СТП 01. 002 – 2015

1

__________________________________________________________________

Государственное унитарное предприятие Республики Крым «Феодосийский судомеханический завод»

__________________________________________________________________

УТВЕРЖДАЮ Директор

ГУП РК «ФСМЗ»

____________А. Н. Байбак

«_____» __________ 20__ г.

СТАНДАРТ ПРЕДПРИЯТИЯ

Система менеджмента качества

ВНУТРЕННИЕ АУДИТЫ (ПРОВЕРКИ)

Введен в действие Приказом № ______ от « ____ » ____ 2015 г. Дата введения «__ » ___ 2015 г.

г. Феодосия

СТП 01. 002 – 2015

2

Предисловие Сведения о стандарте

1 РАЗРАБОТАН Начальником судоремонтного отдела

2 ПРИНЯТ И ВВЕДЁН В ДЕЙСТВИЕ Приказом директора ГУП РК «ФСМЗ» от ____.____.20__. № _______

Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведён, тиражирован

и распространён в качестве официального издания на предприятиях отрасли без разрешения ГУП РК «ФСМЗ».

СТП 01. 002 – 2015

3

Содержание

1 Назначение 4 2 Нормативные ссылки 4 3 Термины и определения 4 4 Сокращения 5 5 Ответственность 5 6 Требования 6

6.1 Общие положения 6 6.2 Организация внутренних проверок 7 6.3 Планирование внутренних проверок 8 6.4 План и график проведения внутренней проверки СМК 8 6.5 Роль руководства организации в проведении внутренних проверок 8 6.6 Ответственность и полномочия при проведении внутренних

проверок СМК организации 9

6.7 Требования к персоналу, осуществляющему внутренние проверки СМК 9 6.8 Требования к внутренним аудиторам 10 6.9 Последовательность и содержание этапов внутренней проверки 10 6.10 Проведение внутренней проверки 11

7 Внесение изменений, учет и хранение 14 8 Рассылка 14 9 Приложение А Форма годовой программы внутренних проверок

качества 15

Приложение Б Форма листа рассылки документов внутренних проверок 16 Приложение В Форма плана внутренней проверки качества 17 Приложение Г Форма графика внутренних проверок 18 Приложение Д Форма листа регистрации наблюдений 19 Приложение Ж Форма листа регистрации несоответствий 20 Приложение З Форма отчета о результатах внутренней

проверки качества подразделений 21

Лист регистрации изменений 22 Лист ознакомления 23 Лист рассылки 24

СТП 01. 002 – 2015

4

1. Назначение

Настоящий стандарт разработан в соответствии с требованиями ГОСТ ISO 9001-2011 - «Системы менеджмента качества. Требования», ГОСТ РВ 0015 – 002-2012 - «Система разработки и постановки на производство военной техники. Системы менеджмента качества. Общие требования» и устанавливает общие требования к порядку планирования, проведения и документального оформления результатов внутренних аудитов (проверок) системы менеджмента качества в подразделениях предприятия, а также требования к персоналу, проводящему проверки, анализу результатов аудитов и проведению корректирующих действий по результатам анализа.

Требования данного стандарта действительны для всех структурных подразделений предприятия и обязательны для исполнения всем персоналом, участвующим в проведении внутренних аудитов системы менеджмента качества.

2. Нормативные ссылки

В настоящем документе использованы ссылки на следующие документы:

- ГОСТ ISO 9001-2011 - «Системы менеджмента качества. Требования»

- ГОСТ РВ 0015-002-2012 - «Система разработки и постановки на производство военной

техники. Системы менеджмента качества. Общие требования».

- СТП 03.001 - 2015 «Общее руководство системой менеджмента качества при производстве,

ремонте и техническом обслуживании кораблей и судов специального назначения»; -ГОСТ Р ИСО 9004- 2010 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности; -ИСО 19011-2002 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экономического аудита; - СТП 01.001- 2015 - Руководство по качеству - СТП 03.002-2015 – Управление нормативной документацией.

