţional Evoluţia impactului neregulilor

Imposibilitatea asigurării finanţării conceperii şi funcţionării site-ului Colaborare defectuoasă din partea instituţiilor implicate în gestionarea fondurilor europene

Principalele instituţii implicate în gestionarea fondurilor europene sub coordonarea DLAF

In limita bugetului aprobat Resurse umane: personalul DLAF şi al instituţiilor responsabile

M

3.3.2

Protejarea intereselor

financiare ale UE prin mijloace

specifice puterii legislative şi

judecatoresti şi familiarizarea

reprezentantilor acestora cu iniţiativele

europene în domeniu

Două sesiuni de pregătire organizate

Raportul anual DLAF

Imposibilitatea asigurării finanţării pentru desfăşurarea sesiunilor şi a publicării materialelor necesare

DLAF In limita bugetului aprobat Resurse umane: personalul DLAF, OLAF, DNA

Platformele de cooperare create pe perioada consultărilor pentru elaborarea strategiei se

reunesc periodic prin intermediul Secretariatul tehnic al SNA, constituit la nivelul Ministerului

Justiţiei; DLAF este membru al Platformei agenţiilor independente şi anticorupţie. La nivelul

platformei se evaluează periodic stadiul îndeplinirii obiectivelor şi se identifică bunele practici

dezvoltate la nivelul instituţiilor reprezentate, în vederea diseminării lor publice. 2

În vederea facilitării comunicării între DLAF şi Secretariatul tehnic al SNA, constituit la

nivelul Ministerului Justiţiei, funcţia de reprezentare este asigurată de dna. director Maria-

Magdalena BACIU, iar la nivel de expert, de dna. consilier Anca ZAMFIR.

III. IMPLEMENTAREA STRATEGIEI SECTORIALE ANTICORUPŢIE DLAF. MECANISMUL DE AUTOEVALUARE

În baza HG nr. 215/2012 privind aprobarea SNA pe perioada 2012-2105, a Inventarului

măsurilor preventive anticorupţie şi a indicatorilor de evaluare, precum şi a Planului naţional de

acţiune pentru implementarea SNA, în data de 06.06.2012, prin Ordin1 al Şefului DLAF a fost

aprobat Planul sectorial de acţiune al DLAF pentru implementarea Strategiei naţionale

anticorupţie pe perioada 2012-2015 (SNA) şi a Inventarului măsurilor preventive anticorupţie şi

indicatorii de evaluare la nivelul DLAF.

DLAF a adoptat, în data de 10.07.2012, Declaraţia de aderare la valorile fundamentale,

principiile, obiectivele şi mecanismul de monitorizare al Strategiei naţionale anticorupţie (SNA) pe

perioada 2012 – 2015 (Anexa nr. 1).Pentru îndeplinirea obligaţiilor ce revin Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF

pentru implementarea Strategiei naţionale anticorupţie pe perioada 2012 – 2015, a fost

constituită, în cadrul DLAF, Comisia de implementare a SNA la nivelul instituţiei, prin Ordinul

Şefului DLAF nr. 43/2012, cu desemnarea coordonatorului Strategiei sectoriale DLAF.

În data de 06.06.2012, Comisia de implementare a devenit operaţională, prin aprobarea

Regulamentului de organizare şi funcţionare, prin Ordinul Şefului DLAF nr. 116/2012.

Comisia de implementare a SNA la nivelul DLAF este formată dintr-un număr de 7

persoane, ce îndeplinesc atribuţii specifice în raport cu activitatea structurii pe care o reprezintă:

Compartiment Persoana desemnată Funcţia

Direcţia afaceri juridice Maria-Magdalena BACIU

Anca ZAMFIR

director

consilier

Direcţia economică şi administrativă Adina MUSTĂREAŢĂ consilier

Direcţia managementul resurselor umane Daniela STOICA consilier

Direcţia managementul informaţiilor

Comisia de control managerial internCătălin IORGOIU consilier

Direcţia control Mihai PETRESCU consilier

Serviciul mass-media, protocol şi registratură Carmen RĂŞCANU consilier

1 Ordinul Şefului DLAF nr. 117/06.06.2012 3

Sesiunile de lucru la nivelul DLAF, ale echipei de implementare a SNA au loc periodic, în

funcţie de calendarul de acţiune detaliat în Strategia sectorială anticorupţie DLAF.

