Система управления рисками в области технического регулирования и

обеспечения единства измерений

КОМИТЕТ ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ И МЕТРОЛОГИИ

МИНИСТЕРСТВА ИНДУСТРИИ И ТОРГОВЛИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

г. Астана, 2009 год

2

Система управления рисками

ЦельЦельГосударственного Государственного контроляконтроля

Обеспечение безопасности продукции, процессов для жизни издоровья человека и окружающей среды, в том числе растительного и животного мира

– вероятность причинения вреда жизни или здоровью человека в результате деятельности субъекта в сфере реализации продукции с учетом степени тяжести его последствий

Риск

Обеспечение национальной безопасностиПредупреждение действий, вводящих в заблуждение потребителей относительно безопасности и качества продукцииЗащита интересов граждан и экономики Республики Казахстан от последствий недостоверных результатов измерений

3

Применение системы оценки рисков

Источники информации

Объекты гос. контроля Критерии риска

Суммирование баллов

Присвоение объекту степени риска

•Незначительный риск

•Средний риск

•Высокий риск

План проверок, иные формы контроля

4

Источники информации

1. Результаты проведенного государственного контроля (за период с 2006 года);

2. Информация представленная физическими и юридическими лицами (жалобы, обращения);

3. Информация представленная другими контролирующими государственными органами о выявленных нарушениях в области тех.регулирования и обеспечения единства измерений;

4. Информационный обмен со странами ближнего и дальнего зарубежья;

5. Нормативные правовые акты;6. Реестр выданных сертификатов соответствия,

заявлений – деклараций;7. Реестр «Актуальные и достоверные сведения об

ОПС (ИЛ)»;8. Call-center и другие внешние источники;

5

Государственный контроль за безопасностью и качеством производимой в Казахстане и ввозимой из других стран

продукции на стадии ее реализации

отбор и закуп образцов продукции для лабораторных испытаний на соответствие нормативной документации за счет средств

Республиканского бюджета;

проверка наличия декларации и сертификатов соответствия на стадии реализации продукции,

подлежащей обязательной сертификации

(согласно ПП №367)

проверка соблюдения требований по нанесению информации на государственном и русском языках

на этикетках товаров (маркировка).

Государственный метрологический контроль

контроль за выпуском, состоянием и применением средств измерений, применением

методик выполнения измерений, эталонами единиц величин, соблюдением

метрологических правил и норм

контроль за количеством товаров, отчуждаемых при совершении торговых

операций

контроль за количеством фасованных товаров

при их расфасовке, продаже и импорте

контроль за лицензируемой деятельностью по изготовлению государственных символов

(герба, флага) и материальных объектов с их изображением.

Государственный контроль за соблюдением требований в области технического регулирования и обеспечения единства

измерений

6

Сведения о количестве всех проверок, проведенных территориальными Департаментами Комитета,

и принятых мерах за 2007, 2008 годы и 1 полугодие 2009 года

ПериодВсего

проведено проверок

Из них установлен

о нарушений

%

В том числе

нарушения по

использованию СИ

Принятые меры

Сумма админ.штр. запрет партии Процент охвата

начислено исполнено кол-во сумма

Действующие субъекты/

факт. проверенные

%

2007 год 8550 4715 55 1221 92 571 952 81 500 812 22 4801 490

854150 171 000/ 8550 5%

2008 год 3956 2201 56 1322 56 838 534 50 759 042 84932 832

510 460 131 866 / 3956 3%

1 полугодие

2009г. 2196 1086 49 617 31 86 511 26 741 399 9079634 806

376 110 000 2%

7

Распределение проверок с учетом штатной численности

Штатная численность

(чел.)

Количество активных объектов

гос.контроля

Количество планируемых

проверок на 2010 год

Распределение проверок от общего количества планируемых проверок

178 170 000 10 000 Высокая степень риска 80% (8000 проверок)Средняя степень риска 15% (1500 проверок)Незначительная степень риска 5% (500 проверок)

8

Общие условия оценки степени риска

Субъект проверяется 1 раз в 5 лет

Субъект проверяется 1 раз в 3 года

Субъект проверяетс

я 1 раз в год

Высокий риск

Средний риск

Незначительный риск

Риск должен находится под постоянным контролем и его уровень должен периодически переоцениваться

9

№ Степень риска Диапазон Действия Период проверки

1 высокая - 30 баллов и выше

Или субъект, подвергается

проверке впервые

Субъект находится под постоянным

контролем.

Субъект проверяется 1 раз в год

2 средняя от 16 до 29 баллов

Субъект находится под «свободным»

контролем.

