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Horacio G. Roura - Evaluación de Proyectos - Estudios Socioeconómicos - Capacitación
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Evaluación Social de Proyectos
Módulo 2: Formulación del proyecto
2.1. Justificación y
definición del proyecto
2.2. Lógica interna del proyecto
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Identificación y justificación del proyecto
¿Cuál es la primera pregunta a hacer en la evaluación de un proyecto?
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¿Cuál es el mercado? ¿Qué cantidad se demanda? ¿Cuál es el precio relevante? ¿Cuáles son los costos? ¿Cuál es la inversión? Etc.
¿Cuál es el PROYECTO?
La pregunta clave
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Pertinencia del proyecto
Lo primero que hay que averiguar es la pertinencia del proyecto
Debe haber un hilo conductor entre el problema y el proyecto
Problema u Oportunidad
Proyecto
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2.1. Justificación y
definición del proyecto
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¿Cuál es el PROBLEMA a resolver?
O
¿Cuál es la OPORTUNIDAD a aprovechar?
Problema base
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Definición del problema y definición del proyecto
Posibles definiciones sintéticas de proyectos “Hacer escuelas” “Construir una carretera” “Comprar tomógrafos para el hospital” “Contratar maestros” “Transferir tecnología a los pequeños empresarios” “Construir un frigorífico para exportar”
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Definición del problema y definición del proyecto
¿Son proyectos bien definidos?
¿Qué problema solucionan o qué oportunidades aprovechan?
¿No hay otras alternativas de solución?
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Definición del proyecto
La respuesta a estas preguntas permite
Justificar Definir
el proyecto
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Caracterización del problema y de sus soluciones
Identificación del problema/oportunidad Determinación de los efectos Determinación de las causas Definición de los objetivos para la solución o
aprovechamiento Identificación de posibles acciones para
solucionar o aprovechar
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Identificación del problema
Un problema se refiere a una situación que denota inconveniencia, insatisfacción, carencia y/o la existencia de hechos negativos: Inundación del barrio Z por desbordes del río Y Analfabetismo en los adultos del barrio X Baja productividad de los pequeños agricultores Congestión de la carretera en las horas pico Saturación de las líneas telefónicas en las horas pico
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Identificación del problema: Cuál es una definición correcta
El problema debe definirse como la carencia o hecho negativo principal,
no como la ausencia de una solución determinada.
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Definición del problema: Ejemplo
No es lo mismo definir al problema como
Inundación del barrio Z por desbordes del río Y
Que definirlo como
Falta de canalización del río Y
Saturación de las líneas telefónicas en las horas pico
Falta de líneas telefónicas
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Identificación del problema: Cuál es una definición incorrecta
La definición por ausencia de una cierta solución reduce arbitrariamente la gama de alternativas de solución. “Inundación del barrio por falta de canalización
del río” es una definición que sesga la búsqueda de las causas principales y de soluciones factibles
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Determinación de los efectos
Los problemas se manifiestan en un conjunto de efectos,
Estos, en ocasiones, parecen ser el problema principal, hasta que se profundiza el estudio
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Determinación de los efectos
Conocer esos efectos permite determinar La importancia del problema (magnitud de los
efectos) Su incidencia (diseminación de los efectos entre los
afectados) Las acciones actuales que se están tomando para
paliarlos Los efectos de mediano y largo plazo que causaría no
encarar el problema Los principales grupos en riesgo
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Problemas y oportunidades: Ejemplo para proyectos de infraestructura
Problema
La capacidad del puerto está siendo utilizada al máximo
Oportunidad
Se puede aprovechar el dique para hacer riego además de
generar energíaLas demoras en la carga y
descarga aumentaron un 15% en los últimos 6 meses
El área potencialmente regable es de 10,000 has.