Până la data elaborării prezentului raport, pentru aducerea la îndeplinire a obligaţiilor

ce revin DLAF conform H.G. nr. 215/2012, precum şi pentru colectarea datelor şi informaţiilor în

vederea îndeplinirii indicatorilor cuprinşi în Inventarul măsurilor preventive - Măsura 1.1.1

Autoevaluarea periodică a gradului de implementare a măsurilor preventive obligatorii, au avut loc 10 întâlniri ale Comisiei de implementare a SNA la nivelul DLAF, respectiv:

În data de 31.05.2012, a avut loc, la sediul DLAF, prima reuniune a Comisiei de

implementare a Strategiei naţionale anticorupţie 2012 – 2015 (SNA) la nivelul DLAF, ce a avut ca

puncte de discuţie pe ordinea de zi: aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare al

Comisiei, aprobarea Inventarului de măsuri preventive DLAF şi aprobarea Planului sectorial de

acţiune anticorupţie la nivelul DLAF.

În data de 26.07.2012, a avut loc, la sediul DLAF, cea de-a doua reuniune a Comisiei de


puncte de discuţie pe ordinea de zi: dezbaterea şi aprobarea Raportului nr. 1 (aferent perioadei

01.09.2011 - 31.12.2011) şi aprobarea măsurilor necesare pentru pregătirea conformă a

Raportului nr. 2 (aferent perioadei 01.01.2012 – 30.06.2012).

În data de 20.08.2012, şi respectiv, 27.08.2012, au avut loc, la sediul DLAF, reuniunile

pentru dezbaterea şi aprobarea Raportului nr. 2 (aferent perioadei 01.01.2012 – 30.06.2012) de

autoevaluare a gradului de implementare a Inventarului măsuri preventive DLAF şi a Planului

sectorial de acţiune anticorupţie la nivelul DLAF.

În data de 08.02.2013, a avut loc, la sediul DLAF, cea de-a cincea reuniune a Comisiei

de implementare a Strategiei naţionale anticorupţie 2012 – 2015 (SNA) la nivelul DLAF, ce a avut

ca puncte de discuţie pe ordinea de zi: dezbaterea şi aprobarea Raportului nr. 2

(aferent perioadei 30.06.2012 – 31.12.2012) de autoevaluare a gradului de implementare a

Inventarului măsuri preventive DLAF, a Planului sectorial de acţiune anticorupţie la nivelul DLAF

şi a Raportului nr. 1 de autoevaluare a DLAF (cap. V Recomandări).

În data de 16.07.2013 a avut loc, la sediul DLAF, cea de-a şasea reuniune a Comisiei de


puncte de discuţie pe ordinea de zi: dezbaterea şi aprobarea Raportului nr. 3

(aferent perioadei 01.01.2013 – 30.06.2013) de autoevaluare a gradului de implementare a

Inventarului masuri preventive DLAF, a Planului sectorial de acţiune anticorupţie la nivelul DLAF,

şi a Recomandărilor (cap. V) restante din Raportul nr. 1 de autoevaluare a DLAF.

În data de 22.01.2014 a avut loc, la sediul DLAF, cea de-a şaptea reuniune a Comisiei


ca puncte de discuţie pe ordinea de zi: dezbaterea şi aprobarea Raportului nr. 4

4

(aferent perioadei 01.07.2013 – 31.12.2013) de autoevaluare a gradului de implementare a I)

Inventarului măsuri preventive DLAF, II) Planului sectorial de acţiune anticorupţie la nivelul DLAF,

III) Recomandărilor (cap. VI) din Raportul nr. 3 de autoevaluare a DLAF, IV) Recomandărilor

(cap. IV) din Raportul de evaluare tematică SNA pentru DLAF, precum şi V) identificarea bunelor

practici ce aparţin MFP, MAI, CNSC, aşa cum rezultă din rapoartele de evaluare SNA ale acestor

instituţii şi care pot fi implementate şi la nivelul DLAF (prezentate în Anexa nr. 2 la prezentul

Raport); dezbaterea şi aprobarea Raportului nr. 5 (aferent perioadei 01.01.2013 – 31.12.2013).

