Tehingutest teavitamise teabepäev

14.06.2007

Päevakava

• Taust• Teavitamise kohuslus • Teavitamise näited• Tehnilised küsimused • Ajakava• Küsimused ja arutelu

Taust - õigusaktid• Finantsinstrumentide turgude direktiiv, 21 aprill

2004 (Artikkel 25)• Euroopa Komisjoni määrus 1287/2006, 10 august

2006 (Artiklid 5, 9 - 14)• VpTS § 91 ja alates 1.01.2007 muudetud

sõnastuses § 91• Puudu rahandusministri määrus vastavalt § 91(6) • Finantsinspektsiooni konsultatsioonid turuga 2004

aastal nende alusel valminud spetsifikatsioon• 27.aprilli 2007 VpTS eelnõu § 91 ja

määruse/spetsifikatsiooni projekt

Taust üldine süsteemi ülesse ehitus

HUBCESR

Koh

alik

“i

nte

rface

”

Koh

alik

“i

nte

rface

”

Eesti teavitus süsteem

Kohalik teavitus süsteem

Spetsifikatsioonid

& standardid & Finantsinspektsioon

Järelevalve asutus

Turuosaline

Turuosalise teavituskanal

Teavituskohuslased

• Eesti investeerimisühingud• Eesti krediidiasutused• Euroopa Majanduspiirkonna lepinguriigi

investeerimisühingute ja krediidiasutuste Eestis asutatud filiaalid

• Kolmandate riikide investeerimisühingute ja krediidiasutuste Eestis asutatud filiaalid

Teavitus• Teavitatakse tehingust• Tehingu mõiste tuleb TsÜS-ist § 67Tehing on toiming või omavahel seotud toimingutekogum, milles sisaldub kindla õigusliku tagajärjekaasatoomisele suunatud tahteavaldus. • Edasi aitab VÕS § 8Leping on tehing kahe või enama isiku(lepingupooled) vahel, millega lepingupool kohustubvõi lepingupooled kohustuvad midagi tegema võitegemata jätma.

Tehingud• Teavitada tuleb täidetud tehingust

• Kui kaubeldakse oma nimel, • Kui kauplemisel esindatakse klienti

• Ei oma vahet kas tegu on turutehinguga või OTC tehinguga või MpKS või ST – teavitada tuleb lähtuvalt instrumendist.

• Teavitada ei tule tehingu korralduse vahendamisest• Kui üks turu osaline edastab kliendi korralduse, teisele

turuosalisele, kes täidab tehingu. • Nt. Eesti ühing A - edastab UK ühingule Y - oma Kliendi C

tehingukorralduse - UK ühingu Y täidab tehingu LSE-l

ISO standardid

ISO 6166 ISIN kood

ISO 10962 Classification of Financial Instruments code (CFI)

ISO 9362 SWIFT / Bank Identifier Code (BIC)

ISO 10383 SWIFT Market Identifier Code (MIC)

ISO 3166-1 Riigi koodid

ISO 4217 Valuuta koodid

ISO 8601 Kuupäeva ja kella-aja kood

Turul ja turuosalistel on vaja!

Kõigil investeerimisühingutel peab olema SWIFT Bank Identifier Code (BIC)

Igal turul peab olema SWIFT Market Identifier Code (MIC)

Tehingu vastaspool

Vastaspoole tüüp Standard

Investeerimisühing 11 sümbolit BIC kood

Reguleeritud turg Turu MIC kood

MpKS (mitmepoolne kauplemissüsteem)

MIC kood

ST (Ühingusisene/süsteemne täitja)

BIC koodKui puudub, MIC kood

Muu Peab olema ‘Client/customer’ ehk CUC

Ja märgitud investeerimisühingu sisemine kliendi kood /IBEI

Kauplemiskoht

Kauplemiskoht Standard

ST (Ühingusisene/süsteemne täitja) 11 sümboliga BIC kood

Reguleeritud turg MIC kood

MpKS (mitmepoolne kauplemissüsteem) MIC kood

Turuväline tehing XOFF

Väljad

Välja nimi Välja väärtused

[102] Teavitaja tunnus ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Code (BIC)