Afecta todas las actividades relacionadas con el puerto
Liberar espacio en algunos sectores
Pérdida de competitividad del puerto
Magnitud
Incidencia
Acciones actuales
Efectos MP y LP
Aumentaría la productividad en aprox. 1,200 predios
Algunos predios tienen riego de pozo
Pérdida de la opción
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Problemas y oportunidades: Ejemplo para proyectos “sociales”
Problema
Las enfermedades de transmisión sexual son la
principal fuente de enfermedad
Oportunidad
La red de sucursales de la empresa de correos se puede
aprovechar para armar una red de centros de información
El 25% de la población sufre algún tipo de ETS
La empresa tiene 250 sucursales en la región
Afecta a toda la población, pero en especial a las
mujeres menores de 50 años
Algunas campañas de prevención por ONGs
Deterioro profundo de la salud pública
Magnitud
Incidencia
Acciones actuales
Efectos MP y LP
Aumentaría la exposición de los programas sociales
Algunos campañas de acercamiento en ciertos
programas
Pérdida de la opción
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Determinación de las causas
Todo problema deriva de causas cercanas y remotas
En este paso, se trata de identificar las principales causas y su encadenamiento
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Caracterización del problema, enfoques disciplinarios y participación
La caracterización del problema Depende en parte del enfoque disciplinario desde el
que se lo aborde Es un primera instancia donde fomentar la
participación de los beneficiarios del proyecto (principales afectados del problema)
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Caracterización del problema, enfoques disciplinarios y participación
A tener en cuenta: Los abordajes interdisciplinarios son más fructíferos Se debe llegar a una caracterización operativa única Los evaluadores no deberían renunciar a un enfoque
técnico• El problema debe ser visto “desde los beneficiarios” pero
también “desde los técnicos”
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Árbol de problemas: Herramienta para la caracterización
El árbol de problemas o jerarquía de causas y efectos es una herramienta sencilla pero poderosa (y peligrosa) para caracterizar el problema Ordena gráficamente los efectos y las causas del
problema central Permite detectar relaciones y causas críticas Permite establecer los límites del problema
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Árbol de problemas: Ventajas y desventajas
Ventajas Organiza los datos sobre efectos Permite priorizar los efectos y causas más
relevantes Focaliza el análisis en los “verdaderos” problemas Ayuda a determinar el ámbito del proyecto
Desventajas Depende del sesgo del analista Tiende a “rigidizar” la descripción del problema
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Árbol de problemas: Ejemplo
[#8] Falta de incentivos en el sector privado
Baja rentabilidad de la actividad agropecuaria
[#16] Mala calidad del cacao obtenido
Alto riesgo empresario, en calidad y precio
Débil productividad de la actividad agropecuaria
Falta de competitividad del producto local frente
al importado
[#5] Falta de asistencia técnica y sanitaria
[#18] Falta de infraestructura de apoyo a la agricultura
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Árbol de problemas: Ejemplo
[#16] Mala calidad del cacao obtenido
Falta de equipamiento de fermentación y secado
[#18] Falta infraestructura de apoyo a la agricultura
Falta mantenimiento y renovación árboles y fincas
Falta de técnicas modernas de producción
[#12] Falta de capital de trabajo y de acceso al
crédito
Rigidez en el mercado de la tierra
Dificultades en la adopción de nuevas
tecnologías
Deficiencias cuali-cuanti en la educación
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Definición de los objetivos de la solución
Los proyectos no pueden, en general, solucionar “todo” el problema Porque su alcance es limitado Porque los problemas suelen ser complejos Porque algunas causas están fuera del alcance de la
organización impulsora
El proyecto debería focalizarse en aquellas causas que revisten importancia en la solución y sobre las que puede influir de manera significativa
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Técnica de definición de los objetivos: árbol de objetivos
Es una transformación del árbol de problemas: De una secuencia encadenada de causas y efectos A un flujo interdependiente de medios y fines
Una vez verificada la lógica y pertinencia del árbol de objetivos, las “raíces” del mismo proveen referencias adecuadas para la búsqueda y planteamiento de soluciones al problema
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Árbol de problemas y árbol de objetivos: Ejemplo