3. Термины и определения

Аудит (проверка) – систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки);

Программа аудита – совокупность одного или нескольких аудитов (проверок), запланированный на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели;

Критерии аудита (проверки) – совокупность политики, процедур или требований; Свидетельство аудита (проверки) – записи, изложение фактов или другой информации,

связанной с критерием аудита (проверки), которая может быть перепроверена; Наблюдения аудита (проверки) – результат оценки свидетельства аудита (проверки) в

зависимости от критериев аудита; Заключение по результатам аудита – выходные данные аудита, предоставленные

группой по аудиту (проверке) после рассмотрения целей аудита и всех наблюдений аудита; Аудитор – лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита (проверки); Группа по аудиту (проверке) – один или несколько аудиторов, проводящих аудит

(проверку) Компетентность продемонстрированные личные качества и способность применять

свои знания и умения;

СТП 01. 002 – 2015

5

Система менеджмента качества – система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству;

Качество – степень соответствия присущих характеристик требованиям; Требование – потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается

или является обязательным; Несоответствие невыполнение требования; Корректирующие действия – действие, предпринятое для устранения причины

обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации; Предупреждающее действие – действие, предпринятое для устранения причины

потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации; Область аудита Содержание и границы аудита; Область применения системы менеджмента качества Полнота применения

требований стандарта ГОСТ ISO 9001-2011, ГОСТ РВ 15.002-2012 определяемая отсутствием или наличием допустимых исключений согласно пункту 1.2 ГОСТ ISO 9001-2011, ГОСТ РВ 015-002-2012;

План аудита Описание деятельности и условий проведения аудита; Программа аудита Совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных

на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели; Свидетельство аудита Записи, изложение фактов или другой информации,

сопоставляемые с критериями аудита, которые могут быть проверены; Технический эксперт Лицо, обладающее специальными знаниями или опытом

применительно к объекту аудита.

4. Сокращения

СТП – стандарт предприятия СМК система менеджмента качества (РDСА) : Р – планируй,

D – делай, С – проверяй, А – воздействуй

5. Ответственность

Распределение и закрепление ответственности при планировании, проведении и документировании, оформлении результатов внутренних аудитов представлено в табл. 1.

Таблица 1

Этапы проведения внутренних проверок

Руководитель организации

Руководитель по внутренним

проверкам – представитель руководства

Руководитель группы по проверкам,

члены группы по проверке

Руководители подразделений

Планирование внутренних проверок

И Р О

Разработка программы и графика внутренних проверок

И К О

СТП 01. 002 – 2015

6

Утверждение программы и графика проведения внутренних проверок

И О С

Подготовка к проверке

К О С

Проведение проверки

И Р О С

Оформление отчета по результатам проверки

И Р О С

Утверждение отчета по результатам внутренних проверок

О С С

Анализ результатов проверки

О С С

Проведение корректирующих действий

И Р С О

Контроль за выполнением корректирующих действий

И Р С О

О – отвечает (исполняет); Р – принимает решение, руководит; С –соисполняет; К – контроль; И - информируется

6. Требования

6.1 Общие положения

6.1.1 Внутренние аудиты (далее – проверки) системы менеджмента качества структурных подразделений предприятия планируются и осуществляются с целью: - проверки эффективности СМК организации или отдельных ее элементов с точки зрения достижения целей, определенных в Политике в области качества; - регистрации фактического состояния системы менеджмента качества предприятия; - четкого выделения «узких мест»; - определения возможности и путей улучшения системы менеджмента качества; - определения несоответствий в СМК или отдельных ее элементов в сравнении с требованиями, установленными документами СМК; - проверки эффективности корректирующих действий по результатам предыдущих проверок.

6.1.2 Внутренние проверки являются элементом саморегулирования и самосовершенствования СМК предприятия.

6.1.3 Анализ результатов проверок позволяет дать объективную оценку состояния системы менеджмента качества предприятия с последующей разработкой действий по устранению выявленных несоответствий.

СТП 01. 002 – 2015

7

6.1.4 Руководителем по внутренним проверкам СМК является представитель руководства предприятия в области качества.

Роль руководителя по внутренним проверкам заключается в: - обеспечении независимости группы аудиторов; - поддержке заинтересованности во внутренних проверках; - анализе СМК на основе результатов проверок.

6.1.5 Руководителем группы по проверке является ответственный за СМК специалист предприятия, хорошо знакомый с СМК организации.

