股東會電子投票平台 作業說明
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股東會電子投票平台股東會電子投票平台 作業說作業說明明
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簡報大綱簡報大綱
壹、電子投票相關條文及函釋貳、平台功能說明參、 101年平台使用情形肆、平台服務與效益伍、平台升級項目
股東會電子投票平台作業說明股東會電子投票平台作業說明
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壹、電子投票相關條文及函釋壹、電子投票相關條文及函釋
股東會電子投票平台作業說明股東會電子投票平台作業說明
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條次:公司法第 177條之 1 第 1 項重點:增訂強制電子方式行使表決權之條件條文摘要:證券主管機關應視公司規模、股東人數與結構及其他必要情況,命其將電子方式列為表決權行使管道之一
公告摘要: (101.2.20 金管會證交字第1010005306號 )
1.實收資本額達新臺幣 100億以上,且股東人數 1 萬人以上之上市 ( 櫃 ) 公司
2.101年修改公司章程採董監候選人提名制度者,得自下次股東會始為採用
壹、電子投票相關條文及函釋壹、電子投票相關條文及函釋
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條次:公司法第 177條之 1 第 2 項重點:電子方式行使表決權之權利條文摘要:以書面或電子方式行使表決權之股東,視為親自出席股東會。但就該次股東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權函釋摘要: (101.6.21經商字第
10102421660號 )
股東以電子方式行使表決權,既已視為親自出席股東會,尚不因股東行使表決權時表示同意、反對或棄權而不同,故股東以電子方式就議案為棄權之意思表示,自應算入已出席股東表決權數
壹、電子投票相關條文及函釋壹、電子投票相關條文及函釋
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條次:公司法第 177條之 2 第 1 項重點:電子投票 / 撤銷期限之調整 條文摘要:股東以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會 2 日前送達公司
函釋摘要: (101.6.6經商字第10102417430號 )
該 2 日期限雖屬訓示規定,但在實務運作上,不應對股東選擇性差別適用,如公司決定對於股東在股東會開會前 2 日或 1 日送達之意思表示予以受理時,則對
全體股東應一體適用
壹、電子投票相關條文及函釋壹、電子投票相關條文及函釋
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條次:公司法第 177條之 2 第 2 項
重點:電子方式行使表決權股東出席股東會釋疑 條文摘要:股東以書面或電子方式行使表決權後,欲親自出席股東會者,應於股東會開會 2 日前,以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示函釋摘要: (101.6.6經商字第
10102417430號 )
行使或撤銷電子投票之期限均為股東會 2 日前為之,該撤銷之意思表示倘未遵守「 2 日前」規定,即以書面或電子方式行使之表決權為準
壹、電子投票相關條文及函釋壹、電子投票相關條文及函釋
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函釋摘要: (101.5.3經商字第 10102414350號補充函釋 )
一、若股東以電子方式行使表決權,且未撤銷意思表示者,股東會當日該股東仍可出席股東會,且可現場提出臨時動議,該股東就現場提出之臨時動議,得行使表決權。
二、又該股東既已於股東會開會前,以電子方式行使表決權,且未撤銷意思表示,則就原議案自不得提修正案亦不可再行使表決權。
條次:公司法第 177條之 2 第 2 項
重點:電子方式行使表決權股東出席股東會釋疑
壹、電子投票相關條文及函釋壹、電子投票相關條文及函釋
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條次:公司法第 181條重點:新增分別行使表決權條文摘要:公開發行公司之股東係為他人持有股份時,股東得主張分別行使表決權。 前項分別行使表決權之資格條件、適用範圍、行使方式、作業程序及其他應遵行事項之辦法,由證券主管機關定之。子法規摘要:
(101.4.13 金管會證交字第 1010014834號 )
