Post on 11-Nov-2018
Confidencial: Este documento é para uso interno e exclusivo de seu destinatário e não deve ser copiado ou reproduzido a terceiros. ©2015 ICTS
Nome proposta
Data
Sistema de Compliance
DATA30/07/2015
Canal de denúncias e monitoramento ativo
Cassiano Machado
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Impulso da lei anticorrupção 12.846/13
ATENUANTES NA APLICAÇÃO DAS SANÇÕES – ACORDO DE LENIÊNCIA Art. 7º: Serão levados em consideração na aplicação das sanções:VIII - a existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da pessoa jurídica
São Paulo – Decreto Municipal Nº 55.107 (maio/2014)Do Programa de Conformidade (Compliance)(...) considerar-se-á, única e exclusivamente, no âmbito da pessoa jurídica, a existência de mecanismos e procedimentos consistentes de integridade e monitoramento, a efetividade dos sistemas de controle interno, a utilização de códigos ética e conduta para funcionários e colaboradores, a existência de sistemas de recebimento e apuração de denúncias que assegurem o anonimato, (...) com o intuito de promover a política interna de integridade
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Compliance na práticaCiclo de compliance e gestão da ética
Atuação nas camadas de processos, infraestrutura e controles
Tratamento de vulnerabilidades e riscosMelhorias em mecanismos de gestão e controleEvolução da gestão de riscos e controles internos
ApuraInvestigaçãoRuptura de situações de riscoAuditorias pontuais
Monitora / ControlaCanal de dúvidas e denúnciasMonitoramento do ambiente corporativoAuditorias internas / externas
Regula, conscientiza e aplica balanço de consequências
Código de Conduta ÉticaCódigos Setoriais e PolíticasComitê de Ética Treinamento e ComunicaçãoCompliance Ético
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Estatísticas ICTS - Amostragem
Canal de Denúncias112 empresasBase de dados com 100 mil relatos registradosPeríodo: Mai/09 até Jul/15
Empresas por segmento de atuação
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - perfil de utilização
Mensalmente, são realizados em média 3,26 relatos para cada grupo
de 1 mil colaboradores
Forma preferida de registro é via website
Website58.5%
Voz39.8%
Outros*1.7%
* Denúncias feitas por e-mail e caixa postal
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - tipo de situação denunciada
27.7%21.8%
17.0%8.7%
8.2%8.1%
2.9%1.6%1.6%
1.1%0.8%
0.5%0.1%
Práticas abusivas (Assédio moral, Assédio sexual, Agressão…Não conformidade aos procedimentos e políticas internas
Desvio de comportamentoFavorecimento ou Conflito de interesses
Fraude (Externa ou Interna/ Financeira ou Operacional)Violação às leis (Trabalhistas, Ambientais/ Nacionais ou…
Roubo, furto ou desvio de materiaisVazamento ou uso indevido de informações
Pagamento ou recebimento impróprio (Suborno, Propina,…Relacionamento íntimo (com ou sem subordinação direta)Destruição, danos ou uso indevido dos ativos da empresa
Uso ou tráfico de substâncias proibidas no ambiente de…Greve/paralisação ou manifestação
Tipologia de denúncias
21.9%
32.3%
45.8%
Categoria de denúncias
Descumprimento de políticas/normas/procedimentosMá intenção/ilícitosRelacionamento interpessoal
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - denunciantes e denunciados
O principal vetor de informações é o colaborador, que deve ser informado e incentivado à manifestar-se quando necessário
Colaborador93.42%
Cliente4.28%
Prestador de serviço / Fornecedor2.25%
Investidor0.04%
Denunciante
61,4% dos denunciados são líderes / gestores ou pares / colegas da mesma área de trabalho
52.7%
8.7%8.5%
5.5%
24.7%
Denunciado
Líder/Gestor Colega de trabalho (mesma área)
Colega de trabalho (área distinta) Liderado
Outros *
* Investidor, prestador de serviços, família / amigo, entre outros
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - otimização do processo de apuração
66.7%84.7%
53.9% 47.6%
33.3%14.1%
43.7% 51.3%
1.3% 2.4% 1.1%
Ótima Boa Regular Aceitável
Vias de captação vs. Qualidade da denúncia (qualificação)
Voz Web Outros
A captação especializada de uma denúncia via contato telefônico (Voz) promove um incremento em sua qualidade e, consequentemente, na eficácia e eficiência da apuração
66%54%
49%41%
Ótima Boa Regular Aceitável
% de confirmação vs. qualidade da denúncia (qualificação)
A análise técnica do conteúdo, relevância e impacto potencial da denúncia permitem sua qualificação prévia, otimizando o foco e esforço de apuração
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - anonimato nas denúncias
70% das denúncias são anônimasO anonimato no registro da denúncia não oferece prejuízo ao processo do Canal de Denúncias e seus resultados
70.3%
29.7%