Субъект проверяется1 раз в 3 года

3 Незначительная от 5 до 15 баллов Субъект находится под контролем, не

требующего переоценки

Субъект проверяется1 раз в 5 лет

Степени рисков

10

№ Наименование критериев Показатели риска Кол-во баллов

1 Продажа (реализация) несоответствующей продукции требованиям технических регламентов по безопасности продукции

- до 2-х партий продукции; 20

- свыше 3-х партий продукции

30

2 Продажа (реализация) несоответствующей продукции требованиям заявленного нормативного документа

- до 2-х партий продукции 20

- свыше 3-х партий продукции

30

3 Реализация продукции без сертификата соответствия (декларации) или с истекшим сроком действия (подделка, истечение или приостановление срока действия)

- на сумму до 5,0 т.тг. 10

- на сумму свыше 5,0 т.тг. до 20,0 т.тг

20

- на сумму свыше 20,0 т.тг 30

4 Продажа (реализация) продукции, несоответствующей требованиям к упаковке, маркировке, этикированию и правильному их нанесению

Несоответствие продукции требованиям к упаковке, маркировке, этикированию и правильному их нанесению

30

Критерии оценки степени риска для субъектов торговой деятельности

11

5 Продажа (реализация) продукции, с несоответствующим количеством содержащегося в упаковке товара величине, обозначенной на упаковке

Несоответствие количества содержащегося в упаковке товара величине, обозначенной на упаковке, допустимой норме

20

6 Продажа (реализация) продукции с несоответствующим количеством товаров, отчуждаемых при торговых операциях

Несоответствие количества товаров, отчуждаемых при торговых операциях

20

№ Наименование критериев Показатели риска Кол-во баллов

Критерии оценки степени риска для субъектов торговой деятельности

12

№ Наименование критериев Показатели риска Кол-во баллов

1 Нарушение условий применения средств измерений Нарушение условий применения средств измерений

10

2 Несвоевременное проведения поверки, калибровки используемых средств измерений и/или неправомерное проведение поверки, калибровки

- от 1-го до 2-х СИ 10

- от 3-х до 5-ти СИ 20

- свыше 5-ти СИ; 30

3 Наличие не внесенных в реестр ГСИ РК СИ - от 1-го до 2-х СИ 10

- от 3-х до 5-ти СИ 20

- свыше 5-ти СИ; 30

4 Реклама СИ не зарегистрированных в реестре ГСИ РК

Нарушение правомерности размещения в СМИ СИ

30

Критерии оценки степени риска для субъектов государственного метрологического контроля

13

5 Нарушение порядка перевода СИ в разряд индикаторов, неверный перевод СИ в разряд индикаторов

Нарушение порядка перевода СИ в разряд индикаторов, неверный перевод СИ в разряд индикаторов

10

6 Наличие не аттестованного испытательного оборудования

Наличие не аттестованного испытательного оборудования

20

7 Несвоевременное утверждение регистрации в реестре ГСИ РК и метрологической аттестации МВИ

Несвоевременное утверждение регистрации в реестре ГСИ РК и метрологической аттестации МВИ

10

8 Использование МВИ с истекшим сроком регистрации в реестре ГСИ РК

Использование МВИ с истекшим сроком регистрации в реестре ГСИ РК

10

№ Наименование критериев Показатели риска Кол-во баллов

Критерии оценки степени риска для субъектов государственного метрологического контроля

14

№ Наименование критериев Показатели риска Кол-во баллов

1 Несоответствие квалиф.требованиям Несоответствие квалиф.требованиям

10

2 Несоответствие продукции требованиям НД Несоответствие продукции требованиям НД

20

3 Отсутствие и/или наличие неактуализированных НД

Отсутствие и/или наличие неактуализированных НД

30

4 Наличие неповеренных СИ и/или не внесенных в реестр ГСИ РК

Наличие неповеренных СИ и/или не внесенных в реестр ГСИ РК

20

5 Отсутствие метрологической службы Отсутствие метрологической службы

10

Критерии оценки степени риска для субъектов лицензируемой деятельности

15

Критерии оценки

степеней рисков

Показатели риска

Результаты предыдущих

проверок

Мониторинг, анализ и обработка

полученных данных

Открытый доступ заинтересованным лицам

к перечню показателей риска

Оптимизация и сокращение периодичности плановых проверок по степени риска

Система управления рисками в области технического регулирования и

обеспечения единства измерений

Незначительный риск

Средний риск

Высокий риск

Выявление риска

Распределение объекта по степени риска

Высокая степень риска, проверка

1 раз в год

Средняя степень риска, проверка

1 раз в 3 года

Незначительная степень риска,

проверка 1 раз в 5 лет

Повышение эффективности государственного контроля в области технического регулирования и

обеспечения единства измерений

Снижение административного давления в сферу деятельности

юридических лиц