6.1.6 При проверке функционирования СМК предприятия проверяется: - проведение корректирующих действий по устранению несоответствий, выявленных при проведении предыдущих проверок; - достаточность документов, обеспечивающих работу подразделений предприятия; - соответствие документации требованиям, изложенным в Руководстве по качеству и целям политики в области качества предприятия; - фактическое выполнение требований документации СМК; - анализируются поступившие претензии потребителей; - процедуры по управлению документацией (оформление, учет, изъятие, хранение и т.п.); - рассматриваются предложения по развитию и совершенствованию системы менеджмента качества.

6.1.7 Внутренние проверки системы качества проводятся с целью реализации принципа РDСА по утвержденной программе и включаются в годовой «План по качеству» предприятия.

6.2 Организация внутренних проверок

6.2.1 Организация внутренней проверки системы менеджмента качества включает в себя:

- планирование проверки; - выделение персонала для проведения проверки; - проведение внутренней проверки структурных подразделений предприятия; - регистрация данных, полученных в результате проверки структурных подразделений; -составление отчета по результатам проверки; - анализ результатов внутренней проверки; - проведение корректирующих действий по результатам проверки.

6.2.2 По решению руководства предприятия могут проводиться внеочередные внутренние проверки системы менеджмента качества, объективной предпосылкой к проведению которых может служить: - информация о несоблюдении исполнителями основных принципов выполнения работ; - претензии потребителей; - планирование существенных изменений в предприятия или ее кадровом составе.

6.2.3 Инициаторами проведения внутренних проверок СМК предприятия, кроме ее руководства, могут быть руководители структурных подразделений предприятия вышестоящие и сторонние организации.

6.3 Планирование внутренних проверок

6.3.1 Годовая программа проверок

6.3.1.1 Внутренние проверки СМК предприятия осуществляются по приказу директора. 6.3.1.2 Внутренние проверки СМК проводятся в соответствии с утвержденной

программой на год. 6.3.1.3 Подготовку программы внутренних проверок на год осуществляет представитель

руководства в СМК предприятия в соответствии с Приложением А (Годовая программа внутренних проверок качества) настоящего СТП.

СТП 01. 002 – 2015

8

6.3.1.4 Годовая программа внутренних проверок содержит проверочные задания (проверяемые элементы СМК), проверяемые структурные подразделения и сроки проведения проверок.

6.3.1.5 Программа составляется с учетом предложений от начальников структурных подразделений по проведению проверок и утверждается руководителем по внутренним проверкам системы качества предприятия – представителем руководства.

6.3.1.5 Программа внутренних проверок должна быть согласована с начальниками структурных подразделений. Факт согласования годовой программы внутренних проверок предприятия подтверждается наличием подписей начальников структурных подразделений предприятия на оборотной стороне документа.

6.3.1.6 Программа внутренних проверок рассылается начальникам структурных подразделений представителем руководства в СМК предприятия под роспись в листе рассылки (Приложение Б).

6.4 План и график проведения внутренней проверки СМК

6.4 1 На основе годовой программы внутренних проверок СМК, ответственный за СМК разрабатывает план и график проведения внутренних проверок СМК структурных подразделений предприятия, согласно Приложений В и Г настоящего СТП.

6.4.2 План проведения внутренней проверки СМК включает: - основание для проведения проверок; - перечень подразделений и проверяемых элементов системы качества; - сроки проведения проверки; - перечень элементов СМК, подлежащих проверке; - цель и объем проверок; - состав группы по проверке.

6.4.3 График проведения внутренней проверки СМК структурных подразделений предприятия включает: - наименование подразделения; -дату проведения проверки.

План и график проведения внутренних проверок качества утверждаются представителем руководства по СМК и направляются ответственным за СМК предприятия руководителям структурных подразделений по листу рассылки.

6.5 Роль руководства предприятия в проведении внутренних проверок

6.5.1 Руководитель предприятия должен обеспечивать независимое проведение проверок и анализа системы менеджмента качества подразделений.

6.5.2 Руководитель предприятия должен объявить о своей заинтересованности в проведении внутренних проверок на оперативном совещании.

6.5.3 Руководитель предприятия должен довести до руководителей структурных подразделений, что именно обнаружение и устранение несоответствий, выявленных в результате внутренних проверок системы менеджмента качества, а также их причин, являются целью и задачей проверки, и что это будет способствовать в дальнейшем совершенствованию СМК предприятия.