În data de 15.07.2014 a avut loc, la sediul DLAF, cea de-a opta reuniune a Comisiei de


puncte de discuţie pe ordinea de zi: dezbaterea şi aprobarea Raportului nr. 6 (aferent perioadei

01.01.2014 – 30.06.2014), de autoevaluare a gradului de implementare a măsurilor anticorupţie

în cadrul DLAF, inclusiv a recomandărilor cuprinse în Raportul de evaluare tematică SNA

pentru DLAF (2013), precum şi a bunelor practici ale altor instituţii evaluate în anul 2013, prin

mecanismul SNA: MFP, MAI, CNSC.

În data de 26.01.2015 a avut loc, la sediul DLAF, cea de-a noua reuniune a Comisiei


ca puncte de discuţie pe ordinea de zi: dezbaterea și aprobarea Raportului (aferent perioadei


în cadrul DLAF, inclusiv a recomandărilor cuprinse în Raportul de evaluare tematică SNA

pentru DLAF din 2013).

În data de 30.07.2015 a avut loc, la sediul DLAF, cea de-a zecea reuniune a Comisiei


ca puncte de discuţie pe ordinea de zi: dezbaterea și aprobarea Raportului (aferent perioadei


în cadrul DLAF, inclusiv a recomandărilor cuprinse în Raportul de evaluare tematică SNA pentru

DLAF din 2013).

IV. RAPORTUL DE EVALUARE TEMATICĂPRIVIND IMPLEMENTAREA SNA 2012 – 2015 LA NIVELUL DLAF (2013)

In data de 27.05.2013 a avut loc o vizita de evaluare tematică privind implementarea Strategiei Naţionale Anticorupţie (SNA) 2012 - 2015 la nivelul DLAF, în conformitate cu

Metodologia de monitorizare a implementării Strategiei Naţionale Anticorupţie (SNA) 2012-2015

şi cu temele de evaluare pentru anul 2013: declararea averilor, accesul la informaţii de interes

public şi conflictele de interese.

DLAF a fost prima instituţie evaluată în cadrul Platformei de cooperare a autorităţilor independente şi a instituţiilor anticorupţie.

5

O primă etapă a evaluării tematice a DLAF a constat în completarea chestionarului

tematic de evaluare şi transmiterea acestuia la Secretariatul tehnic al SNA din cadrul Ministerului

Justiţiei (prin Adresa nr.841/22.05.2013).

A doua etapă a evaluării tematice a DLAF, respectiv, vizita de evaluare, s-a desfăşurat sub

forma unei reuniuni între echipa de evaluare şi reprezentanţii DLAF, având ca bază de plecare

informaţiile furnizate anterior în chestionarul de evaluare.

În cadrul fiecărei teme, reprezentanţii DLAF au propus măsuri administrative sau

legislative de îmbunătăţire a cadrului existent (transmise şi, ulterior, prin adresă oficială, nr.

1123/13.06.2013).

În iunie 2013, Secretariatul tehnic SNA a comunicat proiectul Raportului de evaluare tematică SNA pentru DLAF, în octombrie 2013, acesta a fost aprobat, urmare concilierii dintre

părţi, iar, în noiembrie 2013, acesta a fost publicat2 pe site SNA.

Modul de implementare a recomandărilor din acest Raport este detaliat în Anexa nr. 2 la prezentul Raport.

Cu ocazia acestei evaluări tematice, DLAF a formulat o serie de propuneri care au fost însuşite de echipa de evaluare şi detaliate în Raportul final; gradul de realizare a acestor propuneri la data elaborării prezentului raport, este detaliat în Anexa nr. 2 la prezentul Raport.

V. D L A F – D I M E N S I U N E A N T I F R A U D Ă Ş I A N T I C OR U P Ţ I E -

– P R O G R E S E (i a n u a r i e – i u n i e 2 0 1 5) -

PREVENIREA FRAUDEI ÎN CADRUL FINANCIAR MULTIANUAL AL UNIUNII

EUROPENE 2014-2020 Ca şi în anul anterior, DLAF a fost cooptat în grupurile de lucru OLAF, în cadrul

cărora, alături de reprezentanţii statelor membre, elaborează, pentru Comisia Europeană, o

serie de instrumente preventive, destinate actorilor implicaţi în lupta antifraudă; în prezent, se

află în pregătire: Ghidul OLAF privind Strategiile naţionale antifraudă în practică – faza

pregătitoare şi Ghidul OLAF privind Adaptarea reglementărilor referitoare la conflictul de interese

din sectorul fondurilor structurale în domeniul fondurilor agricole – ghidurile vor fi aprobate în anul

2015.

