第 20 章

经济学原理与应用陈宪 韩太祥

高等教育出版社

经济增长经济增长

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• 本章要点– 1. 经济增长的概念和量度– 2 ．经济增长的源泉、分析框架和经验证据– 3 ．储蓄、投资与经济增长的关系– 4 ．资本－劳动比与平衡增长– 5 ．人口、技术与经济增长– 6 ．资本积累和最优储蓄率– 7 ．人力资本政策和技术进步政策– 8 ．制度对经济增长的重要性

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• §20.1 经济增长的概念 1. 世界各国的经济增长

第一，国家之间的人均收入巨大差异第二，经济增长率在国家之间有显著差异第三，增长率并不一定长期保持稳定 第四，一国在世界人均收入分布中的相对

位置并非不变

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01 美国 --------108572 亿美元 -- 人均 37051 美元 02 日本 ---------49487 亿美元 -- 人均 38865 美元 03 德国 ---------23862 亿美元 -- 人均 28952 美元 04 法国 ---------17316 亿美元 -- 人均 28655 美元 05 英国 ---------17750 亿美元 -- 人均 29451 美元06 意大利 --------14554 亿美元 -- 人均 25067 美元 07 中国 ---------13720 亿美元 -- 人均 1056 美元 08 加拿大 ---------8505 亿美元 -- 人均 26161 美元 09 西班牙 ---------8271 亿美元 -- 人均 20536 美元 10 墨西哥 ---------6116 亿美元 -- 人均 5827 美元

世界各国的 GDP （ 2003 年）

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11 印度 ----------5561 亿美元 -- 人均 522 美元 12 韩国 ----------5209 亿美元 -- 人均 10718 美元 13 荷兰 ----------5093 亿美元 -- 人均 31207 美元 14 澳大利亚 -----5082 亿美元 -- 人均 25525 美元 15 巴西 ----------5070 亿美元 -- 人均 2754 美元 16 俄罗斯 -------4288 亿美元人均 2982 美元 17 瑞士 ---------3140 亿美元 -- 人均 42148 美元 18 比利时 -------3008 亿美元 -- 人均 29023 美元 19 中国台湾 -----2995 亿美元人均 13165 美元 20 瑞典 ----------2975 亿美元 -- 人均 33092 美元

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2. 经济增长的定义、测量和计算 经济增长

总产量（产值、收入）增加人均产量（产值、收入）增加

经济增长和经济发展经济增长一般是指经济的数量方面变化经济发展既包括经济增长，也包括与经济增

长过程相关的经济结构方面综合变化

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库兹涅茨（ 1971 年诺奖获得者）

库兹涅茨

理解现代经济增长需要进行统计分析，这就要有一个反映经总量的指标， GNP 较合适

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经济增长率的计算 变量 X 的增长率就是： ／ X ＝ 人均增长率计算

XX

1

t

X

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• §20.2 促进经济增长的因素 1. 分析框架

总生产函数Y ＝ AF （ L ， K ）

总产量变化 ΔY ＝ ΔAF （ L ， K ）＋ FLΔL ＋ FKΔK

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总产量增长率 ΔY ／ Y ＝ ΔA ／ A ＋ SLΔL ／ L ＋ SKΔK ／ K

收入的增长率（ ΔY ／ Y ）等于以下三项的和技术进步率（ ΔA ／ A ）劳动投入增长率（ ΔL ／ L ）乘以劳动在总

产量中的份额（ SL ）资本投入增长率（ ΔK ／ K ）乘以资本在总

产量中的份额（ SK ）

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全要素生产率（ TFP ）表示在所有投入不变的条件下，由于生产方