[#8] Falta de incentivos en el sector privado
Baja rentabilidad de la actividad agropecuaria
[#16] Mala calidad del cacao obtenido
Alto riesgo empresario, en calidad y precio
[#18] Falta infraestructura de apoyo a la agricultura
[#12] Falta de capital de trabajo y de acceso al crédito
Oportunidades de inversión del capital privado
Aumento de la rentabilidad de la actividad agropecuaria
Mejor calidad del cacao obtenido
Reducción del riesgo empresario
Más infraestructura de apoyo a la agricultura
Más capital de trabajo y mejor acceso al crédito
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Definición de los objetivos: Importancia del enfoque
La selección de una causa específica como objetivo del proyecto dependerá del enfoque del análisis Es decir, del enfoque del stakeholder elegido
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Árbol de problemas y árbol de objetivos: Ejemplo
[#8] Falta de incentivos en el sector privado
Baja rentabilidad de la actividad agropecuaria
[#16] Mala calidad del cacao obtenido
Alto riesgo empresario, en calidad y precio
[#18] Falta infraestructura de apoyo a la agricultura
[#12] Falta de capital de trabajo y de acceso al crédito
Oportunidades de inversión del capital privado
Aumento de la rentabilidad de la actividad agropecuaria
Mejor calidad del cacao obtenido
Reducción del riesgo empresario
Más infraestructura de apoyo a la agricultura
Más capital de trabajo y mejor acceso al crédito
Gobierno; empresa privada,
ONGs
Gobierno; empresa privada
Gobierno; ONGs
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Identificación de posibles soluciones
Determinadas las causas que serán objetivo de solución, se identifican posibles soluciones
En esta primera instancia, se debería Ser creativo en la búsqueda de soluciones Determinar la viabilidad “técnica” de las mismas Escuchar a los beneficiarios y fomentar su participación
De este conjunto de soluciones saldrán las ideas de proyecto que pueden ser formuladas y evaluadas
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Identificación de proyectos:Ejemplo
[#16] Mala calidad del cacao obtenido
Falta de equipamiento de fermentación y secado
[#18] Falta infraestructura de apoyo a la agricultura
Falta mantenimiento y renovación árboles y
fincas
Falta de técnicas modernas de producción
[#12] Falta de capital de trabajo y de acceso al
crédito
Rigidez en el mercado de la tierra
Dificultades en la adopción de nuevas
tecnologías
Deficiencias cuali-cuanti en la educación
Proyecto 1
Proyecto 2Proyecto 3
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“Problema de la mala calidad del cacao obtenido” Proyecto 1 (específico del sector): Introducción de
tecnología de secado Proyecto 2 (con el Ministerio de Educación):
Formación de técnicos calificados Proyecto 3 (¿con el Ministerio de Justicia?):
Modernización del mercado de la tierra
Ejemplos de proyectos
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2.2. Estructura del proyecto:
la lógica interna
(marco lógico)
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Estructura del proyecto: la lógica interna
El proyecto debe tener una lógica interna:
una relación clara entre los objetivos a obtener
y los recursos a emplear
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Lógica interna y preparación del proyecto
Esclarecer la lógica interna es parte integral de la preparación del proyecto.
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Lógica interna: el marco lógico o matriz del proyecto
El marco lógico o matriz del proyecto es una herramienta que permite seguir “hacia adentro” del proyecto el hilo conductor que vincula
el problema los objetivos los recursos
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Elementos de la lógica interna:Objetivos
Objetivos generales Son los objetivos que el proyecto contribuirá
parcialmente a que se alcancen
¿Con qué propósito se hace el proyecto? Ejemplo: Aumentar la rentabilidad del sector
agrícola, a través de una mejora en la calidad del cacao obtenido
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Elementos de la lógica interna:Objetivos
Objetivo del proyecto Son los objetivos que debe conseguir el proyecto
¿Qué debe lograr el proyecto en sí mismo? Ejemplo: Mejorar la calidad del cacao obtenido
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Elementos de la lógica interna:Resultados
Resultados Son los productos y servicios generados por el
proyecto, que llevan a los objetivos del mismo
¿Mediante qué resultados concretos cumplirá el proyecto sus objetivos?
Ejemplo: Luego de la aplicación del proyecto, el 70% del cacao obtenido en cada cosecha podrá ser clasificado “Standard” o superior.