[103] Tehingu kuupäev ISO 8601 YYYY-MM-DD

[104] Tehingu kellaaeg ISO 8601 Ajaformaat; HH:MM:SS

[105] Tehingu ostu või müügi märge

B = BuyS = Sell

[106] Tehing kliendi arvel või oma arvel

P = Principal, Own AccountA = Agent, Customer/Client Account

[107] Väärtpaberi tunnus ISO 6166 - International Securities Identification Number (ISIN)

[119] Hind Number – protsent või valuuta

[120] Hinna esitus (valuuta tähis) ISO 4217 – valuuta kood

Väljad

Välja nimi Välja väärtused

[121] Kogus Number

[125] Vastaspoole tunnus

ISO 9362 - Bank Identifier Code (BIC)ISO 10383 - Market Identifier Code (MIC)CUC sisemine kood

[126] Kliendi tunnus ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Code (BIC)CUC sisemine kood

[128] Kauplemiskoha tunnus

ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Code (BIC)ISO 10383 - ISO 10383 - Market Identifier Code (MIC)XOFF

[129] Tehingu viitenumber

Alphanumeerik

Reeglid Meie anname kaasused, teie täidate väljad

Ost/Müük (B/S):• Tehing oma arvel (principal) – investeerimisühingu vaade• Tehing kliendi arvel (agent) – kliendi vaade

Kliendi väli:• Tehing oma arvel – väli tühi• Tehing kliendi arvel (agendi suhe)– täidetud

Kaasused 1-5 on turuvälised tehingud

Tehingu tingimused

• Väärtpaber: Merko aktsia• ISIN: EE3100003559  • Turg: Tallinna Börs• Järelevalve: Finantsinspektsioon

• Kogus: 100 aktsiat• Turu hind: 23.00 Eurot• Kasutatakse kliendi tunnust ja vastaspoole

tunnust

Kaasus 1

Tehingu osalised :• Investor “Tali” ostab aktsiad Hansapangalt• Hansapank kaupleb oma arvel ja müüb aktsiad

Talile

Kaasus 1

Tali

Ost

Müük

Hansa

Teavitus

Kaasus 1 lahendustabel

Klienditunnus

Tehinguviite number

Kauplemiskoha tunnus

Vastaspoole tunnus

Vastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

EURHinnaesitus

Hind

100

23.00

EE3100003559Väärtpaberitunnus

Tehing kliendi/oma arvel

Tehingu ostu/müügi märge

10:16:52Tehingu kellaaeg

2006-06-13Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

10:16:52

2006-06-13

100

23.00

EE3100003559

Kaasus 2

Tehingu osalised:• Hansapank kaupleb oma arvel (principal), ostab

aktsiad Supremalt• Suprema kaupleb oma arvel (principal), müüb

aktsiad Hansapangale

Kaasus 2

Ost

Müük

Hansa

Teavitus 2

Teavitus 1

Suprema

Kaasus 2 lahendustabel

Klienditunnus

Tehinguviite number

Kauplemiskoha tunnus

Vastaspoole tunnus

Vastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

EURHinnaesitus

Hind

100

23.00

EE3100003559Väärtpaberitunnus

Tehing kliendi/oma arvel

Tehingu ostu/müügi märge

10:16:53Tehingu kellaaeg

2006-06-13Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

10:16:52

2006-06-13

100

23.00

EE3100003559

Kaasus 3

Tehingu osalised: • Investor “Tali” ostab aktsiad• Hansapank on kaupleb Investor “Tali” arvel ja