6.6 Ответственность и полномочия при проведении внутренних проверок СМК предприятия

6.6.1 Распределение ответственности за подготовку, планирование, проведение, документированного оформления внутренних проверок, а так же анализ результатов по ним представлено в таблице 1.

СТП 01. 002 – 2015

9

6.6.2 Руководитель по внутренним проверкам качества:

- руководит разработкой годовой программы проверок; - утверждает годовую программу проверок, планы и графики проверок; - определяет методы проведения внутренних проверок с целью максимальной их эффективности; - определяет штат сотрудников, способных проводить внутренние проверки; - руководит подготовкой отчетов по внутренним проверкам и утверждает их; - организует проведение анализа результатов внутренних проверок; - контролирует ход выполнения корректирующих действий по результатам внутренних проверок;

6.6.3 Руководитель группы по внутренним проверкам:

- устанавливает и разъясняет цели проверки; - формирует планы и графики проверок; - участвует в подборе членов группы по проверкам; - представляет группу по проверке начальникам проверяемых структурных подразделений; - организует работу аудиторов при проведении внутренней проверки; - составляет и представляет отчеты руководству предприятия по результатам внутренних проверок; - осуществляет проверку устранения выявленных при проверках несоответствий; - поддерживает в порядке и сохранности документы, относящиеся к проверке (предоставление таких документов по требованию, обеспечение конфиденциальности документов);

Группа по проведению внутренней проверки СМК предприятия должна состоять не менее чем из двух человек.

6.6.4 Члены группы по проведению внутренних проверок:

- действуют в установленном масштабе проводимой проверки; - проявляют объективность; - соблюдают этические нормы; - собирают и анализируют материалы, необходимые для заключения о проверяемой области деятельности; - составляют отчет о проверке; - соблюдают требования конфиденциальности.

6.6.5 Руководители проверяемых подразделений:

- информируют персонал подразделений о целях и объёмах проверки; - обеспечивают доступ членов группы по проверке всеми материалами и документами для обеспечения эффективного и результативного проведения проверки; - обеспечивают соответствующее рабочее место для членов группы по проведению проверки; - обеспечивают сотрудничество с членами группы по проверке для достижения целей проверки и невмешательство в проверку без оснований; - анализируют результаты проверки; - осуществляют корректирующие действия по выявленным в процессе проведения внутренних проверок несоответствиям.

6.7 Требования к персоналу, осуществляющему внутренние проверки СМК

6.7.1 Требования к руководителю группы по проведению внутренних проверок

6.7.1.1 Руководитель группы по проведению внутренних проверок назначается руководителем по внутренним проверкам системы качества предприятия – представителем руководства из числа внутренних аудиторов.

СТП 01. 002 – 2015

10

6.7.1.2 Руководитель группы по проведению внутренних проверок несет ответственность за все этапы проведения внутренней проверки.

6.7.1.3 Руководитель группы по проведению внутренних проверок должен иметь знания, практические навыки и владеть методами проведения внутренних проверок.

6.7.1.4 Руководитель группы по проведению внутренних проверок должен быть компетентным и опытным в области общего руководства качеством

6.7.1.5 Руководитель группы по проведению внутренних проверок должен быть наделен полномочиями принимать окончательные решения по проверке.

6.8 Требования к внутренним аудиторам

6.8.1 Подбор кандидатов в аудиторы производится из числа специалистов, имеющих законченное образование, опыт работы, знания и умения, а также необходимые личные качества. Подбор кандидатов в аудиторы производится представителем руководства путем первоначальной оценки методом личной беседы.

Итогом подбора является оформленный проект приказа о назначении внутренних аудиторов.

6.8.2 Персонал, ответственный за проведения внутренних проверок качества назначается приказом руководителя организации.

6.8.3 Аудитор должен пройти полную подготовку. Подготовка проводится предприятием или (при необходимости) сторонней организацией.

Опыт должен быть получен путем стажировки кандидатов в аудиторы. Стажировка проходит под руководством и управлением руководителя аудиторской группы.

6.8.4 Ответственный за проведение внутренних проверок СМК персонал, получив базовую подготовку в области проведения проверок, должен, в дальнейшем, совершенствовать свои знания, повышать квалификацию и опыт на основе теоретической подготовки и практики по проведению внутренних проверок.