公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項適用對象:外資係為二人以上持有股份, 屬基金性質者,依實質股東
指 示,或於開立多元交易帳戶後,依外部經理人指示; 屬國外金融機構者,依實質股東指示;屬海外存託憑證之存託機構
,依存託憑證持有人指示,行使表決權。
壹、電子投票相關條文及函釋壹、電子投票相關條文及函釋
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條次:公司法第 182 條之 1 第 2 項
重點:倘未明定時,散會則屬主席裁量權限
條文摘要:公司應訂定議事規則。股東會開會時,主席違反議事規則,宣布散會者,得以出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主席,繼續開會
函釋摘要: (99.11.25經商字第 09900692530號 )
股東會既定議程完成後之宣布散會是否屬主席裁量權限允屬股東會議事規則之規範範疇。倘公司股東會議事規則並未明定時,基於股東會主席之職務權限係在維持股東會之秩序,整理議事進行,同時參考內政部所訂「會議規範」第17 條第 1 項規定,股東會既定議程既已完成,則宣布散會即屬主席裁
量權限而無須全體股東表決通過。
壹、電子投票相關條文及函釋壹、電子投票相關條文及函釋
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條次:公司法第 192 條之 1
重點:董監提名人數以生效章程為準
條文摘要:公開發行股票之公司董事選舉,採候選人提名制度者,應載明於章程,股東應就董事候選人名單中選任之。
函釋摘要: (94.11.30經商字第 09402426290號 )
一、股東會有選舉案及修正章程變更董監事人數時,應選名額應依下列方式判斷: (一)採董監事候選人提名制度,且採行書面或電子方式行使表決權,均以
公告 時已生效章程之董監事人數為準。 (二)如未採董監事候選人提名制度,但採行書面或電子方式行使表決權者,
以 發召集通知時已生效章程之董監事人數為準。 (三)如未採董監事候選人提名制度,亦未採行書面或電子方式行使表決權,
即 採親自或委託出席行使表決權者,則以修章後新章程董監事人數
為準。 二、公告董監事 應選名額時,該名額須由董事會事先予以確定,不得仍依章程規
定 為「○人 至○人」。
壹、電子投票相關條文及函釋壹、電子投票相關條文及函釋
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條次:公司法第 197 條第 3 項
重點:轉讓持股數量認定時點 條文摘要:股東會召開前之停止過戶期間內,轉讓持股超過二分之ㄧ,其當選失其效力
函釋摘要: (101.6.21經商字第 10102421660號 )
股東停止過戶期間內,轉讓持股超過二分之ㄧ其當選即失其效力,縱股東於股東會召開前即回購持股,致當選董事時持有之股份未低於停止過戶期間開始時持有股份數額二分之ㄧ,其當選仍失其效力
壹、電子投票相關條文及函釋壹、電子投票相關條文及函釋
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發文字號:證券交易所 101年 11月 22日臺證上一字第 101805320號 櫃檯買賣中心 101年 11月 26日證櫃監字第 10100291號
重點: 102年「召開股東常會日期事前登記作業」應行配合辦理事項函釋摘要: 一、為改善股東常會開會日期過於集中情形,並達有效分散,自 102 年
起,上市(櫃)及興櫃公司每日召開股東常會之公司家數不超過120 家,包含實收資本額新台幣 100 億元以上且前次停止過戶日股東名簿記載股東 人數 1 萬人以上應強制採行電子投票之公司;自願採行電子投票之公司始不受每日家數限制。
二、有關 102 年召開股東常會日期事前登記作業,將自 102 年 1 月 3日上午 9 點起開放登記, 無論是否採通訊投票之公司均需上線登記,每家公司限點選 1 日,申報系統將設定自動勾稽功能,若公司未先 至申報系統登記開會日期,或登記日期與重大訊息及召開股東會公告之開會日期不一致,將無法公告。
壹、電子投票相關條文及函釋壹、電子投票相關條文及函釋
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貳、平台功能說明貳、平台功能說明
股東會電子投票平台作業說明股東會電子投票平台作業說明
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貳、平台功能說明貳、平台功能說明
平台架構平台架構
發行公司或股務單位
發行公司或股務單位
股東或專業機構法人
股東或專業機構法人
電子投票平台
電子投票平台
股東會通知、公告與採電子投票事項
一次簽約逐次申請
提供股東及議案之資料
查詢股東電子投票明細及結果
股東身分認證作業功能資料庫安控機制備援機制
表決權行使 /修改 /撤銷