ostab aktsiad Supremalt• Suprema kaupleb oma arvel, müüb aktsiad

Hansapangale

Kaasus 3

Teavitus 2

Teavitus 1

Tali

Ost

Müük

Hansa Suprema

Kaasus 3 lahendustabel

Klienditunnus

Tehinguviite number

Kauplemiskoha tunnus

Vastaspoole tunnus

Vastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

EURHinnaesitus

Hind

100

23.00

EE3100003559Väärtpaberitunnus

Tehing kliendi/oma arvel

Tehingu ostu/müügi märge

10:16:54Tehingu kellaaeg

2006-06-13Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

10:16:52

2006-06-13

100

23.00

EE3100003559

Kaasus 4

• Tehingu osalised :• Investor “Tali” ostab aktsiad Hansapangalt• Hansapank kaupleb oma arvel, müüb aktsiad

investorile “Tali” ja ostab aktsiad investorilt “Sutt”• Sutt müüb aktsiad Hansapangale

Kaasus 4

Sutt

Ost

Müük

Teavitus 2

Teavitus 1

HansaTali

Müük

Ost

Kaasus 4 lahendustabel

Klienditunnus

Tehinguviite number

Kauplemiskoha tunnus

Vastaspoole tunnus

Vastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

EURHinnaesitus

Hind

100

23.00

EE3100003559Väärtpaberitunnus

Tehing kliendi/oma arvel

Tehingu ostu/müügi märge

10:16:52Tehingu kellaaeg

2006-06-13Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

10:16:52

2006-06-13

100

23.00

EE3100003559

Kaasus 5

Tehingu osalised :• Investor “Tali” ostab aktsiad• Investor “Sutt” müüb aktsiad• Hansapank tegutsedes Tali arvel (agent) ostab

aktsiad Sutilt• Hansapank tegutsedes Suti arvel (agent) müüb

aktsiad Talile

Kaasus 5

Tali Sutt

Ost

Müük

Hansa

Teavitus 2

Teavitus 1

Kaasus 5 lahendustabel

Klienditunnus

Tehinguviite number

Kauplemiskoha tunnus

Vastaspoole tunnus

Vastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

EURHinnaesitus

Hind

100

23.00

EE3100003559Väärtpaberitunnus

Tehing kliendi/oma arvel

Tehingu ostu/müügi märge

10:16:52Tehingu kellaaeg

2006-06-13Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

10:16:52

2006-06-13

100

23.00

EE3100003559

Kaasus 6 - Turutehing

Tehingu osalised :• Investor “Tali” ostab aktsiad• Hansapank tegutsedes Tali arvel ostab aktsiad

turult• Turg on Tallinna Börs • Investor Sutt müüb aktsiad• Suprema tegutsedes Suti arvel müüb aktsiad

turule

Kaasus 6

Teavitus 1

Teavitus 2

Müük

SuttSuprema

Tali

Ost

HansaTurg

Kaasus 6 lahendustabel

Klienditunnus

Tehinguviite number

Kauplemiskoha tunnus

Vastaspoole tunnus

Vastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

EURHinnaesitus

Hind

100

23.00

EE3100003559Väärtpaberitunnus

Tehing kliendi/oma arvel

Tehingu ostu/müügi märge

10:16:52Tehingu kellaaeg

2006-06-13Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

10:16:52

2006-06-13

100

23.00

EE3100003559

Õppetunnid

Vaatenurk:

Kas: Teavitav tehing on ettevõte (principal) või klient (agent)

Iga kord tuleb mõelda tehingu teavituse mitte kogu tehingu jada peale

Pidada kinni teavituse reeglitest

Keerulised tehingud:

Portfelli haldus, koondatud tehingukorraldused

Teavitada eraldi igale kliendile allokeeritud tehing

investeerimisühing peab tehingud allokeerima tööpäeva lõpuks!