În acord cu politicile publice ale Comisiei Europene, în anul 2014, DLAF a iniţiat demersurile administrative pentru elaborarea Strategiei Naţionale de Luptă Antifraudă.

Scopul Strategiei Naţionale de Luptă Antifraudă vizează reducerea şi prevenirea fraudei

prin consolidarea cadrului normativ, instituţional şi operaţional, într-un mod coerent, eficient şi

2 http://sna.just.ro/Pagin%C4%83principal%C4%83/tabid/56/EntryId/72/Publicarea-Rapoartelor-de-evaluare-ale-DLAF-MFP-MAI-si-CNSC.aspx

6

http://sna.just.ro/Pagin%C4%83principal%C4%83/tabid/56/EntryId/72/Publicarea-Rapoartelor-de-evaluare-ale-DLAF-MFP-MAI-si-CNSC.aspx

http://sna.just.ro/Pagin%C4%83principal%C4%83/tabid/56/EntryId/72/Publicarea-Rapoartelor-de-evaluare-ale-DLAF-MFP-MAI-si-CNSC.aspx

compatibil cu normele europene, pentru protejarea efectivă şi echivalentă a intereselor financiare

ale Uniunii Europene în România, pentru a oferi garanţii privind corecta cheltuire a banilor

europeni, atât cetăţenilor, cât şi partenerilor europeni.

DLAF continuă, de asemenea, lupta antifraudă, prin mijloace operaţionale, menţinând constantă preocuparea sa pentru controalele desfăşurate, pentru asistenţa tehnică

acordată OLAF şi pentru cooperarea cu organele de urmărire penală, în special cu Direcţia

Naţională Anticorupţie. RAPORTUL ANUAL AL COMISIEI EUROPENE CĂTRE CONSILIU ŞI PARLAMENT

PRIVIND PROTEJAREA INTERESELOR FINANCIARE 2013 - RAPORTUL UE ART. 325 TFUE.În anul 2015, Raportul menționat al Comisiei Europene a fost dezbătut de Parlamentul

European, care, prin Rezoluția adoptată cu acest prilej (P8_TA(2015)0062 din 11.03.2015),

”subliniază necesitatea unei coordonări structurate între autoritățile de management și

organismele antifraudă și importanța coordonării și a schimbului de bune practici între statele

membre și între diferite administrații ale aceluiași stat membru pentru a se omogeniza, pe cât

posibil, abordarea combaterii fraudei” – punctul 47, dar și ”salută înființarea serviciilor de

coordonare antifraudă în statele membre astfel cum prevede articolul 3 alineatul (4) din noul

Regulament OLAF și reconfirmarea de către Germania a metodelor sale de lucru pentru

cooperarea cu OLAF; constată că AFCOS vizează facilitarea unei cooperări efective și schimbul

de informații cu OLAF și insistă ca statele membre care nu au înființat astfel de structuri să

procedeze fără întârziere la înființarea lor; se așteaptă ca aceste structuri să contribuie la

facilitarea unei mai bune raportări a neregulilor și la o interpretare echilibrată a legislației UE

aplicabile; este, cu toate acestea, preocupat de discrepanțele semnificative care există deja între

diferite AFCOS stabilite în statele membre în ceea ce privește funcțiile, sarcinile și prerogativele,

precum și resursele umane alocate; recunoaște că mandatul, cadrul instituțional și sarcinile

AFCOS nu sunt definite în detaliu în Regulamentul (UE, EURATOM) nr. 883/2013, însă este de

părere că un AFCOS independent din punct de vedere operațional, cu un mandat cuprinzător

care include competențe de investigație, reprezintă un etalon de urmat de către toate statele

membre” – punctul 56.