查詢電子投票結果 / 列印電子投票紀錄
查詢議案內容
註:專業機構法人(保管銀行 / 投信公司 / 自營商 / 四大基金)
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發行公司或股務單位平台作業時程發行公司或股務單位平台作業時程 ( 以公開發行公司股東常會為例 )
前 60日45日前 29日前
2 日前 當日
停止過戶
日 簽訂平台使用合約書
30日前
寄發開會通知書最末日
7 日前
電子投票開始
日 召開股東
會及議案內容
提供股東資料、候選人名單
送交平台申請書
10日前
會後 90日內
使用平台截止日
電子投票及撤銷截止
日
15日前
電子投票統計驗
證
1 日前
貳、平台功能說明貳、平台功能說明
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發行公司或股務單位平台作業時程發行公司或股務單位平台作業時程 ( 以公開發行公司股東臨時會為例 )
前 30日
30日前 14日前 當日
停止過戶
日簽訂平台使用合約書
15日前
寄發開會通知書最末日
7 日前
電子投票開始
日 召開股東
會及議案內容
提供股東資料、候選人名單
送交平台申請書
10日前
會後 90日內
使用平台截止日
15日前
2 日前
電子投票及撤銷截止
日 電子投票統計驗
證
1 日前
貳、平台功能說明貳、平台功能說明
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高度的 安控
機制
嚴謹的 身分認
證
完備的投票功能
便利的資訊查詢
平台功能平台功能
貳、平台功能說明貳、平台功能說明
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便利的資訊查詢
高度的 安控機
制
完備的投票功能
嚴謹的 身分認
證
高度的安控機制高度的安控機制 資訊管理-重穩定
企業等級大型伺服主機網路流量負載平衡 管理 同地、異地備援,作業不中斷
資訊傳輸-重安全 採專機專區管理個資,資料傳輸加密 ( SSL)
股東資料-重保密 股東名冊資料採數位信封加密機制專機專區系統自動載入、解密,資料不落地 投票、修改、撤銷軌跡紀錄保存
系統壓力測試同一天 300 家公司股東會
同一天 3,000 萬筆股東名冊上傳及入檔
貳、平台功能說明貳、平台功能說明
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完備的投票功能
嚴謹的 身分認
證
便利的資訊查詢
高度的 安控機
制
嚴謹的身分認證嚴謹的身分認證
第一層:指定 CA序號第二層:主管、經辦權
限、 ID、密碼第三層:代理 / 代表投票之
客戶 ( 或基金帳戶 ) 稅籍編號
第四層:比對股東名冊
專業機構法人
一般股東
第一層:身分證字號重複檔
第二層:比對股東名冊
一碼到底投票紀錄具不可否認性適用 7 種電子憑證:
1.自然人憑證 5.證券暨期貨共用憑證2.網路銀行憑證 6.公開資訊觀測站憑證3.網路下單憑證 7.政府憑證 (GCA)4.工商憑證
貳、平台功能說明貳、平台功能說明
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完備的投票功能
便利的資訊查詢
高度的 安控機
制
嚴謹的 身分認
證
完備的投票功能完備的投票功能 因應不同屬性之股東需求,提供對應功能
國內自然人或一般法人股東 專業機構法人
單筆投票 單筆投票 整批投票 分割投票 經辦與主管覆
核之內控機制
選舉事項具備提名制 /非提名制功能
貳、平台功能說明貳、平台功能說明
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完備的投票功能
便利的資訊查詢
高度的 安控機
制
嚴謹的 身分認
證
便利的資訊查詢便利的資訊查詢
提供發行公司(股務單位)線上即時查詢、統計便利的報表 (.txt / csv 及 pdf)
按股東戶號排序 按股數排序
提供專 業機構法人投票結果之報表 自然人及一般法人股東可經線上 查詢或列印本身的投票內容
貳、平台功能說明貳、平台功能說明
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平台服務項目平台服務項目提供完善的作業功能提供完善的作業功能
維護股東會電子投票平台系統 程式支數統計共 2,340支程式
維持安全、完整的網域環境維持安全、完整的網域環境擴充平台 主機記憶體,增購主機 64GB記憶體 提升網路頻寬,將使用之 GSN網路,由 2 路共 20MB頻寬提升至 100MB、另新建異地備援 1 路 10MB之 GSN網路
辦理平台測試說明會辦理平台測試說明會 分別對各使用單位舉辦平台測試 作業說明會及市場會測
貳、平台功能說明貳、平台功能說明
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平台服務項目平台服務項目(續)(續)
