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Capitulo 5: Auditora de los
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Cuarto CursoCuarto CursoCuarto CursoCuarto Curso2009200920092009
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Ing. Manuel Bentez Codas (PhD )
Ing. Vernica Ros Bordn
Capitulo 5: Auditora de los
Sistemas de Calidad
Auditora Proceso sistemtico,independiente y documentado para
Criterios de AuditoraConjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia .
Evidencia de auditoraRegistros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables .
Interna auditora de primera parte:- Propia, como funcin
independiente en la organizacin
Externa auditoria de segundaparte:
El cliente audita la empresa
Quin realiza la auditora Quin realiza la auditora Quin realiza la auditora Quin realiza la auditora
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obtener evidencias de la auditoria yevaluarlas de manera objetiva con el finde determinar la extensin en que secumplen los criterios de auditoria .
La empresa audita a sus proveedores
Externa auditoria de tercera parte Auditor de certificadora Otras entidades
independientes (Entes reguladores: INTN)
* Ambiental
* Financiera
* Impositiva
* Calificacin (proceso de licitacin)* De seguridad / sanitaria
* Sistema de Gestin de Calidad (SGC)
Propsito Propsito Propsito Propsito 1
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Auditora ISO 90001:2008: Interna - De primera parte
Externa De segunda parte
Auditora Interna: Objetivos:1. Demostrar conformidad con los
requisitos y que el sistema estimplementado.
2. Identificar fortalezas y debilidades3. Mejorar las prcticas actuales4. Informar a la direccin con
evidencias de efectividad.5. Satisfacer requisitos regulatorios6. Identificar y corregir problemas
antes de la auditora externa
Auditora Externa Objetivos: Determinar el propsito,
implementacin y efectividaddel sistema de calidad
Seleccionar y mantener unlistado de proveedoresaprobados
Comunicar a los proveedoreslas expectativas y requisitos
Brindar confianza a los clientes
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antes de la auditora externa7. Determinar la eficacia del sistema
implementado para satisfacer losobjetivos de calidad.
8. Cumplir con los requisitos de laISO 9001:2000
Permitir que la organizacinobtenga su certificacin
Mantener la disciplina entre losgerentes y establecer reas demejora
Tipos de auditora de Sistemas deGestin de Calidad
Total: Precertificacin Certificacin Seguimiento Re-certificacin
Parcial: Detectar problemas Seguimiento de no conformidades Seguimiento de los procesos
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1. Definicin de
Auditoria
Proceso sistemtico, independiente ydocumentado para obtener evidencias de laauditoria y evaluarlas de manera objetiva conauditoria y evaluarlas de manera objetiva conel fin de determinar la extensin en que secumplen los criterios de auditoria .
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2. Definiciones de auditora de ISO
9000
Criterios de Auditora Conjunto de polticas, procedimientos o requisitosutilizados como referencia .
Evidencia de auditora Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra Registros, declaraciones de hechos o cualquier otrainformacin que son pertinentes para los criterios deauditora y que son verificables .
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3. Clasificacin de auditorias
Las auditorias se pueden clasificar por:
1. Propsito o tema 2. Quin realiza la auditoria
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4. Propsito o tema de la auditora
* Ambiental
* Financiera
* Impositiva
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* Calificacin (proceso de licitacin)* De seguridad / sanitaria
* Sistema de Gestin de Calidad (SGC)
5. Quin realiza la auditora ?
Interna auditora de primera parte:-Propia, como funcin independiente en-Propia, como funcin independiente enla organizacin
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5. Quin realiza la auditoria ? (cont)
Externa auditoria de segunda parte:El cliente audita la empresaLa empresa audita a sus proveedores
Externa auditoria de tercera parteAuditor de certificadoraOtras entidades independientes(Entes reguladores: INTN)
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6. Objetivos de la auditora
Auditora Interna de primera parte
Demostrar conformidad con los requisitos y que elsistema est implementando
Identificar fortalezas y debilidades Mejorar las prcticas actuales Mejorar las prcticas actuales Informar a la direccin con evidencias de efectividad
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7. Objetivos de la auditora
Auditora Interna de primera parte (cont.)
* Satisfacer requisitos regulatorios
* Cumplir los requisitos de ISO 9001:2000
* Identificar y corregir problemas antes de la auditora* Identificar y corregir problemas antes de la auditoraexterna
* Determinar la eficacia del sistema implementando parasatisfacer los objetivos de calidad
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8. Mejoras Prcticas
Manual de CalidadProcedimientosInstrucciones de
Trabajo
Empleados
Verificacin del Auditor
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9. Objetivos de la auditora
Auditora Externa de segunda parte
* Determinar el propsito, implementacin, y efectividaddel sistema de calidad
* Seleccionar y mantener un listado de proveedoresaprobadosaprobados
* Comunicarle a los proveedores las expectativas yrequisitos
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9. Objetivos de la auditora (cont)
Auditora Externa de segunda parte (cont.)
* Determinar el propsito, implementacin y eficacia delsistema de calidad
* Brindar confianza a los clientes
* Permitir que la organizacin obtenga su Certificacin
* Mantener la disciplina entre los gerentes y establecerreas de mejora
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10. Tipos de auditoras de Sistemas de
Gestin de Calidad
* Total
- Pre certificacin
* Parcial
- Problemas- Pre certificacin- Certificacin- Seguimiento- Re - Certificacin
- Problemas- Seguimiento de AC- Seguimiento
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11. Pasos tpicos para la Certificacin
* Solicitud
* Negociacin
* Planificacin de la auditora* Planificacin de la auditora
* Auditora de pre - certificacin
* Revisin de documentos
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12. Pasos tpicos para la Certificacin
(cont.)
* Auditora de Certificacin
* Certificacin
* Seguimiento
* Re - certificacin
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13. Mantenimiento de la Certificacin
* Auditoras de Seguimiento- En general una auditora parcial cada 6 meses
* Auditora de Re - certificacin
* Los periodos varan segn la entidad certificadora
- En general cada 3 aos
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