6.8.5 Специалисты, проводящие внутренние проверки, должны быть независимы от деятельности проверяемого подразделения.

6.8.6 Специалисты, проводящие внутренние проверки, должны: - реально оценивать ситуацию при проверке; - беспристрастно собирать и оценивать объективные доказательства;

6.8.7 Требования, предъявляемые к аудитору Аудитор должен обладать личными качествами, которые давали бы ему возможность

действовать в соответствии с принципами аудита. Аудитор должен быть:

- этичным (т.е. справедливым, правдивым, искренним, честным и тактичным); - широких взглядов (т.е. готовым рассмотреть альтернативные идеи или точки зрения); - настойчивым (т.е. постоянно нацеленным на достижение целей); - обладать знаниями (способностью воспроизвести, обобщить, описать); - обладать навыками и опытом (применение необходимых знаний и понимания в практической деятельности, использовать этот опыт в новой ситуации).

6.9 Последовательность и содержание этапов внутренней проверки

Последовательность проведения проверки должна быть следующей: - уведомление проверяемого подразделения; - проведение предварительного совещания (при необходимости); - проведение собственно проверки; - проведение итогового совещания с руководителями структурных подразделений; - составление отчета о результатах проверки; - анализ результатов внутренних проверок СМК высшим руководством организации; - проведение корректирующих действий по устранению выявленных несоответствий;

СТП 01. 002 – 2015

11

- верификацию корректирующих действий.

6.10 Проведение внутренней проверки

6.10.1 Уведомление проверяемого подразделения

Руководитель группы по проверке уведомляет руководителей структурных подразделений организации о предстоящей проверке изданием приказа за неделю до начала проверки.

О начале проверки объявляется руководителем по внутренним проверкам организации – представителем руководства на оперативном совещании у директора.

6.10.2 Проведение предварительного совещания

Для выявления всех деталей плана проверки, при необходимости, проводится предварительное совещание под председательством руководителя по внутренним проверкам с членами группы по проверке и руководителями проверяемых структурных подразделений.

Целью предварительного совещания является представление руководителям проверяемых подразделений: - целей и масштаба проверки; - методов и процедур, которые будут использованы при проведении проверок; - форм общения между группой по проверке и персоналом проверяемого подразделения. - подтверждение времени и дат проведения проверки.

6.10.3 Проведение собственно проверки

6.10.3.1 Получение информации

6.10.3.1.1 В ходе работы аудитор должен получить достаточную и необходимую информацию и данные, которые позволяют сделать обоснованные выводы о функционировании и постоянном улучшении СМК проверяемых подразделений.

6.10.3.1.2 Данные можно получать путем опроса, экспертизы документов и записей. 6.10.3.1.3 Эффективность опроса во многом определяется теми вопросами, которые

задает проверяющий. Поэтому список таких вопросов – контрольный перечень – он может подготовить заранее.

- -вопросы должны быть целенаправленными, сформулированными четко и недвусмысленно;

- вопросы, на которые можно ответить «да» или «нет», не информативны, поэтому их следует избегать (задавать не «закрытые», а «открытые» вопросы);

- не должно быть вопросов-ловушек; - вопросники служат руководством и ориентиром для проведения проверок. 6.10.3.1.4 Информация, указывающая на возможность несоответствия, должна

фиксироваться независимо от того, входит ли она в перечень контрольных вопросов.

6.10.3.2 Предварительная проверка документации

6.10.3.2.1 Внутренняя документация СМК организации, по возможности, проверяется в полном объеме.

6.10.3.2.2 При обнаружении несоответствия документации установленным требованиям организации, аудитором оформляется лист регистрации несоответствий по форме приложения Е настоящего СТП.

6.10.3.3 Проверка на месте

6.10.3.3.1 Проверка на месте включает в себя: - вводную беседу, в ходе которой всем сотрудникам проверяемых структурных подразделений поясняются цели и задачи проводимой проверки. Во время вводной беседы и предварительной

СТП 01. 002 – 2015

12

проверки документации выбираются определенные документы для более детального рассмотрения в ходе проверки; - опросы отдельных сотрудников проверяемого подразделения на рабочих местах. В этом случае проверяются предположения, сделанные при работе с документами, и определяются объекты для выборочных проверок; - выборочные проверки, при которых проверяются данные опроса и результаты предварительного изучения документов. - заключительная беседа, в ходе которой подводятся основные итоги проведенной проверки.