法改进导致的产出增加量 技术进步率和索洛剩余

ΔA ／ A ＝ Δy ／ y － SK （ ΔK ／ K － ΔL ／L ）

索洛剩余反映了技术进步对经济增长的贡献度，它代表了人们无法观察到的因素所解释的那部分增长，它一直是经济增长分析的核心问题

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2. 经验证据 索洛的结果：技术进步是经济持续增长的

关键因素。人均资本增长只能解释经济增长的 12 ％，其余的 88 ％均来自无法用要素投入解释的技术进步

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丹尼森等人的结果：只有 15 ％能够用人均资本的增长来解释，其它均是来自于索洛剩余

A. 扬的结果：东亚四小龙的高速增长，很大程度上是归因于要素积累，而不是技术进步

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3. 理论应用：中国经济增长源泉 1952～ 1990 年期间，中国国民收入的年均增长

率约为 6.7 ％，其中资本和劳动的贡献分别为 5.8 ％和 0.9 ％，国民收入增长的 99 ％是由要素投入增长带来的，全要素生产率增长率仅为 0.02％，占总增长率的 0.3 ％

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4. 理论应用：发展中国家经济增长源泉 麦迪森由此得出结论：投资加速是促进战后发展

中国家经济增长的最重要因素。具体说，“有效”劳动增长对平均增长率的贡献约为 35 ％，资本约为 55 ％，剩下的 10 ％归因于资源配置效率的提高

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5. 自然资源是增长的限制吗 李嘉图认为，土地有限性最终使经济停滞。马尔萨斯则认为，人口增加经济不能持续增长。历史经验证明，李嘉图和马尔萨斯的悲观看法是错误的

罗马俱乐部报告认为，经济增长将会由于资源短缺而不可能持续

大多数经济学家认为，技术进步会提供避免这种限制的方法。

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• §20.3 经济增长模型 1. 储蓄、投资与平衡增长

哈罗德－多马增长模型：经济增长率决定于储蓄率和资本－产出比

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多马和哈罗德提出现代经济增长问题

哈罗德多马

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2. 资本－劳动比与平衡增长生产函数： y ＝ f （ k ）人均资本量变化和索洛模型

稳定增长率和平衡增长路径（见图）sy ＝（ n ＋ d ） k

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索洛（ 1987 年诺奖获得者）

索洛

经济增长源泉的 88％来自劳动和资本要素之外的未知因素，现在称之为索洛剩余

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稳定增长率和平衡增长路径

y

kk*

sy

（ n ＋ d ） k

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长期内经济的平衡增长率不变，等于外生的劳动力增长率，而与储蓄率的高低无关

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储蓄与收入增长率

y

kk*

Sy ，

（ n ＋ d ） k

Sy

k* ＊

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3. 理论应用：战后日本和德国的高速增长从日本和德国的情况来看，战争摧毁部分资本存

量，减少了产出。但随后的增长高于正常增长，一段时期之后，增长率又会恢复到原来的状态。从这个意义上说，日本和德国的高速增长并非奇迹，而是索洛模型所预期的

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3. 人口与经济增长 （见图）人口增长率较高，人均收入相应较低人口增长使得总产出持续增长

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人口增长与收入增长率

y

kk*

sy ，

（ n ＋ d ） k

k* ＊

（ n ，＋ d ） k

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4. 技术进步的经济学技术进步的含义

新知识的发现和运用通常导致以下结果：第一，同样物质

资本和劳动投入能生产出更多的产出（或者说，用较少的物质资本和劳动投入，能获得同样的产出）；第二，现有产品的质量得到改进；第三，生产出全新的产品

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技术进步的表现和类型节约劳动型节约资本型中性技术进步

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技术进步导致人均收入持续提高 劳动增加型技术进步对增长率的效果，类似于人口增长。不同之处在于，人口增长使总收入持续增长，但不增加人均收入，而技术进步不仅使总收入持续增长，也使人均收入持续增长

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内生增长理论 ：技术进步决定增长率的机制和技术进步的来源最终产品生产部门，生产函数