În contextul regulilor specifice programării financiare 2014-2020, precum şi al eforturilor

comune antifraudă şi anticorupţie, Departamentul pentru lupta antifraudă - DLAF a încheiat un

Protocol de cooperare cu Ministerul Fondurilor Europene pentru stabilirea domeniilor şi a

procedurii de cooperare interinstituţională şi pentru îndeplinirea funcţiilor şi atribuţiilor specifice

fiecărei instituţii, conform legii.

STRATEGIA DLAF ANTICORUPŢIE

7

Obligaţii SNA specifice DLAF – Obiectiv SNA specific 3.3 - Asigurarea protecţiei

efective a intereselor financiare ale UE în România, prin mijloace legislative, operaţionale şi

informaţionale specifice (BM 4)

Măsura SNA 3.3.2 - Protejarea intereselor financiare ale UE prin mijloace specifice puterii legislative şi judecătoreşti şi familiarizarea reprezentanţilor acestora cu iniţiativele europene în domeniu

În perioada 12-13 iunie 2014, DLAF a organizat la Bucureşti, din fonduri bugetare

naţionale, Conferinţa „Strategia Naţională Anticorupţie – Protecţia intereselor financiare ale

Uniunii Europene în România”.

Conferinţa a reunit reprezentanţi ai Ministerului Justiţiei, ai Institutului Naţional al

Magistraturii, ai Tribunalului Municipiului Bucureşti, ai Direcţiei Naţionale Anticorupţie, ai

Autorităţii de Audit şi ai Departamentului pentru lupta antifraudă. Conferinţa a reprezentat un

exerciţiu de cooperare în domeniile conjugate antifraudă şi anticorupţie, al reprezentanţilor puterii

executive şi judecătoreşti şi a avut drept scop schimbul de informaţii referitor la rolul şi importanţa

activităţii fiecărui participant, în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE, precum şi la

greutăţile întâmpinate în practică.

Discuţiile din cadrul conferinţei au urmărit identificarea măsurilor legislative care să ducă

la îmbunătăţirea premiselor legale pentru o luptă antifraudă, naţională şi europeană, mai

eficientă; toţi participanţii au apreciat iniţiativa DLAF, cu atât mai mult cu cât a constituit un

„pionierat” în domeniu şi şi-au manifestat interesul pentru astfel de reuniuni viitoare.

Îndeplinirea acestui obiectiv specific SNA de către DLAF a constituit un succes, dat fiind că acesta nu a fost un eveniment singular, ci a constituit bazele pentru o reală cooperare în doemniul antifraudă cu INM; astfel:

În perioada 28 – 29 mai 2015, Departamentul pentru lupta antifraudă - DLAF, instituţie

naţională de contact cu Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF), a organizat, în parteneriat

cu Institutul Naţional al Magistraturii – INM, seminarul cu tema „Protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene în România – abordarea penală”.

Evenimentul a fost finanţat din bugetul de stat şi a fost inclus în Programul de formare

continuă a judecătorilor şi procurorilor pentru anul 2015.

Obiectivul acestui seminar a constat în formarea profesională a reprezentanţilor DLAF şi a magistraţilor care instrumentează cazuri de fraude ce afectează interesele financiare ale UE. La eveniment au participat judecători din cadrul Tribunalelor – Secţia penală, procurori din

cadrul Direcţiei Naţionale Anticorupţie, reprezentanţi ai DLAF şi ai Consiliului Concurenţei.

Mai mult, în perioada 18-19 iunie 2015 un reprezentant DLAF a participat şi a susţinut o

prezentare în cadrul lucrărilor Conferinţei EuRoQuod Reţeaua naţională de judecători-coordonatori în materia dreptului Uniunii Europene, care a avut loc la Curtea de Apel Galaţi.

8

Reţeaua naţională de judecători-coordonatori în materia dreptului Uniunii Europene (EuRoQuod )

constituie un proiect aprobat prin Hotărârea Plenului CSM nr. 520/14 iunie 2012, luând astfel

fiinţă la 20 septembrie 2012. Reţeaua reuneşte pe bază de voluntariat judecători de la toate

gradele de jurisdicţie, care manifestă un interes deosebit pentru aplicarea dreptului UE, sunt

dornici să dobândească noi cunoştinţe şi sunt dispuşi să transmită colegilor din experienţa lor.