6.10.3.3.2 Любая проверка СМК организации проводится на основе объективной документации. Помимо ответов во время опроса требуется представить на проверку соответствующую документацию.

6.10.3.3.3 Глубина и объем проверки проверяемого подразделения определяется руководителем группы по проверке.

6.10.3.3.4 Все наблюдения, сделанные в ходе проверки, должны быть задокументированы в листе регистрации наблюдений по форме приложения Д настоящего СТП и подтверждены доказательствами. После проверки всех видов деятельности проверяемого подразделения, группа по проведению проверки должна рассмотреть свои наблюдения, чтобы решить, какие из них должны быть представлены как несоответствия.

6.10.3.3.5 Выявленные во время проверки несоответствия должны фиксироваться аудитором в листе регистрации несоответствий по форме приложения Е настоящего СТП с указанием срока проведения корректирующих действий, но не более двух недель со дня проверки

Лист регистрации несоответствий оформляется в трех экземплярах. 6.10.3.3.6 Не позднее 7 дней со дня проведения проверки СМК подразделений

организации руководитель группы по проверке передает руководителю проверяемого структурного подразделения второй экземпляр листа регистрации несоответствий, третий ВП МО (при наличии).

Первый экземпляр с отметкой о передаче второго экземпляра начальнику структурного подразделения и согласованного с ВП МО остается у руководителя группы по проверке.

6.10.3.3.7 В течение 7 дней с момента получения листа регистрации несоответствий, руководитель структурного подразделения должен разработать, согласовать с руководителем группы по проверке и включить в лист регистрации несоответствий корректирующее действие по выявленному несоответствию.

При согласовании корректирующих действий руководитель группы по проверке вносит эти корректирующие действия в первый экземпляр листа регистрации несоответствий.

6.10.3.3.8 В процессе проверки руководитель группы может, по согласованию с руководителем по внутренним проверкам качества, вносить изменения в план проверки или распределение обязанностей между членами группы для достижения целей проверки.

6.10.3.4 Подготовка материалов для отчета

6.10.3.4.1 Итогом работы группы является отчет о проведении внутренних проверок СМК организации. В нем отражаются все стадии проведения проверки.

6.10.3.4.2 При работе с документами и по результатам проверок на месте необходимо: - записать все проверенные документы системы качества проверяемого подразделения; - записать результаты проверки документов; - четко зафиксировать отклонения, при необходимости цитировать выдержки из текста; - провести оценку несоответствий; - при необходимости записать предложения по улучшению работы.

6.10.3.4.3 Результаты проверок должны доводиться до сведения начальников структурных подразделений, в которых проводится проверка.

СТП 01. 002 – 2015

13

6.10.3.4.4 Начальники структурных подразделений должны своевременно осуществлять корректирующие действия по несоответствиям, выявленным в процессе проверки.

6.10.3.4.5 Незначительные несоответствия должны фигурировать в отчете лишь в том случае, если их не удалось устранить непосредственно на месте.

6.10.3.5 Составление отчета

6.10.3.5.1 Отчет по внутренней проверке СМК организации составляется под руководством руководителя группы по проведению внутренней проверки, который несет ответственность за его точность и полноту.

6.10.3.5.2 В составлении отчета принимают участие все члены группы по проверке. 6.10.3.5.3 Отчет о результатах внутренних проверок должен отражать общее содержание

проверки и оформляться по приложению Ж настоящего СТП. 6.10.3.5.4 Проект отчета должен быть рассмотрен руководителями проверяемых

подразделений, чтобы избежать ошибок и неточностей. 6.10.3.5.5 Отчет должен быть датирован, подписан руководителем группы по проверке,

членами группы по проверке и утвержден руководителем по внутренним проверкам организации. К отчету прикладывается план, график проверки и материалы проверки всех членов группы.

6.10.3.6 Проведение итогового совещания

6.10.3.6.1 После завершения проверки и до подготовки отчета руководитель группы по проведению проверки проводит итоговое совещание с руководителями проверяемых структурных подразделений. Основной целью совещания является представление и разъяснение всех заносимых в отчет результатов проверки.

В случае, когда проведение итогового совещания сопряжено с организационными трудностями, его разрешается не проводить. При этом руководители проверенных подразделений информируются индивидуально.