Y ＝ F （ K ，（ 1 － u ） AL ）；研究部门生产函数是 ＝ g （ u ） A；

资本存量变动是 ＝ sY － dK

A

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如果研究部门劳动力比例 u 不变，那么，知识或技术 A及其所决定的效率，就按不变的比例 g 增长。这时，研究部门的劳动力比例 u ，决定知识存量的增长

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• §20.4 经济增长和公共政策 1. 储蓄和投资的重要性

资本积累对经济增长的重要性，不仅具有理论依据，也有经验证据

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刘易斯和舒尔茨（ 1979 年诺奖获得者）

刘易斯 舒尔茨

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资本积累与最优储蓄率 从微观角度看，是个人或家庭在目前消费和未来消费之间最优权衡的结果

从宏观角度看，是资本边际生产力（或完全竞争条件下利润率）等于不变的外生劳动力增长率时的储蓄率，这被称为积累的黄金准则

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政府收支与储蓄 政府可以通过减免利息收入税，来鼓励储蓄和资本形成

为了刺激资本形成，政府也可以对投资进行税收减免

政府可以直接增加自身的投资支出，特别是基础设施的投资

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金融体系与储蓄 发展金融中介机构，可以减少直接融

资的风险，鼓励那些有剩余的人进行储蓄，可以最大限度地聚集储蓄资金

利率对储蓄的形成具有重要作用 政府采取何种利率政策，更有利于发挥利

率对储蓄和资本形成的作用，更多地是一个经验问题

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2. 劳动供给和人力投资人口政策与经济增长

最适度人口的概念第一，指能够使人均收入或人均产出最大

化的人口规模第二，指达到社会总福利最大化的人口规模

第三，指现有资源所能供养的最大人口量第四，指现有资源条件下边际人口产量等

于零时的人口规模

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对发展中国家而言，实施控制人口政策，放慢人口增长，很可能会加快经济增长

人力资本投资与经济增长通过教育、培训、保健等支出，使劳动者的

能力、素质提高，也是一种投资，这种投资形成的资本，称为人力资本

人力资本投资和物质资本投资一样也有机会成本

人力资本投资通常具有正的外部性

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3. 技术选择与技术进步技术选择与经济增长

确定适合一种经济体系资源禀赋的技术类型

有些国家，特别是发展中国家，厂商所面临的要素价格往往是被扭曲的，多数情况是，相对于劳动力价格，资本价格被人为低估

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鼓励研究与开发 研发活动的典型化事实

许多研究是由利润驱动在厂商内部进行的

研发能给予厂商暂时的垄断地位研发成果会形成其他厂商今后创新

的起点

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政府鼓励研发的政策可以有多种给予补贴 把军事上的研发知识转向民用产业

的使用制定和实施专利权保护制度

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4. 制度与经济增长制度为什么重要

制度需要作广义的理解，包括所有的习惯、规则、法律等非正式和正式的约束性条款

制度决定了企业家进行一项投资的成本发达国家的经济环境下，到处是投资高手和企业家。落后国家缺少很多东西，但最缺的恰恰是好的投资环境。这种投资环境涉及许多方面，但可以简单概括为制度

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产权保护 产权是一种排他性权利，并且得到法律的充分保护。

一个厂商只有预期它的设备和产品不会被随意征用或偷盗，才有积极性努力生产，只有预计与其他个人或单位的交易具有充分保障，并且出现利益纠纷时能够得到法庭的公正裁决时，它才会积极利用分工和市场机制提高自己的效率和效益

现代经济增长的根本源泉在于技术知识，技术知识要靠个人或厂商进行相应的研发投资创造出来，并且这种投资的初始量很大，而一旦创新知识产生出来，很容易被模仿。因此，需要政府对这种知识规定排他性的产权保护

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福格尔诺斯

诺斯和福格尔（ 1993 年诺奖获得者）

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哈耶克 缪尔达尔

哈耶克和缪尔达尔（ 1972 年诺奖获得者）

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完完