Măsura SNA 3.3.1 - Creşterea transparenţei privind beneficiarii sumelor provenite de la UE, precum şi a acţiunilor întreprinse de instituţiile cu atribuţii operaţionale în protecţia intereselor financiare ale UE în România

Această măsură a fost propusă de DLAF în faza de elaborare a SNA de către Ministerul

Justiţiei, plecând de la Rezoluţia Parlamentului European din 6 aprilie 2011 referitoare la

protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene – Lupta împotriva fraudei – raportul anual

2009 (2010/2247 INI).

Dacă înainte de 2012, obligativitatea de a disemina informaţii referitoare la beneficiarii de

fonduri europene revenea statelor membre, începând cu Regulamentul financiar al UE nr.

966/2012, această obligaţie a trecut la Comisia Europeană. Astfel, instrumentele internet puse la

dispoziţie de Comisia Europeană s-au dezvoltat, iar eforturile acesteia de a susţine această

măsură de transparenţă impusă de Regulamentul financiar s-au intensificat, astfel încât, în

prezent, există un portal al Comisiei Europene care strânge toate informaţiile de transparenţă,

inclusiv link-urile relevante referitoare la publicarea beneficiarilor de fonduri europene:

http://ec.europa.eu/contracts_grants/beneficiaries_en.htm; portalul conţine informaţii referitoare la

beneficiarii de fonduri direct de la COM (FTS), la furnizorii de bunuri şi servicii pentru COM, la

alte cheltuieli administrative ale COM (cu excepţia costurilor de personal), la beneficiarii

asistenţei financiare externe prin EUROPEAID, ai ajutorului umanitar, precum şi la beneficiarii

politicii agricole, fondurilor structurale şi politicii de pescuit.

Având în vedere că portalul de transparenţă al COM întruneşte, conform fişei descriptive

din Raportul DLAF nr. 1249/2014, criteriile de transparenţă pe care Parlamentul European le-a

încurajat în anul 2011 pentru transparenţa beneficiarilor UE, rezoluţie materializată în SNA, prin

Măsura 3.3.1, la propunerea DLAF, în scopul de a evita suprapunerea măsurilor administrative

de transparenţă care ar putea aduce prejudicii mesajului de transparenţă către cetăţenii UE, prin

existenţa mai multor instrumente de comunicare pe acelaşi subiect şi de a evita încărcarea

activităţii autorităţilor de management naţionale care ar trebui să raporteze aceleaşi informaţii

referitoare la beneficiarii fondurilor europene gestionate, către 2 entităţi – recipiente (COM şi

DLAF), Departamentul pentru lupta antifraudă, cu acceptul expres al Comisiei Europene, a

adoptat soluţia tehnică de a posta pe site-ul său un link către portalul de transparenţă al COM, cu

un mesaj de conştientizare pentru public şi de a demarat măsuri de conştientizare autorităţilor de

9

http://ec.europa.eu/contracts_grants/beneficiaries_en.htm

management asupra obligaţiilor de publicare a beneficiarilor de fonduri europene, conform

tiparului internet propus de COM.

Obligaţii SNA generale

Ca observaţie generală, este de subliniat că şi în perioada prezentă de evaluare DLAF a

menţinut atitudinea instituţională de autoevaluare continuă a gradului de implementare a

mecanismelor interne anticorupţie, aşa cum sunt acestea descrise în SNA 2012-2015 şi alte

documente subsecvente.

Autoevaluarea gradului de implementare a măsurilor preventive anticorupţie inventariate prin SNA, aferentă perioadei ianuarie - iunie 2015, este detaliată în Anexa nr. 2,

partea I, la prezentul Raport; următoarele progrese semestriale sunt de evidenţiat:

a) DLAF a pus accent pe formarea profesională a personalului propriu în domeniul

conflictului de interese, numărul acţiunilor de formare profesională fiind similar în semestrul I al

anului 2014 cu cel din semestrul I al anului 2015.

b) DLAF a format profesional un număr de 4 persoane în domeniul transparenţei

decizionale şi al accesului la informaţii de interes public.

c) În primul semestru al anului 2015, DLAF a primit un număr dublu de solicitări de

informaţii de interes public, faţă de primul semestru al anului 2014.

d) DLAF a demarat un amplu proces de consultare cu toate autorităţile de management

privind elaborarea unui cod de conduită pentru personalul cu atribuţii de control în domeniul

protecţiei intereselor financiare ale UE şi a unui registru privind abaterile săvârşite de personalul

cu atribuţii în gestionarea fondurilor europene; în prezent, a fost finalizat sondajul privind normele

existente la nivelul fiecărei autorităţi iar procedura de pregătire a unor norme comune în acord cu

tendinţele europene este în curs de finalizare.