Kontaktid

IT küsimused

Roger Viitmann

e-post roger.viitmann@fi.ee, tel 6 680 547

Juriidilised ja üldised küsimused

Kristjan-Erik Suurväli

e-post suurvali@fi.ee, tel 6 680 525

Andri Meius

e-post andri.meius@fi.ee, tel 6 680 551

Kaasus 1 lahendus

-Klienditunnus

Max40(x)Tehinguviite number

XOFFKauplemiskoha tunnus

Sisemine klienditunnus Max40(x)Vastaspoole tunnus

CUCVastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

EURHinnaesitus

Hind

100

23.00

EE3100003559Väärtpaberitunnus

PTehing kliendi/oma arvel

STehingu ostu/müügi märge

Tehingu kellaaeg

Tehingu kuupäev

PUUDUBTeavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

10:16:52

2006-06-13

Hansa BIC kood

Kaasus 2 lahendus

--Klienditunnus

Max40(x)Max40(x)Tehinguviite number

XOFFXOFFKauplemiskoha tunnus

Suprema BIC koodHansa BIC koodVastaspoole tunnus

BICBICVastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

Hinnaesitus

Hind

Väärtpaberitunnus

PPTehing kliendi/oma arvel

BSTehingu ostu/müügi märge

Tehingu kellaaeg

Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

EUREUR

100100

23.00

EE3100003559

23.00

EE3100003559

10:16:53

2006-06-13

10:16:52

2006-06-13

Hansa BIC kood Suprema BIC kood

Kaasus 3 lahendus

Sisemine klienditunnus Max40(x)-Klienditunnus

Max40(x)Max40(x)Tehinguviite number

XOFFXOFFKauplemiskoha tunnus

Suprema BIC koodHansa BIC koodVastaspoole tunnus

BICBICVastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

Hinnaesitus

Hind

Väärtpaberitunnus

APTehing kliendi/oma arvel

BSTehingu ostu/müügi märge

Tehingu kellaaeg

Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

EUREUR

100100

23.00

EE3100003559

23.00

EE3100003559

10:16:54

2006-06-13

10:16:52

2006-06-13

Hansa BIC kood Suprema BIC kood

Kaasus 4 lahendus

--Klienditunnus

Max40(x)Max40(x)Tehinguviite number

XOFFXOFFKauplemiskoha tunnus

Sisemine klienditunnus Max40(x)

Sisemine klienditunnus Max40(x)Vastaspoole tunnus

CUCCUCVastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

Hinnaesitus

Hind

Väärtpaberitunnus

PPTehing kliendi/oma arvel

BSTehingu ostu/müügi märge

Tehingu kellaaeg

Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

EUREUR

100100

23.00

EE3100003559

23.00

EE3100003559

10:16:52

2006-06-13

10:16:52

2006-06-13

Hansa BIC kood Hansa BIC kood

Kaasus 5 lahendus

Sisemine klienditunnus Max40(x) (Tali)

Sisemine klienditunnus Max40(x) (Sutt)

Klienditunnus

Max40(x)Max40(x)Tehinguviite number

XOFFXOFFKauplemiskoha tunnus

Sisemine klienditunnus Max40(x)

Sisemine klienditunnus Max40(x) Vastaspoole tunnus

CUC (Sutt)CUC (Tali)Vastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

Hinnaesitus

Hind

Väärtpaberitunnus

AATehing kliendi/oma arvel

BSTehingu ostu/müügi märge

Tehingu kellaaeg

Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

EUREUR

100100

23.00

EE3100003559

23.00

EE3100003559

10:16:52

2006-06-13

10:16:52

2006-06-13

Hansa BIC kood Hansa BIC kood

Kaasus 6 lahendus

Sisemine klienditunnus Max40(x) (Sutt)

Sisemine klienditunnus Max40(x) (Tali)

Klienditunnus

Max40(x)Max40(x)Tehinguviite number

XTALXTALKauplemiskoha tunnus

XTALXTALVastaspoole tunnus

MICMICVastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

Hinnaesitus

Hind

Väärtpaberitunnus

AATehing kliendi/oma arvel

SBTehingu ostu/müügi märge

Tehingu kellaaeg

Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

EUREUR

100100

23.00

EE3100003559

23.00

EE3100003559

10:16:52

2006-06-13

10:16:52

2006-06-13

Suprema BIC kood Hansa BIC kood

Täname teabepäevalosalemast!