提供專人專線諮詢服務提供專人專線諮詢服務 提供便 利股東答詢及假日專人諮詢服務
推動宣導多樣化推動宣導多樣化積極參與公司治理協會、公司組織發展協會、證基會及其他機構之電子投票座談會
股東會期間( 4月至 6 月) ,透過電視、報章雜誌、廣播電台、大眾運輸系統車箱廣告進行宣傳,鼓勵投資人參與電子投票
貳、平台功能說明貳、平台功能說明
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參、、 101101 年平台年平台使用情形使用情形
股東會電子投票平台作業說明股東會電子投票平台作業說明
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參、、 101101 年年平台使用情形平台使用情形
資料統資料統計計 11 101 年電子投票推動概況
透過大眾傳播媒體管道,鼓勵投資人以電子 方式行使表決權
舉辦舉辦 44 場測試作業說明會及四階段市場會測場測試作業說明會及四階段市場會測 辦理目的辦理目的
期使各參與單位熟悉電子投票平台操 作及相關功能 參加對象參加對象
股務自(代)辦單位專業機構法人
推動情形推動情形 101 年 2月至 4月:共計有 72家次,達 184 人次參加
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總家數: 82家 (78家強制 +4家自願 )
總筆數: 34,461筆 總股數:約 676億股 電子投票佔出席率:
平均值27.54%
27.54%
電子投票使用率將逐年增加
資料統資料統計計 22 101 年電子投票使用情
形
參、、 101101 年年平台使用情形平台使用情形
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電子投票佔出席率 20% 以上共有 42家
22
18
16
10
9
6
1
0 5 10 15 20 25
under 10%
10%~20%
20%~30%
30%~40%
40%~50%
50%~60%
60%以上
資料統計資料統計 22(( 續續 ))
(佔使用平台家數之 50%)
參、、 101101 年年平台使用情形平台使用情形
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專業機構法人 屬保管銀行者, 係今年度股東會電子投票之主要使用者
筆數 股數
各類投資人使用電子投票 比重 資料統資料統計計 33
參、、 101101 年年平台使用情形平台使用情形
30
在 100% 票決執行下62.8% 使用「股東 e 票通」之公司,仍在 1.5小時內召開完畢
32.1%
5.1%
25.6%
18.0%
11.5%7.7%
資料統資料統計計 44 電子投票公司股東會開會時間統計
參、、 101101 年年平台使用情形平台使用情形
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肆、平台服務與效益肆、平台服務與效益
股東會電子投票平台作業說明股東會電子投票平台作業說明
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平台之服務平台之服務平台定位 - 中立性兼具公信力
本公司受主管機構高度管理,並依主管機關指示建置具市場公信力平台 不介入委託書徵求,完全保持市場中立
系統功能 - 安全、穩定、完整、便利 資料傳輸 均經加密並有防火牆等控管措施 平台具備 分割投票功能、且可整批上傳與下載、線上即時查詢,以
及各類報表提供平台 採 CA 憑證辨識,多家投票、一碼到底,投票方便有效率
簽章憑證 - 具有不可否認性平台 以 CA 憑證辨識股東身分,其投票記錄並經數位簽章,具不可
否認性、避免日後爭端
肆、平台服務與效益肆、平台服務與效益
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平台使用者之效益平台使用者之效益
發行公司提供便 利之投票統計資訊 、加速計票作業 (股務單位事前整理 及 現場計票作業) 股東會現場之議程控制 (票決可降低專業股東干擾議事進行)有利 IR部門經營股東關係 (票決結果透明化,符合外資期待)公司治理評比提升,提高臺灣資本市場競爭力
肆、平台服務與效益肆、平台服務與效益
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平台使用者之效益平台使用者之效益(續)(續)
股東增加股東行使表決權之管道,且投票作業直接、便利股東投票不受時間及距離限制,可透過平台 行使股東會表決權
專業機構法人外資股東透過保管銀行採用電子投票,減少指派書作業提供投信公司 / 自營商 /四大基金行使表決權之便利功能
肆、平台服務與效益肆、平台服務與效益