Autoevaluarea gradului de implementare a acţiunilor interne anticorupţie cuprinse în

Planul sectorial DLAF, aferentă perioadei perioadei ianuarie - iunie 2015, este detaliată în Anexa

nr. 2, partea II, la prezentul Raport; următoarele progrese anuale sunt de evidenţiat:

a) DLAF a intensificat activităţile de control managerial, prin aprobarea unor noi proceduri

operaţionale/de sistem, (cu 10 mai multe decât în semestrul I 2014), inclusiv Procedura de

sistem privind Managementul Riscului şi Procedura de sistem privind Managementul Riscurilor

de Corupţie la nivelul DLAF.

b) Personalul DLAF îşi menţine comportamentul conform standardelor anticorupţie

cuprinse în SNA: nu au fost sesizări de încălcare a normelor referitoare la conduită şi integritate,

la declararea averilor, la transparenţa decizională, la furnizarea informaţiilor de interes public, la

10

prevenirea situaţiilor de pantouflage; nu au fost sesizări privind potenţiale fapte de corupţie

săvârşite de angajaţii Departamentului.

c) DLAF şi-a menţinut preocuparea pentru informaţiile de interes public comunicate din

proprie iniţiativă, precum şi comunicările anticorupţie, numărul acestora din primul semestru 2015

fiind similar cu cel din semestrul I 2014.

d) DLAF a menţinut orientarea de implicare activă în iniţiativele regionale antifraudă şi

anticorupţie, precum şi de colaborare cu societatea civilă (număr egal de proiecte în semestrul I

al anului 2015 cu cel din semestrul I al anului 2014):

- Reuniunea Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF) - Grupul

de lucru:, Prevenirea Fraudelor – Fondurile Structurale, organizată de OLAF, la Bruxelles,

ianuarie 2015;


de lucru: Raportarea şi analiza fraudelor şi ale altor nereguli, organizată de OLAF, la Bruxelles,

februarie 2015;


Prevenirea Fraudelor - Grupul de lucru: Agricultură, organizată de OLAF, la Bruxelles, februarie

2015;

- A 25-a întâlnire a Reţelei Comunicatorilor Antifraudă OLAF (OAFCN), organizată de OLAF, la

Bruxelles, martie 2015;

- Seminarul cu tema „Crima organizată în domeniul economic la nivelul Uniunii Europene: cazuri,

tendinţe şi instrumente”, organizat de Academia de Drept European (ERA), la Trier, martie 2015;


de lucru Raportarea şi analiza fraudelor şi ale altor nereguli, organizată de OLAF, la Bruxelles,

aprilie 2015;

- A 46-a Reuniune plenară a Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă

(COCOLAF), organizată de OLAF, la Bruxelles, mai 2015;

- Seminar antifraudă privind Fondurile Structurale şi de Investiţii, organizat de AFCOS Estonia,

iunie 2015;

- Club OGP – Legislație, justiție și date deschise, organizat de Cancelaria Primului Ministru,

Bucureşti, ianuarie 2015;

- Seminar “Câinii dresaţi – instrument eficient în combaterea fraudei cu tutun şi ţigarete

contrafăcute şi de contrabandă” în cadrul Proiectului „Împreună în lupta împotriva contrabandei

cu ţigarete şi tutun/Together, fighting against smuggled cigarettes and tobacco”, organizat de IPJ

Călăraşi, la Braşov, februarie 2015;

- Club OGP – Conferința Ziua Internațională a Datelor Deschise, organizată de Cancelaria

Primului Ministru, Bucureşti, februarie 2015;

11

- Workshop-ul din cadrul proiectului „Legislaţie, economie, competiţie şi administraţie –

dezvoltarea unei abordări multidisciplinare în combaterea fraudei în achiziţiile publice”, organizat

de ANFP şi Freedom House România, Bucureşti, martie 2015;