6.10.3.6.2 Руководитель группы по проверке может дать свои рекомендации начальникам структурных подразделений по проведению корректирующих действий.

6.10.3.6.3 Результаты рассмотрения представленных наблюдений по проверке считаются согласованными при наличии в отчете виз руководителей проверяемых подразделений организации.

6.10.3.7 Рассылка отчета

6.10.3.7.1 Руководитель по внутренним проверкам анализирует и утверждает отчет до его рассылки.

6.10.3.7.2 Рассылка копий отчета по внутренним проверкам осуществляется руководителем группы по проведению проверок не позднее одного месяца с момента проведения проверки.

6.10.3.8 Хранение отчета и другой документации по проверке

6.10.3.8.1 Отчеты и другие документы по проверкам должны храниться у руководителя группы по проведению внутренних проверок СМК в течение трех лет с соблюдением условий конфиденциальности. Должная сохранность рабочих документов, относящихся к проверке, облегчает дальнейшее планирование проверок, анализ СМК организации.

6.10.3.8.2 Отчеты по проверкам хранятся в проверяемых структурных подразделениях в течение 3 лет с соблюдением конфиденциальности.

5.10.3.8.3. По истечении срока хранения документов по проведению проверок они комиссионно уничтожаются.

СТП 01. 002 – 2015

14

6.10.4 Контроль за проведением корректирующих действий

6.10.4.1 В случае невыполнения корректирующих действий по результатам внутренних проверок подразделений организации по объективным причинам, руководители структурных подразделений должны разработать план корректирующих действий по устранению выявленных в ходе проверок несоответствий.

6.10.4.2 После выполнения плана мероприятий руководитель проверяемого структурного подразделения составляет отчет, который согласовывается с ответственным за СМК и утверждается руководителем по внутренним проверкам.

Отчет представляется руководителю по внутренним проверкам 6.10.4.4 Верификацию корректирующих действий по устранению отмеченных при

проверке несоответствий осуществляет руководитель группы по проведению внутренних проверок в срок, определенный внутренним аудитором в листе регистрации в плане корректирующих действий. Факт проведения (не проведения) корректирующих действий регистрируется внутренним аудитором в графе «Отметка о проведении корректирующих действий» листа регистрации несоответствий.

7. Внесение изменений, учет и хранение Внесение изменений, учет и хранение настоящего СТП производится в соответствии с

требованиями СТП 03.002-2015.

8. Рассылка

Настоящий стандарт предприятия рассылается руководителям всех структурных подразделений организации.

РАЗРАБОТАЛ Ответственный за СМК В. Ф. Симаков СОГЛАСОВАНО Главный инженер А. А. Карпов Мастер контрольный (ОТК) В.И. Миненков Главный бухгалтер Н. Л. Яровикова Начальник ОК

Начальник цеха № 7

О. М. Шевчук Р.С. Соколов

СТП 01. 002 – 2015

15

Приложение А (обязательное)

Форма годовой программы внутренних проверок качества

УТВЕРЖДАЮ Директор ГУП РК «ФСМЗ» А.Н. Байбак “____” _______________ 20__ г.

Годовая программа внутренних проверок качества на ______ год

Подразделения Элементы системы качества

I кв. II кв. III кв. IV кв.

….

Представитель руководства в СМК ____________________ И.О. Фамилия Согласовано: (см. на обороте)

СТП 01. 002 – 2015

16

Приложение Б (обязательное)

Лист рассылки документов внутренних проверок.

Подразделение Дата получения Номер экземпляра Подпись получившего

документ

Представитель руководства в СМК ____________________ И.О. Фамилия Согласовано: (см. на обороте)

СТП 01. 002 – 2015

17

Приложение В (рекомендуемое)

Форма плана внутренней проверки качества

УТВЕРЖДАЮ Руководитель по внутренним проверкам качества _____________ И.О. Фамилия “____” __________ 200_г.