Anônimo Identificado
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - impacto do anonimato
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
WebsiteVoz
OutrosColaborador
ExternoLíder/Gestor
LideradoColega de trabalho (mesma área)Colega de trabalho (área distinta)
OutrosÓtima
BoaRegular
Aceitável<=10 dias
11-30 dias31-60 dias
>60 diasProcede
Não ProcedeNão Conclusivo
Vias
de
capt
ação
Den
unc
iant
eD
enun
ciad
oQ
ualid
ade
da d
enún
cia
Tem
po d
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onfir
ma
ção
Anônimo Identificado
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - anonimato vs. tipo de situação denunciada
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Relacionamento íntimo (com ou sem subordinação…
Uso ou tráfico de substâncias proibidas no ambiente de…
Favorecimento ou Conflito de interesses
Roubo, furto ou desvio de materiais
Greve/paralisação ou manifestação
Não conformidade aos procedimentos e políticas internas
Desvio de comportamento
Práticas abusivas (Assédio moral, Assédio sexual,…
Vazamento ou uso indevido de informações
Pagamento ou recebimento impróprio (Suborno,…
Violação às leis (Trabalhistas, Ambientais/ Nacionais…
Fraude (Externa ou Interna/ Financeira ou Operacional)
Destruição, danos ou uso indevido dos ativos da…
Anônimo Identificado
61,1% destas denúncias são feitas por colegas da mesma área ou profissionais liderados pelo denunciado
O medo de represálias e o envolvimento nas denúncias torna os denunciantes mais propensos a fazê-las anonimamente
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - anonimato vs. tipo de situação denunciada
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Relacionamento íntimo (com ou sem subordinação…
Uso ou tráfico de substâncias proibidas no ambiente de…
Favorecimento ou Conflito de interesses
Roubo, furto ou desvio de materiais
Greve/paralisação ou manifestação
Não conformidade aos procedimentos e políticas internas
Desvio de comportamento
Práticas abusivas (Assédio moral, Assédio sexual,…
Vazamento ou uso indevido de informações
Pagamento ou recebimento impróprio (Suborno,…
Violação às leis (Trabalhistas, Ambientais/ Nacionais…
Fraude (Externa ou Interna/ Financeira ou Operacional)
Destruição, danos ou uso indevido dos ativos da…
Anônimo Identificado
64,4% destas denúncias são feitas por colegas da mesma área ou profissionais liderados pelo denunciado
O medo de represálias e o envolvimento nas denúncias torna os denunciantes mais propensos a fazê-las anonimamente
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - anonimato vs. tipo de situação denunciada
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Relacionamento íntimo (com ou sem subordinação…
Uso ou tráfico de substâncias proibidas no ambiente de…
Favorecimento ou Conflito de interesses
Roubo, furto ou desvio de materiais
Greve/paralisação ou manifestação
Não conformidade aos procedimentos e políticas internas
Desvio de comportamento
Práticas abusivas (Assédio moral, Assédio sexual,…
Vazamento ou uso indevido de informações
Pagamento ou recebimento impróprio (Suborno,…
Violação às leis (Trabalhistas, Ambientais/ Nacionais…
Fraude (Externa ou Interna/ Financeira ou Operacional)
Destruição, danos ou uso indevido dos ativos da…
Anônimo Identificado
60% destas denúncias são feitas por colegas da mesma área ou profissionais liderados pelo denunciado
O medo de represálias e o envolvimento nas denúncias torna os denunciantes mais propensos a fazê-las anonimamente
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - anonimato vs. tipo de situação denunciada
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Relacionamento íntimo (com ou sem subordinação…
Uso ou tráfico de substâncias proibidas no ambiente de…
Favorecimento ou Conflito de interesses
Roubo, furto ou desvio de materiais
Greve/paralisação ou manifestação
Não conformidade aos procedimentos e políticas internas
Desvio de comportamento
Práticas abusivas (Assédio moral, Assédio sexual,…
Vazamento ou uso indevido de informações
Pagamento ou recebimento impróprio (Suborno,…
Violação às leis (Trabalhistas, Ambientais/ Nacionais…
Fraude (Externa ou Interna/ Financeira ou Operacional)
Destruição, danos ou uso indevido dos ativos da…
Anônimo Identificado
60% destas denúncias são feitas por colegas da mesma área ou profissionais liderados pelo denunciado
O medo de represálias e o envolvimento nas denúncias torna os denunciantes mais propensos a fazê-las anonimamente
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - anonimato vs. relação denunciante - denunciado
49.4%
20.9%
11.8%
7.5%
4.3%
3.0%1.9%
0.6%
0.6%
0.0%
3.1%
Liderado Outros Colega de trabalho (mesma área)
Colega de trabalho (área distinta) Líder/Gestor Cliente