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伍、平台升級項目伍、平台升級項目
股東會電子投票平台作業說明股東會電子投票平台作業說明
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對象:發行公司對象:發行公司 // 股務單位股務單位 議案資料功能進化議案資料功能進化
議案編號自動設定、編輯調整議案整批上傳、覆核預覽功能議案內容字數擴大到 200個中文字
董監事候選人資料功能 進化董監事候選人資料功能 進化候選人編號自動設定、編輯調整候選人資料整批上傳、覆核預覽功能線上輸入候選人戶號,平台 自動帶出戶名、 ID
伍、平台升級項目伍、平台升級項目
平台升級項目平台升級項目
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對象:發行公司對象:發行公司 // 股務單位股務單位 (( 續續 ))
股東名冊功能進化股東名冊功能進化戶名中文字碼非屬官方 BIG5延伸字內碼者,平台系統 自動轉碼,便於主管覆核
主管覆核功能提供以股東戶號或 ID查詢機制 委託書與電子投票重 複資料委託書與電子投票重 複資料
股務單位就統計驗 證之重複資料,於股東會前一日上傳平台 ,俾於電子投票註記,供投資人查詢
上傳資料檢核可依戶號排序、提醒管制、全部刪除 /重傳功能
上傳後次日,平台 產制扣除重覆後之彙總表
平台升級項目平台升級項目(續)(續)
伍、平台升級項目伍、平台升級項目
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對象:發行公司對象:發行公司 // 股務單位股務單位 (( 續續 ))
批次報表功能進化批次報表功能進化統計表及下載資料包含 議案編號、提名制候選人編號,俾便股務單位資訊處理
統計表及下載資料依經辦管區 (設定證券別區間 )控管權限統計表依統計驗 證前、後 (扣除委託書重覆者 )區分列印
電子投票股東分析電子投票股東分析依股東身分別統計後,提供查詢 彙總報表
處理時間延長處理時間延長為便於股務單位資料處理需求,延長系統斷線 (time out)時限為 60分鐘
延長查詢 / 下載報表期限為股東會後 90日內
平台升級項目平台升級項目(續)(續)
伍、平台升級項目伍、平台升級項目
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對象:專業機構法人對象:專業機構法人 使用者權限維護使用者權限維護
提供不區分證券管區功能 代理代表投票代理代表投票 IDID清單清單
增加主管預覽、查詢清單清單整批上傳,主管整批覆核、下載 / 列印、退件
股東會資訊下載股東會資訊下載提供本平台 使用公司股東會日期、董監選舉方式、董監席次
提供議案編號 /內容、選舉序號 / 候選人資料
平台升級項目平台升級項目(續)(續)
伍、平台升級項目伍、平台升級項目
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對象:專業機構法人對象:專業機構法人 (續)(續) 整批投票新規格整批投票新規格
依平台 指定 layout產製上傳資料,以配合保銀、投信之內部資訊自動化,降低人工作業時間
議案、選舉資料整批上傳,主管整批覆核、下載 / 列印、退件
放寬整批傳檔筆數 原整批投票功能調整原整批投票功能調整
主管覆核整批議案投票內容時,畫面顯示「議案樣版編號」,以簡化核對作業
平台升級項目平台升級項目(續)(續)
伍、平台升級項目伍、平台升級項目
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對象:專業機構法人對象:專業機構法人 (( 續續 ))
自營商投票管理機制自營商投票管理機制透過主管、經辦投票管理機制,強化投票作業之管理與內控
投票紀錄投票紀錄整合列印內容及提供彙總表,俾減少用紙及便於歸檔新增依股東會日期選擇等列印 /查詢功能延長下載期限為股東會後 90 日內
平台升級項目平台升級項目(續)(續)
伍、平台升級項目伍、平台升級項目
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• 便利股務單位及法人使用 介面便利股務單位及法人使用 介面
• 提昇國內法人使用 率提昇國內法人使用 率
• 鼓勵一般股東參與度鼓勵一般股東參與度
股東會電子投票平台作業說明股東會電子投票平台作業說明
本平台本平台 102102 年目標年目標
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分機: 358、 318、 349、 457
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報告完畢報告完畢‧‧敬請指教敬請指教
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