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Elementos de la lógica interna:Actividades
Actividades Son la secuencia de acciones requeridas para
alcanzar los resultados propuestos ¿Cómo, cuándo y por quién generarán los
productos y servicios? Ejemplo: Las actividades a realizar son las
siguientes• INPAGE: Diagnóstico de la tecnología existente, etc.• Productores y exportadores: Adquisición de la
maquinaria, etc.
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Elementos de la lógica interna:Indicadores
Indicadores Son índices cuantitativos o cualitativos que
permiten
a. determinar si se han alcanzado o no los objetivos
b. caracterizar los resultados y acciones
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Elementos de la lógica interna:Recursos
Recursos Son los elementos necesarios para llevar a cabo
las actividades. En el análisis, son los indicadores de las mismas
¿Qué recursos (cantidad y valor) demandarán las actividades necesarias para generar los productos y servicios que entregará el proyecto?
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Lógica interna: Matriz del proyecto
Estructura Indicadores Supuestos
Objetivo del proyecto
Resultados
Actividades
Objetivo de desarrollo
Aumentar la rentabilidad del agro
Rentabilidad muestra productores
Mejorar calidad del cacao
Categoría cacao muestra productores
Condiciones de ambiente adecuadas
70% cosechas calidad standard
La mayor calidad se refleja en el precio
obtenido por el productorDiagnóstico,
construcción, etcRecursos
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Lógica interna: Resumen
En el ABC herramienta para organizar el proyecto y asegurar su pertinencia
Como “marco lógico” herramienta de “evaluación” del proyecto
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Diagnóstico
Situación Actual
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Diagnóstico
Un buen diagnóstico permite Caracterizar el problema: establecer la jerarquía de causas
y efectos Delimitar el ámbito de influencia del estudio y del
proyecto Identificar la población objetivo y otras relevantes Caracterizar la situación actual
• Determinar cómo sería el mundo sin el proyecto: proyección de la demanda y oferta sin proyecto (estimación del déficit proyectado)
• Ver posibilidades de optimización de la situación actual
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Situación actual: Caracterización
La situación actual se define de manera dinámica:
Es “el estado del mundo” ahora y en el futuro, sin el proyecto. Estado y evolución posible del problema y su
incidencia Características de la población afectada Características de la oferta actual de soluciones
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Situación actual: Caracterización
Los cambios propuestos por el proyecto
deben compararse
con la situación actual y su evolución estimada
La caracterización de la situación actual es muy importante pues da la pauta de referencia del proyecto:
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Situaciones con y sin proyecto
Con proyecto: Cómo sería “el mundo” si se hiciera el proyecto “El mundo” = el ámbito del proyecto
Sin proyecto: Cómo sería el mundo si no se hiciera el proyecto “Mundo sin proyecto” = Situación Actual
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Situación actual:Optimización
La comparación “con proyecto” vs. “sin proyecto” debe hacerse con la
Situación Actual Optimizada
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Situación actual:Optimización
Optimización = “mejora” de la situación actual Una “sintonía fina”, o mini inversiones que aseguren
un uso óptimo de los recursos en la situación actual Razones de la optimización: no atribuir al proyecto
beneficios o costos generados por la optimización
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Situación actual: Análisis
Análisis de la situación actual
Identificacióndel problema
Proyección dela situación actual
Situación con Proyecto
Situación Actual Optimizada
Beneficios y Costos relevantes
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Algunos inconvenientes en el diagnóstico e identificación del problema y del proyecto
Empleo de técnicas inadecuadas Métodos “sucios” (muy sesgados hacia lo más
visible del problema) Métodos “académicos” (relevamientos muy lentos y
profundos, que generan mucha información que nunca se procesa)
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Algunos inconvenientes en el diagnóstico e identificación del problema y del proyecto
Preconceptos de los evaluadores: identificación de relaciones causales erróneas Etnocentrismo (en sentido amplio), incluyendo no
considerar las prioridades de los afectados “Ya se conoce el problema y sus causas”
Preconceptos de los evaluadores: “el proyecto ya está definido” Tendencia a evaluar un “paquete cerrado”, y no ir
hacia atrás (la identificación)