Prestador de serviço Fornecedor Relacionamento pessoal (familiar/amigo)
Investidor
Segundo pesquisa bienal “Perfil Ético dos Profissionais das Corporações Brasileiras (2012-2014)”, realizada pela ICTS em março/15, 12% dos profissionais hesitam em denunciar. Os principais motivos são:
Lealdade ao chefe e/ou equipe
Medo de represálias
Laços nas relações interpessoais
Mesmos motivos pelos quais os colegas e os profissionais liderados pelos denunciados preferem fazer a denúncia anônima
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - identificação de gênero em denúncias
35.2%
30.8%
34.0%
Denúncias por Gênero
Masculino Feminino Gênero não definido
34% das denúncias não têm o gênero definidoA falta deste dado no registro da denúncia não oferece prejuízo ao processo do Canal de Denúncias e seus resultados
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - identificação de gênero em denúncias anônimas
55%47%
43%
42% 43%
53%
58% 57%
47%
Descumprimento depolíticas/normas/procedimentos
Má intenção/ilícitos Relacionamento interpessoal
Gêneros por categoria de denúncia
% Não Definido % Feminino % Masculino
Segundo pesquisa bienal “Perfil Ético dos Profissionais das Corporações Brasileiras (2012-2014)”, realizada pela ICTS em março/15, hesitam em denunciar:
3 em cada 5 mulheres68% dos profissionais com até 24 anos64% dos que recebem até R$ 2.50065% do nível estagiário / trainee
Os motivos mais comuns para hesitação são:Lealdade ao chefe / equipeMedo de represáliasLaços nas relações interpessoais
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - triagem e apuração
100.0%
13.6%
12.3%
44.7%
70.5%
10.9%
81.4%
18.6%
Total deDenúncias
Fora do Escopo Dentro do Escopo Insuficiência dedados
Qualificado paraApuração
Resultados daApuração
29,5% dos relatos não possuem contexto ou elementos suficientes para apuração
63,4% das denúncias qualificadas para apuração são confirmadas
Procede
Não procede
Não conclusivo
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37%
55%
72%
Capital Aberto Capital Fechado Familiar
Denúncias por Cliente Denúncias Procedentes Média Denúncias Média Denúncias Procedentes
Estatísticas ICTSCanal de Denúncias - relação com o capital social da empresa
Empresas familiares têm 87% mais denúncias por grupo de mil colaboradores que empresas de capital aberto ou fechado A procedência de denúncias em
empresas familiares é 172% maior
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias – Motivação da denúncia em 2014
74.8%
9.1%
8.2%7.9%
Acusação Defesa Ação que prejudica empresa Conflitos de relacionamento
Acusação: Expor situação que prejudica diretamente o próprio denunciante
Defesa: Expor situação na qual o denunciante possui algum tipo de envolvimento ou comportamento indevido e deseja isentar-se
Ação que prejudica empresa: Expor situação que prejudica o ambiente/desempenho da empresa
Conflitos de relacionamento: Expor situação em função de desavenças com o denunciado (não há impacto direto do comportamento do denunciado sobre o denunciante)
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias – Motivação da denúncia em 2014
Familiar
Fechado
Aberto
Motivação da denúncia por capital social e suas motivações
Acusação Defesa Ação que prejudica empresa Conflitos de relacionamento
Acusação: Expor situação que prejudica diretamente o próprio denunciante
Defesa: Expor situação na qual o denunciante possui algum tipo de envolvimento ou comportamento indevido e deseja isentar-se
Ação que prejudica empresa: Expor situação que prejudica o ambiente/desempenho da empresa
Conflitos de relacionamento: Expor situação em função de desavenças com o denunciado (não há impacto direto do comportamento do denunciado sobre o denunciante)
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Estatísticas ICTSCanal de Denúncias – Denúncias de má intenção / relacionamento interpessoal
854 11652419
49506029
6767
9512
10 12 23 38 5484
112
58
86 107
170
273
324
448
0
2000
4000
6000
8000
10000
12000
14000
0
50
100
150
200
250
300
350
400
450
500
2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Denúncias Clientes Denúncias por grupo de 1000 colaboradores
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Vantagens dos mecanismos extrapolam o contexto da Lei Anticorrupção
Pontos de partida ou de ativação do Compliance / Gestão da Ética na organização:Agenda e alinhamento executivoMecanismos pragmáticos, com footprint tangível e verificávelGanhos rápidos à organizaçãoAlinhado à sustentabilidade e valores (viés qualitativo)
Benefícios práticos:InibiçãoCorreção / rupturaConformação (“Ética se aprende!”)Prevenção (ações estruturais)
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