- Lansarea Studiilor de Strategie şi Politici - SPOS 2014, organizator, Institutul European din

România, Bucureşti, martie 2015;

- Dezbaterea publică privind proiectul de lege pentru modificarea și completarea legii nr.109/2007

privind reutilizarea informațiilor din instituțiile publice, organizator Ministerul pentru Societatea

Informațională, Bucureşti, martie 2015;

- Club OGP - Open Contracting Data Standard, organizator Direcția Servicii Online și Design,

Cancelaria Primului-Ministru, Bucureşti, aprilie 2015;

- Conferinţa închidere proiect „Împreună în lupta împotriva contrabandei cu ţigarete şi

tutun/Together, fighting against smuggled cigarettes and tobacco”, organizată de IPJ Călăraşi,

Călăraşi, mai 2015;

- Sisteme eficiente de control pentru prevenirea fraudei, organizator Institutul de Politici Publice,

Bucureşti, mai 2015;

- Seminarul Protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene în România – abordarea penală,

organizat de DLAF, Bucureşti, mai 2015;

- Conferința „Reutilizarea socială în România: modele, bune practici și alternative de

reglementare”, organizată de Centrul de Resurse Juridice, Bucureşti, iunie 2015;

- Conferinţa tehnică de încheiere a proiectului PREVENT – Sistem informatic integrat de

prevenire a conflictelor de interese în achiziţiile publice, organizată de ANI, Bucureşti, iunie 2015;

- Conferinţa EuRoQuod Reţeaua naţională de judecători-coordonatori în materia dreptului Uniunii

Europene, organizată de INM, Curtea de Apel Galaţi, iunie 2015.

e) DLAF a continuat dezvoltarea relațiilor interinstituționale cu instituțiile similare din alte

state membre/candidate/în curs de aderare.

În prima parte a anului 2015, DLAF a primit vizita reprezentanţilor AFCOS Serbia,

organizată prin intermediul Programului TAIEX şi a avut ca principal obiectiv consolidarea

sistemului AFCOS Serbia prin întărirea competenţelor sale în domeniul protecţiei intereselor

financiare ale Uniunii Europene.

Şeful DLAF a participat la lucrările Seminarului Antifraudă organizat de AFCOS Estonia,

care a avut ca scop schimbul de experienţă în prevenirea, detectarea şi investigarea fraudelor

prin prezentarea şi analizarea unor cazuri complexe: finanţare dublă sau multiplă, scheme

financiare legate de instrumente de plată, crimă organizată etc.

f) În ceea ce priveşte autoevaluarea gradului de implementare a recomandărilor cuprinse

în Raportul de evaluare tematică SNA pentru DLAF – 2013, precum şi a bunelor practici

identificate la alte instituţii evaluate prin mecanismul SNA - 2013: MFP, MAI, CNSC, aferentă

perioadei ianuarie – iunie 2015, precizăm că nu sunt modificări faţă de Raportul nr.7.

12

Prezentul raport a fost elaborat urmare a contribuţiilor membrilor Comisiei de implementare a SNA

la nivelul DLAF şi reprezintă autoevaluarea semestrială a DLAF referitoare la implementarea SNA 2012-

201; prezentul raport este însoţit de următoarele anexe – părţi integrante:

Anexa nr. 1: - Declaraţia de aderare a DLAF la SNA 2012-2015

Anexa nr. 2: - I – Inventarul măsurilor preventive

- II – Planul sectorial de acţiune anticorupţie la nivelul DLAF

- III – Raportul de evaluare tematică SNA pentru DLAF - 2013 - implementare

recomandări

- IV – Raportul de evaluare tematică SNA pentru DLAF – 2013 – Monitorizarea

implementării propunerilor DLAF

- V – Identificarea bunelor practici ale altor instituţii evaluate prin mecanismul SNA -

2013: MFP, MAI, CNSC

Coordonator SNA la nivelul DLAF

Maria-Magdalena BACIU

Director

Direcţia afaceri juridice

Expert SNA la nivelul DLAF

Anca ZAMFIR

Consilier

Direcţia afaceri juridice

13

autoevaluare... · Web viewŞeful Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF

Documents

Transcript of autoevaluare... · Web viewŞeful Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF