第二章 管理决策过程论

课程负责人：张所地 博士 教授

§2 管理决策过程论教学目的 通过本章内容的学习，使学生了解管理决策的常用方

法；理解管理研究问题确定的准则和管理研究问题选择的矩阵表示；掌握管理决策的基本过程和管理研究问题的确定过程。

教学重点 管理决策过程、管理研究问题的确定准则和确定过程、

管理研究问题选择的矩阵表示。教学难点 管理研究问题的确定准则和确定过程。

课堂导入

管理决策研究需要回答：什么问题是管理决策问题？作出什么决策？如何做出决策？以及决策做得如何？管理决策理论的奠基人西蒙将上述问题归结于情报活动、设计活动、抉择活动和评审活动之中。

第 2 章 管理决策过程论 决策需要回答： 作出什么决策？ 如何作出决策？ 决策作得如何？

管理决策理论的奠基人西蒙(H． A． Simon)

情报活动、设计活动、抉择活动、评审活动。

第 2章 管理决策过程论

§2.1 管理决策的基本过程§2.2 潜在问题的分析与防范§2.3 管理研究问题确定的准则§2.4 管理研究问题选择的矩阵表示§2.5 管理研究问题的确定过程

第 2 章 管理决策过程论§2.1 管理决策的基本过程

按照西蒙的理论，管理决策概括为如下的四项活动六个步骤，每个步骤都可能向前一个或前几个步骤反馈的循环过程。

情报活动

选择活动

设计活动

评审活动

反馈与控制

贯彻实施

方案评估选择

方案拟定

问题定义

问题识别

管理问题

管理决策的基本过程

§2.1 管理决策的基本过程2.1.1 情报活动2.1.2 设计活动2.1.3 抉择活动2.1.4 评审活动2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程

2.1.1 情报活动情报活动主要解决“作什么”的问题，是审时度势、选择决策主题和时机的阶段。这要求决策者发现问题，抓住机遇，避免和克服危机。

(H． Mintzberg) 危机指由某种突然事件触发的需紧急处理的情况问题是指在受到一连串的事件激发以后，许多原来模糊的信息构成某种明朗的矛盾状况；机遇由某种思想或某一事件 (非危机 )所激发。

2.1.1 情报活动

1 ．管理决策问题识别

2．管理决策问题定义

2.1.1 情报活动1 ．管理决策问题识别管理问题的识别就是要透过管理问题的表面现象，分析其主要特性。管理问题的识别需将问题的目的、性质、根据和条件结合考虑，即将需要性、价值性、时效性和允许性结合考虑，就是从管理决策的可能性、可行性和可接受性三个方面去辩识选择。

2.1.1 情报活动

1 ．管理决策问题识别一是要弄清问题的性质、范围、程度以及它的价值和影响。

二是要找出问题产生的原因，分析其主观原因和客观原因，主要因素与次要因素，直接原因与间接原因等。

2.1.1 情报活动

2 ．管理决策问题定义 通过大量的研究认为，应把管理决策

问题定义置于问题求解的全过程来考虑，管理决策问题定义的规定结构是由问题的确认阶段、扩展阶段和探求阶段及其反馈而构成的循环结构。

2.1.1 情报活动

案例 1. 等电梯问题

案例 2. 过桥恐高问题

定义：A.确定出管理决策问题定义（或重新定义）的需要 B.为了反映新证据和新见解而重新定义

确认阶段：陈 述 并 证 实识 别 出 的 管理决策问题1 . 详 述 该 管理 决 策 问 题的 初 始 状态 、 目 标 状态 及 它 们 之间的差距 (或障碍 )2 . 详 述 初 始状 态 、 目 标状 态 及 它 们之 间 的 差 距所 隐 含 的 所有证据3 . 对 该 管 理决 策 问 题 的这 些 状 态 进行质疑

扩展阶段：详述该管理问题的各种情况1 .辩识与该管理决策问题有关的利害关系者 , 包 括 当 事者／解决者2 .详述与该管理决策问题研究有关的价值和目标3 .构想与该管理决策问题有关的各种关系或看法4 .产生恰当的知识和信息5 .提出一个综合性描述的工作定义

探求阶段：指出对该管理决策问题进行分析的可能方向1 .选择分析标准从而界定该管理决策问题2 .分解该管理决策问题为研究子任务3 .指出该管理决策问题的研究难点和关键4 .产生对该管理决策问题进行研究倾向性的技术路线5 .对该管理决策问题的可能起因提出建议

图 2-2 管理决策问题定义的规定结构

§2.1 管理决策的基本过程2.1.1 情报活动2.1.2 设计活动2.1.3 抉择活动2.1.4 评审活动2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程

2.1.2 设计活动设计活动是寻求多种途径解决问题的过程，在此过程中，决策者或他的咨询人员发掘、构想和分析多种可行的相互替代的活动方案。

“如果你感到似乎只有一条路可走，那很可能这条路就是不该走的” 。

2.1.2 设计活动

设计活动是寻求多种途径解决问题的过程，在此过程中，决策者或他的咨询人员发掘、构想和分析多种可行的相互替代的活动方案。替代方案探求的过程意味着放弃现行行动方案而改用新的可行方案。首先发掘—组（—般 3—5 个）替代方案，然后加以评价，如其中尚未找到满意的解决方案，则再探求下一组方案，依此逐次探求。

2.1.2 设计活动(1) 必须制定多种可供选择的方案，方案之间具有原则区别，便于权衡比较；

(2) 每一种方案以确切的定量数据反映其成果；

(3) 要说明各种方案的特点、弱点及实践条件；

(4) 各种方案的表达方式必须做到条理化和直观化。

2.1.2 设计活动制定方案的步骤

第一步是设想阶级 要求有创新精神和丰富的想象力。这些都取决于参谋

人员的知识、能力、智慧和胆识。既要实事求是，又不能因循守旧。思想要敏锐、有洞察力并富于远见。 第二步是精心设计

这一步却更要冷静思索、反复计算、严密论证和细致推敲，即经得起怀疑者和反对者的挑剔。这一步，主要搞好两项工作：一是确定方案的细节；二是估计方案的结果。既要有好的主意，又要有好的结果。

§2.1 管理决策的基本过程2.1.1 情报活动2.1.2 设计活动2.1.3 抉择活动2.1.4 评审活动2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程

2.1.3 抉择活动抉择活动是预估、评价和选择的过程，在预估多种解决方案的后果并作出结论性的评价判断后，选择一种行动方案。“没有选择就没有决策” 。选择什么样的方案为好 ?什么为差 ? 这是个复杂的问题，并不是弄清各种替代方案的后果以后就能马上作出回答的。

2.1.3 抉择活动

方案后果的多样性和后果评价准则的多样性，很难找到一个对所有准则来说都是满意的方案。评价准则因人而异，未来后果往往是风险事件。抉择最终取决于决策者的习惯、传统、经验和信念等。

2.1.3 抉择活动

备选方案评估。要尽可能采用现代科学的评估方法和决策技术，如“可行性分析”、“决策树”、“矩阵决策”、“模糊决策”等技术，对预选方案进行综合评价。主要内容是，通过定性、定量、定时的分析，评估各预选方案的近期、中期、远期效能价值，分析方案的后果及其影响。

2.1.3 抉择活动

选择满意方案是决策的关键一环，也是领导的至关重要的职能。在此用得上“一着不慎，满盘皆输”这句警句。做好方案优选，需要满足两个条件：一、合理的选择标准二、科学的选择方法

2.1.3 抉择活动1 ．关于选择方案的标准什么样的方案是最佳方案 ?其标准是什么 ?这就需要建立价值标准；达到什么程度才符合要求，是最优呢，还是满意就行 ?这又提出一个“满意标准”问题；如果一个方案执行起来会出现几种不同的可能结果，这时应按什么标准去选择 ?这就产生了不确定情况下的选择标准问题。(1) 价值标准这是选择方案的基本判据。其内容有确定各项价值指标，分清主次，综合评价。一般从系统性、先进性、效益性、现实性四个方面进行综合评价。 (2)“最优标准”还是“满意标准”？

2.1.3 抉择活动

2．选择方案的方法选择方案的方法甚多，归纳起来，有经验判断包括淘汰法、排队法、归纳法；数学方法；试验法等。

2.1.3 抉择活动⑴ 经验判断这是最古老的一种传统的方法。 1940 年代前的管理决策基本上都是依靠经验判断。今天把数学方法、物理模型、网络模型方法引进决策中后，经验判断的方法仍然是不可缺少和忽视的。尤其是一些涉及到社会、心理因素等复杂问题和非计量性多的决策，需要有领导者的经验判断。(2) 归纳法所谓归纳法，是在方案众多的情况下，先把方案归成几大类，先看哪类最好，就选中哪类，然后再从中选出最好的方案，如选择厂址的决策，往往采取这种方法。这个方法的优点是可以较快缩小选择范围。缺点是可能漏掉最优方案。因为最优方案也可能处在不是最好的那个类中。不过在不允许进行全面对比的情况下，这个办法仍常被采用，因为按此法选出的方案一般还是比较满意的。

2.1.3 抉择活动(3) 数学方法运用数学方法选择方案，在 1950 年代以后发展很快。因为在控制变量属于连续型的情况下，经验判断方法很难直接找到最优或满意方案，要借助于数学方法。所谓连续型变量是指这个变量的两个变异值之间，可以存在无穷多个中间数值。如产值、成本、利润等就是连续变量。连续型的控制变量就是意味着备选方案无穷多。运用数学方法，可以使决策达到精确化。但到目前为止，尚有许多复杂的决策，用数学方法还解决不了，要综合运用选择方案的多种方法加以解决。

2.1.3 抉择活动⑷试验法社会问题的决策，虽然不可能创造出象实验室那样人为的典型条件，如科技界那样去实验。但对重大问题的决策，尤其是对新情况、新问题及无形因素起重大作用不便用数学方法分析时，先选择少数几个典型单位进行试点，然后总结经验以作为最后决策的依据，也不失为一种有效的方法。有些复杂的决策，虽然反复计算、讨论、比较，仍然没有多大把握，这时，实验就被提上日程。但也不是事事都经过试验。在方案选择过程中，往往是在选择范围已经缩小到只剩下两个关键方案而定不下来时，或方案已初步选出但仍感到还不放心时，不妨去作试验为妥。

2.1.3 抉择活动

方案优选，就是领导者的决断，是决策行动，也是决策全过程中最核心、最关键的一着。在这个决定性的环节上见领导者的才能的高低。通常说的领导“善断”，也就是方案“优选”，无“优选”，即无“善断”。在现代化建设中，真正做到“善断”，不是一件易事，要求领导者要有很高的决策的素养，要有战略的系统的观点，科学的思维方法，丰富的经验判断和很强的鉴别能力。

§2.1 管理决策的基本过程2.1.1 情报活动2.1.2 设计活动2.1.3 抉择活动2.1.4 评审活动2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程

2.1.4 评审活动一旦选择出满意方案，并不是下达一些命令、指示就完事，还须制订出执行计划和资源预算以满足实施方案的各种可能的需要。潜在风险和不确定因素虽然在评价和抉择阶段中受到注意，但一旦作出决策后人们往往有一种趋势，把纸面上的决定看成是现实，这在认知科学上叫做控制错觉(Illusion of Control) 。此外，管理者还往往以为一旦作出决定就会自动执行，事实上即使是一项好的决策，如果其下属不愿意执行或不明确怎样做也是无效的。决策的实施过程需要跟踪、监督，原计划是否已执行 ? 有哪些偏离 ? 执行决策结果导致了内外部环境发生哪些变化 ?各个下属部门是否按要求完成任务 ? 在实施的过程中不断得到反馈信息，回顾和比较所作出的决策和行动结果，实际上是个学习和改善今后决策的过程。

2.1.4 评审活动1．贯彻实施实施是执行、跟踪和学习的过程。 方案择定后，要付诸实施，在普遍实施前进行“试点”。试点要注意选择在整个系统中具有典型性的地方，不能人为地创造某些特殊条件，这样纵然试点成功，也很难以实践。在试验实证中，应特别注重“可靠性”分析。可靠性的概念，即在规定条件下和预定时间内，完成任务或达到目标的成败概率。其中“失败率”是一个重要标志。“失效”与“可靠”作为一对矛盾范畴，看其在试行过程中的变化规律。

2.1.4 评审活动对于可靠性的概率表示，视不同方案可以有不同的系数，如一项科研决策方案，可靠性系数用 Kv表示，则 Kv=K1·K2·K3·K4·K5。用下表来表示：

系数名称 符号 数值故障频率系数 K1 0.9～ 1.2故障持续时间系数 K2 0.9～ 1.2平均寿命系数 K3 0.9～ 1.1耐用度系数 K4 0.9～ 1.1有效度系数 K5 0.9～ 1.1

2.1.4 评审活动(1) 把决策的目标、价值标准以及整个方案向下属交底，动员群众、干部和科技人员为实现目标而共同努力，以求实现。(2) 围绕目标和实施目标的优化方案，制定具体的实施方案，明确各部门的职责、分工和任务，作出时间和进度安排。交方案同时要交办法，层层要有落实方案的具体措施，使总目标有层层保证的基础。(3) 制定各级各部门及执行人员的责任制，确立规范，严明制度，赏罚分明。切忌吃“大锅饭”及粗放管理。要把统一指挥同调动组织成员的积极性结合起来，加强思想政治工作。(4) 随时纠正偏差，减少偏离目标的震荡。

2.1.4 评审活动

2 ．反馈及控制这个阶段的任务，就是要准确、及时地把方案实施过程中出现的问题、执行情况的信息，输送到决策机构，以进行追踪检查。

2.1.4 评审活动在贯彻实施方案中一般遇到的问题，大致可归纳为三种情况：一是执行人员没有按规定完成任务；二是执行中遇到实际困难，发现方案中有不妥当的问题；三是已经按方案执行了，但未达到预定目标。对发生的问题要做具体分析，第一种是一个教育和落实的问题。第二种，是需要修正方案，使其更加切合实际、日臻完善的问题。第三种，如果属于已危及到决策目标的实现，需要对决策进行根本性的修正，甚至要改变决策目标，这就需要进行追踪决策。如果证明原决策是完全错误的，那就不属于追踪决策的问题，而是要推倒重来的问题了。

2.1.4 评审活动追踪决策是正常的但不是注定要发生的或经常大量出现的，否则就失去了决策的科学性了。对追踪决策要有正确的看法，采取冷静审慎的态度。决策过程是一个动态的依赖于时空变量的复杂随机函数，把决策看成一个凝固僵化的东西，是不切实际的。因此，对方案进行必要的修正是不鲜见的。就是对决策进行根本性修正的追踪决策，也是不奇怪的。经过追踪决策使方案达到双重优化，不但会减少损失，而且可以获得更佳效益。

§2.1 管理决策的基本过程2.1.1 情报活动2.1.2 设计活动2.1.3 抉择活动2.1.4 评审活动2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程

2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程

管理决策是个连续过程，一般可按上述情报、设计、抉择和实施四项活动划分并按顺序进行，但前面的活动不断从后继活动得到反馈信息，设计活动分析研究的结果可能修正情报活动提出的决策主题，抉择活动也可能对各种替代方案提出补充和修改。实施活动中的信息就更为重要，实施结果可能对整个决策作出评价和修正。

图 2-1 管理决策的基本过程

情报活动 选择活动设计活动 评审活动

反馈与控制

贯彻实施

方案评估选择

方案拟定

问题定义

问题识别

管理问题

思考题1. 简述管理决策过程。2. 如何理解管理决策是个连续反馈循环过程 ?3. 举例说明问题定义的重要性。4. 举例说明方案选择标准的多样性。

§2.2 潜在问题的分析与防范决策者除了要制定出决策方案的最终实施计划外，还应该考虑在决策执行过程中，会不会产生某些不良后果，应该事先对可能发生的潜在问题进行分析和研究。一旦问题发生，可以采取某些应变措施，使发生的问题对决策目标的影响减到最低限度，并适当加以补救。能够通过对潜在问题的分析和研究、寻找经济而可行的防患于未然的措施。有人把这种系统地分析潜在问题的方法，称为防范分析。

2.2.1 分析潜在问题的内容

在进行防范分析时，应考虑下面几个问题： 未来可能发生哪些问题？ 发生的问题对决策目标有何影响？ 发生这些问题的可能原因是什么？ 可以采取哪些预防措施？ 有哪些应变措施，以减少对决策目标的影响？ 怎样保证应变措施的实施？

2.2.2 防范分析的步骤 预计决策方案执行中和执行后可能会出现哪些不希望发生的问题，运用科学的方法预测未来可能发生的困难。评价潜在问题的危险性。 制定预防措施。准备应急措施。 注意应急措施不同于预防措施，前者是备用的，

要在不良问题发生后才采用，后者是在不良问题发生以前，在决策执行时就要实行的措施。

2.2.3 管理决策的常用方法 确定目标阶段：做价值分析；搜集资料阶段：搞好科学预测；制定方案阶段：“头脑风暴法”、“对演法”等；优选方案阶段：要进行“可行性分析”，运用“期望值”分析，以及数学方法、经验判断等；实施方案阶段：要做可靠性分析；反馈及追踪检查阶段：要建立反馈系统，必要时还得“追踪决策”，而这种决策又有其特点和方法。当前，在决策方法上，广泛运用了系统分析、运筹学、数理统计、技术经济分析等方法。

§2.3 管理研究问题确定的准则及过程

本节内容包括： 讨论管理问题空间、管理问题求解难度及管理研

究问题的形式化定义； 讨论问题分类研究概况及依据求解难度的管理问

题分类； 讨论依据对标准问题的求解能力给研究者分类，给出管理研究问题选择的矩阵表示；

讨论了管理研究问题确定过程，给出了 4 阶段 6步骤的划分。讨论了每步骤的内容、要求及方法。

2.3.1 管理问题空间及研究问题 管理问题的三个基本成分： 初始状态空间 ISS ：用 表示某个可能的初始状态，初始状态的全体构成 ISS ；

目标状态空间 GSS ：用 表示某个可能的目标状态，目标状态的全体构成 GSS ；

所有的问题都含有三个基本成分：问题的初始状态、目标状态和障碍 (从初始状态转变到目标状态无显而不易见的途径或方法 )； 未知知识空间 UOS：寻找一个未知算子 ，使 。未知算子的全体构成该问题的未知知识空间 F。

),,,(21 n

xxxx

),,,(21 n

yyyy

YX:F )F(xy

管理问题空间 (Management Problem Space ，简记为MPS) ：全体状态 (包括所有的初始状态，所有的目标状态、任一初始状态转移到任一目标状态的所有中间状态 )及相应的转移算子。我们用 d表示管理问题的求解难度。一般情况下，随着d的增大，即在认知上的差距增大，问题的求解难度也就增大，其研究价值也会增大。在某个阶段或时期，由于知识和技术水平所限，不允许我们去从事 d 很大的问题的研究。选择难度适中的管理问题进行研究，就是存在两个阈值 d1， d2 (d1<d2)，只有使 d1≤d≤d2 成立的问题才能成为研究问题。

管理问题一般与管理研究问题不完全相同，一般情况下，为研究方便，往往从问题的不同侧面去研究该问题。因此，一个管理问题往往会诱引出许多管理研究问题。但研究问题本身也是一个问题，从这个意义上来讲，我们仅需讨论研究问题与问题是完全相同的情理。

2.3.2 问题分类的研究概况及管理问题的一种分类 问题分类的研究概况 Reitman(1965) 按问题是怎样被规定的将问题分为两大类：一类是清楚规定的问题，即问题的初始状态和目标状态均有清楚的说明；另一类是含糊规定的问题，此类问题对其初始状态或目标状态没有清楚的说明，或对两者都没有清楚的说明。

Greeno(1978) 按问题的结构区分出三种重要的问题类型：归纳结构问题、转换问题和排列问题。

问题分类的研究概况 Holtzman(1989) 按对问题的无知程度将问题分为七层次的无知类型： 结合性无知 ( 有合适的模型和求解方法，但计算不出答案，

如，非常大的线性规划问题 ) ； 华生无知 ( 有合适的模型但求解方法不完全，如，福尔摩斯与华生 ) ；

圣地亚无知 (模型不完全，如，哥地亚结，哥伦布鸡旦 ) ； 托勒弥无知 (模型可能是完全的，但无用的，如，托勒弥与哥白尼 ) ；

魔力无知 (模型包含一些未被解释的元素，如，阿斯皮灵广告词 ) ；

黑色无知 ( 意识到问题的存在，但没有模型，如，生活 ) ； 基本无知 ( 根本未意识到问题 )。

问题分类的研究概况 谢安田 (1970) 按一般解决问题的方法，将问题

分为三类：概念问题：这类问题通常可用创造性的思考、

选择及综合来解决；逻辑问题：这类问题可以用演绎法由前提推出；经验问题：这时演绎的推论是以观察得到的现象作为判断的基础。

管理问题的一种分类 按照知识空间 与该问题的未知知识空间 F 在认知

上的差距 d 的大小来为管理问题分类： d=0类问题：类似于 Simon 的好结构化问题，求

解难度不大。 d 较小类问题：属于需要用一定的创新算子才可能

解决的问题，求解有一定的难度。 d 较大类问题：需要全面创新的算子才能解决的问

题，求解有难度。 d很大类问题：属于基本无知类型，就现有的知识水平很难找到解决方法。

F

§2.4 管理研究问题选择的矩阵表示研究者能力水平的一种分类 用习惯性方法 ( 或已知算子 Known Operator) 解决它的研究者，其

研究该类问题的能力强、水平高； 需经过一定的训练 ( 或扩展知识或算子 Expand Operator) 解决该标

准问题的研究者，其研究该类问题的能力一般、水平一般； 需经过大量的训练 ( 或新增知识或创新算子 Innovation Operator)

才能解决该标准问题的研究者，其研究该类问题的能力较低水平较低；

经过训练也解决不了该标准问题 ( 无算子 No Operator) 的研究者，无能力研究该类问题。

用 KO， EO， IO， NO 分别表示上述四种能力的研究者。

管理研究问题选择的矩阵表示

问题类型 KO EO IO NO

d=0型管理问题 很易 易 难 * 很难

d 较小型管理问题 易 难 * 很难 绝对难

d 较大型管理问题 难 * 很难 绝对难 ×

d很大型管理问题 很难 绝对难 × ×

§2.5 管理研究问题的确定过程 情报活动 选择

活动设计活动

评审活动

研究问题确定

试

研

究

研究草案选择

研究草案拟定

研究问题定义

研究问题识别

管理问题

管理研究确定的基本过程

研究草案的选择 选择准则：

研究计划是否可行 研究方法、技术路线是否先进 研究的基础是否具备时间进度、经费预算的编制是否合理 研究草案编制是否清晰

选择方法：系统分析淘汰法 比较综合分析方法咨询论证法