ПЛАН внутренней проверки качества подразделений _________________

в _____ кв. ______ года

1. Основание ___________________________________________________ 2. Подразделение _______________________________________________ 3. Дата проведения проверки _____________________________________ 4. Объекты (элементы), подлежащие проверке ______________________ ______________________________________________________________ 5. Цель и объем проверки: 5.1 Соответствие требованиям ____________________________________ 5.2 Соответствие требованиям ____________________________________ 5.3 Соответствие _______________________________________________ ______________________________________________________________ 5.4 Выявление _________________________________________________ 5.5 Проверка ___________________________________________________

6. Группа по проверке ___________________________________________ ______________________________________________________________ 7. Отчет о результатах проверки направляется: ______________________ Руководитель группы по проверке ____________ И.О. Фамилия

СТП 01. 002 – 2015

18

Приложение Г (обязательное)

Форма графика внутренних проверок

УТВЕРЖДАЮ

Директор ГУП РК «ФСМЗ»

А.Н. Байбак “____” _______________ 20__ г.

ГРАФИК

проведения внутренней проверки качества _____________________ в ______кв. 200___ года

Подразделения Дата проведения проверки

Представитель руководства в СМК И.О. Фамилия

СТП 01. 002 – 2015

19

Приложение Д (справочное)

Форма листа регистрации наблюдений Руководитель группы

Фамилия, И.О Аудитор Фамилия, И.О Аудитор Фамилия, И.О Проверяемое подразделение Дата и время проверки Представитель подразделения

И.О. Фамилия Должность

Проверенные элементы

Рассмотренные документы

Наблюдения Соответствие требованиям ИСО 9001, ГОСТ РВ 15.002

СТП 01. 002 – 2015

20

Приложение Е (обязательное)

Форма листа регистрации несоответствий НС № _____

Дата проведения проверки

Подпись и дата получения листа несоответствия

Проверяемое подразделение________________________

Несоответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2011, ГОСТ РВ 15.002-2012 ___________________

Несоответствие требованиям СТП _____________ __________________

Аудитор-руководитель группы

Описание несоответствия: Подпись аудитора Подпись представителя проверяемого

подразделения

Корректирующие действия: Подпись аудитора Срок выполнения Подпись представителя

подразделения

Отметка о проведении корректирующих действий:

Подпись аудитора Дата _____________ Подпись представителя

подразделения

СТП 01. 002 – 2015

21

Приложение Ж (обязательное)

Форма отчета о результатах внутренней проверки качества подразделений УТВЕРЖДАЮ Представитель руководства в СМК ГУП РК «ФСМЗ»

______________ И.О. Фамилия

“_____” _______________ 20___ г.

ОТЧЕТ о результатах внутренних проверок системы качества

подразделений ________________ в ___ кв. 20____ г. 1. Основание: Приказ ____ от ______200___ года

2. Подразделение: подразделения предприятия согласно Плана внутренних проверок СМК организации на 20__ год

3. Группа по проверке: ___________________________________________ 4. Объекты проверки (элементы системы качества): ___________________ _______________________________________________________________ 5. Результаты проверки:

Проверка проводилась на соответствие проводимых работ требованиям системы менеджмента качества организации.

Проверкой установлено:

ТЕКСТ ОТЧЁТА Руководитель группы по проверке _________________ (И.О.Ф) Члены группы по проверке: _________________ (И.О.Ф) _________________ (И.О.Ф)

СТП 01. 002 – 2015

22

Лист регистрации изменений

Изм Номера листов (страниц)

Всего листов

№ документа Подпись Дата

Изменен ных

заменен ных

Новых аннулиро ванных

СТП 01. 002 – 2015

23

Лист ознакомления

Должность ФИО Подпись Дата Начальник отдела кадров Шевчук О.М.

Начальник отдела контроля и режима Кирьянов А.И.

Начальник РСП (секретка) Гудимов О.В. Контрактный управляющий Гальцов Ю.Е.

Инженер эколог Боженко В.Н.

Администратор баз данных Мялковский Д.Н.

Инженер - энергетик Трофименко А.В.

Начальник участка (цех № 7) Соколов Р.С.

Контрольный мастер (ОТК) Миненков В.И.

Экономист Ляшенко С.В.

Главный бухгалтер Яровикова Н.Л.

Начальник производственного отдела Симаков В.Ф.

Главный инженер Карпов А.А. Инженер по ОТ и ТБ Батракова Я.А. Инженер СМК Моргунова А.Е.

Секретарь Кирьянова И.В.

СОГЛАСОВАНО

СТП 01. 002 – 2015

24

Лист рассылки

Подразделение Дата получения Номер

экземпляра Подпись получившего

документ